附件99.1
Virtu 宣佈2022年第三季度業績
紐約，紐約，2022年11月3日-領先的金融服務和產品提供商Virtu Financial，Inc.(納斯達克：VIRT)利用尖端技術為其客户提供創新、透明的交易解決方案，並向全球市場提供流動性， 今天公佈了截至2022年9月30日的第三季度業績。
2022年第三季度：
| · | 淨收入7,990萬美元；歸一化調整後淨收入11.068億美元 |
| · | 基本和稀釋後每股收益分別為0.38美元和0.37美元；正常化調整後每股收益1 of $0.61 |
| · | Total revenues of $561.0 million; Trading income, net, of $397.4 million; Adjusted Net Trading Income13.311億美元 |
| · | Adjusted EBITDA11.806億美元；調整後的EBITDA利潤率1 of 54.6% |
| · | 根據股份回購計劃，回購股份8,060萬美元，或340萬股2 |
Virtu Financial，Inc.董事會宣佈季度現金股息為每股0.24美元。該股息將於2022年12月15日支付給截至2022年12月1日登記在冊的股東。
注 1：非公認會計準則財務計量。有關詳情，請參閲“非公認會計準則財務計量及其他項目”。
注 2：回購股份按結算日計算。
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財務 結果
2022年第三季度：
本季度總收入增長3.1%，達到5.61億美元，而2021年同期為5.443億美元。本季度淨交易收入增至3.974億美元，而2021年同期為3.943億美元。本季度其他淨額降至100萬美元 ，而2021年同期為450萬美元。本季度的淨收益總計為7990萬美元，而去年同期的淨收益為1.231億美元。
本季度基本每股收益為0.38美元，而2021年同期基本每股收益為0.59美元。本季度稀釋後每股收益為0.37美元，而2021年同期稀釋後每股收益為0.59美元。
本季度調整後的淨交易收入下降6.6%，至3.311億美元，而2021年同期為3.544億美元。本季度調整後的EBITDA下降14.3%，至1.806億美元，而2021年同期為2.107億美元。
正常化 本季度扣除一次性和非現金項目的調整後淨收入下降19.2%，至1.068億美元，而2021年同期為1.322億美元 。
假設 所有非控股權益都已轉換為普通股，並且公司的歸一化調整後淨收入税前應繳納公司税，本季度的歸一化調整後每股收益為0.61美元，而2021年同期為0.70美元。
運營 細分市場信息
公司有兩個經營部門：做市和執行服務；以及一個非經營部門：公司。
做市主要包括全球股票、固定收益、貨幣和大宗商品的現金、期貨和期權市場的做市行為。作為做市商，本公司在本金基礎上承諾向經紀交易商、銀行和機構購買證券或向其出售證券 。
執行服務包括基於代理的交易和交易場所，代表機構、銀行和經紀交易商提供全球股票、期權、期貨和固定收益的執行服務。該公司還向選定的第三方提供專有技術和基礎設施、工作流程 技術和交易分析服務。該部門還包括本公司資本市場業務的結果，在該業務中，本公司作為與在市場發行和回購計劃相關的發行人的代理。
公司 包含公司的投資，主要是與戰略交易相關的機會，並維持公司管理費用。
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下表顯示了截至2022年9月30日和2021年9月30日的三個月和九個月的交易收入、淨收入、總收入和調整後淨交易收入。
按細分市場劃分的總收入
(單位：千，未經審計)
| 截至2022年9月30日的三個月 | 截至2021年9月30日的三個月 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| 做市 | 行刑 服務 | 公司 | 總計 | 市場 製作 | 行刑 服務 | 公司 | 總計 | |||||||||||||||||||||||||
| 交易收入，淨額 | $ | 392,496 | $ | 4,887 | $ | — | $ | 397,383 | $ | 389,422 | $ | 4,843 | $ | — | $ | 394,265 | ||||||||||||||||
| 佣金、淨額和技術服務 | 10,687 | 110,299 | — | 120,986 | 8,894 | 127,029 | — | 135,923 | ||||||||||||||||||||||||
| 利息和股息收入 | 43,446 | 185 | — | 43,631 | 9,704 | — | — | 9,704 | ||||||||||||||||||||||||
| 其他，淨額 | 1,257 | 4,228 | (6,441 | ) | (956 | ) | 1,270 | 677 | 2,505 | 4,452 | ||||||||||||||||||||||
