ICI相互保險公司，
風險保留組

1401 H St. NW

華盛頓特區，郵編：20005

 

投資公司一攬子債券

ICI相互保險公司，

風險保留小組

1401 H St. NW

華盛頓特區，郵編：20005

聲明

告示

此 保單由您的風險保留小組簽發。您的風險保留組可能不受您所在州的所有保險法律法規的約束。 國家保險破產擔保基金不適用於您的風險保留組 。

Franklin Alternative Strategies Funds 87170122B

                               

Principal Office: Mailing Address:

One Franklin Parkway 970/3 One Franklin Parkway 970/3

San Mateo, CA 94403-1906 San Mateo, CA 94403-1906

本保函終止的較早生效日期，即總辦事處關於上述每個日期的標準時間。

第4項.承保的辦公室或房產 在本保函生效時，被保險人的所有辦公室或其他房產均在本保函的覆蓋範圍內，但被保險人排除在外的辦公室或其他房產除外。在本保函生效日期後獲得或設立的辦公室或其他房產受《總協定A》條款的約束。

Riders: 1-2-3-4-5-6-7-8-9-10-11

By: ____/S/ Maggie Sullivan__________ By: ___/S/ Swenitha Nalli______________

Authorized Representative Authorized Representative

投資公司一攬子債券

告示

此 保單由您的風險保留小組簽發。您的風險保留組可能不受您所在州的所有保險法律法規的約束。國家 保險破產擔保資金不適用於您的風險保留 組。

ICI相互保險公司、風險保留集團(“保險人”)，以約定的保費為代價，依據投保人向保險人提供的申請書和所有其他信息，在符合和符合本保函的聲明、一般協議、條款、條件和限制以及本保函的其他條款(包括所有保險人)(“保證書”)的前提下，在責任限額和免賠額的範圍內，同意按照保險協議中所述，對被保險人的損失進行賠償。 在保證期內被發現的被保險人在任何時候遭受的損失。

保險協議

A.忠誠度

員工在任何地方實施的任何不誠實或欺詐行為直接造成的損失，無論是單獨實施的還是與其他 個人(無論是否員工)勾結造成的，在該員工具有此處定義的員工身份的時間內，即使這種損失直到他或她不再是員工之後才被發現，也不包括保險協議B承保的損失。

B.審核 費用

被保險人因發現被保險人蒙受損失而發生的費用 任何政府監管機構或自律機構或獨立會計師或其他個人要求進行的審計或審查費用 。

C.在房產內

因神祕失蹤直接造成的財產損失，或實際在辦公室或被保險人交出財產時在被保險人的住所內的任何不誠實的 或欺詐行為，而 財產(或被保險人合理地假設或相信)存放或 存放在被保險人的辦公室或位於任何地方的房產內，但Rider排除的辦公室除外；並且不包括保險 協議所涵蓋的損失。

D.運輸途中

任何神祕失蹤或不誠實的行為或欺詐行為直接造成的財產損失 財產以實物(不是電子方式)在任何地方運輸，由被保險人授權作為信使的任何人保管 ，除非是在郵寄或與承運人租用時(保安公司除外)；並且不包括保險協議所涵蓋的損失。財產 在運輸人收到此類財產後立即開始，並在交付給指定的 收件人或其代理人時立即結束，但僅在財產正在轉移期間。

E.偽造或塗改

直接因被保險人善意支付或轉移任何財產而造成的損失 依靠以下任何書面原件：

(一)匯票、支票、匯票或者其他書面支付一定金額的命令或者指示、承兑匯票、定期存單、到期匯票、匯票、認股權證、國庫匯票或者信用證；

(2)向被保險人發出的指示、請求或申請，授權或確認轉移、支付、贖回、 交付或接收金錢或財產，或通知任何銀行賬户(只要 此等指示或請求或申請聲稱已由(A)被保險人的任何客户，或(B)任何投資公司發行的股票的任何股東或認購人，或(C)任何金融或銀行機構或股票經紀人簽署或背書，並進一步提供此類指示， 請求，或者申請書上有偽造的簽名或背書，或者 在該客户、該投資公司發行的股票的 股東或認購人、或該金融或銀行機構或股票經紀人不知情和未經其同意的情況下被篡改)；或

(三)以被保險人為出票人或者被保險人代理的其他投資公司名稱的財產提存單、提存單、財產收據、存單；

其中包含(A)偽造或(B)變造，但僅限於該偽造或變造直接造成損失的程度。

被保險人或其授權代表實際擁有上述(1)至(3)所列物品是被保險人依賴該物品的先決條件。

本保險協議E不包括偽造或變造證券造成的損失，也不包括保險協議A所涵蓋的損失。

F.證券

被保險人善意地在正常業務過程中以任何身份獲得、接受或接收、出售或交付、或給予任何價值、擴展任何信用或承擔任何責任的 依賴任何書面原始證券而直接造成的損失 ，而此類損失是由於此類證券已證明：

(1)為贋品，但僅限於 贋品直接造成損失，或

(2)遺失或被盜，或

(3)包含偽造或變造，但僅限於該偽造或變造直接導致損失的程度，

以及 無論被保險人的行為是否造成此類損失 是否違反任何自律組織的章程、章程、規章制度或規章，無論被保險人是否為該自律組織的成員。

本保險協議不包括 保險協議A所承保的損失。

被保險人或其授權代表實際佔有該證券是投保人依賴該證券的先決條件。

G.假幣

被保險人善意地收到任何假幣而直接造成的損失。

本保險協議G不包括保險協議A所承保的損失。

H.無法收回的押金項目

直接因支付股息、發行基金股份或基金賬户允許的贖回或交換而造成的損失 ，其後果是

(1)被保險人或其代理人將基金客户、股東或認購人記入其基金賬户的無法收回的保證金，或

(2)通過自動結算所處理的保證金被基金的客户、股東或認購人撤銷，被投保人視為無法收回的任何保證金；

但條件是：(A)在被保險人的 收集程序失敗之前，保證金不得被視為無法收回；(B)只有在保險人為無法收回的保證金提供保險的情況下，具有交換特權的基金之間的股份交換才包括在本合同項下。以及(C)投保基金應已實施並維護一項政策，即在支付任何股息或允許就 存款項目(基金之間的交換除外)支付任何股息或允許提取該等存款項目之前，將保證金項目在其申請書中規定的最短天數內持有(經修訂 )。無論交換計劃中基金之間的交易數量是多少，存款項必須持有的最短天數應從存款項首次貸記任何投保基金之日起計算。

本保險 協議H不包括保險協議A所涵蓋的損失。

一、電話/電子交易

直接由電話/電子交易造成的損失 ，其中請求此類電話/電子交易：

(1)以語音、電話或電子傳輸方式傳送給被保險人或其代理人；及

(2)由聲稱是基金股東或認購人或基金股東或認購人的授權代理人的個人作出；及

(3)未經授權或欺詐，並帶有欺騙意圖的明示；

條件是， 收到此類請求的實體通常在保證期內維護並遵守與所有電話/電子交易有關的所有電話/電子交易安全程序；以及

不包括因下列原因造成的損失：

(1)未能為擬購買的股票支付款項；或

(2)以不正當方式將投資公司股份記入股東賬户的任何贖回行為，而該股東(A)並未直接或間接將該等股份記入該賬户，以及(B)直接或間接從該贖回中獲得任何收益或其他利益；或

(3)任何投資公司發行的股票的贖回，但贖回所得款項被要求(1)支付或支付給授權收款人或授權銀行賬户以外的人，或(2)寄往授權地址以外的其他 地址；

(4) 故意不遵守一個或多個電話/電子交易安全程序；或

(5)通過電子郵件傳輸或通過不受電話/電子交易安全程序約束的任何方式傳輸的電話/電子交易請求；或

(6)對進出任何計算機系統的電子流量施加限制的任何物理或電子保護設備(包括任何防火牆)的故障或規避。

本保險協議I不包括保險協議A、“Fidelity”或保險協議J、“計算機安全”所承保的損失。

一般協議

A.增加辦事處或員工-合併或合併-通知

1.除以下第2款規定外，本保函適用於被保險人在保證期內設立的任何額外辦事處和保證期內的所有員工，不需要就此向保險人發出通知或向保險人支付保證期的額外保費。

2.如果投保投資公司在保證期內與以該投保人為尚存實體的機構合併或合併，或實質上購買另一機構的全部資產或股本，或收購或創建一個單獨的投資組合，並應在六十(60)日內將此通知承銷商，則本債券自保證期之日起自動適用於因合併、合併、收購或 創建而產生的財產 和員工；但條件是，承保人可以根據支付額外保費來承保此類 保險。

B.保修

被保險人或其代表所作的任何聲明，無論是否包含在 申請書中，均不得視為絕對保證，但僅可對該聲明的負責人所知的該聲明的真實性作出保證。

C.法庭費用和律師費

保險人將 賠償被保險人的訴訟費用和合理的律師費 被保險人因任何法律訴訟而招致和支付的合理律師費 被保險人要求賠償的任何損失，如果是針對被保險人的，將構成本保函條款下的損失； 但條件是，就保險協議A而言，本賠償僅適用於下列情況：

1.員工承認或被判定犯有導致損失的不誠實或欺詐行為； 或

2.在沒有這種承認或裁決的情況下，被保險人可以接受的一名或多名仲裁員和保險人在審查商定的事實陳述後得出結論，認為僱員實施了造成損失的不誠實或欺詐行為。

被保險人應 立即通知保險人任何此類法律程序，並應應要求向保險人提供所有訴狀和其他文件的副本。在保險人選擇時，被保險人應允許保險人通過保險人選擇的代理人以被保險人的名義進行此類法律程序的辯護。在這種情況下，被保險人應提供保險人認為必要的一切合理信息和協助，以便為此類法律訴訟進行適當辯護。

如果被保險人在任何此類法律程序中的責任或據稱的責任的金額 大於被保險人根據本保函有權獲得的賠償金額(根據本總協定C除外)，或如果適用免賠額 ，或兩者兼而有之，保險人在本總協議C項下的賠償責任僅限於被保險人或保險人發生和支付的訴訟費和律師費的比例，即被保險人根據本保函有權獲得賠償的金額(根據本總協議C除外)與被保險人無權獲得賠償的金額之和的比例。此類賠償應為適用保險協議責任限額之外的賠償。

