omcl-20220930
0000926326假象12月31日2022Q3http://fasb.org/us-gaap/2022#AccountingStandardsUpdate202006Memberhttp://fasb.org/us-gaap/2022#AccountingStandardsUpdate202006Memberhttp://fasb.org/us-gaap/2022#OtherAssetsCurrenthttp://fasb.org/us-gaap/2022#OtherAssetsCurrenthttp://fasb.org/us-gaap/2022#AccruedLiabilitiesCurrenthttp://fasb.org/us-gaap/2022#AccruedLiabilitiesCurrent0.0102751P1YP1YP1Yhttp://fasb.org/us-gaap/2022#AccruedLiabilitiesCurrenthttp://fasb.org/us-gaap/2022#AccruedLiabilitiesCurrent00009263262022-01-012022-09-3000009263262022-10-28Xbrli：共享00009263262022-09-30ISO 4217：美元00009263262021-12-31ISO 4217：美元Xbrli：共享0000926326美國-公認會計準則：產品成員2022-07-012022-09-300000926326美國-公認會計準則：產品成員2021-07-012021-09-300000926326美國-公認會計準則：產品成員2022-01-012022-09-300000926326美國-公認會計準則：產品成員2021-01-012021-09-300000926326美國-GAAP：服務成員2022-07-012022-09-300000926326美國-GAAP：服務成員2021-07-012021-09-300000926326美國-GAAP：服務成員2022-01-012022-09-300000926326美國-GAAP：服務成員2021-01-012021-09-3000009263262022-07-012022-09-3000009263262021-07-012021-09-3000009263262021-01-012021-09-300000926326美國-美國公認會計準則：普通股成員2021-12-310000926326美國-公認會計準則：財政部股票公用金成員2021-12-310000926326US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMembers2021-12-310000926326美國-公認會計準則：保留預付款成員2021-12-310000926326Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2021-12-310000926326美國-公認會計準則：保留預付款成員2022-01-012022-03-3100009263262022-01-012022-03-310000926326Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2022-01-012022-03-310000926326US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMembers2022-01-012022-03-310000926326美國-美國公認會計準則：普通股成員2022-01-012022-03-310000926326美國-公認會計準則：財政部股票公用金成員2022-01-012022-03-3100009263262021-01-012021-12-310000926326Srt:CumulativeEffectPeriodOfAdoptionAdjustmentMemberUS-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMembers2021-12-310000926326Srt:CumulativeEffectPeriodOfAdoptionAdjustmentMember美國-公認會計準則：保留預付款成員2021-12-310000926326Srt:CumulativeEffectPeriodOfAdoptionAdjustmentMember2021-12-310000926326美國-美國公認會計準則：普通股成員2022-03-310000926326美國-公認會計準則：財政部股票公用金成員2022-03-310000926326US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMembers2022-03-310000926326美國-公認會計準則：保留預付款成員2022-03-310000926326Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2022-03-3100009263262022-03-310000926326美國-公認會計準則：保留預付款成員2022-04-012022-06-3000009263262022-04-012022-06-300000926326Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2022-04-012022-06-300000926326US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMembers2022-04-012022-06-300000926326美國-美國公認會計準則：普通股成員2022-04-012022-06-300000926326美國-美國公認會計準則：普通股成員2022-06-300000926326美國-公認會計準則：財政部股票公用金成員2022-06-300000926326US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMembers2022-06-300000926326美國-公認會計準則：保留預付款成員2022-06-300000926326Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2022-06-3000009263262022-06-300000926326美國-公認會計準則：保留預付款成員2022-07-012022-09-300000926326Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2022-07-012022-09-300000926326US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMembers2022-07-012022-09-300000926326美國-美國公認會計準則：普通股成員2022-07-012022-09-300000926326美國-美國公認會計準則：普通股成員2022-09-300000926326美國-公認會計準則：財政部股票公用金成員2022-09-300000926326US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMembers2022-09-300000926326美國-公認會計準則：保留預付款成員2022-09-300000926326Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2022-09-300000926326美國-美國公認會計準則：普通股成員2020-12-310000926326美國-公認會計準則：財政部股票公用金成員2020-12-310000926326US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMembers2020-12-310000926326美國-公認會計準則：保留預付款成員2020-12-310000926326Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-12-3100009263262020-12-310000926326美國-公認會計準則：保留預付款成員2021-01-012021-03-3100009263262021-01-012021-03-310000926326Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2021-01-012021-03-310000926326US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMembers2021-01-012021-03-310000926326美國-美國公認會計準則：普通股成員2021-01-012021-03-310000926326美國-美國公認會計準則：普通股成員2021-03-310000926326美國-公認會計準則：財政部股票公用金成員2021-03-310000926326US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMembers2021-03-310000926326美國-公認會計準則：保留預付款成員2021-03-310000926326Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2021-03-3100009263262021-03-310000926326美國-公認會計準則：保留預付款成員2021-04-012021-06-3000009263262021-04-012021-06-300000926326Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2021-04-012021-06-300000926326US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMembers2021-04-012021-06-300000926326美國-美國公認會計準則：普通股成員2021-04-012021-06-300000926326美國-美國公認會計準則：普通股成員2021-06-300000926326美國-公認會計準則：財政部股票公用金成員2021-06-300000926326US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMembers2021-06-300000926326美國-公認會計準則：保留預付款成員2021-06-300000926326Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2021-06-3000009263262021-06-300000926326美國-公認會計準則：保留預付款成員2021-07-012021-09-300000926326Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2021-07-012021-09-300000926326US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMembers2021-07-012021-09-300000926326美國-美國公認會計準則：普通股成員2021-07-012021-09-300000926326美國-美國公認會計準則：普通股成員2021-09-300000926326美國-公認會計準則：財政部股票公用金成員2021-09-300000926326US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMembers2021-09-300000926326美國-公認會計準則：保留預付款成員2021-09-300000926326Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2021-09-3000009263262021-09-30OMCL：細分市場0000926326Srt:CumulativeEffectPeriodOfAdoptionAdjustedBalanceMember2021-12-310000926326OMCL：HubAndSpokeInnovationsLimited成員2022-01-10ISO4217：英鎊0000926326OMCL：HubAndSpokeInnovationsLimited成員2022-01-102022-01-100000926326OMCL：MarkeTouchMediaLLCM成員2021-12-310000926326OMCL：ReCeptHoldingsIncMember2021-12-290000926326OMCL：FDSAmplicareMembers2021-09-090000926326OMCL：FDSAmplicareMembers2021-09-092021-09-090000926326OMCL：ReCeptHoldingsIncMember2021-12-292021-12-290000926326OMCL：MarkeTouchMediaLLCM成員2021-12-312021-12-310000926326OMCL：FDSAmplicareMembers2021-10-012021-12-310000926326US-GAAP：客户關係成員OMCL：FDSAmplicareMembers2021-10-012021-12-310000926326OMCL：FDSAmplicareMembers2022-01-012022-09-300000926326OMCL：ReCeptHoldingsIncMember2022-01-012022-09-300000926326OMCL：MarkeTouchMediaLLCM成員2022-04-012022-06-300000926326US-GAAP：客户關係成員OMCL：FDSAmplicareMembers2021-09-092021-09-090000926326OMCL：ReCeptHoldingsIncMemberUS-GAAP：客户關係成員2021-12-292021-12-290000926326OMCL：MarkeTouchMediaLLCM成員US-GAAP：客户關係成員2021-12-312021-12-310000926326US-GAAP：基於技術的無形資產成員OMCL：FDSAmplicareMembers2021-09-092021-09-090000926326US-GAAP：基於技術的無形資產成員SRT：最小成員數OMCL：FDSAmplicareMembers2021-09-092021-09-090000926326US-GAAP：基於技術的無形資產成員SRT：最大成員數OMCL：FDSAmplicareMembers2021-09-092021-09-090000926326US-GAAP：基於技術的無形資產成員OMCL：MarkeTouchMediaLLCM成員2021-12-312021-12-310000926326美國-GAAP：OrderOrProductionBacklogMemberOMCL：MarkeTouchMediaLLCM成員2021-12-312021-12-310000926326美國-公認會計準則：行業名稱成員OMCL：FDSAmplicareMembers2021-09-092021-09-090000926326US-GAAP：基於技術的無形資產成員OMCL：MarkeTouchMediaLLCM成員OMCL：測量輸入RoyaltyRateMember2021-12-31Xbrli：純0000926326US-GAAP：基於技術的無形資產成員OMCL：FDSAmplicareMembersOMCL：測量輸入RoyaltyRateMember2021-09-090000926326美國-公認會計準則：行業名稱成員OMCL：FDSAmplicareMembersOMCL：測量輸入RoyaltyRateMember2021-09-090000926326美國-公認會計準則：衡量投入貼現率成員OMCL：FDSAmplicareMembers2021-09-090000926326OMCL：ReCeptHoldingsIncMember美國-公認會計準則：衡量投入貼現率成員2021-12-290000926326OMCL：MarkeTouchMediaLLCM成員美國-公認會計準則：衡量投入貼現率成員2021-12-310000926326Omcl:ConnectedDevicesSoftwareLicensesAndOtherMember2022-07-012022-09-300000926326Omcl:ConnectedDevicesSoftwareLicensesAndOtherMember2021-07-012021-09-300000926326Omcl:ConnectedDevicesSoftwareLicensesAndOtherMember2022-01-012022-09-300000926326Omcl:ConnectedDevicesSoftwareLicensesAndOtherMember2021-01-012021-09-300000926326OMCL：技術服務成員2022-07-012022-09-300000926326OMCL：技術服務成員2021-07-012021-09-300000926326OMCL：技術服務成員2022-01-012022-09-300000926326OMCL：技術服務成員2021-01-012021-09-300000926326OMCL：消費品會員2022-07-012022-09-300000926326OMCL：消費品會員2021-07-012021-09-300000926326OMCL：消費品會員2022-01-012022-09-300000926326OMCL：消費品會員2021-01-012021-09-300000926326OMCL：硬件和軟件成員2022-07-012022-09-300000926326OMCL：硬件和軟件成員2021-07-012021-09-300000926326OMCL：硬件和軟件成員2022-01-012022-09-300000926326OMCL：硬件和軟件成員2021-01-012021-09-300000926326國家：美國2022-07-012022-09-300000926326國家：美國2021-07-012021-09-300000926326國家：美國2022-01-012022-09-300000926326國家：美國2021-01-012021-09-300000926326美國-GAAP：非美國成員2022-07-012022-09-300000926326美國-GAAP：非美國成員2021-07-012021-09-300000926326美國-GAAP：非美國成員2022-01-012022-09-300000926326美國-GAAP：非美國成員2021-01-012021-09-300000926326美國-公認會計準則：受限的股票成員2022-07-012022-09-300000926326美國-公認會計準則：受限的股票成員2021-07-012021-09-300000926326美國-公認會計準則：受限的股票成員2022-01-012022-09-300000926326美國-公認會計準則：受限的股票成員2021-01-012021-09-300000926326美國公認會計準則：可轉換債務證券成員2022-07-012022-09-300000926326美國公認會計準則：可轉換債務證券成員2021-07-012021-09-300000926326美國公認會計準則：可轉換債務證券成員2022-01-012022-09-300000926326美國公認會計準則：可轉換債務證券成員2021-01-012021-09-300000926326美國公認會計準則：保修成員2022-07-012022-09-300000926326美國公認會計準則：保修成員2021-07-012021-09-300000926326美國公認會計準則：保修成員2022-01-012022-09-300000926326美國公認會計準則：保修成員2021-01-012021-09-300000926326Omcl:ConvertibleDebtSecuritiesAndWarrantsMember2022-07-012022-09-300000926326Omcl:ConvertibleDebtSecuritiesAndWarrantsMember2021-07-012021-09-300000926326Omcl:ConvertibleDebtSecuritiesAndWarrantsMember2022-01-012022-09-300000926326Omcl:ConvertibleDebtSecuritiesAndWarrantsMember2021-01-012021-09-300000926326美國公認會計準則：可轉換債務成員OMCL：可轉換高級節點成員2022-09-300000926326美國公認會計準則：可轉換債務成員OMCL：可轉換高級節點成員2021-12-310000926326Us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2022-06-300000926326Us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2021-06-300000926326Us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2021-12-310000926326Us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2020-12-310000926326Us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2022-07-012022-09-300000926326Us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2021-07-012021-09-300000926326Us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2022-01-012022-09-300000926326Us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2021-01-012021-09-300000926326Us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2022-09-300000926326Us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2021-09-300000926326美國-GAAP：設備成員2022-09-300000926326美國-GAAP：設備成員2021-12-310000926326美國-GAAP：傢俱和固定設備成員2022-09-300000926326美國-GAAP：傢俱和固定設備成員2021-12-310000926326Us-gaap:LeaseholdsAndLeaseholdImprovementsMember2022-09-300000926326Us-gaap:LeaseholdsAndLeaseholdImprovementsMember2021-12-310000926326美國-GAAP：軟件開發成員2022-09-300000926326美國-GAAP：軟件開發成員2021-12-310000926326美國-美國公認會計準則：建設正在進行成員2022-09-300000926326美國-美國公認會計準則：建設正在進行成員2021-12-310000926326國家：美國2022-09-300000926326國家：美國2021-12-310000926326美國-GAAP：非美國成員2022-09-300000926326美國-GAAP：非美國成員2021-12-310000926326US-GAAP：客户關係成員2022-09-300000926326US-GAAP：客户關係成員SRT：最小成員數2022-01-012022-09-300000926326SRT：最大成員數US-GAAP：客户關係成員2022-01-012022-09-300000926326US-GAAP：基於技術的無形資產成員2022-09-300000926326US-GAAP：基於技術的無形資產成員SRT：最小成員數2022-01-012022-09-300000926326US-GAAP：基於技術的無形資產成員SRT：最大成員數2022-01-012022-09-300000926326美國-GAAP：OrderOrProductionBacklogMember2022-09-300000926326美國-GAAP：OrderOrProductionBacklogMember2022-01-012022-09-300000926326美國-公認會計準則：行業名稱成員2022-09-300000926326美國-公認會計準則：行業名稱成員SRT：最小成員數2022-01-012022-09-300000926326SRT：最大成員數美國-公認會計準則：行業名稱成員2022-01-012022-09-300000926326美國-GAAP：專利成員2022-09-300000926326美國-GAAP：專利成員SRT：最小成員數2022-01-012022-09-300000926326SRT：最大成員數美國-GAAP：專利成員2022-01-012022-09-300000926326US-GAAP：非競爭性協議成員2022-09-300000926326US-GAAP：非競爭性協議成員2022-01-012022-09-300000926326US-GAAP：客户關係成員2021-12-310000926326US-GAAP：客户關係成員SRT：最小成員數2021-01-012021-12-310000926326SRT：最大成員數US-GAAP：客户關係成員2021-01-012021-12-310000926326US-GAAP：基於技術的無形資產成員2021-12-310000926326US-GAAP：基於技術的無形資產成員SRT：最小成員數2021-01-012021-12-310000926326US-GAAP：基於技術的無形資產成員SRT：最大成員數2021-01-012021-12-310000926326美國-GAAP：OrderOrProductionBacklogMember2021-12-310000926326美國-GAAP：OrderOrProductionBacklogMember2021-01-012021-12-310000926326美國-公認會計準則：行業名稱成員2021-12-310000926326美國-公認會計準則：行業名稱成員SRT：最小成員數2021-01-012021-12-310000926326SRT：最大成員數美國-公認會計準則：行業名稱成員2021-01-012021-12-310000926326美國-GAAP：專利成員2021-12-310000926326美國-GAAP：專利成員SRT：最小成員數2021-01-012021-12-310000926326SRT：最大成員數美國-GAAP：專利成員2021-01-012021-12-310000926326US-GAAP：非競爭性協議成員2021-12-310000926326US-GAAP：非競爭性協議成員2021-01-012021-12-310000926326US-GAAP：LineOfCreditMemberOmcl:WellsFargoSecuritiesLLCCitizensBankNAAndJPMorganChaseBankNAMember美國公認會計準則：RevolvingCreditFacilityMembers2019-11-152019-11-150000926326US-GAAP：LineOfCreditMemberOmcl:WellsFargoSecuritiesLLCCitizensBankNAAndJPMorganChaseBankNAMember美國公認會計準則：RevolvingCreditFacilityMembers2019-11-150000926326US-GAAP：LineOfCreditMemberOmcl:WellsFargoSecuritiesLLCCitizensBankNAAndJPMorganChaseBankNAMemberOMCL：IncrementalLoanFacilityMembers2019-11-150000926326US-GAAP：LineOfCreditMemberOmcl:WellsFargoSecuritiesLLCCitizensBankNAAndJPMorganChaseBankNAMemberUS-GAAP：LetterOfCreditMember2019-11-150000926326US-GAAP：LineOfCreditMemberOmcl:WellsFargoSecuritiesLLCCitizensBankNAAndJPMorganChaseBankNAMemberUS-GAAP：BridgeLoanMembers2019-11-150000926326US-GAAP：LineOfCreditMemberUS-GAAP：倫敦銀行間同業拆借利率LIBOR成員Omcl:WellsFargoSecuritiesLLCCitizensBankNAAndJPMorganChaseBankNAMemberSRT：最小成員數2019-11-152019-11-150000926326US-GAAP：LineOfCreditMemberSRT：最大成員數US-GAAP：倫敦銀行間同業拆借利率LIBOR成員Omcl:WellsFargoSecuritiesLLCCitizensBankNAAndJPMorganChaseBankNAMember2019-11-152019-11-150000926326US-GAAP：LineOfCreditMemberUS-GAAP：聯邦基金有效交換率成員Omcl:WellsFargoSecuritiesLLCCitizensBankNAAndJPMorganChaseBankNAMember2019-11-152019-11-150000926326US-GAAP：LineOfCreditMemberUS-GAAP：倫敦銀行間同業拆借利率LIBOR成員Omcl:WellsFargoSecuritiesLLCCitizensBankNAAndJPMorganChaseBankNAMember2019-11-152019-11-150000926326US-GAAP：LineOfCreditMemberOmcl:WellsFargoSecuritiesLLCCitizensBankNAAndJPMorganChaseBankNAMemberOmcl:LondonInterbankOfferingRateLIBORPlus100MemberSRT：最小成員數2019-11-152019-11-150000926326US-GAAP：LineOfCreditMemberSRT：最大成員數Omcl:WellsFargoSecuritiesLLCCitizensBankNAAndJPMorganChaseBankNAMemberOmcl:LondonInterbankOfferingRateLIBORPlus100Member2019-11-152019-11-150000926326US-GAAP：LineOfCreditMemberOmcl:WellsFargoSecuritiesLLCCitizensBankNAAndJPMorganChaseBankNAMemberSRT：最小成員數2019-11-152019-11-150000926326US-GAAP：LineOfCreditMemberSRT：最大成員數Omcl:WellsFargoSecuritiesLLCCitizensBankNAAndJPMorganChaseBankNAMember2019-11-152019-11-150000926326US-GAAP：LineOfCreditMemberOMCL：債務工具契約期限1月Omcl:WellsFargoSecuritiesLLCCitizensBankNAAndJPMorganChaseBankNAMember美國公認會計準則：RevolvingCreditFacilityMembers2020-09-220000926326US-GAAP：LineOfCreditMemberOMCL：DebtInstrumentCovenant2成員Omcl:WellsFargoSecuritiesLLCCitizensBankNAAndJPMorganChaseBankNAMember美國公認會計準則：RevolvingCreditFacilityMembers2020-09-220000926326US-GAAP：LineOfCreditMember美國公認會計準則：RevolvingCreditFacilityMembers2022-09-300000926326US-GAAP：LineOfCreditMember美國公認會計準則：RevolvingCreditFacilityMembers2021-12-310000926326美國公認會計準則：可轉換債務成員OMCL：可轉換高級節點成員2020-09-250000926326美國公認會計準則：可轉換債務成員OMCL：可轉換高級節點成員2020-09-252020-09-250000926326Us-gaap:DebtInstrumentRedemptionPeriodOneMember美國公認會計準則：可轉換債務成員OMCL：可轉換高級節點成員2020-09-252020-09-25OMCL：一天0000926326美國公認會計準則：可轉換債務成員OMCL：可轉換高級節點成員Us-gaap:DebtInstrumentRedemptionPeriodTwoMember2020-09-252020-09-250000926326OMCL：可轉換高級節點成員2022-01-012022-09-300000926326美國公認會計準則：可轉換債務成員OMCL：可轉換高級節點成員2022-01-012022-09-300000926326美國公認會計準則：可轉換債務成員OMCL：可轉換高級節點成員2022-07-012022-09-300000926326美國公認會計準則：可轉換債務成員OMCL：可轉換高級節點成員2021-07-012021-09-300000926326美國公認會計準則：可轉換債務成員OMCL：可轉換高級節點成員2021-01-012021-09-300000926326OMCL：可轉換票據對衝權利成員2020-09-2500009263262020-09-252020-09-250000926326美國-公認會計準則：股票期權成員2020-09-250000926326美國公認會計準則：保修成員2020-09-250000926326SRT：最小成員數2022-09-300000926326SRT：最大成員數2022-09-300000926326US-GAAP：客户集中度風險成員OMCL：美國政府醫院成員OMCL：應收租賃會員2022-01-012022-09-300000926326美國-GAAP：銷售成本成員2022-07-012022-09-300000926326美國-GAAP：銷售成本成員2022-01-012022-09-300000926326美國-公認會計準則：研究和開發費用成員2022-07-012022-09-300000926326美國-公認會計準則：研究和開發費用成員2022-01-012022-09-300000926326Us-gaap:SellingGeneralAndAdministrativeExpensesMember2022-07-012022-09-300000926326Us-gaap:SellingGeneralAndAdministrativeExpensesMember2022-01-012022-09-300000926326美國-GAAP：股票補償計劃成員2022-01-012022-09-300000926326美國-GAAP：股票補償計劃成員2021-01-012021-09-300000926326美國-GAAP：銷售成本成員2021-07-012021-09-300000926326美國-GAAP：銷售成本成員2021-01-012021-09-300000926326美國-公認會計準則：研究和開發費用成員2021-07-012021-09-300000926326美國-公認會計準則：研究和開發費用成員2021-01-012021-09-300000926326Us-gaap:SellingGeneralAndAdministrativeExpensesMember2021-07-012021-09-300000926326Us-gaap:SellingGeneralAndAdministrativeExpensesMember2021-01-012021-09-300000926326美國-公認會計準則：員工斯托克成員OMCL：A1997員工庫存採購計劃成員SRT：最小成員數2022-07-012022-09-300000926326美國-公認會計準則：員工斯托克成員SRT：最大成員數OMCL：A1997員工庫存採購計劃成員2022-07-012022-09-300000926326美國-公認會計準則：員工斯托克成員OMCL：A1997員工庫存採購計劃成員SRT：最小成員數2021-07-012021-09-300000926326美國-公認會計準則：員工斯托克成員SRT：最大成員數OMCL：A1997員工庫存採購計劃成員2021-07-012021-09-300000926326美國-公認會計準則：員工斯托克成員OMCL：A1997員工庫存採購計劃成員SRT：最小成員數2022-01-012022-09-300000926326美國-公認會計準則：員工斯托克成員SRT：最大成員數OMCL：A1997員工庫存採購計劃成員2022-01-012022-09-300000926326美國-公認會計準則：員工斯托克成員OMCL：A1997員工庫存採購計劃成員SRT：最小成員數2021-01-012021-09-300000926326美國-公認會計準則：員工斯托克成員SRT：最大成員數OMCL：A1997員工庫存採購計劃成員2021-01-012021-09-300000926326美國-公認會計準則：員工斯托克成員OMCL：A1997員工庫存採購計劃成員2022-07-012022-09-300000926326美國-公認會計準則：員工斯托克成員OMCL：A1997員工庫存採購計劃成員2021-07-012021-09-300000926326美國-公認會計準則：員工斯托克成員OMCL：A1997員工庫存採購計劃成員2022-01-012022-09-300000926326美國-公認會計準則：員工斯托克成員OMCL：A1997員工庫存採購計劃成員2021-01-012021-09-300000926326美國-公認會計準則：員工斯托克成員OMCL：A1997員工庫存採購計劃成員2022-09-300000926326OMCL：A2009計劃成員2022-07-012022-09-300000926326美國-公認會計準則：員工股票期權成員2021-01-012021-09-300000926326OMCL：A2009計劃成員2021-12-310000926326OMCL：A2009計劃成員2021-01-012021-12-310000926326OMCL：A2009計劃成員2022-01-012022-09-300000926326OMCL：A2009計劃成員2022-09-300000926326OMCL：A2009計劃成員2021-01-012021-09-300000926326OMCL：A2009計劃成員2021-07-012021-09-300000926326美國-公認會計準則：員工股票期權成員OMCL：A2009計劃成員2022-01-012022-09-300000926326OMCL：A2009計劃成員美國-GAAP：受限股票單位RSU成員2021-12-310000926326OMCL：A2009計劃成員美國-GAAP：受限股票單位RSU成員2021-01-012021-12-310000926326OMCL：A2009計劃成員美國-GAAP：受限股票單位RSU成員2022-01-012022-09-300000926326OMCL：A2009計劃成員美國-GAAP：受限股票單位RSU成員2022-09-300000926326OMCL：A2009計劃成員美國-公認會計準則：受限的股票成員2021-12-310000926326OMCL：A2009計劃成員美國-公認會計準則：受限的股票成員2022-01-012022-09-300000926326OMCL：A2009計劃成員美國-公認會計準則：受限的股票成員2022-09-300000926326OMCL：A2009計劃成員美國公認會計準則：績效共享成員2021-12-310000926326OMCL：A2009計劃成員美國公認會計準則：績效共享成員2022-01-012022-09-300000926326OMCL：A2009計劃成員美國公認會計準則：績效共享成員2022-09-300000926326美國-公認會計準則：員工股票期權成員2022-09-300000926326Omcl:RestrictedStockAwardsRSAsAndRestrictedStockUnitsRSUsMember2022-09-300000926326OMCL：未來獎獲得者成員2022-09-300000926326美國-公認會計準則：員工斯托克成員2022-09-300000926326OMCL：2016年度返還計劃成員2016-08-020000926326OMCL：A2014共享回購計劃成員2014-11-040000926326OMCL：2016年度返還計劃成員2022-09-300000926326Omcl:A2016and2014ShareRepurchaseProgramsMember2022-01-012022-09-300000926326Omcl:A2016and2014ShareRepurchaseProgramsMember2021-07-012021-09-300000926326Omcl:A2016and2014ShareRepurchaseProgramsMember2021-01-012021-09-300000926326Omcl:A2016and2014ShareRepurchaseProgramsMember2022-07-012022-09-30
目錄表
美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
______________________________________________________________________________________________________
表格10-Q
(標記一)
☒根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條規定的季度報告
截至本季度末2022年9月30日
☐根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條提交的過渡報告
關於從到的過渡期
委託文檔號000-33043
OmNicell，Inc..