| 總收入 | $ | 447,886 | $ | 119,599 | $ | (6,441 | ) | $ | 561,044 | $ | 409,290 | $ | 132,549 | $ | 2,505 | $ | 544,344 | |||||||||||||||
| 截至2022年9月30日的9個月 | 截至2021年9月30日的9個月 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| 市場 製作 | 行刑 服務 | 公司 | 總計 | 市場 製作 | 行刑 服務 | 公司 | 總計 | |||||||||||||||||||||||||
| 交易收入，淨額 | $ | 1,299,117 | $ | 16,501 | $ | — | $ | 1,315,618 | $ | 1,571,347 | $ | 20,493 | $ | — | $ | 1,591,840 | ||||||||||||||||
| 佣金、淨額和技術服務 | 30,881 | 381,100 | — | 411,981 | 32,111 | 438,576 | — | 470,687 | ||||||||||||||||||||||||
| 利息和股息收入 | 95,221 | 214 | — | 95,435 | 26,174 | 72 | — | 26,246 | ||||||||||||||||||||||||
| 其他，淨額 | 1,825 | 4,525 | 37,660 | 44,010 | 5,923 | 777 | 10,408 | 17,108 | ||||||||||||||||||||||||
| 總收入 | $ | 1,427,044 | $ | 402,340 | $ | 37,660 | $ | 1,867,044 | $ | 1,635,555 | $ | 459,918 | $ | 10,408 | $ | 2,105,881 | ||||||||||||||||
按經營部門計算的交易收入淨額與調整後淨交易收入的對賬
(單位：千，未經審計)
| 截至2022年9月30日的三個月 | 截至2021年9月30日的三個月 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| 市場 製作 | 行刑 服務 | 公司 | 總計 | 市場 製作 | 行刑 服務 | 公司 | 總計 | |||||||||||||||||||||||||
| 交易收入，淨額 | $ | 392,496 | $ | 4,887 | $ | — | $ | 397,383 | $ | 389,422 | $ | 4,843 | $ | — | $ | 394,265 | ||||||||||||||||
| 佣金、淨額和技術服務 | 10,687 | 110,299 | — | 120,986 | 8,894 | 127,029 | — | 135,923 | ||||||||||||||||||||||||
| 利息和股息收入 | 43,446 | 185 | — | 43,631 | 9,704 | — | — | 9,704 | ||||||||||||||||||||||||
| 經紀、交易所、結算費及 訂單流付款，淨額 | (147,346 | ) | (21,523 | ) | — | (168,869 | ) | (134,849 | ) | (24,013 | ) | — | (158,862 | ) | ||||||||||||||||||
| 利息和股息 費用 | (61,019 | ) | (970 | ) | — | (61,989 | ) | (24,469 | ) | (2,117 | ) | — | (26,586 | ) | ||||||||||||||||||
| 調整後的交易淨收入 | $ | 238,264 | $ | 92,878 | $ | — | $ | 331,142 | $ | 248,702 | $ | 105,742 | $ | — | $ | 354,444 | ||||||||||||||||
| 截至2022年9月30日的9個月 | 截至2021年9月30日的9個月 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| 市場 製作 | 行刑 服務 | 公司 | 總計 | 市場 製作 | 行刑 服務 | 公司 | 總計 | |||||||||||||||||||||||||
| 交易收入，淨額 | $ | 1,299,117 | $ | 16,501 | $ | — | $ | 1,315,618 | $ | 1,571,347 | $ | 20,493 | $ | — | $ | 1,591,840 | ||||||||||||||||
| 佣金、淨額和技術服務 | 30,881 | 381,100 | — | 411,981 | 32,111 | 438,576 | — | 470,687 | ||||||||||||||||||||||||
