btu-20220930
000106472812/312022Q3假象00010647282022-01-012022-09-3000010647282022-10-31Xbrli：共享00010647282022-07-012022-09-30ISO 4217：美元00010647282021-07-012021-09-3000010647282021-01-012021-09-30ISO 4217：美元Xbrli：共享00010647282022-09-3000010647282021-12-310001064728美國-公認會計準則：首選股票成員2022-09-300001064728美國-公認會計準則：首選股票成員2021-12-310001064728BTU：系列公用股成員2021-12-310001064728BTU：系列公用股成員2022-09-300001064728美國-美國公認會計準則：普通股成員2022-09-300001064728美國-美國公認會計準則：普通股成員2021-12-3100010647282020-12-3100010647282021-09-300001064728美國-美國公認會計準則：普通股成員2022-06-300001064728美國-美國公認會計準則：普通股成員2021-06-300001064728美國-美國公認會計準則：普通股成員2021-12-310001064728美國-美國公認會計準則：普通股成員2020-12-310001064728美國-美國公認會計準則：普通股成員2022-07-012022-09-300001064728美國-美國公認會計準則：普通股成員2021-07-012021-09-300001064728美國-美國公認會計準則：普通股成員2022-01-012022-09-300001064728美國-美國公認會計準則：普通股成員2021-01-012021-09-300001064728美國-美國公認會計準則：普通股成員2022-09-300001064728美國-美國公認會計準則：普通股成員2021-09-300001064728US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMembers2022-06-300001064728US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMembers2021-06-300001064728US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMembers2021-12-310001064728US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMembers2020-12-310001064728US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMembers2022-07-012022-09-300001064728US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMembers2021-07-012021-09-300001064728US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMembers2022-01-012022-09-300001064728US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMembers2021-01-012021-09-300001064728US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMembers2022-09-300001064728US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMembers2021-09-300001064728美國-公認會計準則：財政部股票成員2022-06-300001064728美國-公認會計準則：財政部股票成員2021-06-300001064728美國-公認會計準則：財政部股票成員2021-12-310001064728美國-公認會計準則：財政部股票成員2020-12-310001064728美國-公認會計準則：財政部股票成員2022-07-012022-09-300001064728美國-公認會計準則：財政部股票成員2021-07-012021-09-300001064728美國-公認會計準則：財政部股票成員2022-01-012022-09-300001064728美國-公認會計準則：財政部股票成員2021-01-012021-09-300001064728美國-公認會計準則：財政部股票成員2022-09-300001064728美國-公認會計準則：財政部股票成員2021-09-300001064728美國-公認會計準則：保留預付款成員2022-06-300001064728美國-公認會計準則：保留預付款成員2021-06-300001064728美國-公認會計準則：保留預付款成員2021-12-310001064728美國-公認會計準則：保留預付款成員2020-12-310001064728美國-公認會計準則：保留預付款成員2022-07-012022-09-300001064728美國-公認會計準則：保留預付款成員2021-07-012021-09-300001064728美國-公認會計準則：保留預付款成員2022-01-012022-09-300001064728美國-公認會計準則：保留預付款成員2021-01-012021-09-300001064728美國-公認會計準則：保留預付款成員2022-09-300001064728美國-公認會計準則：保留預付款成員2021-09-300001064728Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2022-06-300001064728Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2021-06-300001064728Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2021-12-310001064728Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-12-310001064728Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2022-07-012022-09-300001064728Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2021-01-012021-09-300001064728Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2022-01-012022-09-300001064728Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2021-07-012021-09-300001064728Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2022-09-300001064728Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2021-09-300001064728美國公認會計準則：非控制性利益成員2022-06-300001064728美國公認會計準則：非控制性利益成員2021-06-300001064728美國公認會計準則：非控制性利益成員2021-12-310001064728美國公認會計準則：非控制性利益成員2020-12-310001064728美國公認會計準則：非控制性利益成員2022-07-012022-09-300001064728美國公認會計準則：非控制性利益成員2021-07-012021-09-300001064728美國公認會計準則：非控制性利益成員2022-01-012022-09-300001064728美國公認會計準則：非控制性利益成員2021-01-012021-09-300001064728美國公認會計準則：非控制性利益成員2022-09-300001064728美國公認會計準則：非控制性利益成員2021-09-300001064728美國-GAAP：老年人注意事項成員Btu:A3250ConvertibleSeniorNotesDueMarch2028Member2022-03-010001064728BTU：TherMalCoalMembersBTU：海運熱敏成員美國-GAAP：國內目標成員2022-07-012022-09-300001064728BTU：TherMalCoalMembersBTU：海運冶金礦工成員美國-GAAP：國內目標成員2022-07-012022-09-300001064728BTU：TherMalCoalMembersBTU：Power RiverBasinMiningMembers美國-GAAP：國內目標成員2022-07-012022-09-300001064728BTU：TherMalCoalMembersBTU：其他美國熱礦成員美國-GAAP：國內目標成員2022-07-012022-09-300001064728BTU：TherMalCoalMembers美國-公認會計準則：公司和其他成員美國-GAAP：國內目標成員2022-07-012022-09-300001064728BTU：TherMalCoalMembers美國-GAAP：國內目標成員2022-07-012022-09-300001064728BTU：TherMalCoalMembersBTU：海運熱敏成員美國-GAAP：地理分佈外國成員2022-07-012022-09-300001064728BTU：TherMalCoalMembersBTU：海運冶金礦工成員美國-GAAP：地理分佈外國成員2022-07-012022-09-300001064728BTU：TherMalCoalMembers美國-GAAP：地理分佈外國成員BTU：Power RiverBasinMiningMembers2022-07-012022-09-300001064728BTU：TherMalCoalMembersBTU：其他美國熱礦成員美國-GAAP：地理分佈外國成員2022-07-012022-09-300001064728BTU：TherMalCoalMembers美國-公認會計準則：公司和其他成員美國-GAAP：地理分佈外國成員2022-07-012022-09-300001064728BTU：TherMalCoalMembers美國-GAAP：地理分佈外國成員2022-07-012022-09-300001064728BTU：TherMalCoalMembersBTU：海運熱敏成員2022-07-012022-09-300001064728BTU：TherMalCoalMembersBTU：海運冶金礦工成員2022-07-012022-09-300001064728BTU：TherMalCoalMembersBTU：Power RiverBasinMiningMembers2022-07-012022-09-300001064728BTU：TherMalCoalMembersBTU：其他美國熱礦成員2022-07-012022-09-300001064728BTU：TherMalCoalMembers美國-公認會計準則：公司和其他成員2022-07-012022-09-300001064728BTU：TherMalCoalMembers2022-07-012022-09-300001064728BTU：海運熱敏成員BTU：冶金煤成員美國-GAAP：地理分佈外國成員2022-07-012022-09-300001064728BTU：海運冶金礦工成員BTU：冶金煤成員美國-GAAP：地理分佈外國成員2022-07-012022-09-300001064728BTU：冶金煤成員美國-GAAP：地理分佈外國成員BTU：Power RiverBasinMiningMembers2022-07-012022-09-300001064728BTU：其他美國熱礦成員BTU：冶金煤成員美國-GAAP：地理分佈外國成員2022-07-012022-09-300001064728美國-公認會計準則：公司和其他成員BTU：冶金煤成員美國-GAAP：地理分佈外國成員2022-07-012022-09-300001064728BTU：冶金煤成員美國-GAAP：地理分佈外國成員2022-07-012022-09-300001064728BTU：海運熱敏成員BTU：冶金煤成員2022-07-012022-09-300001064728BTU：海運冶金礦工成員BTU：冶金煤成員2022-07-012022-09-300001064728BTU：冶金煤成員BTU：Power RiverBasinMiningMembers2022-07-012022-09-300001064728BTU：其他美國熱礦成員BTU：冶金煤成員2022-07-012022-09-300001064728美國-公認會計準則：公司和其他成員BTU：冶金煤成員2022-07-012022-09-300001064728BTU：冶金煤成員2022-07-012022-09-300001064728BTU：海運熱敏成員美國-公認會計準則：產品成員2022-07-012022-09-300001064728BTU：海運冶金礦工成員美國-公認會計準則：產品成員2022-07-012022-09-300001064728美國-公認會計準則：產品成員BTU：Power RiverBasinMiningMembers2022-07-012022-09-300001064728BTU：其他美國熱礦成員美國-公認會計準則：產品成員2022-07-012022-09-300001064728美國-公認會計準則：公司和其他成員美國-公認會計準則：產品成員2022-07-012022-09-300001064728美國-公認會計準則：產品成員2022-07-012022-09-300001064728BTU：海運熱敏成員2022-07-012022-09-300001064728BTU：海運冶金礦工成員2022-07-012022-09-300001064728BTU：Power RiverBasinMiningMembers2022-07-012022-09-300001064728BTU：其他美國熱礦成員2022-07-012022-09-300001064728美國-公認會計準則：公司和其他成員2022-07-012022-09-300001064728BTU：TherMalCoalMembersBTU：海運熱敏成員美國-GAAP：國內目標成員2021-07-012021-09-300001064728BTU：TherMalCoalMembersBTU：海運冶金礦工成員美國-GAAP：國內目標成員2021-07-012021-09-300001064728BTU：TherMalCoalMembersBTU：Power RiverBasinMiningMembers美國-GAAP：國內目標成員2021-07-012021-09-300001064728BTU：TherMalCoalMembersBTU：其他美國熱礦成員美國-GAAP：國內目標成員2021-07-012021-09-300001064728BTU：TherMalCoalMembers美國-公認會計準則：公司和其他成員美國-GAAP：國內目標成員2021-07-012021-09-300001064728BTU：TherMalCoalMembers美國-GAAP：國內目標成員2021-07-012021-09-300001064728BTU：TherMalCoalMembersBTU：海運熱敏成員美國-GAAP：地理分佈外國成員2021-07-012021-09-300001064728BTU：TherMalCoalMembersBTU：海運冶金礦工成員美國-GAAP：地理分佈外國成員2021-07-012021-09-300001064728BTU：TherMalCoalMembers美國-GAAP：地理分佈外國成員BTU：Power RiverBasinMiningMembers2021-07-012021-09-300001064728BTU：TherMalCoalMembersBTU：其他美國熱礦成員美國-GAAP：地理分佈外國成員2021-07-012021-09-300001064728BTU：TherMalCoalMembers美國-公認會計準則：公司和其他成員美國-GAAP：地理分佈外國成員2021-07-012021-09-300001064728BTU：TherMalCoalMembers美國-GAAP：地理分佈外國成員2021-07-012021-09-300001064728BTU：TherMalCoalMembersBTU：海運熱敏成員2021-07-012021-09-300001064728BTU：TherMalCoalMembersBTU：海運冶金礦工成員2021-07-012021-09-300001064728BTU：TherMalCoalMembersBTU：Power RiverBasinMiningMembers2021-07-012021-09-300001064728BTU：TherMalCoalMembersBTU：其他美國熱礦成員2021-07-012021-09-300001064728BTU：TherMalCoalMembers美國-公認會計準則：公司和其他成員2021-07-012021-09-300001064728BTU：TherMalCoalMembers2021-07-012021-09-300001064728BTU：海運熱敏成員BTU：冶金煤成員美國-GAAP：地理分佈外國成員2021-07-012021-09-300001064728BTU：海運冶金礦工成員BTU：冶金煤成員美國-GAAP：地理分佈外國成員2021-07-012021-09-300001064728BTU：冶金煤成員美國-GAAP：地理分佈外國成員BTU：Power RiverBasinMiningMembers2021-07-012021-09-300001064728BTU：其他美國熱礦成員BTU：冶金煤成員美國-GAAP：地理分佈外國成員2021-07-012021-09-300001064728美國-公認會計準則：公司和其他成員BTU：冶金煤成員美國-GAAP：地理分佈外國成員2021-07-012021-09-300001064728BTU：冶金煤成員美國-GAAP：地理分佈外國成員2021-07-012021-09-300001064728BTU：海運熱敏成員BTU：冶金煤成員2021-07-012021-09-300001064728BTU：海運冶金礦工成員BTU：冶金煤成員2021-07-012021-09-300001064728BTU：冶金煤成員BTU：Power RiverBasinMiningMembers2021-07-012021-09-300001064728BTU：其他美國熱礦成員BTU：冶金煤成員2021-07-012021-09-300001064728美國-公認會計準則：公司和其他成員BTU：冶金煤成員2021-07-012021-09-300001064728BTU：冶金煤成員2021-07-012021-09-300001064728BTU：海運熱敏成員美國-公認會計準則：產品成員2021-07-012021-09-300001064728BTU：海運冶金礦工成員美國-公認會計準則：產品成員2021-07-012021-09-300001064728美國-公認會計準則：產品成員BTU：Power RiverBasinMiningMembers2021-07-012021-09-300001064728BTU：其他美國熱礦成員美國-公認會計準則：產品成員2021-07-012021-09-300001064728美國-公認會計準則：公司和其他成員美國-公認會計準則：產品成員2021-07-012021-09-300001064728美國-公認會計準則：產品成員2021-07-012021-09-300001064728BTU：海運熱敏成員2021-07-012021-09-300001064728BTU：海運冶金礦工成員2021-07-012021-09-300001064728BTU：Power RiverBasinMiningMembers2021-07-012021-09-300001064728BTU：其他美國熱礦成員2021-07-012021-09-300001064728美國-公認會計準則：公司和其他成員2021-07-012021-09-300001064728BTU：TherMalCoalMembersBTU：海運熱敏成員美國-GAAP：國內目標成員2022-01-012022-09-300001064728BTU：TherMalCoalMembersBTU：海運冶金礦工成員美國-GAAP：國內目標成員2022-01-012022-09-300001064728BTU：TherMalCoalMembersBTU：Power RiverBasinMiningMembers美國-GAAP：國內目標成員2022-01-012022-09-300001064728BTU：TherMalCoalMembersBTU：其他美國熱礦成員美國-GAAP：國內目標成員2022-01-012022-09-300001064728BTU：TherMalCoalMembers美國-公認會計準則：公司和其他成員美國-GAAP：國內目標成員2022-01-012022-09-300001064728BTU：TherMalCoalMembers美國-GAAP：國內目標成員2022-01-012022-09-300001064728BTU：TherMalCoalMembersBTU：海運熱敏成員美國-GAAP：地理分佈外國成員2022-01-012022-09-300001064728BTU：TherMalCoalMembersBTU：海運冶金礦工成員美國-GAAP：地理分佈外國成員2022-01-012022-09-300001064728BTU：TherMalCoalMembers美國-GAAP：地理分佈外國成員BTU：Power RiverBasinMiningMembers2022-01-012022-09-300001064728BTU：TherMalCoalMembersBTU：其他美國熱礦成員美國-GAAP：地理分佈外國成員2022-01-012022-09-300001064728BTU：TherMalCoalMembers美國-公認會計準則：公司和其他成員美國-GAAP：地理分佈外國成員2022-01-012022-09-300001064728BTU：TherMalCoalMembers美國-GAAP：地理分佈外國成員2022-01-012022-09-300001064728BTU：TherMalCoalMembersBTU：海運熱敏成員2022-01-012022-09-300001064728BTU：TherMalCoalMembersBTU：海運冶金礦工成員2022-01-012022-09-300001064728BTU：TherMalCoalMembersBTU：Power RiverBasinMiningMembers2022-01-012022-09-300001064728BTU：TherMalCoalMembersBTU：其他美國熱礦成員2022-01-012022-09-300001064728BTU：TherMalCoalMembers美國-公認會計準則：公司和其他成員2022-01-012022-09-300001064728BTU：TherMalCoalMembers2022-01-012022-09-300001064728BTU：海運熱敏成員BTU：冶金煤成員美國-GAAP：地理分佈外國成員2022-01-012022-09-300001064728BTU：海運冶金礦工成員BTU：冶金煤成員美國-GAAP：地理分佈外國成員2022-01-012022-09-300001064728BTU：冶金煤成員美國-GAAP：地理分佈外國成員BTU：Power RiverBasinMiningMembers2022-01-012022-09-300001064728BTU：其他美國熱礦成員BTU：冶金煤成員美國-GAAP：地理分佈外國成員2022-01-012022-09-300001064728美國-公認會計準則：公司和其他成員BTU：冶金煤成員美國-GAAP：地理分佈外國成員2022-01-012022-09-300001064728BTU：冶金煤成員美國-GAAP：地理分佈外國成員2022-01-012022-09-300001064728BTU：海運熱敏成員BTU：冶金煤成員2022-01-012022-09-300001064728BTU：海運冶金礦工成員BTU：冶金煤成員2022-01-012022-09-300001064728BTU：冶金煤成員BTU：Power RiverBasinMiningMembers2022-01-012022-09-300001064728BTU：其他美國熱礦成員BTU：冶金煤成員2022-01-012022-09-300001064728美國-公認會計準則：公司和其他成員BTU：冶金煤成員2022-01-012022-09-300001064728BTU：冶金煤成員2022-01-012022-09-300001064728BTU：海運熱敏成員美國-公認會計準則：產品成員2022-01-012022-09-300001064728BTU：海運冶金礦工成員美國-公認會計準則：產品成員2022-01-012022-09-300001064728美國-公認會計準則：產品成員BTU：Power RiverBasinMiningMembers2022-01-012022-09-300001064728BTU：其他美國熱礦成員美國-公認會計準則：產品成員2022-01-012022-09-300001064728美國-公認會計準則：公司和其他成員美國-公認會計準則：產品成員2022-01-012022-09-300001064728美國-公認會計準則：產品成員2022-01-012022-09-300001064728BTU：海運熱敏成員2022-01-012022-09-300001064728BTU：海運冶金礦工成員2022-01-012022-09-300001064728BTU：Power RiverBasinMiningMembers2022-01-012022-09-300001064728BTU：其他美國熱礦成員2022-01-012022-09-300001064728美國-公認會計準則：公司和其他成員2022-01-012022-09-300001064728BTU：TherMalCoalMembersBTU：海運熱敏成員美國-GAAP：國內目標成員2021-01-012021-09-300001064728BTU：TherMalCoalMembersBTU：海運冶金礦工成員美國-GAAP：國內目標成員2021-01-012021-09-300001064728BTU：TherMalCoalMembersBTU：Power RiverBasinMiningMembers美國-GAAP：國內目標成員2021-01-012021-09-300001064728BTU：TherMalCoalMembersBTU：其他美國熱礦成員美國-GAAP：國內目標成員2021-01-012021-09-300001064728BTU：TherMalCoalMembers美國-公認會計準則：公司和其他成員美國-GAAP：國內目標成員2021-01-012021-09-300001064728BTU：TherMalCoalMembers美國-GAAP：國內目標成員2021-01-012021-09-300001064728BTU：TherMalCoalMembersBTU：海運熱敏成員美國-GAAP：地理分佈外國成員2021-01-012021-09-300001064728BTU：TherMalCoalMembersBTU：海運冶金礦工成員美國-GAAP：地理分佈外國成員2021-01-012021-09-300001064728BTU：TherMalCoalMembers美國-GAAP：地理分佈外國成員BTU：Power RiverBasinMiningMembers2021-01-012021-09-300001064728BTU：TherMalCoalMembersBTU：其他美國熱礦成員美國-GAAP：地理分佈外國成員2021-01-012021-09-300001064728BTU：TherMalCoalMembers美國-公認會計準則：公司和其他成員美國-GAAP：地理分佈外國成員2021-01-012021-09-300001064728BTU：TherMalCoalMembers美國-GAAP：地理分佈外國成員2021-01-012021-09-300001064728BTU：TherMalCoalMembersBTU：海運熱敏成員2021-01-012021-09-300001064728BTU：TherMalCoalMembersBTU：海運冶金礦工成員2021-01-012021-09-300001064728BTU：TherMalCoalMembersBTU：Power RiverBasinMiningMembers2021-01-012021-09-300001064728BTU：TherMalCoalMembersBTU：其他美國熱礦成員2021-01-012021-09-300001064728BTU：TherMalCoalMembers美國-公認會計準則：公司和其他成員2021-01-012021-09-300001064728BTU：TherMalCoalMembers2021-01-012021-09-300001064728BTU：海運熱敏成員BTU：冶金煤成員美國-GAAP：地理分佈外國成員2021-01-012021-09-300001064728BTU：海運冶金礦工成員BTU：冶金煤成員美國-GAAP：地理分佈外國成員2021-01-012021-09-300001064728BTU：冶金煤成員美國-GAAP：地理分佈外國成員BTU：Power RiverBasinMiningMembers2021-01-012021-09-300001064728BTU：其他美國熱礦成員BTU：冶金煤成員美國-GAAP：地理分佈外國成員2021-01-012021-09-300001064728美國-公認會計準則：公司和其他成員BTU：冶金煤成員美國-GAAP：地理分佈外國成員2021-01-012021-09-300001064728BTU：冶金煤成員美國-GAAP：地理分佈外國成員2021-01-012021-09-300001064728BTU：海運熱敏成員BTU：冶金煤成員2021-01-012021-09-300001064728BTU：海運冶金礦工成員BTU：冶金煤成員2021-01-012021-09-300001064728BTU：冶金煤成員BTU：Power RiverBasinMiningMembers2021-01-012021-09-300001064728BTU：其他美國熱礦成員BTU：冶金煤成員2021-01-012021-09-300001064728美國-公認會計準則：公司和其他成員BTU：冶金煤成員2021-01-012021-09-300001064728BTU：冶金煤成員2021-01-012021-09-300001064728BTU：海運熱敏成員美國-公認會計準則：產品成員2021-01-012021-09-300001064728BTU：海運冶金礦工成員美國-公認會計準則：產品成員2021-01-012021-09-300001064728美國-公認會計準則：產品成員BTU：Power RiverBasinMiningMembers2021-01-012021-09-300001064728BTU：其他美國熱礦成員美國-公認會計準則：產品成員2021-01-012021-09-300001064728美國-公認會計準則：公司和其他成員美國-公認會計準則：產品成員2021-01-012021-09-300001064728美國-公認會計準則：產品成員2021-01-012021-09-300001064728BTU：海運熱敏成員2021-01-012021-09-300001064728BTU：海運冶金礦工成員2021-01-012021-09-300001064728BTU：Power RiverBasinMiningMembers2021-01-012021-09-300001064728BTU：其他美國熱礦成員2021-01-012021-09-300001064728美國-公認會計準則：公司和其他成員2021-01-012021-09-300001064728Btu:CoalContractAndPhysicalCommodityPurchaseSaleContractsMemberUS-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember2022-07-012022-09-300001064728Btu:CoalContractAndPhysicalCommodityPurchaseSaleContractsMemberUS-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember2021-07-012021-09-300001064728Btu:CoalContractAndPhysicalCommodityPurchaseSaleContractsMemberUS-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember2022-01-012022-09-300001064728Btu:CoalContractAndPhysicalCommodityPurchaseSaleContractsMemberUS-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember2021-01-012021-09-300001064728Btu:PhysicalCommodityPurchaseSaleContractsMemberUS-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember2022-07-012022-09-300001064728Btu:PhysicalCommodityPurchaseSaleContractsMemberUS-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember2021-07-012021-09-300001064728Btu:PhysicalCommodityPurchaseSaleContractsMemberUS-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember2022-01-012022-09-300001064728Btu:PhysicalCommodityPurchaseSaleContractsMemberUS-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember2021-01-012021-09-300001064728BTU：TradingAndBrokerageCoalDeliveriesMember美國-公認會計準則：公司和其他成員2022-07-012022-09-300001064728BTU：TradingAndBrokerageCoalDeliveriesMember美國-公認會計準則：公司和其他成員2021-07-012021-09-300001064728BTU：TradingAndBrokerageCoalDeliveriesMember美國-公認會計準則：公司和其他成員2022-01-012022-09-300001064728BTU：TradingAndBrokerageCoalDeliveriesMember美國-公認會計準則：公司和其他成員2021-01-012021-09-300001064728US-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember美國-美國公認會計準則：煤炭合同成員2022-07-012022-09-300001064728US-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember美國-美國公認會計準則：煤炭合同成員2021-07-012021-09-300001064728US-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember美國-美國公認會計準則：煤炭合同成員2022-01-012022-09-300001064728US-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember美國-美國公認會計準則：煤炭合同成員2021-01-012021-09-300001064728BTU：其他應收賬款成員2021-12-310001064728BTU：其他應收賬款成員2022-09-300001064728美國-公認會計準則：貿易應收賬款成員2022-09-300001064728美國-公認會計準則：貿易應收賬款成員2021-12-310001064728BTU：材料和供應商成員2022-09-300001064728BTU：材料和供應商成員2021-12-310001064728BTU：MiddlemountMineMember2022-07-012022-09-300001064728BTU：MiddlemountMineMember2021-07-012021-09-300001064728BTU：MiddlemountMineMember2022-01-012022-09-300001064728BTU：MiddlemountMineMember2021-01-012021-09-300001064728BTU：MiddlemountMineMember2022-01-012022-09-300001064728BTU：MiddlemountMineMember2021-01-012021-09-300001064728BTU：MiddlemountMineMember2022-09-30Xbrli：純ISO4217：澳元0001064728BTU：柴油燃料對衝合同成員2022-09-300001064728美國-美國公認會計準則：外匯合同成員2022-09-300001064728SRT：情景預測成員美國-美國公認會計準則：外匯合同成員2022-12-31ISO 4217：美元ISO4217：澳元0001064728美國-美國公認會計準則：煤炭合同成員2022-01-012022-09-30Utr：T0001064728SRT：情景預測成員美國-美國公認會計準則：煤炭合同成員2022-01-012022-12-310001064728BTU：煤炭合同至SettleIn2022成員SRT：情景預測成員2022-01-012022-12-310001064728BTU：CoalContractToSettleIn2023成員SRT：情景預測成員2022-01-012022-12-310001064728SRT：情景預測成員美國-美國公認會計準則：煤炭合同成員2022-10-012022-12-310001064728US-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember美國-公認會計準則：衍生工具虧損成員2022-07-012022-09-300001064728US-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember美國-公認會計準則：遠期合同成員2022-07-012022-09-300001064728US-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember美國-公認會計準則：衍生工具虧損成員2022-01-012022-09-300001064728US-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember美國-公認會計準則：遠期合同成員2022-01-012022-09-300001064728US-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember美國-美國公認會計準則：外匯合同成員2022-09-300001064728US-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember美國-美國公認會計準則：外匯合同成員2021-12-310001064728Btu:PhysicalCommodityPurchaseSaleContractsMemberUS-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember2022-09-300001064728Btu:PhysicalCommodityPurchaseSaleContractsMemberUS-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember2021-12-310001064728US-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember美國-美國公認會計準則：煤炭合同成員2022-09-300001064728US-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember美國-美國公認會計準則：煤炭合同成員2021-12-310001064728US-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember2022-09-300001064728US-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember2021-12-310001064728BTU：總金額成員US-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember2022-09-300001064728BTU：總金額成員US-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember2021-12-310001064728US-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMemberBTU：NetAmount成員2022-09-300001064728BTU：煤炭貿易會員2022-09-300001064728US-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMemberBTU：NetAmount成員2021-12-310001064728BTU：煤炭貿易會員2021-12-310001064728US-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember美國-美國公認會計準則：外匯合同成員2022-07-012022-09-300001064728US-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember2022-07-012022-09-300001064728US-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember美國-美國公認會計準則：外匯合同成員2021-07-012021-09-300001064728US-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember2021-07-012021-09-300001064728US-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember美國-美國公認會計準則：外匯合同成員2022-01-012022-09-300001064728US-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember2022-01-012022-09-300001064728US-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember美國-美國公認會計準則：外匯合同成員2021-01-012021-09-300001064728US-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember2021-01-012021-09-300001064728美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別1成員美國-美國公認會計準則：外匯合同成員2022-09-300001064728美國-公認會計準則：公允價值輸入級別2成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-美國公認會計準則：外匯合同成員2022-09-300001064728美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員美國-美國公認會計準則：外匯合同成員2022-09-300001064728美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-美國公認會計準則：外匯合同成員2022-09-300001064728Btu:PhysicalCommodityPurchaseSaleContractsMember美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別1成員2022-09-300001064728美國-公認會計準則：公允價值輸入級別2成員Btu:PhysicalCommodityPurchaseSaleContractsMember美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2022-09-300001064728Btu:PhysicalCommodityPurchaseSaleContractsMember美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2022-09-300001064728Btu:PhysicalCommodityPurchaseSaleContractsMember美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2022-09-300001064728美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別1成員美國-美國公認會計準則：煤炭合同成員2022-09-300001064728美國-公認會計準則：公允價值輸入級別2成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-美國公認會計準則：煤炭合同成員2022-09-300001064728美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員美國-美國公認會計準則：煤炭合同成員2022-09-300001064728美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-美國公認會計準則：煤炭合同成員2022-09-300001064728美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別1成員2022-09-300001064728美國-公認會計準則：公允價值輸入級別2成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2022-09-300001064728美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2022-09-300001064728美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2022-09-300001064728美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別1成員美國-美國公認會計準則：外匯合同成員2021-12-310001064728美國-公認會計準則：公允價值輸入級別2成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-美國公認會計準則：外匯合同成員2021-12-310001064728美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員美國-美國公認會計準則：外匯合同成員2021-12-310001064728美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-美國公認會計準則：外匯合同成員2021-12-310001064728Btu:PhysicalCommodityPurchaseSaleContractsMember美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別1成員2021-12-310001064728美國-公認會計準則：公允價值輸入級別2成員Btu:PhysicalCommodityPurchaseSaleContractsMember美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2021-12-310001064728Btu:PhysicalCommodityPurchaseSaleContractsMember美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2021-12-310001064728Btu:PhysicalCommodityPurchaseSaleContractsMember美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2021-12-310001064728美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別1成員美國-美國公認會計準則：煤炭合同成員2021-12-310001064728美國-公認會計準則：公允價值輸入級別2成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-美國公認會計準則：煤炭合同成員2021-12-310001064728美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員美國-美國公認會計準則：煤炭合同成員2021-12-310001064728美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-美國公認會計準則：煤炭合同成員2021-12-310001064728美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別1成員2021-12-310001064728美國-公認會計準則：公允價值輸入級別2成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2021-12-310001064728美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2021-12-310001064728美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2021-12-310001064728Us-gaap:CarryingReportedAmountFairValueDisclosureMember2022-09-300001064728Us-gaap:CarryingReportedAmountFairValueDisclosureMember2021-12-310001064728Us-gaap:EstimateOfFairValueFairValueDisclosureMember2022-09-300001064728Us-gaap:EstimateOfFairValueFairValueDisclosureMember2021-12-310001064728美國-公認會計準則：公允價值投入水平12和3成員2021-09-300001064728美國-公認會計準則：公允價值投入水平12和3成員2022-09-300001064728BTU：LandAndCoalMember2022-09-300001064728BTU：LandAndCoalMember2021-12-310001064728US-GAAP：構建和構建改進成員2022-09-300001064728US-GAAP：構建和構建改進成員2021-12-310001064728美國-GAAP：機器和設備成員2022-09-300001064728美國-GAAP：機器和設備成員2021-12-310001064728BTU：其他用户最小操作成員2022-09-300001064728美國-公認會計準則：外國成員2022-07-012022-09-300001064728美國-公認會計準則：外國成員2021-07-012021-09-300001064728美國-公認會計準則：外國成員2022-01-012022-09-300001064728美國-公認會計準則：外國成員2021-01-012021-09-300001064728美國-GAAP：老年人注意事項成員BTU：A6.000高級安全注意事項2022成員2022-09-300001064728美國-GAAP：老年人注意事項成員BTU：A6.000高級安全注意事項2022成員2021-12-310001064728BTU：A8500高級安全注意事項2024成員美國-GAAP：老年人注意事項成員2022-09-300001064728BTU：A8500高級安全注意事項2024成員美國-GAAP：老年人注意事項成員2021-12-310001064728BTU：A1000High SecuredNotesDue2024成員美國-GAAP：老年人注意事項成員2022-09-300001064728BTU：A1000High SecuredNotesDue2024成員美國-GAAP：老年人注意事項成員2021-12-310001064728BTU：老年人擔保貸款期限2024年BTU：Term LoanMember2022-09-300001064728BTU：老年人擔保貸款期限2024年BTU：Term LoanMember2021-12-310001064728BTU：A6.375高級安全説明2025成員美國-GAAP：老年人注意事項成員2022-09-300001064728BTU：A6.375高級安全説明2025成員美國-GAAP：老年人注意事項成員2021-12-310001064728BTU：老年人安全貸款期限2025年BTU：Term LoanMember2022-09-300001064728BTU：老年人安全貸款期限2025年BTU：Term LoanMember2021-12-310001064728美國-GAAP：老年人注意事項成員Btu:A3250ConvertibleSeniorNotesDueMarch2028Member2022-09-300001064728美國-GAAP：老年人注意事項成員Btu:A3250ConvertibleSeniorNotesDueMarch2028Member2021-12-310001064728BTU：AtMarketIssuanceMembers2021-01-012021-12-310001064728美國-美國公認會計準則：普通股成員BTU：AtMarketIssuanceMembers2021-01-012021-12-3100010647282021-01-012021-12-310001064728BTU：OpenMarketPurcheeMember2021-01-012021-12-310001064728BTU：DebtForEquityExchangeMember2021-12-310001064728BTU：DebtForEquityExchangeMember2021-01-012021-12-310001064728BTU：A8500高級安全注意事項2024成員美國-GAAP：老年人注意事項成員2022-01-140001064728BTU：A8500高級安全注意事項2024成員美國-GAAP：老年人注意事項成員2022-01-012022-03-310001064728BTU：LCAgreementMember2022-01-012022-03-310001064728Btu:SeniorSecuredTermLoanDue2025And6375SeniorSecuredNotesDueMarch2025Member2022-07-012022-09-300001064728美國公認會計準則：次要事件成員BTU：LCAgreementMember2022-10-170001064728Btu:A10000SeniorSecuredNotesDueDecember2024AndSeniorSecuredTermLoanDue2024Member2021-01-290001064728Btu:A10000SeniorSecuredNotesDueDecember2024AndSeniorSecuredTermLoanDue2024Member2022-01-012022-03-310001064728BTU：老年人擔保貸款期限2024年BTU：Term LoanMember2022-01-012022-03-310001064728BTU：A1000High SecuredNotesDue2024成員美國-GAAP：老年人注意事項成員2022-01-012022-03-310001064728Btu:A10000SeniorSecuredNotesDueDecember2024AndSeniorSecuredTermLoanDue2024Member2022-07-012022-09-300001064728BTU：老年人擔保貸款期限2024年BTU：Term LoanMember2022-07-012022-09-300001064728BTU：A1000High SecuredNotesDue2024成員美國-GAAP：老年人注意事項成員2022-07-012022-09-300001064728BTU：老年人擔保貸款期限2024年BTU：Term LoanMember2022-06-300001064728SRT：權重平均成員BTU：老年人擔保貸款期限2024年BTU：Term LoanMember2022-06-300001064728BTU：老年人擔保貸款期限2024年2022-09-300001064728SRT：權重平均成員BTU：老年人擔保貸款期限2024年BTU：Term LoanMember2022-09-30Utr：D0001064728BTU：A1000High SecuredNotesDue2024成員美國-GAAP：老年人注意事項成員2022-04-012022-06-300001064728BTU：A1000High SecuredNotesDue2024成員美國-GAAP：老年人注意事項成員BTU：增加成員2022-09-300001064728BTU：A1000High SecuredNotesDue2024成員美國-GAAP：老年人注意事項成員2022-07-250001064728BTU：老年人擔保貸款期限2024年BTU：增加成員2022-09-300001064728Btu:A10000SeniorSecuredNotesDueDecember2024AndSeniorSecuredTermLoanDue2024Member2022-09-300001064728SRT：權重平均成員BTU：老年人擔保貸款期限2024年2022-09-300001064728BTU：A1000High SecuredNotesDue2024成員美國-GAAP：老年人注意事項成員2022-09-190001064728BTU：老年人擔保貸款期限2024年BTU：增加成員BTU：Term LoanMember2022-09-300001064728BTU：老年人擔保貸款期限2024年BTU：Term LoanMember2022-09-190001064728Btu:A10000SeniorSecuredNotesDueDecember2024SeniorSecuredTermLoanDue20246375SeniorSecuredNotesDueMarch2025AndSeniorSecuredTermLoanDue2025Member2022-07-012022-09-300001064728Btu:A10000SeniorSecuredNotesDueDecember2024SeniorSecuredTermLoanDue20246375SeniorSecuredNotesDueMarch2025AndSeniorSecuredTermLoanDue2025Member2022-01-012022-09-300001064728BTU：A8500高級安全注意事項2024成員美國-GAAP：老年人注意事項成員2022-01-012022-09-300001064728BTU：A6.375高級安全説明2025成員美國-GAAP：老年人注意事項成員2022-01-012022-09-300001064728Btu:A8500SeniorSecuredNotesDueDecember2024And6375SeniorSecuredNotesDueMarch2025Domain2022-01-012022-09-300001064728Btu:A3250ConvertibleSeniorNotesDueMarch2028Member2022-07-012022-09-300001064728美國-GAAP：老年人注意事項成員Btu:A3250ConvertibleSeniorNotesDueMarch2028Member2022-02-240001064728美國公認會計準則：可轉換債務成員2022-02-240001064728美國公認會計準則：次要事件成員美國-GAAP：老年人注意事項成員Btu:A3250ConvertibleSeniorNotesDueMarch2028Member2025-03-010001064728美國-GAAP：老年人注意事項成員SRT：最小成員數Btu:A3250ConvertibleSeniorNotesDueMarch2028Member2022-07-012022-09-300001064728美國-GAAP：老年人注意事項成員Btu:A3250ConvertibleSeniorNotesDueMarch2028Member2022-01-012022-09-300001064728美國-GAAP：老年人注意事項成員Btu:A1000RevolvingCreditFacilityMaturing2025Member2022-03-070001064728美國-GAAP：老年人注意事項成員Btu:A1000RevolvingCreditFacilityMaturing2025Member2022-09-300001064728美國-美國公認會計準則：普通股成員BTU：AtMarketIssuanceMembers2022-03-072022-03-070001064728Btu:A1000RevolvingCreditFacilityMaturing2025Member2022-03-310001064728Btu:A1000RevolvingCreditFacilityMaturing2025Member2022-01-012022-09-300001064728美國-美國公認會計準則：普通股成員BTU：AtMarketIssuanceMembersBtu:A1000RevolvingCreditFacilityMaturing2025Member2022-01-012022-09-300001064728美國-GAAP：老年人注意事項成員BTU：A6.000高級安全注意事項2022成員2022-01-012022-09-300001064728BTU：無負債成員2022-07-012022-09-300001064728BTU：無負債成員2021-07-012021-09-300001064728BTU：無負債成員2022-01-012022-09-300001064728BTU：無負債成員2021-01-012021-09-300001064728BTU：金融保險工具成員2022-07-012022-09-300001064728BTU：金融保險工具成員2021-07-012021-09-300001064728BTU：金融保險工具成員2022-01-012022-09-300001064728BTU：金融保險工具成員2021-01-012021-09-300001064728BTU：老年人安全貸款期限2025年BTU：Term LoanMember2022-01-012022-09-300001064728BTU：老年人安全貸款期限2025年US-GAAP：倫敦銀行間同業拆借利率LIBOR成員BTU：Term LoanMember2022-09-300001064728美國公認會計準則：次要事件成員BTU：老年人安全貸款期限2025年US-GAAP：倫敦銀行間同業拆借利率LIBOR成員BTU：Term LoanMember2022-10-260001064728US-GAAP：LineOfCreditMemberUS-GAAP：LetterOfCreditMember2022-09-300001064728美國-公認會計準則：養老金計劃定義的福利成員2022-07-012022-09-300001064728美國-公認會計準則：養老金計劃定義的福利成員2021-07-012021-09-300001064728美國-公認會計準則：養老金計劃定義的福利成員2022-01-012022-09-300001064728美國-公認會計準則：養老金計劃定義的福利成員2021-01-012021-09-300001064728美國-公認會計準則：養老金計劃定義的福利成員2022-09-300001064728Us-gaap:OtherPostretirementBenefitPlansDefinedBenefitMember2022-07-012022-09-300001064728Us-gaap:OtherPostretirementBenefitPlansDefinedBenefitMember2021-07-012021-09-300001064728Us-gaap:OtherPostretirementBenefitPlansDefinedBenefitMember2022-01-012022-09-300001064728Us-gaap:OtherPostretirementBenefitPlansDefinedBenefitMember2021-01-012021-09-300001064728美國-GAAP：老年人注意事項成員Btu:A3250ConvertibleSeniorNotesDueMarch2028Member2022-07-012022-09-300001064728美國-GAAP：老年人注意事項成員Btu:A3250ConvertibleSeniorNotesDueMarch2028Member2021-07-012021-09-300001064728美國-GAAP：老年人注意事項成員Btu:A3250ConvertibleSeniorNotesDueMarch2028Member2021-01-012021-09-300001064728美國公認會計準則：保證債券成員2020-11-060001064728美國公認會計準則：保證債券成員2022-01-310001064728美國公認會計準則：保證債券成員2022-07-010001064728Btu:AccountsReceivableSecuritizationProgramApril12022Member2017-04-030001064728Btu:AccountsReceivableSecuritizationProgramApril12022Member2022-04-010001064728Us-gaap:LondonInterbankOfferedRateLiborSwapRateMemberBtu:AccountsReceivableSecuritizationProgramApril12022Member美國-GAAP：SecuredDebt成員2022-01-012022-09-300001064728Btu:AccountsReceivableSecuritizationProgramApril12022Member美國-GAAP：SecuredDebt成員2022-09-300001064728Btu:AccountsReceivableSecuritizationProgramApril12022Member美國-GAAP：SecuredDebt成員2022-09-300001064728Btu:AccountsReceivableSecuritizationProgramApril12022Member美國-GAAP：SecuredDebt成員2022-07-012022-09-300001064728Btu:AccountsReceivableSecuritizationProgramApril12022Member美國-GAAP：SecuredDebt成員2021-07-012021-09-300001064728Btu:AccountsReceivableSecuritizationProgramApril12022Member美國-GAAP：SecuredDebt成員2022-01-012022-09-300001064728Btu:AccountsReceivableSecuritizationProgramApril12022Member美國-GAAP：SecuredDebt成員2021-01-012021-09-300001064728US-GAAP：LetterOfCreditMember2022-09-300001064728SRT：最大成員數US-GAAP：LetterOfCreditMember2022-09-300001064728US-GAAP：LetterOfCreditMember2022-01-012022-09-300001064728US-GAAP：LetterOfCreditMember2022-09-300001064728美國-GAAP：資本附加成員2022-09-3000010647282022-07-290001064728BTU：PatriotCoalCorporation成員2015-10-09BTU：買家0001064728Btu:BlackLungOccupationalDiseaseLiabilityMemberUs-gaap:DisposalGroupDisposedOfByMeansOtherThanSaleNotDiscontinuedOperationsSpinoffMemberBTU：PatriotCoalCorporation成員2007-12-310001064728Btu:BlackLungOccupationalDiseaseLiabilityMemberUs-gaap:DisposalGroupDisposedOfByMeansOtherThanSaleNotDiscontinuedOperationsSpinoffMemberBTU：PatriotCoalCorporation成員2022-09-300001064728Btu:BlackLungOccupationalDiseaseLiabilityMemberUs-gaap:DisposalGroupDisposedOfByMeansOtherThanSaleNotDiscontinuedOperationsSpinoffMemberBTU：PatriotCoalCorporation成員2021-12-310001064728BTU：中西部美國MiningMembers2022-07-012022-09-300001064728BTU：中西部美國MiningMembers2021-07-012021-09-300001064728BTU：中西部美國MiningMembers2022-01-012022-09-300001064728BTU：中西部美國MiningMembers2021-01-012021-09-300001064728BTU：千禧年成員2022-01-012022-09-300001064728BTU：千禧年成員2022-07-012022-09-300001064728BTU：WilkieCreekMineMember2022-07-012022-09-300001064728BTU：WilkieCreekMineMember2022-01-012022-09-30