(註冊人的確切姓名載於其章程)
特拉華州94-3166458
(述明或其他司法管轄權
公司或組織)		(美國國税局僱主
識別號碼)
奧古斯丁大道2625號, 301套房
聖克拉拉, 鈣95054
(註冊人主要執行辦公室的地址，包括郵政編碼)

(650) 251-6100
(註冊人的電話號碼，包括區號)
根據該法第12(B)條登記的證券：
每個班級的標題交易符號註冊的每個交易所的名稱
普通股，面值0.001美元OMCL納斯達克全球精選市場
用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短時間內)提交了1934年《證券交易法》第13條或15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。是 ý No o
用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或在註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條(本章232.405節)要求提交的每個交互數據文件。是 ý No o
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司或新興成長型公司。請參閲《交易法》第12b-2條規則中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小申報公司”和“新興成長型公司”的定義。
大型加速文件服務器☒加速文件管理器☐非加速文件服務器☐規模較小的報告公司☐新興成長型公司☐
如果是一家新興的成長型公司，用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如《交易法》第12b-2條所定義)。是☐ No ý
截至2022年10月28日，有44,649,842註冊人的普通股，面值0.001美元，已發行。

目錄表
歐姆尼克公司
目錄
頁面
第一部分
財務信息
第1項。
簡明合併財務報表(未經審計)
3
截至2022年9月30日和2021年12月31日的簡明綜合資產負債表(未經審計)
3
截至2022年和2021年9月30日止三個月和九個月的簡明綜合業務報表(未經審計)
4
截至2022年9月30日及2021年9月30日止三個月及九個月簡明綜合全面收益表(未經審計)
5
截至2022年和2021年9月30日的三個月和九個月的股東權益簡明合併報表(未經審計)
6
截至2022年和2021年9月30日止九個月簡明綜合現金流量表(未經審計)
8
簡明合併財務報表附註(未經審計)
9
第二項。
管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析
31
第三項。
關於市場風險的定量和定性披露
45
第四項。
控制和程序
46
第II部
其他信息
47
第1項。
法律訴訟
47
第1A項。
風險因素
47
第二項。
未登記的股權證券銷售和收益的使用
51
第三項。
高級證券違約
51
第四項。
煤礦安全信息披露
51
第五項。
其他信息
51
第六項。
陳列品
52
簽名
53

2
目錄表
第一部分財務信息
項目1.簡明合併財務報表(未經審計)
歐姆尼克公司
簡明綜合資產負債表(未經審計)
9月30日，
2022		十二月三十一日，
2021
(單位為千，面值除外)
資產
流動資產：
現金和現金等價物$266,402 $349,051 
應收賬款和未開票應收賬款，扣除準備金淨額#美元5,012及$5,272，分別
354,098 240,894 
盤存147,096 119,924 
預付費用24,862 22,499 
其他流動資產56,674 48,334 
流動資產總額849,132 780,702 
財產和設備，淨額88,356 71,141 
銷售型租賃的長期投資，淨額33,807 18,391 
經營性租賃使用權資產44,133 48,549 
商譽731,294 738,900 
無形資產，淨額251,004 277,616 
長期遞延税項資產16,619 15,883 
預付佣金54,994 63,795 
其他長期資產110,346 127,519 
總資產$2,179,685 $2,142,496 
負債和股東權益
流動負債：
應付帳款$73,517 $71,513 
應計補償42,799 71,130 
應計負債146,440 133,167 
遞延收入，淨額113,925 112,196 
可轉換優先票據，淨額— 488,152 
流動負債總額376,681 876,158 
長期遞延收入34,519 20,194 
長期遞延税項負債16,140 51,705 
長期經營租賃負債41,862 39,911 
其他長期負債9,285 7,839 
可轉換優先票據，淨額565,803 — 
總負債1,044,290 995,807 
承付款和或有事項(附註13)
股東權益：
優先股，$0.001面值，5,000授權股份；不是已發行股份
— — 
普通股，$0.001面值，100,000授權股份；54,929和54,073已發行股份；44,646和44,179分別發行流通股
55 54 
國庫股按成本價計算，10,283和9,894分別發行流通股
(290,319)(238,109)
額外實收資本1,030,665 1,024,580 
留存收益419,136 368,571 
累計其他綜合損失(24,142)(8,407)
股東權益總額1,135,395 1,146,689 
總負債和股東權益$2,179,685 $2,142,496 
附註是這些未經審計的簡明綜合財務報表的組成部分。
3
目錄表
歐姆尼克公司
簡明合併業務報表(未經審計)
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
2022202120222021
(單位為千，每股數據除外)
收入：
產品收入$246,565 $213,970 $706,246 $589,006 
服務和其他收入101,494 82,432 292,027 231,978 
總收入348,059 296,402 998,273 820,984 
收入成本：
產品收入成本134,023 110,743 374,175 303,597 
服務成本和其他收入54,941 38,880 156,864 112,027 
收入總成本188,964 149,623 531,039 415,624 
毛利159,095 146,779 467,234 405,360 
運營費用：
研發25,171 19,477 76,556 53,770 
銷售、一般和管理115,459 97,910 354,644 273,672 
總運營費用140,630 117,387 431,200 327,442 
營業收入18,465 29,392 36,034 77,918 
利息和其他收入(費用)，淨額(1,148)(6,065)(2,973)(18,715)
未計提所得税準備的收入17,317 23,327 33,061 59,203 
所得税準備金(受益於)543 (5,990)(995)(4,665)
淨收入$16,774 $29,317 $34,056 $63,868 
每股淨收益：
基本信息$0.38 $0.67 $0.77 $1.48 
稀釋$0.37 $0.61 $0.73 $1.35 
加權平均流通股：
基本信息44,441 43,648 44,304 43,293 
稀釋45,819 48,341 46,759 47,195 
附註是這些未經審計的簡明綜合財務報表的組成部分。

4
目錄表
歐姆尼克公司
簡明綜合全面收益表(未經審計)
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
2022202120222021
(單位：千)
淨收入$16,774 $29,317 $34,056 $63,868 
其他全面虧損：
外幣折算調整(6,770)(2,299)(15,735)(2,268)
其他綜合損失(6,770)(2,299)(15,735)(2,268)
綜合收益$10,004 $27,018 $18,321 $61,600 
附註是這些未經審計的簡明綜合財務報表的組成部分。
5
目錄表
歐姆尼克公司
簡明合併股東權益報表(未經審計)
普通股庫存股其他內容
實收資本		累計
收益		累計其他
綜合收益(虧損)		股東的
權益
股票金額股票金額
(單位：千)
截至2021年12月31日的餘額54,073 $54 (9,894)$(238,109)$1,024,580 $368,571 $(8,407)$1,146,689 
淨收入— — — — — 8,213 — 8,213 
其他綜合損失— — — — — — (2,555)(2,555)
基於股份的薪酬— — — — 16,208 — — 16,208 
員工持股計劃下普通股的發行384 — — — 18,951 — — 18,951 
與限制性股票單位有關的税款支付— — — — (4,322)— — (4,322)
股票回購— — (389)(52,210)— — — (52,210)
與可轉換債務相關的會計原則變更的累積影響— — — — (72,742)16,509 — (56,233)
截至2022年3月31日的餘額54,457 54 (10,283)(290,319)982,675 393,293 (10,962)1,074,741 
淨收入— — — — — 9,069 — 9,069 
其他綜合損失— — — — — — (6,410)(6,410)
基於股份的薪酬— — — — 17,213 — — 17,213 
員工持股計劃下普通股的發行114 1 — — 2,171 — — 2,172 
與限制性股票單位有關的税款支付— — — — (4,148)— — (4,148)
截至2022年6月30日的餘額54,571 55 (10,283)(290,319)997,911 402,362 (17,372)1,092,637 
淨收入— — — — — 16,774 — 16,774 
其他綜合損失— — — — — — (6,770)(6,770)
基於股份的薪酬— — — — 17,310 — — 17,310 
員工持股計劃下普通股的發行358 — — — 18,416 — — 18,416 
與限制性股票單位有關的税款支付— — — — (2,972)— — (2,972)
截至2022年9月30日的餘額54,929 $55 (10,283)$(290,319)$1,030,665 $419,136 $(24,142)$1,135,395 
附註是這些未經審計的簡明綜合財務報表的組成部分。
6
目錄表
歐姆尼克公司
簡明合併股東權益報表(未經審計)--續
普通股庫存股其他內容
實收資本		累計
收益		累計其他
綜合收益(虧損)		股東的
權益
股票金額股票金額
(單位：千)
截至2020年12月31日的餘額52,677 $53 (9,894)$(238,109)$920,359 $290,722 $(5,522)$967,503 
淨收入— — — — — 14,127 — 14,127 
其他綜合損失— — — — — — (621)(621)
基於股份的薪酬— — — — 11,772 — — 11,772 
員工持股計劃下普通股的發行388 — — — 20,826 — — 20,826 
與限制性股票單位有關的税款支付— — — — (2,596)— — (2,596)
截至2021年3月31日的餘額53,065 53 (9,894)(238,109)950,361 304,849 (6,143)1,011,011 
淨收入— — — — — 20,424 — 20,424 
其他綜合收益— — — — — — 652 652 
基於股份的薪酬— — — — 13,039 — — 13,039 
員工持股計劃下普通股的發行265 — — — 11,517 — — 11,517 
與限制性股票單位有關的税款支付— — — — (4,071)— — (4,071)
截至2021年6月30日的餘額53,330 53 (9,894)(238,109)970,846 325,273 (5,491)1,052,572 
淨收入— —— — — 29,317 — 29,317 
其他綜合損失— —— — — — (2,299)(2,299)
基於股份的薪酬— —— — 13,666 — — 13,666 
員工持股計劃下普通股的發行433 1 — — 21,573 — — 21,574 
與限制性股票單位有關的税款支付— — — — (3,494)— — (3,494)
截至2021年9月30日的餘額53,763 $54 (9,894)$(238,109)$1,002,591 $354,590 $(7,790)$1,111,336 
附註是這些未經審計的簡明綜合財務報表的組成部分。
7
目錄表
歐姆尼克公司
簡明合併現金流量表(未經審計)
截至9月30日的9個月，
20222021
(單位：千)
經營活動
淨收入$34,056 $63,868 
將淨收入與經營活動提供(用於)的現金淨額進行調整：
折舊及攤銷64,843 53,140 
財產和設備處置損失331 297 
基於股份的薪酬費用50,731 38,477 
遞延所得税(17,061)2,042 
經營性租賃使用權資產攤銷9,709 8,764 
與設施有關的經營性租賃使用權資產的減值和放棄5,390 — 
債務發行成本攤銷3,121 2,570 
可轉換優先票據折價攤銷— 13,874 
經營性資產和負債變動情況：
應收賬款和未開票應收賬款(116,895)(39,561)
盤存(32,269)(10,138)
預付費用(2,602)(8,229)
其他流動資產6,692 (1,059)
對銷售型租賃的投資(17,336)2,686 
預付佣金8,801 (1,030)
其他長期資產4,189 2,567 
應付帳款2,043 33,111 
應計補償(27,940)(12,018)
應計負債11,678 20,149 
遞延收入17,667 21,225 
經營租賃負債(10,966)(9,392)
其他長期負債1,446 (9,166)
經營活動提供(用於)的現金淨額(4,372)172,177 
投資活動
對外使用的軟件開發(9,648)(24,141)
購置財產和設備(33,861)(17,892)
企業收購，扣除收購現金後的淨額(3,392)(178,080)
因企業收購而進行的採購價格調整
5,484 — 
用於投資活動的現金淨額(41,417)(220,113)
融資活動
根據基於股票的薪酬計劃發行的收益39,539 53,917 
與限制性股票單位有關的已繳納的員工税(11,442)(10,161)
客户資金變化，淨額(402)(3,059)
股票回購(52,210)— 
融資活動提供(用於)的現金淨額(24,515)40,697 
匯率變動對現金及現金等價物的影響(1,425)(492)
現金、現金等價物和限制性現金淨減少(71,729)(7,731)
期初現金、現金等價物和限制性現金355,620 489,920 
期末現金、現金等價物和限制性現金$283,891 $482,189 
現金、現金等價物和限制性現金在簡明綜合資產負債表中的對賬：
現金和現金等價物$266,402 $481,549 
包括在其他流動資產中的受限現金17,489 640 
期末現金、現金等價物和限制性現金$283,891 $482,189 
補充披露非現金活動
財產和設備的未付購置款$1,473 $691 
庫存與財產和設備之間的轉移，淨額$314 $1,876 
附註是這些未經審計的簡明綜合財務報表的組成部分。
8
目錄表
歐姆尼克公司
簡明合併財務報表附註(未經審計)
注1。重要會計政策的組織和彙總
業務
OmNicell公司於1992年在加利福尼亞州註冊成立，名稱為OmNicell Technologies，Inc.，並於2001年在特拉華州重新註冊為OmNicell，Inc.該公司的主要產品和相關服務是用於醫療保健系統和藥房的藥物管理解決方案和堅持工具，這些產品在其主要市場醫療保健行業銷售。該公司的市場主要位於美國和歐洲。“OmNicell”或“公司”統稱為OmNicell，Inc.及其子公司。
陳述的基礎
管理層認為，隨附的未經審計的簡明綜合財務報表反映了所有必要的調整，包括正常的經常性調整和應計項目，以公平地反映公司截至2022年9月30日和2021年12月31日的財務狀況、截至2022年和2021年9月30日的三個月和九個月的經營業績和全面收益，以及截至2022年9月30日和2021年9月30日的九個月的現金流量。根據美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)的規則和規定，按照美國公認會計原則(“GAAP”)編制的財務報表中通常包含的某些信息和腳註披露已被精簡或省略。這些未經審計的簡明財務報表應與本公司於2022年2月25日提交給美國證券交易委員會的截至2021年12月31日的Form 10-K年度報告中包含的已審計綜合財務報表及附註一併閲讀，但下文“最近通過的權威指導意見”一節中討論的情況除外。該公司截至2022年9月30日的三個月和九個月的經營業績和全面收益，以及截至2022年9月30日的九個月的現金流量不一定代表截至2022年12月31日的一年或未來任何時期的預期結果。
合併原則
簡明綜合財務報表包括本公司及其全資子公司的賬目。在合併中，所有公司間賬户和交易都已取消。
2022年1月10日，公司完成對星座創新有限公司(以下簡稱“星座創新”)的收購。簡明綜合財務報表包括這家最近收購的公司從收購日期開始的經營結果。被收購業務的主要會計政策已經調整，以符合OmNicell的會計政策。
預算的使用
根據公認會計原則編制財務報表要求管理層作出估計和假設，以影響公司的簡明綜合財務報表和附註中報告的金額。這些估計數基於歷史經驗和管理層認為合理的各種其他假設。雖然這些估計是基於管理層對當前事件和未來可能影響公司的行動的最佳瞭解，但實際結果可能與估計不同。
公司的關鍵會計政策是那些對其財務報表有重大影響的政策，涉及管理層困難、主觀或複雜的判斷。截至2022年9月30日，本公司不知道有任何事件或情況需要更新其估計、判斷或修訂其資產或負債的賬面價值。
細分市場報告
為了評估業績和做出經營決策，該公司將其運營作為一個單獨的部門進行管理。該公司的首席運營決策者(“CODM”)是其首席執行官。CODM使用有關公司收入、毛利潤、運營收入和其他關鍵財務數據的信息，在綜合水平上分配資源和評估公司的業績。所有重要的運營決策都是基於對公司的分析一經營部門，與其報告部門相同。
9
目錄表
最近採用的權威指導
