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2020年11月1日

2021年11月1日

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霍爾磨坊路202B號

新澤西州懷特豪斯車站，郵編：08889

項目1.   

項目2.   

保險條款

1.員工

2.酒店內

3.過境

4.偽造或塗改

5.擴大偽造

6.假幣

7.對人身的威脅

8.電腦系統

9、語音發起資金轉賬指令

10.無法收回的保證金項目

11.審計費用

項目3.   

1-14

ICAP債券(5-98)-聯邦

表17-02-1421(版本 5-98)

公司以支付所需保險費為代價，根據被保險人向公司提交的申請和所有其他陳述和信息，並在符合本保證書一部分的聲明和本保證書的所有其他條款和條件的前提下，同意向被保險人支付以下費用：

1.任何員工單獨或與他人合謀盜竊或挪用公款直接造成的  損失。

2.直接因搶劫、入室行竊、虛假借口、普通法或法定盜竊罪、錯位、神祕的無法解釋的失蹤、損壞、毀壞或移走而從被保險人的管有、保管或控制中直接造成的財產損失，而該等財產存放或存放在位於 任何地方的處所。   。

3.因普通法或法定盜竊罪、錯位、神祕的無法解釋的失蹤、損壞或毀壞而直接造成的財產損失 ，而該財產在任何地方運輸途中：(  )

A.裝甲機動車輛內的   ，包括裝卸

B.  由作為被保險人信使的自然人保管， 或

C.由運輸公司保管並使用除裝甲機動車輛以外的運輸工具運輸的   ，但以這種方式運輸的財產僅限於：

(1)   書面記錄；

(2)以註冊方式發行的   證券，未經背書或 有限制性背書，或

(3)未背書或 有限制背書的   非持票人可轉讓票據。

本保險條款的承保範圍自自然人或運輸公司收到此類 財產時立即開始，並在交付至收件人的住所或位於任何地方的收件人的任何代表時立即終止。

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表17-02-1421(版本 5-98)

4.直接由以下原因造成的  損失：

A.任何 匯票、支票、匯票、承兑匯票、存單、本票、到期匯票、匯票、國庫訂單、信用證、其他書面承諾、支付一定金額的命令或指示，或 提取財產的收據，   偽造或欺騙性的重大變造，或 任何匯票、支票、匯票、本票、到期匯票、匯票、國庫單、信用證、其他書面承諾、支付一定金額的命令或指示，或 提取財產的收據，或

B.  轉移、支付或交付任何資金或其他財產，或 依靠向被保險人授權或承認資金或其他財產的轉移、支付、交付或接收的任何書面指示、建議或申請而建立任何信用或提供任何價值， 指示、建議或申請欺詐地聲稱帶有被保險人的任何客户、或投資公司股票的股東或認購人或任何金融機構或員工的手寫簽名，但這些指示、建議或申請金融機構或 員工；

但是，根據本保險條款，不包括本保函第5條承保的任何損失，無論本保函的聲明中是否規定了第5條的承保範圍。

就本保險條款而言，機械複製的傳真簽名與手寫簽名被視為相同的簽名。

5.被保險人出於善意並在正常業務過程中以任何身份為自己或他人開立賬户而直接造成的  損失：

A.   以任何原始證券、文件或其他書面票據為依據，收購、接受或接收、出售或交付，或給予價值、擴大信用或承擔責任，這些原始證券、文件或其他書面票據證明：

(1)   帶有偽造或欺騙性的重大變造，

(2)   丟失或被盜，或

(3)   是偽造的，或

B.  在任何證券、文件或其他書面文書上或與之相關的任何轉讓、轉讓、賣單、授權書、擔保、背書或其他義務上以書面形式擔保或見證任何簽名。

被保險人的僱員、託管人或聯邦或州特許存款機構實際擁有或繼續實際擁有此類證券、文件或其他書面票據是被保險人依賴此類物品的先決條件。釋放或退還此類抵押品 是被保險人承認其不再依賴此類抵押品。

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表17-02-1421(版本 5-98)

就本保險條款而言，機械複製的傳真簽名與 手寫簽名同等對待。

6.由被保險人善意收到 直接造成的  損失假幣。

7.由於向被保險人發出威脅要對第1.e節所界定的僱員造成身體傷害而將財產從被保險人的辦公室交回而直接造成的  損失。(1)、(2)及(5)，該僱員的親屬或受邀請人，或該僱員家庭的居民，而該僱員是或據稱是被俘虜的，但在交出該等財產之前：

A.   收到威脅的員工已作出合理努力， 通知未參與此類威脅的被保險人的高級職員，並且

B.被保險人  已作出合理努力，將此類威脅通知聯邦調查局和當地執法部門。

雙方同意，就本保險條款而言，被保險人的任何僱員，如前述 段所述，應被視為本保險條款項下的被保險人，但僅限於該僱員在法律或衡平法上擁有權益的金錢、證券和其他有形個人財產的交還。

8. 欺詐直接造成的  損失：

A.將數據以   方式輸入，或

B.數據元素或程序的  更改，

一種計算機系統，如果欺詐性輸入或更改導致：

(1)需轉移、支付或交付的   資金或其他財產，

(2)將被保險人或其客户的帳户   添加、刪除、借記 或貸記，或

(3)   未授權賬户或 虛構賬户借記或貸記。

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表17-02-1421(版本 5-98)

9.直接由以下原因造成的  損失語音發起的資金轉賬指令 指向被保險人，授權從客户的賬户轉移投資公司股票的股息或贖回收益，前提是此類語音發起的資金轉賬指令 是：

A.   在Assured Shares辦公室收到被Assured 被特別授權接收語音發起的資金轉賬指令的員工，

B.由自稱客户的人制作的  ，以及

C.該人為使被保險人或 客户蒙受損失或為該人或任何其他人獲得不正當的個人經濟利益而作出的   。

為了根據本保險條款申請保險，所有語音發起的資金轉移指令 必須按照向公司提交的申請書中概述的指定程序接收和處理。

10.被保險人將證明無法收回的任何保證金項目記入 客户、股東或認購人的賬户貸方，直接造成  損失，條件是該賬户貸方造成：

A.允許   贖回或提款，

B.將發行的  股票，或

C.待支付的   股息，

來自一家投資公司的賬户。

為使保險適用於本保險條款，被保險人在允許贖回或提款、發行任何股票或支付任何股息之前，必須持有申請書中規定的 最短天數的保證金項目。

在保證金標準收集程序 失敗之前，保證金不應被視為無法收取。

11.被保險人因發現被保險人遭受的損失和本保函所涵蓋的損失而承擔的任何政府監管機構或自律組織要求由該機構、組織或其指定的機構進行的審計或審查費用的  費用。 該等機構、組織或其指定的機構或自律組織因發現被保險人遭受的損失而承擔的費用。