美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
表格10-Q

(標記一)
☑根據《條例》第13或15(D)條提交的季度報告
1934年《證券交易法》
截至本季度末
2022年9月30日

或
☐根據《憲法》第13或15(D)條提交的過渡報告
1934年《證券交易法》
由_至_的過渡期
委託文件編號：1-16463
____________________________________________
https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1064728/000106472822000067/btu-20220930_g1.jpg
皮博迪能源公司演講
(註冊人的確切姓名載於其章程)
特拉華州13-4004153
(註冊成立或組織的國家或其他司法管轄區) (國際税務局僱主身分證號碼)
市場街701號，聖路易斯,密蘇裏63101-1826
(主要執行辦公室地址)(郵政編碼)
(314) 342-3400
(註冊人的電話號碼，包括區號)
根據該法第12(B)條登記的證券：
每個班級的標題交易代碼註冊的每個交易所的名稱
普通股，每股面值0.01美元BTU紐約證券交易所
用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短時間內)提交了1934年《證券交易法》第13條或15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。是☑ No ☐
用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或在註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條(本章232.405節)要求提交的每個交互數據文件。是☑ No ☐
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司或新興成長型公司。請參閲《交易法》第12b-2條規則中的“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小報告公司”和“新興成長型公司”的定義：
大型加速文件服務器☐                         加速文件管理器☑
非加速文件服務器☐                規模較小的報告公司☐
Emerging growth company ☐
如果是一家新興的成長型公司，用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如《交易法》第12b-2條所定義)。是☐不是☑
在根據法院確認的計劃分配證券後，用複選標記表示註冊人是否已提交1934年《證券交易法》第12、13或15(D)條要求提交的所有文件和報告。是☑ 不是☐
有幾個143.92022年10月31日註冊人的普通股流通股(每股面值0.01美元)。


目錄
 頁面
第一部分-財務信息
 
項目1.財務報表
1
未經審計的簡明合併經營報表
1
未經審計的簡明綜合全面收益表
2
簡明綜合資產負債表
3
未經審計的現金流量表簡明合併報表
4
未經審計的股東權益變動簡明合併報表
6
未經審計的簡明合併財務報表附註
7
項目2.管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析
29
項目3.關於市場風險的定量和定性披露
54
項目4.控制和程序
55
第二部分--其他資料
 
項目1.法律訴訟
55
第1A項。風險因素
55
第二項股權證券的未經登記的銷售和收益的使用
57
項目4.礦山安全信息披露
58
項目6.展品
58
展品索引
59
簽名
60

目錄表


第一部分-財務信息
項目1.財務報表
皮博迪能源公司
未經審計的簡明合併業務報表

截至三個月
9月30日，		九個月結束
9月30日，
2022202120222021
(百萬美元，每股數據除外)
收入$1,342.5 $679.0 $3,355.8 $2,053.7 
成本和開支
運營成本和費用(不包括下面單獨列出的項目)
838.4 649.4 2,363.0 1,843.4 
折舊、損耗和攤銷80.7 77.9 227.4 223.3 
資產報廢債務支出13.1 14.3 40.8 45.3 
銷售和管理費用19.6 21.1 64.5 64.2 
重組費用
1.0 1.7 2.8 5.9 
其他營業(收入)虧損：
處置淨收益(5.0)(25.8)(22.7)(28.2)
資產減值1.7 — 1.7 — 
股權關聯公司的收入(27.5)(15.8)(120.9)(11.4)
營業利潤(虧損)420.5 (43.8)799.2 (88.8)
利息支出33.8 45.5 110.8 143.3 
提前清償債務淨虧損(收益)8.7 (16.0)34.5 (31.3)
利息收入(4.9)(1.4)(6.3)(4.2)
淨定期福利抵免，不包括服務成本(12.2)(8.6)(36.7)(26.0)
所得税前持續經營的收入(虧損)395.1 (63.3)696.9 (170.6)
所得税撥備(福利)10.7 (3.7)21.0 (10.3)
持續經營所得(虧損)，扣除所得税後的淨額384.4 (59.6)675.9 (160.3)
(虧損)非持續經營所得，扣除所得税後的淨額(0.8)24.3 (2.3)20.0 
淨收益(虧損)383.6 (35.3)673.6 (140.3)
減去：可歸因於非控股權益的淨收入8.5 8.9 8.5 12.6 
普通股股東應佔淨收益(虧損)$375.1 $(44.2)$665.1 $(152.9)
持續經營的收入(虧損)：
每股基本收益(虧損)$2.61 $(0.60)$4.72 $(1.65)
每股攤薄收益(虧損)$2.34 $(0.60)$4.33 $(1.65)
普通股股東應佔淨收益(虧損)：  
每股基本收益(虧損)$2.60 $(0.38)$4.70 $(1.46)
每股攤薄收益(虧損)$2.33 $(0.38)$4.31 $(1.46)
見未經審計的簡明合併財務報表附註。

1

目錄表


皮博迪能源公司
未經審計的簡明綜合全面收益表

截至三個月
9月30日，		九個月結束
9月30日，
2022202120222021
(百萬美元)
淨收益(虧損)$383.6 $(35.3)$673.6 $(140.3)
退休後計劃(淨額為#美元0.0各期税項撥備)
(13.4)(11.0)(40.3)(33.0)
外幣折算調整0.1 (0.8)(1.4)(1.2)
扣除所得税後的其他綜合虧損(13.3)(11.8)(41.7)(34.2)
綜合收益(虧損)370.3 (47.1)631.9 (174.5)
減去：可歸因於非控股權益的淨收入8.5 8.9 8.5 12.6 
普通股股東應佔綜合收益(虧損)$361.8 $(56.0)$623.4 $(187.1)

見未經審計的簡明合併財務報表附註。

2

目錄表


皮博迪能源公司
簡明合併資產負債表
(未經審計)
2022年9月30日2021年12月31日
(以百萬為單位，每股數據除外)
資產  
流動資產  
現金和現金等價物$1,354.5 $954.3 
應收賬款，扣除信貸損失準備淨額#美元0.02022年9月30日和2021年12月31日
426.4 350.5 
庫存，淨額277.4 226.7 
其他流動資產305.8 270.2 
流動資產總額2,364.1 1,801.7 
財產、廠房、設備和礦山開發，淨額2,817.6 2,950.6 
經營性租賃使用權資產29.0 35.5 
投資和其他資產220.3 162.0 
總資產$5,431.0 $4,949.8 
負債和股東權益  
流動負債  
長期債務的當期部分$546.9 $59.6 
應付賬款和應計費用771.2 872.1 
流動負債總額1,318.1 931.7 
長期債務，減少流動部分322.3 1,078.2 
遞延所得税24.5 27.3 
資產報廢債務660.8 654.8 
應計退休後福利成本203.9 212.1 
經營租賃負債減去流動部分13.3 27.2 
其他非流動負債226.9 197.7 
總負債2,769.8 3,129.0 
股東權益  
優先股--$0.01每股面值；100.0授權股份，不是截至2022年9月30日和2021年12月31日已發行或已發行的股票
— — 
系列普通股-$0.01每股面值；50.0授權股份，不是截至2022年9月30日和2021年12月31日已發行或已發行的股票
— — 
普通股--$0.01每股面值；450.0授權股份，187.1已發行及已發行股份143.9截至2022年9月30日的已發行股票和176.3已發行及已發行股份133.3截至2021年12月31日的已發行股票
1.9 1.8 
額外實收資本3,974.1 3,745.6 
庫存股，按成本價-43.2和43.0截至2022年9月30日和2021年12月31日的普通股
(1,372.9)(1,370.3)
累計赤字(248.1)(913.2)
累計其他綜合收益256.2 297.9 
皮博迪能源公司股東權益2,611.2 1,761.8 
非控制性權益50.0 59.0 
股東權益總額2,661.2 1,820.8 
總負債和股東權益$5,431.0 $4,949.8 
見未經審計的簡明合併財務報表附註。

3

目錄表


皮博迪能源公司
未經審計的現金流量表簡明綜合報表
九個月結束
9月30日，
20222021
 (百萬美元)
經營活動的現金流 
淨收益(虧損)$673.6 $(140.3)
非持續經營的損失(收入)，扣除所得税2.3 (20.0)
持續經營所得(虧損)，扣除所得税後的淨額675.9 (160.3)
對持續經營的收入(虧損)、所得税淨額與經營活動提供(用於)的現金淨額進行調整： 
折舊、損耗和攤銷227.4 223.3 
非現金利息支出，淨額13.6 15.2 
遞延所得税(2.8)(22.0)
基於非現金股份的薪酬6.6 5.6 
資產減值1.7 — 
處置淨收益(22.7)(28.2)
提前清償債務淨虧損(收益)34.5 (31.3)
股權關聯公司的收入(120.9)(11.4)
外幣期權合約4.4 5.3 
流動資產和流動負債變動情況： 
應收賬款(75.9)(31.1)
盤存(50.7)37.1 
其他流動資產(40.6)(11.1)
應付賬款和應計費用(61.6)42.5 
抵押品安排(36.8)(5.0)
資產報廢債務6.0 17.4 
工人賠償義務(2.5)— 
退休後福利義務(48.5)(43.9)
養卹金義務(1.7)(1.8)
其他，淨額3.5 0.2 
持續經營提供的現金淨額508.9 0.5 
非連續性業務使用的現金淨額(4.8)(18.9)
經營活動提供(用於)的現金淨額504.1 (18.4)