| 利息和股息收入 | 95,221 | 214 | — | 95,435 | 26,174 | 72 | — | 26,246 | ||||||||||||||||||||||||
| 經紀、交易所、結算費及 訂單流付款，淨額 | (401,982 | ) | (74,253 | ) | — | (476,235 | ) | (502,828 | ) | (86,057 | ) | — | (588,885 | ) | ||||||||||||||||||
| 利息和股息 費用 | (149,401 | ) | (3,842 | ) | — | (153,243 | ) | (70,905 | ) | (4,680 | ) | — | (75,585 | ) | ||||||||||||||||||
| 調整後的交易淨收入 | $ | 873,836 | $ | 319,720 | $ | — | $ | 1,193,556 | $ | 1,055,899 | $ | 368,404 | $ | — | $ | 1,424,303 | ||||||||||||||||
第3頁
財務狀況
截至2022年9月30日，Virtu擁有8.904億美元的現金、現金等價物和限制性現金，以及未償還的長期債務總額，本金總額為18.242億美元。
共享 回購計劃
自該計劃於2020年11月開始至2022年10月28日結算為止，該公司以約8.717億美元的價格回購了約3,110萬股A類普通股和Virtu金融單位的股票。根據該計劃，該公司還有約3.483億美元的剩餘能力，可用於未來購買A類普通股和Virtu金融單位的股票。
收益 電話會議信息
Virtu金融公司將於今天11月3日上午7：30召開電話會議，回顧其2022年第三季度的財務業績。公眾可以通過公司網站ir.Virtu.com/Investor-Relationship的投資者關係欄目通過音頻網絡直播收聽電話會議。
網站 信息
我們 會定期在我們網站ir.Virtu.com/Investor-Relationship的投資者關係欄目中為投資者發佈重要信息，我們還會不時使用社交媒體渠道，包括我們的Twitter帳户(twitter.com/virFinance)和我們的LinkedIn 帳户(linkedin.com/Company/Virtu-Financial)，作為向投資者、媒體和其他對我們感興趣的人披露公共信息的額外手段 。我們在我們的網站和社交媒體上發佈的某些信息可能被視為重要信息， 我們鼓勵投資者、媒體和其他對我們感興趣的人查看我們在我們的網站和上面確定的社交媒體渠道上發佈的商業和財務信息，此外還關注我們的新聞稿、美國證券交易委員會備案文件、公開會議 電話會議、演示文稿和網絡廣播。我們的網站和社交媒體渠道 上包含的或可能通過其訪問的信息未通過引用併入本文檔，也不是本文檔的一部分。
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非公認會計準則 財務指標和其他項目
為了補充我們根據公認會計原則 (“公認會計原則”)提出的未經審計的簡明綜合財務報表，我們使用以下非公認會計原則衡量財務業績：
| · | “調整後的交易淨收入”，即我們從做市活動中產生的收入，或交易收入，淨額，加上佣金，淨額和技術服務，加上利息和股息收入和支出，淨額，減去與這些收入相關的直接成本， 包括經紀手續費、兑換手續費、清算費和訂單流量付款，淨額。管理層 認為，這一衡量標準對於比較各時期的總體經營業績非常有用。雖然我們使用調整後的交易淨收入作為財務指標來評估我們的業務表現，但調整後的交易淨收入的使用是有限的，因為它不包括運營我們業務所必需的某些材料成本。我們的 調整後淨交易收入的列報不應被理解為我們未來的業績不會受到與我們的核心業務活動沒有直接關聯的收入或費用的影響。 |
| · | “EBITDA”， 通過調整淨收入來衡量我們的經營業績，其中不包括我們長期借款的融資利息支出、與債務再融資有關的債務發行成本、提前還款、 以及承諾費、折舊和攤銷，購買的無形資產和收購的資本化軟件的攤銷，以及所得税費用，以及調整後的EBITDA，通過進一步調整EBITDA來衡量我們的經營業績， 不包括遣散費， 交易顧問費和費用，辦公室租賃的終止，與基於股份的薪酬和其他費用相關的費用，包括法律事務準備金、新冠肺炎 一次性成本和捐贈及其他淨額，以及調整後的EBITDA利潤率， 將調整後的EBITDA與調整後的交易淨收入進行比較。 |
| · | “歸一化調整後淨收益”、“歸一化調整後所得税前淨收益”、“歸一化所得税準備”、“歸一化調整後每股收益”， 我們通過調整淨收入來計算，以排除包括戰略投資和業務銷售的損益在內的某些項目，以及其他非現金項目，假設 Virtu Financial LLC中所有既得和未歸屬的無投票權普通股單位均已 交換為我們A類普通股的股票，並應用約為24%的有效税率 。 |
| · | “調整後的 運營費用”，我們通過調整總運營費用來計算，以不包括 遣散費、基於股份的補償、法律事務準備金、終止辦公室租賃、 連接提前終止和資產減記。 |
