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00010244789/302022財年假象http://fasb.org/us-gaap/2022#OtherLiabilitiesCurrenthttp://fasb.org/us-gaap/2022#OtherLiabilitiesCurrenthttp://fasb.org/us-gaap/2022#LongTermDebtAndCapitalLeaseObligationshttp://fasb.org/us-gaap/2022#LongTermDebtAndCapitalLeaseObligationshttp://fasb.org/us-gaap/2022#OtherLiabilitiesCurrenthttp://fasb.org/us-gaap/2022#OtherLiabilitiesCurrenthttp://fasb.org/us-gaap/2022#ComprehensiveIncomeNetOfTaxIncludingPortionAttributableToNoncontrollingInteresthttp://fasb.org/us-gaap/2022#ComprehensiveIncomeNetOfTaxIncludingPortionAttributableToNoncontrollingInteresthttp://fasb.org/us-gaap/2022#InterestExpenseP1Yhttp://www.rockwellautomation.com/20220930#OtherIncomeExpensehttp://www.rockwellautomation.com/20220930#OtherIncomeExpensehttp://www.rockwellautomation.com/20220930#OtherIncomeExpensehttp://www.rockwellautomation.com/20220930#OtherIncomeExpensehttp://www.rockwellautomation.com/20220930#OtherIncomeExpensehttp://www.rockwellautomation.com/20220930#OtherIncomeExpensehttp://www.rockwellautomation.com/20220930#OtherIncomeExpensehttp://www.rockwellautomation.com/20220930#OtherIncomeExpensehttp://www.rockwellautomation.com/20220930#OtherIncomeExpensehttp://www.rockwellautomation.com/20220930#OtherIncomeExpensehttp://www.rockwellautomation.com/20220930#OtherIncomeExpensehttp://www.rockwellautomation.com/20220930#OtherIncomeExpensehttp://www.rockwellautomation.com/20220930#OtherIncomeExpensehttp://www.rockwellautomation.com/20220930#OtherIncomeExpensehttp://www.rockwellautomation.com/20220930#OtherIncomeExpensehttp://www.rockwellautomation.com/20220930#OtherIncomeExpensehttp://www.rockwellautomation.com/20220930#OtherIncomeExpensehttp://www.rockwellautomation.com/20220930#OtherIncomeExpensehttp://www.rockwellautomation.com/20220930#OtherIncomeExpensehttp://www.rockwellautomation.com/20220930#OtherIncomeExpensehttp://www.rockwellautomation.com/20220930#OtherIncomeExpensehttp://www.rockwellautomation.com/20220930#OtherIncomeExpensehttp://www.rockwellautomation.com/20220930#OtherIncomeExpensehttp://www.rockwellautomation.com/20220930#OtherIncomeExpensehttp://fasb.org/us-gaap/2022#ComprehensiveIncomeNetOfTaxIncludingPortionAttributableToNoncontrollingInterest包括當期和其他長期應收款的備抵。包括撥備呆賬準備的撇賬金額，以及因本公司利用外國税項抵免、資本虧損或淨營業虧損結轉而產生的調整金額，而該等結轉款項之前已計入估值撥備。00010244782021-10-012022-09-3000010244782022-03-31ISO 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美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
____________
表格10-K
(標記一)
☒根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條提交的年度報告
截至本財政年度止2022年9月30日

或

☐
根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條提交的過渡報告
由_至_的過渡期
佣金文件編號1-12383
羅克韋爾自動化公司.
(註冊人的確切姓名載於其章程)
特拉華州 25-1797617
(述明或其他司法管轄權 (税務局僱主
公司或組織) 識別號碼)
南二街1201號密爾沃基威斯康星州53204
(主要執行辦公室地址) (郵政編碼)
+1 (414) 382-2000
註冊人的電話號碼，包括區號 
_________________________________________
根據該法第12(B)條登記的證券：
每個班級的標題交易符號註冊的每個交易所的名稱
普通股(面值1.00美元)韓方紐約證券交易所
根據該法第12(G)條登記的證券：無
如果註冊人是證券法規則405中定義的知名經驗豐富的發行人，請用複選標記表示。是☒不是☐
用複選標記表示註冊人是否不需要根據該法第13節或第15(D)節提交報告。是☐ 不是☒
用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短時間內)提交了1934年《證券交易法》第13條或15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。是☒不是☐
用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或在註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則405規定必須提交的每一份交互數據文件。是☒不是☐
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司或新興成長型公司。請參閲《交易法》第12b-2條規則中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小申報公司”和“新興成長型公司”的定義。(勾選一項)：
大型加速文件服務器☒加速文件管理器☐
非加速文件服務器☐ 規模較小的報告公司☐
新興成長型公司☐
如果是一家新興的成長型公司，用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
用複選標記表示註冊人是否提交了一份報告，證明其管理層根據《薩班斯-奧克斯利法案》(《美國聯邦法典》第15編，第7262(B)節)第404(B)條對其財務報告的內部控制的有效性進行了評估，該評估是由編制或發佈其審計報告的註冊會計師事務所進行的。☒
用複選標記表示登記人是否為空殼公司(如該法第12b-2條所界定)。是☐不是☒
截至2022年3月31日，註冊人的非關聯公司持有的註冊人有表決權股票的總市值約為$32.5十億美元。114,844,152註冊人的普通股於2022年10月31日上市，每股面值1美元。

以引用方式併入的文件
將於2023年2月7日舉行的註冊人股東年度會議的委託書中包含的某些信息通過引用併入本協議第三部分。

目錄表
第一部分
頁面
項目1.業務
3
第1A項。風險因素
5
項目1B。未解決的員工意見
12
項目2.財產
12
項目3.法律訴訟
12
項目4.礦山安全信息披露
13
項目4A。關於我們的執行官員的信息
13
第II部
項目5.註冊人普通股市場、相關股東事項和發行人購買股權證券
14
項目6.保留
16
項目7.管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析
16
第7A項。關於市場風險的定量和定性披露
41
項目8.財務報表和補充數據
42
合併資產負債表
42
合併業務報表
43
綜合全面收益表
44
合併現金流量表
45
股東權益綜合報表
46
合併財務報表附註
47
項目9.會計和財務披露方面的變更和與會計師的分歧
92
第9A項。控制和程序
92
項目9B。其他信息
92
項目9C。關於妨礙檢查的外國司法管轄區的披露
92
第三部分
項目10.董事、高級管理人員和公司治理
93
項目11.高管薪酬
93
項目12.某些實益所有人的擔保所有權和管理層及有關股東事項
93
第13項：某些關係和關聯交易，以及董事獨立性
94
項目14.首席會計師費用和服務
94
第四部分
項目15.證物和財務報表附表
95
項目16.表格10-K摘要
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簽名


目錄表
第一部分
前瞻性陳述
這份Form 10-K年度報告包含的陳述(包括某些預測和業務趨勢)屬於“1995年私人證券訴訟改革法”所界定的“前瞻性陳述”。諸如“相信”、“估計”、“項目”、“計劃”、“預期”、“預期”、“將”、“打算”等詞語以及其他類似的表述可能識別前瞻性表述。由於某些風險和不確定性，實際結果可能與預測的結果大不相同，其中許多風險和不確定性是我們無法控制的，包括但不限於：
•部件和材料的可獲得性和價格；
•宏觀經濟因素，包括通貨膨脹、全球和地區商業狀況(包括石油和天然氣等某些市場的不利影響)、大宗商品價格、匯率、我們客户資本支出的週期性，以及對主權債務的擔憂；
•由於流行病(包括新冠肺炎疫情)、自然災害(包括氣候變化引起的自然災害)、戰爭行為(包括俄羅斯和烏克蘭衝突)、罷工、恐怖主義、社會動盪或其他原因造成的業務中斷的嚴重程度和持續時間，包括新冠肺炎疫情的影響和應對措施對全球經濟、流動性和金融市場的影響、對我們硬件和軟件產品、解決方案和服務的需求、我們的供應鏈、我們的勞動力、我們的流動性和我們擁有的資產的價值；
•資金的可獲得性和成本；
•吸引、培養和留住人才的能力；
•成功整合和管理戰略交易並實現這些交易的預期效益；
•影響我們在業務所在國活動的法律、法規和政府政策，包括與關税、税收、貿易控制(包括對俄羅斯實施的制裁)、網絡安全和氣候變化有關的法律、法規和政府政策；
•我們的信息技術系統的可用性、有效性和安全性；
•我們有能力管理和緩解與安全漏洞以及硬件和軟件產品、解決方案和服務的漏洞相關的風險；
•先進技術的成功開發以及對新的和現有的硬件和軟件產品的需求和市場接受度；
•我們管理和緩解與我們的解決方案和服務業務相關的風險的能力；
•成功執行我們的成本效益計劃；
•具有競爭力的硬件和軟件產品、解決方案和服務、定價壓力，以及我們提供高質量產品、解決方案和服務的能力；
•我們的分銷渠道中斷或分銷商未能開發和保持銷售我們產品的能力；
•他人的知識產權侵權訴求和保護我國知識產權的能力；
•在我們開展業務的不同司法管轄區的税務當局的索賠的不確定性；
•訴訟的不確定性，包括與我們銷售的硬件和軟件產品、解決方案和服務的安全和保障相關的責任；
•與我們對PTC公司普通股的投資相關的風險，包括我們報告的季度收益可能因此類股票市值的變化而出現波動；
•我們有能力管理與員工退休和醫療福利相關的成本；以及
•其他風險和不確定性，包括但不限於在我們提交給美國證券交易委員會(美國證券交易委員會)的文件中不時詳細描述的那些風險和不確定性。
這些前瞻性陳述反映了我們截至提交本報告之日的信念。我們沒有義務更新或修改任何前瞻性陳述，無論是由於新信息、未來事件或其他原因。見第1A項。風險因素以獲取更多信息。
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第1項。業務
一般信息
羅克韋爾自動化公司(“羅克韋爾自動化”或“公司”)是工業自動化和數字轉型領域的全球領先者。我們將人們的想象力與技術的潛力聯繫起來，擴大人類的可能性，使世界更具生產力和更可持續。我們的硬件和軟件產品、解決方案和服務旨在滿足客户的需求，以降低總擁有成本、最大限度地提高資產利用率、縮短上市時間並降低企業業務風險。見第7項。管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析(MD&A) 獲取有關我們的業務和長期戰略的更多信息。
該公司繼續經營1903年成立的艾倫-布拉德利公司。私有的艾倫-布拉德利公司在1985年被前羅克韋爾國際公司(RIC)收購時，是北美領先的工業自動化設備製造商。
該公司在特拉華州成立，與1996年12月6日完成的免税重組有關，根據該重組，我們將以前的航空航天和國防業務(A&D業務)剝離給波音公司(波音)。在重組中，RIC將其除A&D業務以外的所有業務轉讓給本公司，並將本公司的所有股本分配給RIC的股東。波音公司隨後收購了RIC。
在此使用的術語“我們”、“羅克韋爾自動化”或“公司”包括全資擁有和控股的多數控股子公司和前身，除非上下文另有指示。除非另有説明，本年度報告中的10-K表格所包含的信息均指本公司持續經營的業務。
只要本年度報告的10-K表格中有一項提到我們將於2023年2月7日舉行的股東年會的委託書(委託書)中的信息，或第7項中特定標題下的信息。MD&A，或在第8項中。財務報表和補充數據(綜合財務報表)，該資料以參考方式併入該項目。除另有説明外，所有提及年份和季度的日期均指我們的財政年度和季度。
運營細分市場
從2021財年開始，我們有三個運營部門：智能設備、軟件和控制以及生命週期服務。智能設備細分市場包括驅動器、運動、安全、傳感、工業組件和定製產品。軟件和控制部門包括控制和可視化軟件和硬件、信息軟件以及網絡和安全基礎設施。生命週期服務部門包括諮詢、專業服務和解決方案、互聯服務和維護服務，以及Sensia合資企業。
我們的運營部門共享共同的銷售、供應鏈和職能支持組織，並在全球開展業務。所有細分市場所服務的主要市場包括離散終端市場(例如汽車、半導體和倉儲物流)、混合型終端市場(例如食品飲料和生命科學)和加工終端市場(例如石油天然氣、金屬和化工)。有關我們經營部門的更多信息，請參閲合併財務報表中的附註19。
地理信息
我們在全球100多個國家開展業務。在美國以外的目的地國家中，銷量最大的是中國、加拿大、意大利、墨西哥、德國和英國。見第1A項。風險因素討論與我們的全球業務相關的風險。
競爭
我們的競爭對手既有可能在工業自動化之外也有業務利益的大型多元化公司，也有提供有限工業自動化產品、解決方案和服務組合的較小公司。影響我們競爭地位的因素包括我們產品組合的廣度和解決方案的範圍、技術差異化、領域專業知識、安裝基礎、分銷網絡、硬件和軟件產品、解決方案和服務的質量、全球佔有率和價格。主要競爭對手包括西門子股份公司、阿西布朗勃法瑞公司、施耐德電氣公司、艾默生電氣公司、三菱電氣公司、霍尼韋爾、英傑華集團、達索系統公司和阿斯彭技術公司。
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分佈
在大多數國家，我們主要通過獨立分銷商和我們的直銷團隊進行銷售。我們全球大約75%的銷售額是通過獨立分銷商實現的。2022年、2021年和2020年，面向我們最大總代理商的銷售額約佔我們總銷售額的10%。
員工
見第7項。MD&A有關我們員工的信息，包括與吸引、培養和留住高素質人才有關的信息。
原材料
我們購買各種各樣的設備、部件、成品和我們業務中使用的材料。製造我們產品所必需的原材料一般都能以有競爭力的價格獲得。我們擁有廣泛的供應商和分包商基礎。我們依賴於我們的供應商和分包商滿足性能和質量規格以及交貨時間表的能力。見第1A項。風險因素以討論與我們依賴第三方供應商相關的風險。
積壓
見第7項。MD&A獲取有關我們的積壓訂單的信息。
環境保護要求
有關遵守環境保護規定及解決環境索償的影響的資料載於綜合財務報表附註17。見第1A項。風險因素以討論與環境補救相關的責任和成本相關的風險。
專利、許可證和商標
我們擁有或授權大量與我們的硬件和軟件產品、解決方案和服務相關的專利和專利申請。雖然總的來説，我們的專利和許可證在我們的業務運營中很重要，但我們不認為其中任何一項的丟失或終止會對我們的業務或財務狀況產生實質性影響。我們收到了各種專利侵權索賠和專利賠償請求。我們相信，所有這些索賠或要求都不會對我們的財務狀況產生實質性的不利影響。見第1A項。風險因素與我們的知識產權相關的風險的討論。
公司名稱及其註冊商標“羅克韋爾自動化”®以及其他商標，如“Allen-Bradley®”, “A-B®“，”植物PAx®《過程自動化系統™》和《互聯企業》®”對我們所有的業務部門都很重要。此外，我們還擁有我們使用的其他重要商標，例如“ControlLogix®和“緊湊型物流”®“對於我們的控制系統，”PowerFlex®和“羅克韋爾軟件”®“，”FactoryTalk®“，”Plex Systems®、和“Fiix®對於我們的軟件和雲產品。
季節性
我們的業務部門不受顯著季節性的影響。然而，我們結果的日曆可能會有所不同，並可能受到客户的季節性支出模式的影響，這是由於他們的年度預算過程和他們的工作時間表。
可用信息
我們維護着一個網站：Https://www.rockwellautomation.com。我們的10-K年度報告、10-Q季度報告、8-K當前報告以及根據1934年證券交易法第13(A)或15(D)節提交或提交的此類報告的任何修正案，以及我們提交給股東的年度報告和第16條第3、4和5表報告，在我們向美國證券交易委員會提交或提交這些報告後，在合理可行的情況下儘快通過“投資者”鏈接在本網站上免費提供。我們向美國證券交易委員會提交的所有報告也可以通過EDGAR通過美國證券交易委員會的網站免費獲取Https://www.sec.gov。我們的公司治理準則和董事會委員會章程也可在我們的網站上查閲。我們網站包含和鏈接的信息不會以引用方式併入本Form 10-K年度報告中。
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第1A項。風險因素
在我們正常的業務過程中，我們面臨着各種戰略、運營、合規和財務風險。這些風險可能會對我們的業務、財務狀況、經營業績和現金流產生影響。我們最大的風險列在本年度報告10-K表格中的下文和其他部分。
我們的企業風險管理(ERM)流程旨在識別和處理重大風險。我們的企業風險管理流程評估、管理和監控符合企業風險管理--綜合框架(2017)由特雷德韋委員會(COSO)贊助組織委員會發布。我們相信，冒險是我們戰略追求的一個固有方面。我們的目標是審慎管理風險，而不是規避風險。我們只能在有限的程度上減輕風險及其對公司的影響。
一個由高級管理人員組成的團隊確定確定的風險的優先順序，並指派一名管理人員處理每個確定的主要風險領域，並領導行動計劃來管理風險。我們的董事會對企業風險管理過程進行監督，並審查已確定的重大風險。董事會審計委員會還審查重大財務風險敞口以及管理層為監測和管理這些風險而採取的步驟。我們的其他董事會委員會也在各自章程中規定的風險管理方面發揮作用。
我們的目標是使用結構化的方法結合戰略規劃主動管理風險，目的是保護和提高股東價值。然而，本年度報告Form 10-K中的以下和其他部分列出的風險以及其他風險和不確定性可能會對我們產生不利影響，並導致我們的結果與最近的結果或我們預期的未來結果大不相同。
行業和經濟風險
宏觀經濟或行業狀況的不利變化可能會導致我們的銷售額和盈利能力下降。
我們受到宏觀經濟週期的影響，當經濟衰退發生時，我們可能會經歷訂單減少、取消或延遲、付款延遲或違約、供應鏈中斷或其他不利事件，這是我們的客户、潛在客户和供應商面臨的經濟挑戰的結果。
對我們的硬件和軟件產品、解決方案和服務的需求對我們所服務的主要行業的生產水平和財務業績的變化非常敏感。隨着經濟活動放緩、信貸市場收緊或主權債務擔憂的出現，公司往往會減少資本支出，這可能會導致對我們的硬件和軟件產品、解決方案和服務的需求減少。
作為一家在100多個國家開展業務的全球性公司，我們面臨着與外匯市場相關的風險。美元走強可能會對我們在美國以外開展的業務的銷售額和盈利能力產生不利影響。
石油和天然氣是我們服務的一個主要行業，包括通過我們的Sensia合資企業。當石油和天然氣行業出現不利事件時，公司可能會減少支出，這可能會導致對我們的硬件和軟件產品、解決方案和服務的需求減少。對我們的硬件和軟件產品、解決方案和服務的需求對行業波動和風險非常敏感，包括與大宗商品價格、供需動態、生產成本、地質和政治活動以及環境法規(包括旨在減少氣候變化影響的法規)相關的風險。
俄羅斯和烏克蘭衝突導致的能源需求增加和供應中斷導致能源價格大幅上漲，特別是在歐洲。持續高企的能源價格和包括配給在內的進一步供應中斷的可能性，可能會對工業產出產生不利影響，並可能減少歐洲對我們的硬件和軟件產品、解決方案和服務的需求。



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我們面臨着自然災害的潛在危害，包括氣候變化引起的危害、流行病(包括新冠肺炎疫情)、戰爭行為(包括俄羅斯和烏克蘭衝突)、恐怖主義、國際衝突或其他對我們業務造成的幹擾，其持續時間和嚴重程度都是高度不確定和難以預測的。

我們的業務依賴於人員和貨物在世界各地的流動。這些風險和不確定性包括但不限於氣候變化引起的自然災害(包括但不限於氣候變化)、流行病(包括新冠肺炎疫情)、戰爭行為或威脅(包括俄羅斯和烏克蘭衝突)或恐怖主義、國際衝突、停電、火災、爆炸、設備故障、破壞、政治不穩定以及政府採取的行動，這些都可能對我們的業務運營、我們的供應商或客户造成損害或幹擾，並可能造成經濟不穩定。系統故障、停機、停電、電信或公用事業故障以及其他事件(包括第三方IT和其他服務提供商的中斷)對我們的信息技術(IT)基礎設施造成的中斷也可能幹擾或中斷我們的運營。雖然無法預測此類事件或其後果，但這些事件可能會減少對我們硬件和軟件產品、解決方案或服務的需求，增加我們的成本，或者使我們難以或不可能交付產品、解決方案或服務。
新冠肺炎疫情繼續對全球經濟造成破壞，包括我們、我們的供應商、分銷商、商業合作伙伴和客户開展業務的所有地區以及我們的員工所在的所有地區。我們繼續監測大流行，雖然新冠肺炎病例可能會定期在當地增加和減少，但通常情況下，由於大流行和應對大流行的限制措施在大多數地點繼續放鬆。然而，新冠肺炎疫情和控制它的努力，包括政府當局的努力，已經並可能繼續在許多方面對經濟和我們的業務產生不利影響。這包括但不限於繼續限制貨物、服務以及在某種程度上人員的流動，包括我們自己的勞動力，導致我們的供應鏈和分銷在全球範圍內中斷。對我們客户的業務運營和財務狀況的不利影響可能會導致他們的流動性和/或支出減少，從而降低對我們硬件和軟件產品、解決方案和服務的需求以及客户的支付能力。
新冠肺炎疫情史無前例且不斷演變的性質使得其影響的持續時間和嚴重程度難以預測，這可能會限制我們應對這些影響的能力。此外，上述影響以及新冠肺炎大流行的其他影響和應對措施可能會大大增加本項目1A所述其他風險給我們帶來的風險。風險因素.
資本和信貸市場的波動和擾亂可能會導致維持我們資本結構的成本增加。
我們進入信貸市場的能力和借貸成本受到我們信用評級的強弱和當前市場狀況的影響。如果我們獲得信貸的機會，包括商業票據市場，受到市場狀況變化或其他方面的不利影響，我們的借款成本可能會增加，或者我們為運營提供資金的能力可能會降低。
我們的行業競爭激烈。
在我們的所有細分市場中，我們在幾個重要方面都面臨着激烈的競爭。我們以硬件和軟件產品組合以及解決方案和服務的廣度和範圍、技術差異化、員工和合作夥伴的領域專業知識、產品性能、硬件和軟件產品、解決方案和服務的質量、解決客户業務挑戰的集成系統和應用程序的知識、定價、交付和客户服務為基礎展開競爭。這些因素的相對重要性在我們服務的不同地理市場和產品領域以及不同的細分市場上有所不同。我們通過不斷開發新的硬件和軟件產品的先進技術和產品增強，併為客户的業務問題提供完整的解決方案，尋求在整個地理市場和地理市場內保持具有競爭力的價格水平。此外，我們繼續提高生產率，以降低成本結構。如果我們不能實現我們的目標，跟上技術變革的步伐，或提供高質量的硬件和軟件產品、解決方案和服務，我們可能會失去業務或經歷價格侵蝕，並相應地降低銷售額和利潤率。我們預計未來的競爭水平仍將很高，這可能會限制我們保持或提高市場份額或盈利能力的能力。
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業務和運營風險
我們依賴供應商提供設備、部件和服務。
我們的業務要求我們購買設備、部件和服務，包括成品、電子元件和商品。我們對供應商的依賴涉及某些風險，包括：
•零部件、商品或其他材料短缺，這可能會對我們的製造效率和及時交付產品、解決方案和服務的能力產生不利影響；
•由於通貨膨脹、匯率波動、税收、關税、商品市場波動或其他影響我們供應商的因素，這些採購成本的變化；
•質量差或供應鏈不安全，這可能會對我們硬件和軟件產品、解決方案和服務的可靠性和聲譽產生不利影響；
•禁運、制裁和其他可能影響我們從各種供應商採購的能力的貿易限制；以及
•知識產權風險，如對權利所有權的挑戰或被指控的供應商侵權。
任何這些不確定性都可能對我們的盈利能力和競爭能力產生不利影響。我們還保持着幾個單一來源的供應商關係，因為要麼沒有替代來源，要麼由於性能、質量、支持、交付、能力或價格考慮，這種關係是有利的。單一來源組件或產品的不可用或交貨延遲可能會對我們及時發貨相關產品的能力產生不利影響。如果與我們更大的數量和更有利可圖的產品相關，不可用或交貨延遲的影響將更加嚴重。即使在有替代供應來源的情況下，合格的替代供應商和建立可靠的供應也可能成本更高，或導致延誤和銷售損失。
我們的業務成功有賴於吸引、培養和留住高素質的人才。
我們的成功有賴於我們管理團隊和員工的努力和能力。我們員工的技能、經驗和行業知識極大地促進了我們的運營和業績。擁有一定技能和經驗的員工和領導者的市場競爭非常激烈，難以吸引、發展和留住我們的管理團隊成員和關鍵員工可能會對我們的業務、經營業績和財務狀況產生負面影響。保持積極和包容的文化和工作環境，提供有吸引力的薪酬、福利和發展機會，並有效實施使我們的員工能夠高效工作的流程和技術，對於我們吸引和留住員工的能力至關重要。
我們向世界各地的客户銷售產品，在許多國家開展業務都面臨風險。
我們在全球100多個國家開展業務。此外，我們的製造業務、供應商和員工分佈在世界各地。2022年，我們面向美國以外的客户的銷售額不到總銷售額的一半。我們業務未來的成功取決於我們在所有全球市場的銷售額增長。我們的全球業務面臨許多金融、法律和運營風險，例如政治和經濟不穩定；某些國家腐敗盛行；合同和知識產權的執行；遵守現有和未來的法律、法規和政策，包括與出口、進口、關税、禁運和其他貿易限制(包括對俄羅斯實施的制裁)、投資、税收、產品內容和業績、就業和收益匯回有關的那些。此外，我們還受到外幣匯率、通貨膨脹率和利率變化的影響。這些風險的發生或後果可能會使我們的業務運營變得更加困難，並可能增加我們的成本，這可能會降低我們的盈利能力，並對我們的財務狀況產生不利影響。
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我們的產品、互聯服務、製造環境、供應鏈或信息技術系統的故障或安全漏洞可能會對我們的業務產生不利影響。
我們嚴重依賴硬件和軟件產品、解決方案和服務中的技術，以滿足客户的製造環境和企業基礎設施的需求。儘管實施了安全措施，我們的系統仍容易受到國家、黑客、網絡罪犯、惡意內部人士和其他行為者的未經授權訪問，他們可能參與欺詐、竊取機密或專有信息或進行破壞。我們的系統可能會受到惡意軟件(包括勒索軟件)、網絡攻擊和其他事件的危害，從廣泛的、非目標的全球網絡威脅到有針對性的高級持續威脅。鑑於我們的硬件和軟件產品、解決方案和服務用於關鍵基礎設施，這些威脅可能表明我們的產品、服務、解決方案、製造和IT基礎設施的風險增加。過去的全球網絡攻擊還通過損害廣泛使用的軟件產品中的軟件更新而得以延續，增加了我們的產品中可能插入漏洞或惡意內容的風險。在某些情況下，惡意軟件攻擊蔓延到整個供應鏈，通過授權的網絡連接從一家公司轉移到另一家公司。
我們的直接和間接客户在可能受到信息竊取、篡改、破壞或網絡攻擊的應用程序中使用我們的硬件和軟件產品、解決方案和服務。粗心或惡意的行為可能會導致客户的進程中斷，或者可能導致設備以不正確的方式運行，從而可能導致人員或財產受到損害。雖然我們不斷改進硬件和軟件產品、解決方案和服務的安全屬性，但我們可以降低風險，而不是消除風險。在很大程度上，我們客户系統的安全取決於這些系統是如何設計、安裝、保護、配置、更新和監控的，而這些通常不是我們所能控制的。此外，軟件和硬件供應鏈都將安全漏洞引入整個行業的許多產品。
我們的業務在分散的全球基礎上使用技術資源來執行各種職能，包括開發、工程、製造、銷售、會計和人力資源。我們的供應商、合作伙伴、員工和客户可以通過各種數字技術在多個地點訪問和共享信息。此外，我們依賴合作伙伴和供應商(包括雲提供商)提供廣泛的產品和外包活動，作為我們內部IT基礎設施和商業產品的一部分。安全連接對這些持續運營非常重要。此外，我們的合作伙伴和供應商經常可以訪問我們的機密信息以及有關我們的客户、員工和其他人的機密信息。我們設計安全架構的目的是降低合作伙伴的基礎設施(例如雲平臺)受損可能導致我們的內部系統或客户網絡受損的風險。此外，我們的第三方風險計劃管理可訪問我們的機密信息、系統或網絡的供應商帶來的風險，但此風險無法消除，第三方的漏洞可能會導致我們的業務和信息面臨未知風險。
目前的網絡威脅環境表明，所有公司的風險都在增加，包括工業自動化和信息領域的公司。與其他全球公司一樣，我們經歷了網絡威脅和事件，儘管沒有對我們的業務或財務狀況產生重大或重大不利影響。我們的信息安全工作在首席信息安全官和首席產品安全官的領導下，在整個管理團隊的支持下，包括旨在解決安全治理和風險、產品安全、關鍵資產的識別和保護、內部風險、第三方風險、安全意識和網絡防禦操作的主要計劃。我們認為，這些措施降低了但不能消除網絡安全事件的風險。任何重大安全事件都可能對銷售產生不利影響，損害我們的聲譽，並導致我們承擔法律責任，並增加解決此類事件和相關安全問題的成本。
如果無法對客户偏好的變化做出反應，可能會導致對我們產品的需求減少。
我們的成功在一定程度上取決於我們預測和提供硬件和軟件產品的能力，這些產品能夠在我們服務的各個市場中迎合客户不斷變化的需求和偏好。開發新的硬件和軟件產品需要高水平的創新，開發過程往往漫長而昂貴。如果我們不能預測、識別、開發和營銷產品以響應客户偏好的變化以及新興的技術和更廣泛的行業趨勢，對我們產品的需求可能會下降。



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我們的解決方案和服務業務存在固有風險。
銷售解決方案和服務所固有的風險包括為成功交付滿足特定客户規格的項目承擔更大的責任，包括定義和控制合同範圍、有效執行項目以及管理分包商和供應商的業績和質量。如果我們不能管理和緩解這些風險，我們可能會招致成本超支、負債和其他損失，這將產生不利影響 我們的行動結果。
我們很大一部分銷售額都依賴於我們的分銷渠道。
在北美，我們很大一部分銷售額是通過分銷商實現的。在某些其他國家，我們的大部分銷售也是通過有限數量的分銷商進行的。我們依靠分銷商的能力和能力來銷售我們的硬件和軟件產品、解決方案和服務，併為客户提供價值。我們現有分銷渠道的中斷或分銷商未能保持和發展適當的能力來銷售我們的硬件和軟件產品、解決方案和服務可能會對我們的銷售產生不利影響。將分銷商出售給競爭對手、分銷商財務不穩定或其他事件可能會導致中斷。
其他人的知識產權侵權索賠以及無法保護我們的知識產權可能會損害我們的業務和我們的客户。
其他人可能會對我們或我們的客户提出知識產權侵權索賠。我們經常就我們向客户銷售的條款和條件以及與第三方簽訂的其他類型的合同提供有限的知識產權賠償。為索賠辯護的賠償款項和法律費用可能代價高昂。
此外，我們還擁有許多對我們的業務非常重要的專利、商標、品牌和商號的權利。無法執行我們的知識產權(包括由於假冒產品和未經授權的經銷商銷售的產品)可能會對我們的運營結果產生不利影響。與執行我們的知識產權有關的費用可能會很大。
不斷增加的員工福利成本和資金需求可能會對我們的經營業績和財務狀況產生負面影響。
吸引和留住合格人才的一個重要方面是繼續提供有競爭力的僱員退休和保健福利。我們為養老金和其他退休後福利計劃記錄的費用取決於市場利率、計劃資產價值、死亡率假設和醫療保健趨勢費率等因素的變化。這些因素的重大不利變化將增加我們的費用和資金需求。與僱主出資的醫療福利相關的費用和資金要求取決於法律和法規，這些法律法規可能會發生變化，以及醫療成本通脹。無法控制與員工和退休人員福利相關的成本和資金要求可能會對我們的經營業績和財務狀況產生負面影響。
戰略交易與投資風險
未能識別、管理、完成和整合戰略交易可能會對我們的業務產生不利影響，或者我們可能無法實現這些交易的預期收益。
作為我們戰略的一部分，我們追求戰略交易，包括收購、合資、投資和其他商業機會，以及從第三方購買技術。為了成功，我們必須尋找有吸引力的交易機會，有效完成交易，並管理完成交易後的事項，如整合收購的業務或技術(包括相關人員)，以及與我們的合資企業和其他戰略合作伙伴合作。由於競爭激烈，我們可能無法識別或完成有益的交易機會。完成這些交易需要有利的環境，我們在獲得國內外司法管轄區必要的監管批准方面可能會遇到困難。即使我們成功識別並完成此類交易，我們也可能無法實現此類交易的預期收益，也可能無法成功應對此類交易中固有的風險和不確定性，包括：