4

目錄表


皮博迪能源公司
未經審計的現金流量表簡明綜合報表--(續)
九個月結束
9月30日，
20222021
(百萬美元)
投資活動產生的現金流
增加房地產、廠房、設備和礦山開發(104.5)(123.6)
與資本支出有關的應計費用變動(8.3)(3.3)
出售資產所得，扣除應收賬款30.6 12.7 
對合資企業的貢獻(475.1)(363.8)
來自合資企業的分配465.2 350.3 
給關聯方的預付款(1.3)(0.4)
Middlemount Coal Pty Ltd和其他關聯方的現金收入154.9 8.4 
其他，淨額(0.4)— 
投資活動提供(用於)的現金淨額61.1 (119.7)
融資活動產生的現金流
長期債務收益545.0 — 
償還長期債務(846.3)(133.6)
支付債務發行和其他遞延融資費用(21.1)(22.5)
普通股發行收益，扣除成本222.0 177.2 
回購因預扣税款而放棄的員工普通股(2.6)(1.3)
對非控股權益的分配(17.5)(3.9)
融資活動提供的現金淨額(用於)(120.5)15.9 
現金、現金等價物和限制性現金淨變化444.7 (122.2)
期初現金、現金等價物和限制性現金954.3 709.2 
期末現金、現金等價物和限制性現金(1)
$1,399.0 $587.0 
(1) 下表提供了截至2022年9月30日的“現金、現金等價物和期末限制性現金”的對賬
現金和現金等價物$1,354.5 
“投資和其他資產”中包括的限制性現金44.5 
期末現金、現金等價物和限制性現金$1,399.0 
見未經審計的簡明合併財務報表附註。

5

目錄表


皮博迪能源公司
未經審計的股東權益簡明綜合變動表

截至三個月
9月30日，		九個月結束
9月30日，
2022202120222021
 (百萬美元)
普通股
期初餘額$1.9 $1.5 $1.8 $1.4 
普通股發行，扣除成本— 0.1 0.1 0.2 
期末餘額1.9 1.6 1.9 1.6 
額外實收資本
期初餘額3,972.9 3,463.8 3,745.6 3,364.6 
股權分類獎勵的股份薪酬1.2 1.7 6.6 5.6 
為償還債務而發行的普通股— 27.7 — 58.2 
普通股發行，扣除成本— 111.9 221.9 176.7 
期末餘額3,974.1 3,605.1 3,974.1 3,605.1 
庫存股
期初餘額(1,372.9)(1,370.2)(1,370.3)(1,368.9)
回購因預扣税款而放棄的員工普通股— — (2.6)(1.3)
期末餘額(1,372.9)(1,370.2)(1,372.9)(1,370.2)
累計赤字
期初餘額(623.2)(1,382.0)(913.2)(1,273.3)
普通股股東應佔淨收益(虧損)375.1 (44.2)665.1 (152.9)
期末餘額(248.1)(1,426.2)(248.1)(1,426.2)
累計其他綜合收益
期初餘額269.5 183.4 297.9 205.8 
退休後計劃(淨額為#美元0.0各期税項撥備)
(13.4)(11.0)(40.3)(33.0)
外幣折算調整0.1 (0.8)(1.4)(1.2)
期末餘額256.2 171.6 256.2 171.6 
非控制性權益
期初餘額45.2 55.3 59.0 51.7 
可歸因於非控股權益的淨收入8.5 8.9 8.5 12.6 
對非控股權益的分配(3.7)(3.8)(17.5)(3.9)
期末餘額50.0 60.4 50.0 60.4 
股東權益總額$2,661.2 $1,042.3 $2,661.2 $1,042.3 
見未經審計的簡明合併財務報表附註。

6

目錄表


皮博迪能源公司
未經審計的簡明合併財務報表附註
(1)    陳述的基礎
簡明綜合財務報表包括皮博迪能源公司(PEC)及其合併子公司和關聯公司(連同PEC、本公司或皮博迪)的賬目。本公司控制的附屬公司的權益與任何反映為非控股權益的外部股東權益合併，除非本公司在合資企業中擁有不可分割的權益。在這種情況下，本公司將其在共同控制實體的資產、負債、收入和支出中的比例份額計入未經審計的簡明綜合財務報表的每個適用項目。所有公司間交易、利潤和餘額都已在合併中沖銷。
隨附的未經審核簡明綜合財務報表乃根據美國公認會計原則(美國公認會計原則)編制，以提供中期財務資料，並符合表格10-Q及S-X規則第10條的指示。因此，它們不包括美國公認會計原則要求的完整財務報表所需的所有信息和腳註，應與公司截至2021年12月31日的年度報告Form 10-K中包含的合併財務報表及其註釋一起閲讀。管理層認為，這些財務報表反映了公平列報所需的所有正常的經常性調整。本文提供的截至2021年12月31日的資產負債表信息來源於公司在該日期的經審計的綜合資產負債表。該公司截至2022年9月30日的三個月和九個月的經營業績不一定代表未來幾個季度或截至2022年12月31日的年度的預期結果。
(2)    新採用的會計準則和尚未實施的會計準則
新採用的會計準則
可轉換債券。2020年8月，財務會計準則委員會發布了會計準則更新(ASU)2020-06，簡化了某些具有負債和權益特徵的金融工具的會計處理，包括可轉換工具和實體自有權益合同。在其他變化中，ASU 2020-06從美國GAAP中刪除了具有現金轉換功能的可轉換工具的負債和股權分離模式，因此，在採用後，實體將不再在股權中單獨呈現此類債務的嵌入式轉換功能。同樣，嵌入的轉換功能將不再作為利息支出在工具的生命週期內攤銷到收入中。相反，實體將完全將可轉換債務工具作為債務入賬，除非(1)可轉換債務工具包含根據會計準則編纂主題815衍生工具和對衝需要作為衍生工具進行區分的特徵，或(2)可轉換債務工具是以相當高的溢價發行的。此外，ASU 2020-06要求應用IF-轉換方法來計算可轉換工具對稀釋後每股收益的影響。ASU 2020-06在2021年12月15日之後的財年生效，可以完全追溯或修改後的追溯基礎上採用。公司採用ASU 2020-06，自2022年1月1日起生效。在公司隨附的簡明綜合資產負債表中，採用新準則對公司#美元的會計產生了影響。320.02022年3月發行的百萬可轉換債券，詳見附註9。“長期債務。”特別是，由於相關優先票據具有現金轉換特徵，債務和股權本金餘額的分叉不再適用。此外，本指引要求應用“如果轉換”方法來計算可轉換工具對稀釋後每股收益的影響，這反映在公司在附註11中的計算中。“每股盈餘(EPS)。”
尚未實施的會計準則
參考匯率改革。2020年3月，ASU 2020-04發佈，它提供了臨時的可選權宜之計，將參考利率改革指導應用於參考倫敦銀行間同業拆借利率(LIBOR)或預計將停止使用的其他參考利率的合約。根據這一最新情況，合同修改導致新的參考費率可被視為現有合同的延續。本指南自最新版本發佈之日起生效，適用於2022年12月31日之前的合同修改。該公司有某些債務使用美元一個月期倫敦銀行同業拆借利率，預計將在2023年6月之前公佈。LIBOR利率可能會被類似的有擔保或無擔保的隔夜融資利率所取代。該公司無法估計這種浮動利率對其綜合財務報表的影響。

7

目錄表
皮博迪能源公司
未經審計的簡明合併財務報表附註(續)
(3)    收入確認
請參閲注1。在公司截至2021年12月31日的年度報告10-K表格中，關於公司有關“收入”和“應收賬款，淨額”的政策的“重要會計政策摘要”。
收入的分類
按產品類型和市場劃分的收入如下表所示。關於海運採礦業務，本公司根據合同將國內交付煤炭的某些收入歸類為“出口”，該合同的價格與出口合同類似。
截至2022年9月30日的三個月
海上熱採海運冶金開採粉河流域採礦其他美國熱能礦業
公司和其他(1)
已整合
(百萬美元)
動力煤
國內$44.8 $— $290.2 $259.8 $— $594.8 
出口308.3 — — — — 308.3 
總熱量353.1 — 290.2 259.8 — 903.1 
冶金煤
出口— 309.9 — — — 309.9 
全冶金— 309.9 — — — 309.9 
其他(2)
0.1 0.8 0.3 1.6 126.7 129.5 
收入$353.2 $310.7 $290.5 $261.4 $126.7 $1,342.5 
截至2021年9月30日的三個月
海上熱採海運冶金開採粉河流域採礦其他美國熱能礦業
公司和其他(1)
已整合
(百萬美元)
動力煤
國內$41.1 $— $247.3 $181.0 $— $469.4 
出口219.4 — — 2.2 — 221.6 
總熱量260.5 — 247.3 183.2 — 691.0 
冶金煤
出口— 176.8 — — — 176.8 
全冶金— 176.8 — — — 176.8 
其他(2)
0.2 2.7 (0.2)1.4 (192.9)(188.8)
收入$260.7 $179.5 $247.1 $184.6 $(192.9)$679.0 

8

目錄表
皮博迪能源公司
未經審計的簡明合併財務報表附註(續)
截至2022年9月30日的9個月
海上熱採海運冶金開採粉河流域採礦其他美國熱能礦業
公司和其他(1)
已整合
(百萬美元)
動力煤
國內$125.0 $— $771.6 $682.5 $— $1,579.1 
出口833.7 — — 1.0 — 834.7 
總熱量958.7 — 771.6 683.5 — 2,413.8 
冶金煤
出口— 1,161.2 — — — 1,161.2 
全冶金— 1,161.2 — — — 1,161.2 
其他(2)
0.6 4.6 (0.2)5.9 (230.1)(219.2)
收入$959.3 $1,165.8 $771.4 $689.4 $(230.1)$3,355.8 
截至2021年9月30日的9個月
海上熱採海運冶金開採粉河流域採礦其他美國熱能礦業
公司和其他(1)
已整合
(百萬美元)
動力煤
國內$132.7 $— $724.5 $487.8 $— $1,345.0 
出口497.7 — — 3.4 — 501.1 
總熱量630.4 — 724.5 491.2 — 1,846.1 
冶金煤
出口— 383.8 — — — 383.8 
全冶金— 383.8 — — — 383.8 
其他(2)
0.8 4.2 (0.4)4.8 (185.6)(176.2)
收入$631.2 $388.0 $724.1 $496.0 $(185.6)$2,053.7 
(1)    公司和其他包括以下內容：
截至三個月
9月30日，		九個月結束
9月30日，
2022202120222021
(百萬美元)
與預期銷售有關的衍生產品合約的未實現收益(虧損)$90.4 $(238.4)$(235.1)$(264.0)
與預測銷售有關的衍生品合約的已實現虧損(117.4)(13.1)(308.0)(28.1)
煤炭現貨銷售收入(3)
150.7 56.9 294.0 98.0 
交易收入0.3 0.7 10.7 1.4 
其他(2)
2.7 1.0 8.3 7.1 
公司和其他合計$126.7 $(192.9)$(230.1)$(185.6)
(2)    包括與數量短缺有關的客户合同相關付款、與煤炭租賃協議有關的特許權使用費、銷售代理佣金、農場收入以及財產和設施租金等安排的收入。
(3)    包括從本公司經營部門購買並通過本公司煤炭交易業務出售給客户的煤炭實物銷售時確認的收入，作為結算某些衍生品合同的一部分。主要是指與客户簽訂的合同價格與分配給經營部門的價格之間的差額。

9

目錄表
皮博迪能源公司
未經審計的簡明合併財務報表附註(續)
應收帳款
2022年9月30日和2021年12月31日的“應收賬款淨額”包括：
2022年9月30日2021年12月31日
 (百萬美元)
應收貿易賬款淨額$387.1 $307.0 
雜項應收賬款淨額39.3 43.5 
應收賬款淨額$426.4 $350.5 
無上述應收款中包括2022年9月30日或2021年12月31日的信貸損失準備金。不是在截至2022年9月30日或2021年9月30日的三個月和九個月內確認了信貸損失費用。
(4)     盤存
“截至2022年9月30日和2021年12月31日的“庫存，淨額”包括：
2022年9月30日2021年12月31日
 (百萬美元)
材料和用品，淨額$121.7 $102.1 
原煤58.5 54.6 
適銷煤97.2 70.0 
庫存，淨額$277.4 $226.7 
材料和用品庫存，上文所列淨額，已扣除準備金#美元。7.6百萬美元和美元9.0截至2022年9月30日和2021年12月31日。
(5) 權益法投資
該公司的權益法投資和融資應收賬款總額為#美元。32.8百萬美元和美元62.2在截至2022年9月30日和2021年12月31日的簡明合併資產負債表中分別反映在與Middlemount Coal Pty Ltd(Middlemount)相關的“投資和其他資產”中的百萬美元。未經審計的簡明綜合業務報表中的“股權關聯公司收入”包括與米德爾蒙特公司有關的收入#美元。28.4百萬美元和美元15.8在截至2022年和2021年9月30日的三個月內分別為100萬美元和123.6百萬美元和美元11.4在截至2022年9月30日和2021年9月30日的9個月內分別為100萬美元。
該公司從米德勒蒙特收到現金付款#美元。151.5百萬美元和美元7.6在截至2022年9月30日和2021年9月30日的9個月內分別為100萬美元。
該公司的一家澳大利亞子公司是一項協議的當事人向米德爾蒙特提供循環貸款。指南針紐約對循環貸款的參與在任何時候都不會超過其50循環貸款限額的股權權益，為#美元502022年9月30日，百萬澳元。這筆循環貸款的利息為10年息%，並於2023年12月31日到期。截至2022年9月30日，沒有未償還的循環貸款或2021年12月31日。
(6) 衍生工具和公允價值計量
衍生品
公司可能不時利用各種衍生工具來管理其在正常業務過程中的風險敞口，包括(1)外幣匯率風險和與其澳大利亞採礦平臺的預測澳元支出相關的現金流的變化性；(2)與煤炭的預測銷售或購買相關的煤炭價格波動的價格風險；或與固定價格實物銷售合同的公允價值變化相關的價格風險；(3)與購買用於其運營的預測柴油相關的價格風險和現金流的變化性；以及(4)長期債務的利率風險。這些風險管理活動受到積極監控，以確保遵守公司的風險管理政策。

10

目錄表
皮博迪能源公司
未經審計的簡明合併財務報表附註(續)
在有限的基礎上，本公司從事與煤炭和貨運相關的合同的直接和經紀交易。除本公司選擇適用正常購買及正常銷售例外情況的合約外，所有衍生煤炭交易合約均按公允價值入賬。該公司擁有不是柴油或利率衍生品，截至2022年9月30日。
外幣期權合約
截至2022年9月30日，該公司有未償還的貨幣期權，名義總金額為$855.0100萬澳元，以對衝與截至2023年6月30日的9個月期間預期澳元支出相關的貨幣風險。這些工具是季度平均利率期權，如果澳元對美元的季度平均匯率超過1美元，公司有權收到名義金額的付款。0.70至$0.80在截至2023年6月30日的九個月期間。
與預測銷售相關的衍生合約
截至2022年9月30日，該公司持有與其部分預測銷售額相關的煤炭衍生品合同，總名義交易量為1.0百萬噸。這類金融合約可能包括期貨、遠期和期權。包括在這個總數中的0.9作為將礦山壽命延長至2023年年中戰略的一部分，為支持Wambo地下礦山的盈利能力而進入的與金融衍生品相關的百萬噸。在這個總數中，0.32022年將有100萬噸落户，0.62023年將有100萬噸落户。剩下的0.1與其他煤炭金融合同相關的總名義交易量將於2022年結算。此外，本公司將某些實物遠期銷售合同歸類為不適用正常購買、正常銷售例外的衍生品。
在截至2022年9月30日的三個月內，該公司錄得按市值計價的淨未實現收益$90.4在這些煤炭衍生品合同上有100萬美元，其中包括大約$49金融衍生品的未實現按市值計價收益為100萬美元，約為41現貨遠期銷售合同中未實現的按市值計價的百萬美元收益。在截至2022年9月30日的9個月內，公司錄得按市值計價的未實現淨虧損$235.1在這些煤炭衍生品合同上有100萬美元，其中包括大約$257金融衍生品未實現按市值計價的虧損100萬美元和約22現貨遠期銷售合同中未實現的按市值計價的百萬美元收益。
金融交易合約
在有限的基礎上，本公司可為交易目的訂立煤炭或運費衍生合約。這類金融合約可能包括期貨、遠期和期權。截至2022年9月30日，該公司持有名義金融交易合同。
表列衍生品披露
本公司與若干交易對手訂立總淨額結算協議，容許在發生違約或終止時，以資產頭寸結算合約，以負債頭寸結算合約。此類淨額結算安排減少了本公司與這些交易對手相關的信貸風險。為便於分類，本公司在簡明綜合資產負債表中將與特定交易對手持有的所有頭寸的公允價值淨值記為淨資產或淨負債。隨附的簡明綜合資產負債表所反映的衍生工具的公允價值載於下表。
 2022年9月30日2021年12月31日
 資產衍生品負債衍生工具資產衍生品負債衍生工具
 (百萬美元)
外幣期權合約$1.4 $— $1.4 $— 
與預測銷售相關的衍生合約236.0 (633.7)59.5 (184.2)
金融交易合同12.2 — 3.4 — 
總衍生品249.6 (633.7)64.3 (184.2)
交易對手淨額結算的效果(236.0)236.0 (59.5)59.5 
已過帳差異邊際(已收到)(12.2)390.0 (3.4)95.2 
資產負債表中歸類的衍生工具淨額和變動幅度$1.4 $(7.7)$1.4 $(29.5)

11

目錄表
皮博迪能源公司
未經審計的簡明合併財務報表附註(續)
由於金融衍生工具的市場價值波動，本公司一般會向其結算經紀就其大部分金融衍生工具發出或收取變動保證金現金。截至2022年9月30日，該公司已發佈了$465.9百萬總保證金現金，包括$377.8百萬變化保證金現金和美元88.1百萬初始利潤率。截至2021年12月31日，該公司已發佈了$130.1百萬總保證金現金，包括$91.8百萬變化保證金現金和美元38.3百萬初始利潤率。
扣除變動保證金的資產衍生工具淨額計入“其他流動資產”，而扣除變動保證金的負債衍生工具淨額計入隨附的簡明綜合資產負債表的“應付帳款及應計開支”。初始保證金金額不包括在上述表格披露的衍生工具中，而計入隨附的簡明綜合資產負債表中的“其他流動資產”。
目前，本公司不尋求對其衍生金融工具進行現金流量對衝會計處理，因此公允價值的變化反映在當期收益中。下表顯示了與公司衍生品相關的税前損益金額及其在所附未經審計的簡明綜合經營報表中的分類。
截至2022年9月30日的三個月
在收入中確認的全部(損失)收益(虧損)衍生品收益中已實現的收益在衍生工具收益中確認的未實現(虧損)收益
衍生工具分類
(百萬美元)
外幣期權合約營運成本及開支$(3.0)$(1.6)$(1.4)
與預測銷售相關的衍生合約收入(27.0)(117.4)90.4 
金融交易合同收入0.3 0.5 (0.2)
總計$(29.7)$(118.5)$88.8 
截至2021年9月30日的三個月
在收入中確認的全部(損失)收益(虧損)衍生品收益中已實現的收益在衍生品收益中確認的未實現收益(虧損)
衍生工具分類
(百萬美元)
外幣期權合約營運成本及開支$(1.0)$(1.6)$0.6 
與預測銷售相關的衍生合約收入(251.5)(13.1)(238.4)
金融交易合同收入0.7 0.7 — 
總計$(251.8)$(14.0)$(237.8)

12

目錄表
皮博迪能源公司
未經審計的簡明合併財務報表附註(續)
截至2022年9月30日的9個月
在收入中確認的全部(損失)收益(虧損)衍生品收益中已實現的收益在衍生工具收益中確認的未實現(虧損)收益
衍生工具分類
(百萬美元)
外幣期權合約營運成本及開支$(8.2)$(3.8)$(4.4)
與預測銷售相關的衍生合約收入(543.1)(308.0)(235.1)
金融交易合同收入10.7 0.6 10.1 
總計$(540.6)$(311.2)$(229.4)
截至2021年9月30日的9個月
在收入中確認的全部(損失)收益在衍生品收益中實現的損益在衍生工具收益中確認的未實現(虧損)收益
衍生工具分類
(百萬美元)
外幣期權合約營運成本及開支$(5.3)$3.0 $(8.3)
與預測銷售相關的衍生合約收入(292.1)(28.1)(264.0)
金融交易合同收入1.4 0.6 0.8 
總計$(296.0)$(24.5)$(271.5)
該公司將其衍生工具的現金影響歸入未經審計的簡明綜合現金流量表的“經營活動現金流量”部分。
公允價值計量
本公司採用三級公允價值層次結構，根據估值中使用的投入的可觀測性，對按公允價值計量的資產和負債進行分類。這些級別包括：級別1-投入是相同資產或負債在活躍市場上的報價；級別2-投入不是通過市場證實的投入直接或間接觀察到的水平1中包括的報價；以及級別3-投入不可觀察或可觀察但無法市場證實，這要求公司對市場參與者的定價做出假設。

13

目錄表
皮博迪能源公司
未經審計的簡明合併財務報表附註(續)
下表列出了按經常性基礎計量公允價值的公司淨(負債)資產頭寸的層次結構。與衍生工具餘額相關的差異保證金現金不包括在此表中。
 2022年9月30日
 1級2級3級總計
 (百萬美元)
外幣期權合約$— $1.4 $— $1.4 
與預測銷售相關的衍生合約— (397.7)— (397.7)
金融交易合同— 12.2 — 12.2 
股權證券— — 2.3 2.3 
淨(負債)總資產$— $(384.1)$2.3 $(381.8)
 2021年12月31日
 1級2級3級總計
 (百萬美元)
外幣期權合約$— $1.4 $— $1.4 
與預測銷售相關的衍生合約— (124.7)— (124.7)
金融交易合同— 3.4 — 3.4 
股權證券— — 4.0 4.0 
淨(負債)總資產$— $(119.9)$4.0 $(115.9)
對於一級和二級金融資產和負債，本公司使用直接和間接可觀察到的報價，包括利率收益率曲線、交易所指數、經紀商/交易商報價、公佈的指數、發行人價差、基準證券和其他市場報價。在某些債務證券的情況下，公允價值由第三方定價服務提供。以下是公司對1級和2級金融資產和負債的估值方法摘要：
•外幣期權合約根據在公開市場報價(第2級)獲得的投入進行估值，除非信貸和不履行風險被認為是一項重大投入，否則本公司將該等合同歸類為第3級。
•與預測銷售和金融交易合同有關的衍生品合同的估值通常基於活躍市場中未經調整的報價(第1級)或得到基於市場的定價的證實的估值(第2級)，除非信用和不履行風險被認為是一個重要的投入(大於10公允價值的%)，則公司將其歸類為3級。
•股權證券的投資是基於在不活躍的市場中觀察到的價格(第三級)。
其他金融工具。該公司在估計截至2022年9月30日和2021年12月31日的其他金融工具的公允價值時使用了以下方法和假設：
•現金和現金等價物、限制性現金、應收賬款，包括公司應收賬款證券化計劃內的應收賬款、保證金現金、應收票據和應付賬款，由於這些工具的到期日較短或流動性較強，其賬面價值接近公允價值。
•長期債務公允價值估計以有價證券的觀察價格為基礎(第2級)，否則根據估計借款利率將現金流量貼現至其現值(第3級)。

14

目錄表
皮博迪能源公司
未經審計的簡明合併財務報表附註(續)
與公司固定利率和可變利率長期債務相關的市場風險分別涉及公允價值的潛在減少和利率上升對未來收益的負面影響。如下所示，債務的公允價值主要基於報告的市場價值和基於利率、到期日、信用風險、相關抵押品和已完成市場交易的估計。
 2022年9月30日2021年12月31日
 (百萬美元)
按面值計算的債務總額$891.0 $1,173.2 
減去：未攤銷債務發行成本和原始發行貼現(21.8)(35.4)
賬面淨額$869.2 $1,137.8 
估計公允價值$1,034.0 $1,136.5 
一般而言，公司的3級票據或合同的估值使用從多個獨立第三方經紀商獲得的買賣價格報價和其他市場評估，或納入內部產生的貼現現金流模型的其他交易數據。第三方經紀商數量的減少或市場流動性的減少可能會侵蝕市場信息的質量，從而影響公司市場頭寸的估值。該公司的估值技術包括對前述質量價格投入的基礎調整，如硫磺和灰分含量、以港口和貨運成本表示的區位差異以及信用風險。本公司的風險管理職能獨立驗證本公司的估值輸入，包括不可觀察到的輸入，以及可從其他來源獲得的第三方信息和結算價格。執行日常流程以分析市場價格變化和投資組合的變化。在與交易對手結算合同時，會進行進一步的定期驗證。該等估值技術在呈報的所有期間均持續應用，本公司相信已就所持有的衍生工具合約類別取得最準確的資料。
單獨投入的顯著增加或減少可能導致公允價值計量顯著增加或減少。不可觀測的輸入沒有直接的相互關係；因此，一個不可觀測的輸入的變化不一定對應於另一個不可觀測的輸入的變化。
該公司擁有不是在截至2022年9月30日和2021年9月30日的三個月和九個月期間，1級、2級和3級之間的轉移。本公司的政策是使用期初估值對水平之間的所有轉移進行估值。該公司記錄的減值虧損為#美元。1.7在截至2022年9月30日的三個月裏，與其對股權證券的3級投資有關。
(7) 房地產、廠房、設備和礦山開發
截至2022年9月30日和2021年12月31日的財產、廠房、設備和礦山開發淨額構成見下表：
2022年9月30日2021年12月31日
(百萬美元)
土地和煤炭權益$2,487.3 $2,494.1 
建築物和改善措施596.1 550.8 
機器和設備1,440.0 1,386.2 
減去：累計折舊、損耗和攤銷(1,705.8)(1,480.5)
財產、廠房、設備和礦山開發，淨額$2,817.6 $2,950.6 
資產減值和其他風險資產
本公司已確認若干資產，總賬面價值為#美元。209.22022年9月30日，在其另一個美國熱能礦業部門，其可回收率對客户需求、客户集中風險和未來經濟可行性最敏感。該公司對截至2022年9月30日的這些資產進行了審查，並確定不是自該日起，減值費用是必要的。