2020年8月，財務會計準則委員會(FASB)發佈了最新會計準則(ASU)2020-06, 債務--可轉換債務和其他期權(分主題470-20)和衍生工具和對衝--實體自身權益的合同(分主題815-40)。這一更新簡化了可轉換債務工具的會計核算，減少了會計模型的數量和可獨立於主要合同確認的嵌入式轉換特徵的數量。ASU 2020-06還提高了透明度，改善了可轉換工具和每股收益指引的披露。ASU 2020-06還要求在計算稀釋後每股收益時應用IF轉換法，可轉換工具不再允許使用庫存股方法。這一更新允許使用修改後的追溯或完全追溯的過渡方法。本公司於2022年1月1日採用ASU 2020-06，採用修改後的追溯過渡方法。採用ASU 2020-06後，本公司未償還可轉換優先票據之前分離的權益部分和相關債務發行成本重新歸類為負債部分，從而消除了隨後作為利息支出的債務折價攤銷。此外，公司取消確認與權益部分相關的遞延税項負債。
2021年12月，本公司根據契約作出不可撤銷的選擇，要求本公司的可轉換優先票據的本金部分以現金支付，以及任何超出本公司在轉換時可選擇的現金和/或本公司普通股的本金部分的轉換代價。在不可撤銷的選擇之後，在根據IF-轉換法計算每股收益時，只有預期結算的本金部分以上的金額才被視為攤薄。
公司採用最新數據對採用期間開始時的簡明綜合資產負債表的影響如下：
2022年1月1日
ASU 2020-06年度前餘額ASU 2020-06採用影響亞利桑那州立大學2020-06年度後結餘
(單位：千)
長期遞延税項資產$15,883 $(452)$15,431 
可轉換優先票據，淨額488,152 75,353 563,505 
長期遞延税項負債51,705 (19,572)32,133 
額外實收資本1,024,580 (72,742)951,838 
留存收益368,571 16,509 385,080 
採用最新數據對公司截至2022年1月1日的簡明綜合經營報表或簡明現金流量綜合報表沒有影響。參閲附註10，可轉換優先債券，欲瞭解有關公司可轉換優先票據的更多信息，請訪問。
最近發佈的權威指導意見
2021年10月，FASB發佈了ASU 2021-08，企業合併(主題805)：從與客户的合同中核算合同資產和合同負債。該更新通過要求收購人根據會計準則編纂(ASC)606確認和計量在企業合併中獲得的合同資產和負債來解決實踐中的多樣性，與客户簽訂合同的收入。該指導將前瞻性地應用於在生效日期或之後發生的收購。ASU 2021-08將從2023年1月1日起對公司生效，並允許及早採用。該公司目前正在評估ASU 2021-08將對其簡明綜合財務報表產生的影響。
預計近期發佈的其他有效權威指引不會對本公司截至報告日的簡明綜合財務報表產生重大影響。
注2.企業合併
本公司根據ASC 805對其收購進行會計處理，企業合併。收購的有形及無形資產及承擔的負債於收購日期按公允價值入賬。除商譽外，符合確認資格的無形資產指符合合約或法律標準或可分割性標準的無形資產，兩者均載於會計指引內。初步公允價值反映管理層根據各自收購日期所得資料作出的最佳估計，並可能隨着在不遲於各自收購日期起計一年內收到的額外資料而改變。“公司”(The Company)
10
目錄表
認為分配給收購資產和承擔的負債的公允價值是基於市場參與者將使用的合理假設和估計。實際結果可能與這些估計和假設不同。
該公司的簡明綜合財務報表包括每家被收購公司從各自收購日期開始的經營結果。與收購相關的成本在發生時計入費用，並在公司的簡明綜合經營報表中計入銷售、一般和管理費用。
2022年收購
中心輻射型創新
2022年1月10日，公司完成了對Hub and Spoke Innovation所有未償還股權的收購，根據日期為2022年1月10日的股份購買協議的條款及條件，該協議由OmNicell Limited(本公司的全資附屬公司)、Hub and Spoke Innovation Limited及其中指定的若干實益股東訂立，基本購買價為GB2.5百萬(約合美元)3.4在對期末現金、營運資本淨額和假定債務進行常規調整之前，按購置日的有效匯率計算)。交易轉讓的初步購買價格，扣除所獲得的現金，為GB。2.5百萬(約合美元)3.4以收購日的有效匯率計算)。在轉賬的購買價格中，GB1.9百萬(約合美元)2.5百萬美元(按購置日的有效匯率計算)分配給商譽；GB0.8百萬(約合美元)1.1根據購置日的有效匯率分配百萬美元) 無形資產，其中包括客户關係；其餘部分分配給收購的淨資產。收購Hub and Spoke Innovation預計將補充OmNicell為英國零售藥房提供的整體解決方案技術組合，以幫助藥房改進工作流程，為患者提供全天候藥物治療，並提供更好的患者護理。
2021年收購
MarkeTouch媒體
於2021年12月31日，本公司完成收購MarkeTouch Media，LLC(“MarkeTouch Media”)的全部未償還股權。收購協議日期為2021年12月31日的“單位購買協議”的條款及條件，由公司全資附屬公司ateb，Inc.、MarkeTouch Media，LLC、MarkeTouch Holdings，Inc.、Toucan Enterprises，Inc.及其中指定的若干實益股東以基本收購價$82.0在對期末現金、淨週轉資本和承擔的債務進行常規調整之前，淨流動資金為100萬美元。對MarkeTouch Media的收購增加了移動和基於網絡的技術以及患者參與解決方案，預計這將擴大EnlivenHealth的足跡®整個零售藥房行業，同時增強專科藥房和藥房福利管理等新細分市場的潛在增長機會。
接收
於2021年12月29日，本公司根據日期為2021年12月1日的合併協議及計劃的條款及條件，由OmNicell，Inc.、Recept Holdings，Inc.、RedFish Acquisition Corp及證券持有人代表完成收購Recept Holdings，Inc.(“Recept”)的所有已發行股本證券，基本購買價為$100.0在對期末現金、淨週轉資本和承擔的債務進行常規調整之前，淨流動資金為100萬美元。Recept的專科藥房管理服務現在是公司專科藥房服務(“專科藥房服務”)的一部分，為醫療系統、提供者團體和聯邦合格的健康中心增加了專科藥房管理服務，擴大了OmNicell的高級服務產品組合，以努力滿足不斷增長和複雜的專科藥房市場。
FDS AmpliCare
2021年9月9日，根據日期為2021年7月25日的協議和合並計劃的條款和條件，公司完成了對RxInnovation，Inc.，以FDS AmpliCare(以下簡稱FDS AmpliCare)的名義運營的RxInnovation，Inc.的所有未償還股權的收購，收購方包括RxInnovation Inc.、OmNicell，Inc.、Fleming Acquisition Corp.和證券持有人代表，基本收購價格為$177.0在對期末現金、淨週轉資本和承擔的債務進行常規調整之前，淨流動資金為100萬美元。FDS AmpliCare®此次收購為公司的EnlivenHealth產品增加了一套全面和補充的軟件即服務(SaaS)財務管理、分析和人口健康解決方案。
11
目錄表
下表為公司在合併資產負債表中作為每項收購的一部分，將各自的收購價格初步分配給公司收購的資產和承擔的負債，並與各自轉移的收購價格進行了核對：
FDS AmpliCare(1)
接收(2) (3)
MarkeTouch媒體(4)
(單位：千)
已轉賬的購進價格：
基本收購價$177,000 $100,000 $82,000 
添加：期末現金465 6,569 237 
新增：淨營運資本調整1,654 (7,357)147 
減去：承擔的債務(653)(1,973)(15)
已轉移的採購總價$178,466 $97,239 $82,369 
FDS AmpliCare(1)
接收
(初稿)(2) (3)
MarkeTouch媒體
(初稿)(4)
取得的資產和承擔的負債的公允價值：
現金和現金等價物$465 $— $237 
應收賬款和未開票應收賬款5,330 2,383 2,302 
預付費用506 192 96 
其他流動資產45 12,223 — 
流動資產總額6,346 14,798 2,635 
財產和設備444 172 177 
經營性租賃使用權資產2,252 773 602 
商譽117,784 77,394 42,273 
無形資產70,000 28,100 38,000 
其他長期資產51 195 2,850 
總資產196,877 121,432 86,537 
應付帳款950 219 473 
應計補償1,312 1,756 — 
應計負債1,497 18,499 292 
遞延收入1,916 222 347 
長期遞延税項負債11,686 2,883 — 
長期經營租賃負債920 614 206 
其他長期負債130 — 2,850 
總負債18,411 24,193 4,168 
購買總價$178,466 $97,239 $82,369 
購買總價，扣除購入現金後的淨額$178,001 $90,670 $82,132 
_________________________________________________
(1)    於2021年第四季度，本公司錄得計價期間調整數美元1.5商譽，包括無形資產、應收賬款和未開單應收賬款的增加，以及長期遞延税項負債#美元0.4百萬，$1.1百萬美元，以及$0.1分別為100萬美元和淨營運資本調整#美元0.1百萬美元。於截至2022年9月30日止九個月內，本公司錄得計價期間調整數美元0.4商譽增加100萬美元，包括長期遞延納税負債和應計負債增加#美元0.3百萬美元和美元0.1分別為100萬美元。
(2)    期末現金計入其他流動資產，因其作為客户持有的現金具有限制性。
(3)截至2022年9月30日止九個月內，本公司錄得計價期間調整數美元4.2百萬美元的商譽，包括購進價格調整#美元5.2100萬美元，長期遞延納税負債減少#美元0.7100萬美元，但因其他流動資產減少#美元而部分抵消1.7百萬美元。
(4)    在2022年第二季度，本公司記錄了一項計量期調整，為#美元0.3萬元商譽相關購進價格調整。
12
目錄表
這一美元117.8收購FDS AmpliCare產生的百萬商譽主要歸因於未來SaaS解決方案的銷售和FDS AmpliCare聚集的勞動力。這一美元77.4收購Recept產生的百萬商譽主要歸因於其產品和服務的未來銷售以及Recept的集結員工。無FDS AmpliCare和Recept的商譽預計將在税收方面扣除，因為這些收購在美國税收方面被視為股票收購。這一美元42.3收購MarkeTouch Media產生的百萬商譽主要歸因於未來SaaS解決方案的銷售和MarkeTouch Media聚集的員工隊伍。預計MarkeTouch Media商譽的全部金額在税收方面是可以扣除的，因為這次收購被視為美國税收方面的資產收購。
取得的可確認無形資產及其攤銷的估計使用年限如下：
FDS AmpliCare(1)
接收MarkeTouch媒體
公允價值使用壽命
(年)		公允價值使用壽命
(年)		公允價值使用壽命
(年)
(除年份外，以千計)
客户關係$59,900 23$28,100 23$34,100 26
獲得的技術7,700 
5 - 7
— —2,100 4
積壓— —— —1,800 2
商號2,400 5— —— —
購買的無形資產總額$70,000 $28,100 $38,000 
_________________________________________________
(1)    在2021年第四季度，本公司記錄了一項計量期調整，為#美元0.4百萬的客户關係。
客户關係無形資產代表與每個被收購公司的客户之間的基礎關係和協議的公允價值。收購的技術無形資產代表SaaS解決方案組合的公允價值，這些SaaS解決方案組合已達到技術可行性，並在各自的收購日期成為被收購公司產品的一部分。積壓的無形資產代表與MarkeTouch Media客户合同相關的合同承諾的未來賬單。商標無形資產代表與某些FDS AmpliCare SaaS解決方案營銷相關的品牌和名稱認可的公允價值。
客户關係和積壓無形資產的公允價值基於超額收益法確定，收購的技術和商號無形資產的公允價值基於特許權使用費減免法確定。評估無形資產公允價值時所用的主要假設包括預測的財務資料、客户流失率、10.0FDS AmpliCare和MarkeTouch Media收購的技術無形資產的%；版税税率為2.0FDS AmpliCare商標無形資產的%；貼現率為13.0FDS AmpliCare收購的%；貼現率為15.0%用於Recept收購；貼現率為11.5收購MarkeTouch Media的百分比；以及某些其他假設。
客户關係和所獲得的技術無形資產正採用雙倍遞減法攤銷，因為這種方法更能代表將獲得的經濟利益。積壓的和商標性的無形資產正在使用直線攤銷法在其各自的估計使用年限內攤銷。
13
目錄表
備考財務信息
下表顯示了截至2021年9月30日的三個月和九個月的某些未經審計的預計合併財務信息，就像FDS AmpliCare、Recept和MarkeTouch Media的收購已於2020年1月1日完成一樣。收購輪輻式創新公司的形式上的影響對公司的綜合經營結果並不重要。未經審計的備考財務信息僅供參考，並不表明如果收購發生在相應日期將會發生什麼。未經審計的備考財務信息結合了收購的歷史結果和公司的綜合歷史結果，幷包括某些調整，包括但不限於所收購的無形資產和財產和設備的攤銷和折舊；以及發生的某些與收購相關的成本。
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
20212021
(單位：千)
預計收入$313,170 $873,061 
預計淨收入$31,157 $65,050 
注3.收入
收入確認
該公司從其產品和相關服務的銷售中賺取收入，這些產品和相關服務在其主要市場保健行業銷售。該公司的客户安排通常包括以下一個或多個收入類別：
互聯設備、軟件許可證等。支持軟件的互聯設備和軟件許可證，用於管理和規範藥品、耗材吸塑卡、包裝設備和其他用品的存儲和分配。這一收入類別通常通過長期的獨家來源協議和多年共同開發計劃進行銷售。這一類別的解決方案包括但不限於XT系列自動配藥系統、XR2自動化中央藥房系統、IVX Station和IV配方自動化解決方案。
技術服務。安裝後技術支持和其他相關服務，包括電話支持、現場服務、部件以及訪問未指明的軟件更新和增強功能(如果可用)。這一收入類別通常得到多年或年度合同協議的支持。
消耗品。藥物依從性包裝、標籤和其他一次性使用包裝，包括多次依從性包裝和單劑泡沫卡，供零售、社區和門診藥房以及提供長期護理服務的機構藥店和急性護理醫院以外的其他地點使用，旨在提高患者參與度和遵守處方。
SaaS、訂閲軟件和支持技術的服務。新興軟件和服務解決方案，以訂閲為基礎提供，費用通常基於交易量或特定時間段的費用。這一類別的解決方案包括但不限於EnlivenHealth(包括FDS AmpliCare和MarkeTouch Media)、340B解決方案、專科藥房服務、與OmNicell One™相關的服務、中央藥房配藥服務(包括XR2自動化中央藥房系統)和中央藥房配藥服務(包括IVXStation和IV配藥自動化解決方案)。
下表彙總了每個收入類別的收入確認：
收入類別
收入確認的時機
損益表分類
互聯設備、軟件許可證和其他
發生控制權轉移時的時間點，通常在客户安裝和驗收後
產品
技術服務
隨着時間的推移，隨着服務的提供，通常按服務期限按費率提供
服務
消耗品
發生控制權轉移時的時間點，通常在發貨給客户或收到客户時
產品
SaaS、訂閲軟件和支持技術的服務
隨着時間的推移，隨着服務的提供
服務
14
目錄表
該公司的部分銷售是向作為集團採購組織(GPO)和聯邦機構成員的客户進行的，這些機構根據與退伍軍人事務部簽訂的聯邦供應時間表合同(“GSA合同”)進行採購。GPO通常由公司的客户全部或部分擁有，公司在完成合同時向GPO支付費用。根據GSA合同，該公司還向退伍軍人事務部支付工業資助費(IFF)。本公司將支付給客户的這些費用視為對價，並將其記錄為收入的減少。向GPO和IFF支付的費用為$4.8百萬美元和美元4.4截至2022年9月30日和2021年9月30日的三個月分別為百萬美元和13.3百萬美元和美元12.0截至2022年9月30日和2021年9月30日的9個月分別為100萬美元。
收入分解
下表彙總了截至2022年9月30日和2021年9月30日的三個月和九個月按收入類型分類的公司收入：
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
2022202120222021
(單位：千)
互聯設備、軟件許可證和其他$226,415 $195,820 $650,125 $534,582 
技術服務53,914 53,529 156,386 156,321 
消耗品20,150 18,150 56,121 54,424 
SaaS、訂閲軟件和支持技術的服務47,580 28,903 135,641 75,657 
總收入$348,059 $296,402 $998,273 $820,984 
下表彙總了截至2022年9月30日和2021年9月30日的三個月和九個月按地理區域(根據客户位置確定)分類的公司收入：
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
2022202120222021
(單位：千)
美國$315,755 $271,276 $898,269 $738,411 
世界其他地區(1)
32,304 25,126 100,004 82,573 
總收入$348,059 $296,402 $998,273 $820,984 
_________________________________________________
(1)    沒有一個國家的收入超過總收入的10%。
合同資產和合同負債
下表反映了公司的合同資產和合同負債：
9月30日，
2022		十二月三十一日，
2021
(單位：千)
短期未開票應收賬款淨額(1)
$28,354 $17,208 
長期未開票應收賬款淨額(2)
13,815 18,084 
合同總資產$42,169 $35,292 
短期遞延收入淨額$113,925 $112,196 
長期遞延收入34,519 20,194 
合同總負債$148,444 $132,390 
_________________________________________________
(1)    計入簡明綜合資產負債表的應收賬款及未開賬單的應收賬款。
(2)    包括於簡明綜合資產負債表內的其他長期資產。
15
目錄表
已開具發票的分配給公司未履行的履約義務的交易價格部分被記錄為遞延收入。
短期遞延收入為#美元113.9百萬美元和美元112.2百萬美元包括產品銷售和服務合同的遞延收入，扣除遞延銷售成本#美元12.5百萬美元和美元22.4分別截至2022年9月30日和2021年12月31日。產品銷售的短期遞延收入與預計將在未來12個月內交付和開具發票、等待安裝和驗收的產品有關。在截至2022年9月30日的三個月和九個月內，公司確認的收入為15.2百萬美元和美元104.2分別計入相應的短期遞延收入毛額#美元134.6截至2021年12月31日。
長期遞延收入包括產品和服務合同的遞延收入#美元。34.5百萬美元和美元20.2分別截至2022年9月30日和2021年12月31日。剩餘的履約義務主要在合同的剩餘期限內按比例確認，一般不超過十年.
