附件99.1
Rules 4.7.3 and 4.10.3
附錄4G
披露信息的關鍵
公司治理理事會的原則和建議
實體名稱 |
中胚層有限公司 |
ABN/ARBN |
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截至的財政年度: |
109 431 870 |
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30 June 2022 |
我們在上述期間的公司治理聲明1可在以下網址找到:2
☐ |
我們年度報告的以下幾頁: |
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我們網站上的這個URL: |
Www.mesoblast.com/company/corporate-governance |
公司管治聲明於2022年10月13日是準確及最新的,並已獲董事會批准。
附件包括我們公司治理信息披露的位置的關鍵。3
日期: |
2022年10月24日 |
授權遞交的獲授權人員姓名: |
西爾維烏·伊特斯庫 |
1上市規則第19.12條對“企業管治聲明”的定義是指上市規則第4.10.3條所指的聲明,該聲明披露某一實體在某一特定報告期內遵守澳交所企業管治委員會所定建議的程度。
上市規則4.10.3要求以澳大利亞證券交易所上市形式列入正式名單的實體在其年度報告中包括符合該規則要求的公司治理聲明或該聲明所在網站上的網頁URL。公司治理聲明必須披露實體在報告期內在多大程度上遵守了澳大利亞證券交易所公司治理理事會的建議。如果該實體在本報告所述期間的任何時間內沒有遵守某項建議,則其公司治理説明必須單獨指出該建議及其未得到遵守的期間,並説明不遵守該建議的理由,以及在該期間採取了哪些替代治理做法(如果有的話)來代替該建議。
根據上市規則第4.7.4條,如某實體選擇於其網站而非於其年報內刊載其企業管治聲明,則該實體必須在向澳交所提交其年報的同時,向澳交所遞交一份企業管治聲明。就上市規則第4.10.3條而言,公司管治聲明必須在該聲明所指明的生效日期有效。
根據上市規則第4.7.3條,實體在向澳交所遞交年報的同時,亦須向澳交所遞交一份已填妥的附錄4G。附錄4G具有雙重用途。其作用是協助讀者查找上市公司根據上市規則第4.10.3條及澳交所公司管治委員會的建議作出的管治披露。它亦可作為一項核實工具,讓上市實體確認其已符合上市規則第4.10.3條的披露規定。
附錄4G不是實體公司治理聲明的替代品,也不能與之混淆。它們服務於不同的目的,一個實體必須分別生產每一個。
2勾選任何正確的選項,然後填寫年度報告的頁碼或網頁的URL,在那裏可以找到您的公司治理聲明。如果您願意,您可以刪除不適用的選項。
3通過這張表格,你可以選擇兩個或多個選項,如果你願意,你可以刪除任何不適用的選項,只保留適用的選項。如果您選擇了一個選項,該選項在選擇的末尾包含“OR”,並刪除了其他選項,如果您願意,也可以刪除選擇末尾的“OR”。
有關如何填寫此表格的進一步説明,請參閲下面的註釋4和5。
ME_203597255_1 |
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澳交所上市規則附錄4G(目前截至2020年7月17日) |
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第1頁 |
附錄4G
披露公司治理委員會原則和建議的關鍵
附件-公司治理披露的關鍵
企業管治委員會建議 |
在下面的方框中打勾,4我們已在上述整個期間完全遵循了建議。我們在公司治理聲明中披露了這一點: |
如果在下面的方框中打了勾,我們在上述整個期間內沒有完全遵循建議。我們不這樣做的理由是:5 |
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原則1--為管理和監督奠定堅實的基礎 |
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1.1 |
上市實體應擁有並披露一份董事會章程,列明: (一)其董事局及管理層的角色及職責分別為何;及 (B)明確保留予董事局及轉授予管理層的事宜。 |
我們已經在以下網址披露了我們的董事會章程副本: Https://www.mesoblast.com/company/corporate-governance/role-和-組成董事會 |
我們的公司治理聲明中列出的☐或 ☐我們是外部管理的實體,因此此建議不適用 |
1.2 |
上市實體應: (A)在委任董事或高級管理人員或提名某人蔘選董事之前,進行適當的審查;及 (B)向證券持有人提供其掌握的與決定是否選舉或連任董事有關的所有重要信息。 |
我們的公司治理聲明中列出的☐或 ☐我們是外部管理的實體,因此此建議不適用 |
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1.3 |
上市實體應與董事的每一位高管和高管達成書面協議,列出他們的任命條款。 |
我們的公司治理聲明中列出的☐或 ☐我們是外部管理的實體,因此此建議不適用 |
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1.4 |
上市實體的公司祕書應通過董事會主席,就與董事會正常運作有關的所有事宜直接向董事會負責。 |
我們的公司治理聲明中列出的☐或 ☐我們是外部管理的實體,因此此建議不適用 |
4只有在你已在上述整段期間完全遵照有關建議的情況下,方可在本欄內的方格內打勾。如建議書附有披露義務,則必須填上已作出披露的地點,並在下方的“插入地點”一欄中註明。如有關披露已在你的公司管治聲明內作出,你只需填上“我們的公司管治聲明”。如你的年報已披露有關資料,你應填上年報的頁碼(例如“年報第10至12頁”)。如果已在您的網站上披露,您應插入已披露或可訪問的網頁的URL(例如“www.entityname.com.au/公司治理/charters/”)。
5如果你在上述整個期間完全遵守了理事會的所有建議,如果你願意,你可以從表格中刪除這一欄,並重新格式化它。
澳交所上市規則附錄4G(目前截至2020年7月17日) |
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第2頁 |
附錄4G
披露公司治理委員會原則和建議的關鍵
企業管治委員會建議 |
在下面的方框中打勾,4我們已在上述整個期間完全遵循了建議。我們在公司治理聲明中披露了這一點: |
如果在下面的方框中打了勾,我們在上述整個期間內沒有完全遵循建議。我們不這樣做的理由是:5 |
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1.5 |
上市實體應: (A)制定並披露多樣性政策; (B)通過董事會或董事會委員會制定可衡量的目標,以實現董事會、高級行政人員和一般工作人員組成中的性別多樣性;以及 (C)就每個報告期披露: (1)為實現性別多樣性而為這一時期設定的可衡量目標; (2)實體在實現這些目標方面的進展情況;以及 (3)以下其中一項: (A)男性和女性在董事會、高級行政職位和全體工作人員中所佔的比例(包括該實體就這些目的對“高級行政人員”的定義);或 (B)如果該實體是《工作場所性別平等法》規定的“相關僱主”,該實體最新的“性別平等指標”,如該法案所界定並根據該法案發布的。 如果該實體在本報告所述期間開始時是S&P/ASX 300指數成份股公司,則在其董事會組成中實現性別多樣性的可衡量目標應是在規定的期間內使其董事中男女比例不少於30%。 |
☐ 我們已經在以下網站上披露了我們的多樣性政策副本:https://www.mesoblast.com/company/corporate-governance/key-Polures 我們已在下列地點披露(C)段所指的資料: …………………………………………………………………………….. [插入位置] 如果我們在報告期開始時被納入S&P/ASX 300指數,我們的可衡量目標是在董事會的組成中實現性別多元化,在規定的時期內,董事會中男女董事的比例不少於30%。 |
