附件10.1

Y-MABS治療公司

2018年股權激勵計劃

股票期權授予通知書

Y-mAbs Treateutics,Inc.一家特拉華州公司(“本公司”)根據其可不時修訂的2018年股權激勵計劃(“本計劃”),特此授予下列持有人(“參與者”)購買下列數量的本公司普通股(“本公司”)的選擇權(“本公司”)(“本公司”)。此購股權須遵守本協議所載之所有條款及條件,以及本計劃及本協議附件A(“購股權協議”)所載之購股權協議(“購股權協議”),其中每一項均以參考方式併入本文。除非本協議另有定義,否則本計劃中定義的術語應具有本授出通知和股票期權協議中定義的相同含義。

 

參與者:

  

(                )

  

授予日期:

  

(                )

  

歸屬生效日期:

  

(                )

  

每股行權價:

  

$(                )

  

總行權價格:

  

$(                )

  

股份總數

根據選項的不同:

  

(                )

  

到期日期:

  

(                )

  

歸屬時間表:

[[員工和顧問-使用此文本]

受購股權約束的股份的百分之二十五(25%)將於歸屬開始日期的十二(12)個月週年日歸屬並可行使,而受購股權約束的股份的十八分之一(1/48)應在此後三(3)年的每月歸屬開始日期的同一天(如無相應日期,則為該月的最後一天)歸屬,但在每種情況下,受參與者繼續作為服務提供商直至適用歸屬日期的限制。

根據上述歸屬時間表已歸屬的股份將可行使此項購股權,直至(1)上文所述購股權原始期限/到期日或(2)上文所述授出原始日期10週年之前。儘管有上述規定,在任何情況下,本購股權不得在上文規定的期限/到期日之後行使,並可按購股權協議及/或計劃的規定提前終止。

期權類型:☐激勵股票期權☐非限定股票期權


參與者簽署及本公司簽署後,即表示同意受本計劃、購股權協議及本授權書的條款及條件所約束。參與者已全面審閲購股權協議、本計劃及本授出通告,並於執行本授出通告前有機會聽取律師意見,並充分了解本授出通告、購股權協議及本計劃的所有規定。參賽者特此同意接受管理人就計劃、本授予通知或股票期權協議所產生的任何問題作出的所有決定或解釋,作為具有約束力的、最終的和最終的決定。

 

Y-MABS治療公司:

 

 

參與者:

發信人:

 

 

 

 

發信人:

 

 

打印名稱:

 

 

 

打印名稱:

 

標題:

 

 

 

 

地址:

 

 

 

地址:

 

 

 

 

 


附件A

股票期權協議

根據隨附本購股權協議(“本協議”)的購股權授予通知(“授予通知”),特拉華州的Y-mAbs治療公司(“本公司”)已根據本公司不時修訂的2018年股權激勵計劃(“計劃”)向參與者授予認購權,以購買授予通知中指明的股份數目。

第一條。

一般信息

1.1定義的術語。除非上下文另有明確指示,否則本協議中使用的下列術語應具有以下規定的含義。未在此特別定義的大寫術語應具有本計劃和授予通知中指定的含義。

1.2納入計劃條款。該選項受制於本計劃的條款和條件,這些條款和條件在此引用作為參考。如果本計劃與本協議有任何不一致之處,應以本計劃的條款為準。

第二條。

授予期權

2.1授予選擇權。考慮到參與者過去及/或繼續受僱於本公司或任何附屬公司或服務於本公司或任何附屬公司,以及出於其他良好及有價值的代價(於授出通知所載授出日期(“授出日期”)生效),本公司不可撤銷地授予參與者按計劃及本協議所載條款及條件購買授出通知所載任何部分或全部股份的選擇權,惟須按計劃第IX條的規定作出調整。除非在授予通知中指定為非限制性股票期權,否則在法律允許的最大範圍內,該期權應為激勵性股票期權。

2.2行使價。受購股權約束的股份的行使價應為授予通知中所列的價格,不含佣金或其他費用;提供, 然而,,受購股權規限的股份每股價格不得低於股份於授出日的公平市價的100%。儘管如上所述,如果該購股權被指定為獎勵股票期權,且參與者於授出日為大於10%的股東,則受該購股權約束的股份的每股行使價不得低於授出日股份公平市價的110%。

