美國證券交易委員會表4
表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區,20549 實益所有權變更聲明 根據1934年《證券交易法》第16(A)條提交 或1940年《投資公司法》第30(H)條 |
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如果不再受第16條的約束,請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。 看見 説明1(B)。 |
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 Humana Inc. [嗡嗡聲 ] |
5.舉報人與出具人的關係
(請勾選所有適用項)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 11/03/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修改,原件提交日期
(月/日/年) |
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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表一--獲得、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1.保安名稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2a.視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代碼(實例 8) | 4.收購證券(A)或處置證券(D)(Instr. 3、4和5) | 5. 報告交易後實益擁有的證券金額(實例 3和4) | 6.所有權形式:直接(D)或間接(I)(例如 4) | 7.間接實益所有權的性質(實例 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
Humana Common | 11/03/2022 | M | 972 | A | $307.965 | 4,771 | D | |||
Humana Common | 11/03/2022 | F | 535(10) | D | $560.14 | 4,236 | D | |||
Humana Common | 11/03/2022 | M | 2,620 | A | $307.965 | 6,856 | D | |||
Humana Common | 11/03/2022 | S | 2,620 | D | $564.9717(11) | 4,236 | D | |||
Humana Common | 11/03/2022 | S | 535 | D | $566.76(11) | 3,701 | D | |||
Humana Common | 229 | I | 請參閲腳註(1) |
表二--取得、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌、看漲、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1.衍生證券(Instr. 3) | 2.衍生證券折算或行權價格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代碼(實例 8) | 5. 購買(A)或處置(D)的衍生證券數量(實例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.證券相關衍生證券(Instr. 3和4) | 8.衍生證券(Instr. 5) | 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(實例 4) | 10.所有權形式:直接(D)或間接(I)(例如 4) | 11.間接實益所有權的性質(實例 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | ||||||||
選項(2) | $307.965 | 11/03/2022 | M | 3,592 | (2) | 02/25/2026 | Humana Common | 3,592 | $0 | 0 | D | ||||
選項(3) | $350.7875 | (3) | 02/24/2027 | Humana Common | 4,656 | 4,656 | D | ||||||||
選項(4) | $376.61 | (4) | 02/22/2028 | Humana Common | 4,598 | 4,598 | D | ||||||||
選項(5) | $425.055 | (5) | 02/21/2029 | Humana Common | 3,932 | 3,932 | D | ||||||||
限售股單位(6) | (6) | (7) | (7) | Humana Common | 309 | 309 | D | ||||||||
限售股單位(6) | (6) | (8) | (8) | Humana Common | 745 | 745 | D | ||||||||
限售股單位(6) | (6) | (9) | (9) | Humana Common | 1,085 | 1,085 | D |
答覆説明: |
1.根據Humana退休儲蓄計劃,截至2022年10月31日,為報告人的利益持有的股份,包括例行的工資扣除、季度股息分配,以及根據有税條件的計劃為行政費評估提供資金的例行股份處置,根據第16b-3(C)條豁免。 |
2.根據公司2011年股票激勵計劃的購買權。2019年2月25日授予報告人的激勵和不合格股票期權,從20年2月25日至22年2月25日分三次遞增。 |
3.根據公司2019年修訂和重新制定的股票激勵計劃的購買權。2020年2月24日授予報告人的激勵和不合格股票期權,從21年2月24日至23年2月24日分三次按年遞增。 |
4.根據公司2019年修訂和重新制定的股票激勵計劃的購買權。2021年2月22日授予報告人的激勵和不合格股票期權,從2/22/22至2/22/24分三次按年遞增。 |
5.根據公司2019年修訂和重新制定的股票激勵計劃的購買權。2022年2月21日授予報告人的激勵和不合格股票期權,從221/23至2/21/25分三次按年遞增。 |
6.根據公司2019年修訂及重新制定的股票激勵計劃,每個限制性股票單位有權獲得一股。每個限制性股票單位代表一項或有權利,可獲得Humana Inc.的一股普通股,根據規則16b-3(D)(1)和(3)豁免。 |
7.2020年2月24日授予報告人的限制性股票單位,33%的獎勵在12/15/20、12/15/21、12/15/22。 |
8.2021年2月22日授予報告人的限制性股票單位,33%的獎勵歸屬於2021年12月15日、12月15日、22年12月15日和2003年12月15日。 |
9.2022年2月21日授予報告人的限制性股票單位,33%的獎勵在12月15日、12月15日、23年12月15日和24年12月15日歸屬。 |
10.所報告的股票是指在11/2/22使用FMV換取所行使期權的買入價的股票。沒有以任何價值出售或處置任何股份。 |
11.所報價格為平均銷售價格。 |
約瑟夫·C·文圖拉 | 11/07/2022 | |
**舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
*如果表格是由多名報告人提交的, 看見 Instruction 4 (b)(v). | ||
**故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注:本表格一式三份,其中一份必須手工簽署。如果空間不足,請執行以下操作: 看見 程序説明6。 | ||
除非表格顯示當前有效的OMB號碼,否則對本表格中所包含的信息收集作出答覆的人員不需要作出答覆。 |