15

目錄表
皮博迪能源公司
未經審計的簡明合併財務報表附註(續)
(8)  所得税
本公司截至2022年9月30日的9個月的重新計量前的實際税率是基於本公司估計的全年實際税率，其中包括預期的法定税收撥備，被外國税率差異和估值津貼的變化所抵消。根據估計的税前收入，該公司預計將利用2022年在澳大利亞和美國的鉅額淨運營虧損。公司的所得税撥備為#美元10.7百萬美元和所得税優惠3.7在截至2022年9月30日和2021年9月30日的三個月中，分別有100萬美元的税收優惠1.6百萬美元和美元1.1分別與外國所得税賬户的重新計量有關的費用為100萬美元。公司的所得税撥備為#美元21.0百萬美元和所得税優惠10.3在截至2022年9月30日和2021年9月30日的9個月中，分別有100萬美元的税收優惠3.5百萬美元和美元1.6分別與外國所得税賬户的重新計量有關的費用為100萬美元。
(9)     長期債務
截至2022年9月30日和2021年12月31日，該公司的總債務包括：
債務工具(如適用，定義見下文)2022年9月30日2021年12月31日
(百萬美元)
6.0002022年3月到期的高級擔保債券百分比(2022年債券)
$— $23.1 
8.5002024年12月到期的高級擔保債券百分比(2024年皮博迪債券)
— 62.6 
10.0002024年12月到期的高級擔保票據百分比(2024年聯合發行人票據)
81.6 193.9 
2024年到期的優先擔保定期貸款(共同發行者定期貸款)114.6 206.0 
6.3752025年3月到期的高級擔保債券百分比(2025年債券)
66.2 334.9 
2025年到期的高級擔保定期貸款，扣除原始發行貼現(高級擔保定期貸款)282.6 322.8 
3.2502028年3月到期的可轉換優先債券百分比(2028年可轉換債券)
320.0 — 
融資租賃義務25.7 29.3 
減去：債務發行成本(21.5)(34.8)
869.2 1,137.8 
減去：長期債務的當前部分(1)
546.9 59.6 
長期債務$322.3 $1,078.2 
(1)    本公司有積極的意願和能力在未來12個月內使用營運資金償還額外債務。因此，除2028年可轉換票據和融資租賃債務外，所有債務在2022年9月30日的簡明綜合資產負債表中被歸類為“長期債務的當前部分”。
2021年融資活動和隨後的債務回購
2021年第一季度，本公司完成了一系列融資交易，為本公司提供期限延長和契約減免，同時使其能夠維持近期經營流動資金。這些交易包括優先票據交換、循環信貸安排交換、對公司現有債務協議的各種修訂，以及與公司擔保債券供應商的支持協議。
在這些交易之後，公司在2021年完成了額外的融資交易，其中包括實施在市場上的股權發行計劃，根據該計劃，公司出售了約24.8百萬股普通股，淨現金收益為#美元269.8百萬美元，退休$270.9通過各種公開市場購買現有債務本金，總成本為#美元232.4百萬美元，併發行了一份彙總10.0百萬股普通股，以換取額外的$106.1通過與債券持有人的多次雙邊交易，現有債務本金為100萬美元。

16

目錄表
皮博迪能源公司
未經審計的簡明合併財務報表附註(續)
在公開市場購買其債務的情況下，2024年皮博迪票據(現已按下文所述贖回)的條款以及本公司就2021年融資活動訂立的信用證融資(公司LC協議)要求本公司向該等債務和留置權持有人提出回購要約。一般來説，回購報價相當於25上一季度以相當於該季度支付的加權平均回購價格回購的優先留置權債務本金的百分比。在截至2021年12月31日的三個月內完成的公開市場債務回購需要強制性回購要約，最高可達$38.62024年皮博迪債券百萬美元，以94.94總增值的%，加上應計和未付利息，以及根據公司LC協議同時回購優先留置權義務的要約。該報價導致了有效的投標和購買#美元。0.12024年皮博迪債券累計增值百萬美元30.0截至2022年3月31日止三個月內，本公司LC協議項下的本金及承諾額合計為百萬元。公司購買公司LC協議項下的本金和承諾額的方式是過帳$28.5向行政代理提供了數百萬美元的抵押品，並沒有減少融資機制下的可獲得性。在截至2022年9月30日的三個月內，公司回購了$48.8其高級擔保定期貸款和2025年票據的本金總額為百萬美元46.6百萬美元的各種公開市場交易。作為這些回購的結果，公司提出了強制性要約回購#美元。12.2公司信用證協議項下的百萬優先留置權義務95.572022年10月17日。該報價將於2022年11月16日到期。
2024年聯席發行人票據及聯席發行人定期貸款亦須於自2021年6月30日起計的每六個月期間結束時接受強制性預付要約，據此，威爾平絨礦於每個該等期間所產生的超額現金流(定義見2024年聯席發行人票據契約)可按比例運用於該等票據及貸款的本金，惟可歸因於威爾平絨礦的流動資金不得低於$60.0百萬美元。這種預付款可以由債務持有人選擇接受或拒絕。根據威爾平江礦截至2021年12月31日的六個月業績，要求預付$105.6本金總額的百萬美元導致提前還款#美元17.2聯合發行人定期貸款本金和美元0.3截至2022年3月31日的三個月內，2024年聯合發行者債券本金為100萬美元。根據威爾平江礦截至2022年6月30日的六個月業績，該公司提出預付#美元65.1本金總額的百萬美元103.91在截至2022年9月30日的三個月內。聯合發行人定期貸款的持有者一致拒絕了他們的美元37.92024年共同發行人債券持有人投標預付$18.2百萬美元的本金27.2出價中按比例分配的百萬。本公司在截至2022年9月30日的三個月內完成預付款。
允許通過各種方法自願回購共同發行者定期貸款，包括修改後的荷蘭拍賣程序，在該程序中，公司可以向持有人徵求可接受的價格。於截至2022年6月30日止三個月內，本公司向所有聯席發行人定期貸款持有人徵集回購最高達$50.0百萬本金，導致以加權平均價格回購全部本金103.91%, or $52.0總計一百萬美元。於截至2022年9月30日止三個月內，本公司向所有聯席發行人定期貸款持有人徵集回購最高達$75.0百萬本金，產生$20.4百萬本金以加權平均價回購105.91%, or $21.6總計一百萬美元。
管理2024年共同發行者票據的契約要求，在30在回購共同發行者定期貸款(如通過上述拍賣程序進行的貸款)後的幾個工作日，公司還必須提出以同等購買價格回購等值本金的2024年共同發行者票據。此外，監管共同發行者定期貸款的信貸協議要求共同發行者定期貸款持有人和2024年共同發行者票據持有人之間在回購要約方面的平價。由於修改後的荷蘭拍賣程序在截至2022年6月30日的三個月內完成，購買美元所需的等值報價50.0本公司於2022年5月26日發行本金總額為2024年的債券，其後增至$93.9百萬美元，由公司酌情決定。要約已全面投標，公司於2022年7月25日完成回購，回購金額為1美元。97.5百萬美元。2024年聯席發行者債券回購要約的酌情增加迫使公司提出額外回購$43.9百萬美元的聯席發行人定期貸款本金103.91%，從而導致有效投標和購買#美元3.8百萬美元本金4.0在截至2022年9月30日的三個月內，
由於在截至2022年9月30日的三個月內完成了修改後的荷蘭拍賣程序，該公司提出回購未償還的美元81.6本金為2024年發行的債券，本金為105.912022年9月19日，超過要求的要約金額。為維持與聯席發行人定期貸款持有人的平價，本公司同時提出回購$61.2百萬美元的聯席發行人定期貸款本金105.91%。這兩項報價都將於2022年11月18日到期。

17

目錄表
皮博迪能源公司
未經審計的簡明合併財務報表附註(續)
公司在2022年期間的各種債務回購導致提前清償債務實現淨虧損#美元8.7百萬美元和美元11.5在截至2022年9月30日的三個月和九個月內分別為100萬美元。
3.2502028年到期的可轉換優先票據百分比
2022年3月1日，通過非公開發行，該公司發行了$320.0本金總額為百萬元3.2502028年到期的可轉換優先票據百分比(2028年可轉換票據)。2028年可轉換票據是本公司的優先無擔保債務，受契約管轄。
公司用發售2028年可換股票據所得款項贖回餘下的$62.62024年未償還的皮博迪票據中的100萬美元，加上可用現金，約為257.4支付2028年發行的可換股票據的相關溢價、費用及開支，以及贖回2028年可換股票據。該公司資本化了$11.2與發行相關的百萬美元債務發行成本，並確認了提前清償債務的損失#美元23.0在截至2022年3月31日的三個月內，
2028年發行的可轉換票據將於2028年3月1日到期，除非提前按照其條款進行轉換、贖回或回購。2028年發行的可轉換票據將於2022年3月1日起計息，息率為3.250自2022年9月1日起，每年3月1日和9月1日每半年支付一次欠款。
2028年可轉換票據只有在以下情況下才可由持有人選擇轉換：(1)在截至2022年6月30日的日曆季度之後開始的任何日曆季度內，如果公司普通股的最後一次報告銷售價格超過每股售價130轉換價格的百分比至少為每個20期間的交易日30(2)在緊接任何連續五個交易日期間(該連續五個交易日期間，即測算期)之後的連續五個交易日內，每美元的交易價1,000測算期內每個交易日的2028可換股票據本金少於98(3)在公司普通股發生某些公司事件或分配時；(4)如果公司要求贖回任何2028年可轉換票據；(5)自2027年9月1日(包括2027年9月1日)起至緊接到期日前第二個預定交易日收盤前的任何時間。
轉換後，本公司可根據本公司的選擇，按契約規定的條款及條件，支付或交付(如適用)現金、本公司普通股股份或現金與本公司普通股的組合，以履行其轉換義務。2028年可轉換票據的初始兑換率為50.3816公司普通股每$1股1,000本金為2028年可轉換票據，初始轉換價格約為$19.85每股公司普通股。初始轉換價格代表溢價約為32.5%到$14.98公司普通股在2022年2月24日的每股收盤價。轉換率可根據契約條款在某些情況下作出調整。如果契約中描述的某些公司事件在到期日之前發生，或公司發出贖回通知(如下所述)，在某些情況下，選擇與該公司事件或贖回通知(視情況而定)相關地轉換其2028年可轉換票據的持有人的轉換率將會增加。
公司可能不會在2025年3月1日之前贖回2028年可轉換票據。公司可於2025年3月1日或之後，以及緊接到期日前第40個預定交易日或之前，按其選擇權贖回全部或任何部分2028年可換股票據，現金贖回價格相等於1002028年將贖回的可轉換票據本金的%，另加到贖回日(但不包括贖回日)的應計和未付利息，但前提是公司普通股的最後一次報告售價超過每股售價130轉換價格的百分比(1)至少20交易日，不論是否連續30於緊接本公司發出有關贖回通知日期前一個交易日結束的連續交易日；及(2)緊接本公司發出有關贖回通知日期前一個交易日。然而，公司不得贖回少於全部未償還的2028年可轉換票據，除非至少贖回$75截至公司發出相關贖回通知時，2028年未償還的本金總額為100萬美元的可轉換票據不需要贖回。2028年可轉換票據不計提償債基金。
如果公司發生根本性變化(如契約所定義)，票據持有人可要求公司以現金回購價格回購其2028年可轉換票據，回購價格相當於100將購回的2028年可轉換票據本金的百分比，另加至(但不包括)基本變動回購日期的應計及未付利息(如有)。

18

目錄表
皮博迪能源公司
未經審計的簡明合併財務報表附註(續)
保證金融資安排
2022年3月7日，本公司作為借款人、作為行政代理的Goldman Sachs Lending Partners LLC和貸款方簽訂了一項信貸協議(信貸協議)。信貸協議規定了一美元150百萬無抵押循環信貸安排(循環貸款)，原定於2025年4月1日到期，利率為10.0支取金額的年利率。循環融資旨在支持本公司的短期流動資金需求，特別是與本公司煤炭衍生合約相關的現金保證金需求，該等現金保證金需求會隨相關市場煤炭價格而波動。與信貸協議同時，本公司與Goldman Sachs&Company LLC訂立協議，擔任市場上最高達$的股票發行的銷售代理225.0百萬美元的公司普通股。
在截至2022年3月31日的三個月內，公司借入和償還了#美元225.0循環融資項下的百萬美元，使用淨收益#美元222.0從市場上發行的10.1百萬股普通股和可用現金。該公司沒有額外借款，並於2022年8月4日終止了貸款。
2022年紙幣作廢
於2022年3月31日，公司於到期時註銷2022年票據的剩餘本金餘額$23.1百萬美元。
利息收費
下表列出了該公司與其債務和擔保債券和信用證等財務保證工具有關的利息支出的組成部分。此外，該表還列出了支付利息的現金數額和主要與債務發行成本攤銷有關的非現金利息支出數額。
截至三個月
9月30日，		九個月結束
9月30日，
2022202120222021
 (百萬美元)
負債$20.8 $31.9 $70.7 $105.0 
金融擔保工具13.0 13.6 40.1 38.3 
利息支出$33.8 $45.5 $110.8 $143.3 
支付利息的現金$26.4 $40.0 $104.2 $144.3 
非現金利息支出$4.6 $4.9 $13.6 $15.2 
高級擔保定期貸款是公司唯一未償還的浮動利率債務，利息為LIBOR+2.75年利率(5.83%)2022年9月30日。利率增加到6.332022年10月26日。
《公約》遵守情況
截至2022年9月30日，本公司已遵守其債務協議下的所有相關契諾，包括本公司LC協議下的最低總流動資金要求，該要求要求本公司的受限制子公司保持最低總流動資金為#美元。125.0截至2024年12月31日的每個季度末將達到100萬美元。
(10) 養卹金和退休後福利費用
定期養卹金和退休後福利費用淨額的組成部分，不包括所賺取福利的服務費用，計入未經審計的簡明綜合業務報表的“定期福利淨額貸項，不包括服務費用”。

19

目錄表
皮博迪能源公司
未經審計的簡明合併財務報表附註(續)
定期養卹金淨額抵免包括以下組成部分：
截至三個月
9月30日，		九個月結束
9月30日，
2022202120222021
 (百萬美元)
所獲得利益的服務成本$0.1 $— $0.1 $0.1 
預計福利債務的利息成本5.3 5.2 16.0 15.4 
計劃資產的預期回報(6.0)(5.8)(17.9)(17.2)
定期養老金淨額抵免$(0.6)$(0.6)$(1.8)$(1.7)
對合格計劃的年度繳費是根據最低籌資標準和公司與養老金福利擔保公司達成的協議進行的。供資決定還考慮到2006年《養卹金保護法》規定的某些供資狀況門檻(一般80%)。截至2022年9月30日，該公司的合格計劃預計將達到或超過養老金保護法的門檻。根據最低資金要求，公司不需要在2022年向其合格的養老金計劃做出任何貢獻，目前預計不會在2022年做出任何可自由支配的貢獻。
2022年3月，PEC的全資子公司皮博迪投資公司(PIC)作為皮博迪退休計劃的獨立受託人，與美國保誠保險公司(Prudential)和信託顧問公司簽訂了一項與皮博迪投資公司退休計劃(皮博迪退休計劃)相關的承諾協議。根據承諾協議，皮博迪退休計劃以約#美元的價格從保誠購買了一份團體年金合同(GAC)。500百萬美元和保誠將償還皮博迪退休計劃向皮博迪退休計劃參與者支付的福利。皮博迪退休計劃繼續管理和支付皮博迪退休計劃參與者的退休福利，並由保誠支付GAC涵蓋的所有福利。收購GAC的資金直接來自皮博迪退休計劃的資產。本次交易不會影響支付給皮博迪退休計劃參與者的每月退休福利，也不會對2022年皮博迪退休計劃的供款產生實質性影響。
2022年5月，PIC董事會批准終止皮博迪退休計劃，自2022年7月31日起生效。2022年6月，皮博迪退休計劃的參與者接到皮博迪退休計劃終止的通知，皮博迪退休計劃向美國國税局提出申請，要求根據1986年《國税法》第401(A)條，就皮博迪退休計劃的修訂和終止作出決定。一旦收到所有監管部門的批准，福利將分配給參與者或轉移到保險公司。預計2023年上半年將通過對積極參與者和延期參與者的自願一次性支付進行預期的資產分配，之後不選擇一次性支付的參與者和所有處於付款狀態的參與者將被轉移到一家高資質的保險公司。
退休後定期福利淨額包括以下組成部分：
截至三個月
9月30日，		九個月結束
9月30日，
2022202120222021
 (百萬美元)
所獲得利益的服務成本$0.2 $0.3 $0.6 $0.8 
累計退休後福利債務的利息成本1.7 2.9 5.2 8.7 
計劃資產的預期回報(0.2)(0.3)(0.6)(0.7)
攤銷先前服務信貸(13.4)(11.0)(40.3)(33.0)
退休後定期福利淨額抵免$(11.7)$(8.1)$(35.1)$(24.2)
2021年10月，本公司宣佈對其針對某些有代表性退休人員的退休後醫療福利計劃進行修改，從而減少了其累積的退休後福利義務，詳情見附註14。在公司截至2021年12月31日的年度報告Form 10-K中的“退休後健康護理和人壽保險福利”。負債的減少在“累計其他綜合收入”中記錄了一筆抵銷餘額，並正在攤銷為收益。

20

目錄表
皮博迪能源公司
未經審計的簡明合併財務報表附註(續)
該公司已經建立了自願員工受益人協會(VEBA)信託基金，為沒有代表的退休人員預付一部分福利。該公司預計在2022年不會向VEBA信託基金做出任何可自由支配的貢獻，並計劃利用VEBA資產的一部分來支付某些福利。
(11) 每股收益(EPS)
基本每股收益是根據期內已發行普通股的加權平均數計算的。稀釋每股收益是根據普通股的加權平均數加上稀釋潛在已發行普通股的影響來計算的。因此，該公司將2028年可轉換票據和基於股票的補償獎勵包括在其可能稀釋的證券中。一般而言，當一家公司報告持續經營的淨虧損時，稀釋證券不包括在每股虧損的計算中，因為影響將是反稀釋的。
對於除業績單位以外的所有單位，公司基於股票的薪酬獎勵的潛在攤薄影響是使用庫存股方法確定的。在庫存股方法下，獎勵被視為行使了任何收益，用於以期間的平均市場價格回購普通股。假設發行和購買的股份數量之間的任何增量差額都包括在稀釋股份計算中。對於業績單位，其或有特點導致對任何可能稀釋的普通股進行評估，方法是使用報告期末，將其視為所有已核準單位的應變期結束。
2028年可轉換票據的轉換可能導致以公司普通股支付。就攤薄每股收益而言，潛在攤薄普通股假設已於期初(或發行時，如較後)轉換。在潛在攤薄普通股計入攤薄每股收益的期間，分子將進行調整，以計入與可轉換債務相關的補繳税項調整利息支出。
稀釋每股收益的計算不包括以下以股份為基礎的薪酬總額0.1在截至2022年9月30日的三個月和九個月內，0.9百萬美元和0.8在截至2021年9月30日的三個月和九個月分別為100萬美元，因為這樣做在這兩個時期將是反稀釋的。由於此類基於股份的補償獎勵的潛在攤薄影響是根據庫存股方法計算的，因此當此類獎勵的行使價或未確認的每股補償成本高於公司在適用期間的平均股價時，通常會發生反稀釋。當一家公司報告持續運營的淨虧損時，也會發生反攤薄，所有基於股票的補償獎勵的攤薄影響相應地被排除在外。

21

目錄表
皮博迪能源公司
未經審計的簡明合併財務報表附註(續)
下面説明瞭在計算基本每股收益和稀釋每股收益時使用的收益分配方法。
截至三個月
9月30日，		九個月結束
9月30日，
 2022202120222021
(單位：百萬，不包括每股數據)
基本EPS分子： 
持續經營所得(虧損)，扣除所得税後的淨額$384.4 $(59.6)$675.9 $(160.3)
減去：可歸因於非控股權益的淨收入8.5 8.9 8.5 12.6 
普通股股東持續經營的收益(虧損)375.9 (68.5)667.4 (172.9)
(虧損)非持續經營所得，扣除所得税後的淨額(0.8)24.3 (2.3)20.0 
普通股股東應佔淨收益(虧損)$375.1 $(44.2)$665.1 $(152.9)
稀釋每股收益分子：
持續經營所得(虧損)，扣除所得税後的淨額$384.4 $(59.6)$675.9 $(160.3)
新增：與2028年可轉換票據相關的税後調整利息支出2.6 — 6.1 — 
減去：可歸因於非控股權益的淨收入8.5 8.9 8.5 12.6 
普通股股東持續經營的收益(虧損)378.5 (68.5)673.5 (172.9)
(虧損)非持續經營所得，扣除所得税後的淨額(0.8)24.3 (2.3)20.0 
普通股股東應佔淨收益(虧損)$377.7 $(44.2)$671.2 $(152.9)
EPS分母： 
加權平均流通股-基本
144.1 114.9 141.4 104.9 
基於股份的薪酬獎勵的稀釋影響1.7 — 1.6 — 
2028年可轉換票據的攤薄影響16.1 — 12.6 — 
加權平均流通股-稀釋161.9 114.9 155.6 104.9 
普通股股東的基本每股收益：
 
持續經營的收入(虧損)$2.61 $(0.60)$4.72 $(1.65)
(虧損)非持續經營收入(0.01)0.22 (0.02)0.19 
普通股股東應佔淨收益(虧損)$2.60 $(0.38)$4.70 $(1.46)
 
普通股股東的稀釋每股收益： 
持續經營的收入(虧損)$2.34 $(0.60)$4.33 $(1.65)
(虧損)非持續經營收入(0.01)0.22 (0.02)0.19 
普通股股東應佔淨收益(虧損)$2.33 $(0.38)$4.31 $(1.46)
(12) 金融工具和其他擔保
該公司是各種擔保和金融工具的當事人，這些擔保和金融工具帶來了失衡-她ET風險，並未反映在隨附的簡明綜合資產負債表中。在2022年9月30日，這樣的工具包括$1,380.5百萬美元的擔保債券和505.4上百萬的信用證。這類金融工具為公司的填海保證金要求、租賃義務、保險單和各種其他履約保證提供支持。本公司根據資產負債表上的風險敞口金額和要求履行的可能性，定期評估資產負債表內處理的工具。本公司預計，這些擔保或表外工具不會造成任何重大損失，超過隨附的簡明綜合資產負債表中規定的負債。

22

目錄表
皮博迪能源公司
未經審計的簡明合併財務報表附註(續)
復墾粘結
本公司須提供各種形式的財務擔保，以支持其在其經營所在司法管轄區的採礦復墾責任。這類要求通常由法規或採礦許可證規定。
2020年11月，本公司與其擔保債券組合的供應商達成協議，以解決之前的抵押品需求。根據協議，該公司最初提供了#美元。75.0數以百萬計的抵押品，以信用證的形式。該公司隨後以#美元授予第二留置權。200.0百萬美元的某些採礦設備，並進一步需要額外張貼#美元25.0從2021年到2024年，每年有數百萬的抵押品，用於擔保提供者的利益。當公司收入超過$時，抵押品發佈將進一步增加100.0在任何12個月期間有百萬自由現金流(定義見擔保協議)或累計資產出售超過$10.0百萬美元，截至協議期限內最後一個季度結束。根據公司自簽訂擔保協議以來的自由現金流，額外抵押品$38.7在截至2022年9月30日的9個月中發佈了100萬美元和57.42022年9月30日之後，主要以現金抵押信用證的形式張貼了100萬美元。
截至2022年9月30日，公司的資產報廢義務為725.8100萬美元得到了擔保債券的支持。1,234.6以及根據本公司的應收賬款證券化計劃和本公司信用證協議簽發的信用證。2022年9月30日簽發的信用證，作為支持資產報廢義務的擔保債券的抵押品，金額為#美元。369.9百萬美元。
應收賬款證券化
本公司訂立日期為2017年4月3日經修訂及重訂的第六份經修訂及重訂的應收賬款購買協議(應收賬款購買協議)，以擴大本公司先前實施的應收賬款證券化融資，並將該融資擴展至包括本公司澳洲業務的若干應收賬款。應收賬款證券化計劃(證券化計劃)受制於應收賬款購買協議中規定的常規違約事件。應收款購買協議於2022年1月修訂，將證券化計劃延長至2025年1月，將可用資金能力從250.0百萬至美元175.0並將相關借款利率由基於LIBOR的利率修訂為基於彭博的短期銀行收益率指數(BSBY)的利率。此類資金作為擔保借款入賬，僅限於可獲得的合格應收款，並可不時通過抵押品和作為該計劃基礎的貿易應收款的組合來擔保。證券化計劃下的資金能力也可用於支持其他義務的信用證。
證券化計劃下的借款按BSBY加碼計息2.1在本公司維持足夠的合資格應收賬款的情況下，在整個協議期限內保持未償還的年利率。
2022年9月30日，委員會公司有過不是未償還借款和美元164.1百萬歐元F證券化計劃項下的未償還信用證。信用證主要用於支持填海義務。證券化下的可用性N針對某些不符合條件的應收款進行調整的方案為#美元10.92022年9月30日為100萬人。該公司不需要提供現金抵押品根據證券化計劃，於2022年9月30日。
該公司與證券化計劃相關的利息和費用為#美元1.2百萬美元和美元1.0在截至2022年和2021年9月30日的三個月內分別為100萬美元和3.4百萬美元和美元3.0分別於截至2022年及2021年9月30日止九個月內計提的利息開支，已在隨附的未經審計簡明綜合經營報表中記作“利息開支”。
擔保信用證協議
2022年2月，該公司簽訂了一項新協議，提供高達$250.0百萬不可撤銷備用信用證的能力，預計主要用於支持填海保證金要求。協議要求該公司提供現金抵押品的水平為103本安排項下未償還信用證總額的%(不超過#美元)5.0總超額抵押金額為100萬美元。)未償信用證支付固定費用，金額為0.75年利率。公司收取的存款利率為2.24用於支持信用證的現金抵押品金額的年利率，該利率可能會隨着時間的推移而變化。該協議的初始到期日為2025年12月31日。截至2022年9月30日，擔保信用證金額為$43.2根據協議，有100萬筆未償還債務。基本抵押品餘額為#美元44.5截至2022年9月30日的100萬美元與“投資和其他資產”一起包括在隨附的簡明綜合資產負債表中。

23

目錄表
皮博迪能源公司
未經審計的簡明合併財務報表附註(續)
其他
截至2022年9月30日，公司的其他抵押品餘額為60.9百萬張貼，包括$43.8與填海有關的100萬美元，與“投資和其他資產”一起列入隨附的簡明綜合資產負債表。此類抵押品餘額為#美元。23.8截至2021年12月31日，百萬美元，包括美元15.0與填海有關的百萬美元。
(13) 承付款和或有事項
承付款
無條件購買義務
截至2022年9月30日，資本支出的採購承諾為77.8100萬美元，所有這些在未來三年內都要繳納，其中71.3在接下來的12個月內承擔100萬美元的債務。
根據附註23所提供的資料，本公司的承諾並無其他重大變動。在公司截至2021年12月31日的年度報告Form 10-K中的合併財務報表中的“承付款和或有事項”。
或有事件
本公司或其附屬公司不時涉及在正常業務過程中發生的法律訴訟，或與賠償或歷史經營有關的法律訴訟。該公司認為，它已為這些負債記錄了充足的準備金。本公司將在下文討論其重要的法律程序，包括正在進行的程序以及影響本公司在本報告所述期間的經營業績的程序。
訴訟及與持續經營有關的事宜
證券集體訴訟。2020年9月28日，俄克拉荷馬州消防員養老金和退休系統提起訴訟，在Re Peabody Energy Corporation證券訴訟中第1號：20-cv-08024(PKC)，針對該公司及其在美國紐約南區地區法院(法院)代表在2017年4月3日至2019年10月28日期間持有公司股票的一類假定股東(原告)，指控他們違反了1934年證券交易法第10(B)和20(A)條及其頒佈的規則10b-5(證券集體訴訟)。原告稱，被告作出了虛假或誤導性陳述和/或未能披露與公司北古奧尼拉礦的安全做法和導致礦山火災的事件有關的某些不利事實，並且在2018年9月28日礦山發生火災後，就公司計劃在火災後重啟礦山的可行性作出了虛假或誤導性陳述和/或未能披露某些不利事實。2021年1月12日，最高法院任命俄勒岡州公共僱員退休基金為主要原告。2021年1月25日，法院就此事發布了日程安排令。原告於2021年3月19日提交了修改後的起訴書。被告於2021年4月30日提交了動議前信函，而原告的答辯函於2021年5月6日提交。被告於2021年6月7日提出駁回訴訟的動議。原告對駁回動議的反對訴狀於2021年7月22日提交。被告於2021年8月23日對原告的異議提出了答辯，完成了簡報。2022年3月7日，法院部分批准和部分駁回了被告的駁回動議。由於這一決定，該案僅保留了原告對該公司2018年9月25日聲明的指控。2022年5月13日，法院輸入了案件管理和調度命令。
2022年8月2日，皮博迪和原告同意了結2017年4月3日至2019年10月28日期間購買或以其他方式收購公司股票的所有人提出的所有索賠，以換取美元4.6100萬美元，由皮博迪的保險公司支付。雙方還同意本着誠意進行談判，並執行和解和相關文件的最終規定，但須經法院批准。和解的規定將不包含任何一方承認責任、不當行為或責任，並將規定，在最終批准和解後，案件將被駁回，各方將相互免除。
2022年10月13日，法院發出了對和解協議的初步批准令。和解協議的最終批准將於2023年2月7日舉行聽證會。