在我們的公司治理聲明中列出或 ☐我們是外部管理的實體,因此此建議不適用 |
1.6 |
上市實體應: (A)有並披露定期評估董事會、其委員會及個別董事的表現的程序;及 (B)披露在每個報告期內是否在該期間或就該期間按照該程序進行了業績評價。 |
我們已在以下網址披露了(A)段所述的評估程序: Https://www.mesoblast.com/company/corporate-governance/board-委員會和章程 是否按照該程序在以下地點對報告所述期間進行了業績評價: 2022年公司治理聲明 |
我們的公司治理聲明中列出的☐或 ☐我們是外部管理的實體,因此此建議不適用 |
澳交所上市規則附錄4G(目前截至2020年7月17日) |
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第3頁 |
附錄4G
披露公司治理委員會原則和建議的關鍵
企業管治委員會建議 |
在下面的方框中打勾,4我們已在上述整個期間完全遵循了建議。我們在公司治理聲明中披露了這一點: |
如果在下面的方框中打了勾,我們在上述整個期間內沒有完全遵循建議。我們不這樣做的理由是:5 |
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1.7 |
上市實體應: (A)有並披露在每個報告期內至少一次對其高級管理人員的業績進行評估的程序;和 (B)披露在每個報告期內是否在該期間或就該期間按照該程序進行了業績評價。 |
我們已在以下網址披露了(A)段所述的評估程序: 中胚層2022年年度報告中所載表格20-F的項目6.A 是否按照該程序在以下地點對報告所述期間進行了業績評價: 2022年公司治理聲明 |
我們的公司治理聲明中列出的☐或 ☐我們是外部管理的實體,因此此建議不適用 |
澳交所上市規則附錄4G(目前截至2020年7月17日) |
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第4頁 |
附錄4G
披露公司治理委員會原則和建議的關鍵
企業管治委員會建議 |
在下面的方框中打勾,4我們已在上述整個期間完全遵循了建議。我們在公司治理聲明中披露了這一點: |
如果在下面的方框中打了勾,我們在上述整個期間內沒有完全遵循建議。我們不這樣做的理由是:5 |
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原則2-構建有效的董事會並增加價值 |
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2.1 |
上市實體的董事會應: (A)設有提名委員會,該委員會須: (1)至少有三名成員,其中大多數是獨立董事;以及 (2)由獨立董事擔任主席,並披露: (3)委員會的章程; (四)委員會成員;及 (5)截至每個報告期結束時,委員會在整個報告期內舉行會議的次數,以及成員個別出席這些會議的次數;或 (B)如果沒有提名委員會,披露這一事實及其處理董事會繼任問題所採用的程序,並確保董事會擁有技能、知識、經驗、獨立性和多樣性的適當平衡,使其能夠有效地履行其職責。 |
我們已經在以下網址披露了委員會章程的副本:https://www.mesoblast.com/company/corporate-governance/board-委員會和憲章 以及第(4)款和第(5)款所指的資料: 項目6.A中包含的表格20-F包含在Mesoblast 2022年度報告中 |
我們的公司治理聲明中列出的☐或 ☐我們是外部管理的實體,因此此建議不適用 |
2.2 |
上市實體應該擁有並披露一份董事會技能矩陣,其中列出了董事會目前擁有或正在尋求在其成員中實現的技能組合。 |
我們已經在:2022公司治理聲明中披露了我們的董事會技能矩陣 |
我們的公司治理聲明中列出的☐或 ☐我們是外部管理的實體,因此此建議不適用 |
2.3 |
上市實體應披露: (A)董事會認為是獨立董事的董事的姓名; (B)如董事擁有方框2.3所述類型的權益、地位、從屬關係或關係,但董事局認為這並不損害董事的獨立性、有關權益、地位或關係的性質,以及董事局為何有此意見的解釋;及 (三)每個董事的服務年限。 |
我們已在以下網址披露了董事會認為是獨立董事的董事的姓名: 2022年公司治理聲明 在適用的情況下,(B)段所指的資料載於: 2022年公司治理聲明 及每名董事的服務年限:2022年公司治理聲明 |
我們的公司治理聲明中列出的☐ |
澳交所上市規則附錄4G(目前截至2020年7月17日) |
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第5頁 |
附錄4G
披露公司治理委員會原則和建議的關鍵
企業管治委員會建議 |
在下面的方框中打勾,4我們已在上述整個期間完全遵循了建議。我們在公司治理聲明中披露了這一點: |
如果在下面的方框中打了勾,我們在上述整個期間內沒有完全遵循建議。我們不這樣做的理由是:5 |
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2.4 |
上市實體董事會的多數成員應該是獨立董事。 |
我們的公司治理聲明中列出的☐或 ☐我們是外部管理的實體,因此此建議不適用 |
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2.5 |
上市實體的董事會主席應由獨立的董事擔任,尤其不應與該實體的首席執行官擔任同一人。 |
我們的公司治理聲明中列出的☐或 ☐我們是外部管理的實體,因此此建議不適用 |
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2.6 |
上市實體應制定一項計劃,以吸引新董事,並定期審查現有董事是否需要進行專業發展,以保持有效履行董事職責所需的技能和知識。 |
我們的公司治理聲明中列出的☐或 ☐我們是外部管理的實體,因此此建議不適用 |
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原則3-灌輸一種合法、合乎道德和負責任的行為文化 |
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3.1 |
上市實體應闡明並披露其價值。 |
我們已經在以下位置披露了我們的價值觀: 行為與價值觀的https://www.mesoblast.com/company/corporate-governance/code- |
我們的公司治理聲明中列出的☐ |
3.2 |
上市實體應: (A)備有並披露其董事、高級行政人員及僱員的行為守則;及 (B)確保董事會或董事會轄下的委員會獲知有任何重大違反該守則的行為。 |
我們已在以下網址披露了我們的行為準則: 行為與價值觀的https://www.mesoblast.com/company/corporate-governance/code- |
我們的公司治理聲明中列出的☐ |
3.3 |
上市實體應: (A)有並披露舉報人政策;及 (B)確保將根據該保單報告的任何重大事故通知管理局或管理局轄下的委員會。 |
我們已在以下地址披露了我們的舉報人政策: Https://www.mesoblast.com/company/corporate-governance/key-策略 |
我們的公司治理聲明中列出的☐ |
3.4 |
上市實體應: (A)制定並披露反賄賂和反腐敗政策;及 (B)確保董事局或其屬下的委員會獲悉任何重大違反該政策的情況。 |
我們已在以下網址披露了我們的反賄賂和反腐敗政策: Https://www.mesoblast.com/company/corporate-governance/key-策略 |
我們的公司治理聲明中列出的☐ |
澳交所上市規則附錄4G(目前截至2020年7月17日) |
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第6頁 |
附錄4G
披露公司治理委員會原則和建議的關鍵
企業管治委員會建議 |
在下面的方框中打勾,4我們已在上述整個期間完全遵循了建議。我們在公司治理聲明中披露了這一點: |