2.3向本公司支付代價。作為本公司授出購股權的代價,參與者同意向本公司或任何附屬公司提供忠實及有效率的服務。本計劃或本協議不得賦予參與者繼續受僱於本公司或其任何附屬公司或為其提供服務的任何權利,也不得以任何方式幹擾或限制本公司及其附屬公司在此明確保留的權利,以任何理由隨時解除或終止參與者的服務,不論是否有理由,除非本公司或附屬公司與參與者之間的書面協議另有明確規定。

 

A-1


第三條。

能效期

3.1可行使性的生效日期。

(A)在本章程第3.2、3.3、5.11及5.17節的規限下,該購股權將按授予通知所載的金額及時間歸屬及行使。

(B)除非管理人另有規定或本公司與參與者之間的書面協議另有規定,否則在參與者終止服務之日尚未成為既有和可行使的期權的任何部分此後不得成為既有和可行使的部分。

(C)儘管本協議第3.1(A)節和授予通知書另有規定,但在本協議第3.1(B)節的規限下,如果控制權發生變化,該期權應按照本計劃第9.2和9.3節處理。

3.2可鍛鍊的持續時間。授出公告所載歸屬時間表所規定的分期付款為累積分期付款。根據授出通知所載歸屬時間表成為歸屬及可行使的每項該等分期付款,將保持歸屬及可行使,直至其根據本條款第3.3節變為不可行使為止。

3.3期權到期。在下列事件首次發生後,任何人不得在任何程度上行使該選擇權:

(A)批地通知書所列的屆滿日期,在任何情況下不得超過批地日期起計十(10)年;

(B)如果該期權被指定為激勵性股票期權,並且在授予該期權時參與者是大於10%的股東,則自授予之日起五(5)年期滿;

(C)參與者終止服務之日起三(3)個月屆滿(然而,前提是如果在這三個月期間的最後一天,參與者因公司內幕交易合規政策規定的禁售期而被阻止交易受期權約束的股票,則該期限將延長至緊接下一個禁售期開始的前一天到期,但在任何情況下不得晚於授予通知中規定的到期日),除非參與者因死亡或殘疾而終止;或

(D)參與者因死亡或殘疾而終止服務之日起一(1)年屆滿。

3.4特別税務後果。參與者承認,凡參與者於任何歷年首次可行使獎勵股票期權(包括購股權(如適用))的所有股份的公平市價合計(於授出購股權時釐定)超過100,000美元,則該購股權及該等其他購股權在遵守守則第422(D)節所施加的限制所必需的範圍內應為非合資格股票期權。與會者還承認,適用上一句所述規則時,應考慮到根據《守則》第422(D)節及其下的《財務條例》確定的授予順序的期權和其他“激勵性股票期權”。參與者還承認,在參與者終止僱傭後三(3)個月以上行使的激勵股票期權,除因死亡或殘疾外,將作為非合格股票期權徵税。

 

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3.5税務賠償。

(A)參與者同意向本公司、任何附屬公司及參與者的僱傭公司(如有不同)作出彌償及保持彌償,以免除或免除任何税務責任或義務(“税務責任”是指任何司法管轄區內所得税、預扣税及任何其他與僱傭有關的税項或社會保障供款的任何責任),而該等責任或義務可歸因於(1)授予或行使購股權,或(2)參與者在行使購股權時收購股份,或(3)出售任何股份。

(B)在參與者作出本公司所要求的安排以清償因參與者行使購股權及/或收購股份而可能產生的任何税務責任前,不得行使購股權。在參與者履行這一義務之前,公司不得被要求發行、分配或轉讓股票。

(C)參賽者在此承認,本公司(I)不會就如何處理與認購權任何方面有關的任何税務責任作出任何陳述或承諾,及(Ii)不承諾亦無義務組織獎賞條款或任何獎勵(包括認購權)的任何方面,以減少或消除參賽者的税務責任或取得任何特定的税務結果。此外,如果參與者在授予獎勵(包括期權)之日至任何相關應税事件的日期之間在多個司法管轄區繳税,參賽者承認本公司可能被要求在多個司法管轄區預扣或説明納税義務。