•難以在期望的時間框架內整合已購買或新的業務、技術、產品或服務，留住客户，並實現交易的預期收益，如增加銷售額、獲得技術、節省成本以及增加地理位置或產品存在；
•關鍵員工流失或人員整合困難；
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•法律和合規問題；
•購買的系統、產品和服務的未知或未披露和未減輕的網絡風險；
•難以實施和維持一致的標準、財務系統、內部和其他控制、程序、政策和信息系統；
•難以與我們的合資企業和其他戰略合作伙伴保持關係(包括由於該合資企業和其他戰略合作伙伴具有不同的業務目標)，以及處理與該合資企業和其他戰略合作伙伴的糾紛，這些糾紛可能與我們與他們的關係有關；以及
•難以從風險資本投資中獲得預期的戰略或財務利益，包括作為少數投資者或宏觀經濟條件的結果。

戰略交易和技術投資可能導致債務、攤薄、負債、增加的利息支出、重組費用以及與商譽和可識別無形資產相關的減值和攤銷費用。
我們持有PTC Inc.的普通股，並面臨持有該股票所固有的波動性、流動性和其他風險。
我們持有納斯達克上市公司PTC Inc.的普通股。我們在每個報告期結束時按其公允價值在我們的綜合資產負債表中列報這項投資。我們的PTC普通股(PTC股票)的公允價值未來可能會因股票市場的波動、總體經濟狀況的變化以及PTC的業績而受到波動。我們確認PTC股票公允價值的所有變化(無論已實現或未實現)在我們的綜合經營報表中作為損益。因此，PTC股票公允價值的變化可能會對我們報告的收益產生重大影響，這會導致我們的收益出現波動，而這些波動與我們的業務運營結果無關。特別是，PTC股票的公允價值大幅下降將導致我們報告的收益大幅下降。

雖然PTC普通股的股票有一個成熟的交易市場，但如果我們希望減少投資，我們出售部分或全部PTC股票的能力是有限的。在2023年9月之前，我們轉讓PTC股份的能力受到合同限制，但某些例外情況除外。此外，根據證券法，我們轉讓PTC股份的能力受到某些限制。如果我們被迫在市場上出售部分或全部PTC股票，就不能保證我們能夠以相當於我們在綜合資產負債表上報告的PTC股票價值的價格出售它們，我們可能會被迫以低得多的價格出售它們。

最後，我們在PTC的股權是少數股權，這使我們面臨進一步的風險，因為我們無法對PTC施加控制。
法律、税收和監管風險
新的立法和監管行動可能會對我們的業務產生不利影響。
立法和監管行動，包括與公司所得税、環境、材料、產品、認證和標籤、隱私、網絡安全或氣候變化相關的行動，可能會在我們運營的司法管轄區內採取，這些行動可能會影響我們的業務活動或增加我們的業務成本。
2021年10月，經濟合作與發展組織(OECD)和20國集團(G20)財長達成協議，除其他外，確保跨國企業在每個司法管轄區賺取的收入至少繳納15%的企業所得税。與正式執行該協定有關的討論正在進行中，包括在包括美國在內的每個成員國管轄區的税法範圍內。以目前的形式制定這項規定將增加本公司支付的全球企業所得税金額。
我們越來越多地被要求遵守各種環境和其他材料、產品、認證和標籤法律法規(包括正在出現的歐盟可持續產品生態設計法規)。我們的客户也可能被要求遵守這些法律和法規要求。這些要求可能會增加我們的成本，並可能對我們在某些司法管轄區開展業務的能力產生不利影響。這些要求的變化可能會影響對我們的硬件和軟件產品、解決方案和服務的需求。
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目錄表
遵守隱私和網絡安全法規可能會增加我們的運營成本，這是我們保護和保護敏感數據、個人信息和IT基礎設施的努力的一部分。未能維護信息隱私可能會導致法律責任或聲譽損害。
此外，公眾對氣候變化的認識和關注的提高可能會導致更多的要求或期望，這些要求或期望可能會要求制定更具限制性或擴張性的標準，例如對環境、社會和治理指標進行更規範的報告。仍然缺乏一致的氣候變化立法和標準，這造成了不確定性。雖然公司採用了某些自願目標，但環境法律、法規或標準可能會被更改、加速或採用，並對公司、其產品或客户施加重大運營限制和合規要求，這可能會對公司的業務、資本支出、運營結果和財務狀況產生負面影響。
來自税務機關的索賠可能會對我們的所得税支出和財務狀況產生不利影響。
我們在許多國家開展業務，這要求我們解釋並遵守每個徵税管轄區的所得税法律和裁決。由於這些司法管轄區之間的税法不明確，以及如何解釋基本事實的不確定性，我們對所得税負債的估計可能與實際支付或評估有所不同。我們必須成功地為税務當局的任何索賠辯護，以避免對我們的經營業績和財務狀況產生不利影響。
訴訟(包括石棉索賠和環境補救)帶來的潛在負債和成本可能會降低我們的盈利能力。
針對我們的業務行為或我們剝離的業務的各種訴訟、索賠和訴訟已經或可能被斷言，包括與我們銷售的硬件和軟件產品、解決方案和服務的安全和保障、僱傭、合同事項和環境補救有關的訴訟、索賠和訴訟。
我們在訴訟中被列為被告，指控我們因多年前接觸到我們某些產品中使用的石棉而造成人身傷害。我們的產品還可能用於危險的工業活動，這可能會導致產品責任索賠。由於訴訟(包括石棉索賠)的不確定性，以及與收取保險收益有關的不確定性，很難預測這些訴訟的最終解決方案。
我們的運營受到各種環境法規的約束，這些法規涉及人體健康，限制和控制排放到空氣、地面和水中的物質，空氣和水體的質量，以及特定物質的處理、使用和處置。我們清理受污染財產或自然資源損害的財務責任可能延伸到以前擁有或使用的財產、水道和無關公司或個人擁有的財產，以及我們目前擁有和使用的財產，無論污染是否歸因於先前的所有者。我們已被指定為清理地點的潛在責任方，未來可能會這樣命名，與這些當前和未來地點相關的成本可能會很高。
我們不時地剝離某些業務。對於這些資產剝離，可能會對我們提起或提起與我們擁有業務的期間有關的某些訴訟、索賠和訴訟，因為我們同意保留與這些期間相關的某些責任，或者因為法律的實施該等責任落在我們身上。在某些情況下，被剝離的企業承擔了債務；然而，如果被剝離的企業無法履行這些債務，我們可能會負責償還這些債務。
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目錄表
項目1B。未解決的員工意見
沒有。

第二項。屬性
我們位於威斯康星州密爾沃基的全球總部是一家全資子公司，包括產品開發、銷售、營銷、製造、供應鏈運營、財務和其他行政和行政辦公室職能。我們的大多數其他設施都是在我們的三個運營部門之間租賃和共享的。截至2022年9月30日，該公司在全球擁有約50個製造和經銷地點，分佈在我們各個地區。
我們的任何物業或設備都沒有重大的負擔(融資安排除外，總體來説並不是很大)。我們的物業和設備處於良好的運行狀態，足以滿足我們目前的需求。我們預計在現有租約期滿時續期或尋找其他設施不會有困難。

第三項。法律訴訟
本項目3要求的資料載於合併財務報表題為其他事項.
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目錄表
第四項。煤礦安全信息披露
不適用。
項目4A。關於我們的執行官員的信息
截至2022年11月1日，公司每位高管過去五年的姓名、年齡、職位和職位，以及主要職業和就業情況如下：
姓名、職位、主要職業和就業年齡
布萊克·D·莫雷特-2018年1月1日起擔任董事會主席，2016年7月1日起擔任總裁兼首席執行官
59 
尼古拉斯·C·甘斯塔-高級副總裁自2021年3月1日起擔任首席財務官；之前的高級副總裁和3M擔任首席財務官(消費品、醫療保健和工人安全)
58 
斯科特·A·吉羅 -高級副總裁自2021年2月1日起擔任首席營收官；曾在VERITAS(信息管理服務提供商)擔任全球現場運營執行副總裁總裁(2017年至2020年)，在甲骨文(雲應用和平臺服務)擔任高級副總裁
59 
麗貝卡·W·豪斯-高級副總裁，首席人事長(自2020年7月起)，2017年1月3日起擔任法律幹事兼祕書
49 
弗蘭克·C·庫拉謝維奇—高級副總裁自2020年10月1日起提供生命週期服務；前身為高級副總裁
58 
維納·M·拉昆迪-高級副總裁，2021年11月1日至今，戰略和企業發展；之前，高級副總裁，戰略和業務發展(2020年至2021年)，副總裁兼工業膠粘劑和膠帶事業部總經理(2019年至2020年)，副總裁和合規與商業行為，法律事務首席道德和合規官(2017年至2019年)3M(消費品，醫療保健和工人安全)
53 
約翰·M·米勒-總裁副祕書長兼首席知識產權法律顧問
55 
特薩·M·邁爾斯-高級副總裁智能設備，2022年6月6日起；原總裁副總裁兼生產運營管理部總經理(2021年4月至2022年6月)，總裁副總裁，產品管理部(2020年10月至2021年4月)，北美區域總裁
46 
克里斯托弗·納德奇亞-高級副總裁，2017年11月1日起擔任首席信息官
60 
西里爾·P·普羅迪亞特-高級副總裁(自2021年6月1日起)，2021年7月1日起擔任首席技術官；曾任施耐德電氣(能源和自動化數字解決方案)執行副總裁總裁
53 
特里·L·萊斯特爾-總裁副主任，2019年11月29日起；原總裁副主任，企業財務規劃與分析及企業發展部(2016年8月至2019年11月)；總裁副主任，全球金融運營
54 
布萊恩·A·謝潑德 — 高級副總裁，自2021年2月1日起擔任軟件與控制；之前，總裁，生產軟件SFX(2019-2020年)和高級副總裁，軟件解決方案(2017年-2019年)，六角形制造智能(計量和製造解決方案專家)，以及總裁，執行副總裁，PTC Inc.(數字技術)

57 
艾薩克·R·伍茲-2020年10月1日起擔任副總裁和財務主管；之前擔任董事財務和電力控制業務部(自2019年3月至2020年10月)；董事負責資本市場(自2017年1月至2019年3月)；以及企業融資和投資者關係經理
37 
弗朗西斯·S·沃達奇克-高級副總裁，2022年6月1日起；前身為高級副總裁智能設備公司(2020年10月至2022年6月)，高級副總裁(2018年7月至2020年10月)
57 
如適用的美國證券交易委員會規則所界定，上述任何高管與本公司任何其他高管或董事之間並無家族關係。本公司並無任何高級人員是根據該高級人員與除本公司以外的任何人士之間的任何安排或諒解而挑選的。所有執行幹事每年選舉一次。
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目錄表
第II部

第五項。註冊人普通股、相關股東事項和發行人購買股權證券的市場
市場信息
我們的普通股面值1美元，在紐約證券交易所上市，交易代碼為“韓國”。2022年10月31日，我們普通股的登記股東為12,652人。
公司採購
下表列出了在截至2022年9月30日的三個月內，我們或代表我們購買我們普通股的信息：
期間
購買的股份總數(1)
每股平均支付價格(2)
作為公開宣佈的計劃或計劃的一部分購買的股票總數
最大近似。根據計劃或計劃可能尚未購買的股票的美元價值(3)
July 1 – 31, 2022193,368 $208.92 193,368 $1,286,459,441 
August 1 – 31, 202273,880 249.01 73,880 1,268,062,555 
September 1 – 30, 202271,780 234.01 71,780 1,251,265,224 
總計339,028 $222.97 339,028 
(1) 在截至2022年9月30日的季度內購買的所有股票，都是根據下文(3)中描述的回購計劃獲得的。
(2) 每股平均支付價格包括經紀佣金。
(3) 2019年7月24日和2022年5月2日，董事會授權我們再支出10億美元回購我們的普通股。我們的回購計劃允許我們在價格和成交量參數的限制下，根據股票回購計劃，由管理層或我們的經紀人酌情回購股票。
性能圖表
以下信息不被視為“徵集材料”或已在美國證券交易委員會“存檔”，或受交易法第14A或14C條或交易法第18節的責任約束，並且不被視為通過引用納入公司根據1933年證券法(經修訂)或交易法提交的任何文件，除非公司通過引用將其納入此類文件。
下圖將我們普通股的股東累計總回報與標準普爾綜合500指數(標準普爾500指數)、標準普爾500精選GICS集團(資本品、軟件和服務以及技術硬件和設備)以及標準普爾電氣零部件和設備指數在2017年10月1日至2022年9月30日的五個財年期間的累計總回報進行了比較，假設每種情況下都有100美元的固定投資(按2017年9月30日的收盤價計算)和所有股息的再投資。
對於2021財年授予的業績股票，我們將相對業績基準組從標準普爾500指數改為上述標準普爾500精選GICS組，以納入更符合公司戰略方向的公司。因此，在下圖中，我們將開始比較我們的累計股東總回報與標準普爾500指數和標準普爾500指數選定的GICS集團(根據各自的GICS市值加權)的累計總回報。我們納入本財年的標準普爾電氣元件和設備指數只是為了與上一財年的圖表進行比較。
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目錄表
https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1024478/000102447822000093/rok-20220930_g1.jpg
羅克韋爾自動化普通股和各指數截至2017年9月30日至2022年的累計總回報如下：
201720182019202020212022
羅克韋爾自動化(1)
$100.00 $107.27 $96.48 $131.85 $178.54 $132.89 
標準普爾500指數100.00 117.90 122.90 141.50 183.93 155.43 
標準普爾選定的GICS集團100.00 126.80 136.68 195.25 248.49 210.34 
標普電氣元器件及設備100.00 115.84 111.96 130.07 188.42 149.34 
普通股每股現金股息3.04 3.51 3.88 4.08 4.28 4.48 
(1) 包括我們普通股中所有股息的再投資。
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目錄表
第六項。已保留
不是必需的。
第7項。管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析
經營成果
非GAAP衡量標準
以下討論包括有機銷售額、部門總營業收益和利潤率、調整後收入、調整後每股收益、調整後有效税率和自由現金流量，這些都是非GAAP衡量標準。看見補充銷售信息以對報告的銷售與有機銷售進行對賬，並討論為什麼我們認為這一非GAAP衡量標準對投資者有用。看見 業務成果摘要對所得税前收入與部門總營業收益和利潤率進行對賬，並討論為什麼我們認為這些非GAAP衡量標準對投資者有用。看見調整所得、調整後每股收益和調整後有效税率調節對可歸因於羅克韋爾自動化的淨收入、稀釋每股收益和有效税率分別與調整後收入、調整後每股收益和調整後有效税率進行對賬，並討論為什麼我們認為這些非GAAP衡量標準對投資者有用。看見財務狀況以對從經營活動到自由現金流的現金流進行對賬，並討論為什麼我們認為這一非GAAP衡量標準對投資者有用。
概述
羅克韋爾自動化公司是工業自動化和數字轉型領域的全球領先者。我們將人們的想象力與技術的潛力聯繫起來，擴大人類的可能性，使世界更具生產力和更可持續。對我們硬件和軟件產品、解決方案和服務的總體需求是由以下因素推動的： 
•對製造業的投資，包括升級、改裝和擴建現有設施或生產線以及新設施或生產線；
•基礎材料生產能力投資，這可能與商品價格水平有關；
•我們的客户需要更快的上市時間、運營效率、資產管理和可靠性以及企業風險管理；
•我們的客户需要不斷提高質量、安全性和可持續性；
•行業因素，包括客户的新產品推介、對客户產品或服務的需求，以及客户運營的監管和競爭環境；
•全球工業生產和產能利用率水平；
•區域因素，包括當地的政治、社會、法規和經濟情況；以及
•由於客户的年度預算流程和工作日程，他們的消費模式。
長期戰略
我們的戰略是通過集成整個企業的控制和信息，使互聯企業生機勃勃。我們將先進的工業自動化與最新的信息技術相結合，為客户提供成果。我們的增長和績效戰略旨在：
•通過擴大我們的服務市場和加強我們的競爭差異化，實現超過自動化市場的有機銷售增長；
•擴大我們核心平臺的市場份額；
•推動信息解決方案和連接服務的兩位數增長；
•推動年度經常性收入(ARR)實現兩位數增長；
•通過增加我們的信息解決方案和高價值服務產品和能力，擴大我們的全球業務，或增強我們的流程專業知識，收購那些能夠促進有機增長的公司；
•通過建立我們的渠道能力和合作夥伴網絡來增強我們的市場準入；
•部署人力和財力資源，加強我們在技術方面的領先地位和我們的智力資本業務模式；
•持續改善品質和客户體驗；以及
•提高年度成本生產率。
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目錄表
通過實施上述戰略，我們尋求實現我們的長期財務目標，包括高於市場的有機銷售增長，增加我們總收入中經常性收入的比例，每股收益增長高於銷售增長，投資資本回報率超過20%，以及自由現金流相當於調整後收入的約100%。我們預計，收購每年將為長期銷售增長增加一個百分點或更多。
我們的客户面臨着保持全球成本競爭力的挑戰，自動化可以幫助他們實現生產率和可持續發展目標。我們的價值主張是幫助我們的客户縮短上市時間、降低總擁有成本、提高資產利用率並管理企業風險。
通過技術創新和領域專長實現差異化
我們以Logix為核心的集成控制和信息架構是一個重要的差異化優勢。我們是唯一一家能夠在相同硬件平臺和相同軟件編程環境下支持離散、過程、批處理、安全、運動和電源控制的自動化供應商。我們的集成架構可通過標準的開放式通信協議進行擴展，使客户更容易、更具成本效益地實施該架構。我們的信息軟件產品組合，與我們與PTC戰略聯盟所提供的軟件相結合，是業內最全面和最靈活的信息平臺。通過將這項技術與我們的領域專業知識相結合，我們幫助客户實現更多的生產力優勢，例如減少計劃外停機時間、提高能效、提高質量和提高吞吐量產量。
智能電機控制是我們的核心能力之一，也是自動化系統的一個重要方面。這些硬件和軟件產品和解決方案增強了我們客户的關鍵和最耗能的工廠資產的可用性、效率和安全運行。我們的智能電機控制產品可以與Logix架構無縫集成。
領域專業知識是指在自動化投資的整個生命週期中為客户提供支持的解決方案和服務所需的行業和應用知識。我們員工在行業特定領域的專業知識與我們的創新技術相結合，使我們能夠幫助我們的客户解決他們的製造和業務挑戰。
全球擴張
隨着製造業的不斷擴大，我們必須能夠滿足世界各地客户的需求。我們大約66%的員工和不到一半的總銷售額在美國以外。我們正在繼續擴大我們在新興市場的足跡。
隨着我們在具有巨大增長潛力的市場擴張並轉移我們的全球足跡，我們預計將繼續擴大我們為這些地區的客户提供的硬件和軟件產品、解決方案和服務的組合。我們進行了大量投資，將我們的製造、產品開發和麪向客户的資源全球化，以便更接近我們世界各地的客户。從長遠來看，包括中國和印度、拉丁美洲、中東歐和非洲在內的亞太地區新興市場預計將是增長最快的，原因是基礎設施投資水平較高，以及中產階級人口的不斷增長。我們相信，這些市場對消費品需求的增加將帶來製造業投資，並在未來為我們提供額外的增長機會。
增強市場準入
在過去的十年裏，我們在技術和全球化方面的投資使我們能夠將我們的目標市場擴大到超過1000億美元。我們的流程計劃一直是這一擴張的最重要貢獻者，也是我們最大的增長機會。
原始設備製造商(OEM)是市場擴展的另一個領域，也是一個重要的增長機會。為了保持競爭力，原始設備製造商需要找到機器成本和性能之間的最佳平衡，同時減少他們的上市時間。我們可擴展的集成架構和智能電機控制產品，以及設計生產力工具和我們的運動和安全產品，可以幫助原始設備製造商滿足這些業務需求。
我們建立了強大的渠道合作伙伴、技術合作夥伴和商業合作伙伴網絡，作為我們內部能力的放大器，使我們能夠滿足世界各地客户的需求。
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服務的行業範圍廣泛
我們運用我們在製造應用方面的知識來幫助客户解決他們的業務挑戰。我們為廣泛行業的客户提供服務，我們將這些行業分為三大類：離散、混合和流程。
離散型混血兒過程
汽車食品飲料油氣
半導體生命科學採礦
倉儲與電子商務家居和個人護理金屬
通用工業公司輪胎化學品
印刷出版生態工業紙漿和紙
海軍陸戰隊水/廢水其他流程
玻璃杯廢物管理
纖維與紡織品公共交通
機場可再生能源
航空航天
其他離散型
外包與可持續發展趨勢
所有行業對我們硬件和軟件產品、解決方案和服務的需求都得益於我們客户的外包和可持續發展需求。客户越來越希望將工程服務外包，以實現更靈活的成本基礎。我們的製造應用知識使我們能夠在全球範圍內為這些客户服務。
我們幫助我們的客户滿足他們在能源效率、環境和安全目標方面的可持續性需求。所有行業的客户都在投資於更節能的製造流程和技術，如智能電機控制，以及節能解決方案和服務。此外，環境和安全目標，包括與應對氣候變化有關的目標，往往會刺激客户進行投資，以確保合規和實施可持續的商業做法。隨着客户尋求更具可持續性，我們提供的硬件和軟件產品提供了戰略機會，以滿足他們不斷變化的需求和偏好。
收購和投資
我們的收購和投資戰略將重點放在硬件和軟件產品、解決方案和服務上，這些產品和服務將促進我們核心產品的有機增長。
2022年3月，我們通過我們的Sensia附屬公司收購了Swinton Technology，這是一家在石油和天然氣行業提供會議監控系統和測量專業知識的供應商。
2021年11月，我們收購了供應鏈管理、企業資源規劃和企業績效管理解決方案服務提供商AVATA。
2021年8月，我們收購了雲原生智能製造平臺Plex Systems。Plex提供單實例、多租户的軟件即服務製造平臺，包括先進的製造執行系統、質量和供應鏈管理功能。
2020年12月，我們收購了Fiix Inc.，這是一傢俬人持股的、支持人工智能的計算機化維護管理系統(CMMS)公司，總部設在加拿大安大略省多倫多。FIX的本地雲CMMS創建用於調度、組織和跟蹤設備維護的工作流；無縫連接到業務系統；並推動數據驅動的決策。
2020年10月，我們收購了Oylo，這是一家總部位於西班牙巴塞羅那的私人持股工業網絡安全服務提供商。Oylo提供廣泛的工業控制系統網絡安全服務和解決方案，包括評估、交鑰匙實施、託管服務和事件響應。
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2020年4月，我們收購了總部位於意大利的數字自動化技術提供商ASEM，S.p.A.。亞歐會議的產品將使我們能夠為客户提供高度可配置性，滿足他們的工業計算需求，使他們能夠更快地上市，降低擁有成本，提高資產利用率，並更好地管理企業風險。
2020年4月，我們還收購了Kalypso，LP，這是一家總部位於美國的私人持股軟件交付和諮詢公司，專門從事工業公司的數字化轉型，這些公司在生命科學、消費品和工業高科技領域擁有強大的客户基礎。
2020年1月，我們收購了Avnet Data Security，Ltd.，這是一家總部位於以色列、擁有20多年經驗的網絡安全提供商。Avnet的服務交付、培訓、研究和託管服務相結合，使我們能夠為更多客户提供服務，並加快我們的投資組合發展。
2019年10月，我們完成了與SLB成立完全集成的數字油田自動化解決方案提供商Sensia的合資企業。該合資企業利用SLB的石油和天然氣領域知識以及我們的自動化和信息專業知識。羅克韋爾自動化擁有Sensia 53%的股份，SLB擁有Sensia 47%的股份。
2019年10月，我們還收購了製造執行系統/製造運營管理、數字解決方案諮詢和系統集成服務的全球提供商MESTECH Services。收購MESTECH擴大了我們在全球範圍內有利可圖地發展信息解決方案和互聯服務的能力，並加快了我們幫助客户執行數字轉型計劃的能力。
2019年1月，我們收購了Emulate3D，這是一家創新的工程軟件開發商，其產品可以數字模擬和仿真工業自動化系統。這項收購使我們的客户能夠在產生製造和自動化成本並承諾最終設計之前，對機器和系統設計進行虛擬測試。
此外，我們進行風險投資，使我們能夠獲得與我們的戰略重點一致的補充和尖端技術，加快內部開發工作，縮短上市時間，並對衝顛覆性技術。
我們相信這些收購和投資將幫助我們擴大我們的服務市場，併為我們的客户帶來價值。
吸引、培養和留住高素質人才
在羅克韋爾自動化，我們承諾在我們的公司和整個工業生產領域擴大人的可能性，我們致力於吸引和培養能夠並希望盡其所能地工作的高度敬業的人。
我們對多樣性、公平和包容性的承諾始於最高層。我們的11名董事會成員包括三名女性董事和兩名非裔美國人董事。在2021財年，我們聘請了第一位首席多元化官，並進行了投資，以加快我們在整個公司提高多樣性、公平性和包容性的努力。
誠信文化是羅克韋爾核心價值觀的基礎，包括一個正式的道德和合規組織，以及一個調查員工提出的道德和法律問題的申訴辦公室。我們的行為準則以及我們的合作伙伴行為準則和供應商行為準則禁止腐敗行為、賄賂和反競爭行為。員工培訓用於在公司範圍內強化我們的價值觀，參與與道德、環境、健康和安全相關的培訓，以及100%或接近100%的應急反應。
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我們通過幾種方式吸引、培養和留住高素質人才，包括：
•我們把員工的安全和健康放在首位。我們努力實現零工傷和零疾病，並以一種承認安全是羅克韋爾自動化成為一個偉大工作場所的基礎的方式進行運營。在2022財年，我們實現了每100名員工0.38個可記錄案例。
•我們通過年度員工敬業度調查收集員工反饋並採取行動。它衡量了幾個敬業度指標和驅動因素，並提供了帶有外部基準比較的整體員工敬業度指數(EEI)。2022年3月進行的最新調查顯示，EEI為76，等於該指數的全球正常水平。我們的全球包容性指數得分為77分，比全球基準的75分高出兩分。
•我們投資於員工的成長和發展。隨着變革步伐的加快，我們為我們的技術人才提供重新技能和提升技能的機會，以及為所有人提供軟技能和領導力發展的機會，這一點很重要。我們提供所有員工、管理和領導者培訓的產品組合，涵蓋按需、虛擬和現場講師指導的形式。我們的課程側重於基本技能和轉型技能。我們為我們的文化感到自豪，並在2021財年為我們的員工創造了參加基於團隊的文化研討會的機會。在2022財年，我們的大多數員工完成了我們的一個或多個培訓計劃，學習時長超過500,000小時。
•我們為全球所有員工提供員工幫助和工作生活福利。我們的綜合福利包括醫療福利、殘疾和人壽保險福利、帶薪休假和休假計劃。羅克韋爾提供計劃和資源，通過固定福利和退休儲蓄計劃幫助員工實現未來的儲蓄目標。只要商業條件允許，我們提供彈性工作時間、遠程工作和兼職安排。我們相信，面對面的互動對我們的文化、創新、人員發展和參與度至關重要，靈活的虛擬工作安排有助於員工提高工作效率和參與度。在2022財年，我們推出了混合工作場所計劃，該計劃結合了物理工作空間和虛擬工作選項的價值，這兩者對於吸引、留住和開發人才以及促進創新、參與度和工作效率都很重要。
我們根據人口統計因素監測員工留任和流失率，包括性別、種族、世代、服務年限、職業角色、地區、業務和職能。與2021財年相比，我們在2022財年的流失率普遍更高。我們認為，這一增長與2022財年勞動力市場普遍經歷的市場趨勢是一致的。我們使用流失率信息來識別和應對不利趨勢，以降低業務風險。見第1A項。風險因素有關我們無法吸引、培養和留住高素質人才的風險的討論。
截至2022年9月30日，我們的員工，包括合併子公司僱用的員工，按地區劃分約為：
北美10,000 
歐洲、中東和非洲5,500 
亞太地區6,000 
拉丁美洲4,500 
員工總數26,000 
根據自願披露的數據，我們的員工具有以下全球性別統計數據：
2022年9月30日
女人男人
所有員工32%68%
個人貢獻者33%67%
人事部經理26%74%
技術人才17%83%
製造業助理48%52%
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目錄表
根據自願披露，我們的美國員工有以下種族和民族人口統計數據：
2022年9月30日
黑人/非裔美國人亞洲人西班牙裔/拉丁裔白色多種族、美洲原住民和太平洋島民未披露
所有美國員工7%9%5%73%2%4%
個人貢獻者7%10%5%72%2%4%
人事部經理6%7%5%78%1%3%
技術人才6%12%6%72%2%2%
製造業助理14%13%3%54%2%14%
持續改進
生產力和持續改進是我們文化的重要組成部分。我們已經制定了計劃，以推動持續的流程改進、功能精簡、材料成本節約和製造生產率。這些措施旨在提高盈利能力，可用於為增長投資提供資金，並抵消通脹。我們正在進行的生產率計劃旨在降低成本和提高資產利用率。為了有效地執行我們的生產力計劃，可能需要對裁員和設施合理化收取費用。
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目錄表
美國經濟走勢
2022年，美國的銷售額佔我們總銷售額的一半以上。我們用來衡量我們所服務的美國市場的方向和勢頭的各種指標包括：
•工業生產(IP)指數，由美聯儲發佈，衡量制造業、採礦業、電力和天然氣公用事業的實際產出。知識產權指數以基年實際產出的百分比表示，目前為2017年。從歷史上看，知識產權指數的變化與我們的美國客户在其製造基地進行的自動化投資水平之間存在着顯著的相關性。
•由供應管理協會(ISM)發佈的製造業採購經理人指數(PMI)，表明美國製造業活動的當前和近期狀態。根據ISM，PMI指數高於50表明美國製造業經濟總體處於擴張狀態，低於50則表明製造業經濟總體處於收縮狀態。
下表描述了2020財年至2022年這些指標的趨勢。這些數字是截至2022年11月8日的，可能會由發行機構進行修訂。與2022財年第三季度相比，2022財年第四季度的知識產權指數上升了0.5，增速較慢。美國製造業在第四季度繼續擴張，採購經理人指數保持在50以上，但這是自疫情開始復甦以來的最低水平，反映出需求的放緩。
IP索引採購經理人指數
截至2022財年季度：  
2022年9月102.4 50.9 
2022年6月101.9 53.0 
2022年3月101.1 57.1 
2021年12月100.1 58.8 
截至2021財年季度：
2021年9月98.8 60.5 
2021年6月97.9 60.9 
2021年3月96.7 63.7 
2020年12月96.1 60.5 
截至2020財年季度：
2020年9月94.1 55.7 
2020年6月84.6 52.2 
2020年3月97.5 49.7 
2019年12月101.7 47.8 
2022年，美國的通貨膨脹對我們的投入成本和定價產生了影響。由勞工統計局發佈的生產者價格指數(PPI)衡量的是國內生產者在一段時間內收到的產品銷售價格的平均變化。2022年9月30日、2022年6月30日、2022年3月31日和2021年12月31日的PPI分別比2021年9月30日、2021年6月30日、2021年3月31日和2020年12月31日上漲了8.5%、11.3%、11.7%和10.0%。這些數字是截至2022年11月8日的，可能會由發行機構進行修訂。
非美國經濟趨勢
2022年，面向美國以外客户的銷售額不到我們總銷售額的一半。這些客户既包括本土公司，也包括在全球開展業務的跨國公司。除了前面在概述在這一節中，國際需求，特別是新興市場的需求，歷來是由每個區域的工業經濟實力、對基礎設施的投資和不斷擴大的消費市場推動的。我們使用主要國家國內生產總值(GDP)、知識產權和採購經理人指數(PMI)的變化作為我們開展業務的每個地區的增長機會的指標。2022財年第四季度，美國以外的工業產出喜憂參半。
全球GDP預測喜憂參半，預計2022年至2023年歐洲、中東、非洲和拉丁美洲的增長將放緩，亞洲的增長預計將持平至略高。供應鏈中斷、勞動力短缺和全球通脹預計將在2023年持續存在，同時地緣政治不穩定加劇。
22
目錄表
供應鏈
我們擁有全球供應鏈，包括供應商網絡以及製造和分銷設施。需求的增加，以及與大流行相關的事件和其他全球事件，給製造業產出和貨運通道帶來了額外的壓力，這對供應鏈構成了壓力。這已經並可能繼續導致：
•我們供應鏈的中斷；
•難以採購或無法採購硬件和軟件產品、解決方案和服務所需的組件和材料；
•商品、部件和貨運服務成本增加；以及
•延遲交付或無法交付我們的硬件和軟件產品、解決方案和服務。
我們的總積壓訂單包括(以百萬計)：
9月30日，
20222021
智能設備$2,086.1 $1,052.8 
軟件與控制1,456.8 618.2 
生命週期服務1,654.1 1,239.5 
公司總數$5,197.0 $2,910.5 
有關我們產品和服務的性質以及收入確認的更多信息，請參閲合併財務報表中的附註2。
我們正在密切管理我們的端到端供應鏈，從採購到生產再到客户交付，特別關注全球所有關鍵和有風險的供應商和供應商地點。我們進行了大規模投資，以增加我們整個網絡的產能，以支持我們的訂單增長。我們正在採取的其他行動包括：
•將訂單可見性擴展到我們的供應基地，以確保我們對延長的組件交付期進行適當的計劃；
•與關鍵合作伙伴簽訂長期供應協議；
•對現有產品進行重新設計，以提高零部件供應的彈性；
•能力投資，包括宂餘生產線和額外的電子組裝設備；以及
•其他供應商的資格，以使我們的供應商基礎多樣化。
我們相信，隨着時間的推移，我們正在採取的這些和其他行動將使我們的產品交貨期正常化，並減少我們的積壓。
新冠肺炎大流行
我們繼續監測新冠肺炎疫情對我們業務和地理位置的方方面面的影響。這些影響的持續時間和嚴重程度仍然存在不確定性，這是由於大流行的演變性質、政府對其的反應以及我們業務所在地區的法規。我們不斷應對疫情和不斷演變的法規帶來的不斷變化的條件，並繼續專注於我們的優先事項，包括員工的健康和安全、我們的客户需求，以及保護關鍵投資以推動長期差異化。
23
目錄表
展望
下表提供了截至2022年11月8日的2023財年銷售增長和每股收益指引。我們的指導反映了創紀錄的積壓，並假設供應鏈持續穩定。
銷售增長指導EPS導引
報告的銷售增長7.5% - 11.5%稀釋每股收益$9.54 - $10.34
有機銷售增長(1)
9.0% - 13.0%
調整後每股收益(1)
$10.20 - $11.00
無機銷售增長~ 1.0%
貨幣換算~ (2.5)%
(1) 有機銷售增長和調整後每股收益是非公認會計準則的衡量標準。看見補充銷售信息和調整所得、調整後每股收益和調整後有效税率調節有關這些非GAAP衡量標準的更多信息。
注：指引包括2023財年立方體收購的估計影響。
24
目錄表
業務成果摘要
下表反映了我們的銷售和經營業績(單位：百萬，不包括每股金額和百分比)：
 截至九月三十日止年度，
 202220212020
銷售額   
智能設備(一)$3,544.6 $3,311.9 $2,956.0 
軟件與控制(二)2,312.9 1,947.0 1,681.3 
生命週期服務(C)1,902.9 1,738.5 1,692.5 
總銷售額(%d)$7,760.4 $6,997.4 $6,329.8 
分部營業收益(1)
   