調整後的淨貿易收入、EBITDA、調整後的EBITDA、調整後的EBITDA利潤率、正常化調整後的淨收入、正常化調整後的税前淨收入、所得税正常化撥備以及正常化調整後的每股收益和調整後的營業費用是管理層在評估經營業績和做出戰略決策時使用的非GAAP財務指標。提供的有關 調整後淨營業收入總額按類別細分的其他信息也是非公認會計準則財務指標，但公司不用於評估經營業績和做出戰略決策。此外，研究分析師、投資銀行家和貸款人使用這些非GAAP財務指標或類似的非GAAP財務指標來評估我們的經營業績。管理層認為， 調整後淨交易收入、EBITDA、調整後EBITDA、調整後EBITDA利潤率、正常化調整後淨收入、正常化調整後所得税前淨收入、正常化所得税撥備和正常化調整後每股收益為投資者提供了有關我們經營業績的有用信息 ，因為它們有助於投資者和管理層分析和基準我們業務的 業績和價值。調整後的淨貿易收入、EBITDA、調整後的EBITDA、調整後的EBITDA利潤率、歸一化調整後淨收入、歸一化調整後淨收入、歸一化所得税準備和歸一化調整後每股收益提供了不受某些成本或其他項目波動影響的一般經濟表現指標。因此，管理層 認為，這些衡量標準有助於比較不同時期的一般經營業績。更有甚者, 我們的信用 協議包含基於與調整後的EBITDA類似的指標的測試。其他公司可能會以不同的方式定義調整後的交易淨收入、調整後的EBITDA利潤率、調整後的EBITDA利潤率、規範化的調整後淨收入、歸一化調整後的所得税前淨收入、歸一化所得税準備和歸一化調整後每股收益，因此我們的調整後淨貿易收入、調整後EBITDA、調整後EBITDA利潤率、歸一化調整後淨收入、歸一化調整後淨收益、歸一化所得税前淨收入、歸一化所得税撥備和歸一化調整後每股收益可能無法直接與其他公司的衡量標準進行比較。儘管我們使用這些非GAAP財務指標作為評估業務績效的財務指標，但此類使用是有限的，因為它們不包括運營我們業務所需的某些材料 成本。
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調整後 淨貿易收入、EBITDA、調整後EBITDA、標準化調整後所得税前淨收入、標準化所得税撥備、 標準化調整後淨收入和標準化調整後每股收益應根據美國公認會計準則作為業績衡量標準，作為淨收入的補充，而不是替代。我們的調整後淨交易收入、EBITDA、調整後EBITDA、調整後EBITDA利潤率、正常化調整後淨收入、正常化調整後所得税前淨收入、正常化所得税撥備 和正常化調整後每股收益不應被理解為我們未來的業績不會受到異常或非經常性項目的影響。調整後的淨貿易收入、正常化調整後淨收入、正常化調整後淨收益、所得税前正常化調整後淨收入、所得税正常化撥備、正常化調整後每股收益以及我們基於EBITDA的衡量標準作為分析工具都有侷限性，您不應單獨考慮這些指標或將其作為我們根據美國公認會計準則報告的業績分析的替代品。其中一些限制是：
| · | 它們 沒有反映每一項現金支出、未來資本支出的需求或合同承付款。 |
| · | 我們以EBITDA為基礎的衡量標準沒有反映支付債務利息或本金所需的重大利息支出或現金需求。 |
| · | 雖然 折舊和攤銷是非現金費用，但正在折舊和攤銷的資產 將來經常必須更換或需要改進，而我們基於EBITDA的 措施不反映此類更換或改進的任何現金需求； |
| · | 它們 沒有針對我們現金流量表 中反映的所有非現金收入或費用項目進行調整； |
| · | 它們 不反映我們認為不能反映我們正在進行的業務的事項所產生的收益或費用的影響；以及 |
| · | 它們 不反映與將收益從我們的子公司轉移到我們相關的成本限制 。 |
由於這些限制，調整後的交易淨收入、EBITDA、調整後的EBITDA、正常化調整後的所得税前淨收入、正常化的 所得税撥備、正常化的調整後淨收入和正常化調整後的每股收益不打算作為淨收益的替代品 作為我們經營業績的指標，不應被視為我們可用於投資於業務增長的可自由支配現金的衡量標準，也不應被視為我們將可用於履行義務的現金的衡量標準。我們通過使用調整後的交易淨收入、EBITDA、調整後的EBITDA、正常化調整後的所得税前淨收入、正常化所得税撥備、正常化調整後淨收入和正常化調整後每股收益以及其他比較工具，以及美國公認會計準則 衡量標準來幫助評估經營業績，以彌補這些限制。這些美國公認會計準則衡量標準包括淨收益、運營現金流和現金流數據。見下文對每個非GAAP衡量標準與最直接可比較的GAAP衡量標準的對賬。
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Virtu金融公司及其子公司
精簡 綜合全面收益表(未經審計)
Three Months Ended September 30, | Nine Months Ended September 30, | |||||||||||||||
| (以千為單位，不包括每股和每股數據) | 2022 | 2021 | 2022 | 2021 | ||||||||||||
| 收入： | ||||||||||||||||
| 交易收入，淨額 | $ | 397,383 | $ | 394,265 | $ | 1,315,618 | $ | 1,591,840 | ||||||||