D.釋義

在解釋本債券時，應適當考慮1940年《投資公司法》第17g-1條規定的保真擔保目的(即，保護無辜的第三方免受傷害)和投資管理行業的結構(在該結構中，由於任何保險協議中描述的原因造成的財產損失通常會導致被保險人承擔潛在的法律責任)，因此本文中使用的術語 應包括被保險人對直接因挪用而造成的直接補償性損害的法律責任。或者 可測量的財產價值減值。

本債券，包括上述保險協議
和一般協議，受以下條款的約束
條款、條件和限制：

第1節.定義

本保證書中使用的下列術語應具有本章節中所述的含義：

答： “更改”是指對文件的術語、含義或法律效力進行實質性的標記、更改或更改，意圖進行欺騙。

B. “申請書”是指被保險人就本債券向保險人提交的申請書(以及與之相關的任何附件和材料)。

C. “授權地址”是指(1)任何正式指定的地址，可以將贖回收益寄往該地址；(2)任何由記錄股東以書面指定的地址(不包括電子傳輸)，並在指定生效日期前至少一(1)天被投保人收到；或(3)任何由記錄股東在指定生效日期至少15天前通過電話或電子傳輸指定的地址。

D. “授權銀行賬户”是指可以將贖回收益匯至的任何官方指定銀行賬户 。

E. “授權收受人”是指(1)登記在冊的股東，或(2) 任何其他正式指定的、可接受贖回收益的人。

F. “計算機系統”是指(1)具有相關外圍組件的計算機，包括存儲組件、(2)系統和應用軟件、(3) 終端設備、(4)相關通信網絡或客户通信系統，以及(5)相關電子資金轉賬系統；通過該系統以電子方式收集、傳輸、處理、存儲或檢索數據或資金。

G. “假冒”是指對真實有效原件的書面仿製 ，其意圖是欺騙並被視為原件。

H. “加密貨幣”是指獨立於中央銀行運作的數字或電子交換媒介，其中使用加密技術來規範單位的生成並驗證單位從一個人到另一個人的轉移。

I. “貨幣”是指本國或外國政府授權或採用的現行使用的交換媒介，作為其官方貨幣的一部分。

J. “可扣除金額”是指，就任何保險協議而言，適用於該保險協議承保的每個 單項損失的、在 聲明第3項或該保險協議的任何附加條款中“可扣除金額”項下所列的 金額。

K. “託管人”是指投資公司可以根據1940年《投資公司法》第17F-4條的規定，將其證券存放在其中的任何“證券託管人”(外國證券託管人除外)。

L. “不誠實或欺詐行為”是指任何不誠實或欺詐行為，包括1940年《投資公司法》第37節所定義的“盜竊和挪用公款”，其故意意圖是(1)使投保人蒙受損失，(2)為犯罪人或任何其他個人或實體獲得不正當的經濟利益。不誠實或欺詐性的行為並不意味着或包括魯莽行為、疏忽行為或嚴重疏忽行為。如本定義所用，“不正當經濟利益”不包括僱員在受僱期間獲得的任何福利，包括薪金、佣金、費用、獎金、晉升、獎勵、利潤分成或退休金。

M. “電子傳輸”是指通過電子方式實現的任何傳輸，包括但不限於通過電話鈴聲、電傳、無線設備或通過互聯網實現的傳輸。

N. “員工”的意思是：

(1)被保險人的每位高級職員、董事、受託人、合夥人或僱員，以及

(2)被保險人通過與被保險人合併或合併或購買其資產或股本而獲得其主要資產的被保險人的任何前任的每名 高級職員、董事、受託人、合夥人或僱員，以及

(三)在為被保險人提供服務的同時，為被保險人及該律師或其所在律師事務所的每名僱員提供法律服務的每名律師，以及

(4)作為被保險人授權實習生的每名學生，在被保險人的任何辦公室，以及

(5)董事的每位 高管、受託人、合夥人或僱員

(A)一名投資顧問，

(B)承銷商(分銷商)，

(C)轉讓代理人或股東會計簿記管理人，或

(D)經書面協議授權保存財務和/或其他所需記錄的管理人，

對於被指定為被保險人的投資公司，但僅當(I)該高級職員、 合夥人或僱員正在實施屬於被保險人高級職員或僱員通常職責範圍的行為時，或(Ii)該高級職員、 受託人、合夥人或僱員是以經正式選舉或任命以審查或審計被保險人、或託管或接觸被保險人財產的任何委員會的成員身份行事時，或者(Iii)該董事或受託人(或以類似身份行事的任何人)在董事或受託人的通常職責範圍之外行事；但“僱員”一詞不應包括轉讓代理的任何 高級職員、董事、受託人、合夥人或僱員， 股東會計簿記員或管理人(X)而不是被指名為投保人的投資公司或此類投資公司的顧問或承銷商的“附屬人員”(定義見1940年《投資公司法》第2(A)節)，或(Y)為“銀行”(定義見1940年《投資公司法》第2(A) 節)，以及

(6)通過合同或由任何機構派遣臨時或兼職人員在被保險人的任何辦公室執行僱員的日常職責的每個人，以及

(7)根據與被保險人的書面協議 授權任何實體的僱員或管理人員執行通常職責的每一個人，作為被保險人的支票電子數據處理員或其他會計記錄處理員，但不包括作為轉賬代理人或以任何其他代理身份為被保險人簽發支票、匯票或證券的處理員，除非包括在第(5)款下，以及

(8)的每名高級人員、合夥人或僱員

(A)任何存放處或交易所，

(B)其名下登記了由任何託管機構設立和維護的證券集中處理系統所包括的任何證券的任何代名人，以及

(C)以合同為基礎向任何託管所或交易所提供文員或其他人員的任何認可服務公司，

當該管理人員、合作伙伴或員工在集中處理證券的系統的操作中為 任何存儲提供服務時，以及

(9)如被保險人為另一受保人(“內部計劃”)的高級職員、董事或僱員的“僱員 福利計劃”(定義見1974年《僱員退休收入保障法》(“僱員退休收入保障法”)第3節所界定)，則為該內部計劃的任何“受信人”或其他“計劃官員”(根據《僱員退休收入保障法》第412節的定義)，但該受信人或其他計劃官員須為董事、合夥人、高級職員、受託人或被保險人的 僱員(內部計劃除外)。

第(6)款和第(7)款中提到的每個臨時人員僱主和每個實體及其各自的合作伙伴、高級管理人員和員工，就本保證書的所有目的而言，應被視為一個人。

除第(Br)(3)、(6)和(7)款規定外，具有相同一般性質的經紀人、代理人、獨立承包商或代表不得視為僱員。

O. “交易所”是指根據《1934年證券交易法》註冊的任何全國性證券交易所。

P. “偽造”是指在一份文件上實際簽署另一個人的名字，意圖進行欺騙。偽造可能是通過機械複製的傳真簽名和手寫簽名。偽造不包括在個人姓名上簽名，而不考慮個人的權威、身份或目的。

Q. “存款項目”是指一張或多張支票或匯票。

R “投資公司”或“基金”是指根據1940年《投資公司法》註冊的投資公司。

就任何保險協議而言，“責任限額”是指保險人對該保險協議所承保的任何單項損失的責任限額，該責任限額列於 聲明第3項或該保險協議的任何附加條款中的“責任限額”標題下。

T. “神祕失蹤”是指經合理調查後無法解釋的任何財產失蹤。

非基金指任何公司、商業信託、合夥企業、信託或其他非投資公司的實體。

V. 正式指定是指由 記錄的股東指定：

(1)在 初始賬户申請中，

(2)用 書面形式，並附上簽字保證，或

(3)以書面形式或電子傳輸方式，通過被保險人向備案股東回電的方式進行核實，電話號碼由備案股東在回電前至少30天以書面形式提供給被保險人。

W. “原創”是指第一次呈現或原型，不包括影印件或電子傳輸，即使接收和打印也是如此。

X. “電話/電子交易”是指任何(1)贖回投資公司發行的股票，(2)關於基金股東可選擇的股息選項的選擇，(3)根據兩隻基金的交換特權，將一個基金的註冊賬户中的股票轉換為同一 綜合體中另一基金相同註冊賬户的股票，或(4)購買投資公司發行的 股票，贖回、選擇、更換或購買是通過電話語音或電子傳輸 請求的。

Y. “電話/電子交易安全程序”是指本申請中規定和/或以書面形式提供給保險人的電話/電子交易的安全程序。

Z. “財產”是指下列有形物品：貨幣、郵資和收入 郵票、貴金屬、證券、匯票、承兑匯票、支票、匯票或其他書面命令或指示，以支付確定的貨幣金額， 存單、到期票據、匯票、信用證、金融期貨合約、附條件銷售合同、所有權摘要、保險單、契據、抵押和上述任何一項的轉讓，以及其他 貴重文件，包括被保險人在開展業務時使用的賬簿和其他記錄，以及與前述性質類似或 性質的所有其他工具(但不包括所有數據處理記錄)，(1)被保險人在其中具有合法可認知權益的 ，(2)被保險人因 前任在合併、合併或購買其主要資產時所申報的財務狀況而獲得或本應獲得此類權益的，被保險人出於任何目的或以任何身份持有的此類 前任或(3)。

AA.“證券”是指代表衡平法或法定權益、所有權或債務(包括股票、債券、本票及其轉讓)的可轉讓或不可轉讓的協議或票據原件，在正常業務過程中，可在適當背書或轉讓的情況下以實物交付方式轉讓。“證券”不包括匯票、承兑匯票、 存單、支票、匯票或其他書面命令或指示 支付一定金額的貨幣、到期票據、匯票或信用證。

BB。“保安公司”是指以安全的方式提供或聲稱提供財產運輸的實體，包括但不限於使用裝甲車或警衞。

CC. “自律組織”是指根據聯邦證券法註冊的任何投資顧問或證券交易商的協會，或任何交易所。

DD.“記錄股東”是指投資公司發行的股票的記錄所有人，或在共同擁有此類股份的情況下，指所有記錄擁有人，如在初始帳户申請中指定的(1)，或(2)附簽名擔保的書面記錄，或(3)根據申請中規定的程序和/或以書面形式提供給承銷商的。