智能設備(E)$717.6 $702.1 $587.8 
軟件與控制(F)666.7 531.0 473.8 
生命週期服務(G)158.3 158.2 196.3 
部門總營業收益(2) (h)
1,542.6 1,391.3 1,257.9 
採購會計折舊及攤銷(103.9)(55.1)(41.4)
公司和其他(104.7)(120.6)(98.9)
非經營性養老金和退休後福利成本(4.7)(63.8)(37.4)
投資公允價值變動(136.9)397.4 153.9 
法律和解— 70.0 — 
利息支出，淨額(118.8)(93.0)(98.0)
所得税前收入(一)1,073.6 1,526.2 1,136.1 
所得税撥備(154.5)(181.9)(112.9)
淨收入919.1 1,344.3 1,023.2 
非控股權益應佔淨虧損(13.1)(13.8)(0.2)
羅克韋爾自動化公司的淨收入$932.2 $1,358.1 $1,023.4 
   
稀釋每股收益$7.97 $11.58 $8.77 
調整後每股收益(3)
$9.49 $9.43 $7.87 
稀釋加權平均流通股116.7 117.1 116.6 
税前利潤率(I/D)13.8 %21.8 %17.9 %
智能設備部門營業利潤率(e/a)20.2 %21.2 %19.9 %
軟件和控制部門營業利潤率(f/b)28.8 %27.3 %28.2 %
生命週期服務部門營業利潤率(g/c)8.3 %9.1 %11.6 %
部門總營業利潤率(2) (h/d)
19.9 %19.9 %19.9 %
(1) 分部經營收益的定義見合併財務報表附註19。
(2) 分部總營業收益和總分部營業利潤率均為非公認會計準則財務指標。我們不包括購買會計折舊和攤銷、公司和其他、非營業養老金和退休後福利成本、投資公允價值的變化、2021財年7,000萬美元的法律和解、利息支出、淨額和所得税撥備，因為我們不認為這些項目與我們部門的經營業績直接相關。我們相信，分部總營業收益和總分部營業利潤率對投資者來説是有用的，可以作為衡量經營業績的指標。我們使用這些衡量標準來監控和評估我們運營部門的盈利能力。我們對分部總營業收益和總分部營業利潤率的衡量可能與其他公司使用的不同。
(3) 調整後每股收益是一項非公認會計準則的收益衡量標準。看見調整所得、調整後每股收益和調整後有效税率調節有關這一非GAAP衡量標準的更多信息。
25
目錄表
2022年與2021年相比
銷售額
與2021年相比，2022財年的銷售額增長了10.9%。有機食品銷售額增長了11.3%。貨幣兑換使銷售額下降了2.7個百分點。收購使銷售額增加了2.3個百分點。截至2022年9月30日的有機年度經常性收入與2021年9月30日相比增長了約14%。看見 有機年度經常性收入獲取有關這一措施的信息。定價使我們的智能設備和軟件與控制運營部門的銷售額增加了約3.3個百分點。
下表顯示了我們截至2022年9月30日的年度銷售額，按目的地國家/地區的地理區域劃分，以及與2021年同期相比的百分比變化(以百萬為單位，但百分比除外)。按地區、細分市場和行業劃分的結果主要是由組件可用性驅動的，而不是基礎需求。
更改與
有機產品的變化
銷售額(1)v.v.
截至的年度
2022年9月30日		截至的年度
2021年9月30日		截至的年度
2021年9月30日
北美$4,722.0 14.3 %10.7 %
歐洲、中東和非洲1,437.6 2.3 %11.8 %
亞太地區1,088.0 7.5 %10.8 %
拉丁美洲512.8 14.8 %15.8 %
公司總銷售額$7,760.4 10.9 %11.3 %
(1) 有機銷售和有機銷售增長不包括收購、貨幣匯率變化和資產剝離的影響。看見補充銷售信息獲取有關這些非公認會計準則衡量標準的信息。
公司和其他
2022財年公司和其他支出為1.047億美元，而2021財年為1.206億美元。上一年包括與收購Plex Systems相關的交易成本。
所得税前收入
所得税前收入從2021年的15.262億美元降至2022年的10.736億美元，主要是由於與我們對PTC的投資相關的公允價值調整(“PTC調整”)以及2021財年第一季度7,000萬美元的税前有利法律和解，但部分被較高的運營收益所抵消。總部門運營收益從2021年的13.913億美元增加到15.426億美元，主要是由於銷售額增加，包括漲價和激勵薪酬下降，但部分被更高的投入成本和更高的投資支出所抵消。
所得税
2022年的有效税率為14.4%，而2021年為11.9%。2022年調整後的有效税率為16.0%，而2021年為11.6%。實際税率和經調整的實際税率的增加主要是由於上一年度的離散福利增加所致。
見合併財務報表附註16，將美國法定税率與實際税率進行完全對賬，並提供更多關於2022年和2021年影響每年各自税率的税務事件的資料。
稀釋每股收益和調整後每股收益
羅克韋爾自動化公司2022財年的淨收入為9.322億美元，合每股7.97美元，而2021財年為13.581億美元，合每股11.58美元。羅克韋爾自動化和稀釋每股收益淨收益的減少主要是由於PTC的調整和2021財年第一季度7000萬美元的有利税前法律和解，但部分被更高的營業收益所抵消。調整後的每股收益在2022財年為9.49美元，比2021財年的9.43美元增長0.6%，主要是由於銷售額增加，包括價格上漲和激勵薪酬下降，但部分被更高的投入成本、更高的投資支出、更高的税率和上一年有利的法律和解所抵消。

26
目錄表
智能設備
銷售額
與2021年相比，2022年智能設備的銷售額增長了7.0%。有機食品銷售額增長了9.7%。貨幣兑換的影響使銷售額下降了2.7個百分點。所有地區的銷售額都出現了增長。
分部營業利潤率
智能設備部門的營業收益同比增長2.2%。部門營業利潤率從2021年的21.2%下降到2022年的20.2%，主要是由於投入成本和投資支出增加，但部分被更高的銷售額(包括定價增加)和較低的激勵薪酬所抵消。
軟件與控制
銷售額
與2021年相比，2022年軟件和控件的銷售額增長了18.8%。有機食品銷售額增長了13.8%。貨幣兑換的影響使銷售額下降了2.7個百分點，收購使銷售額增加了7.7個百分點。所有地區的報告銷售額和有機銷售額都出現了增長，除了歐洲、中東和非洲地區的有機銷售額增加，但不利的貨幣換算減少了報告銷售額。
分部營業利潤率
軟件和控制部門的營業收益同比增長25.6%。部門營業利潤率從2021年的27.3%上升到2022年的28.8%，主要是由於銷售額增加(包括定價增加)和激勵薪酬下降，但部分被更高的投入成本、更高的投資支出和收購的影響所抵消。
生命週期服務
銷售額
與2021年相比，生命週期服務銷售額在2022年增長了9.5%。有機食品銷售額增長了11.4%。貨幣兑換的影響使銷售額下降了2.5個百分點，收購使銷售額增加了0.6個百分點。所有地區的銷售額都出現了增長。
分部營業利潤率
生命週期服務部門的運營收益同比增長0.1%。由於供應鏈限制和更高的投資支出，部門營業利潤率從2021年的9.1%下降到2022年的8.3%，但部分被更高的銷售額和更低的激勵薪酬所抵消。
27
目錄表
2021年與2020年相比
銷售額
與2020年相比，2021財年的銷售額增長了10.5%。有機產品銷售額增長了6.7%，其中定價使銷售額增加了約1%。貨幣換算使銷售額增加了2.3個百分點。收購將銷售額提高了1.5個百分點。截至2021年9月30日的有機年度經常性收入(ARR)與2020年9月30日相比增長了約18%。看見有機年度經常性收入獲取有關這一措施的信息。
下表顯示了我們截至2021年9月30日的年度銷售額，按目的地國家/地區的地理區域劃分，以及與去年同期相比的百分比變化(以百萬為單位，但百分比除外)：
更改與
有機產品的變化
銷售額(1)v.v.
截至的年度
2021年9月30日		截至的年度
2020年9月30日		截至的年度
2020年9月30日
北美$4,132.8 9.9 %8.0 %
歐洲、中東和非洲1,405.7 12.5 %2.8 %
亞太地區1,012.2 16.5 %10.3 %
拉丁美洲446.7 (1.1)%(0.1)%
公司總銷售額$6,997.4 10.5 %6.7 %
(1) 有機銷售和有機銷售增長不包括收購、貨幣匯率變化和資產剝離的影響。看見補充銷售信息獲取有關這些非公認會計準則衡量標準的信息。

•北美離散和混合行業的報告和有機銷售有所增長，但部分被流程行業的疲軟所抵消，特別是石油和天然氣行業。
•歐洲、中東和非洲地區報告稱，有機產品銷售增長主要是由於食品飲料和輪胎行業的強勁表現。由於貨幣兑換和收購銷售，報告的銷售額也有所增加。
•亞太地區的有機和有機產品銷售額同比增長，主要得益於半導體、生命科學和輪胎領域的強勁表現。由於有利的貨幣兑換，報告的銷售額也有所增加。
•拉丁美洲的報告和有機銷售同比下降，主要是由於採礦和石油天然氣業務疲軟，但部分被食品和飲料業務的增長所抵消。
公司和其他
2021財年的公司和其他支出為1.206億美元，而2020財年為9890萬美元。這一增長主要是由與收購Plex Systems相關的交易成本推動的。
所得税前收入
所得税前收入從2020年的11.361億美元增長到2021年的15.262億美元，增長了34%，這主要是由於2021年和2020年確認的PTC調整、更高的運營收益以及2021財年第一季度7000萬美元的税前有利法律和解。總部門運營收益同比增長11%，從2020年的12.579億美元增加到2021年的13.913億美元，這主要是由於銷售額增加，但部分被恢復激勵薪酬和撤銷2020財年採取的臨時薪酬行動所抵消。
所得税
2021年的有效税率為11.9%，而2020年為9.9%。實際税率增加的主要原因是在2020財政年度成立Sensia合資企業和其他單獨項目時確認的税收優惠的影響。2021年調整後的有效税率為11.6%，而2020年為12.4%。調整後實際税率的下降主要是由於本年度的離散福利增加所致。
見合併財務報表附註16，將美國法定税率與實際税率進行完全核對，並提供更多關於2021年和2020年影響每年各自税率的税務事件的資料。
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目錄表
稀釋每股收益和調整後每股收益
羅克韋爾自動化公司2021財年的淨收入為13.581億美元，合每股11.58美元，而2020財年為10.234億美元，合每股8.77美元。羅克韋爾自動化和稀釋每股收益淨收入的增長主要是由於銷售額增加和PTC調整，但部分被恢復獎勵薪酬和取消2020財年採取的臨時薪酬行動所抵消。2021財年調整後每股收益為9.43美元，較2020財年的7.87美元增長19.8%，主要原因是銷售額增加，但部分被恢復激勵薪酬和撤銷2020財年採取的臨時薪酬行動所抵消。
運營細分市場
以下是對我們按運營部門劃分的結果的討論。有關各分部的額外資料及我們對分部營業收益的定義，請參閲綜合財務報表附註19。
智能設備
銷售額
與2020年相比，2021年智能設備的銷售額增長了12.0%。有機產品銷售額增長了9.7%，貨幣兑換的影響使銷售額增加了2.3個百分點。所有地區的銷售額都出現了增長。
分部營業利潤率
智能設備部門的營業收益增長了19.4%。2021年營業利潤率為21.2%，而2020年為19.9%，這主要是由於銷售額增加，但部分被恢復激勵性薪酬所抵消。
軟件與控制
銷售額
與2020年相比，2021年軟件和控件的銷售額增長了15.8%。有機銷售增長了10.0%，貨幣兑換的影響使銷售額增加了2.5個百分點，收購使銷售額增加了3.3個百分點。所有地區的銷售額都出現了增長。
分部營業利潤率
軟件和控制部門的營業收益同比增長12.1%。2021年該部門的營業利潤率為27.3%，而一年前為28.2%，這主要是由於計劃投資支出增加和激勵性薪酬的恢復，但部分被更高的銷售額所抵消。
生命週期服務
銷售額
與2020年相比，2021年生命週期服務銷售額增長了2.7%。有機食品銷售額下降了1.8%。貨幣兑換的影響使銷售額增加了2.2個百分點，收購使銷售額增加了2.3個百分點。報告的銷售額在歐洲、中東和非洲和亞太地區有所增長，在北美持平，在拉丁美洲下降。除亞太地區外，所有地區的有機產品銷售額都有所下降。
分部營業利潤率
生命週期服務部門的運營收益同比下降19.4%。2021年該部門的營業利潤率為9.1%，而一年前為11.6%，這主要是由於恢復了激勵性薪酬。
29
目錄表
補充細分市場信息
採購會計折舊和攤銷以及非營業養老金和退休後福利(信貸)成本沒有分配到我們的運營部門，因為這些成本不包括在我們為內部目的而衡量每個部門的運營業績時。如果我們要分配這些成本，我們會將它們分配到我們的每個細分市場，如下所示(以百萬為單位)：
 截至九月三十日止年度，
 202220212020
採購會計折舊及攤銷   
智能設備$2.5 $2.7 $2.9 
軟件與控制69.0 19.2 6.7 
生命週期服務31.4 32.1 30.8 
非經營性養老金和退休後福利(信貸)成本
智能設備$(3.5)$14.1 $7.4 
軟件與控制(3.5)14.1 7.4 
生命週期服務(4.8)18.8 9.9 
30
目錄表
調整所得、調整後每股收益和調整後有效税率調節
調整後收益、調整後每股收益和調整後有效税率是非GAAP收益指標，不包括非營業養老金和退休後福利成本、可歸因於羅克韋爾自動化的採購會計折舊和攤銷、投資公允價值變化以及可歸因於非控股權益的淨虧損，包括它們各自的税收影響。非營業養老金和退休後福利成本被定義為我們的淨定期養老金和退休後福利成本的所有組成部分，不包括服務成本。有關我們的定期養老金和退休後福利淨成本的更多信息，請參見合併財務報表中的附註14。
我們相信，調整後收入、調整後每股收益和調整後有效税率為我們的投資者提供了有關我們經營業績的有用信息，並使管理層和投資者能夠比較我們一段時期的經營業績。調整後的每股收益也被用作我們年度激勵性薪酬的財務業績衡量標準。我們的調整後收入、調整後每股收益和調整後有效税率的衡量標準可能不同於其他公司使用的衡量標準。這些非GAAP衡量標準不應被視為羅克韋爾自動化、稀釋每股收益和有效税率的淨收入的替代品。
以下是可歸因於羅克韋爾自動化的淨收入、稀釋每股收益和有效税率分別與調整後收入、調整後每股收益和調整後有效税率的對賬(以百萬美元計，每股金額和百分比除外)：
 截至九月三十日止年度，
 202220212020
羅克韋爾自動化公司的淨收入$932.2 $1,358.1 $1,023.4 
非經營性養老金和退休後福利成本4.7 63.8 37.4 
非經營性養老金和退休後福利成本的税收效應(1.9)(16.0)(10.1)
可歸因於羅克韋爾自動化的採購會計折舊和攤銷91.9 43.2 29.4 
羅克韋爾自動化採購會計折舊和攤銷的税收影響(22.3)(10.5)(7.0)
投資公允價值變動(1)
136.9 (397.4)(153.9)
投資公允價值變動的税收效應(1)
(30.8)64.7 — 
調整後收入$1,110.7 $1,105.9 $919.2 
稀釋每股收益$7.97 $11.58 $8.77 
非經營性養老金和退休後福利成本0.04 0.55 0.32 
非經營性養老金和退休後福利成本的税收效應(0.02)(0.14)(0.09)
可歸因於羅克韋爾自動化的採購會計折舊和攤銷0.78 0.37 0.25 
羅克韋爾自動化採購會計折舊和攤銷的税收影響(0.19)(0.09)(0.06)
投資公允價值變動(1)
1.17 (3.39)(1.32)
投資公允價值變動的税收效應(1)
(0.26)0.55 — 
調整後每股收益$9.49 $9.43 $7.87 
實際税率14.4 %11.9 %9.9 %
非經營性養老金和退休後福利成本的税收效應0.1 %0.5 %0.6 %
羅克韋爾自動化採購會計折舊和攤銷的税收影響0.6 %0.4 %0.4 %
投資公允價值變動的税收效應(1)
0.9 %(1.2)%1.5 %
調整後的實際税率16.0 %11.6 %12.4 %
(1) 主要與PTC投資的公允價值變動有關。
31
目錄表
2023財年指導
稀釋每股收益$9.54 - $10.34
非經營性養老金和退休後福利成本0.05
非經營性養老金和退休後福利成本的税收效應(0.01)
可歸因於羅克韋爾自動化的採購會計折舊和攤銷0.81
羅克韋爾自動化採購會計折舊和攤銷的税收影響(0.19)
投資公允價值變動(1)
—
投資公允價值變動的税收效應(1)
—
調整後每股收益(2)
$10.20 - $11.00
實際税率~ 17.7%
非經營性養老金和退休後福利成本的税收效應~ —%
羅克韋爾自動化採購會計折舊和攤銷的税收影響~ 0.3%
投資公允價值變動的税收效應(1)
~ —%
調整後的實際税率~ 18.0%
(1) 截至2022年9月30日的年度包括投資虧損1.369億美元，這主要是由於PTC投資的公允價值變化造成的。由於這些項目的變異性、複雜性和有限的可見性，2023財年指導不包括對這些調整的前瞻性估計。
(2) 2023財年基於羅克韋爾的調整後收入的指導，其中包括對SLB在Sensia的非控股權益的調整。
有機年度經常性收入
ARR是衡量我們經常性收入業務增長進展的關鍵指標。它代表在任何時間點上所有有效的經常性收入合同的年度合同價值。經常性收入被定義為一種合同收入流，通常期限為12個月或更長時間，並有很高的續訂概率。續訂的可能性是基於個人收入流的歷史續訂經驗，或者如果沒有歷史續訂經驗，則基於管理層的最佳估計。有機ARR增長是根據ARR中的美元變化計算的，調整後的ARR不包括貨幣換算和收購的影響，除以上一時期的ARR。通過在不變貨幣基礎上計算有機ARR來排除貨幣換算的影響。當我們收購業務時，我們排除了本期ARR的影響，而上一時期沒有可比的ARR。有機ARR增長也被用作我們年度激勵性薪酬的財務業績衡量標準。由於ARR是以年度合同價值為基礎的，因此它不代表在特定報告期內確認的收入或在未來報告期內確認的收入，也不打算替代收入、合同負債或積壓。
32
目錄表
財務狀況
以下是我們的經營、投資和融資活動的現金流量摘要，反映在合併現金流量表中(以百萬為單位)：
 截至九月三十日止年度，
 202220212020
提供的現金(用於)   
經營活動$823.1 $1,261.0 $1,120.5 
投資活動(7.8)(2,626.6)(618.0)
融資活動(934.2)1,297.8 (798.9)
匯率變動對現金的影響(52.6)16.8 8.4 
現金、現金等價物和受限現金減少$(171.5)$(51.0)$(288.0)
下表彙總了自由現金流，這是一種非GAAP財務衡量指標(以百萬為單位)：
 截至九月三十日止年度，
 202220212020
經營活動提供的現金$823.1 $1,261.0 $1,120.5 
資本支出(141.1)(120.3)(113.9)
自由現金流$682.0 $1,140.7 $1,006.6 
我們對自由現金流的定義考慮了維持業務運營和執行戰略所需的資本投資。經營活動提供的現金將非現金折舊費用重新計入收益，但不反映必要資本支出的費用。我們對自由現金流的定義不包括與停產業務相關的運營現金流和資本支出(如果有的話)。非持續經營業務的經營、投資和融資現金流(如果有的話)在我們的合併現金流量表中單獨列示。在我們看來，自由現金流為投資者提供了有關我們從業務運營中產生現金的能力的有用信息，這些現金可用於收購和其他投資、償還債務本金、股息和股票回購。根據定義，我們使用自由現金流作為監控和評估我們業績的一種指標，包括作為我們年度激勵性薪酬的財務指標。我們對自由現金流的定義可能與其他公司使用的定義不同。
截至2022年9月30日的一年，經營活動提供的現金為8.231億美元，而截至2021年9月30日的一年為12.61億美元。截至2022年9月30日的一年，自由現金流為6.82億美元，而截至2021年9月30日的一年為11.407億美元。經營活動和自由現金流提供的現金同比減少的主要原因是營運資本增加，包括支持業務增長的應收賬款和庫存增加，以及與2021財年相比，2022財年支付的激勵性薪酬增加。供應鏈約束也對我們的營運資本效率產生了負面影響。
我們在2022年根據股票回購計劃回購了約130萬股普通股，總成本為3.011億美元，平均成本為每股223.05美元。2021年，我們根據股票回購計劃回購了約110萬股普通股，總成本為3.014億美元，平均成本為每股263.43美元。截至2022年9月30日，在應付賬款中記錄了160萬美元的未償還普通股回購，直到2023年才結清。截至2021年9月30日，在應付賬款中記錄了180萬美元的未償還普通股回購，直到2022年才結清。我們在2023年回購股票的決定將取決於業務狀況、自由現金流產生、其他現金需求和股票價格。2019年7月24日和2022年5月2日，董事會授權我們再支出10億美元回購我們的普通股。截至2022年9月30日，根據我們現有的董事會授權，我們有大約12.513億美元的剩餘資金用於股票回購。參見第5項。註冊人普通股、相關股東事項和發行人購買股權證券的市場，瞭解有關股票回購的更多信息。
33
目錄表
我們預計未來現金的使用將包括營運資本要求、資本支出、對我們退休計劃的額外貢獻、收購企業和其他無機投資、向股東分紅、回購普通股和償還債務。我們預計2023年的資本支出約為1.9億美元。現金的重要長期使用包括以下(以百萬計)：
 按期間付款
 總計20232024202520262027此後
長期債務和利息(1)
$5,942.1 $713.0 $110.9 $406.6 $102.3 $102.3 $4,507.0 
最低租金(附註18)395.8 98.8 82.8 59.6 40.7 29.8 84.1 
退休後福利(2)
44.2 6.6 6.1 5.5 5.0 4.5 16.5 
養老金繳費(3)
26.1 26.1 — — — — — 
過渡税(4)
264.8 31.1 58.4 77.9 97.4 — — 
總計$6,673.0 $875.6 $258.2 $549.6 $245.4 $136.6 $4,607.6 
(1) 長期債務的數額假設各自的債務工具在預定到期日之前都未償還，幷包括利息，但不包括未攤銷折價。有關我們長期債務的更多信息，請參閲合併財務報表中的附註7。
(2) 我們的退休後福利計劃沒有資金，可能會發生變化。報告的金額是對未來福利支付的估計，在可估量的範圍內。
(3) 報告的養卹金繳款數額反映了目前的估計數。2023年以後對我們養老金計劃的貢獻將取決於我們養老金計劃資產的未來投資表現、貼現率假設的變化以及當時生效的政府法規。2023年以後的數額不包括在上述摘要中，因為我們無法對這些數額作出合理可靠的估計。根據《僱員退休收入保障法》(ERISA)的要求，我們的美國養老金計劃的最低繳費目前為零。我們可以根據管理層的決定為這項計劃做出額外的貢獻。
(4) 根據《2017年減税和就業法案》(以下簡稱《税法》)，公司可選擇在八年內免收過渡税，前五年每年支付8%，第六年支付15%，第七年支付20%，第八年支付25%。
我們預計將通過現有現金餘額、經營活動產生的現金、商業票據借款或新發行的債務或其他證券來為未來的現金使用提供資金。此外，我們還可以從多家銀行獲得無擔保信貸安排。
截至2022年9月30日，我們的大部分現金和現金等價物由非美國子公司持有。由於《税法》對美國國際税收制度進行了廣泛的改變，我們對我們幾乎所有非美國子公司的收益進行了納税核算，包括非美國和美國的税收。我們得出的結論是，我們有限數量的非美國子公司的收益被無限期地再投資。
我們截至2022年和2021年9月30日的短期債務分別包括3.17億美元和4.84億美元的商業票據借款，加權平均利率分別為3.03%和0.18%，加權平均期限分別為22天和90天。截至2022年和2021年9月30日的短期債務中，還分別包括SLB向Sensia提供的4230萬美元和2350萬美元的有息貸款，這些貸款將於2022年12月到期。
2021年8月，我們在註冊公開發行中發行了本金總額為15億美元的長期票據。是次發售包括6.0億美元於2023年8月到期的0.35%債券，4.5億美元於2031年8月到期的1.75%債券，以及4.5億美元於2061年8月到期的2.80%債券，均以折扣價發行。該公司從債券發行中獲得的淨收益為14.856億美元。我們主要用這些淨收益為收購Plex提供資金。有關此次收購的其他信息，請參閲合併財務報表中的附註4。
2019年3月，我們在註冊公開發行中發行了本金總額為10億美元的長期票據。是次發售包括4.25億美元於2029年3月到期的3.50%債券及5.75億美元於2049年3月到期的4.20%債券，兩者均以折扣價發行。該公司從債券發行中獲得的淨收益為9.876億美元。我們主要用這些淨收益償還我們的未償還商業票據，其餘收益用於一般公司用途。
34
目錄表
我們進入國庫鎖是為了管理利率的潛在變化，因為預計2021年8月將發行15億美元的總票據，2019年3月將發行10億美元的固定利率債券。這些國庫鎖被指定為現金流對衝並計入。就這些庫房鎖支付的實際差額最初計入累計其他綜合虧損，扣除税項影響後的淨額。由於我們進入國庫鎖的時間到我們定價和發行票據的時間之間國庫鎖利率的變化，本公司從2021年8月的發行向交易對手支付了2,800萬美元，從2019年3月的發行向交易對手支付了3,570萬美元。結算庫房鎖的淨虧損2,800萬美元和3,570萬美元已記入扣除税項影響的累計其他綜合虧損，並在相應票據的期限內攤銷，並在綜合經營報表中確認為利息支出調整。
2020年4月，我們簽訂了一項4.0億美元的優先無擔保364天定期貸款信貸協議，並獲得了全額貸款。這些借款的利息是根據借款未清償期間的短期貨幣市場利率計算的。我們在2020年9月償還了4.0億美元的定期貸款。
2022年6月29日，我們用新的五年期15億美元無擔保循環信貸安排取代了原來的12.5億美元無擔保循環信貸安排，該安排將於2027年6月到期。如果徵得信貸安排中銀行的同意，我們可以將這項信貸安排的總金額增加至多7.5億美元。在截至2022年9月30日和2021年9月30日的期間，我們沒有以這一信貸安排或以前的信貸安排為抵押借款。我們新的15億美元信貸安排下的借款根據借款未償還期間有效的短期貨幣市場利率計息。這項信貸安排的條款包括我們同意維持EBITDA與利息比率至少為3.0至1.0的契約。EBITDA對利息的比率在信貸安排中定義為前四個季度的綜合EBITDA(在該安排中定義)與同期綜合利息支出的比率。
Libor是我們之前12.5億美元信貸安排下確定借款利息支付的主要依據。我們新的15億美元信貸安排使用有擔保的隔夜融資利率(SOFR)作為確定利息支付的主要基礎。
在其他用途中，我們可以利用我們的信貸安排作為備用流動性安排，在到期時償還我們的未償還商業票據。這種獲得資金償還到期商業票據的機會是維持下表所列短期信用評級的一個重要因素。根據我們目前關於這些評級的政策，我們預計我們在信貸安排下的其他借款(如果有的話)將限制在該安排下剩餘足夠的信貸額度，以便我們可以在需要時借入資金，在到期時償還所有當時未償還的商業票據。
截至2022年9月30日，非美國子公司可獲得約2.141億美元的單獨短期無擔保信貸安排，其中約3000萬美元是根據信用證承諾的。截至2022年9月30日和2021年9月30日，我們的非美國信貸安排下的借款並不多。在2022年9月30日和2021年9月30日，我們遵守了我們信貸安排下的所有契約。在我們的信貸安排下，沒有重大的承諾費或補償餘額要求。
在2021財年第四季度，由於為收購Plex提供資金而增加了額外的槓桿，標準普爾選擇將我們的前景從“穩定”下調至“負面”。穆迪或惠譽沒有對現有評級進行任何調整。以下是截至2022年9月30日我們的信用評級摘要：
信用評級機構短期評級長期評級展望
標準普爾A-1A負性
穆迪P-2A3穩定
惠譽評級F1A穩定
我們進入商業票據市場的能力，以及這些借款的相關成本，都受到我們的信用評級和市場狀況的影響。我們在進入商業票據市場方面沒有遇到任何困難。如果我們進入商業票據市場的機會因市場狀況的變化或其他原因而受到不利影響，我們預計將依靠可用現金和我們的無擔保承諾信貸安排的組合來提供短期資金。在這種情況下，我們的無擔保承諾信貸安排下的借款成本可能高於商業票據借款成本。
35
目錄表
我們定期監控持有我們現金和現金等價物以及短期投資的第三方存管機構。我們在交易對手之間分散我們的現金和現金等價物以及短期投資，以最大限度地減少對這些實體的風險敞口。
2021年12月10日，公司簽署了一項與我們的PTC股票相關的10b5-1計劃，根據該計劃，經紀商將代表公司定期出售我們的部分PTC股票，但須遵守計劃的條款。從2022年6月開始，公司在公開市場定期出售我們的PTC股票，超出了現有的10b5-1計劃的參數。我們對PTC的所有銷售都符合經修訂的與PTC的證券購買協議中的轉讓限制。截至2022年9月30日，根據我們的10b5-1計劃，我們的PTC股票在本財年迄今的銷售以及公開市場銷售導致了2.024億美元的總流入。這不包括與已實現的投資收益有關的任何納税義務。這些收益，以及未來銷售的任何收益，將支持我們未來對現金的使用。
我們使用外幣遠期外匯合約來管理某些外幣風險。我們簽訂這些合同是為了對衝我們在未來兩年內預計發生的某些以外幣計價的第三方和公司間交易相關的預期未來現金流中的外幣匯率波動風險。我們還使用這些合同來對衝我們在某些非美國子公司的部分淨投資，以應對匯率波動對外幣餘額兑換成美元的影響。此外，我們使用未被指定為套期保值的外幣遠期外匯合約，以抵消與我們的一些資產和負債相關的交易收益或損失，這些交易收益和負債來自公司間貸款或與第三方的其他交易，這些交易以我們實體的功能貨幣以外的貨幣計價。我們的外幣遠期外匯合約通常以主要工業國的貨幣計價。我們在交易對手之間多元化我們的外幣遠期外匯合約，以最大限度地減少對其中任何一個實體的風險敞口。
2022年向股東宣佈的現金股息為5.208億美元(每股普通股4.48美元)，2021年為4.975億美元(每股普通股4.28美元)，2020年為4.728億美元(每股普通股4.08美元)。截至2022年9月30日，我們的季度股息率為每股普通股1.12美元(每年每股4.48美元)，這是由我們的董事會單獨決定的。
補充銷售信息
我們使用各自期間的有效匯率來換算在美國以外運營的子公司的銷售額。因此，貨幣匯率的變化會影響我們報告的銷售額。被收購企業的銷售額也會影響我們報告的銷售額。我們認為，有機銷售額是指不包括收購和貨幣匯率變化的影響的銷售額，這是一種非公認會計準則的財務衡量標準，它為投資者提供了有用的信息，因為它反映了我們業務活動中的地區和運營部門表現，而不受收購和貨幣匯率變化的影響。我們使用有機銷售作為一種衡量標準，以監控和評估我們的地區和運營部門的表現。當我們收購業務時，我們不包括本期銷售額，也不包括上一季度沒有可比銷售額的銷售額。我們通過使用上一年生效的相同貨幣匯率換算相應期間的銷售額來確定貨幣匯率變化的影響。當我們剝離一項業務時，我們不包括上一時期的銷售額，而本期沒有可比銷售額。有機銷售增長是通過將有機銷售與上一年報告的銷售進行比較來計算的，不包括資產剝離。我們根據目的地國家/地區將銷售額歸因於地理區域。