第四條。

行使選擇權

4.1有資格行使權力的人。除本合同第5.3節規定外,在參與者的有生之年,只有參與者可以行使該期權或其任何部分,除非該期權已根據DRO處置。在參與者死亡後,期權的任何可行使部分,在期權根據本條款第3.3條變為不可行使的時間之前,可由已故參與者的遺產代理人或根據死者遺囑或根據當時適用的繼承法和分配法有權這樣做的任何人行使。

4.2局部運動。期權的任何可行使部分或整個期權,如果當時完全可行使,可在期權或其部分根據本條款第3.3條變得不可行使之前的任何時間全部或部分行使。然而,該選擇權不得對零碎股份行使。

4.3鍛鍊方式。選擇權或其任何可行使部分僅可通過在正常營業時間內向公司祕書(或公司指定的任何第三方管理人或其他個人或實體;為免生疑問,應包括電子交付)在根據本合同第3.3條規定不能行使選擇權或其任何部分之前交付以下所有內容的方式行使:

(A)按照署長指定的格式發出的行使通知,説明據此行使選擇權或其部分,該通知符合署長制定的所有適用規則。通知應由當時有權行使選擇權或選擇權的該部分的參與者或其他人簽署;

 

A-3


(B)本公司收到對行使購股權或其部分的股份的全部付款,包括支付任何適用的預扣税,該税款應從應支付給參與者的其他補償中扣除,或以本公司可接受的本公司第4.4節允許的其他對價形式支付;

(C)管理署署長行使全權酌情決定權所需的任何其他書面陳述或文件,以證明《證券法》、《交易法》或任何其他適用法律、規則或條例的遵守情況;及

(D)如果選擇權或部分選擇權應由參與者以外的任何一個或多個人根據本合同第4.1節行使,則應提供該人或該等人有權行使選擇權的適當證明。

儘管有上述任何規定,本公司仍有權指定行使方式的所有條件,這些條件可能因國家而異,並且可能會不時改變。

4.4付款方式。在參與者的選擇下,應通過下列任何一種或其組合支付行使價款:

(A)現金或支票;

(B)在遺產管理人的同意下,交出在遺產管理人為避免不利的會計後果而規定的期間內持有的股份(包括但不限於在行使該期權時可發行的股份),並在交付日期具有相等於該期權或其已行使部分的總行使價格的公平市價;或

(C)管理署署長可接受的其他法律代價(包括但不限於,向經紀遞交通知,表明參與者已向經紀就當時在行使期權時可發行的股份發出市場賣單,而經紀已獲指示向公司支付足夠部分的出售所得款項淨額,以清償期權的行使價格;提供該等收益隨後於本公司可能要求的時間支付予本公司,但在任何情況下不得遲於該等出售的結算)。

4.5發行股票的條件。行使購股權時可交付的股份,或其任何部分,可以是先前授權但未發行的股份,也可以是本公司其後重新收購的已發行股份。這類股份應全額支付,且不應評估。在滿足本計劃第10.7節的所有條件和下列條件之前,公司不應被要求發行或交付在行使期權或其部分時購買的任何股票:

(A)接納該等股份在當時該等股份上市的所有證券交易所上市;

(B)根據任何州或聯邦法律,或根據證券交易委員會或任何其他政府監管機構的裁決或規例,完成該等股份的任何註冊或其他資格,而遺產管理人憑其絕對酌情決定權認為該等註冊或其他資格是必需或適宜的;

 

(C)獲得任何州或聯邦政府機構的批准或其他許可,而署長在絕對酌情決定權下認為該批准或其他許可是必要或適宜的;

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(D)公司收到對該等股份的全額付款,包括支付任何適用的預扣税,該等預扣税可以是本章程第4.4節所允許的一種或多種對價形式;以及

(E)在行使選擇權後,管理署署長為行政方便而不時設定的合理期間屆滿。

4.6作為股東的權利。購股權持有人不應為本公司股東,亦不擁有本公司股東的任何權利或特權,包括但不限於在行使購股權任何部分時可購買的任何股份的投票權及股息權,除非及直至該等股份已由本公司發行並由該持有人登記持有(由本公司賬簿上的適當記項或本公司經正式授權的轉讓代理人證明)。除本計劃第九條規定外,記錄日期早於股票發行日期的股息或其他權利將不會進行調整。