請看。“單輸”的意思是：

(1)一個人的任何一項行為(不誠實或欺詐行為除外)造成的所有 損失，或者

(2)因一個人的不誠實或欺詐行為而造成的所有損失，或

(3)與任何一次審計或審查有關的所有費用，或

(4)以上第(1)至(3)款規定以外的任何一次事故或事件造成的所有損失。

一人或多人的所有 作為或不作為，如直接或間接協助或因不報告或其他原因而允許任何其他人繼續上文第(1)和(2)款所述的行為，則就本款而言，應被視為該其他人的行為。

以任何事實、情況、情況、交易或一系列事實、情況、情況或交易為共同聯繫的所有行為、事件或事件應被視為一次行為、一次事件或一次事件。

FF.“電傳”是指通過電話線或互聯網傳輸的信號來傳輸和複製固定的圖形材料(例如，打印)的系統。

GG。“書面”是指通過放置在紙上且肉眼可見的字母或標記來表達。

第2節免責條款

此 保證書不包括：

A.因以下原因造成的損失：(1)美利堅合眾國和加拿大以外的暴亂或內亂，或(2)戰爭、革命、叛亂、武裝部隊的行動或篡奪權力，無論發生在何處；除非此類損失發生在財產運輸途中，且在保險協議D中另有規定，且在運輸開始時，被保險人或代表被保險人發起此類運輸的任何人對此類騷亂、內亂、戰爭、革命、叛亂、武裝部隊的行動或篡奪權力一無所知。

B.和平或戰爭時期因核裂變或聚變或放射性、生物或化學制劑或危險、火災、煙霧或爆炸或上述任何影響而造成的損失。

C. 任何人在以董事會成員或被保險人或任何其他實體的任何同等機構的身份行事時實施的任何不誠實或欺詐行為造成的損失 。

D. 被保險人或其任何合夥人、董事、高級職員或僱員因任何貸款或類似交易的任何不付款或其他違約而造成的損失 ，無論是否獲得授權，也無論是出於善意或通過不誠實或欺詐行為獲得的，除非此類損失在保險協議A、E或F中另有規定。

E. 被保險人或任何僱員違反任何法律，或 任何依據該法律或自律組織通過的規則或條例，以規範證券的發行、購買或銷售， 證券交易所或場外市場、投資公司或投資顧問的證券交易， 投資公司或投資顧問因違反任何法律、規則或條例而造成的損失，除非此類損失將由保險協議A、E、 或F承保。

F. 作為不誠實或欺詐行為的標的或在任何擔保公司保管期間神祕失蹤的財產造成的損失 ，除非此類損失在本保函項下承保，並且超過被保險人根據(1)被保險人與該擔保公司簽訂的 合同，以及(2)該擔保公司為其服務的用户的利益或以其他方式獲得的任何保險或賠償而收回或收到的金額。在這種情況下，本保函僅涵蓋超出的部分， 受適用的責任限額和免賠額的限制。

G. 潛在的 收入，包括但不限於利息和股息， 被保險人因本債券承保的損失而未實現的收入，但在H保險協議下承保的除外。

H. 損失 形式為(1)被保險人負有法律責任的任何類型的損害賠償， 不包括直接補償性損害賠償，或(2)税款、罰款或罰款，包括但不限於根據任何法規或法規的判決獲得的三倍損害賠償金的三分之二。

I. 由於綁架、勒索、勒索或威脅而交出被保險人辦公室財產造成的損失

(1)對任何人造成身體傷害，但由於人身傷害威脅而由作為信使的任何人保管的財產在運輸途中，如果被保險人在運輸開始時並不知道這種威脅，或者

(二)損壞被保險人的房屋或者財產的，

除非此類損失在保險 協議中另行承保。

J. 被保險人為確定本保函的存在或損失金額而發生的所有費用、手續費和其他費用，但在保險協議B項下承保的部分審計費用除外。

K. 向任何帳户付款或從任何帳户取款造成的損失，涉及錯誤地記入該帳户的資金 ，除非此類損失在保險協議A中另有規定。

L. 由美國、其領土和財產或加拿大以外的金融機構提取的無法收回的存款造成的損失 。

M. 因主要從事將投資公司發行的股票出售給(1)根據1934年證券交易法註冊為經紀人的人或(2)根據1933年證券法D規則501(A)所界定的“認可投資者”以外的其他人的不誠實或欺詐行為或其他行為或不作為造成的損失 。

N. 因使用信用卡、借記卡、收費卡、通行卡、便利卡、身份識別卡、現金管理卡或其他卡而造成的損失 ，無論此等卡是由被保險人或其他人發行的，或聲稱是由被保險人或其他任何人發行的，除非此類損失 在保險協議A中另有規定。

O 投資公司或其他被保險人發行的證券的任何購買、贖回或交換，或任何其他指示、請求， 涉及投資公司或其他被保險人發行的證券或與其有關的股息的確認、通知或交易造成的損失 當 上述任何事項被請求、授權或指示或聲稱是通過電話或電子傳輸請求、授權或指示時，除非此類損失在保險協議A或保險協議I中另有規定。

P. 因任何不誠實或欺詐行為造成的損失 由第1.N(2)節定義的僱員 造成的損失，除非(1)此類損失(1)不可能在被保險人獲得從前任獲得的資產時或之前通過投保人的盡職調查而合理地 發現，以及(2)由與被保險人或與被保險人有關聯的任何人 對被保險人提起的訴訟或有效索賠引起的。

Q. 因未經授權將數據輸入任何 計算機系統，或刪除或銷燬其中的數據，或更改其中的數據元素或程序而造成的損失 ，除非此類損失在保險協議中另有規定 A。

R. 因機密或個人信息(包括但不限於商業祕密、個人股東或客户信息、 股東或客户名單、個人可識別的金融或醫療信息、知識產權或任何其他類型的非公開信息)被竊取、失蹤、銷燬、披露或 未經授權使用而造成的損失 ，無論這些信息屬於被保險人所有還是由被保險人以任何身份持有(包括與另一人同時持有)；但前提是，本免責條款不適用於因使用此類信息支持或協助實施本保函所涵蓋的其他行為而造成的損失。

美國 因數據安全漏洞或事件而產生的所有 成本、費用和其他費用，包括但不限於法醫審計費用、罰款、 罰款、遵守聯邦和州法律的費用以及與通知受影響個人相關的費用。

T. 人為破壞或惡意破壞造成的損失 。

U 因加密貨幣被盜、失蹤或銷燬或因加密貨幣價值變化而造成的損失 ，除非此類損失(1)由根據1940年《投資公司法》註冊的被指定為被保險人的任何投資公司承受 ，以及(2)在保險 協議A中以其他方式承保。

第三節權利的轉讓

在向本保函項下的被保險人支付任何損失後，保險人應享有與該損失相關的被保險人的所有權利和索賠的代位權，但保險人不得代位 本保函項下的被保險人對本保函項下另一名被保險人的權利或索賠。應保險人的要求，被保險人應簽署所有轉讓或其他文件，並採取保險人認為必要或適宜的行動，以保障和完善此類權利和索賠，包括簽署必要的文件，使保險人能夠以被保險人的名義提起訴訟。

未經承銷商書面同意，本債券項下的任何權利或索賠的轉讓不應對承銷商具有約束力。

第4節.遺失通知證明--法律訴訟

本保函僅供被保險人使用和受益，保險人不對被保險人以外的任何人承擔責任。被保險人應在實際可行的情況下儘快且在發現本合同項下的任何損失後不超過六十(60)天的時間內向保險人發出書面通知，並應在實際可行的情況下儘快在發現損失後一年內向保險人提供詳細的確認性損失證明。被保險人提出延期請求並提出充分理由的，保險人可以延長六十天通知期或者一年損失證明期限。

被保險人應向保險人提供保險人合理要求的信息、協助和合作。

另見一般協議C(法院費用和律師費)。

承銷商不對本協議項下的證券損失承擔責任，除非每種證券在損失證明中通過證書或債券編號或承銷商可能要求的 識別方法進行了識別。承銷商在收到適當的肯定損失證明後，應在 合理期限內調查索賠，但如果財產是證券，且損失明確且無爭議，即使損失涉及可能獲得副本的證券，也應在四十八(48) 小時內進行和解。

被保險人不得在提交損失證明後六十(60)天前或發現損失後二十四(24)個月後 向保險人提起法律程序以追回本協議項下的任何損失，如果是因《總協議C》中提及的任何訴訟中對被保險人不利的判決或和解而根據本協議提起的追償訴訟，或在此類訴訟的最終判決或和解之日後二十四(24) 個月內對保險人提起訴訟以追回在任何此類訴訟中支付的訴訟費或律師費。如果本保函中的任何限制被任何適用法律禁止，則應視為將該限制修改為等於該法律允許的最短限制期限。

應將本通知 發送給ICI相互保險公司專業責任索賠經理，郵編：1401H St.NW，Washington，DC 20005，電子副本為：LegalSupport@icimutual.com。

第5節.發現

對於本保函項下的所有目的 ，當被保險人 被保險人

(1)瞭解事實，或

(2)收到第三方實際或潛在索賠的通知，聲稱被保險人在情況下負有責任，

這會導致 合理的人認為本保函所涵蓋的類型的損失已經發生或可能發生，而不管導致或促成此類損失的行為是在何時發生的，即使損失的確切金額或細節可能未知。

第6節財產的估值

為確定本協議規定的損失金額，任何財產的價值應為該財產在發現損失前第一個營業日收盤時的市場價值；

(一)被保險人在賠償前更換的財產，其價值為該財產更換時的實際市值，但不得超過該財產被發現損失前的第一個營業日的市值；

(2)為行使認購、轉換、贖回或存款特權而必須交出的證券的價值，應為緊接該等特權屆滿前的市值，但如第(1)及(2)款所述的該等財產或特權並無 報價或其他可確定的市場價格，則其價值應由當事人之間的協議或雙方可接受的一名或多名仲裁員仲裁確定。

(三)被保險人在經營業務中使用的賬簿或者其他記錄的價值，應當以複製的空白賬簿、空白頁或者其他材料的實際成本為限，外加被保險人為複製而提供的數據的抄錄或者複製的人工成本。