重要客户
截至2022年9月30日和2021年9月30日的三個月和九個月，沒有客户佔公司總收入的10%以上。此外，截至2022年9月30日和2021年12月31日，沒有客户佔公司應收賬款餘額的10%以上。
注4.每股淨收益
每股基本淨收益(虧損)的計算方法是將該期間的淨收益(虧損)除以該期間的加權平均流通股數量。在淨虧損期間，所有潛在的普通股都是反攤薄的，因此稀釋後的每股淨虧損等於每股基本淨虧損。在淨收益期間，每股攤薄淨收益的計算方法是將該期間的淨收益除以基本加權平均股數加上該期間已發行的任何稀釋性潛在普通股，採用庫存股方法。潛在普通股包括尚未發行的稀釋性股票期權、限制性股票獎勵和限制性股票單位的影響，以及公司可能有義務通過其可轉換優先票據和認股權證發行的股票，如附註10所述，可轉換優先票據(亞利桑那州立大學2020-06年採用前)。於2022年1月1日採用ASU 2020-06之前的期間，本公司採用庫藏股方法計算可轉換優先票據的攤薄影響。自2022年1月1日起採用ASU 2020-06後，公司必須採用IF-轉換方法來計算可轉換優先票據的攤薄影響。請參閲注1，重要會計政策的組織和彙總，以獲取更多信息。與股票獎勵計劃、可轉換優先票據及認股權證有關的任何反攤薄加權平均攤薄股份不計入每股攤薄淨收益的計算。
截至2022年9月30日和2021年9月30日的三個月和九個月的基本和稀釋後每股淨收益計算如下：
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
2022202120222021
(單位為千，每股數據除外)
淨收入$16,774 $29,317 $34,056 $63,868 
加權平均流通股-基本44,441 43,648 44,304 43,293 
股票獎勵計劃對稀釋證券的影響943 2,087 1,293 2,086 
可轉換優先票據的效力435 2,156 1,162 1,816 
認股權證的效力— 450 — — 
加權平均流通股-稀釋45,819 48,341 46,759 47,195 
每股淨收益-基本$0.38 $0.67 $0.77 $1.48 
每股淨收益-稀釋後$0.37 $0.61 $0.73 $1.35 
與股票獎勵計劃相關的反稀釋加權平均股票810 64 689 199 
與可轉換優先票據及認股權證相關的反攤薄加權平均股份5,908 — 5,908 5,908 
16
目錄表
注5.金融工具的現金和現金等價物及公允價值
現金和現金等價物#美元266.4百萬美元和美元349.1截至2022年9月30日和2021年12月31日，分別由銀行賬户和在主要金融機構的資產管理賬户中持有的高流動性美國政府貨幣市場基金組成。截至2022年9月30日和2021年12月31日，現金等價物為224.7百萬美元和美元320.2其中，貨幣市場基金分別由貨幣市場基金和資產管理賬户組成。
公允價值層次結構
本公司按公允價值計量其金融工具。公司的現金、現金等價物和限制性現金被歸類在公允價值等級的第一級，因為它們主要是利用市場可觀察到的投入使用報價市場價格進行估值。本公司的信貸安排被歸類於第二級，因為估值輸入是基於類似工具的報價或市場可觀察數據。本公司的可轉換優先票據被歸類為第二級，因為估值投入是基於報告期內最後一天非活躍市場的報價。截至2022年9月30日，可轉換優先票據的公允價值為$610.1百萬美元，而它們的賬面價值為$565.8100萬美元，這是扣除未攤銷債務發行成本後的淨額(在採用ASU 2020-06年之後)。截至2021年12月31日，可轉換優先票據的公允價值為$1.08510億美元，而它們的賬面價值為488.2百萬美元，這是扣除未攤銷貼現和債務發行成本後的淨額，不包括歸入額外實收資本內的金額(在採用ASU 2020-06年度之前)。請參閲附註9，債務和信貸協議，欲瞭解有關本公司信貸安排和附註10的更多信息，可轉換優先債券，欲瞭解有關公司可轉換優先票據的更多信息，請訪問。請參閲注1，重要會計政策的組織和彙總，瞭解有關採用ASU 2020-06的更多信息。
17
目錄表
注6.資產負債表組成部分
截至2022年9月30日和2021年12月31日的資產負債表詳情如下表所示：
9月30日，
2022		十二月三十一日，
2021
(單位：千)
庫存：
原料$73,221 $48,215 
Oracle Work in Process8,970 11,009 
成品64,905 60,700 
總庫存$147,096 $119,924 
其他流動資產：
為客户持有的資金，包括受限現金(1)
$35,249 $20,405 
銷售型租賃淨投資，本期部分12,586 10,665 
預繳所得税1,846 6,656 
其他流動資產6,993 10,608 
其他流動資產總額$56,674 $48,334 
其他長期資產：
大寫軟件，網絡$85,186 $96,995 
未開單應收賬款，淨額13,815 18,084 
遞延債務發行成本2,333 3,156 
其他長期資產9,012 9,284 
其他長期資產總額$110,346 $127,519 
應計負債：
經營租賃負債，本期部分$10,658 $12,947 
客户資金負債35,249 31,727 
來自客户的預付款10,214 8,191 
退税負債42,363 44,644 
團購組織費7,623 7,115 
應繳税金11,327 3,771 
其他應計負債29,006 24,772 
應計負債總額$146,440 $133,167 
_________________________________________________
(1)包括受限制的現金 $17.5百萬 及$6.6分別截至2022年9月30日和2021年12月31日。
下表彙總了截至2022年9月30日和2021年9月30日的三個月和九個月包括外幣換算調整在內的其他全面收益(虧損)累計餘額的變化：
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
2022202120222021
(單位：千)
期初餘額$(17,372)$(5,491)$(8,407)$(5,522)
其他綜合損失(6,770)(2,299)(15,735)(2,268)
期末餘額$(24,142)$(7,790)$(24,142)$(7,790)
18
目錄表
注7.財產和設備
下表是截至2022年9月30日和2021年12月31日的財產和設備餘額：
9月30日，
2022		十二月三十一日，
2021
(單位：千)
裝備$89,429 $89,272 
傢俱和固定裝置5,026 7,580 
租賃權改進19,766 20,623 
軟件73,913 60,856 
在建工程23,041 14,757 
財產和設備，毛額211,175 193,088 
累計折舊和攤銷(122,819)(121,947)
財產和設備合計(淨額)$88,356 $71,141 
財產和設備的折舊和攤銷費用為#美元。5.8百萬美元和美元5.2截至2022年9月30日和2021年9月30日的三個月分別為百萬美元和16.7百萬美元和美元14.9截至2022年9月30日和2021年9月30日的9個月分別為100萬美元。
公司財產和設備的地理位置(NET)以其所處的物理位置為基礎。下表彙總了截至2022年9月30日和2021年12月31日的財產和設備淨額地理信息：
9月30日，
2022		十二月三十一日，
2021
(單位：千)
美國$84,771 $66,788 
世界其他地區(1)
3,585 4,353 
財產和設備合計(淨額)$88,356 $71,141 
_________________________________________________
(1)    沒有一個國家的財產和設備淨額佔全部財產和設備的10%以上。
注8.商譽與無形資產
商譽
下表為商譽賬面金額變動情況：
十二月三十一日，
2021
加法 (1)
測算期調整 (1)
外幣匯率波動9月30日，
2022
(單位：千)
商譽$738,900 2,549 (4,041)(6,114)$731,294 
_________________________________________________
(1)有關更多信息，請參閲附註2，業務合併。
19
目錄表
無形資產，淨額
截至2022年9月30日和2021年12月31日的無形資產賬面金額和使用年限如下：
2022年9月30日
總運載量
金額(1)
累計
攤銷		外幣匯率波動淨載運
金額		使用壽命
(年)
(除年份外，以千計)
客户關係$311,089 $(94,108)$(1,880)$215,101 
4 - 30
獲得的技術92,066 (61,471)— 30,595 
4 - 20
積壓1,800 (675)— 1,125 2
商號9,200 (6,371)— 2,829 
5 - 12
專利2,430 (1,276)— 1,154 
2 - 20
競業禁止協議600 (400)— 200 3
無形資產總額，淨額$417,185 $(164,301)$(1,880)$251,004 
 
2021年12月31日
總運載量
金額(1)
累計
攤銷		外幣匯率波動淨載運
金額		使用壽命
(年)
(除年份外，以千計)
客户關係$309,989 $(78,093)$(933)$230,963 
10 - 30
獲得的技術95,466 (55,859)6 39,613 
4 - 20
積壓1,800 — — 1,800 2
商號9,200 (5,600)14 3,614 
5 - 12
專利2,462 (1,186)— 1,276 
2 - 20
競業禁止協議600 (250)— 350 3
無形資產總額，淨額$419,517 $(140,988)$(913)$277,616 
_________________________________________________
(1)     期間之間的賬面總額差異主要是由於某些完全攤銷的無形資產的註銷，但與Hub and Spoke Innoves收購相關的無形資產的增加部分抵消了這一差額。
無形資產攤銷費用為#美元。8.7百萬美元和美元6.3截至2022年9月30日和2021年9月30日的三個月分別為百萬美元和26.7百萬美元和美元18.7截至2022年9月30日和2021年9月30日的9個月分別為100萬美元。
可攤銷無形資產未來攤銷費用估計數如下：
9月30日，
2022
(單位：千)
2022年剩餘三個月$8,463 
202331,463 
202423,015 
202520,970 
202618,027 
此後149,066 
總計$251,004 
20
目錄表
注9.債務和信貸協議
2019年循環信貸安排
於2019年11月15日，本公司與貸款方、聯席牽頭安排人富國銀行及摩根大通銀行訂立經修訂及重訂信貸協議(其後經以下討論修訂，稱為“A&R信貸協議”)。A&R信貸協議取代了公司2016年的擔保信貸安排，並規定：(A)五年制循環信貸安排#美元500.0百萬美元(“循環信貸安排”)和(B)最多#美元的未承付增量貸款安排250.0百萬美元(“增量融資”)。此外，A&R信用證協議還包括最高限額為$的信用證。15.0100萬美元，以及最高可達$的週轉額度貸款分限額25.0百萬美元。A&R信貸協議的到期日為2024年11月15日，屆時所有剩餘的未償還借款都將到期並支付。
循環信貸機制下的貸款根據公司的選擇產生利息，利率等於(A)LIBOR利率，加上適用的保證金，範圍為1.25%至2.00年利率基於公司的綜合總淨槓桿率(定義見A&R信貸協議)，或(B)等於(I)最優惠利率，(Ii)聯邦基金利率加0.50利率；及(Iii)倫敦銀行同業拆息，利率為一個月加一個月1.00%，外加以下範圍內的適用邊際0.25%至1.00按公司綜合總淨槓桿率計算的年利率。循環信貸機制下的未提取承付款須繳納以下承諾費0.15%至0.30年利率基於循環信貸安排每日平均未使用部分的公司綜合總淨槓桿率。增量貸款項下任何定期貸款的適用保證金和某些其他條款將在發生此類貸款之前確定。本公司被允許在任何時候自願預付款項，而無需支付保費或罰款。
2020年9月22日，雙方簽訂了A&R信貸協議修正案，除其他變化外，允許發行可轉換優先票據和購買可轉換票據對衝交易，如附註10所述。可轉換優先票據，擴大公司回購普通股和進行其他限制性付款的靈活性，並以新的有擔保淨槓桿契約取代總淨槓桿契約，該契約要求公司維持綜合有擔保淨槓桿比率不超過3.50：1截至2020年9月30日、2020年12月31日和2021年3月31日的日曆季度，以及3.00：1適用於此後結束的歷季。
A&R信貸協議包含適用於本公司及其子公司的慣常陳述和擔保以及慣常的肯定和否定契約，其中包括對債務、留置權、投資、合併、處置、股息和其他分配的限制。A&R信貸協議載有財務契約，要求本公司及其附屬公司不得超過最高擔保淨槓桿率(如上所述)，並維持最低利息覆蓋率。此外，A&R信貸協議包含某些常規違約事件，包括但不限於未能支付利息、本金和費用或其他到期金額、任何陳述或擔保中的重大失實陳述或誤述、契約違約、某些與其他重大債務的交叉違約、某些判決違約以及破產事件。本公司於A&R信貸協議項下的責任，以及應付貸款人(或貸款人的聯屬公司)的任何掉期責任及銀行服務責任，均由其若干國內附屬公司擔保，並以其及該等附屬擔保人的幾乎所有資產作抵押。就訂立A&R信貸協議而言，以及作為根據該協議借款的先決條件，本公司與本公司若干其他直接及間接附屬公司已訂立若干附屬協議，包括但不限於重申協議，該協議修訂現有抵押品協議的若干條款，並重申其在現有擔保協議下的責任。截至2022年9月30日，該公司遵守了所有公約。
截至2022年9月30日和2021年12月31日，不是循環信貸安排的未清餘額。
注10.可轉換優先票據
0.252025年到期的可轉換優先票據百分比
2020年9月25日，該公司完成了一次非公開募股，募集資金為575.0本金總額為百萬美元0.25%可轉換優先票據(“票據”)，包括全數行使初始購買者購買最多$的選擇權75.0該批債券的本金金額為百萬元。公司從發行債券所得款項為$。559.7百萬，淨額為$15.3百萬美元的交易手續費和其他債務發行成本。該批債券的利息為0.25每年%，從2021年3月15日開始，每半年拖欠一次，時間為每年3月15日和9月15日。該批票據是根據本公司與美國銀行於2020年9月25日訂立的契約(“契約”)發行的
21
目錄表
國家協會，作為受託人。這些債券是公司的一般優先無擔保債務，除非提前贖回、回購或轉換，否則將於2025年9月15日到期。
在以下情況下，債券持有人可在緊接2025年5月15日前一個營業日營業結束前的任何時間選擇轉換票據：(I)在截至2020年12月31日的財政季度之後開始的任何財政季度內(且僅在該財政季度期間)，如果公司普通股至少20在以下期間內的交易日(不論是否連續)30在上一財政季度的最後一個交易日結束幷包括在內的連續交易日大於或等於130債券於每個適用交易日的換股價的百分比；。(Ii)五任何時間之後的營業日期間十連續交易日期間(“測算期”)，在測算期內的每個交易日，債券本金每1,000美元的交易價(定義見契約)低於98(Iii)如本公司於緊接贖回日前預定交易日的營業時間前的任何時間，於緊接贖回日期前的預定交易日收市前的任何時間召回該等債券，但僅就已贖回(或被視為已贖回)的債券而言；及(Iv)如發生指定的企業事件(如契約所述)，則(Iii)本公司於每個該等交易日的最後報告售價的乘積的%及該等債券的換算率。在2025年5月15日或以後，直至緊接到期日之前第二個預定交易日的交易結束為止，債券持有人可隨時轉換其全部或任何部分債券，而不論上述條件如何。
於截至二零二一年十二月三十一日止三個月內，由於本公司普通股最後報售價大於或等於，故根據本公司普通股價格觸發票據的有條件轉換功能130該批債券當時適用的換股價的百分比20在以下期間的交易日30截至2021年12月31日的連續交易日，也就是各自財季的最後一個交易日。因此，這些票據在2022年第一季度是可轉換的，並在截至2021年12月31日的綜合財務報表中歸類為流動負債。截至二零二二年九月三十日止三個月內，債券的任何有條件轉換功能均未被觸發，因此，自二零二二年十月一日起，債券於二零二二年第四季不可兑換。因此，該公司在截至2022年9月30日的簡明綜合財務報表中將這些票據歸類為長期負債。債券在2022年第四財政季度後是否可以兑換，將取決於未來兑換條件的滿足情況。
根據契約的原有條款，於轉換後，本公司可透過支付或交付現金、普通股或兩者的組合，按契約規定的條款及條件，按本公司的選擇支付或交付現金、普通股或兩者的組合，以履行其轉換義務。2021年12月13日，公司不可撤銷地選擇將其結算方式確定為現金和普通股的組合，指定的現金金額為每1,000美元本金至少為1,000美元的票據1,000。因此，在2021年12月13日或之後兑換的票據，兑換票據持有人將獲得(I)最多$1,000以現金形式，每1,000美元本金票據及(Ii)現金及/或公司普通股股份，由公司選擇，任何超過$1,000。此外，公司繼續有能力將每1,000美元本金超過$1,000美元的債券的指定現金金額設定為1,000。債券的初始兑換率為每1,000美元債券本金持有10.2751股公司普通股，相當於初始兑換價格約為1,000美元。97.32每股公司普通股，在某些情況下可根據契約條款進行調整。此外，在債券到期日之前或本公司就債券發出贖回通知前可能發生的若干企業事件發生後，本公司將在某些情況下，為選擇就該等企業事件轉換其債券(或其任何部分)或於相關贖回期間(定義見契約)轉換其催繳(或當作)贖回的債券的持有人，提高債券的轉換率。
如果公司發生根本變化，持有人可要求公司以現金方式回購全部或部分債券，基本變化回購價格相當於100將會回購的債券本金的%，另加基本變動回購日期(但不包括)的應計及未付利息。截至2022年9月30日，根本改變或轉換率調整的標準均未達到。
公司可能不會在2023年9月20日之前贖回債券。公司可以選擇在2023年9月20日或之後以現金贖回全部或任何部分債券，如果公司普通股的最後報告銷售價格至少為130當時生效的債券的換股價的百分比20任何期間的交易日(不論是否連續)30連續交易日(包括該期間的最後一個交易日)，直至緊接本公司發出贖回通知之日的前一個交易日為止，贖回價格為100將贖回的債券本金的%，另加贖回日(但不包括贖回日)的應計及未付利息。如果公司贖回的債券少於全部未償還債券，則至少為$150.0截至有關贖回通知日期，債券本金總額必須為未償還及不須贖回的債券。“附註”並無為償債基金撥備。
22
目錄表
在ASU 2020-06通過之前，可以現金結算的可轉換債務工具被要求分為負債部分和權益部分。對負債部分的分配是根據不包含股權轉換選擇權的類似工具的公允價值計算的。根據這一債務與權益比率，債務發行成本隨後以類似的方式分配到負債和權益部分。因此，在發行時，公司分配了$461.8百萬美元用於債務負債和$72.7額外實收資本，扣除適用的發行成本和遞延税金後為100萬歐元。債券本金與負債部分之間的差額(包括髮行成本)為債務折讓，公司按債券期限內的實際利率4.18%。確定貼現率需要某些估計和假設。
自ASU 2020-06通過後，自2022年1月1日起，票據不再分為負債和權益部分，而是作為按攤銷成本計量的單一負債入賬。請參閲注1，重要會計政策的組織和彙總，以獲取更多信息。
截至2022年9月30日，債券的剩餘壽命及相關發行成本增加約為3.0好幾年了。
轉換時可發行的最大股票數量，包括基本變化的影響，並受其他轉換率調整的影響，將為5.9百萬股。截至2022年9月30日，票據的IF轉換價值不超過本金金額。
票據包括截至2022年9月30日和2021年12月31日在簡明綜合資產負債表中報告的以下餘額：
9月30日，
2022 (2)
十二月三十一日，
2021
(單位：千)
責任：
本金金額$575,000 $575,000 
未攤銷折扣— (77,136)
未攤銷債務發行成本(9,197)(9,712)
可轉換優先票據，負債部分(1)
$565,803 $488,152 
可轉換優先票據，股權部分$— $72,732 
_________________________________________________
(1)    在簡明綜合資產負債表中，截至2022年9月30日列為長期負債，截至2021年12月31日列為流動負債。
(2)    請參閲注1，重要會計政策的組織和彙總，瞭解有關採用ASU 2020-06的影響的更多信息，自2022年1月1日起生效。
下表彙總了在截至2022年9月30日和2021年9月30日的三個月和九個月的簡明綜合業務報表中確認的利息和其他收入(費用)淨額所產生的利息支出的組成部分：
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
2022 (1)
2021
2022 (1)
2021
(單位：千)
合同息票利息$359 $359 $1,078 $1,078 
折價攤銷$— $4,679 $— $13,874 
債務發行成本攤銷$768 $589 $2,298 $1,747 
_________________________________________________
(1)    請參閲注1，重要會計政策的組織和彙總，瞭解有關採用ASU 2020-06的影響的更多信息，自2022年1月1日起生效。
可轉換票據對衝和認股權證交易
在發行票據方面，本公司與票據的初始購買者之一的聯營公司及若干其他金融機構(“期權對手方”)就本公司的普通股訂立可轉換票據對衝及認股權證交易。
23
目錄表
可轉換票據對衝包括一項選擇權，公司最多可購買約5.9百萬股公司普通股，相當於公司普通股的數量，初始執行價約為$97.32每股。可換股票據對衝將於票據到期時到期(如不提早行使或終止)。可轉換票據對衝的成本約為1美元。100.6作為權益工具入賬，在簡明綜合資產負債表中作為額外實收資本入賬。該公司記錄了一項遞延税項資產#美元。25.8與可轉換票據對衝交易相關的發行金額為100萬美元。一般來説，可轉換票據對衝預計將減少在任何票據轉換時對公司普通股的潛在攤薄，和/或抵消公司需要支付的超過已轉換票據本金的任何現金付款。
除可換股票據對衝外，本公司訂立認股權證交易，向期權交易對手出售認股權證，以在按慣例作出反攤薄調整後收購最多約5.9總計100萬股普通股，初始執行價為$141.56每股。認股權證需要在公司選擇時進行淨股份或淨現金結算。公司收到的總收益約為#美元。51.3發行認股權證所需的額外實收資本，於發行時記入簡明綜合資產負債表的額外實收資本。如果認股權證的每股市場價格超過認股權證的執行價格，認股權證可能單獨對公司的普通股產生稀釋效應。
注11.出租人租賃
銷售型租賃
在經常性的基礎上，本公司簽訂多年的銷售型租賃協議，該等租賃的大部分租期從一至五年。該公司的一些銷售型租約，主要與美國政府醫院有關，這些醫院包括大約39應收租賃餘額的%，以及與某些高級服務產品(包括中央藥房配藥服務和IV配藥自動化解決方案)相關的融資服務合同的餘額將保留在內部。該公司通過在無追索權的基礎上將其剩餘的許多銷售型租賃出售給第三方租賃融資公司來優化現金流。租賃一經售出，本公司對租賃公司不承擔任何義務。
下表列出了公司在截至2022年9月30日和2021年9月30日的三個月和九個月從銷售型租賃中確認的收入：
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
2022202120222021
(單位：千)
銷售型租賃收入$10,115 $3,892 $34,033 $14,503 
銷售成本類租賃收入(5,357)(1,699)(16,963)(5,678)
銷售型租賃收入的銷售利潤$4,758 $2,193 $17,070 $8,825 
在2022年9月30日和2021年12月31日，因這類交易而產生的應收款以租賃的基礎設備為抵押，包括以下組成部分：
9月30日，
2022		十二月三十一日，
2021
(單位：千)
應收到的最低租金淨額$52,644 $31,444 
減去：未賺取利息收入部分(6,251)(2,388)
銷售型租賃淨投資46,393 29,056 
減：當前部分(1)
(12,586)(10,665)
銷售型租賃的長期投資，淨額$33,807 $18,391 
_________________________________________________
(1)    銷售型租賃淨投資的當前部分計入簡明綜合資產負債表中的其他流動資產。
本公司銷售型租賃應收賬款的賬面金額為公允價值的合理估計。
24
目錄表
在內部保留的銷售型租賃下未來最低租賃付款的到期表以及與簡明綜合資產負債表上報告的銷售型租賃投資淨額的對賬如下：
9月30日，
2022
(單位：千)
2022年剩餘三個月$3,782 
202313,314 
202410,064 
20258,171 
20266,387 
此後10,926 
未來最低銷售型租賃付款總額52,644 
現值調整(6,251)
銷售型租賃淨投資總額$46,393 
經營租約
本公司簽訂了某些租賃協議，這些協議在採用ASC 842之前被歸類為經營租賃，租契。2019年1月1日之前生效的這些協議繼續被視為經營租賃；但是，根據這些計劃在2019年1月1日或之後簽訂的任何租賃協議都將根據ASC 842分類並計入銷售類型租賃。經營租賃安排的初始條款一般為一至七年了.