24

目錄表
皮博迪能源公司
未經審計的簡明合併財務報表附註(續)
衍生訴訟。2020年12月22日，原告(菲爾普斯)以公司名義提起股東衍生品訴訟，訴訟名稱為菲爾普斯訴薩曼莎·阿爾加澤等人。，案件編號1：20-cv-01747-una(D.2020年12月22日提交)，在美國特拉華州地區法院以本公司某些董事及前高級人員為被告。該公司也被列為名義上的被告。原告在提起訴訟之前沒有向公司董事會提出要求，並聲稱這種要求是徒勞的。原告在起訴書中稱，被告沒有披露與公司北古奧尼拉礦安全做法有關的不利事實，從而導致2018年9月28日發生火災，據稱也沒有披露與重新開礦可行性有關的不利事實。衍生品訴訟指控(I)針對某些現任和前任高級職員基於證券集體訴訟的證券欺詐，以及針對所有被告，(Ii)違反受託責任，(Iii)浪費公司資產，導致公司承擔法律責任，以及(Iv)不當得利。
2021年2月10日，第二原告(Di Fusco)可能代表公司提起了類似的股東派生訴訟，訴訟名稱為Di Fusco訴Glenn Klow等人案。，案件編號1：21-cv-00183-una(D.2021年2月10日提交)，在美國特拉華州地區法院以本公司董事及現任及前任高級人員為被告。該公司被列為名義上的被告。這起訴訟提出的索賠與在菲爾普斯但根據1934年《證券交易法》第14(A)節，在委託書中聲稱對據稱的錯誤陳述提出了索賠。2021年3月下旬，雙方提交了一項規定，同意為了司法效率和成本合併和擱置派生訴訟，直到法院就駁回證券集體訴訟的動議做出裁決。
根據證券集體訴訟中的和解協議，法院於2022年9月7日根據FED輸入了無偏見自願解僱的規定和命令。R.Civ.第419A頁)(1)(A)(Ii)菲爾普斯和迪福斯科事項；有效結束股東衍生品訴訟。
大都會煤礦雨水排放。在過去的兩年裏，新南威爾士州的降雨量非常大，包括大都會礦場前所未有的總降雨量。雖然礦場收集的雨水是通過兩個沉澱壩管理的，但有時暴雨給管理大量雨水帶來了挑戰，因為地表水管理基礎設施沒有足夠的能力。因此，在整個2021年和2022年，雨水多次從礦場排出。在這段期間，PEC的全資附屬公司Metropolitan Collieries Pty Ltd(MCpl)一直積極進行工程，包括使用長距離挖掘機和抽水系統，清除淤積壩內積聚的泥沙，以恢復全工地的雨水容量。儘管墨西哥水利部採取了管理和改善情況的措施，但環境保護局目前正在對礦場排出的沉澱物水進行調查。環境保護局正在調查違反環境保護立法的潛在違法行為。公安部與環境保護局就這項調查進行了充分合作，並聘請了外部顧問對地表水管理基礎設施進行審查。公安部正在與環境保護局就恢復雨水能力和清除泥沙的時間表進行討論。
其他
有時，公司會成為其他糾紛的一方，包括與美國、澳大利亞和公司開展業務的其他國家在正常業務過程中的合同礦工履約、索賠、訴訟、仲裁程序、監管調查和行政程序有關的糾紛。根據目前的資料，本公司相信該等其他待決或受威脅的法律程序可能會在不會對其財務狀況、經營業績或現金流造成重大不利影響的情況下獲得解決。隨着新信息的出現，公司將重新評估或有損失的概率和可估計性。
與賠償或歷史操作有關的索賠、訴訟和和解
愛國者相關事宜。該公司的非持續業務包括之前剝離的愛國者煤炭公司及其某些全資子公司(愛國者)的遺留業務。2012年，愛國者根據美國法典(破產法)第11章第11章提交了自願救濟請願書。於二零一三年，本公司與愛國者及美國礦工聯合會代表本公司、其有代表的愛國者員工及有代表的愛國者退休人員訂立最終和解協議(2013年協議)，以解決當時與愛國者破產有關的所有爭議問題。2015年5月，愛國者再次根據破產法向美國弗吉尼亞州東區地區法院提交了自願救濟請願書，隨後啟動了一項程序，將其幾乎所有資產出售給合格的競標者。2015年10月9日，愛國者破產法院發佈命令，確認愛國者的重組計劃，其中規定將愛國者的幾乎所有資產出售給二不同的買家。

25

目錄表
皮博迪能源公司
未經審計的簡明合併財務報表附註(續)
愛國者在2007年從愛國者公司剝離之前，與受僱於該公司的工人有關的聯邦和州黑肺職業病責任。在剝離時，愛國者賠償了公司與這些債務有關的任何索賠，金額約為$150當時是一百萬美元。賠償包括美國勞工部(DOL)就這些義務向該公司提出的任何索賠，該公司是1969年聯邦煤礦健康和安全法案下的潛在責任經營者。2013年的協議包括愛國者對剝離協議中規定的賠償的確認，包括與此類黑肺債務相關的賠償；然而，愛國者在2015年5月的破產中拒絕了這一賠償。
根據法規，公司對與受僱於公司前子公司的愛國者工人有關的黑肺債務負有次級責任。本公司對與愛國者相關的黑肺負債的會計處理是基於對適用法規的解釋。管理層認為，適用的法規、根據這些法規頒佈的條例和司法部的解釋性指導之間存在不一致之處。該公司已要求美國司法部就這些不一致之處作出澄清。這些負債的金額未來可能會減少。由於愛國者2015年5月的破產，該公司最終是否會被要求在未來為某些債務提供資金仍不確定。負債數額是在精算的基礎上根據公司現有的最佳資料確定的，數額為#美元。85.7百萬美元和美元87.2分別為2022年9月30日和2021年12月31日。該負債被歸類為非持續經營，包括在公司的簡明綜合資產負債表中的“應付帳款和應計費用”和“其他非流動負債”。雖然該公司已記錄了一項負債，但它打算逐一審查每項索賠，並酌情對負債估計提出異議。本公司的已記錄負債金額僅反映本公司前子公司僱用的愛國者工人，這些工人目前已退休、傷殘或未積極受僱。本公司不能可靠地估計受僱於本公司前附屬公司的愛國者工人的潛在負債，該等工人目前活躍在勞動力隊伍中，因為該等工人有可能繼續為另一家持續經營的煤炭運營商工作。
(14) 細分市場信息
該公司主要通過以下可報告的部門報告其經營業績：海運熱能採礦、海運冶金採礦、粉末河盆地採礦、其他美國熱能採礦和公司以及其他。該公司的首席運營決策者，即其首席執行官，使用調整後的EBITDA作為衡量各部門的運營業績和分配資源的主要指標。
調整後的EBITDA是一種非GAAP財務衡量標準，定義為扣除淨利息支出、所得税、資產報廢債務支出以及折舊、損耗和攤銷之前的持續業務收入(虧損)。調整後的EBITDA也針對管理層在分析部門經營業績時排除的離散項目進行了調整，如下面的對賬所示。管理層認為，投資者使用非GAAP業績衡量標準來衡量公司的經營業績，貸款人則用來衡量公司產生和償還債務的能力。調整後的EBITDA不打算作為美國GAAP業績衡量標準的替代品，可能無法與其他公司提出的類似名稱的衡量標準相比較。

26

目錄表
皮博迪能源公司
未經審計的簡明合併財務報表附註(續)
可報告的部門結果如下：
截至三個月
9月30日，		九個月結束
9月30日，
 2022202120222021
 (百萬美元)
收入：  
海上熱採$353.2 $260.7 $959.3 $631.2 
海運冶金開採310.7 179.5 1,165.8 388.0 
粉河流域採礦290.5 247.1 771.4 724.1 
其他美國熱能礦業261.4 184.6 689.4 496.0 
公司和其他126.7 (192.9)(230.1)(185.6)
總計$1,342.5 $679.0 $3,355.8 $2,053.7 
調整後的EBITDA：  
海上熱採$171.2 $104.4 $438.5 $204.3 
海運冶金開採113.2 57.4 593.9 8.6 
粉河流域採礦37.9 37.0 43.5 112.6 
其他美國熱能礦業72.7 45.1 184.6 125.6 
公司和其他43.9 45.2 83.7 21.2 
總計$438.9 $289.1 $1,344.2 $472.3 
對持續經營的綜合收益(虧損)扣除所得税後的調整後EBITDA的對賬如下：
截至三個月
9月30日，		九個月結束
9月30日，
2022202120222021
 (百萬美元)
持續經營所得(虧損)，扣除所得税後的淨額$384.4 $(59.6)$675.9 $(160.3)
折舊、損耗和攤銷80.7 77.9 227.4 223.3 
資產報廢債務支出13.1 14.3 40.8 45.3 
重組費用1.0 1.7 2.8 5.9 
資產減值1.7 — 1.7 — 
與股權關聯公司有關的遞延税項資產估值準備和準備金以及基差攤銷的變化(0.5)(6.4)(1.7)(8.4)
利息支出33.8 45.5 110.8 143.3 
提前清償債務淨虧損(收益)8.7 (16.0)34.5 (31.3)
利息收入(4.9)(1.4)(6.3)(4.2)
與預測銷售有關的衍生合約的未實現(收益)損失(90.4)238.4 235.1 264.0 
外幣期權合約的未實現損失(收益)1.4 (0.6)4.4 8.2 
基於按需付費合同的無形確認(0.8)(1.0)(2.2)(3.2)
所得税撥備(福利)10.7 (3.7)21.0 (10.3)
調整後的EBITDA$438.9 $289.1 $1,344.2 $472.3 

27

目錄表
皮博迪能源公司
未經審計的簡明合併財務報表附註(續)
(15) 其他活動
於2021年7月，本公司執行了出售其已關閉的Millennium和Wilkie Creek Mines的交易，從而減少了其已關閉的礦山復墾負債和相關成本。千禧礦以極低的現金代價出售，並承擔了該礦的大部分回收債務。截至2022年9月30日，公司仍有責任支付6.4數以百萬計的回收債務。該公司錄得收益#美元。26.1在截至2021年9月30日的三個月和九個月的未經審計的簡明綜合經營報表中，包括在“出售淨收益”中。
Wilkie Creek礦以最低現金代價出售，並完全承擔該礦的回收債務。該公司錄得收益#美元。24.6在截至2021年9月30日的三個月和九個月的未經審計的簡明綜合經營報表中，這筆收入包括在“非持續經營的(虧損)收入中，扣除所得税淨額”。

28

目錄表


項目2.管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析
如本報告所用，術語“皮博迪”或“本公司”是指皮博迪能源公司或其適用的一家或多家子公司。除非本文另有説明，否則本季度報告中關於Form 10-Q的披露僅涉及公司的持續運營。
在本申請中，術語“噸”指的是短噸或淨噸，相當於2,000磅(907.18公斤)，而“噸”指的是公噸，相當於2,204.62磅(1,000公斤)。
有關前瞻性陳述的警示通知
本報告包括皮博迪的預期、意圖、計劃和信念的陳述，這些陳述構成了修訂後的1933年證券法第27A節(證券法)和1934年證券交易法修訂後的第21E節(交易法)所指的“前瞻性聲明”，旨在符合這些條款提供的安全港保護。這些陳述與未來事件或皮博迪未來的財務表現有關。公司使用諸如“預期”、“相信”、“預期”、“可能”、“預測”、“項目”、“應該”、“估計”、“計劃”、“展望”、“目標”、“可能”、“將會”、“將要”或其他類似詞彙來識別前瞻性陳述。
在不限制前述規定的情況下，所有與皮博迪未來經營業績、預期資本支出、未來現金流和借款以及資金來源有關的陳述均為前瞻性陳述，僅在本報告發表之日發表。這些前瞻性陳述基於皮博迪認為合理的許多假設，但受到各種不確定性和業務風險的影響，實際結果可能與這些陳述中討論的大不相同。這些因素很難準確預測，可能超出公司的控制範圍。
在考慮這些前瞻性陳述時，您應該牢記本文件和公司提交給美國證券交易委員會(美國證券交易委員會)的其他文件中的警告性聲明，包括但不限於對這些因素和可能影響第1A項所載結果的其他因素的更詳細討論。“風險因素”和第3項。該公司於2022年2月18日向美國證券交易委員會提交了截至2021年12月31日的Form 10-K年報的《法律訴訟》。這些前瞻性陳述僅代表發表此類陳述之日的情況，除聯邦證券法要求外，公司沒有義務更新這些陳述。
非公認會計準則財務指標
以下對公司經營業績的討論包括對調整後的EBITDA和總報告分部成本的參考和分析，這些是沒有根據美國公認會計原則(美國公認會計原則)確認的財務計量。經調整的EBITDA被管理層用作衡量其每個部門的經營業績和分配資源的主要指標。管理層還使用報告分部總成本作為衡量標準的組成部分，以衡量每個分部的經營業績。
以下對公司經營業績的討論還包括參考每噸收入、每噸成本和調整後的每噸EBITDA利潤率。這些指標被管理層用來衡量其每個採礦部門的運營表現。管理層認為，每噸成本和調整後的每噸EBITDA利潤率最能反映採礦部門的可控成本和經營業績。本公司認為所有按噸報告的計量都是運營/統計計量；然而，本公司將相關非GAAP財務計量(調整後的EBITDA和報告分部總成本)的對賬計入本項目2中的“非GAAP財務計量的對賬”一節。
在其關於流動性和資本資源的討論中，該公司包括自由現金流量，這也是一種非公認會計準則衡量標準。自由現金流被管理層用來衡量其財務業績和從業務運營中產生超額現金流的能力。
該公司認為，投資者使用非GAAP業績衡量標準來衡量其經營業績，貸款人則用來衡量其產生和償還債務的能力。這些衡量標準並不打算作為美國公認會計原則績效衡量標準的替代品，也可能無法與其他公司提出的同名衡量標準相比較。有關美國公認會計準則下最具可比性的計量的定義和對賬，請參閲本項目2所載的“非公認會計準則財務計量的對賬”一節。

29

目錄表

概述
皮博迪是冶金和動力煤的領先生產商。2021年，該公司持續運營的煤炭產量和銷量分別為1.269億噸和1.301億噸。截至2022年9月30日，公司擁有位於美國(美國)的17個正在進行的煤礦開採業務的權益。還有澳大利亞。其中包括皮博迪持有的Middlemount Coal Pty Ltd.(Middlemount)50%的股權，Middlemount擁有澳大利亞昆士蘭州Middlemount礦。除採礦業務外，本公司還作為委託人和代理銷售和經紀其他煤炭生產商的煤炭，並交易與煤炭和貨運相關的合同。
該公司主要通過以下可報告的部門報告其經營業績：海運熱能採礦、海運冶金採礦、粉末河盆地採礦、其他美國熱能採礦和公司以及其他。請參閲附註14。有關該等分部及其公司及其他分部的進一步資料，請參閲所附未經審核簡明綜合財務報表的“分部資料”。
在截至2022年9月30日的三個月內，優質低粘度硬焦煤(優質低粘度硬焦煤)、優質低粘度噴煤(優質噴煤)、紐卡斯爾指數動力煤和API 5指數動力煤的現貨價格，以及PRB 8,880 Btu/lb煤和伊利諾伊盆地11,500 Btu/lb煤的即期月價載於下表。
下表中包含的海運定價不一定代表公司在截至2022年9月30日的三個月內實現的定價，原因是質量差異以及部分海運銷售是通過年度和多年國際煤炭供應協議執行的，這些協議包含要求雙方定期重新談判定價的條款，並利用了現貨、指數和季度銷售安排。本公司的典型做法是在兩年、每季度、現貨或指數的基礎上談判海運焦煤合同的定價，以及在年度、現貨或指數的基礎上談判海運動力煤合同的定價。
在美國，下表中的定價也不一定代表公司在截至2022年9月30日的三個月內實現的定價，因為公司通常根據長期合同銷售煤炭，這些合同的定價是根據各種因素確定的。在美國，此類長期合同可能在許多方面存在很大差異，包括價格調整特徵、重新定價條款、煤炭質量要求、數量參數、允許的供應來源、環境限制的處理、延期選擇、不可抗力以及終止和轉讓條款。來自天然氣和其他燃料來源等替代燃料的競爭也可能影響該公司的已實現定價。
高低平均值2022年9月30日2022年10月31日
優質肝細胞癌(1)
$302.00 $188.00 $249.75 $270.50 $311.50 
優質煤(1)
280.50 180.50 244.78 269.25 306.00 
紐卡斯爾指數動力煤(1)
452.81 390.36 420.99 414.80 373.21 
API5指數動力煤(1)
214.12 167.83 195.50 167.83 150.00 
PRB 8,800 Btu/lb煤(2)
18.70 16.55 17.38 17.10 17.10 
伊利諾伊盆地11,500 Btu/lb煤(2)
196.00 170.00 187.45 195.00 178.00 
(1)    每公噸表示的價格。
(2)以每短噸表示的價格。
在全球煤炭行業內，對其產品和用於採礦的供應的供求受到持續的俄羅斯-烏克蘭衝突和冠狀病毒(新冠肺炎)大流行的影響。此外，通貨膨脹壓力和供應鏈限制導致成本上升，並可能繼續影響未來時期。由於與俄羅斯-烏克蘭衝突、新冠肺炎疫情和不斷上升的通脹相關的未來事態發展尚不清楚，本文提供的截至2022年9月30日的9個月的全球煤炭行業數據可能不能表明它們的最終影響。

30

目錄表

在海運焦煤市場，截至2022年9月30日的三個月持續波動，全球宏觀經濟環境的疲軟被煤炭供應緊張和俄羅斯煤炭進口制裁後持續的貿易流動中斷所抵消。在截至2022年9月30日的三個月裏，鋼鐵價格走低，導致一些鋼鐵製造商實施小規模減產。這影響了一些市場的短期焦煤需求增量；然而，許多鋼鐵製造商的需求轉變抵消了這一影響，這些企業通過從澳大利亞、美國和加拿大等其他地區尋求更多產量來緩解對俄羅斯煤炭進口的敞口。尤其是在煤炭行業，俄羅斯的交易量約佔全球交易量的35%。中國對澳大利亞煤炭的非官方禁令仍然有效，並繼續阻礙傳統的貿易流動。該公司認為，能源短缺和日益惡化的通脹環境對一些市場的工業活動構成了風險，但潛在的市場基本面仍然具有建設性，供應緊張、需求彈性和進一步的經濟刺激等主題仍在繼續。
在海運動力煤市場，由於更廣泛的能源供應安全擔憂，全球動力煤價格繼續保持在接近創紀錄的水平。這些擔憂是由俄羅斯和烏克蘭的衝突以及隨後歐洲國家對俄羅斯煤炭的禁令，以及澳大利亞、印度尼西亞和南非因天氣和勞工問題而做出的有限供應反應推動的。在中國，截至2022年9月30日的9個月裏，國內煤炭產量和可再生能源發電量增長強勁，這降低了進口需求。在印度，儘管國內煤炭產量增加，但強勁的總髮電需求和煤炭發電量的增長支持了進口需求的增加。總體而言，全球動力煤市場仍然動盪，因為供應仍然緊張，歐洲煤炭進口商尋求取代俄羅斯煤炭。
在美國，受天氣和經濟活動的積極影響，總體電力需求同比增長超過3%。在截至2022年9月30日的9個月裏，由於公用事業公司為建立煤炭庫存而節約煤炭，影響煤炭運輸的運輸問題以及創紀錄的可再生能源發電，電煤發電量同比下降。在截至2022年9月30日的九個月裏，煤炭在發電量中的份額略有下降至約20%，而風能和太陽能的總和發電量份額已上升至15%。煤炭庫存自2021年12月以來持續下降，降幅約為19%或1,800萬噸。截至2022年9月30日止九個月內，PRB煤炭的公用事業消耗量較上年同期下降約6%。
融資交易
在2022年第一季度，皮博迪發行了可轉換優先無擔保票據，並利用發行所得資金註銷了近期較高成本的優先擔保債務。這既降低了公司的借款利率，又將債務到期日延長至2028年。在整個2022年，皮博迪繼續減少其未償債務。此外，該公司有積極的意願和能力在未來12個月內對其成本較高的優先擔保債務進行更多的償還。截至資產負債表日，所有這類金額都被歸類為流動債務。
全球對煤炭的高需求和供應緊張導致2022年海運動力煤價格大幅上漲，俄羅斯和烏克蘭的衝突放大了這一漲幅，導致紐卡斯爾煤炭價格自2月下旬以來史無前例地上行。因此，皮博迪在截至2022年9月30日的9個月中額外公佈了3.358億美元的現金利潤率，以滿足其衍生品合同的保證金要求。
關於這些融資和流動資金交易的進一步討論，請參閲本項目2所載“流動資金和資本資源”一節。
北古奧尼拉重建項目
2022年第三季度，該公司啟動了北古奧尼拉煤礦的再開發工作，該煤礦是澳大利亞的優質硬焦煤長壁煤礦，煤炭儲量超過7000萬噸。該項目將利用該礦現有的大量基礎設施和設備，包括一個新的300米長壁系統、一個煤炭裝卸選煤廠、一個通往Dalrymple Bay煤炭碼頭的專用鐵路環路，以及一個為400多名工人提供住房和服務設施的住宿村莊。北古奧尼拉預計將加強該公司在海運冶金採礦部門的重點。
公司董事會已經批准了1.4億美元的初步再開發支出，其中包括通風、設備、運輸和基礎設施更新，預計2024年第一季度將達到開發煤，有待監管部門的批准。隨着公司繼續加強其資產負債表，來自運營的現金流預計將為所有重新開發成本提供資金。在目前核定數額之外的開發費用估計為2.4億美元，長壁作業預計將於2026年開始。

31

目錄表

其他
2022年3月，該公司與非相關合作夥伴成立了一家合資企業，成立了R3可再生能源有限責任公司(R3)。成立R3的目的是開發各種地點，包括公司在美國持有的某些非採礦用地，用於公用事業規模的光伏太陽能發電和電池儲存。在2022年期間，R3與潛在客户進行了進一步的努力，敲定了其管理團隊，並與項目開發商Treaty Oak Clean Energy，LLC開始了現場評估。本公司在R3中的權益作為權益法投資入賬。在截至2022年9月30日的9個月中，該公司為R3貢獻了1090萬美元，並記錄了280萬美元的運營股本虧損。
2022年3月，該公司的全資子公司皮博迪投資公司與一家保險公司就其一項合格養老金計劃(該計劃)達成了一項承諾協議。根據承諾協議，該計劃購買了一份大約5億美元的團體年金合同，保險公司將償還該計劃未來向該計劃的參與者支付的福利。根據這項交易的條款，該計劃將繼續管理和支付計劃參與者的退休福利，但將由保險公司報銷集團年金合同涵蓋的所有福利。2022年5月，皮博迪投資公司董事會批准終止該計劃，自2022年7月31日起生效。請參閲備註10。將“養卹金和退休後福利成本”列入隨附的未經審計的簡明合併財務報表，以便進一步討論這項交易。
經營成果
截至9月30日的三個月零九個月， 2022年與截至9月30日的三個月和九個月相比， 2021
摘要
與去年同期(分別為4.44億美元和8.362億美元)相比，在截至2022年9月30日的三個月和九個月中，持續經營的淨收益(分別為4.44億美元和8.362億美元)有所增加，主要是由於實現價格上漲導致收入增加(分別為6.635億美元和13.021億美元)；股權關聯公司業績改善(分別為1170萬美元和1.095億美元)；以及利息支出減少(分別為1170萬美元和3250萬美元)。這些有利的差異被較高的運營成本和支出(分別為1.89億美元和5.196億美元)部分抵消，這反映了商品、材料、服務、維修和勞動力的銷售敏感成本和通脹壓力的增加；以及本年度提前償還債務的淨虧損(分別為2470萬美元和6580萬美元)。
截至2022年9月30日的三個月和九個月的調整後EBITDA分別比去年同期增加了1.498億美元和8.719億美元。
已售出噸數
下表列出了按經營部門劃分的銷售噸數：
截至三個月
9月30日，		(減少)增加
到卷		九個月結束
9月30日，		(減少)增加
到卷
 20222021噸%20222021噸%
 (單位：百萬噸)(單位：百萬噸)
海上熱採3.7 4.5 (0.8)(18)%11.5 12.7 (1.2)(9)%
海運冶金開採
1.8 1.5 0.3 20 %4.6 3.9 0.7 18 %
粉河流域採礦22.3 22.7 (0.4)(2)%61.4 65.9 (4.5)(7)%
其他美國熱能礦業4.8 4.5 0.3 7 %13.4 12.3 1.1 9 %
採礦部門售出的總噸數
32.6 33.2 (0.6)(2)%90.9 94.8 (3.9)(4)%
公司和其他0.1 0.5 (0.4)(80)%0.3 1.9 (1.6)(84)%
已售出總噸32.7 33.7 (1.0)(3)%91.2 96.7 (5.5)(6)%