如果在下面的方框中打了勾,我們在上述整個期間內沒有完全遵循建議。我們不這樣做的理由是:5 |
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原則4-維護企業報告的完整性 |
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4.1 |
上市實體的董事會應: (A)有一個審計委員會,該委員會: (1)至少有三名成員,他們都是非執行董事,其中大多數是獨立董事;以及 (2)由一名獨立的董事擔任主席,而他並不是董事局主席, 並披露: (3)委員會的章程; (四)該委員會成員的有關資格和經驗;及 (5)就每一報告期而言,委員會在該段期間內舉行會議的次數,以及成員個別出席該等會議的次數;或 (B)如果沒有審計委員會,披露這一事實以及它採用的獨立核實和保障其公司報告完整性的程序,包括外聘審計員的任命和罷免程序以及審計參與夥伴的輪換程序。 |
我們已在以下網址披露了委員會章程的副本: Https://www.mesoblast.com/company/corporate-governance/board-委員會和章程 和第(4)款和第(5)款中所述的信息:《中胚層年鑑》所載表格20-F的第6.A項 《2022年報告》 |
我們的公司治理聲明中列出的☐ |
4.2 |
上市實體董事會在批准該實體某一財政期間的財務報表之前,應收到其首席執行官和首席財務官的聲明,表明他們認為該實體的財務記錄得到了適當的保存,該財務報表符合適當的會計準則,真實而公允地反映了該實體的財務狀況和業績,該意見是基於有效運作的健全的風險管理和內部控制系統而形成的。 |
我們的公司治理聲明中列出的☐ |
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4.3 |
上市實體應披露其流程,以核實其向市場發佈的任何未經外部審計師審計或審查的定期公司報告的完整性。 |
我們的公司治理聲明中列出的☐ |
澳交所上市規則附錄4G(目前截至2020年7月17日) |
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第7頁 |
附錄4G
披露公司治理委員會原則和建議的關鍵
企業管治委員會建議 |
在下面的方框中打勾,4我們已在上述整個期間完全遵循了建議。我們在公司治理聲明中披露了這一點: |
如果在下面的方框中打了勾,我們在上述整個期間內沒有完全遵循建議。我們不這樣做的理由是:5 |
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原則5-及時、平衡地披露信息 |
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5.1 |
上市實體應擁有並披露一份書面政策,以履行其根據上市規則3.1所承擔的持續披露義務。 |
我們已在以下地址披露了我們的持續披露合規政策: Https://www.mesoblast.com/company/corporate-governance/key-策略 |
我們的公司治理聲明中列出的☐ |
5.2 |
上市實體應確保其董事會在所有重大市場公告發布後立即收到這些公告的副本。 |
我們的公司治理聲明中列出的☐ |
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5.3 |
向投資者或分析師提供新的實質性演示的上市實體應在演示之前在ASX市場公告平臺上發佈演示材料的副本。 |
我們的公司治理聲明中列出的☐ |
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原則6--尊重擔保持有人的權利 |
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6.1 |
上市實體應通過其網站向投資者提供有關自身及其治理的信息。 |
我們已經在我們的網站上披露了關於我們和我們的治理的信息: Https://www.mesoblast.com/company/corporate-governance |
我們的公司治理聲明中列出的☐ |
6.2 |
上市實體應該有一個投資者關係計劃,以促進與投資者的有效雙向溝通。 |
我們的公司治理聲明中列出的☐ |
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6.3 |
上市實體應披露其如何便利和鼓勵證券持有人蔘加會議。 |
我們還披露了我們如何促進和鼓勵證券持有人蔘加以下會議: 2022年公司治理聲明 |
我們的公司治理聲明中列出的☐ |
6.4 |
列入名單的實體應確保擔保持有人會議上的所有實質性決議都是通過投票而不是舉手錶決決定的。 |
我們的公司治理聲明中列出的☐ |
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6.5 |
所列實體應允許擔保持有人選擇以電子方式從該實體及其擔保登記處接收通信以及向其發送通信。 |
我們的公司治理聲明中列出的☐ |
澳交所上市規則附錄4G(目前截至2020年7月17日) |
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第8頁 |
附錄4G
披露公司治理委員會原則和建議的關鍵
企業管治委員會建議 |
在下面的方框中打勾,4我們已在上述整個期間完全遵循了建議。我們在公司治理聲明中披露了這一點: |
如果在下面的方框中打了勾,我們在上述整個期間內沒有完全遵循建議。我們不這樣做的理由是:5 |
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原則7-識別和管理風險 |
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7.1 |
上市實體的董事會應: (A)有一個或多個委員會監督風險,每個委員會: (1)至少有三名成員,其中大多數是獨立董事;以及 (2)由獨立董事擔任主席,並披露: (3)委員會的章程; (四)委員會成員;及 (5)截至每個報告期結束時,委員會在整個報告期內舉行會議的次數,以及成員個別出席這些會議的次數;或 (B)如果它沒有一個或多個滿足上述(A)項要求的風險委員會,披露這一事實及其為監督該實體的風險管理框架而採用的程序。 |
我們已在以下網址披露了委員會章程的副本: Https://www.mesoblast.com/company/corporate-governance/board-委員會和章程 以及第(4)款和第(5)款所指的資料: 中胚層2022年年度報告中所載表格20-F的項目6.A |
我們的公司治理聲明中列出的☐ |
7.2 |
董事會或董事會委員會應: (A)至少每年審查一次該實體的風險管理框架,以確定該框架是否繼續健全,以及該實體的運作是否適當地考慮到董事會設定的風險偏好;以及 (B)就每個報告期披露是否進行了這種審查。 |
我們還披露,在本報告所述期間,是否在以下地點對該實體的風險管理框架進行了審查: 2022年公司治理聲明 |
我們的公司治理聲明中列出的☐ |
7.3 |
上市實體應披露: (A)如設有內部審計職能,該職能的架構及所擔當的角色為何;或 (B)如果它沒有內部審計職能,則説明這一事實以及它為評估和不斷改進其治理、風險管理和內部控制程序的有效性而採用的程序。 |
我們已經披露了我們的內部審計職能是如何構建的,以及它在以下方面發揮了什麼作用: 2022年公司治理聲明
[插入位置] |
我們的公司治理聲明中列出的☐ |
澳交所上市規則附錄4G(目前截至2020年7月17日) |
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第9頁 |
附錄4G
披露公司治理委員會原則和建議的關鍵
企業管治委員會建議 |
在下面的方框中打勾,4我們已在上述整個期間完全遵循了建議。我們在公司治理聲明中披露了這一點: |
如果在下面的方框中打了勾,我們在上述整個期間內沒有完全遵循建議。我們不這樣做的理由是:5 |
