美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
表格
當前報告
根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條
報告日期(最早報告的事件日期)：
大榆樹資本公司
(註冊人的確切姓名載於其章程)
馬裏蘭州 |
814-01211 |
81-2621577 |
(國家或其他司法管轄區 (法團成員) |
(委員會文件編號) |
(美國國税局僱主 識別號碼) |
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南街800號, 套房230, 沃爾瑟姆, 體量 |
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02453 |
(主要行政辦公室地址) |
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(郵政編碼) |
註冊人的電話號碼，包括區號：(
如果表格8-K的提交意在同時滿足註冊人根據下列任何一項規定的提交義務，請勾選下面相應的框：
根據《證券法》第425條的書面通知(《聯邦判例彙編》第17卷，230.425頁)
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵求材料
根據《交易法》第14d-2(B)條(《聯邦判例彙編》第17編240.14d-2(B)條)進行開市前通信
根據《交易法》第13E-4(C)條(17 CFR 240.13E-4(C))進行開市前通信
根據該法第12(B)條登記的證券：
每個班級的標題 |
交易代碼 |
註冊的每個交易所的名稱 |
普通股，面值0.01美元 |
GECC |
納斯達克全球市場 |
債券將於2025年到期，利率6.75% |
GECCM |
納斯達克全球市場 |
債券將於2024年到期，利率6.50% |
GECCN |
納斯達克全球市場 |
5.875% Notes due 2026 |
GECCO |
納斯達克全球市場 |
用複選標記表示註冊人是否為1933年證券法規則405(本章 230.405節)或1934年證券交易法規則12b-2(本章 240.12b-2節)所界定的新興成長型公司。
新興成長型公司
如果是一家新興的成長型公司，用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。
第2.02項經營業績和財務狀況。
2022年11月3日，Great Elm Capital Corp.發佈了新聞稿，並發表了演示文稿，分別作為本報告的附件99.1和99.2提供。
上述信息(包括本文件中的證物)僅供參考，不應被視為就1934年《證券交易法》(經修訂的《證券交易法》)第18條的目的而提交，或以其他方式承擔該條款的責任，也不得被視為通過引用納入根據1933年《證券法》(經修訂的)或《交易法》提交的任何文件，除非在該文件中明確提出引用。
項目9.01財務報表和物證。
(D)展品。
以下證物是隨本報告提供的，但不應視為已存檔：
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展品 數 |
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描述 |
99.1 |
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收益新聞稿，日期為2022年11月3日。 |
99.2 |
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演示文稿日期為2022年11月3日。 |
104 |
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本報告的封面為Form 8-K，格式為內聯XBRL。 |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的下列簽署人代表其簽署。
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大榆樹資本公司。 |
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日期：2022年11月3日 |
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/s/Keri A.Davis |
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發信人： |
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克里·A·戴維斯 |
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標題： |
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首席財務官 |