32

目錄表

補充財務數據
下表按業務部門提供了補充財務數據：
截至三個月
9月30日，		增加九個月結束
9月30日，		增加
(減少)
 20222021$%20222021$%
每噸收入--採礦業務(1)
海運熱能$95.54 $58.53 $37.01 63 %$83.30 $49.86 $33.44 67 %
海運冶金179.77 119.98 59.79 50 %254.52 99.18 155.34 157 %
粉河流域12.99 10.88 2.11 19 %12.55 10.99 1.56 14 %
其他美國熱能產品54.58 40.99 13.59 33 %51.62 40.20 11.42 28 %
每噸成本-採礦作業(1)(2)
海運熱能$49.22 $35.09 $14.13 40 %$45.22 $33.72 $11.50 34 %
海運冶金114.32 81.61 32.71 40 %124.86 96.98 27.88 29 %
粉河流域11.29 9.25 2.04 22 %11.84 9.28 2.56 28 %
其他美國熱能產品39.40 30.99 8.41 27 %37.80 30.02 7.78 26 %
調整後的EBITDA每噸利潤率-採礦業務(1)(2)
海運熱能$46.32 $23.44 $22.88 98 %$38.08 $16.14 $21.94 136 %
海運冶金65.45 38.37 27.08 71 %129.66 2.20 127.46 5,794 %
粉河流域1.70 1.63 0.07 4 %0.71 1.71 (1.00)(58)%
其他美國熱能產品15.18 10.00 5.18 52 %13.82 10.18 3.64 36 %
(1)這是不符合美國公認會計原則的運營/統計指標。有關美國公認會計原則下最具可比性的衡量標準的定義和對賬，請參閲下面的“非公認會計原則財務衡量標準的對賬”一節。
(2)包括以收入為基礎的生產税和特許權使用費；不包括折舊、損耗和攤銷；資產報廢債務支出；銷售和行政費用；重組費用；資產減值；基於接受或支付合同的無形資產的攤銷；以及與採礦後活動相關的某些其他成本。
收入
下表按報告分部列出了收入：
截至三個月
9月30日，		增加收入九個月結束
9月30日，		增加(減少)到收入
20222021$%20222021$%
 (百萬美元)(百萬美元) 
海上熱採$353.2 $260.7 $92.5 35 %$959.3 $631.2 $328.1 52 %
海運冶金開採
310.7 179.5 131.2 73 %1,165.8 388.0 777.8 200 %
粉河流域採礦290.5 247.1 43.4 18 %771.4 724.1 47.3 7 %
其他美國熱能礦業261.4 184.6 76.8 42 %689.4 496.0 193.4 39 %
公司和其他126.7 (192.9)319.6 166 %(230.1)(185.6)(44.5)(24)%
收入$1,342.5 $679.0 $663.5 98 %$3,355.8 $2,053.7 $1,302.1 63 %
海運熱能開採。在截至2022年9月30日的三個月和九個月期間，由於有利的已實現價格(分別為1.541億美元和4.219億美元)，分部收入較上年同期有所增長，但由於受到潮濕天氣和萬博地下礦2022年上半年長壁移動的影響，部分抵消了不利的產量(分別為6160萬美元和9380萬美元)。
海運冶金採礦公司。在截至2022年9月30日的三個月和九個月內，由於澳大利亞業務的有利實現價格(分別為8970萬美元和5.597億美元)、Shoal Creek礦的恢復銷售(分別為3310萬美元和1.894億美元)以及澳大利亞業務的有利產量和混合差異(分別為840萬美元和2870萬美元)，部門收入較上年同期有所增長。

33

目錄表

粉河流域礦業。在截至2022年9月30日的三個月和九個月中，由於有利的已實現價格(分別為5380萬美元和1.05億美元)，部門收入與上年同期相比有所增長，但被鐵路性能問題導致的不利運量(分別為1040萬美元和5770萬美元)所抵消。
其他美國熱能礦業公司。在截至2022年9月30日的三個月和九個月中，由於有利的實現價格(分別為6570萬美元和1.547億美元)和有利的銷量(分別為1110萬美元和3870萬美元)，該部門的收入與去年同期相比有所增長。
公司和其他公司。在截至2022年9月30日的三個月中，由於本年度與預測煤炭銷售相關的衍生品合同的未實現按市值計價淨收益與上年未實現按市值計價淨虧損(3.288億美元)相比，該部門的收入與上年同期相比有所增長，但部分被交易活動的較低結果(1090萬美元)所抵消。在截至2022年9月30日的9個月中，由於交易活動的業績下降(7,460萬美元)，分部收入與上年同期相比有所下降，但與預測煤炭銷售相關的衍生品合同的未實現淨虧損(2,890萬美元)抵消了這一下降。
調整後的EBITDA
下表列出了該公司每個報告部門的調整後EBITDA：
 截至三個月
9月30日，		增加(減少)至分段調整後的EBITDA九個月結束
9月30日，		增加(減少)至分段調整後的EBITDA
20222021$%20222021$%
 (百萬美元) (百萬美元) 
海上熱採
$171.2 $104.4 $66.8 64 %$438.5 $204.3 $234.2 115 %
海運冶金開採
113.2 57.4 55.8 97 %593.9 8.6 585.3 6,806 %
粉河流域採礦37.9 37.0 0.9 2 %43.5 112.6 (69.1)(61)%
其他美國熱能礦業72.7 45.1 27.6 61 %184.6 125.6 59.0 47 %
公司和其他43.9 45.2 (1.3)(3)%83.7 21.2 62.5 295 %
調整後的EBITDA(1)
$438.9 $289.1 $149.8 52 %$1,344.2 $472.3 $871.9 185 %
(1)這是一項不符合美國公認會計準則的財務衡量標準。有關美國公認會計原則下最具可比性的衡量標準的定義和對賬，請參閲下面的“非公認會計原則財務衡量標準的對賬”一節。
海運熱能開採。截至2022年9月30日止三個月及九個月，分部經調整EBITDA較上年同期上升，原因是扣除銷售敏感成本後的已實現價格上升(分別為1.413億美元及3.87億美元)，但因潮濕天氣影響導致銷量下降(分別為4,030萬美元及2,670萬美元)及不利的營運成本(分別為2,750萬美元及1.222億美元)而被部分抵銷，這些影響包括潮濕天氣的影響、與新冠肺炎有關的人手短缺、萬博地下煤礦於2022年上半年搬遷的長壁以及供應及對外服務的通脹壓力。
海運冶金採礦公司。截至2022年9月30日止三個月及九個月，分部經調整EBITDA較上年同期上升，原因是澳大利亞業務的銷售敏感成本淨值(分別為6630萬美元及4.74億美元)上升，以及Shoal Creek礦恢復銷售帶來的利好銷量(分別為1260萬美元及1.111億美元)，但因維修及保養成本上升及通脹壓力導致澳大利亞業務的不利營運成本(分別為2710萬美元及1350萬美元)而被抵銷。
粉河流域礦業。在截至2022年9月30日的三個月中，分部調整後的EBITDA與上年同期相比有所增長，這是由於扣除銷售敏感成本(4900萬美元)後的實現價格上升，被商品價格上升(1750萬美元)、覆蓋層去除成本上升(1710萬美元)以及材料、服務、維修和勞動力成本上升(分別為910萬美元)的不利影響所抵消。在截至2022年9月30日的9個月中，分部調整後的EBITDA與上年同期相比有所下降，原因是去除覆蓋物的成本上升(5550萬美元)、商品價格上漲(5120萬美元)和材料、服務、維修和勞動力成本上升(4190萬美元)的不利影響，這兩個因素都受到通脹壓力的影響；以及由於鐵路性能問題導致運量下降(1320萬美元)。這些減少被較高的已實現價格(扣除銷售敏感成本(1.008億美元))部分抵消。

34

目錄表

其他美國熱能礦業公司。在截至2022年9月30日的三個月和九個月中，由於扣除銷售敏感成本(分別為6740萬美元和1.593億美元)和有利銷量(分別為500萬美元和1790萬美元)後的實現價格上漲，分部調整後的EBITDA較上年同期有所增長。這些增長被材料、服務、維修和人工成本上升(分別為2,600萬美元和7,370萬美元)以及大宗商品價格上漲的不利影響(分別為1,170萬美元和3,620萬美元)所抵消，這兩者都受到通脹壓力和清除覆蓋物成本上升(分別為620萬美元和810萬美元)的影響。
公司和其他調整後的EBITDA。下表彙總了公司和其他調整後EBITDA的組成部分：
截至三個月
9月30日，		增加(減少)調整後的EBITDA九個月結束
9月30日，		增加(減少)調整後的EBITDA
20222021$%20222021$%
 (百萬美元)(百萬美元)
米德勒蒙特(1)
$27.9 $9.3 $18.6 200 %$121.9 $2.9 $119.0 4,103 %
資源管理
活動(2)
5.2 (0.4)5.6 1,400 %22.5 3.9 18.6 477 %
銷售和管理費用
(19.6)(21.1)1.5 7 %(64.5)(64.2)(0.3)— %
其他項目，淨額(3)
30.4 57.4 (27.0)(47)%3.8 78.6 (74.8)(95)%
公司和其他調整後的EBITDA
$43.9 $45.2 $(1.3)(3)%$83.7 $21.2 $62.5 295 %
(1)Middlemount的業績是在遞延税項資產估值準備和準備金以及基差攤銷的相關變化影響之前的。Middlemount的獨立業績包括(在50%可歸屬的基礎上)截至2022年和2021年9月30日的三個月的折舊、損耗和攤銷、資產報廢義務支出、淨利息支出和所得税總額分別為1290萬美元和1040萬美元，以及截至2022年和2021年9月30日的九個月分別為5640萬美元和1830萬美元。
(2)包括某些剩餘煤炭儲備和地面土地銷售以及物業管理成本和收入的收益(虧損)。
(3)包括交易和經紀活動、與採礦後活動相關的成本、某些資產處置的收益(虧損)、某些運輸相關合同的最低費用、與暫停運營相關的成本，包括北古奧尼拉礦，以及與公司其他商業活動相關的支出。
與上年同期相比，截至2022年9月30日的三個月公司及其他調整後EBITDA減少是由於上一年出售公司千禧礦確認的收益(2610萬美元)，如附註15所述。“其他事件”，主要被Middlemount公司業績的有利差異所抵消，這是由於更高的銷售價格(1860萬美元)和主要在美國的各種土地銷售收益(390萬美元)的影響。
在截至2022年9月30日的9個月中，公司和其他調整後的EBITDA與上一年同期相比受益於Middlemount公司業績的有利差異，這是由於銷售價格上漲(1.19億美元)以及美國和澳大利亞各種土地銷售的收益(1650萬美元)的影響。這一利益被不利的交易結果(5,400萬美元)和上一年出售上文提到的千禧礦的收益所抵消。

35

目錄表

持續經營收入(虧損)，扣除所得税後的淨額
下表列出了扣除所得税後的持續業務收入(虧損)：
截至三個月
9月30日，		增加(減少)收入九個月結束
9月30日，		增加(減少)收入
 20222021$%20222021$%
 (百萬美元) (百萬美元)
調整後的EBITDA(1)
$438.9 $289.1 $149.8 52 %$1,344.2 $472.3 $871.9 185 %
折舊、損耗和攤銷(80.7)(77.9)(2.8)(4)%(227.4)(223.3)(4.1)(2)%
資產報廢債務支出(13.1)(14.3)1.2 8 %(40.8)(45.3)4.5 10 %
重組費用(1.0)(1.7)0.7 41 %(2.8)(5.9)3.1 53 %
資產減值(1.7)— (1.7)新墨西哥州(1.7)— (1.7)新墨西哥州
與股權關聯公司有關的遞延税項資產估值準備和準備金以及基差攤銷的變化0.5 6.4 (5.9)(92)%1.7 8.4 (6.7)(80)%
利息支出(33.8)(45.5)11.7 26 %(110.8)(143.3)32.5 23 %
提前清償債務的淨(虧損)收益(8.7)16.0 (24.7)(154)%(34.5)31.3 (65.8)(210)%
利息收入4.9 1.4 3.5 250 %6.3 4.2 2.1 50 %
與預期銷售有關的衍生產品合約的未實現收益(虧損)
90.4 (238.4)328.8 138 %(235.1)(264.0)28.9 11 %
外幣期權合約的未實現(虧損)收益(1.4)0.6 (2.0)(333)%(4.4)(8.2)3.8 46 %
基於按需付費合同的無形確認0.8 1.0 (0.2)(20)%2.2 3.2 (1.0)(31)%
所得税(撥備)優惠(10.7)3.7 (14.4)(389)%(21.0)10.3 (31.3)(304)%
持續經營所得(虧損)，扣除所得税後的淨額$384.4 $(59.6)$444.0 745 %$675.9 $(160.3)$836.2 522 %
(1)這是一項不符合美國公認會計準則的財務衡量標準。有關美國公認會計原則下最具可比性的衡量標準的定義和對賬，請參閲下面的“非公認會計原則財務衡量標準的對賬”一節。
折舊、損耗和攤銷。下表按報告段彙總了折舊、損耗和攤銷費用：
截至三個月
9月30日，		(減少)增加收入九個月結束
9月30日，		(減少)增加收入
20222021$%20222021$%
 (百萬美元)(百萬美元)
海上熱採
$(28.8)$(25.8)$(3.0)(12)%$(79.0)$(73.8)$(5.2)(7)%
海運冶金開採
(22.6)(19.6)(3.0)(15)%(64.5)(53.5)(11.0)(21)%
粉河流域採礦
(11.6)(11.9)0.3 3 %(31.4)(31.8)0.4 1 %
其他美國熱能礦業
(15.7)(17.0)1.3 8 %(45.1)(50.2)5.1 10 %
公司和其他
(2.0)(3.6)1.6 44 %(7.4)(14.0)6.6 47 %
總計$(80.7)$(77.9)$(2.8)(4)%$(227.4)$(223.3)$(4.1)(2)%

36

目錄表

此外，下表彙總了該公司每個採礦部門活躍礦山的每噸加權平均消耗率：
截至三個月
9月30日，		九個月結束
9月30日，
 2022202120222021
海上熱採$2.79 $2.20 $2.57 $2.18 
海運冶金開採
2.04 1.14 2.55 1.06 
粉河流域採礦0.32 0.24 0.32 0.24 
其他美國熱能礦業
1.26 1.18 1.23 1.16 
在截至2022年9月30日的三個月和九個月期間，海運熱能採礦部門的每噸加權平均消耗率與上年同期相比有所增加，反映了該部門的產量和混合差異的影響。截至2022年9月30日止三個月及九個月期間，海運冶金採礦業務較上年同期增長，反映Shoal Creek礦於2021年12月恢復銷售。
遞延税項資產估值撥備及準備金的變動及與股權聯屬公司有關的基準差額攤銷。截至2021年9月30日的三個月和九個月反映的收入包括由於2021年期間產生的應税收入而釋放了之前在Middlemount遞延税項資產上記錄的估值津貼。截至2021年12月31日，沒有與Middlemount的遞延税項資產相關的估值津貼，因此沒有反映在2022年的釋放。本年度收入活動只涉及與前幾個期間相當的基差攤銷。
利息支出。截至2022年9月30日的三個月和九個月的利息支出減少主要反映了本公司在2022年和2021年期間完成的債務償還以及與本公司完成的一系列再融資交易(九個月，1060萬美元)相關的上一年費用的影響，如附註9所進一步描述。“長期債務”為隨附的未經審計的簡明綜合財務報表和附註11。截至2021年12月31日的Form 10-K年度報告中的“長期債務”。
提前清償債務的淨(虧損)收益。在截至2022年9月30日的三個月和九個月期間確認的虧損主要與在附註9進一步討論的期間贖回現有票據有關。將“長期債務”計入隨附的未經審計的簡明合併財務報表。
與預期銷售相關的衍生產品合約的未實現收益(虧損)。未實現收益(虧損)主要涉及與預測煤炭銷售相關的衍生品合約的按市值計價活動。有關更多信息，請參閲附註6。“衍生工具和公允價值計量”與隨附的未經審計的簡明綜合財務報表有關。
外幣期權合約的未實現(虧損)收益。未實現(虧損)收益主要與外幣期權合約的按市值計價活動有關。有關更多信息，請參閲附註6。“衍生工具和公允價值計量”與隨附的未經審計的簡明綜合財務報表有關。
所得税(撥備)優惠。在截至2022年9月30日的三個月和九個月期間，所得税撥備與上年同期相比有所增加，這主要是由於應税收入增加，但與重新計量外國所得税賬户有關的收益增加部分抵消了這一增加。根據估計的税前收入，該公司預計2022年將利用澳大利亞和美國的鉅額淨營業虧損。請參閲附註8。在隨附的未經審計的簡明合併財務報表中列出“所得税”，以獲得更多信息。

37

目錄表

普通股股東應佔淨收益(虧損)
下表列出了普通股股東的淨收益(虧損)：
截至三個月
9月30日，		增加(減少)
到收入		九個月結束
9月30日，		增加(減少)
到收入
20222021$%20222021$%
 (百萬美元)(百萬美元)
持續經營所得(虧損)，扣除所得税後的淨額$384.4 $(59.6)$444.0 745 %$675.9 $(160.3)$836.2 522 %
(虧損)非持續經營所得，扣除所得税後的淨額(0.8)24.3 (25.1)(103)%(2.3)20.0 (22.3)(112)%
淨收益(虧損)383.6 (35.3)418.9 1,187 %673.6 (140.3)813.9 580 %
減去：可歸因於非控股權益的淨收入8.5 8.9 (0.4)(4)%8.5 12.6 (4.1)(33)%
普通股股東應佔淨收益(虧損)$375.1 $(44.2)$419.3 949 %$665.1 $(152.9)$818.0 535 %
(虧損)非持續經營的收入，扣除所得税後的收入。與上年同期相比，截至2022年9月30日的三個月和九個月非持續經營的結果減少，主要是由於上一年在出售Wilkie Creek礦時確認的2460萬美元的收益。請參閲附註15。“其他事項”與隨附的未經審計的簡明綜合財務報表提供更多信息。
稀釋後每股收益(EPS)
下表列出了稀釋後的每股收益：
截至三個月
9月30日，		增加(減少)
至每股收益		九個月結束
9月30日，		增加(減少)
至每股收益
 20222021$%20222021$%
普通股股東的稀釋每股收益：
持續經營的收入(虧損)$2.34 $(0.60)$2.94 490 %$4.33 $(1.65)$5.98 362 %
(虧損)非持續經營收入(0.01)0.22 (0.23)(105)%(0.02)0.19 (0.21)(111)%
普通股股東應佔淨收益(虧損)$2.33 $(0.38)$2.71 713 %$4.31 $(1.46)$5.77 395 %
稀釋後每股收益與該期間持續經營和非持續經營的結果變化相稱。稀釋後每股收益反映了截至2022年和2021年9月30日的三個月的加權平均稀釋後流通股分別為1.619億股和1.149億股，以及截至2022年和2021年9月30日的九個月的1.556億股和1.049億股。

38

目錄表

非公認會計準則財務指標的對賬
調整後的EBITDA被定義為在扣除淨利息支出、所得税、資產報廢債務支出以及折舊、損耗和攤銷之前的持續業務收入(虧損)。調整後的EBITDA也針對管理層在分析每個部門的經營業績時排除的離散項目進行了調整，如下面的對賬所示。
截至三個月
9月30日，		九個月結束
9月30日，
2022202120222021
 (百萬美元)
持續經營所得(虧損)，扣除所得税後的淨額$384.4 $(59.6)$675.9 $(160.3)
折舊、損耗和攤銷
80.7 77.9 227.4 223.3 
資產報廢債務支出
13.1 14.3 40.8 45.3 
重組費用
1.0 1.7 2.8 5.9 
資產減值
1.7 — 1.7 — 
與股權關聯公司有關的遞延税項資產估值準備和準備金以及基差攤銷的變化
(0.5)(6.4)(1.7)(8.4)
利息支出
33.8 45.5 110.8 143.3 
提前清償債務淨虧損(收益)8.7 (16.0)34.5 (31.3)
利息收入
(4.9)(1.4)(6.3)(4.2)
與預測銷售有關的衍生合約的未實現(收益)損失(90.4)238.4 235.1 264.0 
外幣期權合約的未實現損失(收益)1.4 (0.6)4.4 8.2 
基於按需付費合同的無形確認
(0.8)(1.0)(2.2)(3.2)
所得税撥備(福利)10.7 (3.7)21.0 (10.3)
調整後EBITDA合計
$438.9 $289.1 $1,344.2 $472.3 
報告分部總成本被定義為管理層在分析每個分部的經營業績時排除的離散項目調整後的運營成本和費用，如下面的對賬所示。
截至三個月
9月30日，		九個月結束
9月30日，
2022202120222021
 (百萬美元)
營運成本及開支
$838.4 $649.4 $2,363.0 $1,843.4 
外幣期權合約的未實現(虧損)收益(1.4)0.6 (4.4)(8.2)
基於按需付費合同的無形確認
0.8 1.0 2.2 3.2 
淨定期福利抵免，不包括服務成本(12.2)(8.6)(36.7)(26.0)
報告細分成本合計$825.6 $642.4 $2,324.1 $1,812.4 
下表按報告段顯示了總報告段成本：
截至三個月
9月30日，		九個月結束
9月30日，
2022202120222021
 (百萬美元)
海上熱採$182.0 $156.3 $520.8 $426.9 
海運冶金開採197.5 122.1 571.9 379.4 
粉河流域採礦252.6 210.1 727.9 611.5 
其他美國熱能礦業188.7 139.5 504.8 370.4 
公司和其他4.8 14.4 (1.3)24.2 
報告細分成本合計$825.6 $642.4 $2,324.1 $1,812.4 

39

目錄表

每噸收入和每噸經調整EBITDA利潤率分別等於按分部劃分的收入和按分部劃分的調整後EBITDA，除以分部的銷售量。每噸成本等於每噸收入減去每噸調整後EBITDA利潤率。
下表列出了按採礦部門分列的銷售噸數、收入、報告部門成本和調整後的EBITDA：
截至2022年9月30日的三個月
海上熱採海運冶金開採粉河流域採礦其他美國熱能礦業
(除每噸數據外，以百萬為單位)
已售出噸數3.7 1.8 22.3 4.8 
收入$353.2 $310.7 $290.5 $261.4 
報告細分成本182.0 197.5 252.6 188.7 
調整後的EBITDA$171.2 $113.2 $37.9 $72.7 
每噸收入$95.54 $179.77 $12.99 $54.58 
每噸成本49.22 114.32 11.29 39.40 
調整後的EBITDA利潤率/噸$46.32 $65.45 $1.70 $15.18 
截至2021年9月30日的三個月
海上熱採海運冶金開採粉河流域採礦其他美國熱能礦業
(除每噸數據外，以百萬為單位)
已售出噸數4.5 1.5 22.7 4.5 
收入$260.7 $179.5 $247.1 $184.6 
報告細分成本156.3 122.1 210.1 139.5 
調整後的EBITDA$104.4 $57.4 $37.0 $45.1 
每噸收入$58.53 $119.98 $10.88 $40.99 
每噸成本35.09 81.61 9.25 30.99 
調整後的EBITDA利潤率/噸$23.44 $38.37 $1.63 $10.00 

40

目錄表

截至2022年9月30日的9個月
海上熱採海運冶金開採粉河流域採礦其他美國熱能礦業
(除每噸數據外，以百萬為單位)
已售出噸數11.5 4.6 61.4 13.4 
收入$959.3 $1,165.8 $771.4 $689.4 
報告細分成本520.8 571.9 727.9 504.8 
調整後的EBITDA$438.5 $593.9 $43.5 $184.6 
每噸收入$83.30 $254.52 $12.55 $51.62 
每噸成本45.22 124.86 11.84 37.80 
調整後的EBITDA利潤率/噸$38.08 $129.66 $0.71 $13.82 
截至2021年9月30日的9個月
海上熱採海運冶金開採粉河流域採礦其他美國熱能礦業
(除每噸數據外，以百萬為單位)
已售出噸數12.7 3.9 65.9 12.3 
收入$631.2 $388.0 $724.1 $496.0 
報告細分成本426.9 379.4 611.5 370.4 
調整後的EBITDA$204.3 $8.6 $112.6 $125.6 
每噸收入$49.86 $99.18 $10.99 $40.20 
每噸成本33.72 96.98 9.28 30.02 
調整後的EBITDA利潤率/噸$16.14 $2.20 $1.71 $10.18 
自由現金流量定義為經營活動提供(用於)的現金淨額加上投資活動提供(用於)的現金淨額，不包括與企業合併有關的現金流出。自由現金流與美國公認會計準則下最具可比性的衡量標準的對賬見下表。
九個月結束
9月30日，
20222021
(百萬美元)
經營活動提供(用於)的現金淨額$504.1 $(18.4)
投資活動提供(用於)的現金淨額61.1 (119.7)
自由現金流$565.2 $(138.1)
法規更新
除下一節所述外，2021年12月31日之後，公司的監管事項沒有重大變化。有關本公司監管事宜的資料載於第一部分第1項。在截至2021年12月31日的年度Form 10-K年報中列出“業務”一詞。

41

目錄表

監管事項-美國
美國環保局對現有化石燃料排氣機組温室氣體排放的監管。2015年10月23日，美國環境保護局(EPA)在聯邦登記冊上公佈了一項最終規則，根據《清潔空氣法》(CAA)第111(D)節(聯邦儲備委員會第80頁)，監管現有化石燃料發電機組(EGU)的温室氣體排放。註冊64,662(2015年10月23日))。該規則(被稱為清潔電力計劃或CPP)為各州制定減少現有化石燃料EGU温室氣體排放(GHGs)的計劃建立了排放指南。CPP要求各州單獨或共同創建系統，使其境內任何EGU的碳排放量在2025年和2030年分別減少28%和32%(與2005年的基線相比)。
環保局隨後提議廢除CPP，並於2018年8月發佈了一項擬議規則，以負擔得起的清潔能源(ACE)規則取代CPP。2019年6月，環保局發佈了一份合併方案，最終敲定了CPP廢除規則以及替代規則ACE。ACE規則為現有EGU的温室氣體排放設定了排放指南，其基礎是確定提高熱效率構成了最佳減排系統(BSer)。向美國哥倫比亞特區巡迴上訴法院(哥倫比亞特區巡迴上訴法院)提交了許多對ACE規則提出質疑的複審請願書，隨後進行了合併。2021年1月，哥倫比亞特區巡迴法院的一個由三名法官組成的陪審團將ACE規則騰出併發迴環境保護局，包括廢除CPP和對延長遵守時間表的實施條例進行修正。
2021年10月29日，美國最高法院(最高法院)在四個合併事項上批准了移審令，尋求對哥倫比亞特區巡迴法院撤銷ACE規則和宣佈廢除CPP的意見進行審查。2022年6月30日，最高法院發佈了關於西弗吉尼亞州訴環境保護局案，20-1530號。最高法院裁定，根據CAA第111(D)條，EPA無權通過發電轉向其他燃料和/或可再生能源來限制現有發電廠的排放，但仍可以像EPA過去所做的那樣，通過減排技術來監管工廠的排放。哥倫比亞特區巡迴法院的意見被推翻併發回重審，使CPP和ACE規則都不生效。因此，環保局有必要啟動新的規則制定，以便利用《CAA》第111(D)條控制來自廢氣排放單位的温室氣體。環保局初步計劃在2023年春季提出廢氣排放指南。該公司將繼續監督環境保護局在這方面的規則制定。
國家環境空氣質量標準(NAAQS)。CAA要求環保局每五年審查一次國家環境空氣質量標準(NAAQS)，以確定對當前標準的修訂是否合適。作為這一反覆審查過程的一部分，環境保護局在2020年提議保留2015年頒佈的臭氧NAAQS，包括主要(公共衞生)和次要(公共福利)標準。環境保護局隨後頒佈了這方面的最終標準。2021年，15個州和其他請願人提交了一份請願書，要求在華盛頓特區巡迴上訴法院對該規則進行審查。在環保局提出允許審查標準的動議後，訴訟目前被擱置。
美國環保局還在2020年提議保留上一次修訂是在2012年的顆粒物(PM)NAAQS。2020年12月18日，環保局發佈了一項最終規則，保留了細顆粒物(PM)的主要年度和24小時PM標準2.5)和粗顆粒物(PM)的24小時主要標準10)和二次PM10標準。這一規定在華盛頓特區巡回法庭上也遭到了幾個州和環境組織的質疑。在環保局提出允許對標準進行審查的動議後，此案目前被擱置。
更嚴格的PM或臭氧標準將要求制定新的州實施計劃，並向EPA提交，並可能引發採礦設備的額外控制技術，或導致許可和擴張努力的額外挑戰。其他二氧化氮的NAAQ也可能是這種情況(否2)和二氧化硫(SO2)，儘管這些標準在2023年之前不會受到法律要求的審查22024年為SO2.
跨州空氣污染規則(CSAPR)和CSAPR更新規則。2011年，環保局敲定了CSAPR，該法案要求哥倫比亞特區和德克薩斯州以東的27個州(不包括新英格蘭州或特拉華州)減少跨越州界並對其他州的臭氧和/或細顆粒物污染有顯著貢獻的發電廠排放。2016年，環保局發佈了最終的CSAPR更新規則，規定了額外的氮氧化物減排(否x)從2017年開始，在22個州接受CSAPR。這項規定隨後被髮迴環境保護局。威斯康星州訴環境保護局案, 938 F.3d 303.
2021年4月，環保局在《聯邦登記冊》上公佈了一項最終規則，以解決華盛頓特區巡迴還押問題。這一規定進一步減少了x12個州的排放受到最初的2016年規則的約束，該規則基於2008年的臭氧NAAQS。