下表為公司截至2022年9月30日和2021年9月30日的三個月和九個月的營業租賃確認收入：
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
2022202120222021
(單位：千)
租金收入$2,327 $2,474 $7,220 $8,278 
注12.承租人租約
該公司擁有辦公大樓、數據中心、辦公設備和車輛的運營租賃。該公司的租約的初始條款為一至12好幾年了。截至2022年9月30日，本公司並無任何已簽訂但尚未開始的額外重大經營租約。
經營租賃項下未來最低租賃付款的到期表以及簡明綜合資產負債表中報告的對經營租賃負債的對賬如下：
9月30日，
2022
(單位：千)
2022年剩餘三個月$3,279 
202313,089 
202412,041 
20259,250 
20268,723 
此後14,306 
經營租賃支付總額60,688 
現值調整(8,168)
經營租賃負債總額(1)
$52,520 
_________________________________________________
(1)    數額包括經營租賃負債的流動和長期部分#美元。10.7百萬美元和美元41.9分別為100萬美元。經營租賃負債的當期部分計入應計負債在簡明綜合資產負債表中。
25
目錄表
運營租賃成本為$4.0百萬美元和美元3.8截至2022年9月30日和2021年9月30日的三個月分別為百萬美元和12.8百萬美元和美元11.1截至2022年9月30日和2021年9月30日的9個月分別為100萬美元。在截至2022年9月30日和2021年9月30日的三個月和九個月裏，短期租賃成本和可變租賃成本並不重要。於截至2022年9月30日止三個月及九個月內，本公司將減值及放棄費用計入營運租賃使用權資產#美元0.3百萬美元和美元5.4分別用於優化某些租賃設施的重組活動。減值和放棄費用在公司的簡明綜合經營報表中計入銷售、一般和行政費用。
下表彙總了截至2022年9月30日和2021年9月30日的9個月與公司經營租賃相關的補充現金流信息：
截至9月30日的9個月，
20222021
(單位：千)
為計入租賃負債的金額支付的現金$13,178 $11,774 
以新的租賃負債換取的使用權資產$12,177 $2,804 
下表彙總了截至2022年9月30日和2021年12月31日與公司經營租賃相關的加權平均剩餘租期和加權平均貼現率：
9月30日，
2022		十二月三十一日，
2021
加權-平均剩餘租期(年數)5.25.2
加權平均貼現率，%5.6 %5.5 %
注13.承付款和或有事項
購買義務
在正常的業務過程中，公司會根據當前的製造需求發出採購訂單。截至2022年9月30日，該公司有不可取消的購買承諾，金額為186.9100萬美元，其中115.9預計在截至2022年12月31日的一年內將支付100萬美元。
勒索軟件事件
2022年5月4日，該公司確定其某些信息技術系統受到影響某些內部系統的勒索軟件的影響。在檢測到安全事件後，公司立即採取措施控制事件，並實施業務連續性計劃，以恢復和支持持續運營。該公司已經控制了事件，並基本上恢復了其所有關鍵信息技術系統。
在截至2022年9月30日的三個月內，本公司產生了1.0與勒索軟件事件有關的費用為100萬美元，在截至2022年9月30日的9個月內，公司發生了13.5與勒索軟件事件有關的百萬美元費用，部分抵消了11.1上百萬的預期保險賠償。費用包括調查和補救勒索軟件事件的費用，以及法律和其他專業服務，所有這些費用都在發生時計入費用。在截至2022年9月30日的三個月和九個月內，公司將與勒索軟件事件有關的淨費用計入收入成本#美元0.1百萬美元和美元0.3分別為100萬美元；用於研發的資金為0.2百萬美元和美元0.2分別為100萬美元；以及銷售一般和行政費用#0.7百萬美元和美元1.9在公司的簡明綜合經營報表中分別為100萬美元。
法律訴訟
該公司目前正在進行各種法律訴訟。
2019年6月5日，伊利諾伊州庫克縣巡迴法院大法官分部對該公司提起集體訴訟，標題為科裏單獨並代表所有其他類似案件審理了訴OmNicell，Inc.，案件編號2019-CH-06817(“已聽到的行動”)。起訴書尋求等級證明、故意和/或魯莽或疏忽違反《伊利諾伊州生物識別信息隱私法》(BIPA)的法定損害賠償形式的金錢賠償，以及基於針對公司違反BIPA的指控的訴訟原因的某些聲明、強制令和其他救濟。訴狀已於2019年6月13日送達本公司。2019年7月31日，公司提出動議，要求暫緩審理或合併訴訟Yana Mazya等人。V.西北湖森林醫院等人，案件編號2018-CH-07161，在伊利諾伊州庫克縣巡迴法院，大法官分部待決(“馬茲亞行動”)。最高法院
26
目錄表
隨後，在2019年10月10日，鑑於駁回了在Mazya訴訟中對公司的索賠，在沒有損害的情況下，否認了這項動議，認為這項動議沒有意義。公司於2019年10月31日在希爾德訴訟中提交了駁回投訴的動議。本公司解散動議的聽證會於2020年9月2日舉行。法院在法官席上做出裁決，在不影響原告許可的情況下駁回了申訴，允許原告在2020年9月30日之前提交修改後的申訴。原告於2020年9月30日提出修改後的起訴書，公司隨後於2020年10月28日提出駁回修改後的起訴書的動議，並已充分聽取了情況介紹，但法院尚未聽取對動議的口頭辯論。雙方於2022年1月25日簽訂和解協議(《和解協議》)。2022年2月1日，法院初步批准了和解。在初步批准後，原告進行了證據開示，以確定班級成員和確定班級規模。根據和解協議的條款，在發現班級規模後，雙方將參加不具約束力的調解，目前定於2022年11月21日進行，以確定和解是否會向前推進。法院已安排在2022年11月30日舉行臨時地位會議。如和解協議獲得最終批准，公司將積極為訴訟辯護。
如ASC 450所要求的，或有事件，當本公司認為可能出現虧損，並且能夠合理估計任何此類虧損的金額時，應計或有事項。本公司並無就與上述法律程序有關的或有負債記錄任何重大應計項目，原因是本公司相信任何潛在的重大損失雖然合理地可能發生，但並不可能發生。此外，目前無法合理估計這一事件中任何可能的損失範圍，或者不被視為重大損失。該公司認為，對於針對它的法律程序，它擁有有效的抗辯。然而，訴訟本質上是不可預測的，在任何特定時期，由於訴訟程序的不利解決，或由於轉移管理層的注意力和產生重大費用，現金流或經營結果可能受到重大影響。
注14.所得税
該公司一般以當年估計的年度有效税率為基礎，在中期內計提所得税，並在產生所得税的當季對個別項目進行調整。不連續税目前的年有效税率為17.8%和28.2截至2022年9月30日和2021年9月30日的九個月分別為2%。
近年來，公司在全球範圍內開展了各種業務集中化和法人合理化活動。在截至2022年9月30日的9個月內，公司未確認此類活動的任何損益，並在截至2021年9月30日的9個月內確認了此類活動的非物質收益。該公司確認了一項與股權薪酬相關的離散税收優惠，金額為#美元6.2百萬美元和美元14.5截至2022年9月30日和2021年9月30日的9個月分別為100萬美元。
不連續項目前的2022年年度有效税率與法定税率21%存在差異，主要是由於研發抵免和外國衍生無形收入福利(FDII)扣除的有利影響，但被國家所得税、不可抵扣的薪酬和股權費用以及全球無形低税所得税納入的不利影響部分抵消。不連續項目前的2021年年度有效税率與法定税率21%的差異主要是由於州所得税、不可抵扣的補償和股權費用以及與合併和收購活動相關的不可抵扣的交易成本的不利影響，但部分被研發抵免和FDII扣減的有利影響所抵消。
2022年8月16日，2022年《降低通脹法案》(The IRA)簽署成為法律。除其他事項外，愛爾蘭共和軍對2022年12月31日之後開始的納税年度徵收15%的公司替代最低税，對2022年12月31日之後的股票淨回購徵收1%的消費税，並提供税收優惠以促進清潔能源。該公司正在分析愛爾蘭共和軍條款的潛在影響。然而，目前預計這些規定不會對公司的經營業績或財務狀況產生實質性影響。
2021年3月11日，美國總裁簽署了《2021年美國救援計劃法案》(簡稱《ARP法案》)，提供了額外的經濟刺激和税收抵免，包括擴大和修改《冠狀病毒援助、救濟和經濟保障法案》(簡稱《CARE法案》)制定的僱員留任税收抵免，以及《家庭優先法案》制定的針對柯薩奇病毒相關帶薪病假和探親假的可退還税收抵免。ARP法案進一步擴大了1986年《國税法》第162(M)節的“承保僱員”定義，該定義用於確定對超額僱員薪酬扣除的限制，適用於2026年12月31日之後的應税年度。ARP法案的規定對公司的所得税沒有實質性影響。
截至2022年9月30日和2021年12月31日，公司的未確認税收優惠總額為9.4百萬美元和美元9.0分別為100萬美元。本公司的政策是將應計利息和罰款歸類為未確認税收優惠的一部分，但將其計入利息和其他收入(費用)，淨額計入
27
目錄表
行動。截至2022年9月30日和2021年12月31日，應計利息和罰款金額為$0.4百萬美元和美元0.6分別為100萬美元。
該公司在美國以及各個州和外國司法管轄區提交所得税申報單。在正常業務過程中，該公司接受税務當局的審查，包括美國、德國、意大利、荷蘭和英國等主要司法管轄區。除了少數例外，截至2022年9月30日，該公司在2018年、2017年和2017年之前的幾年內不再接受美國、州和外國的税務審查。
雖然本公司相信已就未確認的税務優惠作足夠撥備，但隨着修訂估計的作出或相關事宜的解決或以其他方式解決，有關該等頭寸的撥備可能會有所改變。目前無法合理估計未確認税項優惠在未來12個月內的變動。
注15.員工福利和基於股份的薪酬
基於庫存的計劃
關於公司股票計劃的詳細説明，請參閲附註14，員工福利和基於股份的薪酬本公司於2022年2月25日向美國證券交易委員會提交的截至2021年12月31日的10-K表格年度報告中，摘錄了經審計的綜合財務報表及附註。
基於股份的薪酬費用
下表列出了公司截至2022年9月30日和2021年9月30日的三個月和九個月的簡明綜合運營報表中確認的以股份為基礎的薪酬支出總額：
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
2022202120222021
(單位：千)
產品和服務收入成本$2,203 $1,909 $6,607 $5,890 
研發3,054 1,998 7,912 5,429 
銷售、一般和管理12,053 9,759 36,212 27,158 
基於股份的薪酬總支出$17,310 $13,666 $50,731 $38,477 
員工購股計劃(“ESPP”)
以下假設被用於根據ESPP對截至2022年9月30日和2021年9月30日的三個月和九個月的股票進行估值：
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
2022202120222021
預期壽命、年數
0.5 - 2.0
0.5 - 2.0
0.5 - 2.0
0.5 - 2.0
預期波動率，%
28.8% - 44.8%
27.4% - 46.6%
28.8% - 45.6%
27.4% - 53.5%
無風險利率，%
0.1% - 3.2%
0.1% - 1.5%
0.1% - 3.2%
0.1% - 2.6%
股息率，%— %— %— %— %
在截至2022年和2021年9月30日的9個月裏，員工購買了大約316,000和287,000分別為ESPP下的普通股，加權平均價為$67.63及$62.14，分別為。截至2022年9月30日，與根據ESPP購買的股份相關的未確認補償成本約為$3.9百萬美元，預計將在加權平均期內確認1.5好幾年了。
28
目錄表
股票期權
以下假設用於評估根據本公司經修訂的2009年股權激勵計劃(“2009年計劃”)授予的截至2021年9月30日止九個月的股票期權。有幾個不是在截至2022年9月30日的三個月和九個月以及截至2021年9月30日的三個月內授予的股票期權。
截至9月30日的9個月，
2021
預期壽命、年數4.9
預期波動率，%30.1 %
無風險利率，%0.6 %
預計沒收率，%7.9 %
股息率，%— %
下表彙總了截至2022年9月30日的9個月的股票期權活動：
數量
股票		加權平均
行權價格		加權平均
剩餘年限		集料
內在價值
(單位為千，每股數據除外)
截至2021年12月31日的未償還債務2,954 $67.35 6.9$334,119 
授與— — 
已鍛鍊(341)53.24 
過期(6)74.37 
被沒收(109)85.49 
在2022年9月30日未償還2,498 $68.47 6.3$53,660 
可於2022年9月30日行使1,792 $62.36 5.8$47,120 
歸屬並預期於2022年9月30日及其後歸屬2,446 $68.08 6.3$53,202 
截至二零二一年九月三十日止九個月內已授出之購股權之加權平均每股公允價值為$。33.89。截至2022年9月30日及2021年9月30日止三個月內，已行使期權的內在價值為7.6百萬美元和美元26.0在截至2022年和2021年9月30日的9個月內，分別為23.1百萬美元和美元56.8分別為100萬美元。
截至2022年9月30日，與未歸屬股票期權相關的未確認補償成本總額為$20.1，預計將在加權平均歸屬期間內確認1.6好幾年了。
限制性股票單位(“RSU”)
下表彙總了截至2022年9月30日的9個月中2009年計劃下的RSU活動：
數量
股票		加權平均
授予日期公允價值		加權平均
剩餘年限		集料
內在價值
(單位為千，每股數據除外)
截至2021年12月31日的未償還債務763 $119.93 1.6$137,696 
授予(授予)663 117.63 
既得利益(已釋放)(197)107.82 
被沒收(90)124.71 
截至2022年9月30日的未償還和未歸屬1,139 $120.30 1.7$99,156 
截至2022年9月30日，與RSU相關的未確認補償成本總額為$111.1百萬美元，預計將在剩餘的加權平均歸屬期間確認3.2好幾年了。
29
目錄表
限制性股票獎(RSA)
下表彙總了截至2022年9月30日的9個月內2009年計劃下的RSA活動：
數量
股票		加權平均
授予日期公允價值
(單位為千，每股數據除外)
截至2021年12月31日的未償還債務11 $137.36 
授予(授予)13 109.39 
既得利益(已釋放)(11)137.36 
截至2022年9月30日的未償還和未歸屬13 $109.39 
截至2022年9月30日，與RSA相關的未確認補償成本總額為#美元0.8百萬美元，預計將在剩餘的加權平均歸屬期間確認0.6好幾年了。
基於業績的股票單位獎(“PSU”)
下表彙總了截至2022年9月30日的9個月中根據2009計劃開展的PSU活動：
數量
股票		加權平均
授予日期每單位公允價值
(單位為千，每股數據除外)
截至2021年12月31日的未償還債務144 $118.71 
授與78 155.27 
根據績效成績獲得額外獎勵51 156.79 
既得(87)119.09 
被沒收(14)145.80 
截至2022年9月30日的未償還和未歸屬172 $144.30 
截至2022年9月30日，與PSU相關的未確認補償成本總額約為1美元8.8百萬美元，預計將在剩餘的加權平均歸屬期間確認1.2好幾年了。
股權激勵計劃下未來發行預留股份彙總表
截至2022年9月30日，公司根據其股權激勵計劃為未來發行預留了以下普通股：
股份數量
(單位：千)
未償還認購權2,498 
非既得限制性股票獎勵1,324 
授權未來發行的股份1,433 
可供未來發行的ESPP股票603 
為未來發行保留的總股份5,858 
股票回購計劃
2016年8月2日，公司董事會(“董事會”)批准了一項股票回購計劃，回購金額最高可達$50.0公司普通股百萬股(《2016年回購計劃》)。2016年回購計劃是對董事會於2014年11月4日批准的股票回購計劃的補充，該計劃規定回購金額最高可達$50.0百萬股公司普通股(“2014年回購計劃”)。在2022年第一季度，2014年回購計劃已經完成，截至2022年9月30日，根據2016年回購計劃可能購買的股票的最高美元價值為$2.7百萬美元。2016年的回購計劃做到了
30
目錄表
公司沒有義務回購任何特定數量的股票，公司可以隨時終止或暫停2016年的回購計劃。
在截至2022年9月30日的九個月內，公司回購了約389,300根據回購計劃，其普通股的平均價格為$134.11每股，總購買價約為$52.2百萬美元。在截至2022年9月30日的三個月和截至2021年9月30日的三個月和九個月期間，該公司不是根據回購計劃，T回購任何已發行的普通股。
注16.重組費用
2020年，該公司宣佈了一項全公司範圍的組織重組計劃，以更有效地使其組織基礎設施和運營與自主製藥的行業願景保持一致。在2021年第一季度，該公司繼續其組織調整倡議，產生了#美元2.0百萬美元的員工遣散費和相關費用。
在2022年第一季度，該公司啟動了一些國內和國際重組計劃，以增強和精簡其國內業務的某些工程職能，並重新調整其國際銷售組織，以更好地服務於不同國際市場的客户。2022年第三季度，公司啟動了與某些收購(主要是340B Link業務收購)的整合和功能化相關的重組舉措，以進一步加快公司藥品庫存管理能力的擴展。在截至2022年9月30日的三個月和九個月內，重組計劃產生了1.8百萬美元和美元5.3員工遣散費和相關費用分別為100萬美元。截至2022年9月30日，與這些重組計劃相關的未付餘額為1美元2.2百萬美元。
下表彙總了截至2022年9月30日的三個月以及截至2022年9月30日和2021年9月30日的九個月在公司簡明綜合經營報表中確認的重組費用總額：
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
202220222021
(單位：千)
產品和服務收入成本$444 $600 $389 
研發272 1,866 105 
銷售、一般和管理1,078 2,855 1,526 
重組費用總額$1,794 $5,321 $2,020 
項目2.管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析
前瞻性陳述和可能影響未來結果的因素
這份Form 10-Q季度報告包含符合1995年《私人證券訴訟改革法》、經修訂的1933年《證券法》(以下簡稱《證券法》)和經修訂的1934年《證券交易法》(簡稱《交易法》)第21E條的前瞻性陳述。前瞻性陳述貫穿本季度報告，包括題為“風險因素”和“管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析”的章節。前瞻性陳述包括但不限於關於以下方面的陳述：
•我們對正在進行的新冠肺炎大流行對我們的員工和運營的持續影響(包括病毒的新變種)和遏制大流行傳播的相關努力的預期，對我們客户和供應商的持續影響，以及新冠肺炎大流行和相關遏制措施對我們的業務、財務狀況、流動性和運營結果的預期持續影響；
•我們關於公司遏制最近勒索軟件事件的影響以及對公司的任何進一步影響的聲明；
•我們對未來銷售渠道和產品預訂量的期望；
•未來收入的範圍和時間，包括我們目前積壓的金額；
31
目錄表
•我們市場或市場份額的規模或增長；
•我們對解決方案的需求驅動因素、某些產品類別的市場機會以及這些產品類別的持續擴展的信念，以及 我們相信，我們在這些類別中的技術、服務和解決方案使我們能夠很好地滿足零售、急性和急性後藥房提供商的需求；
•我們希望繼續收購公司、業務、產品或技術；
•我們的目標是通過推出新產品來推進我們的平臺；
•我們的目標是實現自主製藥的行業願景，以及我們計劃在雲基礎設施上集成我們當前的產品和技術，並在執行這一願景時投資於在某些關鍵領域擴展我們的解決方案；
•對Autonomy Pharmacy的行業願景的持續投資，我們對此類投資預期收益的信念，以及我們在執行這一願景時對當前和未來訂閲和基於雲的產品持續增長的預期；
•我們相信，我們的解決方案和完全自主的藥物管理願景與醫療保健市場的長期趨勢緊密結合，並處於有利地位，能夠滿足醫療機構不斷變化的需求；
•新產品、新服務和新市場帶來的機遇；
•我們確保充足的原材料和零部件供應的能力，這些原材料和零部件用於生產我們要求的質量和可接受的價格的產品；
•我們有能力使我們的成本結構和員工人數與我們目前的業務預期保持一致；
•我們可能設定的預訂量、收入、非GAAP EBITDA、非GAAP營業利潤率或非GAAP每股收益目標；
•我們預計的長期收入和收入增長率目標、長期非GAAP營業利潤率目標、長期非GAAP EBITDA利潤率目標以及自由現金流轉換；
•我們對現金的預期未來用途，包括我們對可轉換優先票據剩餘收益的預期用途，以及我們的資金來源是否充足；以及
•我們從運營中產生現金的能力以及我們對現金資源充分性的估計。
在某些情況下，您可以通過“預期”、“相信”、“可能”、“估計”、“預期”、“打算”、“尋求”、“可能”、“計劃”、“潛在”、“預測”、“項目”、“應該”、“將”、“將會”以及這些術語和類似表達的變體來識別前瞻性陳述。前瞻性表述基於我們目前的預期和假設，會受到已知和未知風險和不確定性的影響，其中許多風險和不確定性是我們無法控制的，這可能會導致我們的實際結果、業績或成就與前瞻性表述中明示或暗示的結果、業績或成就大不相同。
此類風險和不確定性包括本季度報告通篇所述的風險和不確定性，包括第二部分--第1A項所述的風險和不確定性。“風險因素”和第一部分--第2項。《管理層對財務狀況和經營成果的討論與分析》如下。鑑於這些風險和不確定性，您不應過度依賴這些前瞻性陳述。您應仔細閲讀本季度報告、我們在本季度報告中引用並作為證據提交的文件，以及我們不時提交給或提交給美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)的其他文件，因為我們知道，我們未來的實際結果可能與我們預期的大不相同。本季度報告中的前瞻性陳述僅代表我們截至本季度報告日期的估計和假設。除非法律要求，我們沒有義務公開更新任何前瞻性陳述，或更新實際結果可能與任何前瞻性陳述中明示或暗示的結果大不相同的原因，即使未來有新的信息可用。
