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2022 年第四季度投資者簡報附錄 99.1

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前瞻性陳述和非公認會計準則財務指標前瞻性陳述 前瞻性陳述包括所有非歷史事實的陳述，可以用 “將”、“可能”、“可以”、“應該”、“相信”、“期望”、“估計”、“潛在” 或 “繼續” 等術語以及其他傳達未來事件或結果不確定性的可比術語來識別。這些前瞻性陳述涉及已知和未知的風險、不確定性、假設和其他因素，這些因素可能導致實際業績與本演示文稿中的陳述存在重大差異，包括我們完成收購Assection和擴大潛在市場的能力、我們實現修訂後的淨收入和調整後的息税折舊攤銷前利潤展望的能力、我們的業務戰略、對新產品、服務和能力的投資、我們的運營和財務業績以及總體市場、經濟和商業狀況。其他可能導致實際業績與預期結果不同的潛在風險和不確定性包括截至2021年12月31日的10-K表年度報告中 “風險因素” 和 “管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析” 標題下的風險和不確定性，該報告已提交給美國證券交易委員會，可在我們的投資者關係網站 http://ir.assetmark.com 上查閲。更多信息將在我們截至2022年9月30日的季度10-Q表季度報告中列出，該報告預計將於2022年11月8日提交。本演示文稿中提供的所有信息均基於截至本演示之日我們獲得的信息，此處包含的任何前瞻性陳述均基於我們認為截至該日合理的假設。不應過分依賴本演示文稿中的前瞻性陳述，這些陳述本質上是不確定的。除非法律要求，否則我們沒有義務更新這些信息。 使用非公認會計準則財務信息 為了補充根據美利堅合眾國公認會計原則（GAAP）編制和列報的財務信息，我們使用非公認會計準則財務指標：淨收入、調整後的費用、調整後的息税折舊攤銷前利潤、調整後的息税折舊攤銷前利潤率、調整後的淨收益和調整後的每股收益。這些非公認會計準則財務指標的列報無意孤立考慮，也無意替代或優於根據公認會計原則編制和列報的財務信息。我們認為，非公認會計準則財務信息的列報為管理層和投資者提供了有關與我們的財務狀況和經營業績相關的財務和業務趨勢的重要補充信息。有關這些非公認會計準則指標的更多信息，包括其侷限性以及每項非公認會計準則財務指標與其最直接可比的GAAP財務指標的對賬，請參閲我們的財報和10-Q表。

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內容機會亮點 市場概述 公司概述 財務概述 附錄

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AssetMark 是綜合財富管理解決方案的領先提供商... 6.7% 年化淨流量佔期初平臺資產的百分比平臺資產 79.4b 79.4b 5270 萬美元 3Q22 調整後的 EBITDA1 67 淨推薦值 調整後的息税折舊攤銷前利潤率從 2021 年第 3 季度擴大到 3Q221,2 34.0% br} 3Q22 調整後的息税折舊攤銷前利潤率1,2 8,700+ 獨立收費顧問 223,000+ 投資者家庭 900+ 員工注意：除非另有説明，否則數據為2022年9月30日。 1 我們將調整後的息税折舊攤銷前利潤定義為息税折舊攤銷前利潤（淨收入加上利息支出、所得税支出、折舊和攤銷以及減去利息收入），進一步調整以排除某些非現金費用和其他調整，例如非經常性項目。2調整後的息税折舊攤銷前利潤率定義為調整後的息税折舊攤銷前利潤除以總收入。

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... 並且正在重新定義成為現代 TAMP 1996 產品投放有限支持託管的意義

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我們的使命、願景和價值觀

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c 在我們的合作伙伴公司中處於有利地位，可以為顧問提供全方位服務經紀交易商資產經理託管人金融科技公司 ADVISORS & INVESTORS

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有利的行業趨勢使我們有能力幫助投資者和顧問新一代投資者：財富轉移和新投資者尋求投資專業人士的指導和建議繼續向獨立轉變：顧問轉向獨立渠道，特別是RIA渠道投資者的需求不斷增加：通過多個數字接觸點實現更高的個性化互動增加儲蓄：經濟停擺和刺激措施顯著增加了美國家庭的儲蓄