42

目錄表

在同一規則中，環保局確定，9個州不會對順風向不達標和/或維護問題產生重大影響，因此不需要額外的減排。環境保護局隨後發佈了聯邦實施計劃(FIP)，以降低州臭氧季節NOx2021年至2024年受影響州的預算。向華盛頓特區巡迴法院提交了一份對2021年規則提出質疑的複審請願書。簡報已於2022年9月28日完成，並舉行了口頭辯論，但這並未阻止該規則的有效性。
2022年4月6日，環保局提出了FIP，以解決2015年臭氧NAAQS的區域臭氧輸送問題。擬議的規則將導致新的臭氧季節排放預算x在25個州，包括西部的四個州，並額外包含了要求對超過100兆瓦的燃煤發電廠進行每日“後備”排放限制的條款。擬議中的規則還將對某些工業來源設定首次限制。美國環保署估計，到2026年，合規成本將達到11億美元。這些排放限制將適用於國家執行計劃中控制受影響州臭氧前體的要求，儘管各州可以選擇用同樣嚴格或更嚴格的限制來取代這些限制。
汞和空氣毒性標準(MATS)。美國環保局於2012年在《聯邦紀事報》上公佈了最終的MATS規則。MATS規則修訂了新的源性能標準(NSPS)x，所以2對於新建和改建的燃煤發電廠和PM，並對新建和現有的燃煤和燃油發電廠的有害空氣污染物(HAP)實施最大可實現控制技術(MACT)排放限制。MACT標準限制汞、酸性氣體HAPS、非汞HAP金屬和有機HAPS的排放。
2020年，美國環保局發佈了一項最終規則，推翻了先前的一項調查結果，並確定根據CAA，監管燃煤和燃油發電廠的HAP排放是“不適當和必要的”。該規則還最終確定了燃煤和燃油公用事業發電機組來源類別的剩餘風險和技術審查標準。這兩起訴訟都在哥倫比亞特區巡回法庭受到質疑，但這起訴訟被擱置。2022年2月9日，環保局提出了一項規則，以撤銷2020年的調查結果，並重申該機構2016年的調查結果，即根據《清潔空氣法》第112條，監管燃煤和燃油發電廠的HAP排放仍然是“適當和必要的”。在同一份提案中，環保局徵求了對這些發電廠控制HAPS的新技術或改進技術的性能和成本的意見，作為該機構審查相關殘餘風險和技術審查標準的一部分。
《清潔水法》(CWA)。1972年的CWA通過國家污染物排放消除系統(NPDES)要求廢水限制和礦山廢水排放的處理標準，從而直接影響到美國的煤礦開採作業。常規監測、報告和績效標準是管理從與地雷有關的點源向接收水排放水的NPDES許可證的要求。
美國陸軍工程兵團(Corps)對某些影響美國通航水域和水域的活動進行監管，包括濕地。CWA第404條要求礦業公司獲得兵團的許可，才能將材料放置在美國管轄水域或通過美國管轄水域採礦。
各國有權制定和實施水質標準。這些標準可能會發生變化，必須得到環境保護局的批准。排放必須符合國家水質標準，或通過可用監管程序(如替代標準或差異)獲得授權。各州的標準各不相同。此外，通過CWA第401條認證計劃，州和部落監管機構對可能導致排放到其水域的聯邦許可或許可證擁有批准權力。州和部落監管機構在決定是否對該活動進行認證時，會考慮該活動是否符合其水質標準和其他適用要求。環保局在2020年發佈了一項最終規則，允許環保局在某些情況下對項目進行認證，而不是州或部落監管機構的反對意見，從而限制州和部落監管機構的權力。該規則被一家地區法院暫時撤銷，但2022年4月7日最高法院的一項命令實際上恢復了該規則。環保局在2022年6月發佈了另一項提案，將取代2020年的規則，並擴大州和部落監管機構的權力，以審查需要聯邦許可或許可證的活動，並施加他們認為必要的條件，以確保遵守水質要求。該規則的評論截止日期為2022年8月8日，最終規則預計將於2023年春季出臺。

43

目錄表

《國家環境政策法》(NEPA)。1970年簽署成為法律的《國家環境政策法》要求聯邦機構審查其決定的環境影響，併發布環境評估或環境影響聲明。皮博迪在提出將由聯邦政府授權的行動時，必須向各機構提供信息。《國家環境政策法》的進程涉及公眾參與，可能涉及很長的時間框架。白宮環境質量委員會(CEQ)於2020年7月16日發佈了一項最終規則，對其長期存在的NPA法規進行了全面更新和現代化。該最終規則力求減少不必要的文書工作、負擔和延誤，促進機構決策者之間的更好協調，並澄清《國家環境政策法》審查的範圍等。各州和環保組織已經提起了幾起訴訟，對最終規則提出質疑。然而，2022年4月20日，環境質量委員會發布了最終的第一階段規則，通過恢復2020年前的《國家環境政策法》的關鍵條款，部分修訂了2020年的規則。CEQ計劃在不久的將來提出一項第二階段規則，對2020年的規則進行更廣泛的修改。
《黑肺福利法案》自我保險要求。勞工部工人補償計劃辦公室(OWCP)計劃在今年提出一項規則，建立黑肺福利法案自我保險的要求。該法要求每個煤礦經營者通過取得自我保險人資格，或通過購買和維持商業保險合同，確保支付其潛在利益責任。OWCP負責授權煤礦經營者進行自我保險，並制定適當的保障金額。適當的安全保障有助於保護黑肺殘疾信託基金，該基金在運營商因破產或其他原因無法支付款項時支付福利。作為正在進行的改革自我保險計劃以確保運營商充分保障其責任的努力的一部分，OWCP提議更新其授權運營商自我保險和確定適當擔保金額的規定。2022年8月30日，OWCP將規則草案轉發給管理和預算辦公室(OMB)審查。
美國證券交易委員會氣候相關披露。2022年3月21日，美國證券交易委員會提出了一些規則，要求上市公司在提交給美國證券交易委員會的某些文件中披露大量與氣候有關的信息。具體地説，擬議的規則將在S-K條例中增加新的1500分部，在S-X條例中增加新的第14條，要求披露與氣候有關的風險，該風險合理地可能對上市公司的業務、經營結果或財務狀況產生重大影響；與上市公司有關的温室氣體排放，在許多情況下包括温室氣體排放認證提供者的證明報告；以及與氣候有關的財務指標應包括在公司經審計的財務報表中。該公司目前正在評估擬議規則的潛在影響。對擬議規則的公眾意見期已經結束，最終規則預計將於2022年底或2023年初出臺。
《2022年通貨膨脹率削減法案》。2022年8月16日，《2022年通脹削減法案》簽署成為法律。它的許多條款包括為零排放技術的部署提供贈款和其他形式的直接和間接財政援助的項目，以及可能影響能源市場和未來煤炭使用的其他行動。該立法還對某些大公司的賬面收入實施了15%的最低税率，對股票淨回購徵收1%的消費税。該公司目前正在評估這項立法的潛在影響。
監管事項-澳大利亞
澳大利亞聯邦選舉。2022年5月21日，澳大利亞聯邦選舉結果是工黨取代了前聯合政府。新的工黨政府計劃對聯邦環境和勞資關係法律進行幾項改革，這些改革可能會對澳大利亞的採礦業務產生負面影響；然而，大多數改革不太可能在2023年之前立法。擬議中的勞動力市場改革包括立法，要求擔任與直接僱員相同角色的合同工或勞務工獲得同等工資；降低就業靈活性；以及修改企業談判立法，這可能會增加達成企業協議的難度。
澳大利亞新一屆聯邦政府宣佈，計劃立法到2030年將澳大利亞的温室氣體排放量減少43%，並在2023年年中之前出臺改革措施，要求年碳排放量超過10萬噸的大排放公司加快減排活動。澳大利亞聯邦政府還承諾在2022年底之前對澳大利亞最重要的環境法--《環境保護和生物多樣性保護法案》(EPBC)進行獨立審查，以期在2023年制定更強有力的環境立法。

44

目錄表

夏爾馬訴環境部長。2022年3月15日，澳大利亞聯邦法院全體法院推翻了夏爾馬訴環境部長一案的裁決[2021]FCA 560(Sharma)，該案於2021年認定，聯邦環境部長在決定批准煤礦擴建的申請時，有責任避免因碳排放而對澳大利亞的兒童造成人身傷害或死亡。鑑於這一決定，部長在評估根據1999年《環境保護和生物多樣性保護法》提交的案件時，不再必須考慮碳排放的影響。然而，夏爾馬仍有可能申請特別許可向澳大利亞高等法院提出上訴，這一義務可能會恢復。
昆士蘭版税。自2022年7月1日起，昆士蘭政府對該州生產和銷售的煤炭引入了三個新的特許權使用費等級。對於每噸175澳元以上的價格，新的分級税率為20%；每噸225澳元以上的價格為30%；每噸300澳元以上的價格為40%。此前，最高特許權使用費税率為每噸150澳元以上的煤炭銷售價值的15%。這一變化是在該州凍結煤炭特許權使用費三年後做出的。本公司正與其他煤炭生產商合作，考慮實施新的特許權使用費等級所面臨的挑戰。
全球氣候變化相關風險
皮博迪認識到氣候變化正在發生，包括使用化石燃料在內的人類活動導致温室氣體(GHG)排放。該公司對温室氣體排放的最大貢獻是間接地通過其客户在發電和鋼鐵生產中使用的煤炭(範圍3)。在較小程度上，該公司直接和間接造成其採礦業務各個方面的温室氣體排放，包括使用電力和易燃燃料，以及與煤礦和庫存有關的逃逸甲烷排放(範圍1和範圍2)。
皮博迪董事會和管理層認為，煤炭對於負擔得起、可靠的能源至關重要，在可預見的未來，煤炭將繼續在全球能源結構中發揮重要作用。皮博迪認為，技術對於推進全球氣候變化解決方案至關重要，該公司支持先進的煤炭技術，以推動不斷改進，實現煤炭淨零排放的最終目標。
董事會對與氣候有關的風險和機會評估擁有最終監督權，並已將這些評估的某些方面委託給董事會的主題委員會。此外，還定期向董事會及其委員會提供關於重大風險和變化的最新情況，包括與氣候有關的事項。高級管理團隊支持董事會制定的戰略目標，皮博迪的全球員工隊伍將這些目標轉化為有意義的行動。
管理層認為，公司的對外溝通，包括環境監管文件和公告、美國證券交易委員會文件、年度環境、社會和治理報告、網站和其他各種關注利益相關者的出版物，為公司的重大風險和進展提供了全面的圖景。所有此類通信都受到皮博迪董事會和執行領導團隊制定的監督和審查協議的約束。
該公司既面臨全球向淨零排放經濟轉型的風險，也面臨氣候變化潛在的有形影響。這些風險可能涉及財務、政策、法律、技術、聲譽和其他影響，因為公司滿足各種緩解和適應要求。

45

目錄表

向淨零排放經濟的過渡是由許多因素推動的，包括但不限於立法和監管規則制定進程、非政府組織為儘量減少或消除使用煤炭作為發電來源而開展的運動，以及金融機構和其他私營公司與可持續發展戰略有關的政策。由於這些因素，本公司已經或可能會因下列特定風險而對其經營業績產生負面影響：
•減少利用或關閉現有的燃煤發電廠；
•在可行的情況下，發電商從煤炭改用替代燃料；
•與合規相關的成本增加；
•監管合規對供需基本面的不利影響，如限制融資或建設新的燃煤發電站；
•與定期的政府行政和政策變化有關的規則制定過程中的不確定性和不一致性；
•由於金融機構的政策，資金成本不利，進入金融市場和產品的機會有限或無法進入；
•因反煤炭運動和訴訟而擾亂運營或市場；以及
•與參與温室氣體排放相關的聲譽損害。
關於氣候變化的潛在或實際實際影響，該公司確定了以下具體風險：
•對採礦作業至關重要的供水中斷；
•擾亂運輸和其他供應鏈活動；
•天氣事件或環境趨勢和條件的變化對公司、客户或供應商的廠房和設備或第三方基礎設施造成的損害；以及
•電網故障和停電。
雖然該公司面臨與向淨零排放經濟轉型和氣候變化的實際影響相關的許多風險，但也可能出現某些機會，例如：
•多個利益攸關方更加重視開發高效率、低排放(HELE)技術和碳捕獲、使用和儲存(CCUS)技術；
•與建築和其他與氣候變化相關的基礎設施項目相關的鋼鐵需求增加；以及
•與煤炭相比，可再生能源的相對成本和可靠性可能會鼓勵對平衡能源政策和法規的支持。
全球氣候問題繼續引起公眾和科學的關注。許多報告，如政府間氣候變化專門委員會第四次和第五次評估報告，也引起了人們對人類活動，特別是化石燃料燃燒對全球氣候問題的影響的關注。反過來，政府越來越多地關注全球氣候問題和温室氣體排放，包括髮電廠燃煤排放的二氧化碳。關於氣候變化的聯邦和州立法和條例以及國際協定取得了重大進展。這些事態發展在第一部分第1項中作了説明。在公司截至2021年12月31日的年度報告Form 10-K中包含“業務”一詞。

46

目錄表

美國、美國一些州或其他國家未來頒佈法律或通過有關煤炭排放的法規，或採取其他行動限制此類排放，可能會導致發電廠從煤炭轉向其他燃料來源。此外，限制可用於開發新的燃煤發電站的資金的政策可能會對未來的全球煤炭需求產生不利影響。未來此類法律、法規或其他政策對皮博迪的潛在財務影響將取決於任何此類法律或法規在多大程度上迫使發電廠減少對煤炭作為燃料來源的依賴。這又取決於一系列因素，包括任何此類法律、法規或其他政策提出的具體要求、分階段實施這些法律、法規或其他政策的時間段、CCUS技術的開發和部署狀況以及對CCUS技術的接受程度，以滿足法規和煤炭的替代用途。效率更高的燃煤發電廠也可能是滿足與煤炭使用排放相關的法律或法規的一種選擇。包括中國、印度和日本等主要煤炭用户在內的幾個國家，根據《巴黎協定》將使用效率更高的燃煤電廠納入了他們的計劃。該公司認為，HELE和CCUS技術應成為大幅減少温室氣體排放的解決方案的一部分，並應得到廣泛支持和鼓勵，包括通過獲得來自國內和國際來源的公共資金的資格。此外，CCUS值得有針對性的部署激勵，就像向其他低排放能源提供的激勵一樣。
公司董事會和管理層不時嘗試分析尚未通過的、潛在的法律、法規和政策對公司的潛在影響。此類分析需要對此類潛在法律、法規和政策的具體規定作出重大假設，這些假設有時表明，如果以分析假設的方式實施，潛在的法律、法規和政策可能會對公司的運營、財務狀況或現金流造成重大不利影響。不能依靠這種分析來合理預測未來的法律、法規或其他政策可能對公司的經營結果、財務狀況或現金流產生的量化影響。
流動性與資本資源
概述
該公司的主要現金來源是將其煤炭生產出售給客户的收益。該公司還通過出售非戰略性資產，包括煤炭儲量和地面土地，以及不時根據其信貸安排借款和發行證券產生現金。該公司現金的主要用途包括煤炭生產的現金成本、資本支出、煤炭儲備租賃和特許權使用費支付、償債成本、資本和經營租賃支付、退休後計劃、接受或支付義務、開採後復墾義務、抵押品和保證金要求以及銷售和管理費用。該公司還將現金用於提前償還債務、分紅和股票回購。
未來向股東返還資本的任何決定，如派息或股份回購，將取決於各種因素，包括公司債務和擔保協議規定的限制、公司淨收入或其他現金來源、流動資金狀況和潛在的現金替代用途，如內部開發項目或收購，以及經濟狀況和預期的未來財務結果。本公司未來提前償還債務、宣佈派息或回購股份的能力將取決於其未來的財務表現，而這又取決於其戰略的成功實施以及財務、競爭、監管、技術和其他因素、總體經濟狀況、煤炭需求和銷售價格以及本公司所在行業的其他特定因素，其中許多因素超出了公司的控制範圍。本公司現已暫停派發股息及股份回購，一如第二部分第二項所述。“未登記的股權證券銷售和收益的使用。”
流動性
截至2022年9月30日，公司的現金餘額總計13.545億美元，其中約7.42億美元由美國子公司持有，5.78億美元由澳大利亞子公司持有，其餘部分由其他外國子公司通過主要在美國註冊的賬户持有。負責威爾平江礦運營的澳大利亞子公司於2022年9月30日持有約2.03億美元現金。該公司海外子公司持有的大部分現金都以美元計價。這些現金通常用於支持非美國的流動性需求，包括在澳大利亞的資本和運營支出。在截至2022年9月30日的9個月裏，公司將大約11億美元的現金匯回了美國。如果未來有更多的外國持有的現金匯回國內，公司預計限制或潛在的税收不會對其短期流動性產生實質性影響。

47

目錄表

公司的可用流動資金從2021年12月31日的9.959億美元增加到2022年9月30日的13.692億美元。可用流動資金包括以下內容：
2022年9月30日2021年12月31日
(百萬美元)
現金和現金等價物$1,354.5 $954.3 
信貸安排的可用性3.8 15.3 
應收賬款證券化計劃的可用性10.9 26.3 
總流動資金$1,369.2 $995.9 
在截至2022年9月30日的9個月中，該公司執行了一項對其信貸安排的修訂，並強制削減了約2200萬美元的能力，以支付某些以前受到限制的合資投資款項。修正案創建了一個投資籃子，允許每年支付3000萬美元，專門限於可再生能源相關項目的投資。貨幣籃子中未使用的部分將每年結轉，投資總額將在信貸安排到期時進一步減少同等數額的信貸安排能力，或每年至少減少1,000萬美元。本公司預計將利用其擔保信用證協議，如下所述，抵消未來所需的信貸安排能力的削減。該公司沒有可再生能源相關項目投資的合同承諾。
保證金要求
本公司不時訂立套期保值安排，包括經濟套期保值安排，以管理各種風險，包括煤炭價格波動。大多數套期保值安排要求本公司根據相關工具的價值和其他信用因素向其結算經紀人提交保證金。如果其在交易所結算的對衝投資組合的公允價值大幅變動，該公司可能被要求公佈額外的保證金，這可能會對其流動性產生負面影響。
2022年期間，本公司的保證金要求主要受到2021年上半年簽訂的煤炭衍生品合同的推動，該合同涉及本公司海運熱能開採部門的Wambo地下礦190萬噸的產量。根據計劃產量，合同預計在2022年以120萬噸的速度結算，2023年以70萬噸的速度結算。
2022年全球煤炭需求旺盛，供應緊張，導致海運動力煤價格大幅上漲，俄羅斯與烏克蘭的衝突放大了這一漲幅，導致紐卡斯爾煤炭價格自2月下旬以來出現前所未有的上行波動。2022年，紐卡斯爾金融價格已達到每噸450美元以上，而2021年12月31日的價格約為每噸169美元。因此，公司的初始和變更保證金要求總額在2022年3月達到約7.5億美元。當標的市場煤炭價格下調時，保證金將返還給本公司，如果沒有該等下調，則在本公司以現貨價格向市場供應煤炭時收回現金。
為滿足近期流動資金需求，特別是在現金保證金方面，本公司於2022年3月簽訂了1.5億美元的無擔保循環信貸安排。在達成這項協議的同時，該公司還簽訂了一項協議，在市場上發行高達2.25億美元的公司普通股。在截至2022年3月31日的三個月中，公司根據循環信貸安排借入並償還了2.25億美元，使用在市場上發行的1010萬股普通股和可用現金的淨收益2.22億美元。該公司沒有進行額外的借款，並在計劃於2025年8月4日到期之前終止了這項貸款。
為了減少額外保證金要求的風險，在截至2022年9月30日的9個月中，該公司將80萬噸金融對衝轉換為2023年上半年的固定價格實物銷售。截至2022年9月30日，仍有90萬公噸未結清，預計2022年剩餘時間將結清30萬公噸。
2022年9月30日，該公司公佈了4.659億美元的保證金。2022年10月31日，該公司公佈了3.617億美元的保證金。有關本公司煤炭衍生合約的其他資料，請參閲第一部分第3項。本季度報告的“關於市場風險的定量和定性披露”。

48

目錄表

抵押品要求
2020年11月，本公司與其擔保債券組合的供應商達成協議，以解決之前的抵押品需求。根據協議，該公司最初以信用證的形式提供了7500萬美元的抵押品。該公司隨後對價值2.0億美元的某些採礦設備授予第二留置權，並進一步要求從2021年至2024年每年額外提供2500萬美元的抵押品，以使擔保提供者受益。如果公司在任何12個月期間產生超過1.00億美元的自由現金流(根據擔保協議的定義)，或在協議期限內的最後一個季度結束時，累計資產銷售超過1000萬美元，抵押品發佈將進一步增加。根據該公司自簽訂擔保協議以來的自由現金流，在截至2022年9月30日的9個月中，以現金抵押信用證的形式增加了3870萬美元的抵押品，2022年9月30日之後的抵押品增加了5740萬美元。由於自由現金流對煤炭定價等外部市場因素的敏感性，本公司無法準確估計未來的額外抵押品發佈。
擔保信用證協議
2022年2月，本公司簽訂了一項新協議，為不可撤銷備用信用證提供高達2.5億美元的容量，預計主要用於支持填海保證金要求。該協議要求該公司提供現金抵押品，金額為該協議下未償還信用證總金額的103%(超額抵押總額不得超過500萬美元)。未償信用證每年支付0.75%的固定費用。本公司為支持信用證而張貼的現金抵押品的年利率為2.24%，該利率可能會隨着時間的推移而變化。該協議的初始到期日為2025年12月31日。截至2022年9月30日，根據該協議，未償還的信用證為4320萬美元，以4450萬美元的現金為抵押。
資本支出
該公司將2022年的目標資本支出從大約1.9億美元增加到2.1億美元，其中包括主要項目和成長性資本支出從大約8000萬美元增加到1億美元。
負債
下表列出了該公司截至2022年9月30日和2021年12月31日的債務總額。
債務工具(如適用，定義見下文)2022年9月30日2021年12月31日
(百萬美元)
2022年3月到期的6.000%高級擔保債券(2022年債券)
$— $23.1 
2024年12月到期的8.500%高級擔保債券(2024年皮博迪債券)
— 62.6 
2024年12月到期的10.000%高級擔保債券(2024年聯席發行人債券)
81.6 193.9 
2024年到期的優先擔保定期貸款(共同發行者定期貸款)114.6 206.0 
2025年3月到期的6.375%高級擔保債券(2025年債券)
66.2 334.9 
2025年到期的高級擔保定期貸款，扣除原始發行貼現(高級擔保定期貸款)282.6 322.8 
2028年3月到期的3.250%可轉換優先債券(2028年可轉換債券)320.0 — 
融資租賃義務25.7 29.3 
減去：債務發行成本(21.5)(34.8)
869.2 1,137.8 
減去：長期債務的當前部分546.9 59.6 
長期債務$322.3 $1,078.2 