其他信息
本季度報告中對“OmNicell”、“我們”或“本公司”的所有提及都是指位於特拉華州的OmNicell公司及其子公司。術語“歐姆尼克公司”僅指OmNicell，Inc.，不包括其子公司。
32
目錄表
我們擁有各種在我們的業務中使用的註冊和未註冊商標以及服務商標，其中一些出現在本季度報告中，包括OmNicell®。本季度報告還可能包括其他公司的商標和服務標誌。這些商標和服務標誌是它們各自所有者的標誌。
概述
我們的業務
OmNicell是轉變藥房護理提供模式的領先者，該公司致力於提升藥房在醫療保健中的作用，並將藥物管理轉變為藥房護理提供模式的重要組成部分。我們通過行業領先的全面智能基礎設施做到這一點，將技術、分析和專家服務結合在一起，以裝備和支持藥劑師和藥房，使其專注於臨牀護理而不是管理任務。我們相信，這種智能基礎設施為實現自主藥房的行業願景提供了關鍵基礎，這是藥房領導者為提高運營效率並最終瞄準零差錯用藥管理而定義的願景。
世界各地的機構使用我們的自動化和分析解決方案來提高運營效率、減少用藥差錯、提供可操作的情報並改善患者安全。北美、英國、德國和澳大利亞的機構和零售藥店利用我們創新的用藥依從性和人口健康解決方案來提高患者參與度和對處方的依從性，幫助減少昂貴的再次住院費用。我們銷售我們的產品和消費品解決方案以及相關的服務。在截至2022年和2021年9月30日的三個月中，在美國產生的收入分別佔我們總收入的91%和92%，在截至2022年和2021年9月30日的九個月中佔我們總收入的90%。
在過去的幾年裏，我們的業務已經從單一的解決方案擴展到一個產品和服務的平臺，我們相信這將有助於進一步推進自主製藥的行業願景。這種擴張為客户帶來了更大的交易規模，涉及多種產品、服務和實施，我們相信，也帶來了更全面、更有價值和更持久的關係。
我們利用產品預訂量作為我們業務成功的指標。產品預訂通常包括技術服務和其他不太重要的項目以外的確定訂單，設備、軟件產品和高級服務的不可取消合同和採購訂單，以及採購訂單或我們的OmNicell Storefront易耗品在線訂購平臺都證明瞭這一點。我們的大部分互聯設備和軟件許可產品預訂可在預訂後12個月內安裝，並在客户接受安裝或接收貨物時記錄為收入。軟件即服務(SaaS)、訂閲軟件和支持技術的服務產品預訂的收入記錄在合同期限內。
除了產品解決方案銷售，我們還為客户提供一系列服務。我們提供安裝規劃和諮詢，作為大多數產品銷售的一部分，這通常包含在解決方案的初始價格中。我們還提供高級服務，如OmNicell One、EnlivenHealth、340B解決方案、專科藥房服務、中央藥房配藥服務和中央藥房配藥服務。為了幫助確保我們系統的最大可用性，我們的客户通常以一到五年為增量購買維護和支持合同。由於我們客户羣的增長和服務產品的擴大，我們的服務收入也有所增長。
下表彙總了每個收入類別：
收入類別
收入類型(1)
損益表分類
包括在產品預訂中
互聯設備、軟件許可證和其他
高能見度/
非複發性
產品
是(2)
技術服務
高能見度/
反覆出現
服務
不是
消耗品
高能見度/
反覆出現
產品
是
SaaS、訂閲軟件和支持技術的服務
高能見度/
反覆出現
服務
是
_________________________________________________
(1)    從長期的獨家來源協議、積壓或收入流的經常性性質來看，所有收入類型都非常明顯。
(2)運費收入和某些其他微不足道的收入流不包括在產品預訂中。
33
目錄表
2022年9月30日和2021年12月31日，我們的全職員工人數分別約為4,160人和3,800人。
運營細分市場
為了評估業績和做出運營決策，我們將我們的運營作為一個單獨的部門進行管理。我們的首席運營決策者(CODM)是我們的首席執行官。CODM使用有關我們的收入、毛利潤、運營收入和其他關鍵財務數據的信息，在綜合水平上分配資源並評估OmNicell的業績。所有重要的運營決策都是基於對OmNicell作為一個運營部門的分析，這與我們的報告部門相同。
業務戰略
我們致力於成為護理提供商和零售藥房最值得信賴的合作伙伴，並通過開發和交付由設備、數字工作流程、分析和專家組成的智能藥物管理基礎設施，實現自主藥房的行業願景，所有這些都由雲提供支持。我們認為，今天的藥房實踐面臨着重大挑戰，包括但不限於勞動力短缺、用藥錯誤、藥品短缺、因藥物轉移造成的藥物損失、重大的藥物浪費和過期成本、藥物管理過程中的高度手動步驟、合規要求的複雜性、影響任期和專業知識的藥房員工流失率高、門診環境中因不良藥物事件而住院、結果的高度變異性以及有限的庫存可見性。我們認為，這些對藥房實踐的重大挑戰推動了對我們的解決方案所實現的更高的數字化、可見性和洞察力的需求，並在四個市場類別中代表着巨大的機遇：
•關注點。作為市場領導者， 我們預計，隨着客户在醫院內更多地區使用我們的配藥系統，這一產品類別將繼續擴大。我們的XT系列自動點膠系統在我們自己的客户羣中已經完成了舊型號自動點膠系統的更換、升級和擴展週期的一半以上，我們相信這是一個重要的市場機會。我們一直在通過競爭性轉換成功地滲透市場，並預計這種成功將繼續下去。我們還認為，我們有機會為圍手術期的分配系統定義一個新的護理標準。我們相信，我們目前在關懷點市場的產品組合以及新的創新和服務將繼續為我們的客户帶來更好的結果和更低的成本。
•中央藥房。這個市場代表着 我們相信，這將是急診護理環境中藥物管理流程的開始，也是取代當今藥房常見的大量人工和重複性流程的下一個重大自動化機會。手動流程容易出現重大錯誤，IVX Workflow、我們的IV無菌配藥服務(包括IV機器人)和我們的中央藥房配藥服務(包括XR2自動化中央藥房系統)等產品可以自動執行這些手動流程，旨在為我們的醫療保健合作伙伴降低出錯風險。由於自動化在中心藥房的採用仍處於起步階段，我們相信，通過將這些解決方案與技術支持的服務捆綁在一起，將加快解決方案的採用，這些服務旨在提供特定結果，並利用整個企業的智能來獲得更具可操作性的見解，預計將減少管理負擔，使臨牀醫生能夠在其執照的頂端運營。我們認為，隨着衞生系統繼續面臨日益嚴重的勞動力短缺和供應鏈中斷，這些捆綁解決方案正變得比以往任何時候都更加關鍵。此外，我們相信，新產品、創新和我們在中央藥房市場的專業知識創造了取代前一代中央藥房機器人的機會，特別是當這些機器人與旋轉木馬和技術支持的服務相結合，以增加通過智能基礎設施管理的藥物的比例時。
•專業藥房和340B計劃。我們相信，衞生系統將投資於更多的創收活動，以改善患者的結果，藥房將以專業藥店和340B藥品定價計劃為中心。
研究表明，專業藥物佔該國零售、郵購和供應商管理的藥品總支出的50%以上。這些藥物用於治療複雜的疾病，通常需要密集的患者管理和專門的工作流程來進行分配和護理協調。專業藥房充當患者、處方醫生和付款人之間的紐帶，以確保簡化對這些特殊藥物的獲取和遵守，幫助在整個過程中保持護理的連續性，並有望提高醫療系統的利潤率和盈利能力。專科藥房服務是一種交鑰匙服務，提供專門的服務來建立、運營和優化專科藥房計劃，旨在幫助衞生系統啟動和/或優化完全管理的醫院擁有的專科藥房。我們的專業
34
目錄表
藥房服務解決方案旨在提供：(I)改善獲得專業藥物的機會，以加強護理和支持患者的結果；(Ii)通過預計將推動財務結果的“基於價值的”服務模式，為客户提供財務結果；(Iii)提供技術、服務和廣泛專業知識的單一供應商，以支持從醫院到家庭的藥物管理需求。
340B市場針對的是參與《公共衞生服務法》第340B條的覆蓋實體。公共衞生服務法要求參與醫療補助的製藥商以折扣價向照顧許多未參保和低收入患者的醫療機構銷售門診藥物，並創造一個複雜的合規環境。據負責管理340B計劃的衞生資源和服務管理局稱，登記的醫院和其他承保實體平均可以在藥品採購方面節省25%至50%。由於遵守340B計劃的管理程序的複雜性，以及潛在的藥品製造商行動使340B計劃的格局進一步複雜化，我們相信，醫療系統通過我們的340B技術支持的服務，有很大的機會改善參與福利並最大限度地節省計劃費用。
•零售、機構和付款人。我們相信，隨着醫療保健的發展，零售、機構和支付者市場代表着一個重要的機遇。大多數處方藥都是在非急性部門分發的。新冠肺炎大流行加速了初級醫療保健機構從醫院和醫生辦公室向其他便捷渠道的轉移，如家庭、數字和零售藥店。新技術和更新的州委員會法規正在引領傳統零售提供商的創新，再加上轉向基於價值的護理，我們相信這將激勵市場採用解決方案，幫助提供商和支付者以新的方式吸引患者，以改善患者護理並降低總護理成本。我們相信，採用我們的EnlivenHealth軟件產品和服務組合，以及藥物依從性包裝，將提高依從性執行率，增加我們客户的處方量，並由於依從性的改善而減少醫院和急診室的就診次數。我們的EnlivenHealth產品組合已經擴大，最近進行了兩筆收購，這將有助於採用和推動創新。RxInnovation Inc.以FDS AmpliCare(“FDS AmpliCare”)的名稱運營，是為零售藥房行業(包括獨立藥店)提供財務管理、分析和人口健康解決方案的領先供應商。MarkeTouch Media，LLC(“MarkeTouch Media”)擁有長期的藥房連鎖關係，這進一步擴大了EnlivenHealth的全國藥房網絡。
我們相信，我們在這些市場類別中的技術、服務和解決方案使我們能夠很好地滿足急性、急性後、門診和零售藥房提供商和健康計劃的需求。
新冠肺炎更新
我們繼續密切關注新冠肺炎疫情及其對公司的持續影響。在新冠肺炎疫情爆發之初，許多醫療系統面臨財務和運營壓力，我們認為這導致我們的客户推遲或推遲購買決定和/或我們解決方案的實施。然而，我們的客户通常已恢復到大流行前的採購模式，符合長期戰略投資。我們相信，我們的客户在新冠肺炎疫情期間面臨的挑戰，包括需要在整個製藥供應鏈中保持良好的可見性，增加了我們產品和服務的戰略相關性。
新冠肺炎疫苗現已上市，並正在廣泛分發。儘管如此，疫情持續影響的持續時間和嚴重程度仍然存在不確定性，包括新冠肺炎病毒新變種對美國和世界經濟以及我們業務的影響。我們繼續密切關注這一動態形勢，並可能適當調整我們的展望。新冠肺炎疫情的持續影響可能會對我們的業務、運營結果、財務狀況和流動性(包括增加的借貸成本或其他資金成本)產生不利影響。然而，在目前的情況下，我們相信我們的財務狀況和資源將使我們能夠在可預見的未來管理新冠肺炎疫情對我們業務的預期影響。
勒索軟件事件
2022年5月4日，我們確定我們的某些信息技術系統受到影響某些內部系統的勒索軟件的影響。在檢測到安全事件後，我們立即採取了旨在控制事件的措施，並實施了我們的業務連續性計劃以恢復和支持持續運營。我們已經控制住了這一事件，並基本上恢復了我們所有的關鍵信息技術系統。由於勒索軟件事件，發票開具被推遲，這影響了2022年第二季度的現金收取和自由現金流的時間。此外，由於勒索軟件事件導致客户實施延遲，2022年第二季度的總收入略低於預期。2022年第三季度，隨着我們從勒索軟件事件的影響中恢復過來，我們繼續遇到實施延遲的問題。截至2022年第三季度末，從2022年第二季度起推遲實施的大部分已經實施或預計將在第四季度實施
35
目錄表
2022年的第四季度。此外，截至2022年第三季度末，任何延遲或受影響的進程都已恢復正常運作。我們不認為安全事件會對我們的業務、運營結果或財務狀況產生實質性的不利影響。
收購
2022年1月10日，我們完成了對Hub and Spoke Innovation的收購，根據於二零二二年一月十日由OmNicell Limited(本公司的全資附屬公司)、Hub and Spoke Innovation Limited及其中指定的若干實益股東訂立的購股協議的條款及條件，於結算現金、營運資金淨額及承擔債務的慣常調整前，購股協議的基本購買價為250萬GB(按收購日的有效匯率計算約為340萬美元)。收購Hub and Spoke Innovation預計將補充OmNicell為英國零售藥房提供的整體解決方案技術組合，以幫助藥房改進工作流程，為患者提供全天候藥物治療，並提供更好的患者護理。中心和分支創新的運營結果已包含在我們從2022年1月10日開始的綜合運營結果中。
2021年12月31日，我們根據《單位購買協議》(日期為2021年12月31日)的條款和條件，完成了對MarkeTouch Media的收購，收購方包括：ateb，Inc.(本公司的全資子公司)、MarkeTouch Media，LLC、MarkeTouch Holdings，Inc.、Toucan Enterprises，Inc.以及其中指定的若干實益股東，基本收購價為8,200萬美元，之後對結賬現金、淨營運資本和承擔的債務進行常規調整。對MarkeTouch Media的收購增加了基於移動和網絡的技術和患者參與解決方案，預計這將擴大EnlivenHealth在零售藥房行業的足跡，同時增加專業藥房和藥房福利管理等新市場領域的潛在增長機會。MarkeTouch Media的運營結果已包含在我們從2021年12月31日開始的綜合運營結果中。
2021年12月29日，我們根據日期為2021年12月1日的協議和合並計劃的條款和條件，由OmNicell，Inc.、Recept Holdings，Inc.、紅魚收購公司和證券持有人代表完成了對Recept的收購，基本購買價為1.00億美元，之後對結束現金、淨營運資本和承擔的債務進行了常規調整。Recept的專業藥房管理服務現在是該公司專業藥房服務的一部分，為醫療系統、提供者團體和獲得聯邦資格的健康中心增加了Recept的專業藥房管理服務，擴大了OmNicell的高級服務產品組合，以努力滿足不斷增長和複雜的專業藥房市場。Recept的運營結果已包含在我們從2021年12月29日開始的綜合運營結果中。
2021年9月9日，我們根據日期為2021年7月25日的合併協議和計劃的條款和條件，由RxInnovation Inc.、OmNicell，Inc.、Fleming Acquisition Corp.和證券持有人代表完成了對FDS AmpliCare的收購，基本購買價為1.77億美元，之後對結束現金、淨營運資本和承擔的債務進行了慣例調整。對FDS AmpliCare的收購為我們的EnlivenHealth產品增加了一套全面且互補的SaaS財務管理、分析和人口健康解決方案。FDS AmpliCare的運營結果已包含在我們從2021年9月9日開始的綜合運營結果中。
關鍵會計政策和估算
我們對我們的財務狀況和經營結果的討論和分析是基於我們的簡明綜合財務報表，該報表是根據美國公認會計原則(“GAAP”)編制的。在編制這些財務報表時，我們需要做出某些估計和假設，這些估計和假設會影響報告期間報告的資產和負債額、披露任何或有資產和負債以及報告期間的收入和支出。吾等定期審閲我們的估計及假設，該等估計及假設乃基於過往經驗及各種其他被認為在當時情況下屬合理的因素而作出，其結果構成對某些資產及負債的賬面價值作出判斷的基礎，而該等資產及負債的賬面價值並非從其他來源輕易可見。實際結果可能與這些估計和假設不同。
我們認為以下關鍵會計政策受到在編制我們的簡明綜合財務報表時使用的重大判斷和估計的影響：
•收入確認；
•應收賬款和未開票應收賬款的信貸損失準備；
•租約；
36
目錄表
•庫存；
•軟件開發成本；
•商譽和無形資產的計價和減值；
•企業合併；
•可轉換優先票據；
•基於股份的薪酬；以及
•所得税會計。
在截至2022年9月30日的九個月內，我們在編制簡明綜合財務報表時作出關鍵會計估計的事項，與我們截至2021年12月31日的10-K表格年度報告所載的“管理層對財務狀況和經營成果的討論及分析”所披露的事項相比，並無重大變化，但附註1“最近通過的權威指引”所述事項除外。重要會計政策的組織和彙總，簡明綜合財務報表附註載於本季度報告的表格10-Q。
最近發佈的權威指導意見
參考附註1《最近發佈的權威指導意見》，重要會計政策的組織和彙總，請參閲本季度報告10-Q表格中的簡明綜合財務報表附註，以説明最近發佈的會計聲明，包括預期採用日期以及對我們的運營結果、財務狀況和現金流的估計影響。
行動的結果
總收入
截至9月30日的三個月，
更改中
20222021$%
(千美元)
產品收入$246,565 $213,970 $32,595 15%
佔總收入的百分比71%72%
服務和其他收入101,494 82,432 19,062 23%
佔總收入的百分比29%28%
總收入$348,059 $296,402 $51,657 17%
在截至2022年和2021年9月30日的三個月裏，產品收入分別佔總收入的71%和72%。產品收入增加了3,260萬美元，這主要是由於客户需求的增加，主要是我們的自動化配藥系統業務，以及我們的XR2自動化中央藥房系統的收入增加。
在截至2022年和2021年9月30日的三個月裏，服務和其他收入分別佔總收入的29%和28%。服務和其他收入包括技術服務、SaaS、訂閲軟件和支持技術的服務以及其他服務的收入。服務和其他收入增加了1910萬美元，這主要歸功於我們最近收購FDS AmpliCare、Recept和MarkeTouch Media帶來的收入增加，以及我們安裝的客户羣的持續增長以及我們擴大的服務和解決方案組合。這一增長被340B解決方案收入的下降部分抵消，這主要是由於最近藥品製造商的行動導致供應商對340B計劃的利用減少所造成的影響。
截至2022年9月30日和2021年9月30日的三個月，我們的國際銷售額分別佔總收入的9%和8%，預計將受到外幣匯率波動的影響。我們無法預測未來時期的收入將受到外幣匯率變化的影響程度。
37
目錄表
截至9月30日的9個月，
更改中
20222021$%
(千美元)
產品收入$706,246 $589,006 $117,240 20%
佔總收入的百分比71%72%
服務和其他收入292,027 231,978 60,049 26%
佔總收入的百分比29%28%
總收入$998,273 $820,984 $177,289 22%
在截至2022年和2021年9月30日的9個月中，產品收入分別佔總收入的71%和72%。產品收入增加了1.172億美元，這主要是由於客户需求的增加，主要是在我們的自動化配藥系統業務中，以及我們的靜脈解決方案和XR2自動化中央藥房系統的收入增加。
截至2022年和2021年9月30日的9個月，服務和其他收入分別佔總收入的29%和28%。服務和其他收入包括技術服務、SaaS、訂閲軟件和支持技術的服務以及其他服務的收入。服務和其他收入增加了6000萬美元，這主要歸功於我們最近收購FDS AmpliCare、Recept和MarkeTouch Media帶來的收入增加，以及我們安裝的客户羣的持續增長以及我們擴大的服務和解決方案組合。這一增長被340B解決方案收入的下降部分抵消，這主要是由於最近藥品製造商的行動導致供應商對340B計劃的利用減少所造成的影響。
我們的國際銷售額佔截至2022年9月30日和2021年9月30日的9個月總收入的10%，預計將受到外幣匯率波動的影響。我們無法預測未來時期的收入將受到外幣匯率變化的影響程度。
我們持續增長收入的能力取決於我們繼續從客户那裏獲得訂單的能力，這可能取決於客户的資本設備預算和/或資本設備審批週期、我們生產優質產品和消耗品以滿足客户需求的能力、我們能夠完成的安裝量、我們通過提供優質安裝體驗來滿足客户需求的能力、我們開發新的或增強現有解決方案的能力，以及我們在客户之間靈活分配勞動力以及時完成安裝的能力。我們設備產品收入的時間主要取決於我們客户的時間表和/或人員配備水平允許安裝的時間。
收入成本和毛利
收入成本主要由三個一般類別組成：(I)標準產品成本，佔提供給客户的收入的產品成本的大部分，包括採購材料、製造產品的勞動力和與生產相關的間接成本；(Ii)提供服務和安裝成本，包括人員成本和其他費用；(Iii)其他成本，包括標準成本和間接費用的差異、報廢成本、返工、保修、超額和過時庫存撥備，以及軟件開發成本和無形資產的攤銷。
38
目錄表
截至9月30日的三個月，
更改中
20222021$%
(千美元)
收入成本：
產品收入成本$134,023 $110,743 $23,280 21%
佔相關收入的百分比54%52%
服務成本和其他收入54,941 38,880 16,061 41%
佔相關收入的百分比54%47%
收入總成本$188,964 $149,623 $39,341 26%
佔總收入的百分比54%50%
毛利$159,095 $146,779 $12,316 8%
毛利率46%50%
截至2022年9月30日的三個月的收入成本與截至2021年9月30日的三個月相比增加了3930萬美元，其中2330萬美元歸因於產品收入成本的增加，1610萬美元歸因於服務成本和其他收入的增加。
產品收入成本的增加主要是由於截至2022年9月30日的三個月的產品收入比截至2021年9月30日的三個月增加了3260萬美元。這一增長還受到通脹影響導致的庫存相關成本以及員工人數增加導致的員工相關費用和差旅費用增加的推動。這一增長被與規模經濟相關的好處部分抵消，這是由於截至2022年9月30日的三個月的銷量比截至2021年9月30日的三個月更高。
與截至2021年9月30日的三個月相比，截至2022年9月30日的三個月的服務和其他收入增加了1910萬美元，其中包括我們最近收購的增量收入，這主要是服務和其他收入的增長推動的。服務成本和其他收入的增長速度快於我們的服務和其他收入的增長速度，這主要是因為我們在服務業務上的額外投資以支持新的服務解決方案，較低的340億解決方案收入的影響，以及本季度確認的服務收入組合。
毛利率的整體下降主要是由於對我們業務的額外投資，包括我們的服務解決方案，340b解決方案收入下降的影響，以及本季度確認的服務收入的組合，以及對與庫存相關的成本的通脹影響以及與員工相關的費用和差旅費用的增加。這一下降部分被截至2022年9月30日的三個月的收入增加所抵消，這是因為客户需求增加以及與規模經濟相關的好處(由於產量增加)。截至2022年9月30日的三個月，我們的毛利為1.591億美元，而截至2021年9月30日的三個月的毛利為1.468億美元。
截至9月30日的9個月，
更改中
20222021$%
(千美元)
收入成本：
產品收入成本$374,175 $303,597 $70,578 23%
佔相關收入的百分比53%52%
服務成本和其他收入156,864 112,027 44,837 40%