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表17-02-1421(版本 5-98)

A. 如果本合同中包括多家公司、投資公司或其任何組合 作為被保險人：

(1)   公司在本保證金項下對任何一項或多項或全部損失承擔的總責任 不得超過如果所有此類損失均由其中任何一項蒙受，公司在本保證金項下的責任限額。

(2)   只有第一位被指定的被保險人才應被視為本保函項下 其他人的獨家代理，包括但不限於發出或接收要求發出的任何通知或證明，以及為實現或接受本保函的任何修訂或終止的目的。公司應 向每家投資公司提供一份保證書副本及其任何修改，連同任何其他指定被保險人提交的每份正式索賠的副本，並在 執行此類和解之前通知每項此類索賠的和解條款。

(3)   本公司不負責將本合同項下支付的任何 款項正確應用於第一名被保險人。

(4)就本保函而言，被保險人的任何合夥人、董事、受託人、 高級職員或監督僱員擁有或發現的   知識應構成所有擔保人的知識或發現。

(5)   如果第一名被指名的被保險人因任何原因不在本保函的承保範圍內，則就本保函而言，接下來在申請書上被指名的被保險人應被視為第一名被保險人。

B. 被保險人聲明其在本 保證金申請書中提供的所有信息或其他信息都是完整、真實和正確的。此類申請和其他信息構成本保函的一部分。

被保險人必須及時通知公司任何事實或情況的任何變化，該變化對公司在本保函項下承擔的風險 有重大影響。

在申請或其他情況下，任何對重大事實的故意失實陳述、遺漏、隱瞞或不正確陳述均應成為取消本保函的理由。

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表17-02-1421(版本 5-98)

C.如果是被保險人，則為 ，而不是投資公司，在本保證書生效期間， 與另一機構合併或合併，或購買或收購另一機構的資產或負債，被保險人將不享有本保函規定的損失保險，因為該損失包括：

(1)   已發生或將在房產內發生，或

(2)   由或將由員工引起，或

(3)資產或負債產生或將產生   ，

除非被保險人：

A.   在該行動的擬議生效日期之前向公司發出關於擬議的合併、合併或 購買或收購資產或負債的書面通知，並且

B.  獲得公司的書面同意，將本保函提供的部分或全部承保範圍 擴大到此類額外風險，以及

C.   在獲得此類同意後，向公司支付額外的 保險費。

D. 當被保險人獲悉1940年《投資公司法》第2(A)(9)節規定的控制權變更(投資公司除外)時，被保險人應在六十(60)天內向公司發出書面通知，説明：

(1)   轉讓人和受讓人的姓名(如果有表決權的證券是以另一姓名登記的，則為 實益擁有人的姓名)，

(2)   在緊接轉讓之前和之後，轉讓人和 受讓人(或受益所有人)擁有的有表決權證券的總數，以及

(3)   已發行的有表決權證券的總數。

未發出所需通知將導致承保範圍終止，承保範圍自控制權變更之日起 生效，涉及受讓人的任何損失。

E.  本公司將賠償被保險人的訴訟費和被保險人為辯護而招致和支付的合理律師費，無論被保險人根據本保函有權獲得賠償的任何索賠、訴訟或法律程序是否勝訴，無論是否完全根據案情提起訴訟，也無論是否達成和解，公司都將賠償被保險人的訴訟費用和合理的 律師費。但是，關於第1條的保險，本節僅在下列情況下適用：

(1)   員工承認犯有盜竊罪或挪用公款罪，

(2)   員工被判定犯有盜竊罪或 挪用公款罪，或

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表17-02-1421(版本 5-98)

(3)   在沒有上述一項或兩項的情況下，仲裁小組在對公司和被保險人之間商定的事實陳述進行審查後同意，如果一名員工被起訴，該員工將被判犯有盜竊罪或挪用公款罪。

被保險人應立即將任何此類訴訟或法律程序通知公司，並應公司的要求向公司提供所有訴狀和相關文件的副本。公司可以根據其唯一選擇，選擇為全部或部分此類法律程序進行辯護。公司的辯護應以公司選定的律師所擔保的 人的名義進行。被保險人應提供公司要求的一切合理信息和協助。

如果公司拒絕為被保險人辯護，未經公司事先書面同意的任何和解或 對被保險人不利的判決均不得決定本保函項下保險的存在、範圍或金額。

如果在任何此類訴訟或法律程序中要求的金額在可扣除的金額範圍內(如果有)，則公司不承擔為該等訴訟或法律程序的全部或部分辯護而產生的法庭費用和律師費 。

如果在任何此類訴訟或法律程序中要求的金額超過適用保險條款聲明第2項中規定的責任限額，則公司在為全部或部分此類訴訟或法律程序辯護時產生的法庭費用和律師費的責任僅限於該等訴訟或法律程序中聲明第2項中所述責任限額與該訴訟或法律程序中所要求的總金額之比所招致的律師費的比例。(br}如果在任何此類訴訟或法律程序中所要求的賠償金額超過適用保險條款聲明第2項中所述的責任限額，則公司在為全部或部分此類訴訟或法律程序辯護時產生的法庭費用和律師費的責任僅限於此類訴訟或法律程序中所述責任限額的比例。

如果索賠金額超過任何此類訴訟或法律訴訟的免賠額(如果有)，但在適用保險條款聲明的第2項中規定的責任限額內，公司在為全部或部分此類訴訟或法律訴訟辯護時產生的法院費用和律師費的責任應 限制在申請免賠額後根據本保函應支付的金額與索賠總額的比例。

公司支付的訴訟費和律師費應附加於申報第2項規定的責任限額 。

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表17-02-1421(版本 5-98)

定義

1.本保證書中使用的  ：

A.   計算機系統是指計算機和所有輸入、輸出、處理、存儲、離線媒體庫和通信設施，這些輸入、輸出、處理、存儲、離線媒體庫和通信設施都連接到計算機，並受被保險人使用的操作系統或應用軟件 的控制和監督。

B.  贋品是指對實際有效的原件進行仿製， 意圖欺騙並將其視為原件。

C.   託管人是指由投資公司指定以保持對其資產的佔有和控制的機構。

D.  客户是指個人、公司、合夥企業、信託客户， 與受保人簽訂書面協議的投資公司股東或認購人發起的資金轉移指令。

E.   員工的意思是：

(1)   一名被保險人的高級人員，

(2)在被保險人的任何場所為被保險人提供常規服務期間的   自然人，該自然人由被保險人通過其工資系統直接補償，並受美國國税局W-2表格或其他 國家的同等收入報告計劃的約束，被保險人有權控制和指導在履行此類服務過程中要達到的結果以及實現該結果的細節和手段。

