J.P.GALDA&Co.
律師事務所
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賓夕法尼亞州伊斯頓,18042
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2016年1月28日
美國證券交易委員會
內華達州F街100號
華盛頓特區,郵編:20549
Re: 海藻動力公司
表格S-1上的註冊聲明(“註冊聲明”)
註冊號碼333-207232
女士們、先生們:
請代表藻類動力公司(“註冊人”)附上註冊人對員工於2015年10月15日發出的意見信(“意見信”)的回覆,除以下討論外,已在2016年1月26日提交的註冊聲明的第1號修正案(“修正案”)中予以處理。下面編號的答覆與評議信中編號的段落相對應。
1.註冊人的普通股現已在OTCQB上市,因此該評論不再適用。
2A。評論信錯誤地描述了可轉換票據的特徵。可換股票據在發行日期後六個月才可轉換,因此,RY目前對其在本公司普通股的投資並無投資決定。
2B。註冊人的普通股現已在OTCQB上市,因此該評論不再適用。
3.我們尊重地認為,《登記説明》反映了根據規則415(A)(1)(I)進行的登記,符合股權信貸額度的先例。
4.為支持我們的結論,請參閲以下出售證券持有人對普通股所有權的分析。
名字
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已發行股份數目
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百分比
已發行股份的百分比
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Ry Capital Group,LLC
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1,550,000 |
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52.6 |
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保羅·拉姆齊
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422,923 |
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14.4 |
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理查德·魯西尼亞克
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433,923 |
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14.7 |
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羅斯·伊斯特利
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46,154 |
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1.6 |
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P.布萊爾·穆林
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221,580 |
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7.5 |
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愛德華·希爾
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12,000 |
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0.4 |
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埃裏克·謝爾曼
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35,000 |
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1.2 |
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艾倫·魯賓斯坦
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13,400 |
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0.4 |
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瑪麗安·格拉祖諾娃
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50,032 |
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1.7 |
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伊雷娜·魯西尼亞克
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49,371 |
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1.7 |
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特蕾莎·諾瓦克
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23,094 |
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0.8 |
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約瑟夫·P·加爾達
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10,500 |
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0.4 |
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RY的證券代表50,000股普通股,作為與2015年9月10日的股權購買協議相關的承諾費。普通股的餘額是指可以按市價35%的折扣價出售的證券。
Richard Rusiniak、Paul Ramsay及Ross Eastley的所有股份均於二零一三年六月十三日以創辦人股份的形式收購,但截至二零一五年十二月三十一日根據註冊人股票激勵計劃授予的15,000股股份除外。
P.Blair Mullin的普通股代表根據Connectus與註冊人的諮詢協議授予的認股權證可能獲得的證券。
愛德華·希爾、艾倫·魯賓斯坦和埃裏克·謝爾曼在行使最初向Connectus發出的諮詢認股權證後獲得了他們的普通股。
Irena Rusiniak和Teresa Nowak在2015年12月31日債務註銷交換後獲得了他們的普通股。
Joseph GALDA於2014年10月收購了500股其普通股,以換取免除法律費用的債務,並於2015年12月31日根據註冊人的股票激勵計劃獲得餘額。
Rusiniak先生、Ramsay先生、Eastley先生和Mullin先生是註冊人的聯營公司。
截至2015年12月31日,Glazounova女士以1.11美元的價格購買了31,532股票,這是註冊人可以將股票放在股權線下的價格。
格拉祖諾娃是魯西尼亞克的普通法妻子,魯西尼亞克是魯西尼亞克的母親。
諾瓦克是拉姆齊的岳母。
在轉換可轉換票據時可能獲得的證券將以市場折讓45%的價格發行。可轉換票據可由登記人贖回,並視可用資金而定,登記人實際上可以選擇在轉換前贖回該票據。
至於是否有任何出售證券的持有人從事買賣證券的業務,我們獲悉RY是一名管道投資者,而其他出售證券的持有人並無從事買賣證券的業務。
我們相信,您會發現上述內容是對該評論信的迴應。
真誠地
/s/約瑟夫·P·加達