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7.4 |
上市實體應披露其是否對環境或社會風險有重大風險敞口,如果有,應披露其如何管理或打算管理這些風險。 |
我們已經披露了我們是否在以下方面有任何重大的環境和社會風險敞口: 中胚層2022年年度報告所載表格20-F中的項目3.D 如果我們這樣做了,我們如何管理或打算在以下方面管理這些風險: 中胚層2022年年度報告所載表格20-F中的項目3.D |
我們的公司治理聲明中列出的☐ |
澳交所上市規則附錄4G(目前截至2020年7月17日) |
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第10頁 |
附錄4G
披露公司治理委員會原則和建議的關鍵
企業管治委員會建議 |
在下面的方框中打勾,4我們已在上述整個期間完全遵循了建議。我們在公司治理聲明中披露了這一點: |
如果在下面的方框中打了勾,我們在上述整個期間內沒有完全遵循建議。我們不這樣做的理由是:5 |
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原則8-公平和負責任地支付報酬 |
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8.1 |
上市實體的董事會應: (A)設有薪酬委員會,該委員會須: (1)至少有三名成員,其中大多數是獨立董事;以及 (2)由獨立董事擔任主席,並披露: (3)委員會的章程; (四)委員會成員;及 (5)截至每個報告期結束時,委員會在整個報告期內舉行會議的次數,以及成員個別出席這些會議的次數;或 (B)如沒有設立薪酬委員會,則披露該事實,以及採用何種程序釐定董事和高級行政人員的薪酬水平和組成,並確保該等薪酬是適當而非過高的。 |
我們已在以下網址披露了委員會章程的副本: Https://www.mesoblast.com/company/corporate-governance/board-委員會和章程 以及第(4)款和第(5)款所指的資料: 中胚層2022年年度報告中所載表格20-F的項目6.A |
我們的公司治理聲明中列出的☐或 ☐我們是外部管理的實體,因此此建議不適用 |
8.2 |
上市公司應分別披露關於非執行董事薪酬和執行董事及其他高級管理人員薪酬的政策和做法。 |
此外,我們已分別披露有關非執行董事薪酬以及執行董事和其他高級管理人員薪酬的薪酬政策和做法,詳情如下: 中胚層2022年年度報告中所載表格20-F的項目6.A |
我們的公司治理聲明中列出的☐或 ☐我們是外部管理的實體,因此此建議不適用 |
8.3 |
實行股權薪酬制度的上市實體應當: (A)就參與者是否獲準進行限制參與該計劃的經濟風險的交易(不論是透過使用衍生工具或其他方式)制訂政策;及 (B)披露該保險單或其摘要。 |
我們已在以下網址披露了我們對這一問題的政策或摘要: Https://www.mesoblast.com/company/corporate-governance/key-策略 |
我們的公司治理聲明中列出的☐或 ☐我們沒有基於股權的薪酬方案,因此此建議不適用或 ☐我們是外部管理的實體,因此此建議不適用 |
澳交所上市規則附錄4G(目前截至2020年7月17日) |
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第11頁 |
附錄4G
披露公司治理委員會原則和建議的關鍵
企業管治委員會建議 |
在下面的方框中打勾,4我們已在上述整個期間完全遵循了建議。我們在公司治理聲明中披露了這一點: |
如果在下面的方框中打了勾,我們在上述整個期間內沒有完全遵循建議。我們不這樣做的理由是:5 |
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僅在某些情況下適用的其他建議 |
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9.1 |
擁有董事的上市實體如果不講召開董事會或證券持有人會議或編寫關鍵公司文件的語言,應披露其已制定的流程,以確保董事瞭解並能夠為這些會議的討論做出貢獻,並瞭解並能夠履行與這些文件相關的義務。 |
☐ 我們已在以下網址披露了有關正在實施的程序的信息: ……………………………………………………………………… [插入位置] |
我們的公司治理聲明中列出的☐或 我們沒有董事在這種情況下,因此這一建議不適用或 ☐我們是外部管理的實體,因此此建議不適用 |
9.2 |
在澳大利亞境外設立的上市實體應確保擔保持有人的會議在合理的地點和時間舉行。 |
☐ |
我們的公司治理聲明中列出的☐或 我們是在澳大利亞成立的,因此本建議不適用於或 ☐我們是外部管理的實體,因此此建議不適用 |
9.3 |
在澳大利亞境外設立的上市實體以及擁有年度股東大會的外部管理上市實體應確保其外部審計師出席其年度股東大會,並可回答證券持有人提出的與審計有關的問題。 |
☐ |
我們的公司治理聲明中列出的☐或 我們是在澳大利亞成立的,不是外部管理的上市實體,因此這一建議不適用 ☐我們是外部管理的實體,不舉行年度股東大會,因此本建議不適用 |
適用於外部管理的上市實體的額外披露 |
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關於外部管理的上市實體的建議1.1的備選方案: 外部管理的上市實體的責任實體應當披露: (A)負責實體與上市實體之間管理上市實體事務的安排;及 (B)負責監督這些安排的責任實體董事會的作用和責任。 |
☐ 我們已在下列地點披露(A)及(B)段所指的資料: …………………………………………………………………………….. [插入位置] |
我們的公司治理聲明中列出的☐ |
澳交所上市規則附錄4G(目前截至2020年7月17日) |
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第12頁 |
附錄4G
披露公司治理委員會原則和建議的關鍵
企業管治委員會建議 |
在下面的方框中打勾,4我們已在上述整個期間完全遵循了建議。我們在公司治理聲明中披露了這一點: |
如果在下面的方框中打了勾,我們在上述整個期間內沒有完全遵循建議。我們不這樣做的理由是:5 |
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關於外部管理的上市實體的建議8.1、8.2和8.3的備選方案: 外部管理的上市公司應當明確披露管理人員的報酬條款。 |
☐ 我們已在以下地址披露了我們作為該實體經理的薪酬條款: …………………………………………………………………………….. [插入位置] |
我們的公司治理聲明中列出的☐ |
澳交所上市規則附錄4G(目前截至2020年7月17日) |
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第13頁 |
公司治理聲明
Mesoblast Limited(本公司或Mesoblast)及其董事會(董事會)致力於實施和實現有效的公司治理框架,以確保以誠實和道德的方式有效地管理公司。
本公司及其受控實體(合稱本集團)的企業管治常規説明如下。除另有説明外,所有這些做法均適用於截至2022年6月30日的財政年度,並符合澳大利亞證券交易所公司治理委員會(Council)的公司治理原則和建議,第四版(ASXCGPR)。
本聲明中的信息是截至2022年10月13日的最新信息,並已得到審計委員會的核準。
本聲明包括對公司章程、政策和守則的交叉引用,其相關副本或摘要可在公司網站www.Mesoblast.com的公司治理部分找到。此外,本聲明應與截至2022年6月30日的財政年度的董事報告、薪酬報告、財務報告和環境、社會和治理(ESG)聲明一併閲讀,因為這些報告也包含ASXCGPR要求或建議納入的信息。董事報告載於本公司年度報告所載表格20-F(主要為第4.B項及第5.a項)第1部,薪酬報告載於2022年年報所載表格20-F第6項,財務報告載於2022年年報所載表格20-F第18項,而ESG報表則載於2022年年報所載表格20-F第4A項。
原則1.