(3)在任何一所被保證的S校舍內   正在學習或履行職責的客座學生，

(4)   被保險人聘請的一名受權人和該受權人的一名僱員 當其中一人為被保險人提供法律服務時，

(5)   由僱傭承包商提供的自然人，該自然人在任何被保險人S場所為被保險人在被保險人S監督下履行 僱員職責。

(6)   在本債券生效日期前與被保險人合併或合併的機構的員工 ，

(7)   被保險人的董事或受託人，但僅在履行被保險人任何高級人員或其他僱員習慣和通常職責範圍內的行為時，或在以正式選出或任命審查或審計或保管或接觸被保險人財產的委員會成員的身份行事時，或

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表17-02-1421(版本 5-98)

(8)通過與被保險人的書面 協議授權的每個自然人、合夥企業或公司提供作為支票電子數據處理器或與此類檢查相關的其他會計記錄的服務，但僅當該自然人、合夥企業或公司實際提供此類服務且 不：

A.   創建、準備、修改或維護受保證的計算機軟件或程序，或者

B.  作為轉讓代理或以任何其他代理身份為被保險人簽發支票、匯票或證券。

(9)   投資公司的投資顧問、 承銷商(分銷商)、轉讓代理人或股東會計簿記員或管理人的任何合夥人、高級職員或僱員，同時執行屬於投資公司高級職員或僱員慣常職責範圍的行為，或作為正式選舉或任命的任何委員會的成員審查、審計、保管或接觸投資公司的財產。

僱員一詞不應包括轉讓代理的任何合夥人、高級職員或僱員、股東 會計簿記員或管理人：

A.不是投資公司或該投資公司的投資顧問或承銷商(分銷商)的關聯人(定義見1940年《投資公司法》第2(A)節)的   ，或

B.  是一家銀行(定義見1940年《投資公司法》第2(A)節)。

本保函不提供以上文e.(4)、(5)和 (8)所述人員的僱主為受益人的保險，在公司向該僱主的任何合夥人、高級職員或僱員的盜竊或挪用公款行為直接導致的受保人付款後，無論是單獨行動還是與他人勾結， 因該等行為而可能對該僱主造成的受保人權利和訴因的轉讓，在一定程度上應被保險人應 簽署所有必要文件，以確保公司享有本合同規定的權利。

以上e.(4)、(5)和(8)所列人員的每個僱主以及該僱主的合夥人、高級職員和其他 僱員，就本保函的所有目的而言，應被視為一個人，但第13節第五段除外。

未在上文e.(4)、(5)或(8)中規定的獨立承包人、中間人、代理人、經紀人或具有相同一般性質的其他 代表不應被視為僱員。

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表格17-02-1421(編輯5-98)

F.   偽造是指出於欺騙意圖在另一個自然人的名字上簽名 ，但並不是指出於任何目的，以任何身份或未經授權，以任何身份或未經授權全部或部分包含個人姓名的簽名。

G.  投資公司是指根據1940年《投資公司法》註冊並在申報單上以Assured名義列出的任何投資公司。

H.  存款項目是指向美利堅合眾國的金融機構開出的一張或多張支票或匯票。

I.   盜竊或挪用是指1940年《投資公司法》第37節定義的盜竊或挪用公款 。

J.   財產是指金錢、收入和其他郵票；證券； 包括任何票據、股票、庫存股、債券、債權證、負債證據、存款證、利息證書或參與任何利潤分享協議、抵押品信託證書、籌建前組織證書或 認購、可轉讓股份、投資合同、有表決權的信託證書、證券存款證、石油、天然氣或其他礦業權的零碎權益、通常稱為證券的任何權益或工具 根據1940年《投資公司法》通常稱為擔保的任何其他利息或參與證書，臨時的或認購或購買上述任何股份的認股權證或權利；匯票；承兑匯票；支票；提款單；匯票；旅行信用證；提單；所有權摘要；保險單、契據、不動產抵押和/或其中的動產和權益；此類保單、契據或抵押的轉讓；其他有價值的文件，包括被保險人在開展業務時使用的賬簿和其他記錄(但不包括所有電子數據處理記錄)；以及在被保險人合併、合併或購買被保險人的主要資產時，被保險人在與前任合併或合併或購買其主要資產時，或為任何目的或以任何身份由被保險人持有的所有類似於 或前述性質的所有其他票據，不論是否無償持有，也不論被保險人是否對此負有責任。

K.  親屬是指被保險人的僱員或合夥人的配偶和任何未婚子女，完全由該僱員或合夥人撫養，或居住在該僱員或合夥人的家中，並與他們有血緣關係、婚姻關係或法定監護關係。

L.   證券、單據或其他書面票據是指原始 (包括原始對應方)可轉讓或不可轉讓票據或其轉讓，其本身代表衡平法權益、所有權或債務，並且在正常業務過程中可通過交付此類票據並附有任何必要的背書或轉讓而轉讓。

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表17-02-1421(版本 5-98)

M.   子公司是指在 本債券開始之日在申請中被點名或在保證期內創建的任何組織，其中超過50%(50%)的未償還證券或投票權(代表當前董事選舉投票權)由被保險人直接或通過其一個或多個子公司擁有或 控制。

N.  運輸公司是指提供自有或租用車輛進行運輸或提供貨運代理或航空快遞服務的任何組織。

O.  語音發起的選擇是指投資公司股東或認購人可通過電話語音請求的有關股息選項的任何選擇 。

P.  語音發起的贖回是指 投資公司通過電話語音請求贖回其發行的股票。

問：  語音發起的資金轉移指令是指任何語音 發起的贖回或語音發起的選舉。

在這些定義中，除非另有説明，否則單數包括複數， 複數包括單數。

2.  本保函不直接或間接涵蓋：

A.本保函整體終止後六十(60)天內未以書面形式向公司報告   損失 ；

B.由於美國和加拿大以外的騷亂或內亂造成的  損失，或由於軍事、海軍或篡奪權力、戰爭或叛亂造成的任何損失。但是，本第2.b節不適用於在保險條款3所述情況下發生的運輸損失，條件是在運輸開始時，任何為該暴亂、內亂、軍事、海軍或篡奪權力、戰爭或叛亂而行事的人並不知情；