49

目錄表

該公司的債務需要估計的合同本金和利息支付，假設利率在2022年9月30日生效，在截至2022年12月31日的三個月內約為2000萬美元，2023年約為6500萬美元，2024年約為2.6億美元，2025年約為3.6億美元，此後為3.55億美元。然而，如下文進一步描述的某些未決交易，以及本公司在合同到期日之前回購額外債務本金的積極意圖和能力，可能會改變本金和利息支付的時間和金額。在附帶的簡明綜合資產負債表中，該公司將2028年可轉換票據和融資租賃債務以外的所有債務歸類為截至2022年9月30日的流動債務。
在截至2022年和2021年9月30日的三個月內，與公司債務和財務保證工具相關的利息的現金支付分別為2640萬美元和4000萬美元，在截至2022年和2021年9月30日的九個月內分別為1.042億美元和1.443億美元。
2021年融資活動和隨後的債務回購
在2021年第一季度，本公司完成了一系列交易，為本公司提供期限延長和契約減免，同時使其能夠保持近期運營流動性。這些交易包括優先票據交換、循環信貸安排交換、對公司現有債務協議的各種修訂，以及與公司擔保債券供應商的支持協議。
在這些交易完成後，公司在2021年完成了額外的融資交易，其中包括在市場上實施股權發行計劃，根據該計劃，公司出售了約2480萬股普通股，獲得2.69億美元的現金淨收益，通過各種公開市場購買償還了2.709億美元的現有債務本金，總成本為2.324億美元，以及通過與債務持有人的多次雙邊交易，發行總計1,000萬股普通股，以換取額外的1.061億美元的現有債務本金。
在公開市場購買其債務的情況下，2024年皮博迪票據(現已按下文所述贖回)的條款以及本公司就2021年融資活動訂立的信用證融資(公司LC協議)要求本公司向該等債務和留置權持有人提出回購要約。一般來説，回購要約相當於上一季度回購的優先留置權債務本金的25%，價格相當於該季度支付的加權平均回購價格。於截至2021年12月31日止三個月內完成的公開市場債務回購需要強制回購最多3,860萬美元的2024年皮博迪票據，金額為其總增值的94.940%，外加應計及未付利息，以及根據本公司LC協議同時回購優先留置權責任。該要約導致在截至2022年3月31日的三個月內有效投標和購買2024年皮博迪債券的增值總額10萬美元，以及公司LC協議項下的本金和承諾額總計3000萬美元。本公司根據公司LC協議購買本金和承諾額是通過向行政代理過賬2,850萬美元抵押品來實現的，並沒有減少融資項下的可獲得性。在截至2022年9月30日的三個月內，該公司在各種公開市場交易中以4660萬美元的價格回購了其高級擔保定期貸款本金總額4880萬美元和2025年票據。作為這些回購的結果，本公司於2022年10月17日提出強制性要約，以95.57%的價格回購公司LC協議項下1,220萬美元的優先留置權債務。該報價將於2022年11月16日到期。
二零二四年聯席發行人票據及聯席發行人定期貸款亦須於自二零二一年六月三十日起計的每六個月期間結束時接受強制性預付建議，據此，威爾平絨礦於每個該等期間產生的超額現金流量(定義見二零二四年聯席發行人票據契約)將按比例運用於該等票據及貸款的本金，惟威爾平絨礦應佔流動資金不得低於6,000,000美元。這種預付款可以由債務持有人選擇接受或拒絕。根據Wilpingong礦山截至2021年12月31日止六個月期間的業績，於截至2022年3月31日止三個月內，預付本金1.056億美元的規定要約導致預付1,720萬美元的聯席定期貸款本金、30萬美元的聯席發行人票據本金，以及提前清償債務的相關虧損50萬美元。根據威爾平江礦截至2022年6月30日止六個月期間的業績，本公司須提出於2022年6月30日後預付本金總額6,510萬美元。共同發行者定期貸款的持有人一致拒絕了他們按比例分配的3790萬美元的要約，2024年聯合發行者票據的持有人競標了他們2720萬美元按比例分配的要約本金1820萬美元。本公司在截至2022年9月30日的三個月內完成預付款。

50

目錄表

允許通過各種方法自願回購共同發行者定期貸款，包括修改後的荷蘭拍賣程序，在該程序中，公司可以向持有人徵求可接受的價格。於截至2022年6月30日止三個月內，本公司向所有聯席發行人定期貸款持有人徵集最高5,000萬美元本金回購的投標，結果以加權平均價103.91%全數回購本金，或總計5,200萬美元。在截至2022年9月30日的三個月內，本公司向所有聯席發行人定期貸款持有人招標，回購本金金額最高達7,500萬美元，結果是以加權平均價105.91%回購本金2,040萬美元，或總計2,160萬美元。
管理2024年共同發行者債券的契約要求，在回購共同發行者定期貸款(如通過上述拍賣程序進行的貸款)後30個工作日內，公司還必須提出以同等購買價格回購同等本金的2024年共同發行者票據。此外，監管共同發行者定期貸款的信貸協議要求共同發行者定期貸款持有人和2024年共同發行者票據持有人之間在回購要約方面的平價。由於在截至2022年6月30日的三個月內完成了修改後的荷蘭拍賣程序，公司於2022年5月26日提出了購買2024年共同發行者債券本金總額5000萬美元所需的等值報價，並在隨後由公司酌情增加到9390萬美元。要約已全面投標，公司於2022年7月25日以9,750萬美元完成回購。2024年共同發行者票據回購要約的酌情增加迫使公司提出以103.91%的利率回購額外4,390萬美元的共同發行者定期貸款本金，導致在截至2022年9月30日的三個月內以400萬美元的有效投標和購買了380萬美元的本金。
由於在截至2022年9月30日的三個月內完成了修改後的荷蘭拍賣程序，該公司提出於2022年9月19日以105.91%的利率回購未償還的本金8,160萬美元的2024年共同發行債券，這一回購超出了所需的要約金額。為保持與共同發行者定期貸款持有人的平價，本公司同時提出以105.91%的利率回購6,120萬美元的共同發行者定期貸款本金。這兩項報價都將於2022年11月18日到期。
2022年紙幣作廢
2022年3月31日，公司註銷了到期的2022年債券本金餘額2310萬美元。
2028年到期的3.250%可轉換優先票據
2022年3月1日，該公司通過非公開發行，發行了本金總額為3.2億美元的2028年到期的3.250%可轉換優先債券(2028年可轉換債券)。2028年可轉換票據是本公司的優先無擔保債務，受契約管轄。
該公司利用發行2028年可轉換債券所得款項贖回2024年未償還皮博迪債券的剩餘6260萬美元，並連同可用現金贖回2025年未償還債券約2.574億美元，並支付與發行2028年可轉換債券和贖回有關的相關溢價、費用和開支。在截至2022年3月31日的三個月中，該公司將與此次發行相關的1120萬美元的債務發行成本資本化，並確認了2300萬美元的提前償債虧損。
2028年可轉換票據將於2028年3月1日到期，除非如附註9所述，根據其條款提前轉換、贖回或回購。隨附的未經審計的簡明合併財務報表的“長期債務”。2028年發行的可轉換債券將由2022年3月1日起計息，利率為年息3.250釐，由2022年9月1日開始，每半年派息一次，分別於每年3月1日及9月1日派息一次。
《公約》遵守情況
截至2022年9月30日，公司遵守了其債務協議下的所有相關契約，包括公司LC協議下的最低總流動資金要求，該要求要求公司的受限制子公司在截至2024年12月31日的每個季度末保持最低總流動資金為1.25億美元。截至2022年9月30日，本公司受限子公司的相關流動資金達到11.609億美元。

51

目錄表

應收賬款證券化計劃
如附註12所述。根據所附未經審計簡明綜合財務報表的“金融工具及其他擔保”，本公司於2017年內訂立應收賬款證券化計劃。證券化計劃在2022年1月進行了修訂，將到期日延長至2025年1月，並將可用融資能力從2.5億美元降至1.75億美元，這更符合目前的平均借款基數。供資能力僅限於符合條件的應收款的可獲得性，並作為擔保借款入賬。該方案下的資金能力也可用於支持其他義務的信用證。截至2022年9月30日，公司在該計劃下沒有未償還的借款和1.641億美元的未償還信用證，這主要是為了支持公司的部分回收義務。根據證券化計劃，該公司在2022年9月30日不需要提供現金抵押品。
現金流量與自由現金流
下表概述了公司截至2022年9月30日和2021年9月30日的9個月的現金流量，如所附未經審計的簡明綜合財務報表所述。自由現金流是一種不符合美國公認會計準則的財務衡量標準。有關美國公認會計原則下最具可比性的衡量標準的定義和對賬，請參閲上文“非公認會計準則財務衡量標準的對賬”一節。
九個月結束
9月30日，
20222021
 (百萬美元)
經營活動提供(用於)的現金淨額$504.1 $(18.4)
投資活動提供(用於)的現金淨額61.1 (119.7)
融資活動提供的現金淨額(用於)(120.5)15.9 
現金、現金等價物和限制性現金淨變化444.7 (122.2)
期初現金、現金等價物和限制性現金954.3 709.2 
期末現金、現金等價物和限制性現金$1,399.0 $587.0 
經營活動提供(用於)的現金淨額$504.1 $(18.4)
投資活動提供(用於)的現金淨額61.1 (119.7)
自由現金流$565.2 $(138.1)
經營活動。與上一年同期相比，截至2022年9月30日的9個月經營活動提供的淨現金增加是由於經營現金流同比增加，主要來自公司的採礦業務(8.583億美元)，但被用於滿足與衍生金融工具相關的不利保證金要求的現金(3.358億美元)部分抵消。
投資活動。截至2022年9月30日的9個月，投資活動提供的現金淨額與上年同期相比有所增加，原因是Middlemount的現金收入增加(1.465億美元)、資產處置收益增加(1790萬美元)以及資本支出和資本應計支出減少(1410萬美元)。
融資活動。與上年同期相比，在截至2022年9月30日的9個月中，用於融資活動的現金淨額增加，原因是債務本金償還增加(7.127億美元)和向非控股權益的分配增加(1360萬美元)，但長期債務和普通股發行的現金收益增加(分別為5.45億美元和4480萬美元)部分抵消了這一增長。

52

目錄表

表外安排
在正常業務過程中，本公司是各種擔保和金融工具的當事人，這些擔保和金融工具帶有表外風險，並未反映在隨附的簡明綜合資產負債表中。在2022年9月30日，這樣的儀器公司盧德擔保債券13.805億美元，擔保債券5.054億美元F信用證。這些金融工具為其填海保證金要求、租賃義務等提供支持蘭斯政策和各種其他性能保證。該公司根據資產負債表上的風險敞口金額和要求履行的可能性，定期對資產負債表內處理的工具進行評估。該公司預計，這些擔保或表外工具不會造成任何重大損失，超過其簡明綜合資產負債表中規定的負債。
截至2022年9月30日，該公司是具有表外風險的金融工具的一方，以支持以下義務：
復墾
健康與福利(1)
合同履行(2)
租賃財產和設備
其他(3)
總計
(百萬美元)
擔保債券和銀行擔保$1,234.6 $40.5 $55.9 $33.3 $16.2 $1,380.5 
信用證融資項下的未償還信用證241.5 90.9 3.9 5.0 — 341.3 
應收賬款證券化計劃項下未付信用證134.2 19.5 10.4 — — 164.1 
1,610.3 150.9 70.2 38.3 16.2 1,885.9 
減去：支持擔保債券的信用證(4)
(369.9)(30.8)(2.8)(1.2)— (404.7)
支持的債務，淨額$1,240.4 $120.1 $67.4 $37.1 $16.2 $1,481.2 
(1)    債務包括養卹金和保健計劃、工人賠償金以及財產和意外傷害保險。
(2)與客户和供應商合同有關的義務
(3)義務主要與擾亂或更改與公司採礦活動有關的公共道路有關，這些活動將在未來進行修復
(4)應擔保債券供應商的要求，作為某些擔保債券的抵押品。
上表中沒有列出的是該公司在2022年9月30日公佈幷包括在相應的簡明綜合資產負債表中的大約1.05億美元的現金抵押品。此類抵押品主要用於支持上述金融工具，包括與本公司的抵押信用證協議、強制回購信貸融資能力、支持某些擔保債券的額外抵押品以及與受益人直接持有但不受擔保債券支持的金額有關。
與新的填海保證金要求、擔保債券或其他義務相關的財務保證可能需要以現金或信用證形式的額外抵押品，導致公司流動性下降。
如附註12所述。“金融工具及其他擔保”在隨附的未經審計簡明綜合財務報表中，本公司須提供各種形式的財務擔保，以支持其在其經營的司法管轄區內的採礦復墾義務。這類要求通常由法規或採礦許可證規定。從歷史上看，這種擔保的形式是第三方工具，如擔保債券、銀行擔保和信用證，以及美國的自我擔保安排。近年來，美國的自我擔保受到越來越多的限制，導致公司越來越多地使用擔保債券和類似的第三方工具。實踐中的這一變化對其流動性產生了不利影響，原因是抵押品要求和擔保及相關費用增加。
截至2022年9月30日，公司的資產報廢債務總額為7.258億美元，由擔保債券、銀行擔保和信用證支持。
綁定要求的金額可能與REE有很大不同延遲的資產報廢責任，因為該等要求是根據目前開始復墾的假設計算的，而本公司的會計負債從礦山的經濟壽命結束(最終復墾工作將開始時)至資產負債表日進行貼現。

53

目錄表

關鍵會計政策和估算
公司對其財務狀況、經營結果、流動資金和資本資源的討論和分析是以其財務報表為基礎的，這些報表是根據美國公認會計原則編制的。根據美國公認會計原則，該公司還必須做出影響資產、負債、收入和費用的報告金額以及或有資產和負債的相關披露的估計和判斷。本公司會持續評估其估計數字。本公司根據過往經驗及其認為在當時情況下屬合理的各種其他假設作出估計，而該等假設的結果構成對資產及負債的賬面價值作出判斷的基礎，而該等資產及負債的賬面價值並非由其他來源輕易可見。實際結果可能與這些估計不同。
本公司的關鍵會計政策和估計將在項目7中討論。在截至2021年12月31日的年度報告Form 10-K中，“管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析”。截至2022年9月30日，公司的關鍵會計政策保持不變，公司的關鍵會計估計沒有重大變化。
新採用的會計準則和尚未實施的會計準則
請參閲註釋2。在公司未經審計的簡明合併財務報表中加入“新採用會計準則和尚未實施的會計準則”，討論新採用和尚未實施的會計準則。
第3項關於市場風險的定量和定性披露。
煤炭定價風險
截至2022年9月30日，該公司持有與其部分預測銷售額相關的煤炭衍生品合同，名義總量為100萬噸。這類金融合約可能包括期貨、遠期和期權。該總額包括90萬噸與金融衍生品有關的衍生工具，以支持Wambo地下礦山的盈利能力，作為將礦山壽命延長至2023年年中戰略的一部分。其中，30萬噸將於2022年結算，60萬噸將於2023年結算。2022年9月30日，紐卡斯爾動力煤指數為每噸414.80美元，該公司在該日期公佈了相關衍生品合約的3.79億美元變動保證金。紐卡斯爾遠期曲線每噸100美元的變化將使公司的變動保證金要求增加或減少約8600萬美元，並導致可比的未實現收益或虧損。
外幣風險
該公司歷來利用貨幣遠期和期權來對衝與預期澳元支出相關的貨幣風險。這些衍生工具的會計處理將在附註6中討論。“衍生工具和公允價值計量”與隨附的未經審計的簡明綜合財務報表有關。截至2022年9月30日，該公司擁有未償還的貨幣期權，名義總金額為8.55億澳元，以對衝與截至2023年6月30日的9個月期間預期澳元支出相關的貨幣風險。假設該公司沒有現成的外幣對衝工具，其因澳元/美元匯率每變動0.10美元而產生的運營成本和開支在未來12個月中的風險敞口約為2.08億美元。根據2022年9月30日的澳元/美元匯率，在該日未平倉的貨幣期權合約將把公司在未來12個月中的淨風險限制在0.10美元的不利匯率變化中，約為2.01億美元。
柴油價格風險
此前，該公司通過使用衍生品，主要是掉期來管理其採礦活動中使用的柴油的價格風險。 截至2022年9月30日，該公司沒有任何柴油衍生工具。該公司還通過與某些客户的成本轉嫁聯繫來管理柴油的價格風險。
該公司預計在未來12個月內消耗9500萬至1.05億加侖柴油。原油(精煉柴油產品的主要成分)價格每桶10美元的變化將根據其預期使用量增加或減少其年度柴油成本約2400萬美元。

54

目錄表

項目4.控制和程序
除其他事項外，本公司的披露控制及程序旨在提供合理保證，確保重大財務及非財務資料及證券法規定須予披露的其他資料均已累積，並及時傳達予高級管理層，包括其主要行政人員及財務主管。公司首席執行官和首席財務官評估了截至2022年9月30日的披露控制和程序(如1934年《證券交易法》第13a-15(E)和15d-15(E)條所定義)，並得出結論認為，這些控制和程序是有效的，可以為預期控制目標的實現提供合理保證。此外，在最近一個會計季度，公司對財務報告的內部控制沒有發生重大影響或合理地可能對其財務報告內部控制產生重大影響的變化。
第二部分--其他資料
項目1.法律訴訟
該公司受到各種法律和監管程序的約束。關於其重要法律程序的説明，請參閲附註13。第一部分第1項所列未經審計簡明合併財務報表的“承付款和或有事項”。本季度報告的“財務報表”，其信息通過引用併入本文。
第1A項。風險因素。
該公司在一個快速變化的環境中運營，其中涉及許多風險。有關可能影響公司經營結果、財務狀況和流動性的因素的信息，請參閲第一部分第1A項中披露的風險因素。2022年2月18日，美國證券交易委員會在其提交給美國證券交易委員會的截至2021年12月31日的Form 10-K年度報告中提到了“風險因素”。除本季度報告中列出的其他信息外，包括項目2中提供的信息。“管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析”，你應該仔細考慮前述文件中披露的風險因素，這些因素可能會對公司的經營業績、財務狀況和流動性產生重大影響。
可能影響公司業績或投資公司證券的因素包括但不限於：
•該公司的盈利能力取決於它收到的煤炭價格；
•如果本公司的大量長期煤炭供應協議，包括與其最大客户的長期煤炭供應協議終止，或者如果該等協議的定價、數量或其他要素髮生重大調整，如果本公司無法找到願意以與合同中的條件相當的條件購買其煤炭的替代買家，其收入和營業利潤可能會受到影響；
•採礦固有的風險可能會增加公司業務的運營成本，在採礦運營過程中可能發生的事件和情況可能會對公司產生重大不利影響；
•該公司的不收即付的安排可能會不利地影響其盈利能力；
•公司可能不會收回對其採礦、勘探和其他資產的投資，這可能需要公司確認與這些資產相關的減值費用；
•如果公司不能保持良好的勞動關係，可能會受到負面影響；
•如果公司不能為其債務提供適當的財務保證，可能會受到不利影響；
•該公司的採礦業務受到廣泛的監管，這給它帶來了巨大的成本，未來的法規和發展可能會增加這些成本或限制其煤炭生產能力；
•公司的經營活動可能影響環境或暴露於危險物質，其財產可能受到環境污染，可能導致對公司的重大責任；
•公司可能無法獲得、續期或維持其經營所需的許可證，或者公司可能無法在沒有經營方式條件的情況下獲得、續期或維持此類許可證，這將減少其產量、現金流和盈利能力；

55

目錄表

•對燃煤對全球氣候影響的擔憂正日益導致已經並可能繼續影響對公司產品或證券的需求及其生產能力的情況，包括政府對燃煤的監管加強和發電商不利的投資決定；
•許多激進團體正在投入大量資源開展反煤炭活動，以最大限度地減少或消除煤炭作為國內和國際發電來源的使用，從而進一步降低對煤炭的需求和定價，並可能對公司未來的財務業績、流動性和增長前景產生重大和不利影響；
•公司的交易和套期保值活動不涵蓋某些風險，並可能使其面臨收益波動和其他風險；
•如果公司為復墾和關閉礦山而承擔的資產報廢義務所依據的假設有重大不準確之處，其成本可能會大大高於預期；
•本公司未來的成功取決於其繼續收購和開發經濟上可開採的煤炭儲量和資源的能力；
•該公司在估計其煤炭儲量和資源時面臨許多不確定性，其估計的不準確可能導致收入低於預期，成本高於預期，盈利能力下降；
•合資企業、合夥企業或非管理性經營可能不成功，可能不符合本公司的運營標準；
•本公司的業務、經營結果、財務狀況和前景可能受到大流行或其他大範圍疾病及其對公眾健康的相關影響的重大不利影響；
•如果基本假設被證明是不正確的，公司用於退休後福利債務的支出可能會大大高於其預期；
•公司面臨各種一般經營風險，這些風險可能完全或部分超出其控制範圍；
•公司的財務業績可能受到其資金負債(負債)的不利影響；
•儘管該公司負債累累，但它仍可能產生更多債務，這可能會進一步增加與其負債相關的風險；
•管理公司優先擔保票據的契約條款以及管理其其他債務和擔保義務的協議和文書的條款施加了限制，可能限制其經營和財務靈活性；
•本公司可用的可行融資和保險替代方案的數量和數量可能受到金融機構和保險公司因擔心燃煤對環境影響而採取的不利貸款和投資政策的重大影響，以及對其在環境和社會事務以及相關治理考慮方面的努力的負面看法可能會損害大量投資者對本公司的看法，或導致該等投資者將其證券排除在考慮範圍之外；
•皮博迪證券的價格可能會波動，可能會跌破紐約證券交易所上市要求允許的最低價格；
•皮博迪的普通股受到稀釋，未來可能會進一步稀釋；
•在某些情況下，大股東的利益可能與其他利益相關者的利益相沖突；
•未來皮博迪股票的股息支付或未來股票回購取決於許多因素，不能得到保證；
•公司可能無法充分利用其遞延税項資產；
•收購和資產剝離是公司長期戰略中潛在的重要組成部分，取決於公司的投資標準，並涉及許多風險，任何風險都可能導致公司無法實現預期的收益；
•皮博迪的公司註冊證書和章程包括可能阻止收購企圖的條款；
•採礦業會計文件的解釋和應用的多樣性可能會影響公司報告的財務業績；以及
•本報告詳述的其他風險和因素，包括但不限於本季度報告10-Q表第二部分第1項所述的“法律訴訟”中討論的風險和因素。

56

目錄表

第二項股權證券的未登記銷售和募集資金的使用。
分紅
該公司於2020年暫停分紅。於二零二零年第四季，本公司與其擔保債券供應商訂立一項交易支持協議，禁止在2025年12月31日或信貸協議到期日(現為2025年3月31日)之前支付股息，除非協議各方另有協議。此外，其信貸安排和管理其高級擔保票據的契約中的限制性契約也限制了公司支付現金股息的能力。
股權讓渡
該公司通常允許員工放棄普通股，以便在根據其股權激勵計劃授予受限股票單位和支付以普通股結算的業績單位時支付估計税款。員工投標的普通股的價值是根據公司普通股在各自放棄之日的收盤價確定的。
股份回購計劃
2017年8月1日，該公司宣佈，董事會批准了一項股份回購計劃，允許回購最多5億美元的當時已發行的普通股和/或優先股(回購計劃)，該計劃最終在2018年擴大到15億美元。回購計劃沒有到期日，可以隨時終止。截至2022年9月30日，該公司已以13.403億美元回購了4150萬股普通股，其中包括支付的80萬美元佣金，剩餘1.605億美元可用於回購計劃下的股票回購。
本公司於2019年暫停股份回購，與上述支付股息類似，與其擔保債券供應商達成的同一協議禁止在2025年12月31日或信貸協議到期(目前為2025年3月31日)之前進行股份回購，除非協議各方另有約定。此外，其信貸安排和管理其優先擔保票據的契約中的限制性契約也限制了公司回購股票的能力。停牌前，本公司可酌情進行回購。購買的具體時間、價格和規模取決於股價、一般市場和經濟狀況以及其他考慮因素，包括對回購時生效的各種債務協議的遵守情況。
股權證券的發行
2021年6月，該公司宣佈了一項在市場上發行股票的計劃，根據該計劃，公司可以發行和出售最多1250萬股普通股。2021年，在市場上的股票發行計劃進一步擴大到3250萬股。股份的發售是根據本公司於2021年4月23日由美國證券交易委員會宣佈生效的S-3表格註冊説明書，並由日期為2021年6月4日、2021年9月17日和2021年12月17日的招股説明書補充有關股份的發售和出售。截至2022年9月30日，該公司已出售約2480萬股股票，淨現金收益為2.698億美元。在截至2022年9月30日的9個月裏，根據這一市場股票發行計劃沒有進行任何出售，剩餘約770萬股可供出售。
2022年3月7日，該公司實施了一項在市場上發行股票的計劃，根據該計劃，公司可以發行和出售總銷售總價高達2.25億美元的普通股。該等股份是根據本公司於2021年4月23日由證券交易委員會宣佈生效的S-3表格註冊説明書，以及日期為2022年3月7日有關股份發售及出售的招股説明書補充資料而發行及出售的。在截至2022年9月30日的9個月中，該公司出售了約1,010萬股股票，淨收益為2.22億美元，從而結束了這一在市場上的股權發行計劃。

57

目錄表

2021年，公司與2022年債券、2025年債券和2024年皮博迪債券持有人完成了多次雙邊交易，其中公司發行了總計1,000萬股普通股，以換取2022年債券本金總額3730萬美元、2025年債券本金總額4720萬美元和2024年皮博迪債券本金總額2160萬美元。在截至2022年9月30日的9個月中，沒有完成任何此類雙邊交易。發行普通股以交換2022年票據、2025年票據及2024年皮博迪票據，乃依據1933年證券法第3(A)(9)條所訂豁免註冊的規定，部分基於2022年票據、2025年票據及2024年皮博迪票據持有人的申述，並基於已與本公司現有證券持有人完成交換，且並無支付或給予任何佣金或其他酬金以招攬交換。
購買股票證券
下表彙總了截至2022年9月30日的三個月的所有股票購買情況：
期間
總計
數量
股票
購得(1)
平均值
支付的價格為
分享		總人數
購入的股份
作為公開活動的一部分
宣佈
計劃		最大金額
價值，5月
但卻習慣於
回購股份
在公開的情況下
已宣佈的計劃
(單位：百萬)
2022年7月1日至7月31日116 $21.04 — $160.5 
2022年8月1日至8月31日— — — 160.5 
2022年9月1日至9月30日— — — 160.5 
總計116 21.04 —  
(1)預扣的股票用於支付股權獎勵時的預扣税款，這不是回購計劃的一部分。
第4項礦山安全信息披露
皮博迪的“安全和可持續發展管理體系”旨在為整個公司業務的安全、健康和環境管理設定明確和一致的期望。它與國家礦業協會的CORESafe®框架保持一致，包括三個基本領域：領導力和組織、風險管理和保證。皮博迪還與其他公司和某些政府機構合作，尋求有潛力改善其安全性能併為員工提供更好安全保護的新技術。
皮博迪持續監測其安全表現和監管合規性。美國證券交易委員會法規要求的有關礦山安全違法行為或其他監管事項的信息包含在本季度報告的10-Q表格附件95中。
項目6.展品。
請參閲下一頁的附件索引。

58

目錄表

展品索引
以下展品的編號符合S-K規則第601項的展覽表。
證物編號：展品説明
31.1†
根據1934年《證券交易法》(經2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條修訂)，註冊人首席執行官根據第13a-14(A)條對定期財務報告進行證明.
31.2†
根據1934年《證券交易法》(經2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條修訂)第13a-14(A)條的規定，由註冊人的首席財務官證明定期財務報告.
32.1†
註冊人首席執行官根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的《美國法典》第18編第1350條對定期財務報告的證明.
32.2†
登記人的首席財務官根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的《美國法典》第18編第1350條規定的定期財務報告證明.
95†
S-K條例第104項規定的煤礦安全信息披露.
101.INS內聯XBRL實例文檔-實例文檔不會顯示在交互數據文件中，因為XBRL標記嵌入在內聯XBRL文檔中
101.SCH內聯XBRL分類擴展架構文檔
101.CAL內聯XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔
101.DEF內聯XBRL分類擴展定義Linkbase文檔
101.LAB內聯XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔
101.PRE內聯XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔
104封面交互數據文件(嵌入在內聯XBRL文檔中)。
†現提交本局。

59

目錄表


簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的簽署人代表其簽署。
皮博迪能源公司
日期：2022年11月3日發信人：/s/馬克·A·斯普爾貝克
馬克·A·斯普爾貝克
常務副總裁兼首席財務官
(代表註冊人和首席財務官)







60