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外包繼續幫助顧問發展、擴大和發展更牢固的客户關係，四分之三的顧問表示，他們當今應對的挑戰包括擴大業務以實現增長以及將所需時間花在業務建設活動上。外包使顧問能夠將更多的時間和資源分配到高影響力、高價值的事業上，從而實現更牢固的客户關係和增長。資料來源：2021 年外包影響研究由獨立研究公司 8 Acre Perspective 使用定量在線調查進行。該研究分析了來自757位財務顧問的迴應。91％ 84％（83％）報告説，總資產有所增長，企業估值更高，個人收入更高，外包帶來了有形業務改善。

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AssetMark是顧問的首選提供商，2022年錢包份額調查有3750億美元的機會（2022年4月至7月有736名受訪者）；內部估計。 1 Cerulli，2021 年美國顧問指標報告。AssetMark仍然是多個客户羣顧問的首選提供商 RETIVER 560億美元佣金 $174b ADVISORY $145b 83b 375b Total Business Optaction 完全有能力通過AssetMark退休服務（AMRS）抓住機會，重點是計劃發起人和參與者。雖然我們不支持平臺上的佣金資產，但隨着越來越多的資產轉向收費資產，我們將這些資產包括在內。1 除了計劃收購Absoceine外，我們還將這些資產包括在內。1 除了計劃收購Absoceine外，我們還有助於充分利用這個1450億美元的機會。

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價值主張：專門構建的解決方案技術平臺投資解決方案商業服務託管自動化後臺業務計劃使顧問能夠從潛在客户擴展到管理ADVISOR Advisor Service Financial Planning Integracted，專為支持每位顧問的不同目標而量身定製的開放架構技術——無論是發展業務、與客户建立更緊密的關係還是提高效率顧問團隊經驗豐富、親身實踐地擴展顧問團隊，同樣致力於為客户的利益服務專業精心策劃的靈活投資選項菜單，顧問和投資者可以放心地選擇一套強大而動態的規劃工具，使顧問能夠幫助客户實現財務健康開放架構託管平臺，可確保通過第三方提供商或 AssetMark 的信託公司安全、可靠和靈活地保留客户資產

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簡化開户可減少 NIGO eSignature 24 小時賬户設置技術：提供工具和能力幫助顧問脱穎而出推廣您的品牌 增強潛在客户參與度 投資組合分析 可定製的營銷材料從最初的潛在客户到持續的服務，AssetMark 平臺使顧問能夠改變客户的生活直觀的數字解決方案使您與眾不同 基於目標的財務規劃 收入規劃 br} 流程管理直觀地展示你的差異 引人入勝的工具和分析 投資者提案 投資組合執行簡化操作並騰出時間 捆綁文檔 虛擬跟蹤中心保持最新狀態並領先於客户的需求 Rebalancing 按需報告潛在客户構建投資組合提供建議監控服務

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我們在成長和創新方面有着悠久的歷史... 多元化的一體化投資組合 商務諮詢服務 794億美元 （截至 2022 年 9 月 30 日）現任管理團隊成立多策略賬户銷售團隊轉型保險現金存款計劃白金服務團隊 Ensemble Team $60B 700B eService 團隊和數字服務工具擴展 $50B $40B $30B 收購了收購的資產收購了精選套件獨立管理賬户 (SMA) 宣佈收購900億美元有機增長與戰略的強大結合收購推動了平臺擴張。價值驅動型投資

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服務：多方面的支持結構促進了與顧問的深厚而持久的關係現場支持是我們顧問業務的延伸，提供專業知識和持續的平臺支持，以幫助顧問成長和競爭 服務和運營團隊支持顧問的日常運營，幫助確保所有運營活動得到監控和準確執行 專業團隊根據顧問的需求定製解決方案，提供商業諮詢、退休計劃和投資方面的專業知識 br} 高級領導通過與顧問的持續互動來建立深厚的關係 AssetMark 的支持結構可幫助顧問完成整個工作流程中的任務，例如提供專業培訓和服務、開設新賬户、完成資產轉移以及提供投資組合構建見解，以幫助顧問建立高效和可擴展的業務。超過 50% 的員工是面對顧問1 1 截至 2022 年 9 月 30 日，AssetMark 的客户成功部門和運營與服務部門超過 500 名員工。

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投資：精心策劃的投資平臺有助於增強顧問的能力，顯著減少他們的工作量。卓越的盡職調查投資組合可選性由專業、經驗豐富的團隊提供支持經過仔細審查的解決方案當前的投資領導團隊在 AssetMark 擁有 275 年的領導經驗。搜索符合我們投資組合構建框架的方法。尋找提供創新解決方案並瞭解顧問對透明和紀律要求的經理流程全面評估將補充我們現有的策略師向投資委員會提出最終建議顧問可以選擇：或將AssetMark或第三方策略師解決方案納入專業管理的投資組合設計和構建針對投資者的財務目標和風險承受能力量身定製的投資組合一站式投資組合顧問構建的投資組合 開放架構投資平臺我們努力通過差異化框架提供精選的投資解決方案，該框架由以下支持：1 2 3