第七節.丟失的證券

本合同項下承銷商對遺失證券的最大責任為支付或更換合計價值不超過適用責任限額的證券。如果保險人應向被保險人賠償證券損失，被保險人應將保險人對該等證券的一切權利、所有權和權益轉讓給保險人。保險人可以自行選擇更換遺失的證券，以代替賠償，在這種情況下，被保險人應配合進行更換。為補回遺失證券，承銷商可發行或安排發行遺失票據債券。如果此類證券的價值不超過適用的免賠額(在發現損失時)， 被保險人將支付通常為丟失的票據債券收取的保費，並且 將賠償此類債券的發行人因發行此類債券而可能遭受的所有損失和費用。

如果此類證券的價值超過適用的免賠額(在發現損失時)，被保險人將支付損失票據債券通常收取的保費的一定比例，等於適用的 可扣除金額在發現損失時佔此類證券價值的百分比，並將賠償此類債券的發行人根據本債券的條款和條件 未從保險人那裏追回的所有損失和費用， 受適用的責任限額的限制。

第八節打撈

如果 被保險人或保險人因本合同項下適用的責任限額內的任何損失而進行賠償，保險人有權獲得全額賠償，以補償保險人根據本合同就此類損失支付的所有金額。如果 被保險人或保險人因超出本合同規定的適用責任限額的任何損失，加上適用於此類損失的免賠額，從保險人以外的任何來源獲得賠償，保險、再保險、擔保或賠償除外， 保險人或保險人為其利益而採取的保險、再保險、擔保或賠償，則此類賠償的金額，扣除實際費用和賠償費用，應用於全額補償被保險人超出責任限額的部分，其餘部分，如有，應首先支付給保險人，以補償保險人在本合同項下就此類損失支付的所有金額，然後在可扣除的 金額內向被保險人支付此類損失的部分。被保險人應簽署保險人認為必要或適宜的所有單據，以確保保險人享有本合同規定的權利。

第9款.不減少負債和不累積負債和總負債

在終止之前，本保函應繼續有效，直至對每個保險協議的每一單項損失的責任限額，即使保險人可能已經支付或有義務支付本協議項下的任何 以前的損失(此類單項損失除外)；但是，無論本債券將持續有效多少年，以及應支付或支付多少保費，承銷商在本債券項下對任何單筆損失的責任應限於適用的責任限額，而不論該單筆損失的總額如何，且不應 逐年或逐期累加。

第10節保險人的最高責任；其他債券或保單

保險人對本保函項下任何 保險協議承保的任何單項損失的最高責任為適用於該保險協議的責任限額，受適用的免賠額和本保函的其他條款的限制。不得根據一份以上的保險協議對任何一項損失進行賠償。如果本債券項下的任何損失因保險人向被保險人或任何被保險人的利益而簽發的任何其他債券或保單的未到期的 發現期而可全部或部分獲得賠償或追回，則保險人的最高責任應為(1)本債券項下適用的責任限額，或(2)保險人在該等其他債券或保單項下的最大責任。

第11節.其他保險

儘管 本協議有任何相反規定，但如果本保函承保的任何損失也應由其他保險或保證為被保險人的利益而承保，則 保險人僅對超出該等其他保險或保證下的可追償金額但不超過本保函適用責任限額的部分承擔責任。

第12節.可扣除金額

根據任何保險協議，保險人不承擔任何責任，除非在扣除被保險人就該損失收到的所有 補償和/或賠償的淨額 (不包括從任何其他債券、保證或保險單或本保險協議項下的預付款)後，保險人不承擔任何責任；在這種情況下，保險人只對超出的部分負責， 受適用的責任限額和本債券其他條款的限制。

免賠額 不適用於任何被指定為被保險人的投資公司在保險協議A項下承保的任何損失。

第13節.終止

對於任何被保險人或所有被保險人，保險人只有在通知中規定的終止生效日期 前 書面通知該等被保險人或被保險人，如果本債券被終止為 任何投資公司、由此終止的每一家此類投資公司以及華盛頓特區證券交易委員會，方可終止本債券。

被保險人必須在該通知中規定的終止生效日期前不少於 六十(60)天向保險人發出書面通知，方可終止本保證。儘管如上所述，當被保險人終止任何投資公司的本債券時，終止的生效日期應不少於保險人向由此終止的每個投資公司和華盛頓證券交易委員會提供終止的書面通知之日起不少於六十(60)天。

對於屬於非基金的任何被保險人，本債券將在以下情況下立即終止，且 恕不另行通知：(1)任何州或聯邦官員或機構、或任何接管人或清算人接管此類被保險人的業務，或(2) 根據任何州或聯邦法規提交關於被保險人破產或重組的請願書，或為被保險人的 債權人的利益進行轉讓。

保費賺取 至終止生效日期。如果本債券由被保險人終止，承銷商應退還按短費率計算的未到期保費；如果本債券由承銷商終止，承銷商應按比例退還按承銷商的標準短期費率取消表計算的未到期保費。

當 任何被保險人發現僱員有任何不誠實或欺詐行為時， 被保險人應立即解除該僱員的職務，使其能夠因隨後的任何不誠實或欺詐行為而使被保險人蒙受損失。被保險人應在發現不誠實或欺詐行為後兩(2)個工作日內將發現的不誠實或欺詐行為的詳細情況通知保險人。

就此 部分而言，當 任何被保險人的任何合夥人、高級管理人員或主管員工意識到該員工有任何不誠實或欺詐行為時，即可進行檢測。

對於任何員工，本債券應通過保險人書面通知投保人 終止，如果該員工是投保投資公司的員工，則在任何情況下，至少在通知中規定的終止生效日期前六十(60)天通知美國證券交易委員會。

第14節終止後的權利

對於任何被保險人，在本保證書終止生效日期之前的任何時間，被保險人可通過書面通知保險人，選擇購買本保證書項下的權利，延長十二(12)個月的期限，在此期間內發現被保險人在該終止生效日期之前遭受的損失 ，並應支付保險人可能要求的額外保險費。

在任何州或聯邦官員或機構、或任何接管人或清算人接管此類被保險人的業務後，這一額外的發現期限應立即終止，且不另行通知。終止後，保險人應立即向被保險人退還任何未支付的保險費。

任何州或聯邦官員或機構，或任何接管人或清算人，不得 代理或指定接管被保險人的業務， 不得行使購買此類額外發現期限的權利。

第15節.證券的中央處理

承銷商不對任何 託管機構(“系統”)建立和維護的系統內證券的中央處理相關的損失承擔責任，除非此類損失的金額超過為託管機構提供此類損失保險的任何債券或保單或參與者基金 項下可追回或追回的金額(“託管機構的追回”)；在 這種情況下，承銷商僅對被保險人在超額損失中所佔的 份額負責，但須遵守適用的責任限額、可扣除的金額和本債券的其他條款。

為了確定被保險人在此類超額損失中的份額，(1)被保險人應被視為在代表系統內任何證券的任何證書中擁有 權益，等同於被保險人在代表系統內包括的相同證券的所有證書中的權益；(2)託管人 應合理而公平地將託管人追回的權益分攤給所有在賬簿上有適當記項的人 以及託管人在涉及該損失的財產中的記錄所記錄的權益，以便每一項 該等權益應按每項該等權益的價值與所有該等權益的總價值的比例分攤到該託管人的追討中；被保險人在超額損失中所佔的份額，為被保險人在該財產中的權益，超出保管人分攤給被保險人的數額。

本保函不 向任何託管機構或交易所或其 名稱登記了系統內包含的任何證券的任何被提名人提供擔保。

第16節.投保的其他公司

如果 多個實體被指定為被保險人：

A.本合同項下保險人對每一單項損失的總責任不得 超過如果只有一個被指定為投保人的情況下適用的責任限額，無論因該單項損失而蒙受損失的投保實體的數量 ，

B.在聲明第1項中首先被點名的被保險人應被視為被授權 為此目的和發出或接收根據本聲明所要求或允許發出的任何通知， 作為對方被保險人的代理人，對本合同項下的所有索賠進行、調整、結算以及接受和強制執行付款； 條件是，保險人應立即向每個指定的投保人 投資公司提供(1)本債券及其任何修正案的副本，(2) 任何其他被保險人根據本債券正式提交的索賠的副本，以及(3) 在執行此類和解之前每個此類索賠的和解條款的通知，

C.保險人不對本聲明第1項中第一名被保險人向第一名被保險人支付的任何款項的適當 申請不負責或負有任何責任，

D.就第4條和第13條而言，任何被保險人的合夥人、高級職員或監督僱員所擁有的知識或發現的信息，應構成每個被指名被保險人的知識或發現，

E.如果第一個被指名的被保險人因任何原因不再受本保函的保險，則就本保函而言，下一個被指名的被保險人應被視為第一個被指名的被保險人，並且

F.就本保函的所有目的而言，每個被指定的被保險人應構成“被保險人”。

第17節.通知和控制權變更

被保險人在獲悉轉讓其未償還有表決權證券的受保人的控制權發生變動後三十(30)日內，應向承保人發出以下事項的書面通知：

A.轉讓人和受讓人的名稱(如果有投票權的證券以另一名稱登記，則為受益所有人的名稱)；以及

B.在緊接轉讓之前和之後，轉讓人和受讓人(或受益所有人)擁有的有表決權證券的總數，以及

C.已發行的有投票權證券的總數。

如本節所述，“控制”是指對被保險人的管理或保單施加控制影響的權力。

第18節.更改或修改

本保函只能由構成本保函一部分的書面附加條款在承銷商授權代表的 簽名上修改。任何保險人 以不利影響受保投資公司權利的方式 修改《保險協議A，富達》所提供的承保範圍，不得 在保險人就此向位於華盛頓特區的美國證券交易委員會和受其影響的每家投保投資公司發出書面通知後至少六十(60)天生效。

第19節遵守適用的貿易和經濟制裁

本保函不應被視為提供任何保險，也不要求承保人 支付本保單項下的任何損失或提供任何利益，只要提供此類保險、支付此類損失或提供此類利益將導致保險人違反任何適用的貿易或經濟制裁、法律或法規，包括但不限於由美國財政部外國資產控制辦公室(OFAC)實施和執行的任何 制裁、法律或法規。