為管理和監督奠定堅實的基礎
董事會的角色
董事會主要負責制定本集團的戰略方向和企業管治,並監督本集團的管理和運營。特別是,董事會的主要作用和責任是:
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促進對集團及其股東的問責; |
• |
確保及時向股東報告; |
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為管理層提供戰略指導,包括為公司戰略的制定和審查做出貢獻; |
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監督集團的管理,確保建立有效的管理流程; |
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任免(如有需要)及監察行政長官的工作表現; |
• |
審查董事會、個別董事和董事會各委員會的業績; |
• |
監視器: |
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– |
組織業績和實現集團的戰略目標和目的; |
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– |
財務業績,包括批准年度、半年和季度財務報告,並與公司審計師保持聯繫; |
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– |
主要資本支出和其他重要公司項目的進展情況,包括任何收購或撤資; |
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– |
遵守本集團的企業管治政策及程序;及 |
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– |
在集團多樣性目標和遵守其多樣性政策方面取得進展; |
• |
審查和批准業務計劃、年度預算和財務計劃(包括現有資源和重大籌資或支出舉措); |
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批准重大企業倡議; |
• |
加強和保護集團的聲譽,包括通過集團的價值觀聲明和行為守則, |
• |
監督集團合規和風險管理制度的運作;以及 |
• |
確保高級管理層有適當的資源可用。 |
董事會按照其章程規定的廣泛原則運作,這為董事會的有效運作提供了一個框架。
《憲章》具體闡述了以下內容:
• |
董事會的作用、權力和責任; |
• |
董事會委員會; |
Mesoblast Limited公司治理聲明2022年1
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董事會的組成和主席的選舉; |
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董事的權利和義務; |
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管理層的責任和授權; |
• |
董事會的表現;以及 |
• |
公司祕書的角色。 |
章程摘要可在www.Mesoblast.com上查閲。
董事會委員會
董事會已將具體權力下放給兩個委員會。這些委員會是:
• |
提名及薪酬委員會;及 |
• |
審計和風險委員會。 |
這些委員會的作用和責任在每個董事會委員會章程中列明,並分別在本聲明的原則2和原則4中概述。
管理層的角色
董事會授權行政總裁及行政團隊負責本集團日常運作管理及公司策略及政策措施的實施。
經董事會批准的正式授權政策概述了授予行政總裁和高級管理團隊的具體授權。
董事選拔任用
該公司在任命一名人士或向股東推薦一名新的董事候選人之前會進行適當的審查。這些檢查包括對該人的性格、經驗、教育、犯罪記錄、破產歷史、正直和任何其他相關事項的檢查。
本公司亦向股東提供其所擁有的所有重大資料,與在提供予股東的會議通知中決定是否推選或重選董事有關。這包括與股東在考慮該選舉時能夠評估每個董事的技能和能力、行業經驗、時間承諾、現任董事職位和其他相關信息相關的信息,包括可能影響他們處理董事會審議的問題和按照本公司整體最佳利益行事而不是符合個別股東或其他方利益的任何其他利益、立場或關係。
與董事和高級管理人員簽訂的書面協議
公司與每一位董事和高級管理人員都有一份書面協議,列出了他們的任命條款。
每個非執行董事的角色和責任都在他們的聘書中列出,董事在他們被任命時收到並承諾了這份聘書。委任書規定了時間承諾、對委員會工作的期望或任何其他附加的特殊職責。
根據董事的立場、報告關係、薪酬安排、與個人利益有關的披露義務、保密義務、保險和賠償權利以及公司主要治理政策的細節。關鍵治理政策的副本可在www.Mesoblast.com上獲得。
董事的每一位高管和高管都簽訂了一份服務合同,其中規定了具體的僱用條款,包括職位和職責説明、彙報關係、薪酬安排以及解約權和應享權利。有關適用於董事每名行政人員及被指定為主要管理人員的高級行政人員的安排的進一步詳情,請參閲我們的年報內的表格20-F第6項。
公司祕書
公司祕書通過董事會主席就與董事會正常運作有關的所有事項直接向董事會負責。公司祕書通過監督董事會政策和程序的遵守以及協調董事會議程和輔助文件的及時完成和發送來協助董事會提高其有效性。董事可直接接觸公司祕書,後者定期透過電郵、電話及面對面會議與他們溝通。
多樣性
本集團珍視多樣性,並認識到多樣性可為本組織實現其目標的能力帶來的好處。多元化可以通過擴大招聘高素質員工的人才庫、鼓勵創新和提高公司的專業精神和聲譽來帶來競爭優勢。因此,專家組致力於促進集團內部的多樣性,並通過了一項正式政策,概述了集團的多樣性目標。
多樣性政策的副本可在www.Mesoblast.com上獲得。
關於性別多樣性,工作組制定了以下目標:
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1) |
目的是在出現空缺和情況允許的情況下增加董事會中的婦女人數; |
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2) |
目的是在出現空缺和情況允許時,增加擔任高級管理職位的婦女人數;以及 |
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3) |
確保在所有級別的職業發展計劃中存在性別平等參與的機會。 |
該集團致力於通過公平和不帶偏見地行事來發展促進多樣性的工作場所。該集團的政策是根據能力和表現進行招聘和管理,不分年齡、國籍、種族、性別、宗教信仰、性取向、體能或文化背景。因此,該小組沒有為實現性別多樣性制定可衡量的目標或數量指標。
2《2022年中原有限責任公司治理聲明》
下表報告了專家組在實現上述第一點和第二點的性別多樣性目標方面的進展情況。關於第三點,該集團確保在本財政年度內,在各級專業發展方案中有平等的性別參與機會。為完整起見,截至2022年6月30日,集團擁有77名員工,其中40名(52%)為女性。
類別 |
截至6月30日的婦女人數 2022 |
截至6月30日的婦女人數 2021 |
增加/(減少) |
董事會 |
1 |
1 |
– |
高級管理職位* |
3 |
2 |
1 |
*高級行政人員職位是由直接向行政長官負責的行政人員擔任。約33%的高級管理職位由女性擔任。在2012財年,所有空缺的高管職位都由女性填補。
董事會意識到董事會一級的性別不平衡(六名非執行董事中只有一名是女性),並有一個目標是在出現空缺和情況允許時增加這一數字。2022年8月18日,簡·貝爾被任命為董事會非執行董事,等待股東在2022年年度股東大會上批准。
董事會已將審查和報告多樣性,特別是性別多樣性的責任委託給提名和薪酬委員會。
董事會績效評估
董事會、其委員會、個別董事及高級管理層的表現會定期檢討。該小組的業績評估程序副本可在www.Mesoblast.com上查閲。本財政年度根據這一程序進行了業績評價。這項審查包括對主席和個別非執行董事的反饋,以及對董事會繼任計劃、多樣性以及董事會所代表技能的廣度和充分性的考慮。審計委員會討論了審查結果,以確認審計委員會繼續以適當方式運作。
審計委員會還在每次審計委員會季度會議上舉行非正式業績監測會議。此外,鼓勵董事就董事會、董事會委員會或個別董事的表現向主席提出任何問題或關注,或如關注與主席有關,則向審計及風險委員會主席提出。
高級管理人員績效評估
《薪酬報告》介紹了對行政總裁和高級管理團隊的工作表現進行考核的過程。按照薪酬報告所述程序,對高級管理人員進行了2022年6月30日終了財政年度的業績評價。
原則2.