C.核裂變或聚變或 放射性影響造成的   損失；

D.潛在收入的  損失，包括但不限於未由被保險人或被保險人的任何客户變現的利息和紅利 ；

E.被保險人應承擔法律責任的任何類型的   損害賠償，但不包括因本保函所涵蓋的損失而產生的但不是其倍數的補償性損害賠償 ；

F.被保險人在確定本保函項下 存在或損失金額時發生的   成本、費用和開支，但第11條所涵蓋的範圍除外。

G.任何性質的間接或後果性損失造成的  損失；

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表17-02-1421(版本 5-98)

H.被保險人董事會或董事會中任何非僱員、單獨行事或與他人合謀的不誠實行為造成的  損失；

I.僅因被保險人或任何員工的任何違規行為而造成的   損失或任何損失的該部分：

(1)任何規管以下事宜的法律的   ：

A.   證券的發行、購買或出售，

B.在證券或商品交易所或場外市場進行的  證券交易，

C.   投資公司，

D.  投資顧問，或

(2)依據上述法律制定的任何規則或條例的   ； 或

J.機密信息、材料或數據的   丟失；

K.語音請求或 通過電話接收的指令導致的  丟失，但本第2.k節規定。不適用於第7或9條的保險。

3.  本保函不直接或間接涵蓋：

A.員工造成的   損失 ，但根據本第3.a節的規定。不適用於保險條款2.或3.所承保的直接因錯位、神祕的無法解釋的失蹤或財產損壞或毀壞而造成的損失；

B.由於受到威脅而將財產交出被保險人的房產造成的  損失 ：

(1)   對任何自然人造成身體傷害，但由作為被保險人信使的任何人保管的途中財產損失 除外，條件是在運輸開始時被保險人不知道有任何此類威脅，並進一步規定第3.b條。不得將 適用於第7條的保險，或

(二)   損壞被保險人的房屋或者財產的；

C.從任何賬户付款或取款造成的   損失 涉及該賬户的錯誤貸方；

D.涉及由於任何 原因而未最終支付的押金項目的  損失，但前提是本第3.d條。不適用於第10條的保險。

E.   在郵寄過程中的財產損失；

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表17-02-1421(版本 5-98)

F.金融機構或存款機構、其接管人或其他清算人因任何原因未能向被保險人支付或交付資金或其他財產而造成的   損失，本第3.f節另有規定。不適用於直接因搶劫、入室盜竊、錯位、神祕的無法解釋的失蹤、損壞、毀壞或從被保險人的佔有、保管或控制中轉移而造成的財產損失。

G.在運輸公司保管期間發生的  財產損失 ，但前提是本第3.g節。不適用於第3條的保險。

H.由於有權 訪問計算機系統的自然人按照指令誠信行事而造成的  損失，除非此類指令是由軟件承包商或其合作伙伴、高級管理人員或被保險人授權的員工向該人發出的，以便為被保險人的計算機系統設計、開發、準備、提供服務、編寫或實施程序；或

I.由客户或授權訪問客户認證機制的其他人員在被保險人的客户駐地或在該客户的控制下將數據輸入 計算機系統終端而直接或間接造成的   損失。

4.  本保函不直接或間接涵蓋：

A.由於任何貸款全部或部分不付款或違約而造成的   損失 ，無論該貸款是出於善意還是通過詭計、詭計、欺詐或虛假借口獲得的；但前提是， 第4.A條。不適用於第8條的保險。

B.偽造或塗改造成的  損失；

C.涉及假冒產品的   損失，但第4.c.條 不適用於保險條款5.或6。

5.  在本保函終止前的任何時候，本保函應在聲明的第2項適用部分中規定的限額內繼續有效，即使公司以前根據本保函可能已支付或有責任支付任何損失，但公司在本保函項下對以下各項造成的所有損失的責任 ：

A.   任何一種入室行竊、搶劫或搶劫或企圖搶劫的行為，而該行為與員工無關或牽連，或

B.  任何一個人的任何無意或疏忽行為，導致 財產損壞、毀壞或錯位，或者

C.   任何一個人的所有行為(上文A中指定的行為除外) 或

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表17-02-1421(版本 5-98)

D.  除上文a.、b或c項規定的傷亡或事件外，任何一次傷亡或事件均應被視為一次損失，並應限於本保函聲明的第2.項中規定的適用責任限額，而不論此類損失或損失的總額如何，不得逐年累積或 逐期累積。

上述C.中規定的任何一個人的所有行為，如

I.   以任何方式直接或間接協助任何其他人或 人的不法行為，或

二、  允許任何其他人或 人的不法行為繼續

不論該等行為是在知悉或不知道受助人的不法行為的情況下作出的，亦不論 該等行為是在有意或無意協助該另一人的情況下作出的，均應視為與所有受助人的不法行為同屬一項損失。

6.  本保函僅適用於被保險人在保證期內首次發現的損失 。發現發生在被保險人的高級職員意識到以下情況的較早時間：

A.   事實，可能隨後導致本 保證金所涵蓋類型的損失，或

B.  實際或潛在索賠，聲稱被保險人對第三方負有責任，

無論造成或促成此類損失的行為是何時發生的，即使損失金額沒有 超過適用的免賠額，或者損失的確切金額或細節屆時可能不得而知。

7.a.   被保險人應在切實可行的最早時刻(不得超過損失發現後六十(60)天)將此事通知公司，其金額不得超過聲明第2項所述的適用免賠額的50%。

B.  被保險人應在發現後六(6)個月內向公司提交經正式宣誓的損失證明，並附上全部詳情。

C.損失證明中列出的   證券應通過證書或 債券編號(如果與其一起發行)進行標識。

D.  不得在向公司提交損失證明後六十(60)天或自發現此類損失之日起二十四(24)個月後 提起法律訴訟，以追回本保函項下的任何損失。

   本保函只提供以被保險人為受益人的保險。被保險人以外的任何人不得根據本保函提出索賠、訴訟、訴訟或法律訴訟。

ICAP Bond(5-98)

表17-02-1421(版本 5-98)

致公司證明通知書-針對公司的法律訴訟(續)

F.涉及語音發起的資金轉賬指令的   損失證明 應包括此類指令的電子錄音。

8.  根據本保函的任何保險條款，本公司不對損失承擔責任，除非該損失的金額在扣除被保險人獲得或作出的所有補償和/或賠償的淨額後(保險公司出具並承保該損失的債券或保險單除外)，或該公司在公司支付該損失之前因此而承擔的責任，則該損失的金額應超過聲明第3項規定的可扣除金額，然後僅就超出的部分承擔責任，否則本公司不應承擔損失的責任，除非該損失的金額在扣除被保險人獲得或作出的所有補償和/或賠償的淨額後，該損失的金額應超過聲明第3項中規定的可扣除金額，而超出的部分僅限於該超出的部分。但在任何情況下不得超過聲明第2項所述的適用責任限額 。

