美國證券交易委員會表4
| 表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區，20549 實益所有權變更聲明 根據1934年《證券交易法》第16(A)條提交 或1940年《投資公司法》第30(H)條 |
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| 如果不再受第16條的約束，請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。 看見 説明1(B)。 | |||||||||||||||||
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 Humana Inc. [嗡嗡聲 ] |
5.舉報人與出具人的關係
(請勾選所有適用項)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 11/03/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
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4.如有修改，原件提交日期
(月/日/年) |
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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| 表一--獲得、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.保安名稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2a.視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代碼(實例 8) | 4.收購證券(A)或處置證券(D)(Instr. 3、4和5) | 5. 報告交易後實益擁有的證券金額(實例 3和4) | 6.所有權形式：直接(D)或間接(I)(例如 4) | 7.間接實益所有權的性質(實例 4) | |||
| 代碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
| Humana Common | 11/03/2022 | M | 7,578 | A | $307.965 | 17,700 | D | |||
| Humana Common | 11/03/2022 | M | 5,730 | A | $350.7875 | 23,430 | D | |||
| Humana Common | 11/03/2022 | M | 2,262 | A | $376.61 | 25,692 | D | |||
| Humana Common | 11/03/2022 | S | 15,570 | D | $566.22(13) | 10,122 | D | |||
| Humana Common | 11/03/2022 | S | 7,000 | D | $566.1904(13) | 3,122 | D | |||
| Humana Common | 1,028 | I | 請參閲腳註(1) | |||||||
| 表二--取得、處置或實益擁有的衍生證券(例如，看跌、看漲、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生證券(Instr. 3) | 2.衍生證券折算或行權價格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代碼(實例 8) | 5. 購買(A)或處置(D)的衍生證券數量(實例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.證券相關衍生證券(Instr. 3和4) | 8.衍生證券(Instr. 5) | 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(實例 4) | 10.所有權形式：直接(D)或間接(I)(例如 4) | 11.間接實益所有權的性質(實例 4) | ||||
| 代碼 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | ||||||||
| 選項(2) | $217.415 | (2) | 03/08/2024 | Humana Common | 459 | 459 | D | ||||||||
| 選項(3) | $268.47 | (3) | 02/19/2025 | Humana Common | 372 | 372 | D | ||||||||
| 選項(4) | $307.965 | 11/03/2022 | M | 7,578 | (4) | 02/25/2026 | Humana Common | 7,578 | $0 | 324 | D | ||||
| 選項(5) | $350.7875 | 11/03/2022 | M | 5,730 | (5) | 02/24/2027 | Humana Common | 5,730 | $0 | 2,865 | D | ||||
| 選項(6) | $376.61 | 11/03/2022 | M | 2,262 | (6) | 02/22/2028 | Humana Common | 2,262 | $0 | 4,524 | D | ||||
| 選項(7) | $425.055 | (7) | 02/21/2029 | Humana Common | 5,370 | 5,370 | D | ||||||||
| 限售股單位(8) | (8) | (9) | (9) | Humana Common | 570 | 570 | D | ||||||||
| 限售股單位(8) | (8) | (10) | (10) | Humana Common | 1,100 | 1,100 | D | ||||||||
| 限售股單位(8) | (8) | (11) | (11) | Humana Common | 1,482 | 1,482 | D | ||||||||
| 虛擬庫存單位(12) | (12) | (12) | (12) | Humana Common | 161 | 161 | I | 請參閲腳註(12) | |||||||
| 答覆説明： |
| 1.根據Humana退休儲蓄計劃，截至2022年10月31日，為報告人的利益持有的股份，包括例行的工資扣除、季度股息分配，以及根據有税條件的計劃為行政費評估提供資金的例行股份處置，根據第16b-3(C)條豁免。 |
| 2.根據公司2011年股票激勵計劃的購買權。2017年3月8日授予報告人的激勵和不合格股票期權。12,998份期權分三年遞增授予，7,499份期權自授予之日起三年內完全授予。 |
| 3.根據公司2011年股票激勵計劃的購買權。2018年2月19日授予報告人的不合格股票期權，從2019年2月19日至2021年2月19日分三次遞增。 |
| 4.根據公司2011年股票激勵計劃的購買權。於2019年2月25日授予報告人的不合格股票期權，從2/25/20至2/25/22分三次遞增。 |
| 5.根據公司2019年修訂和重新制定的股票激勵計劃的購買權。2020年2月24日授予報告人的激勵和不合格股票期權，從21年2月24日至23年2月24日分三次按年遞增。 |
| 6.根據公司2019年修訂和重新制定的股票激勵計劃的購買權。2021年2月22日授予報告人的激勵和不合格股票期權，從2/22/22至2/22/24分三次按年遞增。 |
| 7.根據公司2019年修訂和重新制定的股票激勵計劃的購買權。2022年2月21日授予報告人的激勵和不合格股票期權，從221/23至2/21/25分三次按年遞增。 |
| 8.根據公司2019年修訂和重新制定的股票激勵計劃，每個限制性股票單位有權獲得一股。每個限制性股票單位代表一項或有權利，可獲得Humana Inc.的一股普通股，根據規則16b-3(D)(1)和(3)豁免。 |
| 9.2020年2月24日授予報告人的限制性股票單位，33%的獎勵在12/15/20、12/15/21和12/15/22歸屬。 |
| 10.2021年2月22日授予報告人的限制性股票單位，33%的獎勵在21年12月15日、12月15日和23年12月15日授予。 |
| 11.在2022年2月21日授予報告人的限制性股票單位，33%的獎勵在12月15日、12月15日、23年12月15日和24年12月15日歸屬。 |
| 12.根據Humana退休均衡計劃，截至2022年10月31日，為報告人的利益而持有的影子股票單位，以Humana普通股1比1的價值為基礎。期末單位數反映因股價變動而出現的正常波動。 |
| 13.報告價格為加權平均銷售價格。 |
| 蒂莫西·A·惠特利 | 11/07/2022 | |
| **舉報人簽名 | 日期 | |
| 提醒：為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
| *如果表格是由多名報告人提交的， 看見 Instruction 4 (b)(v). | ||
| **故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注：本表格一式三份，其中一份必須手工簽署。如果空間不足，請執行以下操作： 看見 程序説明6。 | ||
| 除非表格顯示當前有效的OMB號碼，否則對本表格中所包含的信息收集作出答覆的人員不需要作出答覆。 | ||