36
目錄表
以下是按地理區域(以百萬為單位)報告的銷售額與有機銷售額的對賬：
 截至2022年9月30日的年度截至2021年9月30日的年度
上報銷售額減去：效果
收購		的效果
中的更改
貨幣		有機食品
銷售額		上報銷售額
北美$4,722.0 $152.0 $(6.5)$4,576.5 $4,132.8 
歐洲、中東和非洲1,437.6 6.8 (140.5)1,571.3 1,405.7 
亞太地區1,088.0 0.4 (34.4)1,122.0 1,012.2 
拉丁美洲512.8 2.3 (6.6)517.1 446.7 
公司總銷售額$7,760.4 $161.5 $(188.0)$7,786.9 $6,997.4 
 截至2021年9月30日的年度截至2020年9月30日的年度
上報銷售額減去：效果
收購		的效果
中的更改
貨幣		有機食品
銷售額		上報銷售額
北美$4,132.8 $48.1 $24.6 $4,060.1 $3,760.2 
歐洲、中東和非洲1,405.7 44.9 76.9 1,283.9 1,249.3 
亞太地區1,012.2 0.6 53.1 958.5 868.7 
拉丁美洲446.7 0.3 (4.7)451.1 451.6 
公司總銷售額$6,997.4 $93.9 $149.9 $6,753.6 $6,329.8 
以下是按運營部門劃分的報告銷售額與有機銷售額的對賬(以百萬為單位)：
 截至2022年9月30日的年度截至2021年9月30日的年度
上報銷售額減去：效果
收購		的效果
中的更改
貨幣		有機食品
銷售額		上報銷售額
智能設備$3,544.6 $— $(89.8)$3,634.4 $3,311.9 
軟件與控制2,312.9 150.6 (52.7)2,215.0 1,947.0 
生命週期服務1,902.9 10.9 (45.5)1,937.5 1,738.5 
公司總銷售額$7,760.4 $161.5 $(188.0)$7,786.9 $6,997.4 
 截至2021年9月30日的年度截至2020年9月30日的年度
上報銷售額減去：效果
收購		的效果
中的更改
貨幣		有機食品
銷售額		上報銷售額
智能設備$3,311.9 $— $70.5 $3,241.4 $2,956.0 
軟件與控制1,947.0 54.8 42.1 1,850.1 1,681.3 
生命週期服務1,738.5 39.1 37.3 1,662.1 1,692.5 
公司總銷售額$6,997.4 $93.9 $149.9 $6,753.6 $6,329.8 
37
目錄表
關鍵會計估計
我們認為以下會計估計對於理解我們的財務報表是最關鍵的，因為它們可能對我們報告的結果產生最重大的影響，需要管理層做出主觀或複雜的判斷。美國普遍接受的會計原則要求我們作出估計和假設，以影響合併財務報表日期的資產和負債額以及報告期內的收入和費用。這些估計是基於我們對當前和未來情況的最佳判斷，但實際結果可能與這些估計不同。有關我們的重要會計政策的信息，請參閲合併財務報表中的附註1。
善意--SENSIA報告股
減值商譽的量化測試要求我們估計報告單位的公允價值。在2022財年第二季度，我們對SENSIA報告部門進行了年度量化減值測試。由於持續的供應鏈限制和市場波動，我們在2022財年第四季度為我們的SENSIA報告部門確定了一個觸發事件，需要進行中期量化減值測試。我們結合了來自貼現現金流的收益法和使用選定可比上市公司的市盈率法，為兩種測試確定了報告單位的公允價值。
這種方法中使用的關鍵假設包括管理層估計的未來收入增長率、估計的未來利潤率和貼現率。預計的未來收入增長和利潤率是基於管理層對當前和未來狀況的最佳估計。收入增長率假設反映了未來五年的顯著增長，然後放緩至接近較長期平均通貨膨脹率的增長率。預測的近期增長率假設，由於與大流行有關的幹擾減少，收入將恢復到大流行前的水平。利潤率假設反映，本年度與通脹和供應鏈挑戰相關的成本壓力將通過未來訂單的定價得到補償。吾等相信所作的假設及估計均屬合理及恰當，並基於多項因素，包括歷史經驗、參考可供參考的外部產品市場及行業增長刊物、對同業集團預測的分析，以及從報告單位管理(包括積壓)獲得的資料。我們的SENSIA報告部門的實際結果和對收入增長和利潤率的預測可能會受到其在石油和天然氣行業的集中度及其客户基礎的影響。對SENSIA硬件和軟件產品、解決方案和服務的需求對行業波動和風險非常敏感，包括與大宗商品價格、供需動態、生產成本、地質活動和政治活動相關的風險。如果這些因素影響我們實現預期收入增長率和利潤率的能力，報告單位的公允價值可能會下降。, 這可能會導致損害。我們使用加權平均資本成本來確定貼現率，調整後的風險因素包括與我們以上市場收入增長假設相關的風險、歷史業績以及特定行業和經濟因素。
根據這些假設和估計，SENSIA報告單位的公允價值在第二季度比賬面價值高出約20%，在第四季度高出約15%。因此，我們認為在截至2022年9月30日的年度內，分配給SENSIA報告股的3.159億美元商譽不存在減值。
有關商譽減值測試的更多資料載於綜合財務報表附註1及附註3。
退休福利--養卹金
養卹金成本和債務由精算確定，並受用於估計這些數額的假設的影響，包括貼現率。任何假設的變化以及假設與實際經驗之間差異的攤銷將影響未來期間的養卹金支出數額。
2022年我們的全球養老金支出為7440萬美元，而2021年為1.57億美元。我們2022年的全球養老金支出和我們全球預計福利義務的76%幾乎都與我們的美國養老金計劃有關。用於確定我們2022年美國養老金支出的貼現率為3.86%，而2021年為2.90%。
2023年，我們在美國的貼現率將從2022年的3.86%增加到5.65%。貼現率是在我們9月30日的測量日期設置的，是通過對與我們福利計劃的預期現金流匹配的債券投資組合進行建模來確定的。

38
目錄表
我們貼現率的變化與我們的淨定期收益成本和預計收益義務成反比。下表説明瞭假設我們的美國養老金計劃的貼現率變化25個基點(以百萬為單位)，預計福利義務和年度淨定期福利成本的估計變化：
 養老金福利
更改中
預計收益
義務
淨定期收益成本的變化(1)
貼現率$69.0 $5.3 
(1)變化包括運營和非運營養老金成本。
有關養卹金福利的更多信息載於綜合財務報表附註14。
收入確認- 客户激勵措施
我們提供各種獎勵計劃，為總代理商和直銷客户提供現金返點、賬户積分或其他硬件和軟件產品、解決方案和服務，以滿足指定的計劃標準。如果以現金或客户賬户積分的形式分配，客户激勵被確認為銷售額的減少。在確認收入時，我們將應計項目作為客户退貨、回扣和獎勵的流動負債記錄在我們的綜合資產負債表中，或者在存在抵銷權的情況下記錄為應收賬款的減少。客户對要提供的額外硬件和軟件產品、解決方案和服務的激勵被視為不同的績效義務。因此，我們根據相對獨立的銷售價格向他們分配收入。在獎勵贖回之前，收入將被記錄為合同負債。
我們的主要獎勵計劃根據商定的金額為總代理商提供現金回扣或賬户積分，具體金額取決於總代理商最終向其銷售產品的客户。估算此計劃的應計金額時使用的一個關鍵假設是從確認收入到處理返點的時間段。我們的估計主要是基於歷史經驗。如果時間段改變10%，其影響將是對大約2570萬美元的應計項目的調整。
有關我們的收入確認及退貨、回扣和獎勵政策的更多信息載於綜合財務報表的附註1和附註2。
收購-Plex無形資產估值
企業合併的會計核算要求將收購價格超過收購資產賬面淨值的部分分配給被收購實體的可識別資產。任何未分配部分都被確認為商譽。我們聘請了獨立的第三方估值專家，協助將收購Plex所支付的購買價格公平分配到無形資產。這需要使用幾個假設和估計，包括客户流失率、可歸因於現有客户的預測現金流、客户關係無形資產的貼現率和特許權使用費比率、預測的收入增長率和技術無形資產的貼現率。儘管我們認為所作的假設和估計是合理和適當的，但這些估計需要判斷，部分是基於歷史經驗和從Plex管理層獲得的信息。
在評估客户關係無形資產時需要使用判斷力的關鍵假設是客户流失率為5%。這一比率是根據歷史經驗和從Plex管理層獲得的信息選擇的。客户流失率變化250個基點將導致6300萬美元的無形資產變化。在評估技術無形資產時需要使用判斷力的關鍵假設是25%的特許權使用費和過時因素。特許權使用費基於詳細的分析，考慮到該技術對整個企業和市場特許權使用費數據的重要性。500個基點的特許權使用費税率的變化將導致4700萬美元的無形資產變化。過時係數是根據與Plex管理層的討論、技術的性質、與客户製造系統的集成以及類似交易的其他第三方信息，假設在10年內逐步淘汰計算得出的。這一假設的兩年變化將導致5200萬美元的無形資產變化。
有關這項業務合併的更多信息載於綜合財務報表附註4。
39
目錄表
收購--SENSIA合資企業無形資產估值
我們根據截至2019年10月1日收購日期的估計公允價值，記錄了與Sensia成立相關的收購資產和承擔的負債。企業合併的會計核算要求將收購價格超過收購資產賬面淨值的部分分配給被收購實體的可識別資產。任何未分配部分都被確認為商譽。我們聘請了一名獨立的第三方估值專家，協助將與成立Sensia合資企業有關的購買價格的公允價值分配給無形資產，這需要使用幾個假設和估計。雖然我們認為所作的假設和估計是合理和適當的，但這些估計是基於歷史經驗和從SENSIA管理層獲得的信息。需要使用判斷力的關鍵假設是客户流失率在7.5%到25%之間。客户流失率變化250個基點將導致4,040萬美元無形資產的變化。
近期會計公告
關於最近的會計聲明，見合併財務報表中的附註1。
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目錄表
第7A項。關於市場風險的定量和定性披露
在正常的業務過程中，我們面臨着外幣匯率和利率變化帶來的市場風險。我們通過正常的經營和融資活動以及外幣遠期外匯合約形式的衍生金融工具來管理對這些風險的敞口。我們有時使用利率互換合約來管理固定利率和浮動利率債務的餘額。
外幣風險
我們面臨着來自正常商業運作的外匯風險。這些風險包括換算外國子公司的當地貨幣餘額、與外國子公司的公司間貸款有關的交易損益以及以所在地職能貨幣以外的貨幣計價的交易。我們的目標是通過正常的經營活動和外幣遠期外匯合約的使用，將我們面臨的風險降至最低。合同通常以主要工業國的貨幣計價。截至2022年9月30日，我國外幣遠期外匯合約的公允價值為1.201億美元的資產和3220萬美元的負債。我們與我們認為信譽良好的主要金融機構簽訂這些合同。
我們不會為投機目的而訂立衍生金融工具。美元對外幣的升值對我們的銷售和經營業績產生了不利影響。雖然未來外幣匯率的變化很難預測，但如果美元相對於當前水平走強，我們的銷售額和盈利能力可能會受到不利影響。
我們的某些地點擁有以功能貨幣以外的貨幣計價的資產和負債。我們簽訂外幣遠期外匯合同，以抵消與其中一些資產和負債相關的交易收益或損失。對於不抵消外幣遠期外匯合同的此類資產和負債，基礎外幣匯率每發生10%的不利變化，我們的税前收入將減少約3510萬美元。
我們以公允價值將所有衍生品記錄在資產負債表上，無論持有這些衍生品的目的如何。使用外幣遠期外匯合約使我們能夠管理對匯率波動的交易性風險敞口，因為這些合約產生的收益或虧損將完全或部分抵消基礎外幣風險的虧損或收益。在會計上未被指定為套期保值的衍生品通過收益調整為公允價值。對於作為對衝的衍生品，根據對衝的性質，公允價值的變化要麼被對衝資產、負債或公司承諾的公允價值變化通過收益抵消，要麼在其他全面虧損中確認，直到被對衝項目在收益中確認為止。我們立即確認衍生工具的公允價值變動在收益中的無效部分。在2022年、2021年或2020年，由於無效對衝而對收益沒有影響。假設與對衝風險敞口和相關合約相關的基礎外幣匯率出現10%的不利變化，將不會對我們的財務狀況或經營業績產生重大影響。
利率風險
除了現有的現金餘額和正常經營活動提供的現金外，我們還使用短期和長期債務的組合來為運營提供資金。我們在這些債務中的某些債務上面臨利率風險。
我們截至2022年和2021年9月30日的短期債務分別包括3.17億美元和4.84億美元的商業票據借款，加權平均利率分別為3.03%和0.18%，加權平均期限分別為22天和90天。截至2022年9月30日和2021年9月30日的短期債務中還包括SLB向Sensia提供的分別為4230萬美元和2350萬美元的有息貸款，這些貸款將於2022年12月到期。我們已經發行了，並預計將繼續根據需要發行短期商業票據債券。商業票據借貸市場利率的變化會影響我們的經營業績。假設與我們的短期債務相關的平均市場利率上升50個基點，將不會對我們的運營業績或財務狀況產生重大影響。
截至2022年9月30日，我們有未償還的固定利率長期和當前部分長期債務債務，賬面價值為34.769億美元，截至2021年9月30日，賬面價值為34.714億美元。截至2022年9月30日，這筆債務的公允價值約為30.745億美元，截至2021年9月30日，公允價值約為38.816億美元。假設市場利率下降50個基點，此類固定利率債務的公允價值可能會增加，但這不會對我們的運營業績或財務狀況產生重大影響。我們目前沒有計劃在到期前回購我們的未償還固定利率工具，因此，市場利率的波動不會對我們的運營業績或股東權益產生影響。
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目錄表
第八項。財務報表和補充數據

合併資產負債表
(單位：百萬，每股除外)
 9月30日，
 20222021
資產
流動資產  
現金和現金等價物$490.7 $662.2 
應收賬款1,736.7 1,424.5 
盤存1,054.2 798.1 
其他流動資產329.1 178.6 
流動資產總額3,610.7 3,063.4 
財產，扣除累計折舊的淨額586.5 581.9 
經營性租賃使用權資產321.0 377.7 
商譽3,524.0 3,625.9 
其他無形資產，淨額902.0 1,021.8 
遞延所得税384.3 380.9 
長期投資1,056.0 1,363.5 
其他資產374.2 286.5 
總計$10,758.7 $10,701.6 
負債和股東權益
流動負債  
短期債務$359.3 $509.7 
長期債務的當期部分609.1 6.8 
應付帳款1,028.0 889.8 
薪酬和福利292.7 408.0 
合同責任507.0 462.5 
客户退貨、返點和獎勵373.1 237.8 
其他流動負債403.0 477.6 
流動負債總額3,572.2 2,992.2 
長期債務2,867.8 3,464.6 
退休福利471.2 720.6 
經營租賃負債263.5 313.6 
其他負債567.3 516.5 
承擔和或有負債(附註17)
股東權益  
普通股($1.00面值，已發行股份：181.4)
181.4 181.4 
額外實收資本2,007.1 1,933.6 
留存收益8,411.8 8,000.4 
累計其他綜合損失(917.5)(1,017.1)
國庫普通股，按成本計算(持有的股份：66.2和65.4，分別)
(6,957.2)(6,708.7)
羅克韋爾自動化公司的股東權益。2,725.6 2,389.6 
非控制性權益291.1 304.5 
股東權益總額3,016.7 2,694.1 
總計$10,758.7 $10,701.6 
請參閲合併財務報表附註。
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目錄表
合併業務報表
(單位：百萬，每股除外)
 截至九月三十日止年度，
 202220212020
銷售額   
產品和解決方案$6,993.4 $6,285.2 $5,663.6 
服務767.0 712.2 666.2 
 7,760.4 6,997.4 6,329.8 
銷售成本   
產品和解決方案(4,173.4)(3,638.7)(3,305.9)
服務(485.0)(461.0)(428.7)
 (4,658.4)(4,099.7)(3,734.6)
毛利3,102.0 2,897.7 2,595.2 
銷售、一般和行政費用(1,766.7)(1,680.0)(1,479.8)
投資公允價值變動(136.9)397.4 153.9 
其他(費用)收入(附註15)(1.6)5.7 (29.7)
利息支出(123.2)(94.6)(103.5)
所得税前收入1,073.6 1,526.2 1,136.1 
所得税撥備(附註16)(154.5)(181.9)(112.9)
淨收入919.1 1,344.3 1,023.2 
非控股權益應佔淨虧損(13.1)(13.8)(0.2)
羅克韋爾自動化公司的淨收入。$932.2 $1,358.1 $1,023.4 
每股收益：   
基本信息$8.02 $11.69 $8.83 
稀釋$7.97 $11.58 $8.77 
加權平均流通股：   
基本信息115.9 116.0 115.8 
稀釋116.7 117.1 116.6 
請參閲合併財務報表附註。