構建有效的董事會並增加價值
提名及薪酬委員會
董事會設立了一個提名和薪酬委員會,以協助其履行職責,特別是確保董事會成員的任命遵守正式、嚴格和透明的程序,以便創造一個董事會能夠進行有效和負責任的決策和監督的環境。委員會的主要職責是:
• |
根據公司目前和未來的需要,對董事會成員進行審查,並就董事會的組成、任命和重新任命提出建議; |
• |
對每個董事進行審查並確定其獨立性; |
• |
推薦董事會空缺的候選人; |
• |
監督年度執行業績評估,包括對長期和短期獎勵補助金以及薪酬審查的建議; |
• |
監督董事會繼任,包括主席的繼任,並審查是否制定了繼任計劃,以保持董事會中技能、經驗和多樣性的適當平衡; |
• |
管理與實現董事會多元化目標相關的流程; |
• |
監督高級管理人員的繼任計劃;以及 |
• |
評估董事會上崗過程的有效性。 |
提名和薪酬委員會根據其章程運作,章程規定了其作用和職責、組成、結構和成員要求。提名和薪酬委員會章程的摘要可在www.Mesoblast.com上查閲。
以下獨立董事為提名及薪酬委員會於2022年6月30日的成員:
名字 |
年內擔任的職位 |
威廉·伯恩斯 |
獨立座椅 |
約瑟夫·瑞安 |
獨立委員 |
邁克爾·斯普納 |
獨立委員 |
肖恩·克萊恩·託馬塞洛 |
獨立成員1 |
菲利普·法特華 |
獨立委員 |
菲利普·克勞斯 |
獨立委員 |
1 Shawn Cline Tomasello女士於2022年8月辭去董事會及提名及薪酬委員會的職務。
2022年中原股份有限公司公司治理聲明3
提名及薪酬委員會每名成員於2022財政年度出席的會議詳情載於年報內表格20-F第6.A項。
董事會技能矩陣
公司已經制定了一個技能矩陣,列出了董事會目前擁有或希望在其成員中實現的技能和多樣性的組合。技能彙總表有助於確定董事會集體技能方面的任何差距,然後可以通過董事專業發展倡議和董事會繼任規劃來解決這些差距。提名和薪酬委員會定期審查其技能矩陣,以確保其涵蓋解決與公司相關的現有和新出現的業務和治理問題所需的技能。
董事會擁有並繼續增加其成員的技能和經驗涉及但不限於以下領域:
• |
行業經驗:製藥/生物技術產品開發-在藥物調查、測試和開發過程中擁有豐富經驗; |
• |
行業經驗:藥品/生物技術商業化和監管--在藥品商業化過程中的豐富經驗,包括臨牀試驗和獲得監管和定價批准的途徑; |
• |
行業經驗:製藥/生物技術製造和供應--在批准的醫藥產品的全球製造、質量控制和供應方面擁有豐富經驗; |
|
• |
行政管理和領導力:在管理和領導高級行政和董事會級別的組織方面有豐富經驗; |
• |
全球商業/商業經驗:在全球多個地點運營的企業擔任高級行政職務方面的豐富經驗; |
• |
戰略:在制定和實施戰略方向和計劃方面擁有豐富的經驗,以期隨着時間的推移提供投資者回報; |
• |
公司融資、兼併和收購:在籌資、公司兼併和收購以及補充技術方面有豐富經驗; |
• |
財務和風險管理:在審計、財務會計和報告、內部控制、財務披露和行業税務方面的專門知識和經驗; |
• |
人力資源:在利益攸關方管理、薪酬監督、獎勵、公平方案、福利、僱用合同以及工作場所健康和安全方面有豐富經驗; |
• |
公司治理:在公共實體披露、管理層監督和詢問、上市規則和合規方面擁有豐富經驗;以及 |
• |
醫療/醫療領導能力:在醫療保健組織和/或綜合醫療保健服務方面擁有豐富的領導經驗。 |
這些技能中的每一項都在董事會中得到了很好的代表。
獨立董事
除我們的行政總裁和首席醫療官(他們是執行董事)外,截至2022年6月30日,董事會由獨立董事組成,即:
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彭斯先生; |
• |
施普納先生; |
• |
約瑟夫·瑞安先生; |
• |
菲利普·克勞斯博士; |
• |
Shawn Cline Tomasello1女士;及 |
• |
菲利普·J·法齊亞先生 |
董事如為非執行董事,且不存在任何可能會在重大方面影響或被視為在重大方面影響其就董事會所處理事項作出獨立判斷的權益、地位、聯繫或關係,則視為獨立。董事會在評估每個非執行董事的獨立性時,考慮了上市公司會計準則所列和下文概述的因素,即董事是否:
• |
現時或曾經以行政身分受聘於本集團,且從終止受僱至出任董事會成員之間未有至少三年的期間; |
• |
從實體獲得基於績效的薪酬(包括期權或績效權利),或參與實體的員工激勵計劃; |
• |
是或在過去三年內曾經是董事的合夥人、本集團物質專業服務提供商的高級員工或顧問; |
• |
與本集團有重大業務關係(例如,作為供應商、專業顧問、顧問或客户),或在過去三年內與集團有重大業務關係,或與有這種關係的人有高級職員或有其他聯繫; |
• |
是、代表或在過去三年內是本集團主要證券持有人的高級職員或僱員,或其專業顧問; |
• |
與本集團有實質性合同關係,而不是作為董事; |
• |
有密切的個人關係,這可能是基於家庭、友誼或其他社會或商業 |
與屬於上述任何類別的任何人有聯繫;或
• |
在一段時間內一直是本公司的董事,以致其獨立於管理層和主要持有人的獨立性可能受到損害。 |
董事會至少每年評估一次非執行董事的獨立性。為使這項獨立性評估成為可能,本公司設有利益衝突登記冊,董事必須儘早提供可能與評估有關的所有資料。
4《2022年中原股份有限公司公司治理聲明》
作為對2022年財政年度獨立性的年度評估的一部分,董事會具體審議了:
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• |
我們的非執行董事在我們的員工激勵計劃下獲得了期權; |
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• |
斯普納先生於2005年8月至2007年11月擔任執行主席,在此期間他辭去了職務,但仍在董事任職,他的獨立性也是由於斯普納先生截至2022年6月30日的任期為17年零9個月(非執行董事的任期為14年零7個月); |
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• |
擔任外科中心發展首席戰略官的FacChina先生的獨立性。外科中心發展公司不是中胚層的安全持有者。然而,它的一些委託人是Mesoblast於2021年3月成功完成1.1億美元私募和2022年8月成功完成6500萬美元私募的主要投資者。 |
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關於先前授予非執行董事的購股權,董事會認為,該等購股權不會影響董事就董事會處理的問題作出獨立判斷以及採取符合本集團整體最佳利益的行動的能力。請注意,授予非執行董事的期權與授予員工的其他期權不同,不受任何業績或服務條件或障礙的限制。
至於史普納先生之前擔任執行主席及繼續留在董事會,董事會認為他仍然是一名獨立的董事公司,因為自他十多年前擔任執行主席以來,集團的業務已顯著擴大。
關於斯普納先生在董事會的任期,董事會認為,斯普納先生是獨立的董事公司,因為他繼續帶來寶貴的專業知識和獨立的判斷力,並未與管理層或其他人建立可能損害他們履行其作為獨立董事公司角色的能力的聯繫。
關於FacChina先生,董事會認為FacChina先生代表所有股東向董事會帶來獨立判斷、經驗和專業知識,他並不代表任何特定股東或股東團體的利益。
椅子
主席負責領導理事會,並負責理事會的有效組織和運作。
更明確地説,主席的角色是確保董事就與其角色和職責有關的所有事項得到適當的簡報,促進董事會的討論,並管理董事會與行政總裁和執行團隊的關係。在接受這一職位時,主席承認這將需要大量的時間投入,並確認所擔任的其他職位不會妨礙他有效履行主席的職責。主席約瑟夫·R·瑞典安先生被認為是獨立的董事。
任期
公司章程規定,除首席執行官外,任何董事的任期不得超過三年,或在董事當選後的第三屆股東周年大會之後(以較長時間為準),不得連任。
截至2022年6月30日,各董事的任期如下:
董事 |
董事一詞 |
在6月30日持有的職位 2022 |
約瑟夫·瑞安 |
4年 |
獨立主席 |
威廉·伯恩斯 |
8年及 3個月 |
獨立副主席 |
西爾維烏·伊特斯庫 |
18歲 |
高管董事 |
邁克爾·斯普納 |
17年和 9個月 |
獨立董事 |
埃裏克·羅斯 |
9年及 2個月 |
高管董事 |
肖恩·克萊恩·託馬塞洛2 |
3年及 11個月 |
獨立董事 |
菲利普·法特華 |
1年及 3個月 |
獨立董事 |
菲利普·克勞斯 |
3個月 |
獨立董事 |
董事會入職與專業發展
所有新董事均參加非正式入職培訓計劃,內容涵蓋董事會及其委員會的運作,以及集團的核心計劃、關鍵策略、財務及相關營運文件的概述。歸納還包括
與現有董事和高級管理人員會面,確保所有相關和重要信息得到透徹的解釋。向新董事提供的入職介紹使他們能夠儘快積極參與董事會決策。
董事會鼓勵董事尋找並參與持續教育的機會。董事會積極評估適合他們出席的相關會議和演講,特別是再生醫學領域的會議和演講,以加深他們對集團核心技術和行業的瞭解。
此外,管理層和外部顧問的演講也被列入全年董事會會議的議程,以幫助董事及時瞭解法律和法規環境的重要發展。
2 Shawn Cline Tomasello女士於2022年8月辭去董事會職務。
2022年中原股份有限公司公司治理聲明5
原則3.