佔相關收入的百分比54%48%
收入總成本$531,039 $415,624 $115,415 28%
佔總收入的百分比53%51%
毛利$467,234 $405,360 $61,874 15%
毛利率47%49%
39
目錄表
與截至2021年9月30日的9個月相比，截至2022年9月30日的9個月的收入成本增加了1.154億美元，其中7060萬美元歸因於產品收入成本的增加，4480萬美元歸因於服務成本和其他收入的增加。
產品收入成本的增加主要是由於截至2022年9月30日的9個月的產品收入比截至2021年9月30日的9個月增加了1.172億美元。這一增長也是由於通脹影響導致的庫存相關成本增加，以及員工人數增加導致員工相關費用和差旅費用增加所致。這一增長被與規模經濟相關的好處部分抵消，這是由於截至2022年9月30日的9個月的銷量比截至2021年9月30日的9個月更高。
與截至2021年9月30日的9個月相比，截至2022年9月30日的9個月的服務和其他收入增加了6000萬美元，其中包括我們最近收購的增量收入，這主要是服務和其他收入的增長推動的。服務成本和其他收入的增長速度快於我們的服務和其他收入的增長速度，這主要是因為我們對服務業務的額外投資以支持新的服務解決方案，較低的340億解決方案收入的影響，以及截至2022年9月30日的9個月確認的服務收入組合。
毛利率的整體下降主要是由於對我們業務的額外投資，包括我們的服務解決方案，340b解決方案收入下降的影響，以及本季度確認的服務收入的組合，以及對與庫存相關的成本的通脹影響以及與員工相關的費用和差旅費用的增加。這一下降部分被截至2022年9月30日的9個月的收入增加所抵消，這是由於客户需求增加以及與規模經濟相關的好處(由於產量增加)。截至2022年9月30日的9個月，我們的毛利潤為4.672億美元，而截至2021年9月30日的9個月的毛利為4.054億美元。
營業費用和利息及其他收入(費用)，淨額
截至9月30日的三個月，
更改中
20222021$%
(千美元)
運營費用：
研發$25,171 $19,477 $5,694 29%
佔總收入的百分比7%7%
銷售、一般和管理115,459 97,910 17,549 18%
佔總收入的百分比33%33%
總運營費用$140,630 $117,387 $23,243 20%
佔總收入的百分比40%40%
利息和其他收入(費用)，淨額$(1,148)$(6,065)$4,917 (81)%
研究和開發。與截至2021年9月30日的三個月相比，截至2022年9月30日的三個月的研發費用增加了570萬美元。這一增長主要歸因於員工相關支出增加了約400萬美元，這是由於為支持我們智能基礎設施的持續發展而增加的員工人數，以及最近的收購增加了員工人數。
銷售、一般和管理。與截至2021年9月30日的三個月相比，截至2022年9月30日的三個月的銷售、一般和行政費用增加了1750萬美元。這一增長主要是由於員工相關支出增加了約830萬美元，這主要是由於員工人數的增加，包括最近收購增加的員工人數，以及與重組計劃相關的員工相關支出增加了110萬美元。運輸和處理成本增加250萬美元，無形資產攤銷費用增加200萬美元，差旅和會議支出增加140萬美元，軟件支出增加140萬美元，以及其他運營費用增加。與收購有關的費用減少460萬美元，部分抵消了這一增加。
利息和其他收入(費用)，淨額。截至2022年9月30日的三個月的利息和其他收入(支出)與截至2021年9月30日的三個月相比淨變化490萬美元，主要是由於其他支出減少390萬美元和其他收入增加100萬美元。在截至2022年9月30日的三個月內，與截至2021年9月30日的三個月相比，其他費用減少，主要是由於採用了
40
目錄表
自2022年1月1日起生效，取消了我們的可轉換優先票據上確認的推定利息支出(參見附註1，重要會計政策的組織和彙總,更多信息)，部分被截至2022年9月30日的三個月內不利的外匯波動所抵消。與截至2021年9月30日的三個月相比，截至2022年9月30日的三個月的其他收入增加，主要是由於利率上升導致利息收入增加。
截至9月30日的9個月，
更改中
20222021$%
(千美元)
運營費用：
研發$76,556 $53,770 $22,786 42%
佔總收入的百分比8%7%
銷售、一般和管理354,644 273,672 80,972 30%
佔總收入的百分比36%33%
總運營費用$431,200 $327,442 $103,758 32%
佔總收入的百分比43%40%
利息和其他收入(費用)，淨額$(2,973)$(18,715)$15,742 (84)%
研究和開發。與截至2021年9月30日的9個月相比，截至2022年9月30日的9個月的研發費用增加了2280萬美元。這一增長主要歸因於員工相關支出增加了約1,740萬美元，這是由於為支持我們智能基礎設施的持續發展而增加的員工人數和最近收購帶來的員工人數增加，以及用於重組計劃的員工相關支出增加了180萬美元。
銷售、一般和管理。與截至2021年9月30日的9個月相比，截至2022年9月30日的9個月的銷售、一般和行政費用增加了8100萬美元。這一增長主要是由於員工相關支出增加了約4190萬美元，這主要是由於員工人數的增加，包括最近收購增加的員工人數，以及用於重組計劃的員工相關支出增加了130萬美元。這一增長也是由於差旅和會議支出增加680萬美元，無形資產攤銷支出增加620萬美元，運輸和處理成本增加490萬美元，軟件支出增加320萬美元，諮詢費用增加220萬美元，以及其他運營費用增加。此外，在截至2022年9月30日的9個月中，我們產生了540萬美元的經營租賃使用權資產的減值和放棄費用，以及190萬美元的勒索軟件相關費用(扣除保險追回)。與收購有關的費用減少650萬美元，部分抵消了這一增長。
利息和其他收入(費用)，淨額。截至2022年9月30日的9個月的利息和其他收入(支出)與截至2021年9月30日的9個月相比淨變化1570萬美元，主要是由於其他支出減少1340萬美元和其他收入增加230萬美元。在截至2022年9月30日的9個月內，與截至2021年9月30日的9個月相比，其他支出減少的主要原因是採用了ASU 2020-06，從2022年1月1日起生效，取消了我們的可轉換優先票據上確認的推定利息支出(參見附註1，重要會計政策的組織和彙總,瞭解更多信息)。與截至2021年9月30日的9個月相比，截至2022年9月30日的9個月的其他收入有所增加，這主要是由於我們從正常業務過程之外的某些安排中獲得的好處，以及由於利率上升而獲得的更高的利息收入。
41
目錄表
所得税準備金(受益於)
截至9月30日的三個月，
更改中
20222021$%
(千美元)
所得税準備金(受益於)$543 $(5,990)$6,533 (109)%
截至9月30日的9個月，
更改中
20222021$%
(千美元)
所得税準備金(受益於)$(995)$(4,665)$3,670 (79)%
截至2022年9月30日和2021年9月30日的9個月，我們的離散項目前年度有效税率分別為17.8%和28.2%。與2021年同期相比，截至2022年9月30日的9個月的估計年度有效税率有所下降，主要是由於不可扣除費用的減少，以及研發抵免和FDII福利的增加。
截至2022年9月30日的9個月的所得税收益包括690萬美元的淨離散所得税收益，這主要是由於股權薪酬帶來的620萬美元的税收收益。
截至2021年9月30日的9個月的所得税收益包括2140萬美元的淨離散所得税收益，這主要是由於股權薪酬帶來的1450萬美元的税收收益。
從2022年1月1日起，2017年的減税和就業法案取消了扣除研發支出的能力，並要求這些支出攤銷。雖然這一變化對我們的實際税率沒有實質性影響，但撥備可能會影響我們的現金流，並增加我們支付的現金税額。
請參閲附註14，所得税，請參閲本季度報告中的簡明綜合財務報表附註10-Q表格，以獲取更多信息。
流動資金和資本資源
截至2022年9月30日，我們的現金和現金等價物為2.664億美元，而截至2021年12月31日，我們的現金和現金等價物為3.491億美元。我們所有的現金和現金等價物都投資於銀行賬户和貨幣市場基金，這些基金在主要金融機構的SWAGE和資產管理賬户中持有。
我們在2022年9月30日和2021年12月31日的現金狀況和營運資金如下：
9月30日，
2022		十二月三十一日，
2021
(單位：千)
現金和現金等價物$266,402 $349,051 
營運資本(赤字)(1)
$472,451 $(95,456)
_________________________________________________
(1)    截至2021年12月31日的營運資本赤字餘額主要是由於我們的可轉換優先票據被歸類為流動負債而不是長期負債。參閲附註10，可轉換優先票據，請參閲本季度報告中的簡明綜合財務報表附註10-Q表格，以獲取更多信息。
截至2022年9月30日和2021年12月31日，我們的流動資產與流動負債的比率分別為2.3：1和0.9：1。
現金來源
循環信貸安排
於2019年11月15日，吾等與貸款人、聯席牽頭安排人富國銀行、國民銀行及摩根大通銀行訂立經修訂及重訂的信貸協議(其後經修訂，如下所述，即“A&R信貸協議”)，以及作為聯合牽頭安排人的富國銀行。
42
目錄表
行政代理。A&R信貸協議取代了我們2016年的優先擔保信貸安排，並規定(A)5.00億美元的五年期循環信貸安排(“循環信貸安排”)和(B)高達2.5億美元的未承諾增量貸款安排。此外，A&R信貸協議包括最高1,500萬美元的信用證分限額和最高2,500萬美元的迴旋額度貸款分限額。
2020年9月22日，雙方簽訂了A&R信貸協議修正案，其中包括允許發行可轉換優先票據和購買下文所述的可轉換票據對衝交易，擴大我們回購普通股和進行其他限制性付款的靈活性，並以新的有擔保淨槓桿契約取代總淨槓桿契約，該契約要求我們在截至2020年9月30日、2020年12月31日和3月31日的日曆季度保持綜合有擔保淨槓桿比率不超過3.50：1。並要求我們維持截至2021年止各日曆季度的綜合擔保淨槓桿率不超過3.00：1。
截至2022年9月30日，循環信貸安排沒有未償還餘額，我們遵守了所有公約。請參閲附註9，債務和信貸協議，請參閲本季度報告中的簡明綜合財務報表附註10-Q表格，以獲取更多信息。我們預計將循環信貸機制下的未來貸款(如果有的話)用於營運資金、潛在收購和其他一般企業用途。
現金的用途
我們未來的現金用途預計將主要用於營運資本、資本支出和其他合同義務。我們還預計，現金將繼續用於潛在的收購和與收購相關的活動，以及回購我們的普通股。
截至2022年9月30日，2016年回購計劃總共剩餘270萬美元用於未來回購，這可能會導致額外的現金使用。2022年第一季度，完成了2014年的回購計劃。在截至2022年9月30日的9個月中，我們根據我們的回購計劃，以每股134.11美元的平均價格回購了約389,300股普通股，總購買價格約為5,220萬美元。請參閲附註15下的“股票回購計劃”，員工福利和基於股份的薪酬，請參閲本季度報告中的簡明綜合財務報表附註10-Q表格，以獲取更多信息。
根據我們目前的業務計劃和產品積壓，我們相信，我們現有的現金和現金等價物、我們預期的運營現金流、行使員工股票期權產生的現金和根據我們的員工股票購買計劃(“ESPP”)購買的現金，加上循環信貸安排下的可用資金，將足以滿足我們至少未來12個月的營運資本、資本支出、潛在收購和其他合同義務的現金需求。對於未來12個月以後的時期，我們還預計我們的淨運營現金流加上現有的現金和現金等價物餘額將足以為我們業務的持續增長提供資金。
現金流
下表彙總了所示期間的現金流量表簡明合併報表中的選定項目：
截至9月30日的9個月，
20222021
(單位：千)
提供的現金淨額(用於)：
經營活動$(4,372)$172,177 
投資活動(41,417)(220,113)
融資活動(24,515)40,697 
匯率變動對現金及現金等價物的影響(1,425)(492)
現金、現金等價物和限制性現金淨減少$(71,729)$(7,731)
經營活動
我們預計，由於多種因素的影響，我們的經營活動產生的現金將在未來期間出現波動，這些因素包括我們開票和收款的時間、我們的經營業績以及其他債務支付的時間。
43
目錄表
截至2022年9月30日的9個月，經營活動中使用的現金淨額為440萬美元，主要包括經非現金項目調整後的3410萬美元淨收入1.171億美元，被1.556億美元的資產和負債變化所抵消。非現金項目主要包括6480萬美元的折舊和攤銷費用、5070萬美元的基於股份的補償費用、970萬美元的經營租賃使用權資產攤銷、540萬美元的經營租賃使用權資產的減值和放棄、310萬美元的債務發行成本攤銷以及1710萬美元的遞延所得税變動。資產和負債的變化包括以下方面的現金流出：(1)應收賬款和未開票應收賬款增加1.169億美元，主要是由於整體業務增長和發貨和收款的時機導致賬單增加，(2)主要用於支持預測銷售的庫存增加3,230萬美元，包括預購半導體等零部件，以及庫存成本和發貨時間增加，(3)應計薪酬減少2,790萬美元，主要原因是應計佣金和獎金減少，以及工資和ESPP採購的時間減少，(4)銷售型租賃投資增加1,730萬美元，主要原因是與某些高級服務產品有關的銷售型租賃收入增加；(5)經營租賃負債減少1,100萬美元, (6)預付費用增加260萬美元。這些現金流出被以下因素部分抵消：(1)遞延收入增加1,770萬美元，這主要是因為為了滿足客户的實施時間表和確認需要安裝的產品的收入，發貨時間導致賬單增加，(2)應計負債增加1,170萬美元，主要是由於應付税款增加，(3)預付佣金減少880萬美元，(4)扣除為客户持有的資金後的其他流動資產減少670萬美元，主要是由於預付所得税的減少，(5)其他長期資產減少420萬美元；(6)應付帳款增加200萬美元；(7)其他長期負債增加140萬美元。
截至2021年9月30日的9個月，經營活動提供的淨現金為1.722億美元，主要包括經非現金項目調整後的6390萬美元淨收入1.192億美元，被1090萬美元的資產和負債變化所抵消。非現金項目主要包括5310萬美元的折舊和攤銷費用、3850萬美元的基於股份的補償費用、1390萬美元的可轉換優先票據折價攤銷、880萬美元的經營租賃使用權資產攤銷、260萬美元的債務發行成本攤銷以及200萬美元的遞延所得税變動。資產和負債的變化包括以下方面的現金流出：(1)應收賬款和未開票應收賬款增加3,960萬美元，主要原因是整體業務增長和發貨時間以及收款導致賬單增加，(2)應計補償減少1,200萬美元，主要原因是應計佣金和獎金減少，(3)庫存增加1,010萬美元，以支持預期銷售，包括預購某些部件，以及庫存成本上升，(4)經營租賃負債減少940萬美元，(5)其他長期負債減少920萬美元，主要是由於與税務機關的有效結算而釋放了620萬美元的未確認税收優惠淨額；(6)預付費用增加820萬美元，主要是由於某些保險單和其他認購義務的時間安排；(7)其他流動資產增加110萬美元, (8)預付佣金增加100萬美元。這些現金流出被以下各項部分抵消：(1)應付賬款增加3,310萬美元，主要原因是支出總體增加以及付款時機，(2)遞延收入增加2,120萬美元，主要原因是為滿足客户的實施時間表和確認需要安裝的產品的收入，發貨時間導致賬單增加，(3)應計負債增加2,010萬美元，主要原因是回扣和租賃買斷負債增加，(4)銷售型租賃投資減少270萬美元，和(Vi)其他長期資產減少260萬美元。
投資活動
截至2022年9月30日的9個月，用於投資活動的現金淨額為4,140萬美元，其中包括為收購Hub and Spoke Innovation支付的340萬美元對價，扣除收購現金後的淨額，3,390萬美元的房地產和設備資本支出，以及960萬美元的外部使用軟件開發成本，部分被550萬美元業務收購的購買價格調整所抵消。
截至2021年9月30日的9個月，投資活動中使用的現金淨額為2.201億美元，其中包括收購FDS AmpliCare支付的1.781億美元對價，扣除收購現金後的淨額，1,790萬美元的財產和設備資本支出，以及2,410萬美元的外部軟件開發成本。
融資活動
在截至2022年9月30日的9個月中，用於融資活動的現金淨額為2450萬美元，主要是由於回購我們的股票所用的5220萬美元，以及與限制性股票單位歸屬相關的1140萬美元的員工税，但被員工行使股票期權和ESPP購買的3950萬美元的收益部分抵消。
44
目錄表
在截至2021年9月30日的9個月中，融資活動提供的淨現金為4070萬美元，主要是由於員工行使股票期權和購買ESPP的收益5390萬美元，但與限制性股票單位歸屬相關的1020萬美元員工税款以及客户資金餘額淨減少310萬美元部分抵消了這一影響。
合同義務
在截至2022年9月30日的9個月中，我們在截至2021年12月31日的年度報告Form 10-K的第二部分第7項中披露的“管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析”中披露的合同義務沒有重大變化。
截至2022年9月30日的合同義務如下：
按期間到期的付款
總計2022年剩餘時間2023 - 20242025 - 20262027年及其後
(單位：千)
經營租約(1)
$60,688 $3,279 $25,130 $17,973 $14,306 
購買義務(2)
186,949 115,913 70,777 230 29 
可轉換優先票據(3)
579,313 — 2,875 576,438 — 
其他(4)
750 62 440 248 — 
總計(5)
$827,700 $119,254 $99,222 $594,889 $14,335 
_________________________________________________
(1)經營租賃下的承諾主要涉及租賃的辦公樓、數據中心、辦公設備和車輛。請參閲附註12，承租人租約，請參閲本季度報告中的簡明綜合財務報表附註10-Q表格，以獲取更多信息。
(2)我們從各種供應商購買零部件，並使用合同製造商為我們的產品提供製造服務。在正常的業務過程中，我們會在交貨日期前幾個月發出預估需求量的採購訂單。這些金額與可強制執行和具有法律約束力的協議有關。上述合同項下的金額包括在上表中，因為我們認為取消這些合同的可能性不大，我們預計未來將根據合同條款或類似材料以類似金額支付現金。
(3)我們於2020年9月發行了2025年9月到期的可轉換優先票據。上述債務包括這些票據的本金和利息。雖然這些票據將於2025年到期，但如果滿足某些條件，它們可能會在到期前轉換為現金和普通股。到期前的任何轉換都可能導致本金的償還早於上表所示的預定償還時間。參閲附註10，可轉換優先債券，請參閲本季度報告中包含的簡明綜合財務報表附註10-Q表格，以獲取更多信息。
(4)其他承諾包括各種融資租賃和其他融資安排。
(5)請參閲附註13，承諾和意外情況，請參閲本季度報告中包含的簡明綜合財務報表附註10-Q表格，以獲取更多信息。
項目3.關於市場風險的定量和定性披露
我們面臨與外幣匯率和利率波動相關的市場風險。
外幣兑換風險
我們在外國開展業務，這使我們面臨與美元和各種外幣之間的外幣匯率波動相關的市場風險，其中最重要的是英鎊和歐元。為了管理外幣風險，我們有時可能會簽訂外匯遠期合約，以緩解與我們境外子公司主要以非功能貨幣計價的資產或負債的現滙匯率變化相關的風險。一般而言，與這些合約有關的市場風險會被對衝交易的相應損益所抵銷。通過只與主要銀行合作並密切監測當前市場狀況，我們尋求限制這些合約的交易對手可能無法履行的風險。我們不會為了交易目的而簽訂衍生品合約。截至2022年9月30日，我們沒有任何未平倉外匯遠期合約。
利率波動風險
我們通過借貸活動暴露在利率風險之下。截至2022年9月30日，A&R信貸協議下沒有未償還餘額，我們的可轉換優先票據項下的賬面淨額為5.658億美元。雖然我們的可轉換優先票據基於固定利率，但利率的變化可能會影響此類票據的公允價值。截至2022年9月30日，我們可轉換優先票據的公平市場價值為6.101億美元。參考
45
目錄表
注5：金融工具的現金和現金等價物及公允價值，及附註10，可轉換優先債券，請參閲本季度報告中包含的簡明綜合財務報表附註10-Q表格，以獲取更多信息。
我們已經使用，將來也可能使用利率互換協議，通過減少我們對與部分未償債務的利息支付相關的現金流變化的敞口，來防範利率的不利波動。我們的利率互換被指定為現金流對衝，涉及從交易對手那裏收取可變金額，以換取我們在協議有效期內以固定利率付款。我們不持有或發行任何用於投機交易的衍生金融工具。截至2022年9月30日，我們沒有任何未完成的利率互換協議。
與我們於2022年2月25日提交給美國證券交易委員會的截至2021年12月31日的10-K表格年度報告第II部分第7A項所述的“關於市場風險的定量和定性披露”中披露的市場風險敞口相比，截至2022年9月30日的9個月我們的市場風險敞口沒有重大變化。
項目4.控制和程序
信息披露控制和程序的評估
我們的管理層在首席執行官和首席財務官的參與下，評估了截至本報告所述期間結束時，我們的披露控制和程序(該術語在1934年證券交易法(經修訂)下的規則13a-15(E)和15d-15(E)中定義)的有效性。這些披露控制和程序旨在確保我們在本季度報告中需要披露的信息(I)在美國證券交易委員會規章制度中指定的時間段內進行記錄、處理、彙總和報告，(Ii)積累並傳達給我們的管理層，包括我們的首席執行官和首席財務官，以便及時就所需披露做出決定。
基於上述評估，我們的首席執行官和首席財務官得出的結論是，截至本報告期末，我們的披露控制和程序在合理保證水平下是有效的。
對控制措施有效性的限制
我們的管理層負責建立和維護對財務報告的充分內部控制(這一術語在《交易法》下的規則13a-15(F)和15d-15(F)中定義)。我們的內部控制系統旨在根據公認會計原則為外部目的財務報表的編制和公平列報提供合理保證。所有的內部控制系統，無論設計得多麼好，都有其固有的侷限性，只能合理地保證內部控制系統的目標得以實現。
財務報告內部控制的變化
在截至2022年9月30日的三個月內，我們對財務報告的內部控制沒有發生重大影響或合理地可能對財務報告內部控制產生重大影響的變化(該術語在《外匯法案》下的規則13a-15(F)和15d-15(F)中定義)。