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目錄表
綜合全面收益表
(單位：百萬)
 截至九月三十日止年度，
 202220212020
淨收入$919.1 $1,344.3 $1,023.2 
其他全面收益(虧損)   
養卹金和其他退休後福利計劃調整(扣除税費淨額(#美元76.0), ($181.0), and ($3.4))
246.5 576.4 9.3 
貨幣換算調整(185.4)31.4 25.7 
現金流套期淨變化(扣除税收(費用)收益(#美元)14.3), $3.1、和$6.6)
38.2 (11.4)(18.5)
其他綜合收益99.3 596.4 16.5 
綜合收益1,018.4 1,940.7 1,039.7 
可歸屬於非控股權益的綜合損失(13.4)(14.5)(0.5)
羅克韋爾自動化公司的全面收入。$1,031.8 $1,955.2 $1,040.2 
請參閲合併財務報表附註。
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目錄表
合併現金流量表
(單位：百萬)
 截至九月三十日止年度，
 202220212020
經營活動：   
淨收入$919.1 $1,344.3 $1,023.2 
對業務活動提供的現金的調整   
折舊126.6 123.9 122.5 
無形資產攤銷112.3 65.9 50.2 
投資公允價值變動136.9 (397.4)(153.9)
基於股份的薪酬費用68.1 51.7 46.1 
退休福利支出76.4 155.1 129.5 
養老金繳費(53.6)(35.8)(84.1)
遞延所得税(33.6)(184.1)(65.7)
財產處置淨虧損(收益)0.6 0.5 (12.4)
利率衍生品的結算— (28.0)22.0 
資產和負債變動，不包括收購和外幣調整的影響
應收賬款(415.6)(138.1)(9.0)
盤存(292.8)(202.8)30.4 
應付帳款172.0 184.8 (5.0)
合同責任102.0 104.4 43.3 
薪酬和福利(78.2)174.6 (44.6)
所得税(129.3)57.2 (11.8)
其他資產和負債112.2 (15.2)39.8 
經營活動提供的現金823.1 1,261.0 1,120.5 
投資活動：   
資本支出(141.1)(120.3)(113.9)
收購業務，扣除收購現金後的淨額(16.6)(2,488.5)(550.9)
購買投資(59.8)(13.6)(10.7)
出售投資所得收益210.2 — 37.9 
出售物業所得收益0.6 0.4 14.9 
其他投資活動(1.1)(4.6)4.7 
用於投資活動的現金(7.8)(2,626.6)(618.0)
融資活動：   
短期債務淨髮行額40.8 275.9 — 
發行短期債務，扣除發行成本18.8 211.4 423.6 
發行長期債務，扣除貼現和發行成本— 1,485.6 — 
償還短期債務(210.0)(2.5)(400.0)
償還長期債務— — (300.7)
現金股利(519.4)(497.1)(472.8)
購買庫存股(301.3)(299.7)(264.2)
行使股票期權所得收益57.9 154.6 214.4 
其他融資活動(21.0)(30.4)0.8 
融資活動提供的現金(用於)(934.2)1,297.8 (798.9)
匯率變動對現金的影響(52.6)16.8 8.4 
現金、現金等價物和受限現金減少(171.5)(51.0)(288.0)
年初現金、現金等價物和限制性現金679.4 730.4 1,018.4 
年終現金、現金等價物和受限現金$507.9 $679.4 $730.4 
現金、現金等價物和限制性現金的構成
現金和現金等價物$490.7 $662.2 $704.6 
受限現金、流動(其他流動資產)8.6 — — 
受限現金、非流動(其他資產)8.6 17.225.8
現金總額、現金等價物和受限現金$507.9 $679.4 $730.4 
請參閲合併財務報表附註。
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目錄表
股東權益綜合報表
(單位：百萬，每股除外)
 普通股額外實收資本留存收益累計其他綜合損失國庫普通股，按成本計算羅克韋爾自動化公司的總收益。非控制性權益股東權益總額
2019年9月30日的餘額
$181.4 $1,709.1 $6,440.2 $(1,488.0)$(6,438.5)$404.2 $— $404.2 
淨收益(虧損)— — 1,023.4 — — 1,023.4 (0.2)1,023.2 
其他全面收益(虧損)— — — 16.8 — 16.8 (0.3)16.5 
已發行普通股(包括基於股份的薪酬影響)— 77.0 — — 183.5 260.5 — 260.5 
股份回購— — — — (254.9)(254.9)— (254.9)
宣佈的現金股利(1)
— — (472.8)— — (472.8)— (472.8)
採用會計準則— — 149.0 (146.8)— 2.2 — 2.2 
非控股權益的變動— 44.6 — 3.8 — 48.4 319.5 367.9 
2020年9月30日的餘額
$181.4 $1,830.7 $7,139.8 $(1,614.2)$(6,509.9)$1,027.8 $319.0 $1,346.8 
淨收益(虧損)— — 1,358.1 — — 1,358.1 (13.8)1,344.3 
其他全面收益(虧損)— — — 597.1 — 597.1 (0.7)596.4 
已發行普通股(包括基於股份的薪酬影響)— 103.5 — — 102.7 206.2 — 206.2 
股份回購— — — — (301.5)(301.5)— (301.5)
宣佈的現金股利(1)
— — (497.5)— — (497.5)— (497.5)
非控股權益的變動— (0.6)— — — (0.6)— (0.6)
2021年9月30日的餘額
$181.4 $1,933.6 $8,000.4 $(1,017.1)$(6,708.7)$2,389.6 $304.5 $2,694.1 
淨收益(虧損)— — 932.2 — — 932.2 (13.1)919.1 
其他全面收益(虧損)— — — 99.6 — 99.6 (0.3)99.3 
已發行普通股(包括基於股份的薪酬影響)— 73.5 — — 52.6 126.1 — 126.1 
股份回購— — — — (301.1)(301.1)— (301.1)
宣佈的現金股利(1)
— — (520.8)— — (520.8)— (520.8)
2022年9月30日的餘額
$181.4 $2,007.1 $8,411.8 $(917.5)$(6,957.2)$2,725.6 $291.1 $3,016.7 
(1) 現金股息為$4.482022年每股；美元4.282021年每股；以及$4.082020年的每股收益。
請參閲合併財務報表附註。
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目錄表
合併財務報表附註
1. 列報依據和會計政策
羅克韋爾自動化公司(“羅克韋爾自動化”或“公司”)是工業自動化和數字轉型領域的全球領先者。我們將人們的想象力與技術的潛力聯繫起來，擴大人類的可能性，使世界更具生產力和更可持續。
陳述的基礎
我們的綜合財務報表是根據美國公認會計原則(美國公認會計原則)編制的。
合併原則
隨附的綜合財務報表包括本公司及其全資和控股控股子公司的賬目。公司間賬户和交易已在合併中取消。對我們無法控制但具有重大影響力的關聯公司的投資採用權益會計方法入賬。這些關聯公司對我們的財務狀況、經營結果或現金流並不是個別或整體的重大影響。
預算的使用
根據美國公認會計原則編制合併財務報表時，我們需要作出估計和假設，這些估計和假設會影響合併財務報表日期的資產和負債額以及報告期間的收入和支出。實際結果可能與這些估計不同。除其他事項外，我們在會計上使用估計數，包括客户退貨、回扣和獎勵；壞賬準備；超額和陳舊庫存；基於股份的薪酬；收購，包括合併和無形資產；商譽減值；產品保修義務；內部使用軟件的資本化；退休福利；訴訟、索賠和或有事項，包括環境和石棉事項、有條件資產報廢義務和合同賠償；租賃；以及所得税。當基於事實的經驗保證時，我們會前瞻性地對估計和假設的變化進行核算。
收入確認
關於我們會計準則編碼(ASC)606項下的收入確認政策，請參閲附註2。
退貨、回扣和獎勵
我們的主要獎勵計劃根據商定的金額為總代理商提供現金回扣或賬户積分，具體金額取決於總代理商最終向其銷售產品的客户。我們還提供各種其他激勵計劃，為總代理商和直銷客户提供現金回扣、賬户積分或其他硬件和軟件產品、解決方案和服務，以滿足指定的計劃標準。某些經銷商有權退貨，但受合同限制。
我們主要根據歷史經驗在收入確認時記錄客户退貨、回扣和獎勵的應計項目。退貨在綜合資產負債表中作為退貨資產和退款負債列示。回扣形式的獎勵是在個人客户一級估計的，並被記錄為銷售額的減少。客户對要提供的額外硬件和軟件產品、解決方案和服務的激勵被視為不同的績效義務。因此，我們根據相對獨立的銷售價格向他們分配收入。在獎勵贖回之前，收入將被記錄為合同負債。
對產生收入的交易徵税
政府當局對創收交易評估的税款，包括銷售税、增值税、消費税和使用税，按淨額計入(不包括在收入中)。
現金和現金等價物
現金和現金等價物包括購買時原始到期日為三個月或更短的定期存款、存單和其他固定收益證券。
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目錄表
合併財務報表附註(續)
應收賬款
我們根據客户的具體分析和一般情況，如當前對逾期餘額和經濟狀況的評估，記錄壞賬準備。應收賬款在扣除壞賬準備#美元后入賬。13.12022年9月30日為百萬美元，13.22021年9月30日為100萬人。此外，應收賬款在扣除某些客户退貨、回扣和獎勵後記入淨額#美元。13.92022年9月30日為百萬美元，6.72021年9月30日為100萬人。在截至2022年9月30日和2021年9月30日的年度內，我們的壞賬準備的變化並不重大，主要包括本期撥備、從撥備中計入的註銷、收回的款項和外幣換算。
盤存
存貨採用先進先出(FIFO)或平均成本法，以成本價或市場價中較低者為準。市場是在估計可變現價值的基礎上確定的。
投資
投資包括定期存款、定期存單、其他固定收益證券和股權證券。在購買時原始到期日超過三個月且距離期末不足一年的投資被歸類為短期投資。所有其他投資都被歸類為長期投資。符合證券定義的固定收益證券被視為可供出售，並按公允價值入賬。公允價值可隨時確定的權益證券按公允價值入賬。根據美國公認會計原則，我們使用計量替代方法來計入公允價值的權益證券，按投資成本減去減值，加上或減去同一發行人相同或類似投資的可觀察到的價格變化(在有序交易中)來記錄。所有其他投資均按成本入賬，成本與公允價值相近。
屬性
財產，包括內部使用的軟件和提供服務的軟件(如SaaS安排)，按成本入賬。融資租賃項下的設備按最低租賃付款的現值列報。我們用直線法計算財產折舊。3至40幾年來的建築和改善，3至20機器和設備的使用年限，以及3至10計算機硬件和內部使用軟件的使用年限。我們利用重大續訂和增強功能，並註銷更換的部件。作為服務合同的雲計算安排產生的實施成本在綜合資產負債表的其他流動資產和其他資產中記錄，並在預期服務期內攤銷。我們支付維護和維修費用，以及少量續訂費用。年末應收賬款或其他流動負債內應計的財產被視為非現金投資活動，不包括在綜合現金流量表中用於資本支出的現金。資本支出：1美元23.0百萬，$31.5百萬美元，以及$27.2截至2022年9月30日、2021年9月30日和2020年9月30日，應付賬款和其他流動負債中分別應計了100萬美元。
商譽及其他無形資產
商譽和其他無形資產通常來自企業收購。我們通過將收購價格分配給收購的有形和無形資產以及按其公允價值承擔的負債來計入企業收購；收購價格超過分配金額的部分計入商譽。
我們於每年第二季度根據美國公認會計原則的要求對商譽和無限期終身無形資產進行年度減值評估，或更頻繁地在事件或情況發生變化時對報告單位的公允價值低於其賬面價值進行評估。賬面價值超過估計公允價值的任何部分都計入經營業績。對於我們的年度商譽評估，我們可能會進行定性測試，以確定報告單位的公允價值是否更有可能低於其賬面價值，以確定是否需要進行商譽減值量化測試。我們的商譽評估報告單位包括智能設備部門、軟件和控制部門、生命週期服務部門(不包括SENIA)和SENSIA。於進行量化商譽減值測試時，吾等綜合運用由貼現現金流量衍生的收益法及選定可比上市公司的市盈率法來釐定各報告單位的公允價值。
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目錄表
合併財務報表附註(續)
收益法中使用的重要假設包括：管理層預測的現金流，包括估計的未來收入增長率和利潤率、貼現率和終端價值。對未來收入增長和利潤率的預測是基於管理層的最佳估計。我們的SENSIA報告部門的實際結果和對收入增長和利潤率的預測可能會受到其在石油和天然氣行業的集中度及其客户基礎的影響。對SENSIA硬件和軟件產品、解決方案和服務的需求對行業波動和風險非常敏感，包括與大宗商品價格、供需動態、生產成本、地質活動和政治活動相關的風險。貼現率是使用加權平均資本成本來確定的，該加權平均資本成本根據報告單位特有的風險因素進行調整，並與市場和行業數據進行比較。終端價值是按照計算上一個預計期間後估計永久現金流量現值的通用方法估計的，假設貼現不變和長期增長率不變。市盈率法中使用的重要假設包括選擇可比較的上市公司和計算適當的市盈率。
我們以直線方式攤銷所有使用年限有限的無形資產的估計使用年限。指定的使用壽命範圍為3至15商標的使用年限，8至20多年的客户關係，4至17多年的技術，以及3至30其他無形資產的年數。
無形資產還包括由我們的軟件業務開發或購買以供出售、租賃或以其他方式營銷的本地軟件的成本。這些計算機軟件產品的攤銷按下列各項中的較大者計算：(A)年初的未攤銷成本乘以該產品本年度毛收入與該產品當前和預期未來毛收入總額的比率，或(B)該產品剩餘估計經濟壽命的直線攤銷。
長期資產減值準備
當事件或環境變化顯示一項資產的記錄金額可能無法完全收回時，我們會評估已記錄的長期資產金額的可回收性，包括財產、經營租賃使用權資產、雲計算安排的資本化實施成本和其他無形資產。當一項資產衍生的未貼現預期未來現金流量少於其賬面金額時，對減值進行評估。如果我們確定一項資產已減值，我們會將待確認的減值計量為該資產的記錄金額超過其公允價值的金額。我們報告將按記錄金額或公允價值減去出售成本中的較低者處置資產。我們使用貼現的未來現金流量分析來確定公允價值。
衍生金融工具
我們使用外幣遠期外匯合約形式的衍生金融工具來管理某些外幣風險。我們簽訂這些合同是為了對衝我們在未來兩年內預計發生的某些以外幣計價的第三方和公司間交易相關的預期未來現金流中的外幣匯率波動風險。我們還使用這些合同來對衝我們在某些非美國子公司的部分淨投資，以應對匯率波動對外幣餘額兑換成美元的影響。此外，我們使用利率掉期合約形式的衍生金融工具來管理某些長期債務的借貸成本，並使用國庫鎖來管理預期發行固定利率債務時利率的潛在變化。我們將這些衍生金融工具指定為美國公認會計準則下的套期保值工具並對其進行會計處理。
此外，我們使用未被指定為套期保值的外幣遠期外匯合約，以抵消與我們的一些資產和負債相關的交易收益或損失，這些交易收益和負債來自公司間貸款或與第三方的其他交易，這些交易以我們實體的功能貨幣以外的貨幣計價。我們的政策是與全球金融機構執行我們認為值得信賴的此類工具，而不是出於投機目的而訂立衍生金融工具。外幣遠期外匯合約通常以主要工業國家的貨幣計價。
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目錄表
合併財務報表附註(續)
金融工具的公允價值
我們按公允價值記錄各種金融工具。美國公認會計原則將公允價值定義為在資產或負債的本金或最有利市場中的市場參與者之間進行有序交易時，為轉移負債而收到的或支付的價格(退出價格)。美國公認會計原則還將用於計量公允價值的投入分類為以下層次：
1級：相同資產或負債在活躍市場上的報價。
第2級：類似資產或負債在活躍市場的報價，相同或類似資產或負債在非活躍市場的報價，或資產或負債的可觀察到的報價以外的投入。
第3級：資產或負債的不可觀察的投入。
我們持有由現金和短期債務組成的金融工具。由於這些工具的短期性質，我們的現金和短期債務的公允價值接近於我們的綜合資產負債表中報告的賬面價值。我們還持有由長期債務、投資和衍生品組成的金融工具。附註7、10、11和14介紹了這些金融工具的估值方法。
我們還結合收購的無形估值以及我們對商譽和無限期活期無形資產的年度減值測試來確定公允價值評估。附註3和附註4介紹了這些資產的估值方法。
本附註所述方法可能會產生公允價值計算，而該等公允價值計算可能不能反映可變現淨值或反映未來公允價值。此外，儘管我們相信我們的估值方法與其他市場參與者是適當和一致的，但使用不同的方法或假設來確定某些金融工具的公允價值可能會導致在報告日期進行不同的公允價值計量。
外幣折算
我們使用美元以外的功能貨幣將在美國境外運營的子公司的資產和負債轉換為美元，並使用相應期間結束時的匯率將其轉換為美元。我們按各自期間有效的平均匯率換算銷售額、成本和費用。我們將外幣折算調整作為其他全面收益(虧損)的組成部分進行報告。貨幣交易損益計入當期經營業績。
研究和開發費用
我們按發生的方式支出研究和開發(R&D)成本；這些成本為$440.92022年，百萬美元422.52021年為100萬美元，以及371.5到2020年將達到100萬。我們在綜合經營報表中將研發費用計入銷售成本。
所得税
我們考慮不確定的税務倉位，是根據税務倉位的技術價值，決定税務倉位在審核後是否更有可能維持下去。對於更可能達到確認門檻的税務頭寸，我們根據我們對審查(包括任何相關上訴或訴訟程序的解決)最可能產生的結果的斷言，確定要在綜合財務報表中確認的利益金額。
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目錄表
合併財務報表附註(續)
每股收益
我們列出了基本每股收益和稀釋後每股收益。基本每股收益的計算方法是將普通股股東的可用收益除以年內已發行普通股的加權平均數(不包括限制性股票)，即不包括分配給參與證券的收入。稀釋每股收益金額是根據本年度已發行普通股和普通股等值股的加權平均數計算的。我們使用庫存股方法來計算基於流通股的薪酬獎勵的影響，這要求我們計算員工總收益，即員工在行使獎勵時必須支付的金額與歸因於未來服務的未賺取的基於股票的薪酬成本的總和。以股份為基礎的薪酬獎勵，如果獎勵的員工總收益超過同一獎勵在此期間的平均市場價格，則會對每股收益產生反攤薄作用，因此，我們將其排除在計算之外。截至2022年9月30日止年度的反攤薄股份補償獎勵(0.4百萬股)，2021年(0.2百萬股)，以及2020年(1.6百萬股)，不包括在稀釋後每股收益的計算中。美國公認會計原則要求，包含不可沒收的股息或股息等價物權利的未歸屬股票支付獎勵，無論是否支付，都應被視為參與證券，並根據兩級法計入每股收益。我們參與的證券由限制性股票和非員工董事限制性股票單位組成。
下表對基本每股收益金額和稀釋後每股收益金額(除每股金額外的百萬美元)進行了對賬：
202220212020
羅克韋爾自動化公司的淨收入。$932.2 $1,358.1 $1,023.4 
減去：分配給參與證券(2.9)(2.1)(1.0)
普通股股東可獲得的淨收入$929.3 $1,356.0 $1,022.4 
基本加權平均流通股115.9 116.0 115.8 
稀釋證券的影響   
股票期權0.7 1.0 0.7 
業績股0.1 0.1 0.1 
稀釋加權平均流通股116.7 117.1 116.6 
每股收益：   
基本信息$8.02 $11.69 $8.83 
稀釋$7.97 $11.58 $8.77 
基於股份的薪酬
我們根據授予日獎勵的公允價值，在獎勵的服務期內以直線為基礎確認股權獎勵的基於股份的薪酬支出。
產品和工人賠償責任
我們記錄產品和工人索賠的應計項目，在其可能和合理估計的期間內。我們的主要自我保險計劃包括產品責任和工人賠償，在這些計劃中，我們自我保險的金額最高可達指定的美元。超過這一限額的索賠由從商業保險公司購買的保險承保。我們根據我們的理賠經驗估計大部分自保理賠的負債。
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目錄表
合併財務報表附註(續)
環境和石棉問題
我們在我們的責任可能和成本可以合理估計的期間記錄環境和石棉事項的負債。我們在補救的估計成本發生變化的期間對負債進行更改。在已確定不止一個潛在責任方的第三方環境工地，我們記錄了與我們參與該工地有關的估計可分配部分費用的責任，以及與破產或身份不明各方有關的估計可分配部分費用。如果我們確定有可能從保險公司或其他第三方獲得賠償，並且存在抵銷權，我們將記錄估計賠償的負債淨額。如果我們確定從保險公司或其他第三方獲得賠償是可能的，但不存在抵銷權，我們將為估計的補救總費用記錄負債，併為估計的賠償記錄應收款。在我們是唯一責任方的環境現場，我們記錄了估計的補救總成本的責任。包括在我們的環境補救義務中的持續運營和維護支出將貼現到未來可能的補救期間的現值。由於未來現金支付的時間和/或金額的主觀性，我們剩餘的環境補救義務不會被貼現。
有條件資產報廢義務
我們記錄了因長期資產的收購、建設、開發或正常運營而產生的與有形長期資產報廢相關的法律義務相關成本的負債。執行資產報廢活動的義務不是有條件的，即使時間或方法可能是有條件的。
租契
我們有主要用於房地產、車輛和設備的運營租賃。我們有主要用於設備的融資租賃。我們在合同開始時就確定合同是否為租賃或包含租賃。對於原始期限大於12個月的租約或包含租約的合同，使用權(ROU)資產和相應的租賃負債在開始時確認。ROU資產代表我們在租賃期內使用標的資產的權利，包括合理地確定將行使續期選擇權的時期，而租賃負債代表我們支付租賃產生的租賃款項的義務。對於原始租期為12個月或以下的租賃，經營租賃費用按租賃期的直線基礎確認。融資租賃的ROU資產的攤銷費用按租賃期內的直線基礎確認，融資租賃的利息支出按遞增借款利率確認。
一些租賃安排需要可變的付款，這取決於使用情況，或者可能因為其他原因而不同，例如支付保險和納税。我們的一部分房地產租賃通常會根據一個指數每年發生變化。基於該指數的變化被視為可變租賃付款。租賃支付的可變部分不包括在我們的淨資產或租賃負債中，並在發生時計入費用。我們選擇不將大多數基礎資產類別的合同中的租賃和非租賃部分分開。因此，與租賃合同有關的所有費用都作為租賃費用入賬。
租賃負債在合同生效日根據租賃期內剩餘租賃付款的現值確認。為了計算租賃負債，我們使用遞增借款利率。我們在開始日期使用我們的無擔保借款利率來確定我們的增量借款利率，並根據抵押和租賃期限進行調整。對於以美元以外的貨幣計價的租賃，外幣的抵押借款利率是根據美元和外幣掉期利差確定的。長期經營租賃負債列示為經營租賃負債，當期經營租賃負債計入其他流動負債在綜合資產負債表中。長期融資租賃負債列示如下長期債務和流動融資租賃負債包括在其他流動負債在綜合資產負債表中。
淨收益資產在合同生效日按相關租賃負債的價值確認，並根據任何預付款、收到的租賃獎勵和產生的初始直接成本進行調整。經營租賃ROU資產在合併資產負債表中作為資產列示為經營租賃使用權資產，融資租賃ROU資產在合併資產負債表中作為財產列示。
經營租賃和融資租賃的租賃支出，包括ROU資產的攤銷，在租賃期內以直線基礎確認，並在綜合經營報表中計入銷售和銷售成本、一般和行政費用。融資租賃的利息支出在合併經營報表中計入利息支出。
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目錄表
合併財務報表附註(續)
最近採用的會計公告
2016年2月，財務會計準則委員會(FASB)發佈了一項新的租賃會計準則，要求承租人確認大多數租賃的ROU資產和租賃負債，以及對現有租賃會計指導的其他變化。該標準還要求對租賃活動進行額外的定性和定量披露。我們採用了修改後的追溯過渡法，這導致了截至2019年10月1日(我們採用的日期)的留存收益期初餘額的非實質性累積影響調整。在合併報表中記錄的租賃淨資產和相應的租賃負債額 採用時的資產負債表為$316百萬美元和美元329分別為100萬美元。我們已經對會計政策、流程、控制和系統進行了必要的更改，以使其能夠符合這一標準。
2018年2月，美國財務會計準則委員會發布了一項關於報告全面虧損的新標準，允許實體選擇將滯留在累計其他全面虧損中的2017年減税和就業法案(“税法”)的税收影響重新歸類為留存收益。自2019年10月1日起，我們採用了這一標準，並選擇將税收影響重新分類，約為147從累計的其他綜合虧損轉為留存收益。
2016年6月，FASB發佈了一項新標準，要求公司對某些金融資產使用當前的預期信用損失減值(CECL)模型，包括貿易和其他應收賬款。CECL模型要求估計的預期信貸損失，包括壞賬準備，考慮更廣泛的信息，如經濟狀況和市場狀況的預期變化。我們從2020年10月1日起採用了新標準。採用這一準則並未對我們的合併財務報表產生實質性影響。
2021年10月，FASB發佈了一項新標準，要求公司應用ASC 606來確認和計量業務合併中的合同資產和合同負債。我們追溯到2021年10月1日採用了新標準。採用這一準則並未對我們的合併財務報表產生實質性影響。
近期發佈的會計公告
2022年9月，FASB發佈了一項新的標準，要求供應商融資計劃中的買方披露有關該計劃的關鍵條款、截至期末的未償還確認金額、每個年度期間此類金額的前滾以及未償還金額在財務報表中顯示位置的説明。我們目前正在評估這一標準對我們財務報表披露的影響。
我們預計最近發佈的任何其他會計聲明不會對我們的綜合財務報表和相關披露產生實質性影響。
2. 收入確認
產品和服務的性質
我們幾乎所有的收入都來自與客户的合同。當承諾的產品轉移給客户或為客户提供服務時，我們確認收入，金額反映了我們預期有權獲得的對價，以換取這些產品和服務。我們的產品包括工業自動化和信息產品、解決方案和服務。
我們的產品包括硬件、軟件和定製型產品。我們的解決方案包括定製工程系統和軟件。我們的服務包括客户技術支持和維修、資產管理和優化諮詢以及培訓。我們的服務還包括與我們的服務產品中管理的備件相關的收入的一部分。
我們的業務由智能設備部門、軟件和控制部門以及生命週期服務部門組成。來自智能設備和軟件及控制部門的收入主要由在某個時間點確認的產品銷售構成。軟件和控制部分還包含來自軟件產品的收入，如果滿足某些標準，這些收入可能會隨着時間的推移而確認。生命週期服務部門的收入主要由解決方案和服務組成，這些解決方案和服務主要是隨時間推移而確認的。有關更多信息，請參見注釋19。
在大多數國家，我們主要通過獨立分銷商和我們的直銷團隊進行銷售。我們主要通過我們的直銷團隊銷售大型系統和服務產品，但有時也會通過分銷商發現機會。
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目錄表
合併財務報表附註(續)


履約義務
我們使用已執行的銷售協議和採購訂單來確定客户合同的存在。
對於每份客户合同，我們確定承諾給客户的產品和服務是否是不同的履約義務。如果在合同開始時滿足以下兩個標準，則產品或服務是不同的：(I)客户可以單獨或與其他隨時可用的資源一起從產品或服務中受益，以及(Ii)我們轉讓產品或執行服務的承諾與合同中的其他承諾是分開的。我們定期單獨銷售產品或服務的事實表明，客户可以單獨或使用其他現成的資源從產品或服務中受益。
評估我們轉讓產品或履行服務的承諾在合同範圍內是否不同時，目的是確定承諾的性質是轉讓每一種產品還是單獨履行這些服務，或者承諾是轉讓承諾的產品或服務投入的一個或多個組合項目。如果承諾的產品或服務不是不同的，我們將該產品或服務與其他承諾的產品或服務合併，直到它包含不同的產品或服務捆綁，這可能導致將合同中的所有產品或服務作為單一履行義務進行會計處理。
對於合同中的每一項履行義務，我們確定隨着時間的推移，履行義務是否得到履行。如果履約義務滿足以下任何標準，則該履約義務隨着時間的推移而履行：(I)客户在我們履行履約時同時接收和消費我們的履約所提供的利益，或(Ii)我們的履約創造或增強了客户在資產創建或增強時控制的資產，或(Iii)我們的履約沒有創造出我們可以替代使用的資產，並且我們有權強制執行迄今完成的履約付款。如果滿足其中一個或多個標準，我們就會使用一種描述業績的方法來確認一段時間內的收入。如果所有標準都不滿足，則在某個時間點將控制權轉移給客户，我們在該時間點確認收入。
我們的產品代表標準的目錄產品，我們可以對其進行替代使用，因此我們在產品控制權轉移到客户手中的時間點確認收入。對於我們的大多數產品，控制權在裝運時轉移，但對於某些合同，控制權可能在交貨時轉移。產品類合同的期限一般為一年或更短。
我們軟件和控制部門的收入還包括根據內部部署和SaaS安排獲得的永久和訂閲軟件許可證的收入。當內部軟件許可證被確定為不同的性能義務時，我們將在向客户提供許可證使用權的時間點確認相關收入，而分配給升級和支持的收入將在合同期限內確認。在一定程度上，內部部署許可證不被認為是不同的，收入是在執行相關服務期間隨時間確認的。SaaS安排允許客户在合同期內使用託管軟件而不佔用軟件，其收入在客户獲得使用軟件的權利期間隨着時間的推移而確認。
我們為我們的客户提供各種各樣的解決方案和服務，我們根據合同和解決方案或服務的類型確認隨時間或在某個時間點的收入。如果滿足上述三個超時收入確認標準中的一個或多個，我們將根據客户合同的類型，將一段時間內的收入確認為已發生的成本、工作進行時或已過去的時間。如果這些標準都不滿足，我們將在創建或增強的資產控制權轉移到客户時確認收入，通常是在交付時。我們一半以上的解決方案和服務收入來自一年或一年以下的合同。對於某些解決方案和服務產品，當我們有權向客户開具與我們迄今完成的業績相對應的金額的發票時，我們將應用實際權宜之計來衡量進度並根據我們有權向客户開具發票的金額確認收入。
在評估一項資產是否有替代用途時，我們會同時考慮合同和實際限制。這些因素包括：(I)滿足客户需求所需的資產定製化水平和成本；(Ii)在資產可用於其他用途之前需要進行任何返工後的活動、成本和利潤率；以及(Iii)不能返工用於其他用途的資產部分。
有時，當客户購買其他產品或服務時，我們會免費向客户提供產品和服務作為激勵。這些是不同的履約義務。因此，我們根據相對獨立的銷售價格向他們分配收入。
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目錄表
合併財務報表附註(續)


我們的大多數全球保修本質上都是保證，並不代表不同的履約義務。有關更多信息和披露，請參見注釋9。我們偶爾會向我們的客户提供被視為獨特的履行義務的延長保修，我們會將收入分配給延長保修期內確認的延長保修。
我們將產品控制權轉移到客户手中後進行的運輸和搬運活動作為履行成本進行核算。因此，我們採用了實際的權宜之計，如果在合同約定的運輸和搬運活動發生之前確認收入，我們將計入運輸和搬運活動的成本。
未履行的履約義務
截至2022年9月30日，我們預計將確認約$1,200未來期間來自與客户現有合同未履行的履約義務的收入為百萬美元。我們預計確認的收入約為$520在接下來的一年中，從我們剩餘的業績義務中123個月，此後再確認剩餘餘額。
我們已經運用了實際的權宜之計，排除了(I)原始期限為一年或更短的合同和(Ii)我們根據我們有權為所提供的服務開具發票的金額確認收入的合同的剩餘履約義務的價值。上述金額也不包括截至2022年9月30日未行使的合同續簽選擇權的影響。
成交價
交易價格是我們預期有權獲得的對價金額，以換取將產品轉讓給客户或為客户提供服務。我們在合同開始時估計交易價格，並在每個報告期更新估計，以應對情況的任何變化。在某些情況下，合同可能涉及不同的對價，包括回扣、信用、退貨補貼或其他通常會降低交易價格的類似項目。我們使用歷史經驗來估計變量考慮，包括任何約束。
交易價格(包括任何折扣和可變對價)是根據產品和服務的相對獨立銷售價格在不同產品和服務之間分配的。獨立的銷售價格是根據我們單獨銷售每種商品或服務的價格確定的。對於沒有單獨銷售的項目，我們使用市場參考點和其他可觀察數據等現有信息來估計獨立銷售價格。
我們選擇了實際的權宜之計，將銷售税和其他類似的税種從交易價格的計量中剔除。
重要的付款條款
我們的標準付款條款在全球範圍內各不相同，但不會導致發票和付款時間之間的重大延遲。在簽約過程中，我們偶爾會就其他付款條件進行談判。我們通常不會在與客户的合同中包含重要的融資部分。我們選擇了實際的權宜之計，如果預期為一年或更短的時間，則不調整產品或服務履行與客户付款之間的交易價格。
對於我們的大多數產品，我們在發貨時開具發票，我們通常沒有大量的合同餘額。對於我們的解決方案和服務以及我們的一些產品，收入確認和計費之間的時機可能不同。根據與客户商定的條款，我們可以在履約前開具發票，也可以在履約後開具發票。當收入確認超過開票時，我們確認應收賬款，當開票超過收入確認時，我們確認合同負債。






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目錄表
合併財務報表附註(續)


收入的分類
下表顯示了我們按地理區域劃分的收入三運營部門(單位：百萬)。我們根據目的地國家/地區將銷售額歸因於地理區域。
 截至2022年9月30日的年度截至2021年9月30日的年度
智能設備軟件與控制生命週期服務總計智能設備軟件與控制生命週期服務總計
北美$2,223.7 $1,542.2 $956.1 $4,722.0 $2,075.4 $1,186.3 $871.1 $4,132.8 
歐洲、中東和非洲629.3 350.4 457.9 1,437.6 595.9 375.0 434.8 1,405.7 
亞太地區443.5 291.8 352.7 1,088.0 432.5 273.9 305.8 1,012.2 
拉丁美洲248.1 128.5 136.2 512.8 208.1 111.8 126.8 446.7 
公司總銷售額$3,544.6 $2,312.9 $1,902.9 $7,760.4 $3,311.9 $1,947.0 $1,738.5 $6,997.4 
合同責任
合同負債主要涉及根據合同在履行合同之前收到的對價。
以下是我們合同負債餘額的摘要，未在12個月內確認的部分計入綜合資產負債表中的其他負債(以百萬為單位)：
2022年9月30日2021年9月30日
截至財政年度初的餘額$462.5 $325.3 
截至期末的餘額541.3 462.5 
在截至2022年9月30日和2021年9月30日的12個月中，我們合同負債餘額的最大變化是由於賬單金額，但部分抵消了該期間賬單金額確認的收入和期初包括在合同負債餘額中的確認收入。
在截至2022年9月30日的12個月中，我們確認的收入約為373.1截至2021年9月30日，合同負債餘額中包括的100萬美元。在截至2021年9月30日的12個月中，我們確認的收入約為256.1截至2020年9月30日，合同負債餘額中包括的100萬美元。我們做到了不是在截至2022年9月30日和2021年9月30日的12個月內，從前幾個期間履行或部分履行的履約義務中確認的實質性收入。
獲得和履行合同的費用
我們將某些增量成本資本化和攤銷，以獲得和履行合同。這些成本主要包括支付給銷售人員的獎勵，這被認為是獲得客户合同的增量成本。對於大多數類別的合同，當合同的期限為一年或一年以下時，我們選擇了實際的權宜之計來支付增量成本以獲得合同。截至2022年9月30日和2021年9月30日，我們的資本化合同成本包括在我們合併資產負債表的其他資產中，並不顯著。期內並無與資本化成本有關的減值虧損。

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目錄表
合併財務報表附註(續)


3. 商譽及其他無形資產
商譽賬面金額的變化(單位：百萬)：
智能設備軟件與控制生命週期服務總計
2020年10月1日的餘額$535.1 $497.3 $617.9 $1,650.3 
收購業務— 1,937.3 12.8 1,950.1 
翻譯8.0 12.9 4.6 25.5 
截至2021年9月30日的餘額$543.1 $2,447.5 $635.3 $3,625.9 
收購業務— — 12.1 12.1 
翻譯和其他(40.1)(48.8)(25.1)(114.0)
截至2022年9月30日的餘額$503.0 $2,398.7 $622.3 $3,524.0 
我們在2022財年第二季度進行了商譽和無限期減值無形資產的年度評估，並得出結論，這些資產是不是不會受到損害。在我們的年度評估中，我們對我們的智能設備、軟件和控制以及生命週期服務(不包括SENSIA)報告單元進行了定性測試，並對我們的SENSIA報告單元進行了定量測試。由於持續的供應鏈限制和市場波動，我們在2022財年第四季度為我們的SENSIA報告部門確定了一個觸發事件，需要進行中期量化減值測試。作為定量測試的結果，我們得出結論，美元315.9SENSIA報告單位內的百萬善意沒有受到損害。有關我們的商譽減值評估的其他信息，請參閲附註1。
其他無形資產包括(以百萬計)：
 2022年9月30日
攜帶
金額		累計
攤銷		網絡
攤銷無形資產   
軟件產品$97.6 $57.9 $39.7 
客户關係582.7 107.2 475.5 
技術410.8 119.3 291.5 
商標70.4 19.4 51.0 
其他6.4 5.8 0.6 
已攤銷無形資產總額1,167.9 309.6 858.3 
艾倫-布拉德利®不受攤銷影響的商標
43.7 — 43.7 
其他無形資產$1,211.6 $309.6 $902.0 
 2021年9月30日
攜帶
金額		累計
攤銷		網絡
攤銷無形資產   
軟件產品$90.4 $43.2 $47.2 
客户關係595.9 75.4 520.5 
技術420.8 71.7 349.1 
商標73.8 13.3 60.5 
其他7.1 6.3 0.8 
已攤銷無形資產總額1,188.0 209.9 978.1 
艾倫-布拉德利®不受攤銷影響的商標
43.7 — 43.7 
其他無形資產$1,231.7 $209.9 $1,021.8 
軟件產品代表出售、租賃或以其他方式營銷的計算機軟件的成本。軟件產品攤銷費用為$9.42022年，百萬美元11.92021年為100萬美元，以及10.2到2020年將達到100萬。所有已攤銷無形資產的估計攤銷費用總額為#美元。110.22023年，百萬美元107.12024年，百萬美元103.82025年為100萬美元，102.72026年為100萬美元，以及95.8到2027年將達到100萬。
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目錄表
合併財務報表附註(續)


4. 收購
2022財年收購
2021年11月，我們收購了供應鏈管理、企業資源規劃和企業績效管理解決方案服務提供商AVATA。我們將與此次收購相關的全部商譽分配給我們的生命週期服務部門。
2022年3月，我們通過我們的Sensia附屬公司收購了Swinton Technology，這是一家在石油和天然氣行業提供計量監控系統和測量專業知識的供應商。我們將與此次收購相關的全部商譽分配給我們的生命週期服務部門。
截至2022年9月30日和2021年9月30日的年度預計綜合銷售額約為7.810億美元7.1分別為10億美元，對收益的影響並不大。前面的預計綜合財務業績就像之前的2022財年收購和2022年10月收購Cubic(見附註20)發生在2020年10月1日一樣。備考資料僅供參考，並不能説明在當時交易發生時本應取得的業務成果。在截至2022年9月30日的一年中，計入費用的收購相關成本並不重要。
2021財年收購
Plex收購
2021年8月，我們收購了雲原生智能製造平臺Plex Systems。Plex提供單實例、多租户、大規模運營的軟件即服務製造平臺，包括先進的製造執行系統、質量和供應鏈管理能力。
我們根據截至2021年8月31日收購日期的估計公允價值，記錄了與此次收購相關的收購資產和承擔的負債。採購總價分配如下(單位：百萬)：
購進價格分配
應收賬款$14.8 
所有其他資產28.3 
商譽1,730.0 
無形資產531.4 
收購的總資產2,304.5 
減去：合同負債(29.2)
減去：承擔的其他負債(33.4)
減去：遞延所得税(36.4)
取得的淨資產$2,205.5 
購買注意事項
總購買對價，扣除所獲得的現金$2,205.5 
58
目錄表
合併財務報表附註(續)


確認的無形資產包括$276.4百萬級的客户關係，美元232.8百萬美元的技術，以及22.2百萬個商標名(大約12年加權平均使用壽命)。我們將獲得的全部商譽和所有其他資產分配給我們的軟件和控制部門。所記錄的商譽是指不符合單獨確認資格的無形資產。之所以出現這種商譽，是因為Plex的收購價格反映了一系列因素，包括業務的未來收益和現金流潛力、戰略契合度和領先的軟件即服務應用程序互補組合產生的協同效應、行業專業知識和市場準入。我們預計商譽不會因税務目的而扣除。無形資產採用收益法，特別是特許權使用費減免法和多期超額收益法進行估值。免除特許權使用費的方法是基於假設的付款來計算價值，這些付款將通過擁有資產而不是許可資產來節省。多期超額收益法是將現金流量從單一無形資產中分離出來，通過將其貼現到現值來計量公允價值。根據美國公認會計準則公允價值等級，這些值被視為第三級計量。在評估客户關係無形資產時需要使用判斷的關鍵假設是客户流失率5其他假設包括可歸屬於現有客户的預測現金流和貼現率。在評估技術無形資產時需要使用判斷力的關鍵假設是25百分比和估計淘汰結束的過時係數10其他假設包括預測的收入增長率和貼現率。
其他收購
2020年10月，我們收購了Oylo，這是一家總部位於西班牙巴塞羅那的私人持股工業網絡安全服務提供商。我們將與此次收購相關的全部商譽分配給我們的生命週期服務部門。
2020年12月，我們收購了Fiix Inc.，這是一傢俬人持股的、支持人工智能的計算機化維護管理系統(CMMS)公司，總部設在加拿大安大略省多倫多。我們將與此次收購相關的全部商譽分配給我們的軟件和控制部門。
本集團根據有關收購日期的估計公允價值，記錄收購的資產及承擔的負債。這些收購的總購買價格分配如下(以百萬為單位)：
購進價格分配
應收賬款$6.0 
所有其他資產15.9 
商譽224.8 
無形資產69.6 
收購的總資產316.3 
減去：承擔的負債(25.5)
減去：遞延所得税(3.7)
取得的淨資產$287.1 
購買注意事項
總購買對價，扣除所獲得的現金$287.1 
確認的無形資產包括$69.6數以百萬計的客户關係、技術和商號(大約11-年加權平均使用壽命)。我們分配了$12.8為我們的生命週期服務部門帶來百萬美元的商譽和212.0對我們的軟件和控制部門的百萬商譽，這是指不符合單獨確認資格的無形資產。我們預計商譽不會因税務目的而扣除。
在截至2021年9月30日的年度內，包括在我們之前所有收購的綜合業績中的總銷售額約為27.9百萬美元。
截至2021年9月30日和2020年9月30日的年度預計綜合銷售額約為7.210億美元6.5分別為10億美元，對收益的影響並不大。前面的預計合併運營財務結果就像之前所有的2021財年收購都發生在2019年10月1日一樣。備考資料僅供參考，並不能説明在當時交易發生時本應取得的業務成果。
在截至2021年9月30日的年度內，作為之前所有收購的費用記錄的收購相關成本並不重要。

59
目錄表
合併財務報表附註(續)


2020財年收購
SENIA合資企業
2019年10月1日，我們完成了合資企業Sensia的組建，Sensia是一家全面集成的數字油田自動化解決方案提供商。羅克韋爾自動化擁有53SENSIA和SLB擁有%的股份47%的SENSIA。作為交易的一部分，我們賺了$247.0向SLB支付的現金淨額為100萬美元，資金來自手頭現金。我們控制着Sensia，截至2019年10月1日，我們已將Sensia整合到我們的財務業績中。作為合資業務的一部分，Sensia定期與SLB進行交易，主要涉及商品和服務的購買和銷售。這些交易對羅克韋爾自動化在截至2022年9月30日、2021年和2020年的年度內並不重要。
我們根據截至2019年10月1日收購日期的估計公允價值，記錄了與Sensia成立相關的收購資產和承擔的負債。購買價格分配如下(單位：百萬)：
購進價格分配
應收賬款$31.2 
庫存33.2 
其他流動資產1.2 
財產、廠房和設備9.3 
其他資產6.2 
商譽307.4 
無形資產254.1 
收購的總資產642.6 
減去：承擔的負債(18.3)
減去：遞延所得税(2.6)
減去：非控股權益部分(293.8)
取得的淨資產$327.9 
購買注意事項
現金，扣除購入現金後的淨額$247.0 
羅克韋爾自動化貢獻業務的非控股權益部分25.8 
額外實收資本調整48.1 
其他7.0 
總購買對價，扣除所獲得的現金$327.9 
轉讓的無形資產包括$254.1數以百萬計的客户關係、技術和商號(大約11年加權平均使用壽命)。我們將獲得的全部商譽和所有其他資產分配給我們的生命週期服務部門。預計所記錄的商譽中的大部分可為税務目的扣除。這些資產採用收益法，特別是特許權使用費減免法和多期超額收益法進行估值。免除特許權使用費的方法是基於假設的付款來計算價值，這些付款將通過擁有資產而不是許可資產來節省。多期超額收益法是將現金流量從單一無形資產中分離出來，通過將其貼現到現值來計量公允價值。根據美國公認會計準則公允價值等級，這些值被視為第三級計量。評估這些無形資產時使用的主要假設包括：(1)貼現率為11%，(2)技術和商標的預計剩餘壽命5至15年，以及(3)客户流失率從7.5%至25%.
收購時出資業務的非控股權益的公允價值為#美元。293.8百萬美元。Sensia於2019年10月1日的綜合價值，按SLB貢獻的公允價值及羅克韋爾自動化貢獻的賬面價值入賬。
包括在我們截至2020年9月30日的12個月的綜合業績中的Sensia合資企業產生的總增量銷售額約為191.0百萬美元。
60
目錄表
合併財務報表附註(續)