第五條。

其他條文

5.1行政管理。行政長官有權解釋《計劃》和本協議,並通過與《計劃》管理、解釋和實施相一致的規則,以及解釋、修訂或撤銷任何此類規則。管理人本着善意採取的所有行動以及作出的所有解釋和決定均為最終決定,對參與者、公司和所有其他利害關係人具有約束力。委員會或董事會任何成員均不對真誠地就計劃、本協定或方案採取的任何行動、決定或解釋承擔任何個人責任。

5.2整股。該選擇權只能對整股股票行使。

5.3選擇權不可轉讓。

(A)在本章程第4.1節的規限下,購股權不得以任何其他方式出售、質押、轉讓或轉讓,除非根據遺囑或繼承法及分配法,或經遺產管理人同意,根據DRO,除非及直至購股權已行使及購股權相關股份已發行,且適用於該等股份的所有限制已失效。認購權及其任何權益或權利均不對參與者或其權益繼承人的債務、合同或承諾負責,也不應以轉讓、轉讓、預期、質押、質押、產權負擔、轉讓或任何其他方式處置,不論此類處置是自願或非自願的,或通過判決、徵費、扣押、扣押或任何其他法律或衡平法程序(包括破產)的法律實施,除非並直至選擇權已被行使,否則行使前的任何處置嘗試均應無效和無效,除非該處置得到上一句的允許。

(B)在參與者在世期間,只有參與者可以行使該期權(或其任何部分),除非該期權已根據DRO處置;在該參與者去世後,在該部分根據本計劃或本協議不能行使之前,該期權的任何可行使部分可由該參與者的遺產代理人或根據該參與者的遺囑或根據當時適用的繼承法和分配法有權行使的任何人行使。

 

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(C)儘管本協議有任何其他規定,參與者可按管理人決定的方式指定受益人行使參與者的權利,並在參與者死亡後接受與選擇權有關的任何分配。受益人、法定監護人、法定代表人或其他聲稱根據本計劃享有任何權利的人應遵守本計劃和本協議的所有條款和條件,除非本計劃和本協議另有規定,並受管理人認為必要或適當的任何其他限制。如果參與者是已婚人士或符合適用法律資格的家庭合夥的家庭伴侶,並且居住在社區財產州,指定參與者的配偶或家庭伴侶以外的人為其受益人,涉及參與者在期權中超過50%的權益,未經參與者的配偶或家庭伴侶事先書面同意,不得生效。如果參與者沒有指定受益人或沒有幸存,則應根據參與者的遺囑或繼承法和分配法向有權獲得受益人的人支付款項。在符合上述規定的前提下,受益人指定可隨時由參與者更改或撤銷,前提是該更改或撤銷在參與者死亡前向管理人提交。

5.4税務諮詢。參與者理解,由於授予、歸屬和/或行使該期權,和/或購買或處置受該期權約束的股份,參與者可能遭受不利的税務後果。參賽者表示參賽者已就購買或處置該等股份諮詢其認為可取的税務顧問,且參賽者並不依賴本公司提供任何税務建議。

5.5具有約束力的協議。在本協議所包含的選擇權可轉讓性的限制下,本協議將對本協議雙方的繼承人、受遺贈人、法定代表人、繼承人和受讓人的利益具有約束力。

5.6根據特定事件進行調整。管理人可在其全權酌情決定的情況下加快選擇權的授予。此外,一旦發生與本計劃第九條所述股份有關的某些事件(包括但不限於該等股份的特別現金股息),署長應對受該期權約束的股份數量、該期權的行使價以及行使該期權時可能發行的證券種類作出署長認為適當的調整。參與方承認,根據本協定和本計劃第九條的規定,在某些情況下,可對該選項進行調整、修改和終止。

5.7通知。根據本協議條款向公司發出的任何通知應在公司主要辦事處由公司祕書轉交給公司,而向參與者發出的任何通知應在公司記錄中反映的參與者的最後地址發送給參與者。根據本第5.7條發出的通知,任何一方此後均可為向該方發出的通知指定不同的地址。如果參與者當時已去世,則必須向參與者發出的任何通知應以書面通知的方式向根據本條款第4.1節有權行使其選擇權的人員發出。任何通知在通過電子郵件發送或通過掛號信發送(要求回執)並存放(預付郵資)在由美國郵政服務機構定期維持的郵局或分支機構時,應被視為已妥為發出。