第20節.反捆綁

如果 任何保險協議要求列舉類型的文件是偽造的、 或包含偽造或塗改，則該偽造、偽造或塗改必須 出現在列舉的文件本身，而不是與列舉的文件一起提交、附帶或通過引用併入其中的其他文件 。

承銷商已在聲明頁上籤署了本保證書，特此為證。

ICI相互保險公司，

風險保留小組

投資公司一攬子債券

1號車手

INSURED BOND NUMBER

EFFECTIVE DATE BOND PERIOD AUTHORIZED REPRESENTATIVE

指定投保公司車手(僅限基金)

考慮到本保函收取的保險費，茲理解並同意，聲明的第1項被保險人的名稱應包括以下內容：

(1)在本債券生效日期存在的任何投資公司(或其投資組合)，該投資公司(或其投資組合)由Franklin Resources，Inc.(“富蘭克林資源公司”)或任何現有子公司提供諮詢、分銷或管理，且富蘭克林資源公司已真誠地努力在申請書或其任何附件中確定為建議的投保人，前提是該投資公司或任何現有子公司有責任為該現有投資公司(或其投資組合)投保責任保險；

(2)在本債券生效日期後新成立的任何投資公司(或其投資組合)，該投資公司(或其投資組合)由本公司或任何現有子公司提供諮詢、分銷或管理，但該投資公司或其現有子公司有責任為該新成立的投資公司(或其投資組合)投保；以及

(三)非活躍投資公司(或其投資組合)；

然而，儘管有前述規定，聲明的第1項，被保險人的名稱，在任何情況下都不應包括根據羅伊斯債券承保的任何投資公司(或任何投資公司的任何投資組合)。

雙方進一步理解並同意，儘管有上述規定，無論本債券(或本附加條款)今後可續期多少次，非活躍的投資公司(或其投資組合)應在其失效之日起八年後自動停止為被保險人。

雙方進一步理解並同意：

(A)“現有子公司”是指在本債券生效之日由FRI(直接或間接)全資擁有的任何實體，FRI已在申請書或其任何附件中真誠地努力確定；

(B) “非活躍投資公司”是指(1)本身沒有活躍業務的任何投資公司(或其投資組合)，原因如下：(br}以前：(I)其幾乎所有資產已被作為投保人的投資公司收購，(Ii)被併入另一個作為投保人的投資公司，或(Iii)已被清算；以及 (2)根據該投資公司作為被保險人的債券的承銷商發行的任何先前的前身Fri/LM債券的被保險人；

(C)就非活躍投資公司(或其投資組合)而言， “無效日期”是指該非活躍投資公司(或其投資組合 )因“非活躍投資公司”的定義第(1)(I)、(Ii)或(Iii)分節而停止運作的日期；

(D) “前身Fri/LM債券”應指(I)在本債券生效日期之前接受的任何投資公司一攬子債券，以及(Ii)由Fri或現有子公司提供諮詢、分銷或管理的任何投資公司(或其投資組合)是投保人的 但前身Fri/Lm債券在任何情況下均不包括任何Royce債券；和

(E) “羅伊斯債券”指ICI Mutual Investment Company編號為87091122B的一攬子債券(或其任何前身，或其任何續訂或替換)。

雙方進一步理解並同意，本附加條款中的標題僅為方便起見， 本身不應被視為覆蓋範圍的術語或條件，或對其的描述或解釋。

除上文所述的 外，本協議的任何條款均不得更改、放棄或延長本保函的任何條款。

ICI相互保險公司，

風險保留小組

投資公司債券 債券

2號車手

INSURED BOND NUMBER

EFFECTIVE DATE BOND PERIOD AUTHORIZED REPRESENTATIVE

 

考慮到為本債券收取的溢價 ，茲理解並同意，儘管本債券第2.Q節另有規定，本債券仍作如下修改，增加了一項額外的保險 協議J：

J.計算機安全

計算機欺詐直接造成的損失(包括財產損失) ，前提是被保險人已 書面採納，並在保證期內通常維護並遵守所有計算機安全程序 。被保險人未能在特定情況下 維護並遵循特定的計算機安全程序不排除本保險協議的承保範圍，但受 本保險協議和保函中的具體排除條款的限制。

1.定義。 本保險協議中使用的下列術語具有以下含義：

一個。“授權用户”是指被保險人(通過合同、用户標識轉讓或其他方式)指定為授權使用承保計算機系統或其任何部分的任何個人或實體。投資於保險基金的個人不得僅因是投資者而被視為授權用户。

B.“計算機欺詐”是指未經授權將數據輸入所涵蓋的計算機系統，或刪除或銷燬其中的數據，或更改所涵蓋的計算機系統內的數據元素或程序 ：

(1)任何未經授權的第三方在任何地方、單獨或與其他未經授權的第三方串通實施的行為；以及

(2)故意明示意圖(A)使被保險人蒙受損失，以及(B)為犯罪人或其他任何人獲得經濟利益；以及

(3)導致(X)轉移、支付或交付財產；或(Y)增加、刪除、借記或貸記被保險人或其客户的賬户；或(Z)借記或貸記未經授權或虛構的賬户。

c.《計算機安全程序》是指以書面形式向保險人提供的防止 未經授權的計算機訪問和使用以及計算機訪問和使用的管理程序。

d.“承保計算機系統”是指被保險人擁有、保管和控制的任何計算機系統。

E.“未經授權的第三方”是指在計算機詐騙發生時不是授權用户的任何個人或實體。

F.“用户標識”是指任何唯一的用户名(即由被保險人分配給個人或實體的 系列字符)。

2.免責條款。 雙方進一步理解並同意，本保險協議J不包括：

A.根據本債券的A保險協議“富達”承保的任何損失；以及

B.因故意不遵守一個或多個計算機安全程序而造成的任何損失；以及

C.因計算機詐騙而造成的任何損失，或與 串通：

(1)任何授權用户(無論是自然人還是實體)；或

(2)在作為實體的任何授權用户的情況下，(A)該授權用户的任何董事、高級管理人員、 合作伙伴、僱員或代理人，或(B)由該授權 用户控制、控制或共同控制的任何實體(“相關實體”)，或(C)此類相關實體的任何董事、高級管理人員、合作伙伴、僱員或 代理；或

(3)在 為自然人的任何授權用户的情況下，(A)該授權用户為 董事的任何實體、高級職員、合作伙伴、僱員或代理人 ，或(B)該僱主實體的任何董事、高級職員、合夥人、僱員或代理人，或(C)控制、受該僱主相關實體控制或受其共同控制的任何實體， 或(D)任何董事、高級職員、合夥人此類與僱主有關的實體的僱員或代理人；

和

D.任何 覆蓋的計算機系統或其任何部分，或與之相關的任何數據、數據元素或媒體的物理損壞或損壞造成的任何損失；以及

E.計算機欺詐非直接和直接造成的任何損失(包括但不限於業務中斷和額外費用)；以及

F.向威脅拒絕或拒絕授權訪問承保計算機系統或以其他方式威脅擾亂被保險人業務的任何人支付的款項。

就本保險 協議而言，本保函第1.EE節中定義的“單一損失”還應包括由一個人實施的或牽涉其中的一個人實施的計算機欺詐所造成的所有損失，無論此人是否被明確識別。涉及身份不明的個人但因相同的操作方法而產生的一系列損失，保險人可將其視為涉及同一個人，在這種情況下，應作為單一損失處理。

雙方進一步瞭解並同意，本附加條款中的任何內容均不影響本保證書第2.O節中規定的排除。

本保險協議的承保範圍在本保函終止時終止。本保險協議下的承保範圍也可以終止，而不會將本保函作為一個整體終止。

(A)在該通知所指明的終止生效日期前不少於六十(Br)(60)天，由承銷商發出書面通知；

(B)立即由受保人向保險人發出書面通知。

除上文所述外，本協議中的任何條款均不得更改、放棄或延長本保證金的任何條款。

ICI相互保險公司，

風險保留小組

投資公司債券 債券

3號車手

INSURED BOND NUMBER

EFFECTIVE DATE BOND PERIOD AUTHORIZED REPRESENTATIVE

 

考慮到為本債券收取的溢價，茲理解並同意，如果員工(A)是保險基金或其投資顧問、主承銷商或附屬轉讓代理人的員工，則本債券第2.m節規定的排除不適用於因 保險基金髮行的證券的要約或銷售而導致的損失 。以及 (B)僅在被保險人的辦公室或通過電話或書面與此類證券的購買者進行面對面溝通，以及(C)在此類銷售中不收取佣金；但此類不誠實或欺詐性的 行為或其他行為或不作為不涉及且此類損失不是由以下內容引起的：(1)包含在已向美國證券交易委員會提交的有關此類證券的當前有效的招股説明書中，或(2)作為回答有關該基金或此類證券的問題的腳本 的一部分，如果腳本 已向金融行業監管機構提交且未遭到反對，以及是否已將整個腳本響應讀給呼叫者，以及有關此類證券表現的任何響應 是否未過期。

除上文所述的 外，本協議的任何條款均不得更改、放棄或延長本保函的任何條款。

ICI相互保險公司，

風險保留小組

投資公司債券 債券

4號車手

INSURED BOND NUMBER

EFFECTIVE DATE BOND PERIOD AUTHORIZED REPRESENTATIVE

 

考慮到為本債券收取的溢價 ，茲理解並同意本債券不包括因承兑任何 第三方支票而產生或與之相關的任何損失，除非

(1)該第三方支票用於開立或增加登記在該第三方支票上的一個或多個收款人姓名的賬户，以及

(2)被保險人或代表被保險人收到第三方支票的實體已作出合理的 努力，以核實所有第三方支票上的所有背書，其金額超過100,000美元(但前提是，在特定情況下， 未作出此類努力的情況不會 排除承保範圍，但受本合同和保函中的除外條款的限制)，

然後，僅限於此類損失以其他方式在本債券項下支付的範圍。

就本附加條款而言， “第三方支票”是指向一方或多方付款，並 向一方或多方付款的支票。

雙方進一步理解並同意，在以下情況下，本保函不包括因承兑第三方支票而產生或與之相關的任何損失，即使在本保函的上述或其他地方有任何相反規定：

(1)該第三方支票上的任何收款人合理地看起來是公司或其他 實體；或

(2)此類 第三方支票的兑付金額超過100,000美元，且不包括所有收款人在該第三方支票上的背書。

雙方進一步瞭解並同意，本附加條款不適用於根據保險協議A“富達”可能提供的任何保險。

除上文所述的 外，本協議的任何條款均不得更改、放棄或延長本保函的任何條款。

ICI相互保險公司，

風險保留小組

投資公司 一攬子債券

5號車手

INSURED BOND NUMBER

EFFECTIVE DATE BOND PERIOD AUTHORIZED REPRESENTATIVE

 