其他收購
2019年10月，我們收購了製造執行系統/製造運營管理、數字解決方案諮詢和系統集成服務的全球提供商MESTECH Services(MESTECH)。我們將與此次收購相關的全部商譽分配給我們的生命週期服務部門。
2020年1月，我們收購了Avnet Data Security，Ltd(Avnet)，這是一家總部位於以色列的網絡安全提供商20提供網絡安全服務的多年經驗。我們將與此次收購相關的全部商譽分配給我們的生命週期服務部門。
2020年4月，我們收購了數字自動化技術的領先提供商ASEM，S.p.A.(ASEM)。我們將與此次收購相關的全部商譽分配給我們的軟件和控制部門。
2020年4月，我們還收購了Kalypso，LP(Kalypso)，這是一家總部位於美國的私人持股軟件交付和諮詢公司，專門從事工業公司的數字化轉型，這些公司在生命科學、消費品和工業高科技領域擁有強大的客户基礎。我們將與此次收購相關的全部商譽分配給我們的生命週期服務部門。
本集團根據有關收購日期的估計公允價值，記錄收購的資產及承擔的負債。這些收購的總購買價格分配如下(以百萬為單位)：
購進價格分配
應收賬款$33.8 
庫存9.6 
其他流動資產1.0 
財產、廠房和設備5.9 
其他資產2.2 
商譽244.5 
無形資產76.5 
收購的總資產373.5 
減去：承擔的負債(28.6)
減去：遞延所得税(14.4)
取得的淨資產$330.5 
購買注意事項
總購買對價，扣除所獲得的現金$330.5 
轉讓的無形資產包括$76.5數以百萬計的客户關係、技術和商號(大約10-年加權平均使用壽命)。我們分配了$161.2為我們的軟件和控制部門帶來百萬美元的商譽和83.3為我們的生命週期服務部門帶來百萬商譽。大約$69.0預計所記錄的商譽中有100萬美元可在税收方面扣除。購買對價包括$25.8或有對價中的100萬美元存放在代管賬户中，並在合併資產負債表中作為限制性現金記錄在其他資產中。
在截至2020年9月30日的12個月中，包括在這四項收購的綜合業績中的總銷售額約為41.8百萬美元。
在截至2020年9月30日的年度內，計入之前所有收購的支出的收購相關成本並不重要。
61
目錄表
合併財務報表附註(續)
5. 盤存
庫存包括(單位：百萬)：
 9月30日，
 20222021
成品$325.0 $287.0 
Oracle Work in Process317.3 229.3 
原料411.9 281.8 
盤存$1,054.2 $798.1 
6. 財產，淨值
財產包括(以百萬為單位)：
 9月30日，
 20222021
土地$4.6 $4.8 
建築物和改善措施399.0 397.6 
機器和設備1,201.6 1,244.3 
內部使用軟件540.7 522.4 
在建工程142.9 156.4 
總計2,288.8 2,325.5 
減去：累計折舊(1,702.3)(1,743.6)
財產，淨值$586.5 $581.9 
7. 長期債務和短期債務
長期債務包括(以百萬為單位)：
 9月30日，
 20222021
0.35%票據，於2023年8月支付
$600.0 $600.0 
2.875%票據，於2025年3月支付
311.0 315.6 
6.70債券百分比，2028年1月支付
250.0 250.0 
3.50%票據，於2029年3月支付
425.0 425.0 
1.75%票據，於2031年8月支付
450.0 450.0 
6.25債券利率，2037年12月到期
250.0 250.0 
4.20%票據，於2049年3月支付
575.0 575.0 
2.80%票據，於2061年8月支付
450.0 450.0 
5.20債券百分比，2098年1月支付
200.0 200.0 
未攤銷折價、資本化租賃債務和其他(34.1)(44.2)
債務總額3,476.9 $3,471.4 
減：當前部分(609.1)(6.8)
長期債務$2,867.8 $3,464.6 
截至2022年和2021年9月30日，我們的短期債務包括商業票據借款#美元317.0百萬美元和美元484.0億美元，加權平均利率為3.03百分比和0.18百分比和加權平均到期日分別為22天數和90分別是幾天。截至2022年9月30日和2021年9月30日的短期債務中還包括美元42.3百萬美元和美元23.5SLB向Sensia提供的有息貸款分別為100萬美元，將於2022年12月到期。
62
目錄表
合併財務報表附註(續)


2021年8月，我們發行了$1.5註冊公開發行的長期票據本金總額為10億美元。此次發售的股票包括$600.0百萬美元0.352023年8月到期的%債券，$450.0百萬美元1.752031年8月到期的%債券，和$450.0百萬美元2.802061年8月到期的%票據，均以折扣發行。該公司從債券發行中獲得的淨收益為#美元1,485.6百萬美元。我們主要用這些淨收益為收購Plex提供資金。有關此次收購的其他信息，請參閲附註4。
2019年3月，我們發行了$1.0註冊公開發行的長期票據本金總額為10億美元。此次發售的股票包括$425.0百萬美元3.502029年3月到期的債券百分比和$575.0百萬美元4.202049年3月到期的%票據，均以折扣價發行。該公司從債券發行中獲得的淨收益為#美元987.6百萬美元。我們主要用這些淨收益償還我們的未償還商業票據，其餘收益用於一般公司用途。
我們進入國庫鎖，以管理利率的潛在變化，以預期美元的發行1.52021年8月的債券總額為10億美元，1.02019年3月固定利率債務為10億美元。這些國庫鎖被指定為現金流對衝並計入。就這些庫房鎖支付的實際差額最初計入累計其他綜合虧損，扣除税項影響後的淨額。由於我們開立庫房鎖至定價及發行票據期間庫房鎖利率的變動，本公司支付淨額為$。28.0從2021年8月發行的交易對手中獲得100萬美元和35.7從2019年3月的發行中向交易對手支付100萬美元。這一美元28.0百萬美元和美元35.7結算庫房鎖的淨虧損為百萬元。累計其他綜合損失扣除税項影響後，將在相應票據期限內攤銷，並在綜合經營報表中確認為利息支出調整。
2022年6月29日，我們更換了以前的美元1.25十億美元的無擔保循環信貸安排五年制 $1.510億無擔保循環信貸安排，將於2027年6月到期。我們可以將這項信貸安排的總金額增加至多$750.0百萬美元，但須徵得信貸安排中銀行的同意。在截至2022年9月30日或2021年9月30日的期間，我們沒有以這一信貸安排或以前的信貸安排為抵押借款。這項信貸安排下的借款按借款未清償期間的短期貨幣市場利率計息。這項信貸安排的條款包括我們同意維持EBITDA與利息比率至少為3.0設置為1.0。EBITDA對利息的比率在信貸安排中定義為前四個季度的綜合EBITDA(在該安排中定義)與同期綜合利息支出的比率。
在其他用途中，我們可以利用我們的信貸安排作為備用流動性安排，在到期時償還我們的未償還商業票據。根據我們目前的政策，我們預計我們在信貸安排下的其他借款(如果有)將限制在該安排下剩餘足夠的信貸額度，以便我們可以在需要時借入資金，在到期時償還所有當時未償還的商業票據。
單獨的短期無擔保信貸安排，約為#美元214.1截至2022年9月30日，100萬美元可供非美國子公司使用，其中約30.0一百萬美元是在信用證項下承諾的。截至2022年9月30日和2021年9月30日，我們的非美國信貸安排下的借款並不多。我們在2022年9月30日和2021年9月30日遵守了信貸安排下的金融契約。在我們的信貸安排下，沒有重大的承諾費或補償餘額要求。
利息支付為$120.42022年，百萬美元91.82021年期間為100萬美元，以及101.7在2020年間達到100萬。
下表列出了合併資產負債表中長期債務的賬面價值和估計公允價值(單位：百萬)：
 2022年9月30日2021年9月30日
 賬面價值公允價值賬面價值公允價值
長期債務的當期部分$609.1 $589.1 $6.8 $6.8 
長期債務2,867.8 2,485.4 3,464.6 3,874.8 
我們根據相同或類似問題的市場報價計算長期債務的公允價值，因此認為這是一種第二級公允價值計量。長期債務的公允價值考慮債務的條款，不包括衍生品和對衝活動的影響。有關公允價值層次結構中的級別的詳細信息，請參閲附註1。我們短期債務的賬面價值接近公允價值。
63
目錄表
合併財務報表附註(續)
8. 其他流動負債
其他流動負債包括(以百萬計)：
 9月30日，
 20222021
外匯合約未實現虧損(附註11)$31.2 $16.9 
產品保修義務(附註9)16.5 18.0 
所得税以外的其他税種65.6 59.8 
應計利息18.1 17.8 
應付所得税81.1 188.4 
經營租賃負債83.3 89.9 
其他107.2 86.8 
其他流動負債$403.0 $477.6 
9. 產品保修義務
我們根據過去的保修經驗，在向客户銷售產品時記錄產品保修義務的責任。我們大部分產品都在保修期內，保修期為12個月從銷售或安裝之日起計算。我們還記錄了特定保修事項的責任，當這些事項為人所知並可合理評估時。
產品保修義務的變化(單位：百萬)：
 9月30日，
 20222021
期初餘額$18.0 $20.8 
在銷售時記錄的保修14.5 17.3 
對現有保修的調整(3.6)(6.2)
保修索賠的解決辦法(12.4)(13.9)
期末餘額$16.5 $18.0 
10. 投資
我們的投資包括(以百萬計)：
9月30日，
20222021
固定收益證券$12.6 $0.6 
股權證券(一級)928.8 1,267.6 
股權證券(其他)76.4 27.1 
其他50.8 68.8 
總投資1,068.6 1,364.1 
減去：短期投資(1)
(12.6)(0.6)
長期投資$1,056.0 $1,363.5 
(1)短期投資計入綜合資產負債表中的其他流動資產。
股權證券
股權證券(第1級)包括8,879,717和10,582,010分別於2022年、2022年和2021年9月30日的PTC公司普通股(“PTC股份”)。如附註1所述，PTC股份在公允價值層次中被歸類為1級，並按納斯達克報價的PTC普通股的最新收盤價在綜合資產負債表中按公允價值確認。
64
目錄表
合併財務報表附註(續)



股權證券(其他)由不能輕易確定公允價值的各種證券組成，我們使用美國公認會計原則下的計量替代方案對其進行核算。該等證券按投資成本減去減值，加上或減去同一發行人在綜合資產負債表內相同或類似投資的可見價格變動(按有序交易)入賬。如附註1所述，可觀察到的價格變動被歸類為公允價值層次結構中的第二級。2022年9月30日、2022年和2021年的賬面價值包括從觀察到的價格變化累計向上調整#美元。17.2百萬美元和美元5.1分別為100萬美元。
我們在綜合經營報表的投資公允價值變動項內記錄投資損益。我們在以下期間記錄的投資收益和損失(以百萬為單位)：
 202220212020
權益證券淨(虧損)收益(一級)$(136.4)$392.3 $153.9 
股權證券淨收益(其他)15.1 5.1 — 
權益法其他投資損失(15.6)— — 
投資公允價值變動(136.9)397.4 153.9 
權益證券未實現(虧損)淨收益合計$(165.9)$397.4 $153.9 
有關公允價值層次結構中的級別的詳細信息，請參閲附註1。在本報告所述期間，我們沒有在公允價值計量水平之間進行任何轉移。
11. 衍生工具
我們使用外幣遠期外匯合約和外幣計價債務義務來管理某些外幣風險。我們還使用利率掉期合約和國庫鎖來管理與利率波動相關的風險。以下信息解釋了我們如何使用和評估這些類型的衍生工具，以及它們如何影響我們的合併財務報表。
有關現金流量對衝對其他全面收益(虧損)的影響的其他資料載於附註12。
衍生工具的類型和套期保值活動
現金流對衝
我們訂立外幣遠期外匯合約，以對衝預期未來與某些以外幣計價的第三方交易及公司間交易有關的外幣匯率波動風險。兩年(現金流對衝)。我們在其他全面收益(虧損)中報告我們指定的符合現金流量套期保值的衍生金融工具損益的有效部分。當對衝交易影響收益時，我們將這些收益或虧損重新歸類為同一時期的收益。在被指定為現金流對衝的遠期外匯合約無效的範圍內，價值變化記錄在截至到期日的收益中。由於無效的現金流對衝，對收益沒有影響。截至2022年9月30日，我們有相當於美元的名義總額$839.0被指定為現金流對衝的百萬外幣遠期外匯合約。我們進入國庫鎖，以管理利率的潛在變化，以期發行美元1.510億美元1.02021年8月和2019年3月的固定利率債務分別為10億美元。國庫鎖定被視為現金流對衝，因為它們對衝了預期的固定利率債券發行的預期利息支付的國庫利率上升的風險。
在與現金流量對衝有關的其他全面收益(虧損)中記錄的税前收益(虧損)金額為(以百萬計)，這些收益(虧損)本應記錄在合併經營報表中：
202220212020
遠期外匯合約$70.5 $(10.8)$(9.7)
國庫鎖— (28.0)— 
65
目錄表
合併財務報表附註(續)



從累計其他全面虧損重新歸類到與指定為現金流量對衝的衍生遠期外匯合約有關的綜合經營表的税前收益(虧損)金額(以百萬計)為：
202220212020
銷售額$0.7 $1.9 $(0.7)
銷售成本21.8 (25.4)19.6 
銷售、一般和行政費用(0.9)1.5 (1.4)
利息支出(3.6)(2.3)(2.1)
總計$18.0 $(24.3)$15.4 
大約$39.3截至2022年9月30日，現金流對衝的税前未實現淨收益為100萬美元，將重新歸類為未來12個月的收益。我們預計，當對衝項目在收益中確認時，這些未實現淨收益將被抵消。
淨投資對衝
我們使用外幣遠期外匯合約和外幣計價債務義務來對衝我們在非美國子公司的部分淨投資(淨投資對衝)，以防範匯率波動對外幣餘額換算為美元的影響。對於所有被指定為淨投資對衝並符合有效性要求的工具，指定對衝工具的價值淨變化計入股東權益中的累計其他全面虧損，以抵消我們在全球淨投資中記錄的收益和虧損。在指定為淨投資對衝的遠期外匯合約或外幣計價債務無效的範圍內，價值變動計入截至到期日的收益。由於無效的淨投資對衝，對收益沒有影響。在2022年9月30日，我們有不是指定為淨投資對衝的外幣遠期外匯合約。
在與淨投資對衝有關的其他全面收益(虧損)中記錄的税前虧損金額為(以百萬計)，這些虧損本應記錄在合併經營報表中：
202220212020
遠期外匯合約$— $(0.8)$(1.3)
公允價值對衝
我們使用利率互換合約來管理某些長期債務的借貸成本。2015年2月，我們發行了$600.0本金總額為百萬元的定息債券(“2025年債券”)。在發行這些票據時，我們簽訂了固定利率到浮動利率的掉期合同，有效地將這些票據從固定利率債務轉換為浮動利率債務。我們將這些合約指定為公允價值對衝，因為它們對衝了固定利率票據公允價值因利率變化而發生的變化。該等公允價值對衝的價值變動記為利息開支的收益或虧損，並由相關債務工具的虧損或收益抵銷，而相關債務工具的虧損或收益亦記入利息開支。2020年5月，我們結算了所有未償還的利率掉期，並收到了22.0從交易對手那裏拿出100萬美元。結算利率掉期的收益被記錄為對2025年債券賬面價值的調整，並將在該等債券的剩餘期限內攤銷，作為對2025年債券的調整利息支出在綜合業務報表中。
在綜合經營報表中確認的與被指定為公允價值對衝的衍生工具有關的税前淨收益，在列報期間完全抵消了對衝債務工具的相關淨收益和虧損，為(以百萬計)：
202220212020
利息收入$— $— $15.1 
66
目錄表
合併財務報表附註(續)



未被指定為對衝工具的衍生工具
我們某些地點的資產和負債以功能貨幣以外的貨幣計價，這是由於公司間貸款和與第三方的其他交易以外幣計價而產生的。我們簽訂外幣遠期外匯合約，但不將其指定為對衝工具，以抵消與其中一些資產和負債相關的交易收益或損失。未選擇對衝會計的衍生金融工具的損益按衍生金融工具的公允價值變動於各期間於綜合經營報表確認。截至2022年9月30日，我們有相當於美元的名義總額$1,066.1未被指定為套期保值工具的百萬份外幣遠期外匯合約。
綜合業務報表中確認的未被指定為對衝工具的遠期外匯合同的税前收益(虧損)金額為(百萬)：
202220212020
銷售成本$0.5 $(0.2)$6.1 
其他(費用)收入38.6 (8.1)(11.8)
總計$39.1 $(8.3)$(5.7)
衍生工具的公允價值
我們在綜合資產負債表中確認所有衍生金融工具為公允價值的資產或負債。我們使用市場方法對我們的遠期外匯合約進行估值。我們使用一種基於投入的估值模型，包括貨幣和利率曲線的遠期和現貨價格。我們在2022財年、2021財年或2020財年沒有改變我們的估值技術。我們的政策是與我們認為有信譽的主要金融機構執行這類工具，而不是出於投機目的而訂立衍生金融工具。我們在交易對手之間多元化我們的外幣遠期外匯合約，以最大限度地減少對其中任何一個實體的風險敞口。我們的外幣遠期外匯合約通常以貨幣計價。主要工業國家的國家。我們遠期外匯合約的美元等值名義總額為#美元。1,905.12022年9月30日為100萬人。構成最重要合同名義價值的貨幣對(買入/賣出)是歐元/美元(美元)、美元/加元和美元/墨西哥比索。
我們的衍生品的公允價值及其在綜合資產負債表中的位置是(以百萬為單位)：
  公允價值(第2級)
指定為對衝工具的衍生工具資產負債表位置2022年9月30日2021年9月30日
遠期外匯合約其他流動資產$52.2 $7.6 
遠期外匯合約其他資產8.0 2.1 
遠期外匯合約其他流動負債(10.2)(7.4)
遠期外匯合約其他負債(1.0)(0.2)
總計 $49.0 $2.1 
  公允價值(第2級)
未被指定為對衝工具的衍生工具資產負債表位置2022年9月30日2021年9月30日
遠期外匯合約其他流動資產$59.9 $4.4 
遠期外匯合約其他流動負債(21.0)(9.5)
總計 $38.9 $(5.1)
有關公允價值層次結構中的級別的詳細信息，請參閲附註1。
67
目錄表
合併財務報表附註(續)
12. 股東權益
普通股
於2022年9月30日，本公司的法定存貨包括10億普通股，面值$1.00每股，以及25百萬股優先股，沒有面值。2022年9月30日，15.0為各種激勵計劃預留了100萬股授權普通股。
已發行普通股的變動摘要如下(以百萬為單位)：
202220212020
期初餘額116.0 116.2 115.7 
購買國庫股票(1.3)(1.1)(1.4)
已發行普通股(包括基於股份的薪酬影響)0.5 0.9 1.9 
期末餘額115.2 116.0 116.2 
截至2022年9月30日和2021年9月30日，1.6百萬美元和美元1.8分別有100萬股已發行普通股回購記錄在應付賬款中。
累計其他綜合損失
可歸因於羅克韋爾自動化的累計其他綜合虧損的變化(以百萬為單位)如下：
養老金和其他退休後福利計劃調整，税後淨額(附註14)累計貨幣換算調整，税後淨額現金流套期保值未實現淨收益(虧損)，税後淨額累計其他綜合虧損合計税後淨額
截至2019年9月30日的餘額$(1,133.7)$(341.3)$(13.0)$(1,488.0)
改敍前的其他綜合(虧損)收入(100.2)26.0 (7.3)(81.5)
從累計其他全面虧損中重新分類的金額109.5 — (11.2)98.3 
其他全面收益(虧損)9.3 26.0 (18.5)16.8 
採用會計準則/其他(146.8)3.8 — (143.0)
截至2020年9月30日的餘額$(1,271.2)$(311.5)$(31.5)$(1,614.2)
重新分類前的其他綜合收益(虧損)438.9 31.4 (29.2)441.1 
從累計其他全面虧損中重新分類的金額138.2 — 17.8 156.0 
其他全面收益(虧損)577.1 31.4 (11.4)597.1 
截至2021年9月30日的餘額$(694.1)$(280.1)$(42.9)$(1,017.1)
重新分類前的其他綜合收益(虧損)170.7 (184.9)51.2 37.0 
從累計其他全面虧損中重新分類的金額75.6 — (13.0)62.6 
其他全面收益(虧損)246.3 (184.9)38.2 99.6 
截至2022年9月30日的餘額$(447.8)$(465.0)$(4.7)$(917.5)
68
目錄表
合併財務報表附註(續)



綜合業務報表的累計其他全面虧損中的重新分類(以百萬計)：
截至九月三十日止年度，合併業務報表中受影響的項目
 202220212020
養老金和其他退休後福利計劃調整(1)
攤銷先前服務信貸$(0.2)$(4.0)$(4.5)其他(費用)收入
精算損失淨額攤銷60.1 142.5 148.7 其他(費用)收入
結算費和削減費38.6 39.8 — 其他(費用)收入
98.5 178.3 144.2 所得税前收入
(22.9)(40.1)(34.7)所得税撥備
$75.6 $138.2 $109.5 羅克韋爾自動化公司的淨收入。
現金流量套期保值的未實現(收益)淨虧損
遠期外匯合約$(0.7)$(1.9)$0.7 銷售額
遠期外匯合約(21.8)25.4 (19.6)銷售成本
遠期外匯合約0.9 (1.5)1.4 銷售、一般和行政費用
財政部與2019年和2021年債務發行相關的鎖定3.6 2.3 2.1 利息支出
(18.0)24.3 (15.4)所得税前收入
5.0 (6.5)4.2 所得税撥備
$(13.0)$17.8 $(11.2)羅克韋爾自動化公司的淨收入。
重新分類總數$62.6 $156.0 $98.3 羅克韋爾自動化公司的淨收入。
(1)這些構成部分包括在計算定期淨收益成本中。有關詳細信息，請參閲附註14。
69
目錄表
合併財務報表附註(續)
13. 基於股份的薪酬
在2022年、2021年和2020年，我們確認了68.1百萬，$51.7百萬美元，以及$46.1税前以股份為基礎的薪酬支出分別為百萬美元。與股票薪酬支出相關的所得税優惠總額為#美元。11.2百萬，$8.6百萬美元，以及$7.7分別在2022年、2021年和2020年期間達到100萬。截至2022年9月30日，與基於股份的補償獎勵相關的未確認補償成本總額，扣除估計的沒收，為#美元。101.9百萬美元，我們預計將在加權平均期間確認約2.0好幾年了。
於二零二零年期間，我們通過並獲股東批准我們的二零二零年長期激勵計劃(二零二零年計劃)，取代了我們的二零一二年長期激勵計劃(二零一二年計劃)及二零零三年董事股票計劃(二零一二年計劃)(董事計劃)。我們的2020年計劃授權我們提供13.0行使股票期權、授予或支付股票增值權、履約股份、履約單位、限制性股票單位或限制性股票時，我們普通股的百萬股。我們的董事計劃授權我們交付0.5行使股票期權時、授予股票時或支付限制性股票單位時，我們普通股的百萬股。根據我們的2012年計劃，與獎勵相關的股票因到期、沒收、註銷或以其他方式終止而不發行或交付股票，或以現金代替股票結算，將可用於2020年計劃的進一步獎勵。大致10.1截至2022年9月30日，我們2020計劃下的100萬股票仍可用於未來的授予或支付。根據這些計劃，我們使用庫存股來交付我們的普通股。我們的2020計劃不允許在2030年2月4日之後授予基於股份的薪酬獎勵。
股票期權
我們已授予非限制性和激勵性股票期權，以便根據各種激勵計劃以與授予日股票公平市場價值相等的價格購買我們的普通股。根據該計劃授予的股票期權的行權價格可以現金、普通股已有股票或現金與此類股票的組合支付。股票期權到期十年在授予日期之後，並按比例超過三年.
於截至2022年9月30日、2021年及2020年9月30日止年度內授予的每股股票期權之加權平均公允價值為$87.68, $55.50、和$35.80，分別為。行使的股票期權的總內在價值為$52.8百萬, $108.4百萬美元，以及$151.6分別在2022年、2021年和2020年期間達到100萬。我們使用布萊克-斯科爾斯定價模型和以下假設估計了授予日每個股票期權的公允價值：
202220212020
平均無風險利率0.38 %0.38 %1.63 %
預期股息收益率1.28 %1.73 %2.08 %
預期波動率31 %31 %24 %
預期期限(年)4.84.94.9
平均無風險利率是基於與截至授予日生效的預期期限相對應的美國國債安全利率。預期股息收益率是基於截至授予日預期年度股息佔我們普通股市場價值的百分比。我們使用與授權日的預期期限相對應的最近一段時間內我們的股價的每日曆史波動率來確定預期波動率。我們使用根據未行使期權的估計行權日期調整後的歷史數據來確定股票期權的預期期限。
截至2022年9月30日的年度股票期權活動摘要如下：
股票
(單位：千)		WTD。平均
鍛鍊
價格		WTD。平均
剩餘
合同
期限(年)		集料
內在價值
有錢人的
選項
(單位：百萬)
在2021年10月1日未償還2,496 $173.07   
授與164 350.75   
已鍛鍊(363)159.50   
被沒收(48)241.22   
取消(3)221.49   
在2022年9月30日未償還2,246 186.72 6.0$90.0 
可於2022年9月30日行使1,717 166.64 5.384.9 
預計將授予的期權金額與那些未償還且尚未行使的期權實質上一致。
70
目錄表
合併財務報表附註(續)


業績分享獎
某些高管和關鍵員工也有資格獲得我們普通股的股票，以支付授予他們的績效股票獎勵。績效股票的受贈人將有資格獲得我們普通股的股票，這取決於我們的股東總回報，假設所有股息相對於標準普爾500指數成份股公司在過去一年的表現進行再投資三年制2020財年授予獎項的期限。2020財年授予的獎勵實際獲得的股票數量將在以下範圍內零%至200的目標績效共享數的百分比。三年制績效期間，並將在適用的財政季度結束後的下一個財政季度支付三年制演出期。從2021財年授予的獎項開始，總股東回報是相對於以下標準普爾500指數選定的GICS集團中公司的表現進行衡量的：資本貨物、軟件和服務以及技術硬件和設備。2022財年和2021財年授予的獎勵實際賺取的股票數量將從零%至200的目標績效共享數的百分比。三年制績效期間，並將在適用的財政季度結束後的下一個財政季度支付三年制演出期。
截至2022年9月30日的年度業績分享活動摘要如下：
股票
(單位：千)		WTD。平均
授予日期
分享
公允價值
在2021年10月1日未償還119 $232.94 
授與(1)
37 481.28 
調整，調整 為實現的性能結果(2)
21 155.04 
已歸屬並已發行(68)155.04 
被沒收(12)316.27 
在2022年9月30日未償還97 354.29 
(1) 在達到目標業績目標的前提下，授予業績股票。
(2) 調整是由於2019財年年末獎勵項下歸屬的股票數量三年制截至2021年9月30日的業績期，高於目標股數。

下表彙總了截至2022年9月30日、2021年9月30日和2020年9月30日的年度內績效股票的相關信息：
202220212020
派息百分比144 %93 %77 %
已歸屬股份(千股)68 31 28 
歸屬股份的公允價值總額(單位：百萬)$23.4 $7.4 $5.6 
對於三年制截至2022年9月30日的績效期間，獎金將為177目標共享數量的%，最大約為48,000根據獎勵，將於2022年12月交付股票作為付款。
截至2022年9月30日、2021年9月30日及2020年9月30日止年度內授予的業績股票獎勵的每股公允價值為$481.28, $298.10、和$265.04分別是我們使用蒙特卡羅模擬和以下假設確定的：
202220212020
平均無風險利率0.94 %0.19 %1.58 %
預期股息收益率1.28 %1.73 %2.06 %
預期波動率36 %37 %25 %
平均無風險利率是基於截至授予日生效的三年期美國國債安全利率。預期股息收益率是基於截至授予日預期年度股息佔我們普通股市場價值的百分比。預期波動率是使用最近一年的每日曆史波動率來確定的三年制自授予之日起的期間。

71
目錄表
合併財務報表附註(續)


限制性股票和限制性股票單位
我們向某些員工授予限制性股票和限制性股票單位，非僱員董事可以選擇以限制性股票單位獲得部分薪酬。對員工限制性股票和員工限制性股票單位的限制通常在以下時間段內失效一至五年。董事限制性股票單位一般在退休時支付。我們按照授予之日普通股的收盤市值對限制性股票和限制性股票單位進行估值。截至2022年9月30日、2021年9月30日和2020年9月30日的年度內授予的限制性股票和限制性股票單位獎勵的加權平均公允價值為$298.44, $265.32、和$200.36，分別為。於截至2022年9月30日、2021年及2020年9月30日止年度內，歸屬股份的總公平價值為$35.6百萬，$10.4百萬美元，以及$8.7分別為100萬美元。
截至2022年9月30日的年度限制性股票和限制性股票單位活動摘要如下：
股票
(單位：千)		WTD。平均
授予日期
分享
公允價值
在2021年10月1日未償還351 $239.89 
授與252 298.44 
既得(116)231.97 
被沒收(39)275.08 
在2022年9月30日未償還448 271.71 
我們還授予了大約3,300在截至2022年9月30日的年度內，向非僱員董事出售不受限制的普通股。截至2022年9月30日、2021年9月30日及2020年9月30日止年度內授予的非限制性股票獎勵的加權平均授予日公允價值為$345.00, $228.80、和$171.51，分別為。

72
目錄表
合併財務報表附註(續)
14. 退休福利
我們為員工提供有資金和無資金的養老金計劃和其他退休後福利計劃。養老金計劃規定，退休後向符合條件的員工每月支付養老金。受薪員工的養老金福利通常基於計入貸記的服務年限和平均收入。小時工的養卹金福利主要基於特定的福利金額和服務年限。從2010年7月1日起，我們不再允許2010年6月30日之後受聘的員工參加我們的美國和加拿大養老金計劃。2010年6月30日之後聘用的員工有資格參加固定繳款計劃。從2010年10月1日起，我們還禁止2010年9月30日之後聘用的員工參加我們的英國養老金計劃，這些員工現在有資格享受固定繳款計劃。在2010年7月1日或2010年10月1日之前聘用的計劃參與者的福利不受這些變化的影響。我們關於為我們的養老金義務提供資金的政策是，為適用的法律和政府法規要求的最低金額提供資金。我們沒有被要求在2022年、2021年或2020年為滿足美國養老金計劃中的最低資金要求而繳費。我們做到了不是2022年和2021年，我們不會為我們的美國合格養老金計劃自願繳費。我們自願捐獻了#美元50.0到2020年，我們的美國合格養老金計劃將增加100萬美元。
我們贊助各種固定繳款儲蓄計劃，允許符合條件的員工根據計劃特定的指導方針貢獻一部分收入。我們為儲蓄計劃繳費和/或將匹配員工繳費的一定百分比，直至達到一定的限制。公司對固定繳款計劃的繳費以年齡和服務年限為基礎，範圍為3%至7符合條件的薪酬的%。然而，從2020年5月到2020年11月，我們暫停了對所有美國員工的401(K)等額繳費，以應對當時全球新冠肺炎疫情造成的當前和預期的經濟狀況。與這些計劃相關的費用為$63.82022年，百萬美元58.52021年為100萬美元，以及50.9到2020年將達到100萬。
其他退休後福利主要是退休醫療計劃的形式，涵蓋美國和加拿大的某些員工，並規定在退休後支付符合條件的員工和家屬的某些醫療費用。退休後福利計劃對2004年12月31日後聘用的員工關閉。
定期收益淨成本
定期福利淨成本(收入)的組成部分為(百萬美元)：
 養老金福利其他退休後福利
 202220212020202220212020
服務成本$70.9 $90.1 $91.1 $0.8 $1.2 $1.0 
利息成本135.6 125.6 136.4 1.3 1.2 1.6 
計劃資產的預期回報(230.7)(241.3)(244.8)— — — 
攤銷
前期服務成本(積分)0.6 1.4 0.9 (0.8)(5.4)(5.4)
淨精算損失59.4 141.4 147.3 0.7 1.1 1.4 
結算費和削減費38.6 39.8 — — — — 
定期收益淨成本(收益)$74.4 $157.0 $130.9 $2.0 $(1.9)$(1.4)
服務成本部分計入綜合業務報表中的銷售和銷售成本、一般費用和行政費用。所有其他組成部分都包括在合併業務表的其他(費用)收入中。
73
目錄表
合併財務報表附註(續)