任何投資 公司在保險條款1項下遭受的任何損失都不適用於免賠額。

9.  賬簿或其他記錄

被保險人在進行業務時使用的賬簿或者其他記錄構成的財產損失的價值，應當是被保險人為替換丟失的賬簿或者其他記錄而支付的空白賬簿、空白頁或者其他材料所支付的金額，加上被保險人為複製該賬簿或者其他記錄而實際抄寫或者 複製數據所支付的勞務費。

被保險人在進行索賠的業務中使用的除賬簿或其他記錄以外的任何財產損失的價值，應以該財產在緊接發現該損失前一個營業日的平均市值確定，但經公司同意並在對該財產的任何索賠得到解決之前，被保險人更換的任何財產的價值應為更換時的實際市值。

臨時憑證、認股權證、權利或其他證券如遺失，而其出示是行使認購、轉換、贖回或存款特權所必需的，則該等憑證、認股權證、權利或其他證券的價值，如在該等特權 期滿後才被發現，其價值應為緊接其期滿前的市值。如果該財產或該特權未報市場價，其價值應由雙方協議確定。

其他財產

除上述財產損失外，任何財產損失的價值應為實際現金價值或 用同等質量和價值的財產修理或更換該財產的費用，以較小的金額為準。

ICAP Bond(5-98)

表17-02-1421(版本 5-98)

10.  如果本債券涵蓋的證券發生損失，公司可自行決定購買替代證券、以貨幣支付證券價值或發行賠償以實現替代證券。

根據本條款要求被保險人賠償因公司更換證券而產生的所有損失、成本或費用的賠償如下：

A.價值小於或等於適用的 可扣除金額-百分之百(100%)的證券的   ；

B.對於價值超過免賠額但在 適用責任限額內的證券，  -免賠額佔證券價值的百分比；

C.對於值大於適用責任限額的證券，   -超過適用責任限額的可扣除金額和部分佔證券價值的百分比。

第10.a、b和c節所指的價值是根據第9節(估值)的價值， 無論此類證券在公司賠償項下的損失持續時的價值如何。

公司不需要對本保函未涵蓋的證券損失的任何部分進行賠償；但是，公司可以出於對被保險人的禮貌並由其自行決定這樣做。

被保險人應支付第10.a、b、c節中規定的公司賠償保費的比例。責任限額的任何部分不得用於支付被保險人為獲得替換證券而購買的任何賠償的保險費。

11.  在根據本保函付款的情況下，公司在付款範圍內享有針對任何個人或實體的所有 受保人追償權利。應要求，被保險人應向公司交付被保險人權利、所有權和利益的轉讓，以及在此類付款範圍內對任何 個人或實體提起訴訟的理由。

無論是由公司還是被保險人實施的賠償，應按以下順序扣除賠償費用：

A.   首先，對被保險人的損失感到滿意，如果不是因為該損失超出了適用的責任限額，則該損失本應得到賠償。

B.  第二，向公司支付為解決保險索賠而支付的金額，

C.   第三，向被保險人支付適用的免賠額， 和

ICAP Bond(5-98)

表17-02-1421(版本 5-98)

D.  第四，賠償被保險人遭受的不在本保函範圍內的任何損失。

從 公司的再保險或賠償中追回不應被視為本節下的追償。

12.  應公司的要求，在公司指定的合理時間和地點，被保險人應：

A.   接受公司審核，並經 宣誓認購。

B.  為公司製作所有相關記錄， 和

C.   在與 損失有關的所有事宜上與公司合作。

被保險人應簽署所有文件並提供協助，以確保公司獲得本保函規定的權利和訴訟理由 。被保險人在損失後不得做任何損害該等權利或訴因的行為。

13.  如果保函是針對唯一受保人的，除非代理方在終止生效日期前不少於六十(60)天向受影響的一方和華盛頓特區的證券交易委員會發出書面通知，否則不得終止保函。

如果債券針對的是共同受保人，則除非 代理方向受影響方發出書面通知，並由公司在終止生效日期前不少於六十(60)天向所有受保人投資公司和華盛頓特區的證券交易委員會發出書面通知，否則不得終止保證金。

除投資公司外，本債券將對任何被保險人終止：

A.   在接管該擔保後立即由接管人或其他清算人或州或聯邦官員擔保，或

B.  在根據任何州或聯邦法規提交關於被保險人破產或重組或為被保險人債權人利益進行轉讓的請願書後立即提交請願書 ，或

C.一旦此類受保人不復存在，   立即停止存在，無論是通過合併到 另一個實體、處置其所有資產還是以其他方式。

被保險人終止時，公司應退還按短費率計算的未到期保險費 取消表；因其他原因終止時，公司應按比例退還未到期保險費。

ICAP Bond(5-98)

表17-02-1421(版本 5-98)

如果被保險人的任何合夥人、董事、受託人或高級管理人員或監督僱員沒有與 僱員串通，則被保險人在任何時候獲悉該僱員的任何不誠實行為，無論該行為是否受僱於被保險人，無論該行為是否屬於本保函所涵蓋的類型，也無論是針對被保險人還是針對任何 其他個人或實體，被保險人：

A.   應立即解除該員工的職務，使其 能夠使被保險人遭受本保函所涵蓋的損失；以及

B.  在得知員工 有任何不誠實行為後四十八(48)小時內，應將該行為通知公司，並提供該不誠實行為的全部細節。

公司可在每個保證投資公司和位於華盛頓特區的證券交易委員會收到終止該員工本保函的書面通知後六十(60)天終止該員工的保單。

14.本保函項下的  保險僅適用於超出由以下各方或其代表獲得的任何有效且 可收款的保險、賠償或保證：

A.被保險人   ，

B.  a運輸公司，或

C.   損失發生的場所或僱用造成損失的 人或僱用運送所涉財產的信使的另一實體。

15.  如果任何控制本保證書構造的法律禁止本保證書內的任何限制，則應視為對該限制進行了修改，使其與該法律規定的最短限制期相等。

16.  本保證書或任何修改或影響本保證書的文書不得更改或 口頭修改。除非由公司授權代表簽署書面背書，否則對本保證書的任何更改或修改均無效。

如果本保函是針對單一被保險人的，在代理方向華盛頓特區證券交易委員會提交書面通知後六十(60)天之前，任何會對被保險人權利造成不利影響的變更或修改都不得生效 。

ICAP Bond(5-98)