| 利息和股息收入 | 43,631 | 9,704 | 95,435 | 26,246 | ||||||||||||
| 佣金、淨額和技術服務 | 120,986 | 135,923 | 411,981 | 470,687 | ||||||||||||
| 其他，淨額 | (956 | ) | 4,452 | 44,010 | 17,108 | |||||||||||
| 總收入 | 561,044 | 544,344 | 1,867,044 | 2,105,881 | ||||||||||||
| 運營費用： | ||||||||||||||||
| 經紀手續費、交換費、結算費 和訂單流量付款，淨額 | 168,869 | 158,862 | 476,235 | 588,885 | ||||||||||||
| 通信和數據處理 | 52,907 | 55,627 | 164,441 | 159,824 | ||||||||||||
| 僱員補償税和工資税 | 103,254 | 84,552 | 305,338 | 273,172 | ||||||||||||
| 利息和股息費用 | 61,989 | 26,586 | 153,243 | 75,585 | ||||||||||||
| 運營和管理 | 14,319 | 18,228 | 53,110 | 65,636 | ||||||||||||
| 折舊及攤銷 | 16,658 | 16,636 | 50,470 | 49,764 | ||||||||||||
| 購買的無形資產和收購的資本化軟件的攤銷 | 16,060 | 16,933 | 48,817 | 53,087 | ||||||||||||
| 終止辦公室租約 | 361 | 238 | 1,744 | 5,126 | ||||||||||||
| 與債務再融資有關的債務發行成本、預付款和承諾費 | 1,404 | 1,237 | 28,525 | 4,981 | ||||||||||||
| 交易諮詢費和開支 | 134 | 167 | 1,113 | 150 | ||||||||||||
| 融資利息 長期借款費用 | 23,483 | 20,179 | 66,905 | 59,784 | ||||||||||||
| 總運營費用 | 459,438 | 399,245 | 1,349,941 | 1,335,994 | ||||||||||||
| 所得税和非控制性利息前收入 | 101,606 | 145,099 | 517,103 | 769,887 | ||||||||||||
| 所得税撥備 | 21,732 | 21,961 | 88,405 | 128,611 | ||||||||||||
| 淨收入 | $ | 79,874 | $ | 123,138 | $ | 428,698 | $ | 641,276 | ||||||||
| 非控股權益 | (39,867 | ) | (52,631 | ) | (191,264 | ) | (268,454 | ) | ||||||||
| 普通股股東可獲得的淨收入 | $ | 40,007 | $ | 70,507 | $ | 237,434 | $ | 372,822 | ||||||||
| 每股收益： | ||||||||||||||||
| 基本信息 | $ | 0.38 | $ | 0.59 | $ | 2.17 | $ | 3.04 | ||||||||
| 稀釋 | $ | 0.37 | $ | 0.59 | $ | 2.16 | $ | 3.01 | ||||||||
| 加權平均已發行普通股 | ||||||||||||||||
| 基本信息 | 102,289,172 | 115,770,457 | 105,500,700 | 119,148,571 | ||||||||||||
| 稀釋 | 102,550,852 | 116,623,115 | 106,004,393 | 120,373,160 | ||||||||||||
| 綜合收入： | ||||||||||||||||
| 淨收入 | $ | 79,874 | $ | 123,138 | $ | 428,698 | $ | 641,276 | ||||||||
| 其他綜合收益 | ||||||||||||||||
| 外匯換算調整， 税後淨額 | (18,527 | ) | (7,843 | ) | (43,505 | ) | (11,452 | ) | ||||||||
| 未實現的淨變化 現金流對衝收益，税後淨額 | 30,731 | 3,498 | 92,666 | 18,197 | ||||||||||||
| 綜合收益 | $ | 92,078 | $ | 118,793 | $ | 477,859 | $ | 648,021 | ||||||||
| 減去：可歸因於非控股權益的綜合收入 | (44,719 | ) | (51,007 | ) | (209,051 | ) | (271,552 | ) | ||||||||