5.8個書目。此處提供的標題僅為方便起見,並不作為解釋或解釋本協議的基礎。

 

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5.9適用法律。本協議條款的解釋、有效性、管理、執行和履行應由特拉華州法律管轄,無論根據法律衝突原則可能適用的法律如何。

5.10符合證券法。參與者承認,本計劃和本協議的目的是在必要的範圍內符合證券法和交易法的所有規定,以及證券交易委員會在其下頒佈的任何和所有適用的法律、法規和規則,以及國家證券法律和法規。儘管本協議有任何相反規定,該計劃的管理、選擇權的授予和行使僅應符合該適用法律。在適用法律允許的範圍內,本計劃和本協議應被視為對符合該適用法律的必要程度進行了修改。

5.11修訂、暫停和終止。在本計劃允許的範圍內,署長或董事會可隨時或不時對本協定進行全部或部分修訂或以其他方式修改、暫停或終止;然而,前提是除本計劃另有規定外,未經參與者事先書面同意,本協議的任何修改、修改、暫停或終止不得以任何實質性方式對選擇權造成不利影響。

5.12繼任者和受讓人。公司可以將其在本協議下的任何權利轉讓給單一或多個受讓人,本協議適用於公司的繼承人和受讓人的利益。根據本協議第5.3節規定的轉讓限制,本協議對參與者及其繼承人、遺囑執行人、管理人、繼承人和受讓人具有約束力。

5.13處置通知書。如果該期權被指定為激勵性股票期權,參與者應立即就根據本協議收購的任何股份的任何處置或其他轉讓向公司發出通知,前提是該等處置或轉讓是在(A)自授予日起兩(2)年內或(B)在該等股份轉讓給參與者後一(1)年內進行的。該通知應載明該項處置或其他轉讓的日期,以及參與該項處置或其他轉讓的參與人以現金、其他財產、債務承擔或其他代價變現的金額。

5.14適用於第16節人員的限制。儘管本計劃或本協議有任何其他規定,但如果參與者受《交易法》第16條的約束,則《計劃》、《期權》和本協議應受《交易法》第16條下的任何適用豁免規則(包括對《交易法》第16b-3條的任何修訂)中規定的任何附加限制的約束,這些限制是適用該豁免規則的要求。在適用法律允許的範圍內,本協議應被視為在符合該適用豁免規則所需的範圍內進行了修改。

5.15不是服務關係合同。本協議或本計劃中的任何內容均不得授予參與者繼續擔任公司或其任何子公司的員工或其他服務提供商的任何權利,或以任何方式幹擾或限制公司或其任何子公司在任何時候以任何理由、有理由或無理由解除或終止參與者服務的權利,這些權利在此明確保留。

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5.16整個協議。該計劃、批地通知書及

本協議構成雙方的完整協議,並完全取代本公司和參與者關於本協議標的的所有先前承諾和協議。

5.17第409A條。本選項並不打算構成守則第409a節(連同任何財政部條例和根據該條例發佈的其他解釋性指導意見,包括但不限於任何此類條例或可能在本條例生效日期後發佈的其他指導意見,“第409a節”)所指的“非限制性遞延補償”。然而,儘管計劃、授予通知或本協議有任何其他規定,如果管理人在任何時候確定選項(或其任何部分)可能受第409a條的約束,管理人應有權自行決定(沒有義務這樣做或賠償參與者或任何其他未能這樣做的人)通過對計劃、授予通知或本協議的此類修訂,或採取其他政策和程序(包括具有追溯力的修訂、政策和程序),或採取任何其他行動。根據管理人的判斷,該選項不受第409a條的適用或符合第409a條的要求是必要或適當的。

5.18對參與者權利的限制。除本協議規定的權利或利益外,參與本計劃不授予任何權利或利益。本協議僅規定了公司在應付金額方面的合同義務,不應被解釋為設立信託。該計劃和任何基礎計劃本身都沒有任何資產。參與者僅擁有本公司一般無抵押債權人就購股權入賬及應付利益(如有)的權利,以及在根據本協議條款行使時,作為一般無抵押債權人就購股權收取股份的權利。

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