46
目錄表
第二部分：其他信息
項目1.法律程序
注13“法律訴訟”項下所載資料，承付款和或有事項在本季度報告中包含的簡明綜合財務報表附註中的10-Q表，通過引用併入本文。
第1A項。風險因素
除下文提供的最新情況外，請參閲第一部分--第1A項。在我們於2022年2月25日提交給美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)的截至2021年12月31日的Form 10-K年度報告中的“風險因素”，描述了可能對我們的業務、財務狀況或運營結果產生重大不利影響的風險和不確定性。
在評估這些風險時，您還應參考本季度報告中表格10-Q中包含的其他信息，包括第I部分--第2項。“管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析”以及我們的簡明綜合財務報表和附註包含在本報告中。
與我們的工商業有關的風險因素
不利的經濟和市場條件以及資本設備市場需求的減少可能會對我們的經營業績產生不利影響。
客户對我們產品的需求與經濟實力密切相關。如果經濟狀況疲軟以及企業和政府支出減少導致對資本設備的需求減少，聯邦財政預算平衡或擬議的立法改革的任何影響，資本設備項目的推遲或延誤(包括由於客户勞動力短缺)，資本設備採購決定的時間框架延長，或資本解決方案的支出普遍減少，我們將面臨收入下降和收入增長率下降的情況，我們的經營業績可能會受到實質性的不利影響。此外，更廣泛的美國和全球經濟經歷了高於預期的通脹壓力，這些壓力與供應鏈持續中斷、勞動力短缺和地緣政治不穩定有關。我們無法預測美國或全球經濟狀況的未來變化，也無法預測通脹壓力是否會繼續加劇或減弱。如果目前的通脹趨勢持續或不能改善，可能會因成本增加而對我們的利潤、利潤率或運營結果產生不利影響。
我們受制於與隱私、數據保護和信息安全相關的法律、法規和其他法律義務，而我們實際或被認為未能遵守這些義務的成本和潛在責任可能會損害我們的業務。
除了我們的員工和服務提供商之外，我們還接收、存儲和處理來自客户或與客户有關的個人信息和其他數據。此外，我們的客户使用我們的解決方案獲取和存儲個人信息，包括個人健康信息。例如，我們的客户使用我們的EnlivenHealth患者參與平臺來指導和跟蹤患者的筆記、幹預和預約，這涉及到收集患者的個人健康信息。我們對數據的處理受聯邦、州、地方和外國機構的各種法律法規以及合同義務和行業標準的約束。全球對數據隱私和安全擔憂的監管重點繼續增加，有關收集、使用和披露個人信息的法律法規正在擴大和變得更加複雜。在美國，這些法律包括聯邦健康信息隱私法(如以下討論的1996年《健康保險可攜帶性和責任法案》(HIPAA))、安全漏洞通知法和消費者保護法，以及涉及隱私和數據安全的州法律(如2018年《加州消費者隱私法》(CCPA)和2020年《加州隱私權法案》(CPRA))。
雖然HIPAA沒有設立私人訴權，但其標準已被用作民事訴訟的基礎，HIPAA由衞生與公眾服務部民權辦公室(OCR)執行，該辦公室可以對違反規定的實體提起訴訟，包括未能實施足以降低受保護電子健康信息風險的安全措施或進行準確和徹底的風險分析等違規行為。HIPAA的執法行動可能導致罰款和代價高昂且負擔沉重的糾正行動計劃。我們還被要求按照適用法律和法規中規定的適用違規報告要求，報告已知的受保護健康信息違規行為。最後，在2020年12月10日，OCR發佈了對隱私規則的擬議修訂，旨在減輕在阻止協調護理和患者獲取其健康信息等方面可能存在的監管負擔。雖然最終規則尚未發佈，但如果獲得通過，這些擬議的變化可能需要我們更新HIPAA的政策和程序，以符合新的要求。CCPA規定了對違規行為的民事處罰，以及對數據泄露的私人訴權，預計這將增加數據泄露訴訟。此外，CPRA，
47
目錄表
該法案將於2023年1月生效，並對在加州開展業務的公司施加額外的數據保護義務，創建了一個新的加州數據保護機構，授權發佈實質性法規，並可能導致加強隱私和信息安全執法。可能需要額外的合規性投資和潛在的業務流程更改。弗吉尼亞州和科羅拉多州已經通過了與加利福尼亞州類似的法律，其他州和聯邦政府也提出了類似的法律，這些法律最終可能會有相互衝突的要求，從而使合規變得更加複雜。此外，新的健康信息標準，無論是根據HIPAA、HITECH法案、國會行動或其他方式實施的，都可能對我們處理與健康相關的信息的方式產生重大影響，遵守這些標準的成本可能會很高。如果我們不遵守與患者健康信息相關的現有或新的法律法規，我們可能會受到刑事或民事制裁。
在國際上，我們開展業務的各個外國司法管轄區已經或正在制定各自的數據隱私和安全法律框架，我們或我們的客户必須遵守這些框架。在某些情況下，這些國際法律法規比美國的許多法規更具限制性。例如，在歐盟內部，《一般數據保護條例》(“歐盟GDPR”)賦予個人各種數據保護權利(例如，刪除個人數據的權利)，並對總部設在美國的公司(如我們的公司)施加嚴格的數據保護要求，這些要求屬於歐盟的範圍，其中包括：(I)問責和透明度要求；(Ii)在開發任何新產品或服務時考慮數據保護的義務，並限制處理的個人數據量；以及(Iii)向監管當局報告某些違反個人資料的情況的義務，不得無故延誤(在可行的情況下，不得遲於72小時)。此外，歐盟GDPR禁止將個人數據從歐洲經濟區轉移到美國和其他司法管轄區，除非建立了數據轉移機制，否則歐盟委員會不承認這些司法管轄區有“足夠的”數據保護法。2020年7月，歐盟法院限制了組織如何合法地將個人數據從歐洲經濟區轉移到美國，方法是使歐盟-美國隱私盾牌無效，用於國際轉移，並對標準合同條款(SCC)(即歐盟式的數據轉移協議)的使用施加了進一步限制，包括要求公司進行轉移隱私影響評估，其中包括, 評估受援國關於獲取個人數據的法律，並考慮是否需要實施補充措施，在SCC規定的基礎上提供隱私保護，以確保基本等同於歐洲經濟區提供的數據保護水平。此外，最近發佈了新版本的SCC(新的“歐盟SCC”)，需要做出更多的遵約和執行努力。
不遵守歐盟GDPR的行政罰款可能會很高，最高可達2000萬歐元或全球年收入的4%以上的罰款。歐盟GDPR還授予對數據主體和消費者協會提起私人訴訟的權利，可以向監管當局提出投訴，尋求司法補救，並就違反歐盟GDPR造成的損害獲得賠償。
與此相關的是，隨着聯合王國退出歐盟(即“英國脱歐”)，歐盟的GDPR已在英國實施(稱為“UK GDPR”)。英國GDPR網站與2018年英國數據保護法一起，將歐盟GDPR中的某些克減措施納入英國法律。英國GDPR的要求(目前)與歐盟GDPR的要求基本一致，因此可能會導致類似的合規和運營成本，不遵守的潛在罰款最高可達1,750萬GB或全球年營業額的4%。因此，我們可能面臨兩種平行的數據保護制度，每一種制度都授權罰款，並可能採取不同的執法行動。還應注意的是，自英國脱歐以來，新的歐盟SCC並不自動適用於英國，英國政府尚未正式承認新的歐盟SCC(即，作為英國GDPR下的有效數據傳輸機制)。事實上，2021年8月11日，英國信息專員辦公室就其國際數據傳輸協議和指南草案啟動了公眾諮詢。這包括出版一份可與新的歐盟SCC一起使用的聯合王國增編草案--然而，(目前)這一草案尚未最後敲定，因此，目前應繼續依靠“舊的”SCC將資金從聯合王國轉移到第三國。
除了政府監管外，隱私權倡導者和行業團體可能會提出新的、不同的自律標準，這些標準可能在法律上或合同上適用於我們，隨着法規和法律程序在全球繼續發展，其他監管保護可能會失去對我們業務的適用性。我們還預計，將繼續有與隱私、數據保護和信息安全相關的新的擬議法律、法規和行業標準，包括在我們開展業務的英國(見上文)。我們無法預測未來可能適用於我們的任何此類法律、法規和標準的範圍，也無法預測法院、機構或數據保護當局可能如何解釋當前的法律、法規和標準。這些法律和其他義務的解釋和適用可能與我們現有的數據管理做法或我們解決方案的功能不一致。
遵守隱私、數據保護和信息安全法律、法規和其他義務的成本很高，我們可能會遇到與合規相關的困難、延誤或鉅額費用，或者因為我們的客户需要遵守，或者因為我們的客户對他們自己的法律要求的解釋。正如公司此前在2022年8月4日提交給美國證券交易委員會的當前8-K表格報告中披露的那樣，與網絡安全事件相關的我們
48
目錄表
在2022年5月4日的體驗中，我們按照適用法律的要求向不到350人提供了違規通知。此外，未來任何導致我們未能或被認為未能遵守與隱私或數據安全有關的法律、法規、政策、法律或合同義務、行業標準或監管指南的事件可能會導致政府調查和執法行動、訴訟、罰款和處罰、承擔賠償義務或其他責任，以及負面宣傳，所有這些都可能對我們的聲譽以及我們的業務、財務狀況和運營結果產生不利影響。例如，如標題為“”的部分進一步討論的法律訴訟” in Note 13, 承付款和或有事項在這份Form 10-K年度報告中包含的合併財務報表附註中，我們目前和過去一直受到某些集體訴訟的影響，其中包括聲稱違反伊利諾伊州生物識別信息隱私法的指控。
我們的信息技術系統出現重大中斷，數據安全遭到破壞，或者我們的系統或解決方案受到網絡攻擊，都可能對我們的業務造成不利影響。
我們依靠信息技術(IT)系統保存財務記錄和公司記錄，與員工和外部各方溝通，並運行其他關鍵職能，包括銷售和製造流程。隨着業務需求的變化，我們可能需要擴展或更新我們的IT系統。我們還在運營中使用第三方雲服務，可能還需要隨着業務需求的變化進行擴展或更新。我們的IT系統和第三方雲服務可能容易受到故障、惡意入侵和計算機病毒、公共衞生危機(例如持續的新冠肺炎大流行)、其他災難性事件或環境影響，以及系統升級和/或新系統實施的影響。我們的系統還可能遇到來自第三方或開源軟件代碼的漏洞，這些代碼可能會合併到我們自己或我們供應商的系統中。我們的IT系統或第三方服務中的任何長期系統中斷都可能對我們的銷售、計劃和製造活動的協調產生負面影響，這可能會損害我們的業務。此外，為了最大限度地提高我們的信息技術效率，我們已經實際整合了我們的主要公司數據和計算機操作。然而，這種集中度使我們面臨更大的內部IT系統中斷風險。儘管我們對我們的數據進行異地備份，但如果我們不能在可接受的時間範圍內恢復運行，我們設施的運營中斷可能會嚴重擾亂我們的業務。
我們的IT系統和第三方雲服務可能容易受到員工或其他人的網絡攻擊，包括勒索軟件或其他數據安全事件，這些攻擊可能會將敏感數據暴露給未經授權的人。2022年5月4日，我們確定我們的某些信息技術系統受到影響某些內部系統的勒索軟件的影響。在檢測到安全事件後，公司立即採取措施控制事件，並實施業務連續性計劃，以恢復和支持持續運營。該公司已經控制了事件，並基本上恢復了其所有關鍵信息技術系統。公司不認為安全事件會對其業務、經營結果或財務狀況產生重大不利影響。
此外，未來的dATA安全事件可能導致商業機密或其他知識產權的丟失，或導致我們的員工、客户、供應商和其他人的敏感和機密信息被公開曝光，其中任何一項都可能對我們的業務、財務狀況和運營結果產生重大不利影響。此外，當前和/或未來的安全漏洞或隱私違規行為導致患者信息(包括個人身份信息或受保護的健康信息)的披露或修改或阻止訪問，可能會損害我們的聲譽，導致訴訟，迫使我們遵守聯邦和/或州的違規通知法律，要求我們採取強制性糾正措施，要求我們核實數據庫內容的正確性，以及根據保護個人數據的法律和法規，使我們承擔責任，從而導致成本增加或收入損失。如需瞭解更多信息，請參閲標題為“我們受制於與隱私、數據保護和信息安全相關的法律、法規和其他法律義務，而遵守這些義務的成本以及與此相關的潛在責任可能會損害我們的業務。“有關更多信息，請參閲以上內容。
此外，我們銷售某些接收、存儲和處理客户數據的解決方案。例如，我們的OmNicell One解決方案將基於雲的預測智能平臺與專家服務相結合，旨在監控藥房運營並推薦機會，以幫助提高效率、合規性和患者結果。再舉一個例子，我們的EnlivenHealth患者參與平臺是一個基於私有云的解決方案，通過單個基於Web的平臺支持提高患者遵從性目標，該平臺託管指導和跟蹤患者筆記、幹預和預約的功能。對我們解決方案的有效攻擊可能會擾亂我們解決方案的正常運行，允許未經授權訪問我們客户的敏感和機密信息(包括受保護的健康信息)，並擾亂我們客户的運營。除了上述風險和影響外，任何這些事件都可能導致我們的解決方案被視為存在安全漏洞，並減少對我們解決方案的需求，這可能會對我們的業務、財務狀況和運營結果產生實質性的不利影響。隨着我們繼續發展基於雲的產品，包括支持自主藥房的行業願景，以及我們接收、存儲和處理更多客户數據，這些風險可能會增加。
49
目錄表
雖然我們已經實施了多項旨在保護我們的系統和數據的安全措施，包括防火牆、防病毒和惡意軟件檢測工具、補丁程序、日誌監視器、例行備份、系統審核、例行密碼修改和災難恢復程序，並在我們的解決方案中設計了某些安全功能，但我們和我們的第三方服務提供商經常防禦和應對數據安全事件，這些措施可能不足以或不適當地實施，以防止或完全解決此類事件的不利影響。在某些情況下，我們可能不知道事件或其規模和影響，因為入侵和其他不當訪問可能很難檢測到，而且在識別它們方面的任何延誤都可能導致更大的危害。此外，雖然我們擁有目前包括網絡攻擊保險在內的保險，但我們看到了一種趨勢，即保險提供商為此類網絡攻擊提供的保險金額正在減少，而獲得此類保險的成本正在上升。如果這種趨勢繼續下去，我們所擁有的保險範圍可能不夠充分，或者獲得這種保險的成本可能會變得令人望而卻步。
我們使用與我們的某些基於雲的產品相關的第三方雲提供商或第三方提供商來託管我們自己的數據，在這種情況下，我們依賴於此類第三方為保護基礎設施而實施的流程、控制和安全。當我們將這些收購整合到OmNicell中時，我們也可能收購公司、產品、服務和技術，並繼承這些風險。
如果未能防止此類安全漏洞或侵犯隱私行為，或未能實施令人滿意的補救措施，我們可能需要花費大量資源來補救任何損害、擾亂我們的運營或我們客户的運營、損害我們的聲譽、損害我們與客户的關係，或使我們面臨經濟損失、訴訟、監管處罰、合同賠償義務或其他責任的風險。
政府對醫療保健行業的監管可能會減少對我們產品或服務的需求，或者大幅增加生產我們的產品或提供我們服務的成本。
我們目前的大多數藥物管理解決方案產品和服務的製造和銷售不受美國食品和藥物管理局(FDA)或美國藥品監督管理局(DEA)的直接監管，儘管這些產品和服務被其他人(我們的客户)使用，他們的藥房、配藥和複方活動可能受到這些機構和州藥房委員會的監管。我們有被歸類為醫療器械的I類和II類產品，它們受FDA監管，並要求遵守FDA質量體系法規以及醫療器械報告，包括在上市和分銷之前需要FDA 510(K)審查和批准的無菌一次性產品。醫療器械還受各種其他法規要求的約束，包括適用的上市前批准或批准、臨牀試驗要求、機構註冊和設備上市、投訴處理、通知和維修、更換、退款、強制召回、唯一設備識別符(UDI)要求、移除和更正報告、上市後監督和設備跟蹤。其他產品和服務可能要求我們遵守美國衞生與公眾服務部(HHS)關於提供者(藥劑師)資格認證的法規，或遵守DEA關於受控物質的管理、儲存、分配和處置以及會計的法規，並且由於未來的立法和監管舉措或改革，未來可能會受到FDA、DEA或其他聯邦機構的監管。此外，《聯邦食品、藥品和化粧品法》中與藥品的處理、分配和合成有關的某些條款管理着藥品分銷鏈的所有部分。, 我們的客户可能會被要求遵守並可能影響客户對我們產品的需求。FDA、DEA或其他聯邦機構對我們的業務和產品的直接監管可能會大幅增加生產我們的產品或提供我們的服務的成本，並增加將這些產品和服務推向市場所需的時間，減少對我們產品和服務的需求，並減少我們的收入。此外，我們的客户包括受DEA監管的醫療保健提供者和機構、受FDA監管的藥店和單個州藥房委員會，以及由CMS批准的認證機構(如聯合委員會)進行認證的醫院，以及此類監管機構和認證組織的規則、法規和標準。如果我們的客户未能遵守適用的規則、法規和標準，可能會減少對我們產品或服務的需求，損害我們的競爭地位、運營結果和財務狀況。鑑於我們的客户、產品、服務和行業關係，我們還可能受到HHS、美國司法部、HHS監察長辦公室、CMS、衞生資源和服務管理局以及州總檢察長等機構實施的規則、法規、標準和執法的約束。因此，我們可能會不時接受州或聯邦政府的各種檢查、審查、審計和調查，以核實我們是否遵守政府的規章制度，以管理我們的某些產品和服務。對任何這類審查、審計和調查作出迴應或為其辯護的費用可能是巨大的，在目前的執法環境下可能會增加。這些審計和調查可能會導致其他不良後果, 特別是如果發現潛在的行為是普遍的或系統性的。這些後果可能包括但不限於：(1)退還或追溯調整根據相關政府計劃或其他付款人支付的金額；(2)州或聯邦機構對我們施加鉅額罰款、處罰和其他制裁；(3)失去參與某些政府計劃的權利；以及(4)損害我們在各種市場的聲譽，這可能會對我們吸引客户和員工的能力產生不利影響。如果這些情況發生，後果可能會對我們的業務、財務狀況和運營結果產生實質性的不利影響。
50
目錄表
雖然我們已經實施了隱私和信息使用政策，並遵守了既定的隱私原則、客户信息使用指南以及相關的聯邦和州法規，但我們不能向您保證我們將遵守我們直接或間接受HIPAA約束的所有國際、聯邦和州醫療信息隱私和安全法律，包括但不限於HIPAA。在HIPAA下，我們被視為與我們的許多覆蓋實體的客户有關的“業務夥伴”，因此，這些客户中的大多數要求我們簽訂書面協議，規範我們在提供產品和服務時可能遇到的某些患者健康信息的處理和保護方式，並可能要求我們因未能履行合同義務而承擔責任。此外，根據2009年《美國復甦和再投資法案》對HIPAA的修改，我們與其他承保實體類似，受HIPAA覆蓋，在某些情況下，受與承保實體相同的民事和刑事處罰。許多州和國家還頒佈了隱私和安全法規，在某些情況下，這些法規比HIPAA更嚴格，也可能直接適用於我們。如果我們過去或現在的業務被發現違反了這些法律中的任何一項，我們可能會受到罰款、處罰和其他制裁。
此外，我們無法預測未來隱私標準以及其他聯邦、州和國際隱私和安全法律的潛在影響，這些法律可能隨時對我們的客户或OmNicell產生影響。這些法律可能會限制OmNicell和/或我們的客户獲取、使用或傳播患者信息的能力，這可能會減少對我們產品或服務的需求，或迫使我們重新設計我們的產品或服務，以滿足監管要求。欲瞭解更多信息，您還應參考上述標題中的風險因素我們受制於與隱私、數據保護和信息安全相關的法律、法規和其他法律義務，而遵守這些義務的成本以及與此相關的潛在責任可能會損害我們的業務。”.
對340B計劃的更改可能會對我們的340B計劃相關服務產生負面影響。
對340B藥品定價計劃的任何更改，例如更改340B計劃的範圍或參與340B計劃的要求，都可能對我們的340B計劃相關服務產生負面影響。目前由多家制造商提起的訴訟正在挑戰美國衞生資源和服務管理局(Health Resources And Services Administration)的要求，即為合同藥店分發的藥品提供340億歐元的最高價格。到目前為止，已經發布的裁決經過了狹隘的調整，一些案件已經提起上訴。雖然訴訟仍在進行中，但一些製造商已限制獲得合同藥店分發的340B藥品的最高價格。目前尚不清楚這場訴訟將如何解決。如果合同藥房配發的藥品不需要提供340B的最高價格，或者340B承保實體參與計劃的要求降低了參與計劃的好處，我們的340B計劃相關產品對340B承保實體的用處可能會降低，我們的340B計劃相關業務可能會減少，這可能會對我們的業務、財務狀況和運營結果產生重大不利影響。此外，圍繞340B計劃的不確定性可能會導致340B覆蓋的實體的參與水平降低，這可能會減少對我們340B計劃相關業務的需求，並可能對我們的業務產生不利影響。此外，國會還考慮對340B計劃進行立法修改。對340B計劃的任何立法更改也可能影響我們的340B計劃相關服務。
第二項股權證券的未經登記的銷售和收益的使用
發行人購買股票證券
在截至2022年9月30日的三個月內，我們沒有根據我們的回購計劃回購任何普通股。請參閲附註15下的“股票回購計劃”，員工福利和基於股份的薪酬，請參閲本季度報告中的簡明綜合財務報表附註10-Q表格，以獲取更多信息。
項目3.高級證券違約
沒有。
項目4.礦山安全披露
不適用。
項目5.其他信息
沒有。
51
目錄表
項目6.展品
以引用方式併入
展品編號展品説明表格展品提交日期
3.1
第三次修訂和重新修訂歐姆尼塞爾公司的章程。
8-K3.110/21/2022
10.1*
OmNicell，Inc.和Dan S.Johnston之間的信函協議，日期為2022年7月29日
10-Q10.28/9/2022
31.1+
規則13a-14(A)或規則15d-14(A)所要求的首席執行官的證明
31.2+
細則13a-14(A)或細則15d-14(A)所要求的首席財務幹事證明
32.1+
根據《美國法典》第18編第63章第13a-14(B)條或第15d-14(B)條和第1350節的規定，對首席執行官和首席財務官進行認證(《美國法典》第18編第1350節)
101.INS+
內聯XBRL實例文檔-實例文檔不顯示在交互數據文件中，因為其XBRL標記嵌入在內聯XBRL文檔中。
101.SCH+
內聯XBRL分類擴展架構文檔
101.CAL+
內聯XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔
101.DEF+
內聯XBRL分類擴展定義Linkbase文檔
101.LAB+
內聯XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔
101.PRE+
內聯XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔
104+
封面交互數據文件(格式為內聯XBRL，包含附件101中包含的適用分類擴展信息)。
_________________________________________________
*表示管理合同、薪酬計劃或安排。
+    現提交本局。
52
目錄表
簽名
根據經修訂的1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式安排由正式授權的以下籤署人代表其簽署本報告。
歐姆尼克公司
日期：2022年11月4日發信人：/S/Peter J.Kuipers
彼得·J·柯伊珀斯
常務副總裁總裁兼首席財務官
(首席財務官及獲正式授權的人員)
53