| 普通股股東可獲得的綜合收益 | $ | 47,359 | $ | 67,786 | $ | 268,808 | $ | 376,469 | ||||||||
第7頁
Virtu金融公司及其子公司
對帳 至非GAAP運營數據(未經審計)
以下各表對簡明綜合全面收益表進行了核對，以得出調整後的交易淨收入、EBITDA、調整後的EBITDA和選定的營業利潤率。
Three Months Ended September 30, | Nine Months Ended September 30, | |||||||||||||||
| (除百分比外，以千為單位) | 2022 | 2021 | 2022 | 2021 | ||||||||||||
| 交易收入淨額與調整後淨交易收入的對賬 | ||||||||||||||||
| 交易收入，淨額 | $ | 397,383 | $ | 394,265 | $ | 1,315,618 | $ | 1,591,840 | ||||||||
| 佣金、淨額和技術服務 | 120,986 | 135,923 | 411,981 | 470,687 | ||||||||||||
| 利息和股息收入 | 43,631 | 9,704 | 95,435 | 26,246 | ||||||||||||
| 經紀手續費、交換費、結算費 和訂單流量付款，淨額 | (168,869 | ) | (158,862 | ) | (476,235 | ) | (588,885 | ) | ||||||||
| 利息和股息 費用 | (61,989 | ) | (26,586 | ) | (153,243 | ) | (75,585 | ) | ||||||||
| 調整後的交易淨收入 | $ | 331,142 | $ | 354,444 | $ | 1,193,556 | $ | 1,424,303 | ||||||||
| 淨收益與EBITDA和調整後EBITDA的對賬 | ||||||||||||||||
| 淨收入 | 79,874 | 123,138 | 428,698 | 641,276 | ||||||||||||
| 長期借款的融資利息支出 | 23,483 | 20,179 | 66,905 | 59,784 | ||||||||||||
| 與債務再融資有關的債務發行成本、預付款和承諾費 | 1,404 | 1,237 | 28,525 | 4,981 | ||||||||||||
| 折舊及攤銷 | 16,658 | 16,636 | 50,470 | 49,764 | ||||||||||||
| 購買的無形資產和收購的資本化軟件的攤銷 | 16,060 | 16,933 | 48,817 | 53,087 | ||||||||||||
| 所得税撥備 | 21,732 | 21,961 | 88,405 | 128,611 | ||||||||||||
| EBITDA | $ | 159,211 | $ | 200,084 | $ | 711,820 | $ | 937,503 | ||||||||
| 遣散費 | 1,250 | 1,538 | 4,009 | 4,577 | ||||||||||||
| 交易諮詢費和開支 | 134 | 167 | 1,113 | 150 | ||||||||||||
| 終止辦公室租約 | 361 | 238 | 1,744 | 5,126 | ||||||||||||
| 其他 | 1,556 | (4,225 | ) | (35,813 | ) | (12,827 | ) | |||||||||
| 基於份額的薪酬 | 18,133 | 12,930 | 50,841 | 38,260 | ||||||||||||
| 調整後的EBITDA | $ | 180,645 | $ | 210,732 | $ | 733,714 | $ | 972,789 | ||||||||
| 選定的營業利潤率 | ||||||||||||||||
| 淨利潤率(1) | 24.1 | % | 34.7 | % | 35.9 | % | 45.0 | % | ||||||||
| EBITDA利潤率(2) | 48.1 | % | 56.5 | % | 59.6 | % | 65.8 | % | ||||||||
| 調整後的EBITDA利潤率(3) | 54.6 | % | 59.5 | % | 61.5 | % | 68.3 | % | ||||||||
1的計算方法是將淨收入除以調整後的交易淨收入。
2除以EBITDA 除以調整後的交易淨收入。
3調整後的EBITDA除以調整後的交易淨收入。
第8頁
Virtu金融公司及其子公司
對帳 至非GAAP運營數據(未經審計)
(續)
以下各表對簡明綜合全面收益表進行了核對，以得出未計所得税的正常化調整後淨收入、所得税正常化撥備、正常化調整後淨收入和正常化調整後每股收益。
Three Months Ended September 30, | Nine Months Ended September 30, | |||||||||||||||