修改了“員工”騎手的定義

考慮到本保函收取的保險費，茲理解並同意修改本保函第1.N(6)節中“僱員”的定義 ，以包括以臨時或兼職方式被指派在被保險人的任何辦公室履行僱員通常職責的任何個人，前提是 由提供臨時人員的機構以外的機構指派的個人，該個人已通過由被保險人或其代表進行的成功的背景調查。

另據瞭解， 同意，就本附加條款而言，“成功的背景調查”應 指背景調查(包括與個人以前的僱主和個人推薦人的聯繫以及私人調查機構的利用)，其結果是被保險人確定個人 已滿足被保險人為永久僱用員工而建立的安全標準 。

雙方進一步理解並同意，本附加條款中的標題僅為方便起見， 本身不應被視為覆蓋範圍的術語或條件，或對其的描述或解釋。

除上文所述外，本協議中的任何條款均不得更改、放棄或延長本保證金的任何條款。

ICI相互保險公司，

風險保留小組

投資公司 一攬子債券

6號車手

INSURED BOND NUMBER

EFFECTIVE DATE BOND PERIOD AUTHORIZED REPRESENTATIVE

 

考慮到為本債券收取的溢價，茲理解並同意，第13節(終止)中提及的“不少於六十(60)天”應修改為“不少於九十(90)天”。

另有一項諒解，並 同意將第13節(終止)第六款修改為：

就本節而言，當被保險人的法律、合規或風險管理部門的任何 專業員工 未與該員工串通而意識到該員工有任何不誠實或欺詐行為時，即可進行檢測。

除上文所述的 外，本協議的任何條款均不得更改、放棄或延長本保函的任何條款。

ICI相互保險公司，

風險保留小組

投資公司債券 債券

7號車手

INSURED BOND NUMBER

EFFECTIVE DATE BOND PERIOD AUTHORIZED REPRESENTATIVE

 

考慮到為本債券收取的溢價 ，茲理解並同意，儘管本債券(包括保險協議I)有任何相反的規定，本債券不包括因任何在線贖回或在線購買而造成的任何損失，除非在贖回或購買之前，每個股東賬户每天的總金額超過50萬美元(500,000美元)，在被保險人或收到在線贖回或在線購買請求的 實體發起的程序中：

(A)記錄股東通過某種方法，而不是通過互聯網進行的電子傳輸，核實每一次此類贖回或購買都已獲得授權，以及

(B)如果這種贖回或購買是通過電匯到某一銀行賬户或從某一銀行賬户進行的，則該銀行的正式授權的僱員將核實資金將被轉移到或從其轉移的賬號，並且該賬户上的 名稱與 收益的預定收款人名稱相同。

雙方進一步瞭解並同意，無論本債券中規定的責任限額或本債券的任何其他條款，網上交易造成的任何單項損失的責任限額為2500萬美元(25,000,000美元)，適用於任何此類單項損失的可扣除金額為10萬美元(100,000,000美元)。

雙方進一步瞭解並同意，儘管第9條、不減少和不累積責任和總責任，或本債券的任何其他條款，本債券項下承銷商對 在線交易造成的任何和所有損失或損失的總責任限額應為保證期內總計2500萬美元(25,000,000美元)，而無論此類損失或損失的總金額為 。

就本騎手而言，以下術語應具有以下含義：

“網上購買”是指通過互聯網上的電子傳輸請求購買投資公司發行的任何股票。

“網上贖回”是指投資公司發行的股票的任何 贖回，該贖回是通過互聯網上的電子傳輸請求的。

“在線交易”是指通過互聯網上的電子傳輸請求的任何電話/電子交易。

除上述 外，本協議中的任何條款均不得更改、放棄或延長本保函的任何條款。

ICI相互保險公司，

風險保留小組

投資公司債券 債券

車手8號

INSURED BOND NUMBER

EFFECTIVE DATE BOND PERIOD AUTHORIZED REPRESENTATIVE

 

大多數財產和意外傷害保險公司，包括風險保留集團ICI相互保險公司(“ICI相互保險公司”)，都遵守經修訂的2002年“恐怖主義風險保險法”(“該法”)的要求。該法案建立了聯邦保險制度，ICI Mutual和其他保險公司可以根據該制度得到美國政府的部分賠償，以彌補因經認證的“恐怖主義行為”而造成的未來“保險損失”。(這些加粗的 術語均由法案定義。)該法案還對ICI Mutual和這些其他保險公司規定了某些披露和其他義務。

根據該法案，ICI Mutual未來因經證明的“恐怖主義行為”造成的任何損失可由美國政府根據該法案建立的公式 部分補償。根據這一公式，美國政府一般將 補償ICI Mutual的聯邦份額賠償ICI Mutual的“保險損失”，超過ICI Mutual的“保險公司免賠額”，直至所有參保保險公司的“保險損失”總額達到1,000億美元(“年度責任上限”)。如果所有財產和意外傷害保險公司在任何一個日曆年的“保險損失”總額達到年度責任上限 ，該法案限制美國政府 報銷，並規定保險公司將不會根據其 保單對超出該金額的損失部分承擔責任。本保函項下的其他應付金額 可能因此減少。

這份保證書沒有明確地將“恐怖主義行為”排除在外。但是，本保函 的承保範圍仍受法案允許的所有適用條款、條件和保函的限制(包括排除)的約束。

保證金中， 可歸因於《保證金》規定的任何潛在的恐怖主義行為保險的保費部分為1%(1%) ，不包括美國政府根據該法案可能承保的損失部分的任何費用。

此處所用的“聯邦補償份額”應指自2020年1月1日起的80%。

除如上所述外，本保函中的任何條款均不得更改、放棄或延長本保函的任何條款。

ICI相互保險公司，

風險保留小組

投資公司債券 債券

9號車手

INSURED BOND NUMBER

EFFECTIVE DATE BOND PERIOD AUTHORIZED REPRESENTATIVE

 

考慮到為本債券收取的保費 ，茲理解並同意，保險人應盡最大努力就本債券與各兼職再保險人就保險人針對該兼職再保險人的權利達成協議(“直通協議”)，協議的實質形式應為保險人審核並同意的形式。

雙方進一步理解並同意，在本附則中使用的“臨時再保險人”是指在臨時基礎上為本債券向承銷商提供再保險的任何實體 (始終不包括根據條約為本債券向 承銷商提供再保險的任何實體)。

除上述規定外，此處包含的任何內容均不得更改、更改、放棄或延長本保函的任何條款、條件、規定、協議或限制。

ICI相互保險公司，

風險保留小組

投資公司債券 債券

車手10號

INSURED BOND NUMBER

EFFECTIVE DATE BOND PERIOD AUTHORIZED REPRESENTATIVE

 

社會工程 欺詐騎手

考慮到為本債券收取的溢價，茲理解並同意對本債券進行修改，增加一份額外的保險協議M，如下所示：

M.社會工程欺詐

由於社會工程欺詐的直接結果，投保人善意地從其自己的 賬户轉移、支付或交付資金而直接造成的損失；

前提是，收到此類申請的實體 通常在保證期內維護並遵守所有社會工程保障程序。

本保險協議規定的單項損失的賠償限額為：(A)單項損失超出免賠額的50%或1,000,000美元(100萬美元)，兩者以較小者為準，被保險人應承擔此類單項損失的剩餘部分。本保險協議的免賠額為$250,000(25萬美元)。

儘管本保函另有規定，本保函項下對本保險協議M項下任何和所有損失的總責任限額為保證期內的1,000,000美元(一百萬美元)，而不論此類損失的總金額為 。

本保險協議M不涵蓋本債券的任何其他保險協議所涵蓋的損失。

進一步理解並 同意，出於本附加條款的目的：

1.“溝通”是指(A)指示僱員 從被保險人自己的賬户轉賬、支付或交付款項，(B)包含對事實的重大失實陳述，以及(C)僱員相信其屬實。

2.“社會工程欺詐”是指 通過使用通信對員工進行的故意誤導，其中 此類通信：

(A)以書面、電話語音或電子傳輸方式傳送給該僱員；

(B)由個人作出，而此人看來是(I)獲被保險人正式授權指示另一名僱員轉賬、付款或交付款項的僱員，或(Ii)獲被保險人正式授權指示僱員轉賬、付款或交付款項的賣方的高級人員或僱員；及

(C)未經授權、不誠實或欺詐，並帶有欺騙的明顯意圖。

3.“社會工程安全程序”是指本申請書和/或以書面形式向保險人提供的旨在防止社會工程欺詐的安全程序 。

4.“賣方”是指根據預先存在的書面協議向被保險人提供貨物或服務的任何單位或個人。

雙方進一步理解並同意，本附加條款中的標題僅為方便起見， 本身不應被視為覆蓋範圍的術語或條件，或對其的描述或解釋。

除如上所述外，本協議中的任何條款均不得更改、放棄或延長本保證書的任何條款。

ICI相互保險公司，

風險保留小組

投資公司一攬子債券

11號車手

INSURED BOND NUMBER

EFFECTIVE DATE BOND PERIOD AUTHORIZED REPRESENTATIVE

增強的身份驗證措施附加功能

考慮到為本債券收取的溢價，特此理解並同意修改第1節定義，將第V段中“官方指定”的定義全部刪除，並替換為：

五.“正式指定”是指由登記的股東或退休計劃參與者指定的：

(1)在最初的帳户申請中，

(2)書面形式，並附簽字保證書；

(2)以書面形式或通過電子傳輸，如果被保險人通過回撥記錄股東至少在回電前三十(30)天以書面形式向被保險人提供的預定電話號碼向記錄股東回電核實這一指定，或

(3)以書面、電話語音或電子傳輸的方式，同時使用增強認證措施確認記錄股東的身份。

雙方進一步理解並同意，如富蘭克林鄧普頓投資公司2019年5月9日發給承銷商的電子郵件中所述，“增強身份驗證措施”應指由GIACT Systems，LLC提供的gAuthenticate服務。