表17-02-1421(版本 5-98)

如果本保函針對的是共同受保人，則在公司向所有受保人投資公司和華盛頓特區的證券交易委員會提交書面通知後六十(60)天之前，任何可能對被保險人權利造成不利影響的費用或修改均不得生效。

ICAP Bond(5-98)

表17-02-1421(版本 5-98)

ICAP債券

表格17-02-6272(編輯8-04)

ICAP債券

表格17-02-6272(編輯8-04)

ICAP債券

表格17-02-6272(編輯8-04)

增加以下保險條款：

電傳指令

持有被保險人與客户或另一家金融機構之間交換的有效測試密鑰，該客户或其他金融機構有權在正常業務過程中使用該測試密鑰進行電傳指令，但該測試密鑰是由未獲授權發起、制定、驗證或認證測試密鑰 安排的人員錯誤獲取的

當 該客户或金融機構以外的人在不知情或未經該客户或金融機構同意的情況下發送該等電傳指示，並且帶有偽造簽名的情況下， 只要該電傳指示是通過直接回電給該金融機構的員工、被保險人認為是該客户的人或另一家金融機構的員工來核實的，則該電傳指示是由該客户或金融機構欺詐性地發送的。 該電傳指示是由該客户或金融機構以外的人在不知情或未經該客户或金融機構同意的情況下由該客户或金融機構以外的人發送的，且帶有偽造的簽名。

從第一節定義中刪除完整的客户定義，並 代之以：

客户是指 投資公司的個人、公司、合夥企業、信託客户、股東或訂户，該投資公司與被保險人簽訂了書面協議，用於語音發起的資金轉賬指令或電傳指令。

ICAP債券

表格17-02-2367(版本10-03)

通過在第1節(定義)中添加以下內容：

電傳是指通過電話線將書面文件通過電子信號傳輸到被保險人維護的設備以複製該文件副本的系統。電傳並不是指通過電傳或類似的通信手段，或通過電子通信系統或通過自動結算所發送的電子通信。

通過在第3條中增加適用於除第1條以外的所有保險條款的具體免責條款。 以下內容：

但是，本保險條款不適用本免責條款 ，直接或間接由所提供的電傳指示造成的損失。

日期：2021年1月21日

ICAP債券

表格17-02-2367(版本10-03)

保險條款

僱員

酒店內

在途

偽造或塗改

擴大偽造

假幣

計算機系統

語音發起的資金轉賬指令

無法收回的保證金項目

審計費用

電傳轉賬詐騙

擴展計算機系統

自動電話交易

未經授權的簽名

理賠費用

停止付款

日期：2021年1月21日

ICAP債券

表格17-02-1582(編輯5-98)

增加以下保險條款：

擴展計算機系統

電子數據、電子媒體、電子指令

對本保險條款涵蓋的任何系統中存儲或運行的電子數據、電子媒體或電子指令進行欺詐性修改

搶劫、入室盜竊、盜竊或盜竊電子數據、電子媒體或電子説明書，

黑客存儲在本保險條款所涵蓋的計算機系統中時，對被保險人擁有的或被保險人負有法律責任的電子數據、電子媒體或電子指令造成損害或破壞的行為，或者

電子數據、電子媒體或電子指令 由被保險人擁有或存儲在保險條款第13條所涵蓋的計算機系統內時，被保險人對其負有法律責任的損壞或銷燬，前提是此類損壞或銷燬是由計算機程序或類似指令造成的，而該計算機程序或類似指令是 編寫或更改以故意在使用如此編寫或更改的計算機程序或指令的計算機系統中包含旨在損壞或銷燬電子數據、電子媒體或電子指令的隱藏指令的。

ICAP2債券

表格17-02-2976(編輯1-02)

電子通信

一種電子通信系統，

自動結算所或託管人，或

電傳、TWX或類似的通信手段，

電子變速箱

一種電子通信系統，

自動結算所或託管人，或

電傳、TWX或類似的通信手段，

ICAP2債券

表格17-02-2976(編輯1-02)

通過在第1節(定義)中添加以下內容：

通信終端是指能夠以電子方式發送或接收信息的電傳打字機、電傳打字機或視頻顯示終端或類似設備 。通信終端並不意味着電話。

電子通信系統是指由Fedwire、清算所 銀行間支付系統(CHIPS)、環球國際金融電信協會(SWIFT)、類似的自動銀行間通信系統和互聯網接入設施進行的電子通信操作。

電子數據是指轉換為計算機系統中可用形式的事實或信息， 存儲在電子媒體上供計算機程序使用。

電子指令是指轉換為可在計算機系統中使用的形式的計算機程序，以 作用於電子數據。

電子媒體是指在其上記錄 數據的磁帶、磁盤、光盤或任何其他散裝媒體。

通過在第4節之後添加以下節，具體免責條款-適用於除1.、4.和5之外的所有保險條款 ：

偽造、變造或者欺詐的票據、證券、單證或者書面票據直接或者間接造成的損失；

票據、證券、單據或書面票據的損失，但轉換為電子數據且僅以該轉換形式轉換的除外；

機械故障、結構錯誤、設計錯誤、潛在缺陷、損耗、 逐漸惡化、電氣幹擾、電子媒體故障或故障或編程中的任何故障或錯誤或加工中的錯誤或遺漏造成的損失；

由授權客户訪問該客户認證機制的人員在電子資金轉賬系統或客户通信系統的授權電子終端輸入電子數據而直接或間接造成的損失；或

被保險人根據任何合同通過協議承擔的責任，除非該責任即使在沒有該協議的情況下也會附加到被保險人身上；或

直接或間接由以下原因造成的損失：

除非本保險條款包含書面指示，否則；或

電話語音指示，除非本保險條款所涵蓋。

在第9節(估值)中增加以下內容：

聯邦保險公司

批註編號：

5

債券編號：

82507390

增加以下保險條款：

自動電話系統交易

通過在第1節(定義)中添加以下內容：

APS指定程序是指以下所有程序：

除非此類APS交易與其賬户相關的股東或單位持有人事先已選擇參與APS交易，否則不得執行APS交易。(申請中的選舉)

應記錄或以其他方式記錄所有APS交易，記錄應至少保留 六(6)個月。(日誌記錄)

在任何APS交易請求中，呼叫者在執行該APS交易之前 必須輸入個人識別碼(PIN)、社會保險號和帳號。(身份測試)