| (以千為單位，不包括每股和每股數據) | 2022 | 2021 | 2022 | 2021 | ||||||||||||
| 將淨收入與正常化調整後淨收入進行對賬 | ||||||||||||||||
| 淨收入 | $ | 79,874 | $ | 123,138 | $ | 428,698 | $ | 641,276 | ||||||||
| 所得税撥備 | 21,732 | 21,961 | 88,405 | 128,611 | ||||||||||||
| 所得税和非控制性利息前收入 | $ | 101,606 | $ | 145,099 | $ | 517,103 | $ | 769,887 | ||||||||
| 購買的無形資產和收購的資本化軟件的攤銷 | 16,060 | 16,933 | 48,817 | 53,087 | ||||||||||||
| 與債務再融資有關的債務發行成本、預付款和承諾費 | 1,404 | 1,237 | 28,525 | 4,981 | ||||||||||||
| 遣散費 | 1,250 | 1,538 | 4,009 | 4,577 | ||||||||||||
| 交易諮詢費和開支 | 134 | 167 | 1,113 | 150 | ||||||||||||
| 終止辦公室租約 | 361 | 238 | 1,744 | 5,126 | ||||||||||||
| 其他 | 1,556 | (4,225 | ) | (35,813 | ) | (12,827 | ) | |||||||||
| 基於份額的薪酬 | 18,133 | 12,930 | 50,841 | 38,260 | ||||||||||||
| 歸一化調整後所得税前淨收入 | $ | 140,504 | $ | 173,917 | $ | 616,339 | $ | 863,241 | ||||||||
| 所得税規範化撥備 (1) | 33,702 | 41,740 | 147,922 | 207,178 | ||||||||||||
| 正常化 調整後淨收益 | $ | 106,802 | $ | 132,177 | $ | 468,417 | $ | 656,063 | ||||||||
| 加權平均調整後流通股(2) | 175,893,027 | 190,141,600 | 179,290,742 | 193,929,595 | ||||||||||||
| 歸一化調整後每股收益 | $ | 0.61 | $ | 0.70 | $ | 2.61 | $ | 3.38 | ||||||||
(1) 反映了適用於公司的美國聯邦、州和地方所得税税率，在所有期間約為24%。
(2) 假設(1)所有已歸屬和未歸屬非歸屬虛擬金融單位的持有人(連同相應的公司C類普通股，每股票面價值0.00001美元(“C類普通股”))已行使權利，以一對一的方式將此類虛擬金融單位交換為A類普通股，(2)所有虛擬金融單位的持有人(連同公司D類普通股的相應股份)，(B)已行使權利以該等虛擬財務單位換取本公司B類普通股，每股面值0.00001美元(“B類普通股”)，並於其後行使權利以一對一方式將B類普通股轉換為A類普通股。包括截至2022年及2021年9月30日止三個月及九個月的期權攤薄影響所產生的額外股份、 經修訂及重訂的2015年管理層獎勵計劃及 經修訂及重訂的ITG 2007股權計劃下已發行的額外股份，以及於截至2021年9月30日止三個月及九個月內就創始會員貸款發行的認股權證。
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Virtu金融公司及其子公司
精簡 合併財務狀況報表(未經審計)
| (單位：千，共享數據除外) | 2022年9月30日 | 12月31日， 2021 | ||||||
| 資產 | ||||||||
| 現金和現金等價物 | $ | 836,298 | $ | 1,071,463 | ||||
| 根據 法規和其他規定分離的現金和證券 | 54,149 | 49,490 | ||||||
| 借入的證券 | 1,264,550 | 1,349,322 | ||||||
| 根據轉售協議購買的證券 | 46,674 | 119,453 | ||||||
| 經紀自營商和結算組織的應收賬款 | 1,515,043 | 1,026,807 | ||||||
| 客户應收賬款 | 247,492 | 146,476 | ||||||
| 按公允價值交易資產 | 4,803,348 | 4,256,955 | ||||||
| 財產、設備和大寫軟件，淨額 | 82,161 | 89,595 | ||||||
| 經營性租賃使用權資產 | 199,942 | 225,328 | ||||||
| 商譽 | 1,148,926 | 1,148,926 | ||||||
| 無形資產(累計攤銷淨額) | 337,500 | 386,332 | ||||||
| 遞延税金 | 133,893 | 158,518 | ||||||
