8-K
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美國國家安全與交流委員會華盛頓特區,20549

 

表格8-K

 

當前報告

根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條

報告日期(最早報告的事件日期):2022年10月28日

 

 

泰拉生物科學公司

(註冊人的確切姓名載於其章程)

 

 

特拉華州

001-40800

83-1476348

(國家或其他法人團體法律法規)

(委員會文件編號)

(美國國税局僱主身分證號碼)

 

 

 

 

 

道富街2656號

 

卡爾斯巴德, 加利福尼亞

 

92008

(主要行政辦公室地址)

 

(郵政編碼)

 

註冊人的電話號碼,包括區號: (619) 728-4760

 

 

(前姓名或前地址,如自上次報告後更改)

 

如果表格8-K的提交意在同時滿足註冊人根據下列任何一項規定的提交義務,請勾選下面相應的框:

根據《證券法》第425條的書面通知(《聯邦判例彙編》第17卷,230.425頁)
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵求材料
根據《交易法》第14d-2(B)條(《聯邦判例彙編》第17編240.14d-2(B)條)進行開市前通信
根據《交易法》第13E-4(C)條(17 CFR 240.13E-4(C))進行開市前通信

根據該法第12(B)條登記的證券:

每個班級的標題

 

TradingSymbol

 

註冊的每個交易所的名稱

普通股,每股票面價值0.0001美元

 

泰拉

 

納斯達克全球精選市場

用複選標記表示註冊人是否為1933年證券法規則405(本章 230.405節)或1934年證券交易法規則12b-2(本章 240.12b-2節)所界定的新興成長型公司。

新興成長型公司

如果是一家新興的成長型公司,用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。

 

 


第2.02項經營業績和財務狀況。

2022年11月3日,泰拉生物科學公司發佈了一份新聞稿,公佈了截至2022年9月30日的季度財務業績。該新聞稿的副本作為附件99.1附於此,並通過引用結合於此。

 

根據表格8-K的一般指示B.2,本報告中的表格8-K中的信息,包括附件99.1,不應被視為就1934年經修訂的證券交易法(交易法)第18節的目的而被視為“已存檔”,或以其他方式承擔該節的責任,也不應被視為通過引用被納入根據1933年證券法(經修訂的證券法)或交易法(無論是在本申請日期之前或之後作出的)的任何申請中,除非在該申請中明確提出引用。

 

項目5.02董事或某些高級人員的離職;董事的選舉;某些高級人員的任命;某些高級人員的補償安排。

Esther van den Boom辭去首席財務官一職

 

2022年10月28日,泰拉生物科學公司(“本公司”)首席財務官Esther van den Boom通知公司,她打算辭去公司首席財務官一職,自2022年12月31日起生效。在她辭職後,van den Boom女士同意為公司提供為期一年的過渡服務,以幫助她的角色和職責過渡到公司新的首席財務官。作為根據與本公司的諮詢協議(“van den Boom Consulting協議”)向本公司提供的服務的補償,van den Boom女士每月提供超過4小時的服務將獲得每小時350美元的預聘金,van den Boom女士的未償還股票獎勵將繼續授予,並將在其服務期限內繼續行使。如果van den Boom女士的諮詢服務在2022年12月31日之前被公司無故終止,則她在van den Boom諮詢協議一年期限內將獲得的未歸屬股權獎勵的數量將加速授予,條件是她執行了以公司為受益人的全面索賠。Van den Boom女士的既得股權獎勵在任何此種終止後24個月內仍可行使;提供, 然而,在任何情況下,任何期權在該期權最初的外部到期日之後都不能繼續行使。

 

任命艾倫·福爾曼為首席財務官

 

2022年11月1日,公司董事會任命Alan Fuhrman接替van den Boom女士擔任公司首席財務官,自2023年1月1日起生效。福爾曼先生將擔任該公司的首席財務官和首席會計官。

 

現年66歲的福爾曼先生曾在2021年10月至2022年2月期間擔任Checkmate製藥公司的臨時首席執行官兼董事會成員總裁,並一直擔任董事會成員,直到2022年5月被Regeneron收購。在此之前,福爾曼先生在2017年12月至2020年6月期間擔任Amplyx製藥公司的首席財務官。在2015年9月加入Amplyx之前,他曾擔任Mirna Treeutics的首席財務官,Mirna Treeutics是一家上市的臨牀期microRNA公司,於2017年8月與Synlogic合併。自2015年1月至2019年2月將Loxo Oncology出售給禮來公司之前,Fuhrman先生一直擔任Loxo Oncology的董事會成員和審計委員會主席。福爾曼之前曾擔任安比特生物科學公司的首席財務官,在那裏他幫助帶領公司完成了首次公開募股,並從2010年10月到2015年1月將公司出售給第一三共株式會社,負責財務、投資者和行政業務。在他職業生涯的早期,福爾曼曾在Coopers&Lybrand擔任註冊會計師。他獲得了蒙大拿州立大學工商管理和農業經濟學學士學位。目前,Furhman先生是SpringWorks治療公司和Esperion治療公司的董事會成員。