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商業服務：支持我們的顧問取得成功

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具有豐富行業經驗的專業管理團隊娜塔莉·沃爾夫森 首席執行官領導 AssetMark 的客户成功小組，負責加速我們的有機增長 在出任總裁之前，邁克爾曾領導過AssetMark的客户開發職能並監督我們的全國銷售和諮詢團隊、銷售戰略與運營、戰略客户和營銷 在加入 AssetMark 之前，邁克爾曾擔任富達投資的高級副總裁邁克爾·金 總裁兼首席執行官客户官在成為首席執行官之前，娜塔莉曾領導AssetMark的戰略和解決方案職能部門負責管理產品開發、數字戰略、商業諮詢和企業戰略 在加入AssetMark之前，娜塔莉曾擔任總部位於紐約的First Eagle投資管理公司的營銷主管。她之前曾擔任 Pershing LLC 的產品管理和開發主管，並在查爾斯·施瓦布公司擔任高級職位數年

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我們的增長戰略 AssetMark 平臺使顧問能夠改變客户的生活追求戰略交易與顧問會面他們的前進方向提供全面、差異化的體驗使顧問能夠為更多投資者提供服務幫助顧問發展和擴展業務 1 2 3 4 5

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與顧問見面 1 通過及時的教育和高影響力的現場活動，AssetMark 將繼續為顧問及其客户服務，尤其是在這些充滿挑戰的時期。 2022 年 NPS 得分 與 AssetMark 在 8 月 1 日至 8 月 19 日進行的歷史最高1 1NPS 調查相符；469 名顧問受訪者。7,500 次頁面瀏覽量 1,500 名獨立用户 9 月 “熊市生存策略” 網絡研討會的出席人數創紀錄頂級顧問出席 200 名顧問參加了 175 名顧問參加了 19 個城市的當地活動 800 多名顧問及時教育高影響力，直播活動 67

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基於目標的評估投資解決方案風險管理動態和整體建議（夥伴關係）（零售）BD 批准 2 提供全面、差異化的體驗全球規劃和健康市場已顯著增長。Voyant的戰略側重於通過地理機會進行擴張。

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創收使顧問能夠為更多的投資者提供服務3來源：Cerulli Associates——2022年的另類投資：利用動盪的市場。投資組合多元化顧問正在重新配置緩解近期市場挑戰的策略。為了支持我們的顧問，我們將推出三種新策略；第一種針對收入，後兩種側重於投資組合多元化。

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幫助顧問發展和擴展業務 4 個基準商業評估戰略 商業計劃 CLIENT 細分盈利 SERVICE MODEL FEE SCEDULE MARKETING 三次會話中 100% 的受訪者表示，他們覺得他們現在與 AssetMark 有了更好的合作關係這是一項為期 4 個月的沉浸式計劃，旨在提升顧問的素質通過建立加速所需的基礎業務要素來實現增長他們的實踐。

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通過增加高影響力的能力和大規模基礎架構，增強顧問體驗 。 Strategic Growth 提供高影響力的能力，以支持顧問業務並加速有機增長。 Scale 通過購買管理下的資產，實現大規模基礎設施獲利。 併購戰略 2022年1月，AssetMark宣佈了一項5億美元的五年期信貸額度，調整後的SOFR利率為+ 1.875％。1購買力約為4.7億美元。截至2022年9月30日進行戰略交易 1A。5（預計將於 22 年下半年完成）

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22 年第三季度是許多財務指標又創紀錄的季度 TOPLINE FINANCIALS BOTTOM LINE FINANCIALS 3010萬美元 公佈的淨收益 同比增長 146% 調整後淨收益 同比增長 17% 1 使用攤薄後的 73,845,000 股股數 0.47 美元調整後 EPS1 同比增長 18%

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平臺資產 — 2022 年第 3 季度和 2022 年年初至今 6.7% 淨流量佔期初平臺資產的百分比2 1 截至 2022 年 9 月 30 日 2 計算方法為：年化淨流量為 47 億美元，除以截至2022 年 1 月 1 日的期初平臺資產 935 億美元期初平臺資產淨流量，期末市場平臺資產十億美元