灌輸合法、合乎道德和負責任的行為文化
行為準則和價值觀
作為確認利益相關者合法權益的承諾的一部分,本集團制定了一套行為準則(守則)、價值觀聲明和一套政策和程序,以指導所有董事和員工遵守本集團期望的道德和合規行為。總而言之,《守則》要求所有公司人員在任何時候都要以最大程度的誠信、客觀性和遵守法律和公司政策行事。更具體地説,《守則》涵蓋以下內容:
• |
利益衝突; |
• |
保密; |
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公平交易; |
• |
保護資產; |
• |
遵守法律法規; |
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舉報違反《守則》的行為; |
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證券交易;以及 |
• |
對利益相關者的承諾。 |
準則和價值聲明的副本可在www.Mesoblast.com上找到。
其他政策
在其一整套政策和程序中,該公司制定了反賄賂和反腐敗政策,並就該政策和《守則》提供相關培訓。此外,公司有一項披露投訴和關切政策,除其他事項外,解決違反公司守則、反賄賂和反腐敗政策或其他公司政策的問題。這些政策的副本可以在www.Mesoblast.com上找到。本公司設有一套程序,就任何重大違反反賄賂及反貪污政策、守則及根據披露投訴及關注政策報告的重大事件,通知董事會或董事會委員會。
原則4.
維護企業報告的完整性
審計與風險委員會
董事會成立了審計和風險委員會,並將確保集團內部存在有效的內部控制框架的責任委託給該委員會。審計和風險委員會在財務報告方面的主要責任是:
• |
審查和評估年度財務報告、半年財務報告、公司季度賬目以及公司發佈或向市場發佈的所有其他財務信息; |
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• |
向審計委員會建議外聘審計員的任命、免職和薪酬,審查外聘審計員的聘用條件、審計範圍和質量,並評估業績; |
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• |
持續考慮外聘審計師的獨立性和能力; |
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• |
審查和批准外部審計師提供的非審計服務的水平,並確保其不會對審計師的獨立性產生不利影響; |
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• |
審核和監控關聯方交易; |
• |
監督風險管理框架的有效運作; |
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• |
監督和審查公司對中胚層員工披露投訴和關注政策的遵守情況; |
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• |
協助審計委員會審查本組織內部控制環境的有效性,包括: |
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– |
業務和業務流程的效力和效率; |
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– |
保護資產; |
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– |
財務報告的可靠性和保持適當的會計記錄;以及 |
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– |
遵守適用的法律和法規;以及 |
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• |
向董事會報告與委員會角色和職責有關的事項。 |
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在履行職責時,審計和風險委員會:
• |
定期收到管理層和外部審計師的報告; |
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• |
每年至少與外聘審計員會面四次,或在必要時更頻繁地會面; |
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• |
審查首席執行官和臨時首席財務官為支持他們向董事會認證而制定的程序; |
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• |
審查審計師和管理層之間的任何重大分歧,無論這些分歧是否已得到解決;以及 |
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• |
為外聘審計員提供隨時與審計和風險委員會主席或董事會主席直接溝通的明確渠道。審計與風險委員會有權在其職責範圍內,向任何員工或外部各方索取其要求的任何信息。 |
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審計與風險委員會根據董事會批准的正式章程運作,該章程規定了委員會的角色和職責、組成、結構和成員要求,以及邀請非委員會成員出席會議的程序。審計和風險委員會章程的完整副本可在www.Mesoblast.com上找到。
6《2022年中原股份有限公司公司治理聲明》
以下獨立董事為截至2022年6月30日的審計與風險委員會成員:
名字 |
年內擔任的職位 |
邁克爾·斯普納 |
獨立座椅 |
菲爾·法特華 |
獨立委員 |
約瑟夫·瑞安 |
獨立委員 |
所有董事都精通財務,邁克爾·斯普納擁有會計資格。
此外,所有董事均擁有寶貴的相關行業經驗,曾在醫療保健行業擔任多年的高級職位。
審計與風險委員會每位成員於2022財政年度出席的會議詳情載於年報所載表格20-F第6.A項。
行政長官兼臨時首席財務官申報
公司財務報告的完整性取決於是否存在健全的風險監督、管理和內部控制制度。
管理層必須向董事會作出保證,從而加強了對這方面的問責。
首席執行官和臨時首席財務官在公司2022財政年度財務報表發佈前向董事會保證,他們認為:
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• |
公司該財政年度的財務記錄已根據2001年《公司法》(Cth)妥善保存;以及 |
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有關公司的財務報表及附註 |
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五、原則。
及時、平衡地披露信息
持續披露
本公司訂有一套政策及程序,以確保其根據澳交所上市規則3.1的持續披露規定,識別並披露任何有關本集團的資料,而該等資料為合理人士預期會對本公司證券價格產生重大影響的資料(價格敏感資料)。該公司有關市場披露和股東溝通的政策可在www.Mesoblast.com上查閲。
本公司成立了一個內部審查委員會,負責審查所有市場公告(常規行政公告除外),以確保它們是真實的、遵守法律義務、不遺漏重大信息、提供平衡的觀點,並以清晰和簡潔的方式呈現。
董事會收到所有材料市場公告的副本,無論是在發佈之前還是之後。
所有向澳大利亞證券交易所披露的價格敏感信息在向澳大利亞證券交易所披露後,都會盡快發佈在Mesoblast網站上。
如果公司舉行了實質性的投資者或分析師演示文稿,包括我們的季度財務業績,或包含重大新信息的演示文稿,演示文稿中使用的材料將同時發佈到澳大利亞證券交易所併發布在Mesoblast網站上。
財務期間符合會計準則
並真實而公平地反映本集團的財務狀況及業績。
行政長官和臨時首席財務官的意見是在健全的風險管理和內部控制系統的基礎上形成的,該系統有效地運行。
定期公司報告的完整性
本公司有一套政策和程序,以確保不受審計或外部審計師審查的定期公司報告遵守適用法律規定的相關披露義務。公司的市場披露和股東溝通政策的副本可在www.Mesoblast.com上找到。
原則6.