 

關於他的任命,公司簽訂了一份僱傭協議(“富爾曼僱傭協議”)。根據福爾曼僱傭協議,福爾曼的初始年基本工資為44萬美元。福爾曼先生還將有資格參加董事會設立的年度獎勵計劃。根據這一激勵計劃,福爾曼的目標年度激勵性薪酬將是他當時適用的年度基本工資的40%。Fuhrman先生還將在開始工作後的6個月內每月領取最高5,000美元的津貼,以幫助支付他永久搬遷前在加利福尼亞州聖地亞哥地區的臨時住房費用。

 

在開始受僱時,Fuhrman先生將根據公司2021年獎勵計劃獲得購買328,000股公司普通股的期權。期權將在四年內授予,其中25%在授予日一週年時歸屬,其餘部分在此後三年內按月等額分期付款。此外,根據公司2021年激勵獎勵計劃,Fuhrman先生還將獲得購買公司3.28萬股普通股的額外簽約期權獎勵。簽約期權將在四年內授予,其中25%的期權在授予日的一週年時歸屬,其餘的按月等額歸屬


在此後的三年中分期付款,提供,然而,在任何情況下,除非(A)Fuhrman先生已於2023年6月30日或之前為本公司擬備一份董事會或董事會審核委員會可接受的3至5年財務計劃,及(B)本公司已於2023年履行其根據一九三四年證券交易法(經修訂本)規定的申報責任,否則在任何情況下,購股權將不會歸屬。授予福爾曼先生的期權期限為十年,行使價格與公平持平。

本公司普通股在授予之日的市值。

 

《富爾曼就業協議》規定了與控制權變更有關的下列福利。如果控制權發生變化,福爾曼先生當時尚未授予的每一項未歸屬股權獎勵的歸屬將在緊接控制權變更之前加速進行,涉及這些股權獎勵的普通股中50%的未歸屬股票將被授予。其餘50%與這些股權獎勵相關的普通股未歸屬股份將繼續按緊接控制權變更之前的相同比率歸屬,但條件是每名高管在適用的歸屬日期之前繼續受僱於我們或我們的繼任者。截至控制權變更一週年為止,福爾曼先生尚未授予的股權獎勵的任何部分將全部歸屬,但前提是他將繼續受僱於我們或我們的繼任者,直至該一週年。

 

無論Fuhrman先生以何種方式終止僱用,他都有權領取先前在其僱用期間賺取的款項,包括未付薪金、償還所欠費用、從應計但未使用的帶薪假期中提取現金,但須遵守解僱後的義務。此外,根據僱傭協議,他有權獲得某些遣散費福利,但條件是他履行了一份索賠釋放書並遵守瞭解僱後的義務。

 

《富爾曼就業協議》規定,在控制期變更期間和之外發生的某些終止合同,可獲得遣散費。在因死亡、殘疾或在控制權變更期間以外的正當理由(定義如下)而被解僱時,Fuhrman先生有權獲得(I)現金一次性付款,相當於其當前年度基本工資的12個月加上他當時的目標年度獎金,按比例基於他被解僱之日曆年的總天數計算,(Ii)加速授予他在被解僱之日起未歸屬股權獎勵的50%,以及(Iii)為他和他的合格受撫養人支付或償還COBRA保費。或如果我們的集團健康計劃下沒有COBRA下的保險,則為將其健康保險維持在自其被解僱之日起有效的相同保險水平所需的現金金額,直至(A)自其被解僱之日起12個月,或(B)他有資格根據隨後的僱主的集團健康計劃獲得類似的健康保險之日。

 

根據富爾曼僱傭協議,在控制權變更前3個月內或控制權變更後18個月內(“控制權變更期間”),如果因死亡、殘疾或有充分理由而辭職,富爾曼先生有權(I)獲得相當於其當前年度基本工資的18個月加其當時目標年度獎金的現金一次總付;(Ii)加速將其截至終止之日的100%未歸屬股權獎勵歸屬;以及(Iii)支付或償還他及其合格受撫養人的COBRA保費。或如果我們的集團健康計劃下沒有COBRA下的保險,則為將其健康保險維持在自其被解僱之日起有效的相同保險水平所需的現金金額,直至(A)自其被解僱之日起12個月,或(B)他有資格根據隨後的僱主的集團健康計劃獲得類似的健康保險之日。

 

上述對van den Boom諮詢協議及Fuhrman僱傭協議的描述並不完整,且參考該等協議全文而有所保留,該等協議將由本公司於截至2022年12月31日止年度的Form 10-K年度報告中呈交作為證物。

項目9.01財務報表和物證。

(D)展品

 

證物編號:

 

描述

99.1

 

2022年11月3日發佈的新聞稿

104

 

封面交互數據文件(嵌入內聯XBRL文檔中)

 

 

 

 


簽名

根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使本報告由正式授權的簽署人代表其簽署。

 

 

 

泰拉生物科學公司

 

 

 

 

日期:

2022年11月3日

發信人:

/s/Esther van den Boom

 

 

 

埃斯特·範登·博姆首席財務官