附件10.2
貸款和擔保協議第二修正案
貸款和擔保協議的第二個修正案(此
《修正案》於2022年9月26日簽署,由特拉華州的PHATHOM製藥公司、其不時作為借款人(定義見下文)的子公司、若干銀行和其他金融機構或實體(統稱為貸款人)、若干銀行和其他金融機構或實體(統稱為貸款人)、以及馬裏蘭州的Hercules Capital,Inc.(馬裏蘭州的一家公司)以其自身和貸款人(及其繼承人和受讓人)的行政代理人和抵押品代理人的身份簽訂。在這種情況下,“代理人”)。
第1節定義;解釋。
第二節貸款協議修正案。
“PDUFA行動日期”是指“處方藥使用費法案”(“PDUFA”)針對借款人申請新藥的目標行動日期,借款人使用vonoprazan治療成人各種程度的腐蝕性食管炎(“EE”)和緩解胃灼熱,以及維持所有級別的EE的癒合和緩解胃灼熱。
1.1現對《貸款協議》的全部內容進行修訂,並替換為:
“首次履約測試日期”是指定期貸款預付款的未償還本金金額首次超過100,000,000美元的日期;但最初的履約測試日期只能在2023年11月15日或之後開始(即借款人根據本條款第7.1(B)節規定提交2023年第三財季報告的日期)。
(II)第二批。在符合本協議的條款和條件以及臨牀里程碑的情況下,在(A)2023年2月15日或之前,或(B)如果PDUFA行動日期延長至2023年1月11日或2023年5月15日之後,借款人可以請求,貸款人應單獨(而不是聯合)提供一筆或多筆最低增量為5,000,000美元(或以下)的額外定期貸款預付款
5,000,000美元根據第2.1(A)(2)節可供提取的定期貸款預付款的剩餘金額),本金總額不超過50,000,000美元。
第三節生效條件。本修正案(“第二修正案生效日期”)的效力取決於代理商收到下列文件,文件的形式和實質令代理商滿意,或在適用的情況下,滿足下列條件:
第四節陳述和保證。為促使代理人和貸款人訂立本修正案,借款人特此確認:(A)借款人在貸款協議第5節和其他貸款文件中所作的陳述和擔保在所有重要方面都是真實和正確的;但是,這些重要性限定詞不適用於已經因文本中的重要性而受到限制或修改的任何陳述和擔保;此外,只要該等陳述和保證的條款明示只與先前日期有關,則該等陳述和保證在該先前日期是真實和正確的,並且(A)沒有發生失責事件,並且仍在繼續;(B)沒有也不存在實質性的不利影響;(C)貸款人對借款人根據貸款文件或以其他方式授予貸款人或由貸款人持有的抵押品和所有其他抵押品擁有並應繼續擁有有效、可強制執行和完善的優先留置權,但僅限於准予留置權和抵押品的擔保權益;(D)貸款文件和本修正案所載借款人的協議和義務構成借款人的法律、有效和具有約束力的義務,可根據其各自的條款對借款人強制執行,但其可執行性可能受到影響債權人權利強制執行的破產法、破產或其他類似的一般適用法律或一般衡平法原則的適用所限制;和(E)借款人執行、交付和履行本修正案不會違反借款人的任何法律、規則、法規、命令、合同義務或組織文件,也不會導致或要求設立或施加任何留置權, 對其任何財產或收入的任何形式的索賠或產權負擔。就本4條而言,
2
貸款協議第5節中對“本協議”的每一次提及,以及“本協議”、“本協議”、“本協議下文”或本條款中類似含義的詞語,均指經本修正案修訂的貸款協議。
第5節放行。考慮到本協議中包含的代理人和每家貸款人之間的協議,以及其他良好和有價值的對價,借款人特此確認,借款人代表其本人及其繼承人、受讓人和其他法定代表人,在適用法律允許的範圍內,完全、絕對、無條件和不可撤銷地解除代理人和每家貸款人、其繼任者和受讓人、其現任和前任股東、附屬公司、子公司、分部、前任、董事、高級職員、律師、僱員、代理人和其他代表(代理人、貸款人和所有其他人(以下統稱為“受讓人”,個別稱為“受讓人”)從法律和衡平法上對借款人提出的所有要求、訴訟、訴訟理由、訴訟、契諾、合同、爭議、協議、承諾、款項、帳目、票據、計算、損害賠償以及任何和所有其他索賠、反索賠、抗辯、抵銷權、各種名稱和性質、已知或未知、懷疑或不懷疑的要求和責任,或其任何繼承人、受讓人或其他法定代表人現在或以後可擁有、持有、擁有或聲稱對受讓人或他們中的任何人擁有、持有、擁有或聲稱擁有在本修訂日期或之前的任何時間出現的任何情況、訴訟、因由或事情,或因貸款協議、或與貸款協議有關或以任何方式與貸款協議有關的任何情況、訴訟、因由或事情,或根據或與之有關的任何其他貸款文件或交易。借款人理解、承認並同意上述免除條款可作為充分和完全的抗辯理由,並可用作針對可能提起的任何訴訟、訴訟或其他訴訟的禁制令的基礎。, 被起訴或企圖違反這種釋放的規定。借款人同意,現在可以斷言或以後可能被發現的任何事實、事件、情況、證據或交易不得以任何方式影響上文所述豁免的最終、絕對和無條件性質。
第六節其他。
3
4
假設、修正、豁免和同意)應被視為包括電子簽名、在代理商批准的電子平臺上以電子方式匹配轉讓條款和合同形式、或以電子形式保存記錄,在任何適用法律所規定的範圍內,上述各項均應與人工簽署的簽名或使用紙質記錄保存系統具有相同的法律效力、有效性或可執行性,這些法律包括《聯邦全球和國家商務電子簽名法》、《加州統一電子交易法》或以《統一電子交易法》為基礎的任何其他類似的州法律。
[故意將頁面的其餘部分留空]
5
茲證明,自上文第一次寫明的日期起,雙方已正式簽署本修正案。
借款人:
PHATHOM製藥公司
簽署:
印刷品名稱:頭銜:莫莉·亨德森首席財務和商務官
6
代理:
大力神資本公司。
簽署:
印刷品名稱:塞斯·邁耶
職位:首席財務官
7
[貸款人:]
大力神資本公司。
簽署:
印刷品名稱:塞斯·邁耶
職位:首席財務官
大力神第四資本,L.P.
作者:Hercules Technology SBIC Management,LLC,其普通合夥人
作者:Hercules Capital,Inc.,其經理
簽署:
印刷品名稱:塞斯·邁耶
職位:首席財務官
大力神私人信貸基金1 L.P.
作者:Hercules Adviser LLC,其投資顧問
發信人:姓名:賽斯·邁耶
標題:授權簽字人
8
大力神私人全球創業成長基金。
作者:Hercules Private Global Venture Growth Fund GP I LLC,其普通合夥人
作者:Hercules Adviser LLC,其唯一成員
簽署:
印刷品名稱:塞斯·邁耶
職位:首席財務官
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