尊重擔保持有人的權利
公司網站
該公司在其網站www.Mesoblast.com上提供有關其自身及其治理的信息。
投資者關係
Mesoblast的投資者關係計劃包括與機構投資者、私人投資者以及賣方和買方分析師的定期和臨時互動,以促進對集團業務、公司戰略、治理、財務和運營業績及前景的瞭解。
此外,股東可隨時透過本集團的投資者關係團隊與我們聯絡。有關聯繫方式的詳細信息,請訪問www.Mesoblast.com。董事會定期收到我們的首席執行官和臨時首席財務官關於股東和分析師反饋的報告。這確保董事意識到所提出的關切,使他們能夠很好地瞭解當前市場和股東的觀點。
2022年中原股份有限公司公司治理聲明7
在可能的情況下,公司安排重要的集團簡報會(包括但不限於財務業績公告)的提前通知,並使其廣泛可供查閲。分析師電話會議的網絡直播通常可在我們的網站www.Mesoblast.com上獲得。
股東大會
董事會鼓勵股東全面參與股東周年大會,以確保董事對股東的高度問責,並加強股東對集團戰略和目標的認同感。要求股東就通過薪酬報告、向董事授予證券和修改章程等事項進行投票。重要的是,Mesoblast通過在年度股東大會上提供一個問題論壇來解決個人股東的問題,從而促進和鼓勵股東參與年度股東大會。本公司於2021年股東周年大會上以投票方式決定所有決議案。董事會致力於監察可能加強與股東溝通的持續發展,包括技術發展,而由於持續的新冠肺炎限制,本公司已於2021年舉行第二屆虛擬股東周年大會。
通信
Mesoblast為股東提供了以電子方式從Mesoblast及其安全註冊表接收通信和向其發送通信的選項。
原則7.
認識和管理風險
審計與風險委員會
審計委員會有責任每年或根據需要更頻繁地確認管理層已制定並實施了健全的風險管理和內部控制制度。這項任務的詳細工作委託給審計和風險委員會,並由董事會全體成員審查。審計和風險委員會負責確保在風險管理、合規和內部控制系統方面有足夠的政策。他們通過監督管理層在評估、管理、監測和報告重大運營、財務、合規和戰略風險方面的行動,監督集團的風險管理。在對公司的風險管理系統和做法進行這種監督時,委員會:
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• |
審查風險識別的框架和方法、公司願意接受的風險程度、風險管理以及集團風險管理系統的審計和評估程序; |
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根據上述各類公司風險,審查整個集團的目標; |
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審查並在必要時批准指導方針和政策,以確定、評估和管理集團的風險敞口; |
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審查和批准財務當局的授權,並解決任何需要每年更新這些權力的問題; |
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審查對商定政策的遵守情況。 |
委員會建議董事會審議其認為適當的任何行動。委員會的章程、組成、結構、成員組成和成員出席會議的詳情載於本聲明的原則4。
風險管理框架
審計委員會負責每年或根據需要更頻繁地確定管理層是否制定並實施了有效的風險管理和內部控制制度。管理層負責確保在風險管理、合規和內部控制系統方面有足夠的政策。審核及風險委員會透過監督管理層在評估、管理、監察及報告重大營運、財務、合規、戰略及某些環境、社會及管治(ESG)風險方面的行動,監察集團的風險管理。
集團的風險管理小組由首席運營官領導。風險管理小組負責設計、實施、監測和報告本集團對重大業務風險的管理以及本集團風險管理和內部控制制度的有效性。風險管理小組審閲本集團各項業務及營運的風險,而審核及風險委員會至少每年審閲本集團的重大業務風險及風險管理架構。
2021年,作為持續改進進程的一部分,集團與一名外部風險管理專家合作,開發了一個標準化工具來評估集團的投資組合和公司風險。
這是在實施的過程中。有關風險的進一步詳情,請參閲本公司年報所載表格20-F的“風險因素”一節(第3.D項)。
內部審計職能
鑑於本公司業務和活動的規模和性質,本公司尚未設立正式的獨立內部審計職能。然而,該公司確實有一個質量管理部門,並有適當的控制措施,以監測和遵守臨牀和非臨牀研究以及製造操作。本公司還設有合規職能,建立對本公司的守則、政策以及適用的醫療保健相關法律和法規的控制並監督其遵守情況。
作為納斯達克上市的一部分,我們必須遵守根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302節通過的1934年證券交易法第13a-14(A)和15d-14(A)條。
《2022年中原有限責任公司治理聲明》
為滿足這些要求,公司管理層有責任建立和維持對財務報告的充分內部控制。外部審計師和公司管理層對截至2022年6月30日的財務報告內部控制的有效性進行了評估,並得出結論認為,截至該日,公司的財務報告內部控制是有效的。
環境、社會和治理(ESG)風險
本集團監察其面臨的風險,包括ESG風險。年報第4A項的ESG聲明概括地闡述了本集團對ESG事項的處理方法。
以前在外部顧問協助下進行分析時發現的ESG問題,直接或間接與我們年報中20-F表格中“風險因素”部分(第3.D項)報告的風險有關。在現階段,董事會並不認為本集團對ESG風險有任何重大風險敞口,而該等風險並未於“風險因素”一節披露。
原則8.
公平和負責任地支付報酬
提名及薪酬委員會
如上所述,原則2中提到,董事會設立了一個聯合提名和薪酬委員會。提名及薪酬委員會就一般薪酬及獎勵政策及慣例向董事會提供意見,並就執行董事、其他高級行政人員及非執行董事的薪酬福利及其他聘用條款提出具體建議。
委員會成員定期聽取外部薪酬專家關於薪酬和相關事項最新發展的簡報。委員會的章程、作用和職責、組成、結構、成員組成和成員出席會議的詳細情況載於本聲明的原則2。
董事非執行董事薪酬政策
董事非執行董事薪酬由董事費用組成。此外,若干非執行董事獲股東授權後獲授予選擇權。這些選項不受任何性能或服務障礙或條件的限制。此外,董事非執行董事薪酬不包括任何基於業績的薪酬或獎金。向非執行董事發出購股權並不是一年一度或定期的活動。
有關2022財政年度非執行董事薪酬的進一步資料,包括釐定薪酬的原則,載於薪酬報告。
高管董事與高管薪酬政策
高管薪酬包括固定薪酬、績效薪酬及股權薪酬,並與本集團的成功息息相關。有關執行董事及高級行政人員於2022財政年度的薪酬的進一步資料,包括釐定薪酬的原則,載於薪酬報告。
股票交易政策
本公司制定了一項股票交易政策,管理本公司董事、員工和主要顧問的股票交易--他們統稱為“中胚層人員”。從我們季度財務業績發佈前一個月最後一個工作日的前一週開始至財務業績發佈後一天結束的這段時間內,Mesoblast員工不得交易公司的證券。董事會還可以按照董事會不時提出的建議,在其他時間段實施禁售期。
此外,任何人士不得在掌握重大內幕消息的情況下買賣本公司股份,亦不得影響任何其他人士買賣本公司股份。
股票交易政策禁止Mesoblast員工交易本公司的衍生品。這一禁令的目的是防止這類人員限制他們在經濟上面臨的風險,這些風險來自尚未歸屬的或已歸屬但仍受處置限制的報酬要素。
該公司的股票交易政策副本可在www.Mesoblast.com上找到。
2022年中原股份有限公司公司治理聲明9