雙方進一步理解並同意，本附加條款中的標題僅為方便起見，本身不應被視為覆蓋範圍的術語或條件，或對其的描述或解釋。

除如上所述外，本合同中的任何條款均不得被視為更改、放棄或延長本保證書的任何條款。

投保人通知經濟和貿易制裁

本通知 提供有關外國資產管制辦公室(OFAC)發佈的指令可能對您的保險範圍造成的影響的信息。

美國財政部外國資產管制辦公室根據美國外交政策和國家安全目標，對目標國家和政權、恐怖分子、國際毒品販子、從事與大規模殺傷性武器擴散有關活動的人以及對美國國家安全、外交政策或經濟的其他威脅實施經濟和貿易制裁。

如果本 保單提供的保險違反任何美國經濟或貿易制裁，則此類 保險無效。

有關更多信息，請參閲：

HTTPS://WWW.TREASURY.GOV/RESOURCE-CENTER/SANCTIONS/PAGES/DEFAULT.ASPX

聲明

這是一項配額份額政策。下面列出了每一家配額份額保險公司及其各自在所有保險和保費限額中的比例份額。每個配額份額保險人的義務是多個的，而不是連帶的，僅限於

其比例份額的範圍。任何配額份額保險人未能支付其任何保險限額中其比例份額的全部或部分，不會增加任何其他配額份額保險人的責任。

請注意，單一損失限額只適用於債券保險，不受任何其他限制。

請注意，單一損失限額只適用於債券保險，不受任何其他限制。

考慮到已支付的保險費，並在符合本保險單的規定以及本保險單所附的聲明和任何附表和背書的情況下，保險人和指定被保險人代表所有保險人同意如下：

保險協議

除非在此明確規定，並且在符合聲明所示的保險限額的情況下，本保險單應按照下列保險單的所有規定提供標的保險的超額保險。只有在標的保險的保險人、被保險人或代表被保險人的其他人按照標的保險條款以任何組合以法定貨幣支付了適用的標的限額的全額和任何適用的留成或免賠額之後，保險人才應承擔責任。

定義

無論是單數還是複數，在本保險單中以粗體出現時，下列術語的含義如下。

追隨保險單是指在本合同所附基礎保險表中確定為追隨保險單的保險單。

承保人是指在後續保單中被確定為承保人的所有個人和實體。被指定被保險人是指在申報中被指定為被保險人的個人或實體。保單期限是指在申報中指定的保單期限。

標的保險是指所附標的保險單明細表中所列的後續保單和所有其他保單(如有)。

基礎限額是指相當於本合同所附《基礎保險明細表》中規定的所有適用限額的總和的金額。

條件

A.在本保險單中出現索賠一詞的地方，是指索賠、損失或事故，或此類術語的等價物

遵循政策。

B.本保單不適用於受任何基礎保險中的昇華保險影響的後續保單項下的任何保險，除非在基礎保險表中明確列為昇華保險。然而，以本保單保險協議部分所述的任何方式支付任何昇華保險，應將基礎限額減去此類支付的金額，無論此類保險是否列在基礎保險的附表中。

如果任何標的保險發生變更或終止，或者標的保險的任何保險人在財務上無法支付其保險限額，被保險人應書面通知保險人。除非保險人書面同意，否則此類事件不得影響本保單的承保範圍。被保險人未能遵守本節規定，不應使保險無效。然而，保險人不應承擔比沒有發生此類事件時的責任更大的責任。

D.向保險公司發出的所有通知必須以書面形式，並通過預付費快遞或掛號信、傳真或電子郵件發送到聲明中指定的適用地址、傳真號碼或電子郵件地址。向任何其他保險人發出通知，不構成向保險人發出通知，除非也按本條例的規定向保險人發出通知。

E.即使適用的基礎限額尚未用盡，保險人仍可自行決定參與本保單下的保險適用的任何索賠或其他事項的調查、辯護和和解。被保險人應按保險人的合理要求向保險人提供信息、協助和合作，不得損害保險人的地位或潛在的追償權利；但被保險人不遵守該要求的，不得歸罪於本保單項下的任何其他自然人。根據本保險單，任何其他保險人的行為均不對保險人具有約束力。

簽名 頁 如下所示。

簽名頁

保險公司在本保單上加蓋總裁和祕書的傳真簽名，出具本保單，特此為證。

安德魯·魏瑟特，國務卿卡爾頓·W·馬納，總裁

添加的定義-昇華或降級限制背書

商定增加一個新的定義如下：

在保險單中出現下列字樣的地方，無論是粗體還是非粗體，應具有以下含義：

SUBIMIT或SUBIMIZED指符合以下條件的任何限制：

1.部分並侵蝕另一保險限額；或

2.不屬於或不侵蝕保單總限額；或

(三)低於《標的保險明細表》所列後續保單的最高保險限額，本保單沒有適用的保單合計限額的；

4.不設保險的貨幣限額。

該政策的所有其他條款保持不變。

富蘭克林另類策略基金的共同擔保和保險背書的限度

雙方同意：

答：在聲明中增加了以下內容：

信息 在……裏面 這個 在上面 進度表 可能 也 出現 在……上面 這個 申報單。

B.將標題為 保險協議的章節 替換為：

保險協議

除非在此明確規定，並且 應遵守聯席擔保 共享時間表在申報時，本保險單應按照以下保險單的所有規定提供超出標的保險額的保險。只有在標的保險的保險人、被保險人或代表被保險人的其他人按照標的保險條款以任何組合以法定貨幣支付了適用的標的限額和任何適用的留成或免賠額之後，責任才應分別由每個共同擔保人承擔，而不是共同承擔。

C. 標題為定義的一節增加了以下定義：

共同擔保是指保險公司和任何其他被確定為聯席擔保 共享時間表在申報單上。

單一損失的含義與後續保險單中所述相同。

基礎總限額是指代表以下各項保險的總限額的基礎限額

標的保險 列於本合同所附標的保險明細表。

標的 單一損失限額是指標的保險的標的 保險限額，代表本合同所附標的保險表中規定的標的保險的單項損失限額。

D. 增加以下部分：

共同保證安排/保險限額

儘管下列政策中有任何相反的規定：

答：本保單是作為共同保證保險的一部分簽發的。每名共同擔保人承擔其各自的比例保險限額，如聯名擔保人股份轉讓E關於申報(“比例份額”)。本保單項下的責任應分別由每位共同擔保人承擔，而不是共同承擔。任何共同擔保人支付的費用都不會超過其各自的比例份額。任何共同擔保人未能支付其任何保險限額的全部或部分比例份額，不會增加任何其他共同擔保人的責任。

B.在下列C項的規限下：

1.保險人只有在以本保險單的保險協議部分所述的任何方式支付了全部適用的基礎單項損失限額後，才有責任就其在本保險單項下承保的單筆損失中按比例承擔的份額進行賠償；

2.如果標的總限額僅因本保單的保險協議部分所述的任何方式的付款而減少到低於標的單一損失限額總額的數額，則保險人只應就其在本保單下承保的單筆損失中超出減少的標的總限額的比例份額進行賠付；及

3.在基礎總限額僅因本保單保險協議部分所述任何方式的付款而用盡的範圍內，本保單應繼續作為主要保險有效，但保險人只能就本保單所承保的單項損失中其按比例分攤的超出基礎保險項下適用的任何留成或免賠額的部分進行支付。

C.聲明上顯示的保險人在本保單單項損失限額中的比例份額應為保險人根據本保單就每一單項損失應支付的最高金額，並應以保險人在聲明中顯示的本保單總限額的比例份額為準，該比例份額應為保險人根據本保單應支付的最高金額。

政策的所有其他條款保持不變。

修訂和重新簽署的分配協議

本修訂和重新簽署的分配協議(以下簡稱《協議》)於^發送2022年11月1日，由本協議附表A1和附表A2所列基金(以下統稱為“基金”或“被保險人”)提供。

本協議是在下列情況下籤訂的：

A.1940年《投資公司法》(“法案”)第17(G)節規定，證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)有權要求註冊管理投資公司的高級職員和僱員為防止盜竊和挪用公款擔保，美國證券交易委員會已頒佈了涉及這一問題的規則和條例(第17g-1條)；

B.根據某些保險債券或保險單的條款，這些基金被指定為承保人，以防止高級管理人員和僱員的盜竊和挪用公款(“富達債券”)；

C.每個基金的董事會/受託人中的大多數成員(不是該法第2(A)(19)條所定義的“利害關係人”)已適當考慮了與富達債券的保費和回收的形式、金額和分配有關的所有因素，每個基金的董事會/受託人都已批准了富達債券的期限和金額、各方應支付的保費部分，以及下文所述的各方應以何種方式分享上述富達債券的回收；以及

被保險人現在希望達成規則17G-1(F)所要求的協議，以確定分攤上述富達債券(如果有)的保費和追回的方式。

因此，現由本合同各方達成如下協議：

1.保費的繳付

保險費應按照第17g-1(E)條的要求在被保險人之間分配。分配給基金的保費部分應在各基金之間分配如下：每個基金在根據富達債券到期時支付每筆保費的百分比，該百分比由以下部分得出：(I)分母是在保費到期時合併的所有基金的總資產；(Ii)分子是每個基金在保費到期時單獨的總資產。

2.追討款項的分配

(A)如果合同一方以上的當事人在一次損失中受到損害，並根據富達債券獲得賠償，則每一方都應收到代表該方所遭受損失的賠償部分，除非賠償不足以完全賠償每一方遭受的損失。

(B)如果追回的款項不足以完全賠償因此而蒙受損失的每一方當事人，則追回的款項應按下列順序在這些當事人之間分配：

(I)每個遭受損失的被保險人應獲得一筆金額，其數額應等於其實際損失的較小者，或每個此類被保險人最後一次支付的保險費與所有此類被保險人最後一次支付的保險費之和的比例，但如果這種分攤將導致任何基金，包括本協議第4款規定的在保單期限內設立的那些未支付保險費的基金，根據第17G-1(D)(1)條的規定(在損失發生時確定的)，收到的保證金低於保誠債券項下的最低金額(“保單保證金最低金額”)。