在確定淨定期收益成本(收入)時使用的重要假設是(以加權平均值表示)：
養老金福利其他退休後福利
 202220212020202220212020
美國的計劃      
貼現率3.86 %2.90 %3.30 %2.50 %2.15 %2.90 %
計劃資產的預期回報7.00 %7.25 %7.50 %— — — 
薪酬上升率3.40 %3.40 %3.40 %— — — 
非美國計劃
貼現率2.01 %1.56 %1.60 %2.90 %2.20 %2.65 %
計劃資產的預期回報4.59 %4.68 %5.11 %— — — 
薪酬上升率3.00 %2.90 %3.06 %— — — 
淨收益債務
福利債務、計劃資產、資金狀況和淨負債信息摘要如下(以百萬為單位)：
 養老金福利其他退休後福利
 2022202120222021
年初的福利義務$4,751.8 $5,026.9 $51.5 $57.0 
服務成本70.9 90.1 0.8 1.2 
利息成本135.6 125.6 1.3 1.2 
精算收益(1,216.8)(162.6)(1.1)(4.9)
圖則修訂4.6 0.1 — — 
計劃參與者繳費2.2 2.8 3.8 3.1 
已支付的福利(153.8)(156.9)(11.7)(8.8)
定居點和削減量(320.4)(219.3)— — 
貨幣換算和其他(108.5)45.1 (0.4)2.7 
年終福利義務3,165.6 4,751.8 44.2 51.5 
年初計劃資產4,192.2 3,838.0 — — 
計劃資產的實際回報率(768.0)653.7 — — 
公司繳費54.3 34.9 7.9 5.7 
計劃參與者繳費2.2 2.8 3.8 3.1 
已支付的福利(153.8)(156.9)(11.7)(8.8)
定居點和削減量(312.2)(219.3)— — 
貨幣換算和其他(110.8)39.0 — — 
年終資產計劃2,903.9 4,192.2 — — 
計劃的資金狀況$(261.7)$(559.6)$(44.2)$(51.5)
資產負債表上的淨額包括
其他資產$158.8 $118.5 $— $— 
薪酬和福利(15.1)(37.0)(6.4)(5.7)
退休福利(405.4)(641.1)(37.8)(45.8)
資產負債表上的淨額$(261.7)$(559.6)$(44.2)$(51.5)
74
目錄表
合併財務報表附註(續)



2022年福利債務內記錄的精算收益主要是美國計劃貼現率增加的結果，貼現率從3.10% in 2021 to 5.652022年。2021年錄得的精算收益主要是美國計劃貼現率增加的結果，貼現率從2.90% in 2020 to 3.102021年。大致76我們2022年全球預計福利義務的30%與我們的美國養老金計劃有關。
除税後累計其他綜合損失中尚未計入定期收益淨成本(收入)的金額如下(單位：百萬)：
 養老金福利其他退休後福利
 2022202120222021
前期服務(信用)成本$(61.3)$(30.7)$4.7 $4.1 
淨精算損失503.9 718.7 0.5 2.0 
總計$442.6 $688.0 $5.2 $6.1 
在2022年間，我們確認了以前的服務成本(積分)、結算和削減了#美元38.4百萬(美元)30.0税後淨額百萬美元)和淨精算損失#美元60.1百萬(美元)45.6養老金和其他退休後定期福利淨成本(收入)，包括在累計其他綜合損失2021年9月30日。
我們養老金計劃的累積福利義務為#美元。2,982.0百萬美元和美元4,393.0分別為2022年9月30日和2021年9月30日。
有關我們的養老金計劃的預計福利義務超過計劃資產公允價值的信息(資金不足的計劃)如下(以百萬計)：
20222021
預計福利義務$2,529.0 $4,210.5 
計劃資產的公允價值2,108.5 3,532.4 
有關累積福利義務超過計劃資產公允價值(資金不足的計劃)的養老金計劃的信息如下(以百萬為單位)：
20222021
累積利益義務$2,365.5 $3,510.7 
計劃資產的公允價值2,108.5 3,156.7 
在確定福利義務時使用的重要假設是(以加權平均值表示)：
養老金福利其他退休後福利
 2022202120222021
美國的計劃    
貼現率5.65 %3.10 %5.70 %2.50 %
薪酬上升率3.30 %3.40 %— — 
醫療費用趨勢率(1)
— — 6.50 %6.00 %
非美國計劃 
貼現率4.35 %2.03 %5.10 %2.90 %
薪酬上升率3.03 %3.00 %— — 
醫療費用趨勢率(1)
— — 4.50 %4.50 %
(1) 保健費用趨勢率反映了醫療索賠總費用的估計增長。由於2002年10月1日生效的計劃修正案，我們有效的人均退休人員醫療費用增加為零從2005年開始，我們的大部分退休後福利計劃的百分比。對於我們的其他計劃，我們假設醫療保健總成本趨勢比率將保持在6.50到2023年，並下降到5.00對於美國計劃，2025年為%，而對於非美國計劃，未來期間不會更改。

75
目錄表
合併財務報表附註(續)



預計未來付款
我們預計將貢獻$26.1與我們的全球養老金計劃相關的百萬美元和6.62023年為我們的退休後福利計劃提供100萬美元。
預計將支付下列福利付款(單位：百萬)，其中包括員工預期的未來服務年限：
養老金福利其他
退休後福利
2023$446.8 $6.6 
2024219.9 6.1 
2025225.5 5.5 
2026229.6 5.0 
2027237.2 4.5 
2028-20321,187.0 16.5 
計劃資產
在確定預期長期資產收益率假設時，我們考慮計劃資產的長期實際回報，並根據前瞻性因素進行調整，例如通貨膨脹、利率、股票表現以及對計劃投資資產的積極管理。在設定這一假設時，我們還考慮了當前和預期的計劃資產組合。這導致選擇了加權平均長期資產回報率假設。我們於9月30日按資產類別劃分的全球加權平均目標資產配置和實際資產配置如下：
 分配目標9月30日，
資產類別射程分配20222021
股權證券40% –65%50%53%56%
債務證券30% –50%43%41%38%
其他0% –15%7%6%6%
與我們的固定收益計劃相關的養老基金的投資目標是滿足計劃的收益義務，同時在沒有過度風險的情況下最大化資產的長期增長。我們努力通過在目標分配範圍內投資計劃資產和在資產類別內分散投資來實現這一目標。目標分配範圍是根據計劃受託人的持續監測定期調整的指導方針。控制投資風險的辦法是定期重新平衡目標分配，並對照為每個管理人制定的投資準則持續監測投資管理人的業績。
截至2022年9月30日和2021年9月30日，我們的養老金計劃並不直接擁有我們的普通股。
在我們開展業務的某些國家，沒有法律要求或向公司提供財政激勵來為養老金義務預付資金。在這些情況下，我們通常在到期時直接從現金支付福利，而不是通過創建單獨的養老基金。
按公允價值計量的我們養老金計劃投資所使用的估值方法如下。2022年9月30日和2021年9月30日使用的方法沒有變化。
普通股-按個別證券交易活躍市場的收盤價估值。
共同基金-按基金報告的資產淨值(NAV)估值。
公司債務-按具有類似信用評級的發行人目前可獲得的可比證券收益率估值，或按貼現現金流方法估值，該方法最大限度地增加可觀察到的投入，如類似工具的當前收益率，但包括對某些可能無法觀察到的風險的調整，如信用和流動性風險。
76
目錄表
合併財務報表附註(續)



政府證券--以個別證券交易活躍市場的最新收盤價估值，或在沒有活躍市場的情況下，利用可觀察到的投入，如交易不太頻繁的市場的收盤價。
普通集體信託--按基金託管人確定的資產淨值估值。資產淨值是基於基金擁有的標的資產的公允價值，減去其負債，然後除以未償還單位的數量。
私募股權及另類股權-按估計公允價值估值，由有關基金經理根據投資單位於年末持有的資產淨值釐定，須視情況而定。
房地產基金-由房地產基金組成，提供對多元化和多部門房地產資產組合的間接投資。公開交易的房地產基金以瑞士證券交易所公佈的最新收盤價估值。其餘按有關基金經理根據投資單位於年末持有的資產淨值釐定的估計公允價值估值，並須作出判斷。
保險合同-價值為累計繳費和投資收入減去用於支付福利支付和行政費用的金額，接近公允價值。
其他-由其他固定收益投資和普通集合信託組成，其中混合了股權和固定收益標的資產。其他固定收益投資按個別證券交易市場報告的最新收盤價估值，這種情況可能並不常見。
有關公允價值層次結構中的級別的詳細信息，請參閲附註1。
根據美國會計準則委員會第820-10號分題，某些採用資產淨值(或其同等價值)的實際權宜之計以公允價值計量的投資並未歸類於公允價值等級。本表中列報的公允價值數額旨在使公允價值層次與合併財務報表中列報的項目相一致。
77
目錄表
合併財務報表附註(續)



下表顯示了我們的養老金計劃截至2022年9月30日的公允價值投資(單位：百萬)：
1級2級3級總計
美國的計劃
現金和現金等價物$3.1 $— $— $3.1 
股權證券
共同基金53.1 — — 53.1 
普通股532.9 — — 532.9 
共同集體信託— 621.1 — 621.1 
固定收益證券
公司債務— 453.1 — 453.1 
政府證券224.8 41.6 — 266.4 
共同集體信託— 143.6 — 143.6 
美國計劃在公允價值層次上進行投資$813.9 $1,259.4 $— 2,073.3 
美國計劃以資產淨值衡量的投資
私募股權18.0 
美國計劃總投資2,091.3 
非美國計劃
現金和現金等價物$13.3 $— $— 13.3 
股權證券
普通股143.2 — — 143.2 
共同集體信託— 185.1 — 185.1 
固定收益證券
公司債務— 39.7 — 39.7 
政府證券1.3 — — 1.3 
共同集體信託— 291.3 — 291.3 
其他類型的投資
房地產基金— 63.7 — 63.7 
保險合同— — 54.9 54.9 
其他— — 3.8 3.8 
公允價值層次結構中的非美國計劃投資總額$157.8 $579.8 $58.7 796.3 
按資產淨值衡量的非美國計劃投資
房地產基金16.3 
非美國計劃投資總額812.6 
按公允價值計量的總投資$2,903.9 
78
目錄表
合併財務報表附註(續)



下表顯示了我們的養老金計劃截至2021年9月30日的公允價值投資(單位：百萬)：
1級2級3級總計
美國的計劃
現金和現金等價物$3.5 $— $— $3.5 
股權證券
共同基金88.7 — — 88.7 
普通股1,159.8 — — 1,159.8 
共同集體信託— 609.2 — 609.2 
固定收益證券
公司債務— 678.2 — 678.2 
政府證券290.5 66.5 — 357.0 
共同集體信託— 119.7 — 119.7 
其他類型的投資
保險合同— — 0.9 0.9 
美國計劃在公允價值層次上進行投資$1,542.5 $1,473.6 $0.9 3,017.0 
美國計劃以資產淨值衡量的投資
私募股權30.3 
美國計劃總投資3,047.3 
非美國計劃
現金和現金等價物$8.5 $— $— 8.5 
股權證券
普通股170.3 — — 170.3 
共同集體信託— 334.9 — 334.9 
固定收益證券
公司債務— 64.7 — 64.7 
政府證券1.4 — — 1.4 
共同集體信託— 357.0 — 357.0 
其他類型的投資
房地產基金— 81.1 — 81.1 
保險合同— — 106.2 106.2 
其他— — 4.7 4.7 
公允價值層次結構中的非美國計劃投資總額$180.2 $837.7 $110.9 1,128.8 
按資產淨值衡量的非美國計劃投資
房地產基金16.1 
非美國計劃投資總額1,144.9 
按公允價值計量的總投資$4,192.2 
下表彙總了截至2022年9月30日的一年，我們的養老金計劃的3級資產的公平市場價值變化(單位：百萬)：
 天平
2021年10月1日		已實現收益(虧損)未實現收益(虧損)購買、銷售、發行和結算，淨額餘額2022年9月30日
美國的計劃
保險合同$0.9 $— $— $(0.9)$— 
非美國計劃
保險合同106.2 — (50.9)(0.4)54.9 
其他4.7 — (0.7)(0.2)3.8 
 $111.8 $— $(51.6)$(1.5)$58.7 
79
目錄表
合併財務報表附註(續)



下表彙總了截至2021年9月30日的一年中我們的養老金計劃的3級資產的公平市場價值變化(單位：百萬)：
天平
2020年10月1日		已實現收益(虧損)未實現收益(虧損)購買、銷售、發行和結算，淨額餘額2021年9月30日
美國的計劃
保險合同$0.9 $— $— $— $0.9 
非美國計劃
保險合同110.2 — (5.7)1.7 106.2 
其他4.6 — 0.1 — 4.7 
 $115.7 $— $(5.6)$1.7 $111.8 

15. 其他(費用)收入
其他(費用)收入的組成部分是(以百萬計)：
202220212020
利息收入$4.4 $1.6 $5.5 
特許使用費收入10.9 10.2 8.9 
遺留產品責任和環境收費(15.6)(10.6)(14.5)
非經營性養老金和退休後福利成本(4.7)(63.8)(37.4)
法律和解(附註17)— 70.0 — 
其他3.4 (1.7)7.8 
其他(費用)收入$(1.6)$5.7 $(29.7)
80
目錄表
合併財務報表附註(續)
16. 所得税
部分所得税數據(單位：百萬)：
202220212020
所得税前收入的組成部分   
美國$371.3 $885.1 $556.2 
非美國國家702.3 641.1 579.9 
總計$1,073.6 $1,526.2 $1,136.1 
所得税撥備的組成部分   
當前   
美國$71.6 $149.6 $68.1 
非美國國家102.9 190.7 96.6 
州和地方13.6 25.7 13.9 
總電流188.1 366.0 178.6 
延期   
美國(10.7)(154.7)(32.8)
非美國國家(13.0)(19.0)(24.7)
州和地方(9.9)(10.4)(8.2)
延期合計(33.6)(184.1)(65.7)
所得税撥備$154.5 $181.9 $112.9 
已繳納的所得税總額$340.2 $329.3 $187.9 
所得税負債為#美元233.7百萬美元和美元264.8根據税法，與美國過渡税相關的100萬美元應分別從2022年9月30日和2021年9月30日起超過12個月應繳納的，計入綜合資產負債表的其他負債。此外，因過渡税而繳納的税款為#美元。31.2在截至2022年和2021年9月30日的每一年分別為百萬美元和28.7在截至2020年9月30日的年度內，包括在已繳納的所得税總額中的100萬美元。
有效税率對賬
美國聯邦法定税率和我們的有效税率之間的對賬是：
202220212020
法定税率21.0 %21.0 %21.0 %
州和地方所得税0.5 1.4 0.8 
非美國税種(5.4)(3.8)(5.0)
國外收入匯回國內1.1 0.9 1.3 
外國衍生的無形收入(0.5)(2.8)(1.0)
與税務機關達成和解— (1.0)(0.2)
森西亞組0.1 0.1 (1.1)
更改估值免税額(1)
(0.5)(1.7)(2.7)
基於股份的薪酬(1.0)(1.1)(1.9)
研發税收抵免(1.0)(0.6)(1.1)
其他0.1 (0.5)(0.2)
有效所得税率14.4 %11.9 %9.9 %
(1)在2021財年，我們逆轉了與PTC股票公允價值變化相關的遞延税項資產的估值撥備。這導致實際税率降至1.7%和不是與PTC股票相關的剩餘估值津貼，詳見下表。
81
目錄表
合併財務報表附註(續)


根據政府支持的税收優惠計劃，我們在某些非美國税收管轄區開展業務，如果滿足某些額外要求，該計劃可能會延長。這項產生主要福利的計劃已被延長至2032年到期。這些計劃帶來的税收優惠為$58.3百萬(美元)0.50稀釋後每股)，2022年，$61.2百萬(美元)0.52稀釋後每股)，2021年為$59.1百萬(美元)0.51稀釋後每股)。

遞延税金
導致我們遞延所得税淨資產(負債)的暫時性差異的税收影響包括(以百萬計)：
20222021
遞延所得税資產  
薪酬和福利$26.7 $41.7 
庫存10.4 12.8 
退貨、回扣和獎勵61.7 37.5 
退休福利80.7 153.1 
環境修復和其他與工地有關的費用23.6 22.8 
基於股份的薪酬21.5 18.5 
其他應計項目和準備金249.9 250.2 
淨營業虧損結轉85.2 130.4 
税收抵免結轉19.3 20.3 
資本損失結轉13.0 15.3 
其他10.7 23.7 
小計602.7 726.3 
估值免税額(23.1)(32.6)
遞延所得税淨資產579.6 693.7 
遞延所得税負債  
屬性(36.9)(43.7)
無形資產(149.8)(160.5)
投資(26.0)(64.3)
境外子公司未匯出收益(20.0)(42.0)
其他(2.1)(2.3)
遞延所得税負債(234.8)(312.8)
遞延所得税淨資產總額$344.8 $380.9 
我們為我們非美國子公司的大部分收益規定了遞延税款，自2017年税法頒佈以來一直這樣做。我們沒有為我們在對現金匯回施加重大限制的司法管轄區設立的有限數量的非美國子公司撥備遞延税款。截至2022年9月30日，被視為無限期再投資於美國以外的累計未分配收益金額為120.4百萬美元。估計在分配這些收入時可能需要繳納的額外税額是不可行的。
我們認為，除了以下所示的遞延税項資產外，我們更有可能通過未來應納税所得額的減少來實現我們的遞延税項資產。
82
目錄表
合併財務報表附註(續)


2022年9月30日的税收屬性和相關估值免税額包括(單位：百萬)：
税收屬性和相關的估值免税額税收優惠金額評税免税額結轉
期間結束
非美國營業淨虧損結轉$3.7 $3.7 2023-9/30/2030
非美國營業淨虧損結轉42.2 1.6 不定
非美國資本損失結轉12.9 12.8 不定
美國信貸結轉9.3 — 2030-2041
美國資本損失結轉0.1 — 2026
美國淨營業虧損結轉0.1 — 2023-2036
美國淨營業虧損結轉26.5 — 不定
國家和地方淨營業虧損結轉12.7 1.1 2024-2040
國家税收抵免結轉10.0 — 2023-2037
小計117.5 19.2 
其他遞延税項資產3.9 3.9 不定
總計$121.4 $23.1 
未確認的税收優惠
我們未確認的税收優惠總額(不包括利息和罰款)的對賬如下(以百萬美元計)：
202220212020
年初未確認税收優惠總額餘額$4.3 $25.5 $19.9 
根據與本年度相關的納税狀況計算的增加額0.1 0.1 — 
根據與前幾年有關的納税狀況計算的增加額— 0.4 5.6 
與税務機關達成和解相關的減税(0.5)(18.1)— 
與訴訟時效失效相關的減損— (3.6)— 
年終未確認税收優惠總額餘額$3.9 $4.3 $25.5 
如果確認，將降低我們實際税率的未確認税收優惠總額為#美元。3.9百萬，$4.3百萬美元，以及$25.5分別為2022年9月30日、2021年9月30日和2020年9月30日。
與未確認的税收優惠有關的應計利息和罰款為#美元。1.4百萬美元和美元1.5分別為2022年9月30日和2021年9月30日。我們在所得税條款中確認了與未確認的税收優惠相關的利息和罰款。2022年，福利和支出淨額為零。2021年和2020年確認的收益(費用)為$2.5百萬美元和(美元0.7)分別為100萬。
我們認為，未確認的税收優惠總額有可能減少高達#美元。3.3由於不同全球司法管轄區的税務問題得到解決，以及訴訟時效失效，未來12個月將有100萬美元。如果所有未確認的税收優惠都得到確認，我們所得税撥備的淨減少額，包括確認利息和罰款以及抵消税收資產，可能高達#美元。4.7百萬美元。
我們在全球開展業務，並定期接受我們運營所在的各個税務管轄區的審計。我們在2018年前不再接受美國聯邦所得税審查，2014年前不再接受州、地方和非美國所得税審查。

83
目錄表
合併財務報表附註(續)


17. 承付款和或有負債
環境問題
聯邦、州和地方關於向環境排放物質、處置危險廢物和其他影響環境的活動的要求已經並將繼續對我們的製造業務產生影響。到目前為止，遵守環境要求和解決環境索賠對我們的業務、財務狀況或運營結果沒有實質性影響。
我們已被指定為潛在的責任方14超級基金網站，不包括我們的記錄顯示沒有參與或我們的潛在責任已最終確定並由第三方承擔的網站。此外，還對我們提起了各種其他訴訟、索賠和訴訟，要求對據稱的環境損害進行補救，主要是在以前擁有的物業。
根據我們的評估，我們相信，我們為遵守現行環境保護法規所需的環境資本投資和補救支出以及為解決環境索賠而支付的其他支出不會對我們的業務、財務狀況或運營結果產生實質性影響。我們無法評估遵守未來要求可能產生的影響。扣除相關預期回收後的環境修復費用負債為#美元。46.0百萬美元和美元53.6分別截至2022年和2021年9月30日。
有條件資產報廢義務
我們應計與因長期資產的收購、建設、開發或正常運營而產生的有形長期資產報廢相關的法律義務相關的成本。執行資產報廢活動的義務不是有條件的，即使時間或方法可能是有條件的。已確定的有條件的資產報廢義務包括石棉減損和修復現有和以前剝離的設施下的土壤污染。我們使用特定地點的知識和歷史行業的專業知識來估計有條件的資產報廢義務。截至2022年9月30日、2021年9月和2020年9月30日的年度，已發生的負債、已結清的負債、增值費用或估計現金流的修正沒有重大變化。有條件資產報廢債務，扣除相關預期回收後為#美元24.6百萬美元和美元23.6分別截至2022年和2021年9月30日。
其他事項
與我們的業務行為有關的各種其他訴訟、索賠和訴訟已經或可能對我們提起或提起，包括與產品責任、環境、安全和健康、知識產權、僱傭和合同事項有關的訴訟、索賠和訴訟。雖然訴訟的結果不能確切地預測，一些訴訟、索賠或訴訟程序可能會對我們不利，但我們相信，待決或已經斷言的事項的處理不會對我們的業務、財務狀況或運營結果產生實質性影響。以下概述了與石棉、剝離的企業和知識產權相關的義務的其他背景。
我們(包括我們的子公司)在多起訴訟中被列為被告，這些訴訟指控多年前我們產品的某些組件中使用的石棉導致人身傷害，包括我們已同意為其辯護和賠償索賠的剝離業務的產品。目前有訴訟將我們與數百家其他公司列為被告。但在所有情況下，對於那些確實證明他們使用過我們的產品或我們負責的剝離業務的產品的索賠人，我們仍然相信我們有值得稱道的辯護，這在很大程度上是因為產品的完整性、任何含石棉組件的封裝性質，以及我們的產品沒有造成任何損害健康的狀況。我們對這些案件進行了積極的辯護。從歷史上看，我們在這些索賠中的絕大多數都被駁回，沒有向索賠人付款。
此外，我們還為許多此類索賠維持了保險範圍，包括賠償和辯護費用，以及自我保險的扣留費用。我們相信，這些安排將在未來許多年為這些石棉索賠提供大量的未來辯護和賠償費用。石棉索賠訴訟的不確定性使得準確預測石棉索賠的最終結果變得困難。不利裁決或新立法可能影響石棉索賠訴訟或和解進程，增加了這種不確定性。受這些不確定性的制約，根據我們為石棉索賠辯護的經驗，我們認為這些訴訟不會對我們的業務、財務狀況或運營結果產生實質性影響。扣除相關保險的石棉負債淨額為#美元。14.3百萬美元和美元6.2分別截至2022年和2021年9月30日。
84
目錄表
合併財務報表附註(續)


我們不時地剝離某些業務。對於這些資產剝離，可能會對我們提起或提起與我們擁有業務的期間有關的某些訴訟、索賠和訴訟，因為我們同意保留與這些期間相關的某些責任，或者因為法律的實施該等責任落在我們身上。在某些情況下，被剝離的企業承擔了債務；然而，如果被剝離的企業無法履行這些債務，我們可能有責任償還這些債務。我們不認為這些負債會對我們的業務、財務狀況或經營結果產生實質性影響。
在許多國家，我們提供有限的知識產權賠償，作為我們銷售條款和條件的一部分，有時也在與第三方的其他合同中提供。截至2022年9月30日，我們不知道有任何重大賠償要求很可能或合理地可能出現不利結果。從歷史上看，根據賠償協議提出的索賠不會對我們的業務、財務狀況或運營結果產生實質性影響；然而，如果未來出現有效的賠償索賠，我們未來的付款可能會很大，並可能對我們的業務、財務狀況或特定時期的運營結果產生實質性的不利影響。在2021財年第一季度，我們就商標侵權和虛假廣告事宜的訴訟達成了有利的和解協議，並收到了70百萬美元。結算收益記入合併業務報表的其他(費用)收入。

18. 租契
我們有主要用於房地產、車輛和設備的運營租賃。我們有主要用於設備的融資租賃。我們的租約的剩餘租約期限不到一年到大約16好幾年了。
我們選擇了新租賃會計準則中過渡指導所允許的一攬子實際權宜之計，該準則允許公司繼續對合同是否為或包含租賃、租賃分類和初始直接成本進行歷史評估。我們還選擇不記錄原始期限為12個月或更短的租賃的租賃ROU資產或租賃負債。我們選擇使用剩餘的租賃期來計算過渡時的增量借款利率。
租賃費用的組成部分是(以百萬計)：
202220212020
經營租賃費用(1)
$103.6 $109.8 $104.6 
可變租賃費用(2)
16.6 15.8 15.6 
融資租賃費用
使用權資產攤銷6.9 1.7 1.3 
租賃負債利息0.6 0.4 0.4 
租賃總費用$127.7 $127.7 $121.9 
(1)經營租賃費用包括短期租賃費用，這不是實質性的。
(2)可變租賃費用包括轉租收入，這不是實質性的。
與租賃有關的補充資產負債表信息包括：
20222021
加權平均剩餘租期
經營租約6.3年份6.8年份
融資租賃3.0年份4.3年份
加權平均貼現率
經營租約2.07 %1.79 %
融資租賃2.04 %3.96 %

85
目錄表
合併財務報表附註(續)


截至2022年9月30日，租賃負債的未貼現到期日為(單位：百萬)：
融資租賃經營租約
2023$9.5 $89.3 
20248.2 74.6 
20254.6 55.0 
20261.6 39.1 
20271.6 28.2 
此後1.3 82.8 
未貼現的租賃付款總額$26.8 $369.0 
減去：推定利息(1.1)(22.5)
租賃總負債$25.7 $346.5 
截至2022年9月30日，我們對尚未開始的設施還有額外的運營租賃，未貼現的租賃義務約為$11.0百萬美元。這些租賃將於2023財年開始。

與租賃有關的補充現金流量信息包括(以百萬計)：
202220212020
為計入租賃負債的金額支付的現金
來自經營租賃的經營現金流$102.9 $108.5 $103.6 
融資租賃的營運現金流0.6 0.4 0.4 
融資租賃產生的現金流8.8 1.8 1.2 
以租賃義務換取的使用權資產
經營租約$63.4 $90.6 $131.2 
融資租賃11.8 0.9 — 

19. 業務細分信息
我們根據首席運營決策者、首席執行官用來分配資源和評估業績的信息來確定我們的運營部門。我們把我們的業務組織成三運營部門：智能設備、軟件和控制以及生命週期服務。這一變化簡化了我們圍繞基本產品的結構，充分利用了我們敏鋭的行業關注點，並認識到軟件在為客户提供價值方面日益重要。我們的細分市場的構成如下：
智能設備
智能設備運營部門結合了全面的智能產品組合，為靈活、彈性和可持續的生產系統奠定了基礎。這一全面的產品組合包括：
•功率控制-中低電壓變頻驅動以及中低電壓電機控制；
•運動控制-伺服驅動器、旋轉伺服電機、直線執行器和獨立小車技術，提供全面的伺服控制技術組合；
•安全、傳感和工業部件-安全裝置、傳感裝置、電機控制和電路保護裝置、操作員裝置、信號裝置、繼電器和電氣控制附件；以及
•微控制和分佈式I/O-微可編程邏輯控制器和分佈式輸入/輸出平臺。

86
目錄表
合併財務報表附註(續)


軟件與控制
軟件與控制運營部門包含生產自動化和生產運營平臺的全面產品組合，包括硬件和軟件。這一集成產品組合融合了信息技術(IT)和運營技術(OT)，為生產系統帶來了互聯企業的好處。
我們的生產自動化產品組合是多學科的、可擴展的，能夠處理離散、批量/混合和連續過程、驅動控制、運動和機器人控制、機器安全和過程安全方面的應用。我們的產品包括可編程自動化控制器、設計、可視化和仿真軟件、人機界面產品、工業計算機、機器安全和過程安全產品、工業網絡和安全產品。
我們的生產運營組合可幫助工業客户利用工業數據和軟件規劃、執行、管理和優化其生產。我們的軟件產品包括製造執行系統、性能、質量、供應鏈管理、數據管理、EDGE、分析和機器學習軟件，使客户能夠提高運營效率並滿足法規要求。這些解決方案可實現企業可見性、減少計劃外停機時間和優化流程。
生命週期服務
生命週期服務運營部門包含一整套專業提供的服務和增值解決方案。這一全面的產品組合結合了技術和領域專業知識，有助於最大限度地提高客户的投資，並在他們創新、設計、運營和維持其業務投資時提供全面的生命週期支持。這包括：
•諮詢服務，包括安全、安保和數字化轉型戰略和設計；
•專業服務，包括全球自動化和信息計劃以及項目管理和交付能力；
•互聯服務，包括運營技術/工廠網絡、網絡安全、雲、預測/規範分析、遠程支持和託管服務；
•外地服務，包括資產管理、現場支持和安全；
•勞動力服務，包括講師指導和虛擬培訓、學習和支持；
•Sensia合資企業，通過互聯產品和數字自動化服務和解決方案的組合，專門為石油、天然氣和石化行業服務；以及
•工業自動化和信息解決方案以及包含我們自己和第三方硬件和軟件產品的定製工程系統。
87
目錄表
合併財務報表附註(續)


銷售和經營業績在我們的可報告部門中，有(以百萬計)：
202220212020
銷售額   
智能設備$3,544.6 $3,311.9 $2,956.0 
軟件與控制2,312.9 1,947.0 1,681.3 
生命週期服務1,902.9 1,738.5 1,692.5 
總計$7,760.4 $6,997.4 $6,329.8 
分部營業收益 
智能設備$717.6 $702.1 $587.8 
軟件與控制666.7 531.0 473.8 
生命週期服務158.3 158.2 196.3 
總計1,542.6 1,391.3 1,257.9 
採購會計折舊及攤銷(103.9)(55.1)(41.4)
公司和其他(104.7)(120.6)(98.9)
非經營性養老金和退休後福利成本(4.7)(63.8)(37.4)
投資公允價值變動(136.9)397.4 153.9 
法律和解— 70.0 — 
利息支出，淨額(118.8)(93.0)(98.0)
所得税前收入$1,073.6 $1,526.2 $1,136.1 
在其他考慮因素中，我們根據購買會計折舊和攤銷前的部門運營收益、公司和其他、非經營性養老金和退休後福利成本、投資公允價值變化、美元702021財年的法律和解，利息支出，淨額和所得税撥備。根據產品的不同，單個法人實體內的部門間銷售要麼按成本計算，要麼按成本加加價，這並不一定代表市場價格。法人之間的銷售以適當的轉讓價格進行。我們按照管理層評估部門業績的方法，將與共享部門經營活動相關的成本分配給部門。
88
目錄表
合併財務報表附註(續)