任何APS交易或地址變更的書面確認應在被保險人下一個常規處理週期結束前郵寄至該交易所涉及的股東或 單位持有人的記錄地址，但在任何情況下不得晚於此類APS交易後五(5)個工作日。(書面確認 )

對允許接收APS交易請求的實體處理和 實現交易的設備的訪問應按以下方式進行限制：(訪問APS設備)

APS選擇是指有關股東或單位持有人可使用的各種帳户功能的任何選擇，該選擇是通過自動電話系統通過自動電話系統通過個人呼叫者使用自動電話系統傳輸的信息進行的。這些功能包括賬户報表、自動兑換、汽車資產生成器、自動取款、股息/資本收益選項、股息掃描、電話餘額同意和地址更改。

APS交換是指根據兩隻基金的交換特權，將一隻基金註冊賬户中的股票或單位轉換為同一綜合體中另一隻基金具有相同税務識別號和相同所有權類型代碼的賬户中的股票或 個單位，這種交換是通過自動電話系統通過自動電話系統 通過個人呼叫者使用自動電話系統傳輸的信息進行的。

APS購買是指通過自動電話系統 請求投資公司發行的任何股票或單位的購買。

APS贖回是指投資公司通過電話要求贖回其發行的股票或單位，贖回的方式是個人呼叫者通過自動電話系統傳輸的信息。

APS交易是指任何APS購買、APS兑換、APS選舉或APS交換。

自動電話系統是指通過使用按鍵鍵盤或其他音調系統接收自動電話系統的傳輸並將其轉換為可執行指令的自動化系統 ；並且始終排除來自計算機系統或其部分的傳輸。

在第4節之後增加以下章節，具體免責條款-適用於除1、4、5之外的所有保險條款 ：

股票或單位的贖回，贖回所得款項應支付給下列單位以外的人：

記錄的股份或單位，

被指定接受贖回收益的人，或

指定用於接受贖回收益的銀行賬户，或

贖回股份或單位，贖回收益以支票郵寄至任何 地址支付，除非該地址在贖回前至少三十(30)天已通過自動電話系統語音或書面指定為股東或單位持有人，或

股票或單位的贖回，被保險人的股東或單位持有人指定的銀行賬户 記錄。

增加以下保險條款：

未經授權的簽名

通過在第1節(定義)中添加以下內容：

指示是指向無證書證券的發行人發出的書面命令，要求登記指定的無證書證券的轉讓、質押或解除質押。

無證證券是指發行人的股份、參與或其他財產權益 或發行人的義務，即：

未由票據表示，且票據的轉讓登記在由發行人或其代表為此目的而保存的簿冊上 ；以及

屬於通常在證券交易所或市場交易的類型，以及

一類或一系列，或按其術語可分為一類或一系列的股份、參與、 權益或義務。

ICAP債券

表格17-02-5602(編輯10-03)

提款單是指由被保險人的客户簽署的、授權被保險人從客户賬户中扣除其中規定的資金金額的非流通票據，而不是 指示。

ICAP債券

表格17-02-5602(編輯10-03)

增加以下保險條款：

理賠費用

損失包括在保證金範圍內，而且

損失超過了適用的免賠額。

一般免責條款-適用於所有保險條款，第2.f節。不適用於本保險條款承保的損失 。

ICAP債券

表格17-02-6282(編輯11-04)

增加以下保險條款：

停止付款令或拒付支票

遵守或不遵守被保險人的任何客户或該客户的任何授權代表的通知，停止對該客户或該客户的任何授權代表以被保險人為付款人或以被保險人為付款人的任何支票或匯票付款，或

拒絕支付被保險人的任何客户或該客户的任何授權代表以被保險人為付款人或以被保險人為付款人的任何支票或匯票。

通過添加以下特定排除項：

被保險人根據任何合同通過協議承擔的責任，除非該責任即使在沒有此類協議的情況下也會由被保險人承擔。

因下列原因造成的損失：

誹謗，誹謗，非法入境，驅逐，誹謗，非法逮捕，非法監禁，惡意起訴，襲擊或毆打，

疾病、身體傷害、精神或情感上的痛苦或痛苦，或任何人的死亡，或

歧視。

ICAP債券

表格17-02-2365(編輯10-00)

生效日期：

此代言/騎手： 2020年11月1日

依附於……，並附在……上

形成 第 號焊接的一部分。

第9節(估價)中標題為其他財產的段落全部刪除。

第16節(更改或修改)中的第三段全部刪除，代之以 以下內容：

生效日期：

此代言/騎手： 2020年11月1日

依附於……，並附在……上

形成 第 號焊接的一部分。

在第13節(終止)中增加以下內容：

不交保險費的；

對增加保險危險的行為所引起的犯罪定罪；

在獲得本債券或根據本債券提出索賠時發現欺詐或重大失實陳述；

違反本保函的任何條款，使投保的風險大幅增加， 並且發生在當前保證期開始之後；

如果適用，保險財產在本債券發行或上次年度續訂週年日之後發生的重大物理變化 本債券發行或上次續訂週年日之後發生的重大物理變化，導致該財產根據本公司的目標統一適用本債券發行或續訂時有效的承保標準；或 本債券發行或上次年度續訂週年日之後發生的本債券性質或範圍的重大變化，導致損失風險大幅和實質性增加，超出本次預期的範圍。 本債券發行或上一次年度續簽週年日之後發生的重大實物變化，導致損失風險大幅增加，超出本次債券發行或上次年度續訂週年日的預期， 本債券發行或上一次年度續簽週年日之後發生的重大物理變化，導致該財產不能投保{

ICAP債券-紐約

表格17-02-2863(版本 7-03)

保險業監督裁定繼續維持該公司目前的保費金額將危及該公司的投保人、債權人或公眾，或繼續發行債券本身將使該公司違反《紐約保險法》的任何規定；或

公司出於善意和充分的理由，有理由相信被保險人為收取保險金的目的，很可能會發生財產被毀的風險 或危險。

增加一個新的章節，內容如下：

責任限額的變更；

保險類型的變化；

減少覆蓋面；

增加免賠額；

加上免責條款；或

保費增加超過10%，不包括因投保 增值或因經驗評級、回顧評級或審計而增加的任何保費；公司應立即發出以下不續簽和有條件續簽通知中規定的通知。

如果公司選擇不續簽本保函，或根據本協議的規定有條件地續簽本保函， 公司應在至少六十(60)天但不超過一百二十(120)天前向被保險人郵寄或遞送書面通知：

到期日；或

如果本債券的期限超過一年，則以週年日為準。

ICAP債券-紐約

表格17-02-2863(版本 7-03)