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顧問和家庭人數同比增長敬業度和顧問總數 (3Q21-3Q22) 家庭 (3Q21-3Q22) 在 22 年第三季度，由於市場影響，132 名聘請的顧問降至聘用顧問身份的門檻以下

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第三季度業績以創紀錄的季度收入總收入 (3Q21-3Q22) 百萬美元淨收入 (3Q21-3Q22) 百萬美元為亮點

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收入減去收入成本——同比比較基於資產 因應計費資產下降25億美元和持續的ABE 費用壓縮減少90萬美元而基於資產的 同比減少了350萬美元利差基於 同比增長1730萬美元其他收入 增加110萬美元，主要是由於持續訂閲ABE的利息收入增加-基於訂閲的收入 受外匯壓力的影響，Voyant 收入同比持平。前外匯的壓力，收入同比增長了約7％

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調整後的支出（2021 年第 3 季度與 2022 年第三季度）1 包括一般和運營費用以及專業費用 注意：百分比差異基於實際數字，而不是四捨五入的結果，運營費用同比增長 10.3%，這得益於銷售額同比增長 15.4%，員工薪酬的增加是由數量、績效增加和員工人數增加推動的（同比增長7％） 在銷售和收購中，主要是由旅行、活動和銷量相關項目的增加所推動的

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1根據22年第三季度已發行普通股數量計算，攤薄後為73,845,000股。鑑於我們的限制性股票獎勵將在2021年全部歸屬，展望未來，我們將使用攤薄後的GAAP已發行股票。調整後的息税折舊攤銷前利潤率和調整後息税折舊攤銷前利潤率 (3Q21-3Q22) 調整後淨收益 (3Q21-3Q22) 百萬美元和百分比創紀錄的底線業績

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點差收入繼續產生有意義的影響 25 bps 0.25%-0.50% 50 bps 0.75%-1.00% 75 bps 1.50%-1.75% 75 bps 2.25%-2.50% 基於點差的收入受到利率變動和投資者在 AssetMark Trust Company (ATC) 評論中持有的現金數量的重大影響 br} 現金佔ATC資產的百分比繼續保持較高水平，但預計到2023年底，ICD現金將恢復到約3.5％的長期利率。 12月美聯儲會議的目標利率概率為4.25％，高於先前的預期1 我們已經開始將大約 20% 的現金部署到固定利率期限，目標利率為4.35％。 我們可以選擇將固定利率期限的現金百分比提高到40％。 1 CME FedWatch Tool 75 bps 3.00%-3.25%

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截至2022年第三季度財報（2022年11月2日）的2022年展望基於上述增長前景，我們正在增加2022年的調整數。息税折舊攤銷前利潤率增長目標至200個基點。

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調整後的費用對賬1包括一般和運營費用以及專業費用。 注意：基於實際數字的百分比差異，而不是四捨五入的結果。

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調整後的淨收入 walk 注意：星號表示調整後的細列項目編號；數字是四捨五入的，總和可能不是。

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收入減去收入核對成本

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調整後的息税折舊攤銷前利潤對賬 “基於股份的薪酬” 是我們以RSA、限制性股票單位、股票期權和股票增值權授予的形式向某些董事和員工授予的基於股份的薪酬。儘管這筆費用發生在每個衡量期內，但由於其非現金影響，我們在計算調整後的息税折舊攤銷前利潤時將該支出重新加上了。 “重組和整合成本” 包括與我們在運營、技術和退休職能部門進行職能重組相關的成本，以及與後臺運營職能外包相關的重複成本。儘管我們在所有衡量的時期內都承擔了此類費用，但這些費用用於各種重組和整合計劃，每項舉措都是非經常性的。我們不認為這些費用是我們核心業務的一部分。 “收購費用” 包括員工遣散費、過渡和留用費用、重複的一般和管理費用以及與收購相關的其他專業費用。 “業務連續性計劃” 包括增量薪酬和其他成本，這些成本與在 2021 年過渡到以遠程辦公為主和在 2022 年過渡到混合勞動力直接相關，以及 COVID-19 疫情導致的其他成本。 “關閉辦公室” 代表與關閉設施相關的一次性費用。

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Adjusted Net Income reconciliation (1) Relates to intangible assets established in connection with HTSC’s acquisition of our Company in 2016. (2) Consists of the adjustments to EBITDA listed in the adjusted EBITDA reconciliation table above other than share-based compensation. (3) Consists of the provision for income taxes under U.S. GAAP and the estimated tax impact of expense adjustments and acquisition-related amortization, and share-based compensation beginning in 2022.