| 其他資產 | 302,284 | 291,306 | ||||||
| 總資產 | 10,972,260 | 10,319,971 | ||||||
| 負債和權益 | ||||||||
| 負債 | ||||||||
| 短期借款，淨額 | 167,450 | 61,510 | ||||||
| 借出證券 | 988,969 | 1,142,048 | ||||||
| 根據回購協議出售的證券 | 446,078 | 514,325 | ||||||
| 應付款給經紀自營商和清算組織 | 680,530 | 571,526 | ||||||
| 應付款給客户 | 96,931 | 54,999 | ||||||
| 按公允價值計算的貿易負債 | 4,199,838 | 3,510,779 | ||||||
| 應收税金協議債務 | 237,938 | 259,282 | ||||||
| 應付賬款和應計費用 及其他負債 | 440,641 | 457,942 | ||||||
| 遞延税項負債 | 213 | 65 | ||||||
| 經營租賃負債 | 248,701 | 278,745 | ||||||
| 長期借款，淨額 | 1,792,063 | 1,605,132 | ||||||
| 總負債 | 9,299,352 | 8,456,353 | ||||||
| 總股本 | 1,672,908 | 1,863,618 | ||||||
| 負債和權益合計 | $ | 10,972,260 | $ | 10,319,971 | ||||
| 截至2022年9月30日 | ||||||||
| Virtu Financial LLC權益的所有權 ： | 利益 | % | ||||||
| Virtu Financial，Inc.-A類普通股和受限股 | 104,736,479 | 60.2 | % | |||||
| 非控股 權益(Virtu Financial LLC) | 69,121,806 | 39.8 | % | |||||
| Virtu Financial LLC的全部權益 | 173,858,285 | 100.0 | % | |||||
第10頁
關於Virtu Financial，Inc.
Virtu 是一家領先的金融服務公司，利用尖端技術為其客户提供執行服務和數據、分析和連接產品，並向全球市場提供流動性。利用其全球做市專業知識和基礎設施， Virtu提供強大的產品套件，包括執行、流動性來源、分析和經紀中立的多交易商工作流技術平臺。Virtu的產品允許客户在50多個國家/地區的數百個交易場所 進行多種資產類別的交易，包括全球股票、ETF、外匯、期貨、固定收益和無數其他商品。此外，Virtu的集成多資產分析平臺還提供一系列交易前和交易後服務、數據產品和合規工具，供客户在全球市場進行投資、交易和管理風險。
警示 有關前瞻性陳述的説明
本新聞稿可能包含根據《1995年私人證券訴訟改革法》的安全港條款所作的前瞻性陳述。有關Virtu Financial，Inc.(“Virtu‘s”、“Company’s”或“Our”)業務的非歷史事實的陳述屬於前瞻性陳述。前瞻性陳述不應被解讀為對未來業績或結果的保證，也不一定是對實現此類業績或結果的時間或時間的準確指示。公司不承擔更新前瞻性陳述以反映實際 結果、假設的變化或其他影響前瞻性信息的因素的變化的義務，如果公司確實更新了一個或多個前瞻性陳述，則不應推斷公司將就此或 對其他前瞻性陳述進行更多更新。前瞻性陳述基於當時可獲得的信息和/或管理層對未來事件的善意信念，會受到風險和不確定性的影響，其中一些或全部無法預測或在Virtu的控制範圍內，可能會導致實際業績或結果與陳述中表述的大不相同。 這些風險和不確定性包括但不限於：與新冠肺炎大流行相關的風險, 包括以下因素可能造成的影響： 新冠肺炎疫情導致的全球經濟狀況以及政府和其他應對措施；交易量的波動和我們所在市場的波動性；我們的交易對手和各種清算機構履行對我們義務的能力；我們定製交易平臺的性能和可靠性；我們做市活動造成的重大交易損失的風險；我們持有頭寸的證券或其他工具的估值波動；我們行業內日益激烈的競爭和整合；我們業務的現金流和其他可用流動性來源的現金流 不足以為我們的各種持續義務提供資金，包括運營費用、短期資金要求、保證金要求、資本支出、償債和股息支付；監管和法律不確定性以及與我們的 行業相關的潛在變化，特別是鑑於媒體、監管機構和立法者對市場結構和相關問題的日益關注，包括但不限於零售交易環境、更廣泛的批發市場做市和場外交易以及訂單支付 流動安排；來自法律或監管程序的潛在不利結果；我們保持技術競爭力的能力 並確保我們使用的技術不容易受到安全風險、黑客攻擊和網絡攻擊；與第三方軟件和技術基礎設施相關的風險。有關可能導致實際結果與前瞻性陳述中包含的結果不同的風險和不確定性的討論，請參閲Virtu提交給美國證券交易委員會的文件，包括但不限於Virtu的Form 10-K年度報告, 向美國證券交易委員會提交的Form 10-Q季度報告和Form 8-K當前報告。
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