下表彙總了截至2022年9月30日、2022年9月、2021年9月和2020年9月的可識別資產，以及當時結束的年度的折舊和攤銷準備以及財產資本支出金額，每個報告部門和公司的資本支出金額(以百萬為單位)：
202220212020
可確認資產   
智能設備$2,070.0 $2,143.3 $1,585.0 
軟件與控制3,887.6 4,000.4 1,072.7 
生命週期服務1,968.4 2,124.3 1,915.0 
公司2,832.7 2,433.6 2,692.0 
總計$10,758.7 $10,701.6 $7,264.7 
折舊及攤銷   
智能設備$45.8 $48.6 $51.8 
軟件與控制47.0 49.1 40.6 
生命週期服務40.5 35.3 37.1 
公司1.7 1.7 1.8 
總計135.0 134.7 131.3 
採購會計折舊及攤銷103.9 55.1 41.4 
總計$238.9 $189.8 $172.7 
物業資本支出   
智能設備$45.6 $52.0 $51.3 
軟件與控制29.7 30.4 19.3 
生命週期服務32.9 19.6 24.9 
公司32.9 18.3 18.4 
總計$141.1 $120.3 $113.9 
公司的可識別資產主要包括現金、遞延所得税淨資產、預付養老金和財產。各分部分享並用於經營活動的財產也在公司可識別資產和公司資本支出中列報。公司可識別資產包括分享的淨財產餘額#美元。205.8百萬，$275.8百萬美元，以及$247.3分別於2022年9月30日、2021年9月30日和2020年9月30日，折舊費用已根據每個部門將實現的預期效益分配到部門運營收益。2022年、2021年和2020年的企業資本支出主要由我們的運營部門分享的財產組成。
我們有很大一部分業務活動是在美國以外進行的。下表顯示了按地理區域劃分的銷售額和房產(單位：百萬)：
 銷售額屬性
 202220212020202220212020
北美$4,722.0 $4,132.8 $3,760.2 $430.7 $416.1 $429.4 
歐洲、中東和非洲1,437.6 1,405.7 1,249.3 78.9 91.1 81.9 
亞太地區1,088.0 1,012.2 868.7 58.6 54.8 42.8 
拉丁美洲512.8 446.7 451.6 18.3 19.9 20.3 
總計$7,760.4 $6,997.4 $6,329.8 $586.5 $581.9 $574.4 
我們根據目的地國家/地區將銷售額歸因於地理區域。在北美的銷售額包括4,315.5百萬，$3,740.2百萬美元，以及$3,425.1分別在2022年、2021年和2020年與美國相關的100萬人。
在大多數國家，我們主要通過獨立分銷商和我們的直銷團隊進行銷售。我們主要通過我們的直銷團隊銷售大型系統和服務產品，但有時也會通過分銷商發現機會。在2022、2021和2020年向我們最大的總代理商銷售，這歸因於三片段，大約是10佔我們總銷售額的百分比。
89
目錄表
合併財務報表附註(續)


20. 後續事件
2022年10月31日，我們收購了總部位於丹麥布朗德斯列夫的Cubic公司，這是一家專門生產用於建造電池板的模塊化系統的公司。於收購日期，吾等將根據收購日期的估計公允價值，就收購的資產及承擔的負債記錄初步收購價格分配。
初步購進價格分配情況如下(單位：百萬)：
購進價格分配
淨流動資產和其他有形資產，扣除所獲得的現金$64.9 
商譽和其他無形資產103.0 
收購的總資產167.9 
減去：承擔的負債(33.2)
取得的淨資產$134.7 
購買注意事項
總購買對價，扣除所獲得的現金$134.7 
我們將把全部商譽分配給我們的智能設備部門。我們預計商譽不會因税務目的而扣除。
購買價格對可識別資產的分配是基於初步信息。我們尚未完成對所收購的可識別無形資產的公允價值的確認和估計的分析。上述可識別資產的收購價分配是基於為確定收購日淨資產的公允價值而進行的初步估值。收購淨資產估值的計量期於收購日期已有的事實及情況資料獲得後即告終止，但不得超過收購日期後12個月。對購置價分配的調整可能需要改變分配給在確定調整期間取得的淨資產的數額。
90

獨立註冊會計師事務所報告
致股東及董事會
羅克韋爾自動化公司
威斯康星州密爾沃基
關於財務報表與財務報告內部控制的幾點看法
我們已審計羅克韋爾自動化公司及其附屬公司(“本公司”)截至2022年9月30日及2021年9月30日的綜合資產負債表、截至2022年9月30日期間各年度的相關綜合經營報表、全面收益、現金流量及股東權益表，以及列於指數第15(A)(2)項的相關附註及附表(統稱為“財務報表”)。我們還根據特雷德韋委員會(COSO)贊助組織委員會發布的《內部控制-綜合框架(2013)》中確立的標準，對公司截至2022年9月30日的財務報告內部控制進行了審計。
我們認為，上述財務報表在所有重要方面都公平地反映了本公司截至2022年9月30日和2021年9月30日的財務狀況，以及截至2022年9月30日的三個年度的經營結果和現金流量，符合美國公認的會計原則。此外，我們認為，根據COSO發佈的《內部控制-綜合框架(2013)》中確立的標準，截至2022年9月30日，公司在所有重要方面都保持了對財務報告的有效內部控制。
意見基礎
本公司管理層負責編制這些財務報表，對財務報告保持有效的內部控制，並對財務報告內部控制的有效性進行評估，包括在隨附的管理層財務報告內部控制報告中。我們的責任是對這些財務報表發表意見，並根據我們的審計對公司財務報告的內部控制發表意見。我們是一家在美國上市公司會計監督委員會(PCAOB)註冊的公共會計師事務所，根據美國聯邦證券法以及美國證券交易委員會和PCAOB的適用規則和法規，我們必須與公司保持獨立。
我們是按照PCAOB的標準進行審計的。這些準則要求我們計劃和執行審計，以獲得合理的保證，以確定財務報表是否沒有重大錯報，無論是由於錯誤還是欺詐，以及是否在所有重大方面保持了對財務報告的有效內部控制。
我們對財務報表的審計包括執行評估財務報表重大錯報風險的程序，無論是由於錯誤還是欺詐，以及執行應對這些風險的程序。這些程序包括在測試的基礎上審查與財務報表中的數額和披露有關的證據。我們的審計還包括評價管理層使用的會計原則和作出的重大估計，以及評價財務報表的整體列報。我們對財務報告的內部控制的審計包括瞭解財務報告的內部控制，評估存在重大弱點的風險，以及根據評估的風險測試和評估內部控制的設計和運作有效性。我們的審計還包括執行我們認為在這種情況下必要的其他程序。我們相信，我們的審計為我們的意見提供了合理的基礎。
財務報告內部控制的定義及侷限性
公司對財務報告的內部控制是一個程序，旨在根據公認的會計原則，為財務報告的可靠性和為外部目的編制財務報表提供合理保證。公司對財務報告的內部控制包括下列政策和程序：(1)關於保存合理詳細、準確和公平地反映公司資產的交易和處置的記錄；(2)提供合理的保證，即交易被記錄為必要的，以便按照公認的會計原則編制財務報表，公司的收入和支出僅根據公司管理層和董事的授權進行；(三)提供合理保證，防止或及時發現可能對財務報表產生重大影響的未經授權收購、使用或處置公司資產。
由於其固有的侷限性，財務報告的內部控制可能無法防止或發現錯誤陳述。此外，對未來期間進行任何有效性評估的預測都有可能因條件的變化而出現控制不足的風險，或者政策或程序的遵守程度可能會惡化。
關鍵審計事項
下文所述的關鍵審計事項是指在對財務報表進行當期審計時產生的事項，該事項已傳達或要求傳達給審計委員會，並且(1)涉及對財務報表具有重大意義的賬目或披露，(2)涉及我們特別具有挑戰性的、主觀的或複雜的判斷。關鍵審計事項的傳達不會以任何方式改變我們對財務報表的整體意見，我們也不會通過傳達下面的關鍵審計事項，就關鍵審計事項或與之相關的賬目或披露提供單獨的意見。
商譽估值--SENSIA報告股--見財務報表附註3
關鍵審計事項説明
本公司對SENSIA報告單位的商譽進行減值評估，方法是將報告單位的估計公允價值與其賬面價值進行比較。為估計報告單位的公允價值，管理層須就未來收入及息税折舊及攤銷前盈利(“EBITDA”)利潤率的貼現率及預測作出重大估計及假設。這些假設的變化可能會對報告單位的公允價值、任何商譽減值費用的金額或兩者都產生重大影響。截至2022年9月30日，商譽餘額為35.24億美元，其中3.159億美元與SENSIA報告股有關。該公司在2022財年第二季度進行了商譽減值的年度量化測試。此外，由於持續的供應鏈限制和市場波動，該公司確定了SENSIA報告部門在2022財年第四季度發生的觸發事件，這需要對商譽減值進行量化測試。該公司確定，SENSIA報告單位的公允價值在第二季度超過其賬面價值約20%，在第四季度超過約15%；因此，在截至2022年9月30日的年度內沒有確認減值。
我們認為SENSIA報告部門的商譽減值評估是一項重要的審計事項，因為管理層對未來收入和EBITDA利潤率的貼現率和預測的估計和假設存在固有的主觀性。評估與選擇貼現率和未來收入及EBITDA利潤率預測有關的管理層估計和假設的合理性的審計程序需要審計師高度的判斷力和更大的努力程度，包括需要我們的公允價值專家參與。
如何在審計中處理關鍵審計事項
我們為SENSIA報告部門選擇貼現率以及對未來收入和EBITDA利潤率的預測的審計程序包括以下兩項量化測試：
•我們測試了對管理層商譽減值評估的控制的有效性，包括對貼現率的選擇和管理層對未來收入和EBITDA利潤率的預測的控制。
•我們通過將預測與(1)歷史結果、(2)與管理層的內部溝通和負責SENSIA治理的預測進行比較，以及(3)包括在本公司及其同行公司的分析師和行業報告中的預測信息，包括經濟因素對SENSIA石油和天然氣客户的影響，來評估管理層預測的合理性。
•在我們公允價值專家的協助下，我們通過(1)測試貼現率確定的來源信息；(2)測試計算的數學準確性；(3)制定一系列獨立估計並將其與管理層選擇的貼現率進行比較，來評估貼現率的合理性。
/s/ 德勤律師事務所
威斯康星州密爾沃基
2022年11月8日
自1967年以來，我們一直擔任本公司的審計師。
91
目錄表


第九項。會計與財務信息披露的變更與分歧
沒有。
第9A項。控制和程序
信息披露控制和程序的評估
在包括首席執行官和首席財務官在內的管理層的監督和參與下，我們評估了截至2022年9月30日我們的披露控制和程序的有效性，這些控制和程序符合《交易法》規則13a-15(E)和規則15d-15(E)的定義。基於這一評估，我們的首席執行官和首席財務官得出結論，截至2022年9月30日，我們的披露控制和程序是有效的。
管理層關於財務報告內部控制的報告
我們有責任按照《交易法》第13a-15(F)條的規定，建立和維護對財務報告的充分內部控制。我們對財務報告的內部控制是一個旨在為我們的財務報告的可靠性提供合理保證的程序，並根據公認的會計原則為外部目的編制財務報表。在管理層(包括行政總裁及財務總監)的監督下，我們根據#年的財務報告架構，評估內部控制的成效。內部控制--綜合框架(2013)由特雷德韋委員會(COSO)贊助組織委員會發布。根據這項評估，管理層得出結論，我們對財務報告的內部控制自2022年9月30日起有效。
我們對財務報告的內部控制的有效性，截至2022年9月30日，已由德勤會計師事務所審計，如前頁報告中所述。
由於其固有的侷限性，財務報告的內部控制可能無法防止或發現錯誤陳述。此外，對未來期間進行任何有效性評估的預測都有可能因條件的變化而出現控制不足的風險，或者政策或程序的遵守程度可能會惡化。
財務報告內部控制的變化
在與本報告相關的財政季度內，我們對財務報告的內部控制(該術語在外匯法案下的規則13a-15(F)中定義)沒有發生任何變化，這對我們的財務報告內部控制產生了重大影響，或有合理地可能對其產生重大影響。

項目9B。其他信息
沒有。
項目9C。關於妨礙檢查的外國司法管轄區的披露
不適用。
92
目錄表


第三部分

第10項。董事、高管與公司治理
除以下信息外，本項目10所要求的信息通過引用標題為公司治理、董事選舉、和股權信息在委託書中。
董事的獲提名人並無根據獲提名人與本公司以外的任何人士之間的任何安排或諒解而選出，而根據該安排或諒解，有關人士將獲選為或將獲選為董事或被提名人。另見第I部分第4A項下有關本公司高管的資料。
我們通過了一套適用於我們的高管的道德準則，包括首席執行官、首席財務官和首席會計官。我們的行為準則副本已張貼在我們的網站上，網址為Https://www.rockwellautomation.com在“投資者”鏈接下。如果我們修改或批准對適用於主要高管、主要財務官或主要會計官的道德守則條款的任何豁免，並且根據適用的美國證券交易委員會規則需要披露，我們打算在我們的網站上披露該修訂或放棄及其原因。
第11項。高管薪酬
本項目11所要求的信息通過引用標題為高管薪酬, 董事選舉、企業管治、和薪酬委員會報告在委託書中。
第12項。某些實益擁有人的擔保所有權以及管理層和相關股東的事項
除以下信息外，本項目12所要求的信息通過引用題為股權信息在委託書中。
下表提供了截至2022年9月30日，在根據我們現有的所有股權補償計劃授予員工、顧問或董事的期權、認股權證和權利行使時可能發行的普通股的信息。
行使未償還期權、認股權證和權利時將發行的證券數量未償還期權、權證和權利的加權平均行權價根據股權補償計劃未來可供發行的證券數量(不包括(A)欄所反映的證券)
計劃類別(a) (b)(c) 
股東批准的股權補償計劃2,862,970 
(1)
$186.72 
(2)
10,106,671 
(3)
未經股東批准的股權補償計劃—  不適用—  
總計2,862,970  $186.72 10,106,671  
(1) 代表我們2020年長期激勵計劃、2012年長期激勵計劃、2008年長期激勵計劃和2003年董事股票計劃下的已發行期權、可用於支付流通股(以最高派息計算)的股票和限制性股票單位。
(2) 代表已發行期權的加權平均行權價，不考慮業績股和限制性股票單位。
(3) 代表我們2020年長期激勵計劃下可供未來發行的股票。
93
目錄表


第13項。某些關係和相關交易，以及董事的獨立性
本項目13所要求的信息通過引用標題為公司治理和選舉董事在委託書中。
第14項。首席會計師費用及服務
本項目14所要求的信息通過引用題為審計事項在委託書中。
94
目錄表


第四部分
第15項。展品和財務報表附表

(A)財務報表、財務報表明細表和證物

(1)財務報表(以下所有財務報表均為本公司及其合併子公司的財務報表)
頁面
合併資產負債表，2022年和2021年9月30日
42
截至2022年9月30日、2021年和2020年9月30日的綜合運營報表
43
截至2022年9月30日、2021年9月30日和2020年9月30日的綜合全面收益表
44
截至2022年9月30日、2021年9月30日和2020年9月30日的合併現金流量表
45
截至2022年9月30日、2021年9月30日和2020年9月30日的股東權益綜合報表
46
合併財務報表附註
47
獨立註冊會計師事務所報告(PCAOB ID號34)
91
(2)截至2022年9月30日、2021年9月30日和2020年9月30日的年度財務報表時間表
 頁面
附表二-估值及合資格賬目
101
未在本文件中提交的附表被省略，因為不存在需要這些附表的條件，或因為要求提供的資料已在合併財務報表或附註中顯示。
(3)陳列品
3-a
重述的公司註冊證書，作為公司截至2002年3月31日的季度報告10-Q表中的附件3提交，在此併入作為參考。
3-b
自2016年6月8日起修訂和重述的公司章程，於2016年6月10日作為公司當前報告的8-K表格的附件3.2提交，以供參考。
4-a-1
本公司與紐約銀行信託公司(前身為摩根大通，大通曼哈頓銀行的繼承人，梅隆銀行的繼承人)於1996年12月1日簽署的作為受託人的契約，作為註冊説明書第333-43071號的附件4-a提交，以供參考。
4-a-2
公司將於2028年1月15日到期的6.70%債券的證書表格於1998年1月26日作為公司當前報告的8-K表格的附件4-b提交，在此引用作為參考。
4-a-3
本公司將於2098年1月15日到期的5.20%債券的證書表格於1998年1月26日作為本公司當前8-K報表的附件4-c提交，在此引用作為參考。
4-a-4
本公司將於2037年12月31日到期的6.25%債券的證書表格於2007年12月3日作為本公司當前報告的8-K表格的附件4.2提交，在此引用作為參考。
4-a-5
本公司2020年3月1日到期的2.05%債券的證書表格於2015年2月17日作為本公司當前報告的8-K表格的附件4.1提交，以供參考。
4-a-6
本公司2025年3月1日到期的2.875%債券的證書表格於2015年2月17日作為本公司當前報告的8-K表格的附件4.2提交，以供參考。
4-a-7
本公司於2029年3月1日到期的3.50%債券的證書表格於2019年3月1日作為本公司當前報告的8-K表格的附件4.1提交，在此引用作為參考。
4-a-8
本公司將於2049年3月1日到期的4.20%債券的證書表格於2019年3月1日作為本公司當前報告的8-K表格的附件4.2提交，以供參考。
4-a-9
作為公司截至2019年9月30日年度報告10-K表的附件4-a-9提交的公司證券説明，在此併入作為參考。
4-a-10
本公司將於2023年8月15日到期的0.35%票據的證書表格，作為本公司於2021年8月17日提交的8-K表格的附件4.1，在此引用作為參考。
95
目錄表


4-a-11
本公司將於2031年8月15日到期的1.75%債券的證書表格，作為本公司於2021年8月17日提交的8-K表格的附件4.2，在此引用作為參考。
4-a-12
本公司將於2061年8月15日到期的2.80%債券的證書表格作為本公司當前報告中日期為2021年8月17日的8-K表格的附件4.3存檔於此，以供參考。
*10-a-1
公司2003年董事股票計劃的副本，作為公司S-8註冊表(第333-101780號)的附件4-d存檔於此，以供參考。
*10-a-2
公司董事會於2003年4月25日批准並通過的公司2003年董事股票計劃修訂備忘錄，作為公司截至2003年6月30日的季度報告10-Q表的附件10.1提交於此，以供參考。
*10-a-3
公司董事會於2007年11月7日批准並通過的公司2003年董事股票計劃修訂備忘錄，作為公司截至2007年12月31日的季度報告10-Q表的附件10.3提交，以供參考。
*10-a-4
公司董事會於2008年9月3日批准通過的公司2003年董事股票計劃修訂備忘錄，作為截至2008年9月30日的公司年度報告10-K表格附件10-b-16存檔，以供參考。
*10-a-5
作為公司截至2008年3月31日的10-Q表格季度報告的附件10.3提交的公司2003年董事股票計劃第6節規定的限制性股票單位協議表格，通過引用併入本文。
*10-a-6
公司董事會於2008年11月5日批准通過的公司董事遞延薪酬計劃副本，作為公司截至2008年12月31日的季度報告10-Q表的附件10.2存檔，以供參考。
*10-a-7
截至2021年10月1日的非員工董事薪酬福利彙總。
*10-b-1
截至2010年6月4日，作為本公司當前8-K報表的附件99提交、日期為2010年6月10日的本公司2008年長期激勵計劃的副本，在此併入作為參考。
*10-b-2
公司2008年長期激勵計劃下的股票期權協議表格，作為公司截至2008年6月30日的季度報告10-Q表格的附件10.1提交，以供參考。
*10-b-3
本公司2008年12月1日以後授予高管的期權長期激勵計劃下的股票期權協議表格，作為本公司截至2008年12月31日的10-Q表格季度報告的附件10.3存檔，以供參考。
*10-b-4
本公司於二零一零年十二月六日後向本公司高管授予之長期激勵計劃下之購股權協議表格，作為本公司截至二零一零年十二月三十一日止季度10-Q表格之附件10.1存檔，以供參考。
*10-b-5
經修訂的公司2008年長期激勵計劃下的股票期權協議表格，用於2011年11月30日後授予公司高管的期權，作為公司截至2011年12月31日的季度報告10-Q表的附件10.1提交，以供參考。
*10-b-6
本公司2012年長期激勵計劃已於2016年2月2日前修訂及重述，現以S-8表格(第333-209706號)作為本公司註冊説明書(第333-209706號)附件4-c存檔，以供參考。
*10-b-7
本公司2012年12月5日以後授予本公司高管的長期激勵計劃下的股票期權協議表格，作為本公司截至2012年12月31日的季度報告10-Q表格的附件10.1存檔，以供參考。
*10-b-8
本公司2012年12月5日以後授予高管的限制性股票長期激勵計劃中的限制性股票協議表，作為本公司截至2012年12月31日的季度報告10-Q表的附件10.2存檔，以供參考。
*10-b-9
作為本公司截至2012年12月31日的季度報告10-Q表的附件10.3提交的本公司2012年12月5日以後授予高管的績效股票長期激勵計劃下的業績股份協議表格，在此併入作為參考。
96
目錄表


*10-b-10
作為本公司截至2019年9月30日年度報告附件10-b-10的本公司2012年長期激勵計劃下的限制性股票協議表格，於2019年10月29日後向本公司高管人員授予若干限制性股票，以供參考。
*10-b-11
作為本公司2020年股東周年大會最終委託書的附錄A提交的本公司2020年長期激勵計劃的副本在此併入，以供參考。
*10-b-12
作為本公司截至2020年6月30日的季度報告10-Q表的附件10.1的本公司2020年長期激勵計劃下的限制性股票協議表格，以供參考。
*10-b-13
作為本公司截至2020年9月30日年度10-K年度報告附件10-b-13的《公司2020年長期激勵計劃下的限制性股票單位協議表》，旨在向本公司高管人員授予某些限制性股票單位。
*10-b-14
現將作為本公司截至2020年9月30日止年度10-K表格附件10-b-14的《本公司2020年長期激勵計劃下的全球限制性股票單位協議表》納入本公司截至2020年12月9日的年度報告附件10-b-14。
*10-b-15
作為公司截至2020年12月31日的季度報告10-Q的附件10.1提交的公司2020年12月9日以後授予高管的期權長期激勵計劃下的美國員工股票期權協議表格，通過引用併入本公司。
*10-b-16
作為本公司截至2020年12月31日的季度報告10-Q的附件10.2，本公司2020年12月9日以後授予高管的限制性股票長期激勵計劃下的美國員工限制性股票單位協議表，通過引用併入本公司。
*10-b-17
作為公司截至2020年12月31日的季度報告10-Q的附件10.3的《公司2020年長期激勵計劃下的美國員工績效股票協議》，於此作為參考併入。
*10-c-1
2006年9月6日修訂和重述的公司遞延補償計劃的副本，作為公司截至2006年9月30日的年度報告10-K表的附件10-f提交，在此引用作為參考。
*10-c-2
公司董事會於2007年11月7日批准並通過的《公司遞延薪酬計劃修訂和重述建議備忘錄》，作為公司截至2007年12月31日的季度報告10-Q表的附件10.2提交，以供參考。
*10-d-1
作為公司截至2020年9月30日年度報告10-K表格的附件10-d-1提交的公司2020年10月1日生效的激勵性薪酬計劃的副本，通過引用併入本公司。
*10-d-2
作為公司截至2004年9月30日年度報告的附件10-I-1提交的2003年12月3日修訂的公司高級管理人員年度激勵薪酬計劃的副本，在此引用作為參考。
*10-e-1
本公司與布萊克·D·莫雷特於2022年9月30日簽訂的《控制變更協議》，作為本公司於2022年10月21日提交的8-K表格的附件99.1，通過引用併入本文。
*10-e-2
本公司與Nicholas C.Gangestad、Scott A.Genereux、Rebecca W.House、Frank Kulaszewicz和其他高級管理人員於2022年10月21日作為本公司當前8-K報表的附件99.2提交的控制變更協議表，通過引用併入本文。
*10-e-3
註冊人與西奧多·D·克蘭德爾於2009年9月3日簽署的信函協議，於2009年9月8日作為公司當前8-K報表的附件99.2提交，現以引用的方式併入本文。
*10-e-4
註冊人與Blake D.Moret於2016年7月1日簽署的信函協議，作為公司截至2016年6月30日的Form 10-Q季度報告的附件10.3提交，通過引用併入本文。
*10-e-5
註冊人與Patrick P.Goris於2017年2月7日簽署的信函協議，作為本公司截至2017年3月31日的Form 10-Q季度報告的附件10，通過引用併入本文。
*10-e-6
註冊人和尼古拉斯·C·恆格斯塔德於2021年3月1日簽署的信函協議
97
目錄表


10-g-1
羅克韋爾國際公司(更名為波音北美公司)、本公司(前稱新羅克韋爾國際公司)、艾倫-布拉德利公司、羅克韋爾柯林斯公司、羅克韋爾半導體系統公司、羅克韋爾輕型車輛系統公司和羅克韋爾重型車輛系統公司之間於1996年12月6日簽署的協議和分配計劃，作為附件10-b提交給公司截至1996年12月31日的季度報告10-Q表格，以供參考。
10-g-2
羅克韋爾國際公司(更名為波音北美公司)、波音公司、波音北美公司和公司(前身為新羅克韋爾國際公司)於1996年12月6日簽署的成交後契約協議，作為公司截至1996年12月31日的季度報告10-Q表的附件10-c，通過引用併入本文。
10-g-3
羅克韋爾國際公司(更名為波音北美公司)、羅克韋爾國際公司(前更名為新羅克韋爾國際公司)和波音公司之間於1996年12月6日簽訂的税收分配協議，作為公司截至1996年12月31日的季度報告10-Q表的附件10-d，通過引用併入本文。
10-h-l
本公司與Meritor Automotive，Inc.於1997年9月30日簽訂的經銷協議，於1997年10月10日作為本公司當前8-K報表的附件2.1提交，現以引用方式併入本文。
10-h-2
本公司與Meritor Automotive，Inc.於1997年9月30日簽訂的《員工事項協議》，作為本公司於1997年10月10日提交的8-K表格的附件2.2，通過引用併入本文。
10-h-3
本公司與梅里託汽車公司之間於1997年9月30日簽訂的税收分配協議，於1997年10月10日作為本公司當前8-K報表的附件2.3提交，在此引用作為參考。
10-i-1
公司、羅克韋爾柯林斯公司和羅克韋爾科學公司之間於2001年6月29日簽訂的分銷協議於2001年7月11日作為公司當前8-K報表的附件2.1提交，在此引用作為參考。
10-i-2
公司、羅克韋爾柯林斯公司和羅克韋爾科學公司之間於2001年6月29日簽訂的《員工事項協議》，於2001年7月11日作為公司當前8-K報表的附件2.2提交，現通過引用併入本文。
10-i-3
公司與羅克韋爾柯林斯公司之間於2001年6月29日簽訂的税收分配協議，於2001年7月11日作為公司當前8-K報表的附件2.3提交，現以引用的方式併入本文。
10-j-1
本公司於2022年6月29日簽署了一份為期15億美元的五年期信貸協議，簽署頁上的銀行和作為行政代理的美國銀行作為行政代理在本公司於2022年7月1日提交的8-K表格中作為附件99提交，現將該協議作為參考併入本文。
10-k
本公司與First Industrial Acquisitions，Inc.之間於2005年8月24日簽訂的買賣協議，包括作為附件I的租賃協議格式，以及作為本公司截至2005年9月30日年度報告10-K表格附件10-P提交的截至2005年9月30日的《買賣協議第一修正案》和《截至2005年10月31日的買賣協議第二修正案》，以供參考。
10-l-1
Rockwell Automation，Inc.、Rockwell Automation of Ohio，Inc.、Rockwell Automation Canada Control Systems、Grupo Industrias Reliance S.A.de C.V.、Rockwell Automation GmbH(前身為Rockwell International GmbH)和Baldor Electric Company之間於2006年11月6日簽署的採購協議，包含在本公司日期為2006年11月9日的8-K表格中，以供參考。
10-l-2
Rockwell Automation，Inc.、Rockwell Automation of Ohio，Inc.、Rockwell Automation Canada Control Systems、Grupo Industrias Reliance S.A.de C.V.、Rockwell Automation GmbH和Baldor Electric Company之間於2007年1月24日簽署的採購協議的第一修正案，作為本公司截至2007年3月31日的季度報告10-Q表格的附件10.2，通過引用併入本公司。
10-m-1
本公司與PTC Inc.於2018年6月11日簽署的《證券購買協議》，於2018年6月11日作為本公司當前8-K報表的附件10.1提交，現以引用方式併入本文。
10-m-2
本公司與PTC Inc.於2018年7月19日簽訂的登記權協議，於2018年7月20日作為本公司當前8-K報表的附件10.1提交，現以引用方式併入本文。
10-m-3
本公司與PTC公司於2021年5月11日簽訂的證券購買協議的第1號修正案，作為本公司於2021年5月13日提交的8-K報表的附件10.1，通過引用併入本文。
98
目錄表


10-m-4
Plex Systems Holdings Inc.、本公司、合併子公司和代表之間於2021年6月24日簽署的合併協議和計劃，於2021年6月25日作為本公司當前8-K報表的附件10.1提交，以供參考。
21
本公司子公司名單。
23
獨立註冊會計師事務所同意。
24
授權某些人士以表格10-K的形式代表公司某些董事和高級管理人員簽署本年度報告的授權書。
31.1
首席執行官根據1934年《證券交易法》第13a-14(A)條對定期報告的證明。
31.2
首席財務官根據1934年《證券交易法》第13a-14(A)條對定期報告的證明。
32.1
首席執行官根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條認證定期報告。
32.2
首席財務官根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條對定期報告的證明。
101 交互式數據文件。
104 封面交互數據文件(格式為內聯XBRL，包含在附件101中)。
_________________________
*管理合同或補償計劃或安排。



第16項。表格10-K摘要

沒有。
99
目錄表


簽名
根據第13節的要求或 15(d) 根據1934年《證券交易法》的規定，註冊人已正式促使本報告由正式授權的以下籤署人代表其簽署。
 羅克韋爾自動化公司
   
 通過/s/Nicholas C.Gangestad
尼古拉斯·C·甘斯塔
  高級副總裁和
  首席財務官
日期：2022年11月8日
根據1934年《證券交易法》的要求，本報告已於2022年11月8日由以下人員代表註冊人並以指定身份簽署。
通過
/s/NICHOLASC.G.ANGESTAD
尼古拉斯·C·甘斯塔
 高級副總裁和
 首席財務官
 (首席財務官)
  
通過
/秒/秒ErryL.R.IESTERER
特里·L·萊斯特爾
 總裁副主計長
 (首席會計主任)
布萊克·D·莫雷特*
董事長總裁和
首席執行官
(首席行政主任)
和董事
威廉·P·吉普森*
董事
J·菲利普·霍洛曼*
董事
 史蒂文·R·卡爾曼森*
 董事
 詹姆斯·P·基恩*
 董事
 帕姆·墨菲*
 董事
 唐納德·R·帕菲特*
 董事
麗莎·A·佩恩*
董事
託馬斯·W·羅薩米莉亞*
董事
  
羅伯特·索德貝裏*
董事
帕特里夏·A·沃森*
董事
*由
/s/rEBECCAW.H.OUSE
Rebecca W.House，事實律師**
**由隨函存檔的授權授權書

100
目錄表


附表II
羅克韋爾自動化公司
估值及合資格賬目
截至2022年9月30日、2021年9月30日和2020年9月30日的年度
(單位：百萬)
 加法  
期初餘額
年份的		收費至
成本和
費用		收費至
其他
帳目
扣除額(2)
餘額為
結束
年
描述     
截至2022年9月30日的年度     
壞賬準備(1)
$13.2 $4.7 $— $4.8 $13.1 
遞延税項資產的估值準備32.6 3.4 1.1 14.0 23.1 
截至2021年9月30日的年度     
壞賬準備(1)
$15.2 $3.1 $0.4 $5.5 $13.2 
遞延税項資產的估值準備58.0 5.4 1.5 32.3 32.6 
截至2020年9月30日的年度     
壞賬準備(1)
$17.4 $7.0 $1.1 $10.3 $15.2 
遞延税項資產的估值準備93.8 3.0 0.2 39.0 58.0 
(1) 包括當期和其他長期應收款的備抵。
(2)包括撥備呆賬準備的撇賬金額，以及因本公司利用外國税項抵免、資本虧損或淨營業虧損結轉而產生的調整金額，而該等結轉款項之前已計入估值撥備。
101
目錄表


展品索引*
  
證物編號：展品
21
本公司子公司名單。
23
獨立註冊會計師事務所同意。
24
授權某些人士以表格10-K的形式代表公司某些董事和高級管理人員簽署本年度報告的授權書。
31.1
首席執行官根據1934年《證券交易法》第13a-14(A)條對定期報告的證明。
31.2
首席財務官根據1934年《證券交易法》第13a-14(A)條對定期報告的證明。
32.1
首席執行官根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條認證定期報告。
32.2
首席財務官根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條對定期報告的證明。
101 交互式數據文件。
104 封面交互數據文件(格式為內聯XBRL，包含在附件101中)。
*通過引用併入的證據見第四部分第15(A)(3)項。
102