美國證券交易委員會表4
| 表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區，20549 實益所有權變更聲明 根據1934年《證券交易法》第16(A)條提交 或1940年《投資公司法》第30(H)條 |
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| 如果不再受第16條的約束，請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。 看見 説明1(B)。 | |||||||||||||||||
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 Athenex，Inc. [ATNX ] |
5.舉報人與出具人的關係
(請勾選所有適用項)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 11/04/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
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4.如有修改，原件提交日期
(月/日/年) |
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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| 表一--獲得、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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| 1.保安名稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2a.視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代碼(實例 8) | 4.收購證券(A)或處置證券(D)(Instr. 3、4和5) | 5. 報告交易後實益擁有的證券金額(實例 3和4) | 6.所有權形式：直接(D)或間接(I)(例如 4) | 7.間接實益所有權的性質(實例 4) | |||
| 代碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
| 普通股 | 11/04/2022 | A | 58,402 | A | $0.1952(1) | 3,817,504 | D | |||
| 普通股 | 678,880 | I(2)(3) | Avalon Biomedical(Management)Limited(2)(3) | |||||||
| 普通股 | 164,925 | I(3) | 按配偶(3) | |||||||
| 普通股 | 107,181(4) | I(2)(3)(4) | Avalon Polytom(HK)Limited(2)(3)(4) | |||||||
| 表二--取得、處置或實益擁有的衍生證券(例如，看跌、看漲、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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| 1.衍生證券(Instr. 3) | 2.衍生證券折算或行權價格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代碼(實例 8) | 5. 購買(A)或處置(D)的衍生證券數量(實例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.證券相關衍生證券(Instr. 3和4) | 8.衍生證券(Instr. 5) | 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(實例 4) | 10.所有權形式：直接(D)或間接(I)(例如 4) | 11.間接實益所有權的性質(實例 4) | ||||
| 代碼 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | ||||||||
| 股票期權(購買權) | $4.55 | 01/02/2013 | 01/02/2023 | 普通股 | 1,200,000 | 1,200,000 | D | ||||||||
| 股票期權(購買權) | $7.5 | 05/22/2018 | 05/22/2025 | 普通股 | 1,400,000 | 1,400,000 | D | ||||||||
| 股票期權(購買權) | $11 | 06/13/2018 | 06/13/2027 | 普通股 | 1 | 1 | D | ||||||||
| 股票期權(購買權) | $9 | 07/17/2019 | 07/17/2025 | 普通股 | 54,904 | 54,904 | I(2)(3) | Avalon Biomedical(Management)Limited(2)(3) | |||||||
| 股票期權(購買權) | $17.3 | 03/27/2022 | 03/27/2028 | 普通股 | 250,000 | 250,000 | D | ||||||||
| 股票期權(購買權) | $13.17 | (5) | 02/28/2029 | 普通股 | 250,000 | 250,000 | D | ||||||||
| 股票期權(購買權) | $7.32 | 12/31/2020 | 03/24/2030 | 普通股 | 55,045 | 55,045 | D | ||||||||
| 股票期權(購買權) | $12.45 | (6) | 06/05/2030 | 普通股 | 300,000 | 300,000 | D | ||||||||
| 股票期權(購買權) | $3.8 | (7) | 08/03/2031 | 普通股 | 150,000 | 150,000 | D | ||||||||
| 限售股單位 | (8) | (9) | (9) | 普通股 | 112,500 | 112,500 | D | ||||||||
| 股票期權(購買權) | $0.6655 | (10) | 07/20/2032 | 普通股 | 250,000 | 250,000 | D | ||||||||
| 答覆説明： |
| 1.根據工資扣除和股票購買協議，在購買日按納斯達克官方收盤價從發行人購買的股票。 |
| 2.Avalon Biomedical(Management)Limited(“Avalon Biomedical”)是Avalon Global Holdings Limited(“Avalon Global”)的間接全資附屬公司。劉強森博士(“劉博士”)擁有創意十年環球有限公司的全部未償還權益，而創意十年環球有限公司擁有Avalon Global 34.63%的未償還權益，劉博士為Avalon Global的董事會成員，並對Avalon Biomedical持有的股份擁有投票權及處置權。 |
| 3.劉博士不承認申報證券的實益擁有權，但如有的話，其金錢權益除外，而就經修訂的《1934年證券交易法》第16條或任何其他目的而言，本報告不得視為承認劉博士是申報證券的實益擁有人。 |
| 4.該等股份是根據於2018年6月29日由Athenex，Inc.(“Athenex”)的全資附屬公司Athenex Treateutics Limited與Avalon Global持有多數股權的聯屬公司Avalon Polytom(HK)Limited之間的許可協議條款收購的。股票數量是通過將200萬美元除以Athenex普通股2018年6月29日的收盤價來確定的。 |
| 5.從2020年2月28日開始，這一選擇權分為四個等額的年度分期付款。 |
| 6.從2021年6月5日開始，這一選擇權分為四個等額的年度分期付款。 |
| 7.從2022年8月3日開始，這一選擇權分為四個等額的年度分期付款。 |
| 8.每個限制性股票單位代表一項或有權利，可獲得一股股票。 |
| 9.限制性股票單位自2022年8月3日起分成四個等額的年度分期付款。 |
| 10.從2023年7月20日開始，這一選擇權分為四個等額的年度分期付款。 |
| 備註： |
| /S/史蒂文·亞當斯，事實律師 | 11/08/2022 | |
| **舉報人簽名 | 日期 | |
| 提醒：為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
| *如果表格是由多名報告人提交的， 看見 Instruction 4 (b)(v). | ||
| **故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注：本表格一式三份，其中一份必須手工簽署。如果空間不足，請執行以下操作： 看見 程序説明6。 | ||
| 除非表格顯示當前有效的OMB號碼，否則對本表格中所包含的信息收集作出答覆的人員不需要作出答覆。 | ||