(2)收益的剩餘部分應分配給遭受第(1)項分配中未完全彌補的損失的每一方，分配比例為每一方最後一次支付的保險費與所有此類各方最後一次支付的保險費之和的比例。如果這種分攤將導致遭受損失的任何一方收到超過該方實際承受的損失的一部分賠償，則每一超出部分的總和應在損失不會得到完全賠償的其他各方之間分配，比例與每一方上次支付的保險費與有權獲得超過部分份額的所有當事人的最後一次此類保險費的總和的比例相同。超過任何一方實際遭受的損失的任何分配，應以同樣的方式重新分配。

3.維持最低保險範圍的義務

每個基金代表並向本合同的其他各方保證，它已確定截至本協議日期的單一保險最低金額，並且該單一保險最低金額包括在富達債券的承保範圍內。每個基金都同意，它將不少於在每個日曆季度結束時確定，如果當時正在就保險的充分性作出決定，它將確定所要求的單一保險最低限額。如果如此確定的最低承保總額超過當時有效的富達債券的承保總額，則將通知各基金的管理層，並將決定是否有必要或適當地將富達債券的承保總額增加至不低於該等最低金額的總額，或為本合同的一個或多個當事人提供該等超額保險，當與富達債券的總承保金額相加時，該金額將不少於該等最低金額的總額。每個基金同意支付新保費或附加保費的公平部分(考慮到當時的所有現有情況)；但如果基金選擇在新保費或附加保費生效日期或之前終止本協議(就其本身而言，作為本協議的一方)，並在新保費或附加保費生效日期或之前參與投保的富達債券，則該基金方不應支付新保費或附加保費的任何部分。

4.新設基金或非基金

雙方同意，在保單期限內，任何新設立的基金或非基金可被添加為在富達債券上投保的基金，並可被添加為本協議的當事人，在本協議的情況下，通過將修訂後的附表A1和/或附表A2(如果適用)附加到本協議中，以反映該等新創建的基金的添加；前提是該修訂後的附表A1和/或附表A2由受保人授權執行本協議的適當高級人員簽署，並且日期為此類添加的生效日期。按照當時的修訂或重述，在富達債券和本協議中增加保險的新創建的基金，在富達債券當時的當前保單期限內不需要支付任何保費，除非根據本協議第3款，需要增加承保總額。每個新增的投保基金同意支付本協議第3段所述的任何新保費或額外保費的比例份額，並受本協議的所有其他條款和條件的約束。

5.繼承人

本協議應適用於目前的富達債券承保範圍及其任何續訂或更換，並應持續到任何一方終止，並由本協議的任何一方向本協議的其他各方發出不少於60天的書面通知。本協議對本協議雙方以及因其住所或公司、信託或類似組織形式的變更而導致的本協議的任何繼承人或其他繼承人具有約束力，並使其受益。

6.授權籤立；對應人

雙方特此同意，被保險人的有關人員有權代表本協議的雙方執行本協議及其任何修正案。本協議可以兩份或兩份以上的副本簽署，所有副本合在一起構成一份相同的文書。

茲證明，本協議雙方已於上文第一次寫明的日期簽署。

本協議附表A1所列資金，以及

By: __/s/STEVEN J. GRAY_______________________________

姓名：史蒂文·J·格雷

本協議附表A2所列資金

By: __/s/JANE TRUST_________________________________

姓名：簡·托拉斯

附表A1

基金

附表A2

基金

富達債券解決方案

富蘭克林另類策略基金

富蘭克林加州免税收入基金

富蘭克林加州免税信託

富蘭克林託管基金

富蘭克林聯邦免税收入基金

富蘭克林浮動利率主信託

富蘭克林基金分配器系列

富蘭克林全球信託基金

富蘭克林黃金和貴金屬基金

富蘭克林高收入信託基金

富蘭克林投資者證券信託基金

富蘭克林有限期間收入信託基金

富蘭克林管理信託基金

富蘭克林市政證券信託基金

富蘭克林互惠系列基金

富蘭克林紐約免税收入基金

富蘭克林紐約免税信託基金

富蘭克林房地產證券信託基金

富蘭克林戰略抵押貸款組合

富蘭克林戰略系列

富蘭克林免税信託

富蘭克林鄧普頓可變保險產品信託基金

富蘭克林美國政府貨幣基金

富蘭克林環球信託

富蘭克林價值投資者信託基金

機構受託信託

貨幣市場投資組合

富蘭克林鄧普頓ETF信託

富蘭克林ETF信託基金

富蘭克林鄧普頓信託基金

美盛ETF投資信託基金

ActiveShares®ETF信託基金

鄧普頓全球收益基金

鄧普頓中國世界基金

鄧普頓發展市場信託基金

鄧普頓龍基金公司。

鄧普頓新興市場基金

鄧普頓新興市場收益基金

鄧普頓基金

鄧普頓全球投資信託基金

鄧普頓全球小公司基金

鄧普頓增長基金公司。

鄧普頓收入信託基金

鄧普頓機構基金

議決在考慮任何受保人(定義見第17G-1條)可接觸的信託總資產的價值、為託管和保管這類資產所作安排的類型和條款以及信託投資組合中證券的性質等因素後，繼續與ICI Mutual和一個商業保險人辛迪加繼續為根據1940年法令登記的信託和其他FT和Legg Mason基金(統稱“1940法令基金”)提供擬議的聯合忠誠債券保險，但聯合保險債券保險的金額仍為130,000,000美元，但須不斷進行審查；

進一步議決，根據《1940年法令》第17G-1條(E)款的規定，在考慮了被指名為被保險人的其他各方的數目、該等其他當事人的商業活動的性質、債券的數額、該債券的溢價金額、被指名為被保險人的各方之間的保險費按比例分配、分配給每個信託的保險費份額低於該信託在提供和維持單一保險債券的情況下必須支付的保險費的程度後，除其他因素外，每個信託支付的該債券的保險費部分如下：現批准其數額，並將其作為1940年法令基金支付的可分配保費的一部分，該份額等於信託基金的資產相對於截至2022年6月30日的所有1940年法令基金資產總額的百分比；

進一步議決，現批准並延續信託與其他1940年法令基金之間現有的經修訂和重新簽署的分配協議，該協議與規則17G-1(F)段所規定的在發生共同忠誠度損失時分擔保費和分割保險收益有關，並反映了上述債券的規定；及

進一步決議：授權、授權和指示信託基金的高級職員，並在此授權、授權和指示他們中的每一位根據1940年法令下的規則，不時向美國證券交易委員會提交所需的備案文件。

美盛投資信託基金

Legg Mason Partners可變股權信託

美盛全球資產管理信託基金

西部資產投資級收益基金公司(PAI)

西部資產高級債券基金(WEA)

西部資產通脹掛鈎收益基金(WIA)

西部資產通脹掛鈎機會和收入基金(WWW)

西部資產基金公司

美盛合夥人收入信託基金

美盛基金貨幣市場信託基金

美盛合夥機構信託基金

Legg Mason Partners高級貨幣市場信託基金

主投資組合信託

美盛合夥人可變收益信託基金

BrandywineGLOBAL -全球收入機會基金(“BWG”)

Clarion 合作伙伴房地產收入基金公司(“CPREIF”)

ClearBridge 能源中游機會基金公司(“EMO”)

ClearBridge MLP和Midstream Fund Inc.(“CEM”)

ClearBridge MLP和中游總回報基金公司(“CTR”)

LMP 資本和收入基金公司(“SCD”)

西部 資產多元化收益基金公司(“WDI”)

西方 資產新興市場債務基金公司(“EMD”)

西方 Asset Global Corporation Defined Opportunity Fund Inc.(GDO)

西方 資產全球高收入基金公司(“EHI”)

西部 資產高收入基金II公司(“HIX”)

Western Asset High Income Opportunity Fund Inc.(HIO)

西方 資產高收益定義機會基金公司(“HYI”)

西方資產中級穆尼基金公司(“印度國家銀行”)

西方 資產投資級定義機會信託公司(“IGI”)

西部 資產管理市政基金公司(“MMU”)

西部資產中等市場收益基金公司(“XWMFX”)

西部 資產抵押貸款定義機會基金公司(“DMO”)

西部資產市政高收入基金公司(“MHF”)

西部(Br)資產市政合作伙伴基金公司(“MNP”)

決議：批准 與ICI相互保險公司(“ICI Mutual”)和一個商業保險公司組成的財團購買承保範圍，承保範圍是代表基金和其中被點名為承保人的其他各方共同維持的 包括富蘭克林鄧普頓基金集團中的某些投資公司，該基金提供的保險總額為1.3億美元，承保期限為2022年6月30日至2023年6月29日；進一步

決議：董事會認定，根據《1940年法案》第17G-1條的要求，與ICI Mutual和一個由商業保險公司組成的財團承保的、總金額為1.3億美元的保誠債券在形式和金額上是合理的，其中包括1940法案下第17G-1條的要求。忠實債券所涵蓋的任何 人 可獲得的基金總資產的價值，為保管和保管基金資產而作出的安排的類型和條款，以及基金中證券的性質；並進一步

決議：董事會在充分考慮了債券項下承保的其他各方的數量、其他各方的商業活動性質、債券的金額、債券的溢價金額等因素後，批准並批准了董事會在董事會材料中描述的債券項下各基金應支付的保費。保費在被指定為被保險人的各方之間的按比例分配，以及在多大程度上分配給債券項下每個基金的保費份額低於每個基金在維持單一保險債券的情況下必須支付的保費；並進一步

議決：本公司/信託與前述保真債券承保範圍內其他被指名的受保人之間訂立的關於分配保誠債券保費及收回的協議(“協議”)已獲批准及批准，並授權本公司/信託的高級人員單獨或聯名簽署及交付該等協議，但該等高級人員可藉其籤立及交付所批准的更改簽署及交付該協議，該協議的簽署及交付為董事/受託人批准的最終證據；及

決議：現授權公司/信託的高級人員，單獨或聯合行事，以每個基金的名義和代表每個基金的名義，支付他們認為與上述決議相關或為促進上述決議而必要或適宜和適當的任何和所有款項；以及

決議：指示公司/信託的總裁和/或高級副總裁按照1940年法案第17G-1條(G)段的要求，向美國證券交易委員會提交一份或多份適用的保誠債券備案文件，並提交其他文件和發出通知。