通知應郵寄或交付給被保險人，地址為本保函聲明和 授權代理人或經紀人(如果有)的地址。如果通知已郵寄，郵寄證明即為通知的充分證明。

當被保險人、授權代理人或經紀人或另一保險人已向公司郵寄或交付書面通知，表示保證書已更換或不再需要時，不適用上述第1款和第2款。

通過在總協議B.中添加以下由Assured作出的陳述：

ICAP債券-紐約

表格17-02-2863 (版本7-03)

生效日期：

此代言/騎手： 2020年11月1日

成立一家新的投資公司，但通過與另一機構合併或合併，或購買或 收購另一機構的資產或負債的方式除外；或

增加本債券所涵蓋的當前投資公司的資產規模，

生效日期：

此代言/騎手：2020年11月1日

通過在第1節(定義)中添加以下內容：

控股公司是指聯邦保險公司。

除非另有説明，公司是指簽署本背書的每家保險公司，包括控股 公司。

除非另有説明，否則公司是指簽署本背書的所有保險公司，包括 控股公司。

在第5節，責任限額/不減少和不積累責任中增加以下內容：

通過在第7節-公司證明-針對公司的法律訴訟通知中增加以下內容：

在任何公司沒有要求直接向其支付保費的情況下，本債券的保費可 支付給控股公司，由所有公司承擔。

如果任何公司沒有要求直接向其發出或提交索賠通知和損失證明 ，則向控制公司發出該通知並向其提交該證明的被保險人，如果按照上述條件發出和提交損失通知和損失證明，應被視為符合本保函中關於發出損失通知和提交損失證明的條件。

在第13節(終止)中增加以下內容：

ICAP債券

表格17-02-2836(編輯5-02)

通過添加以下部分：

為單筆損失承保

責任限額為25,000,000美元

聯邦保險公司

控股公司

ICAP債券

表格17-02-2836(編輯5-02)

表格14-02-12160(編輯7/2006)

10-02-1295(編輯6/2007)

聯邦保險公司

批註編號：

債券編號：

通過在第1節(定義)中添加以下內容：

控股公司是指聯邦保險公司。

除非另有説明，公司是指簽署本背書的每家保險公司，包括控股 公司。

除非另有説明，否則公司是指簽署本背書的所有保險公司，包括 控股公司。

在第5節，責任限額/不減少和不積累責任中增加以下內容：

通過在第7節-公司證明-針對公司的法律訴訟通知中增加以下內容：

在任何公司沒有要求直接向其支付保費的情況下，本債券的保費可 支付給控股公司，由所有公司承擔。

如果任何公司沒有要求直接向其發出或提交索賠通知和損失證明 ，則向控制公司發出該通知並向其提交該證明的被保險人，如果按照上述條件發出和提交損失通知和損失證明，應被視為符合本保函中關於發出損失通知和提交損失證明的條件。

在第13節(終止)中增加以下內容：

ICAP債券

表格17-02-2836(編輯5-02)

通過添加以下部分：

法律責任限額為$25,000,000

ICAP債券

表格17-02-2836(編輯5-02)

註冊投資公司

貝萊德2022全球收入機會信託基金

貝萊德分配目標股票

貝萊德加州市政收入信託基金

貝萊德加州市政系列信託基金

貝萊德資本配置信託基金

貝萊德核心債券信託基金

貝萊德企業高收益基金，Inc.

貝萊德信貸分配收益信託基金

貝萊德信貸策略基金

貝萊德債務戰略基金公司

貝萊德能源和資源信託基金

貝萊德增強型資本和收入基金公司

貝萊德增強型股權分紅信託基金

貝萊德增強型全球股息信託基金

貝萊德增強型政府基金公司。

貝萊德增強型國際股息信託基金

貝萊德浮動利率收入策略基金公司。

貝萊德浮動利率收入信託基金

貝萊德佛羅裏達州市政2020定期信託

貝萊德基金IV

貝萊德基金V

貝萊德健康科學信託基金

貝萊德健康科學信託II

貝萊德收入信託公司

註冊投資公司

貝萊德投資質量市政信託公司。

貝萊德有限存續期收入信託基金

貝萊德長期市政優勢信託

貝萊德馬裏蘭州市政債券信託基金

貝萊德馬薩諸塞州免税信託

貝萊德多部門收入信託基金

貝萊德多部門機會信託基金

貝萊德多部門機會信託II

貝萊德多州市政系列信託

貝萊德穆尼中級持續期基金，Inc.

貝萊德穆尼資產基金公司(BlackRock MuniAssets Fund，Inc.)

貝萊德市政2020定期信託

貝萊德市政2030目標期限信託

貝萊德市政債券基金公司

貝萊德市政債券信託基金

貝萊德市政收益投資質量信託基金

貝萊德市政收入投資信託基金

貝萊德市政收入質量信託基金

貝萊德市政收入信託基金

貝萊德市政收入信託II

貝萊德市政系列信託基金

貝萊德增強型基金(BlackRock MuniEnhancedFund，Inc.)

貝萊德MuniHoldings California Quality Fund，Inc.

貝萊德MuniHoldings Fund II，Inc.

貝萊德穆尼控股基金公司(BlackRock MuniHoldings Fund，Inc.)

註冊投資公司

貝萊德MuniHoldings投資優質基金

貝萊德MuniHoldings New Jersey Quality Fund，Inc.

貝萊德MuniHoldings New York Quality Fund，Inc.

貝萊德MuniHoldings優質基金II，Inc.

貝萊德MuniHoldings Quality Fund，Inc.

貝萊德MuniVest基金II，Inc.

貝萊德MuniVest基金公司

貝萊德MuniYfield Arizona Fund，Inc.

貝萊德MuniYeld California Fund，Inc.

貝萊德MuniYeld California Quality Fund，Inc.

貝萊德MuniYeld基金公司

貝萊德MuniYeld投資基金

貝萊德MuniYeld投資優質基金

貝萊德MuniYeld Michigan Quality Fund，Inc.

貝萊德MuniYeld新澤西基金公司

貝萊德MuniYfield New York Quality Fund，Inc.

貝萊德MuniYeld Pennsylvania Quality Fund，Inc.

貝萊德MuniYeld Quality Fund II，Inc.

貝萊德MuniYeld Quality Fund III，Inc.

貝萊德MuniYeld Quality Fund，Inc.

貝萊德紐約市政債券信託基金

貝萊德紐約市收入質量信託基金

貝萊德紐約市收入信託基金

貝萊德紐約市政收入信託II

貝萊德資源與大宗商品戰略信託基金

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