美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
附表13D/A
根據1934年的《證券交易法》
(修訂第6號)*
Exp World Holdings,Inc.
(髮卡人姓名)
| 普通股,面值0.00001美元 | |
| (證券類別名稱) | |
| 30212W100 | |
| (CUSIP號碼) | |
格倫·桑福德 | 彭妮·桑福德 |
傑森·格辛 | 336 36這是街道 |
尤金·弗雷德裏克 | 華盛頓州貝靈漢,郵編:98225 |
裏姆蘭大道2219號,301套房 | Tel: (360) 393-1853 |
華盛頓州貝靈漢,郵編:98226 | |
Tel (360) 685-4206 | |
(獲授權接收通知及通訊的人的姓名、地址及電話號碼)
複製至:Christopher J.Voss K&L Gates LLP
第四大道925號,2900套房
華盛頓州西雅圖98104
Tel: (206) 370-7609
| 2022年9月30日 | |
| (需要提交本陳述書的事件日期) | |
如果提交人先前已在附表13G上提交聲明以報告作為本附表13D主題的收購,並且由於§240.13d-1(E)、240.13d-1(F)或240.13d-1(G)而提交本時間表,請勾選以下複選框[].
注:以紙質形式提交的附表應包括一份簽署的原件和五份副本,包括所有證物。有關要向其發送副本的其他各方的信息,請參閲第240.13d-7節。
*本封面的其餘部分應填寫,以供報告人在本表格上就證券的主題類別首次提交文件,以及任何後續的修訂,其中包含的信息將改變前一封面中提供的披露。
本封面其餘部分所要求的信息不應被視為就修訂後的1934年《證券交易法》(下稱《法案》)第18條的目的而提交的,也不應被視為受該法案該節的責任所約束,但應受該法案的所有其他條款的約束(然而,請參閲附註)。
附表13D/A
CUSIP編號30212W100 |
1 | 報告人姓名或名稱 格倫·D·桑福德 | ||
2 | 如果是A組的成員,請勾選相應的框(請參閲説明) (a) [X] (b) [] | ||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | ||
4 | 資金來源(見説明書) 不適用 | ||
5 | 檢查是否需要根據第2(D)項或第2(E)項披露法律程序 [] | ||
6 | 公民身份或組織地點 美國 | ||
| 7 | 唯一投票權 | |
每名報告人實益擁有的股份數目 與.一起 | | 43,451,004股普通股(1) | |
8 | 共享投票權 267,676股普通股(2) | ||
9 | 唯一處分權 43,451,004股普通股(1) | ||
10 | 共享處置權 | ||
| | 267,676股普通股(2) | |
11 | 每名申報人實益擁有的總款額 43,718,680股普通股 | ||
12 | 如果第(11)行的合計金額不包括某些份額,則複選框(請參閲説明) [] | ||
13 | 按第(11)行金額表示的班級百分比 28.63%(3) | ||
14 | 報告人類型(見説明書) 在……裏面 |
(1) | 包括42,034,338股普通股和可行使的股票期權,共計1,416,666股普通股。 |
附表13D/A
CUSIP編號30212W100 |
1 | 報告人姓名或名稱 彭妮·桑福德 | ||
2 | 如果A組的成員*,請勾選相應的框 (a) [X] (b) [] | ||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | ||
4 | 資金來源(見説明書) 不適用 | ||
5 | 檢查是否需要根據第2(D)項或第2(E)項披露法律程序 [] | ||
6 | 公民身份或組織地點 美國 | ||
| 7 | 唯一投票權 | |
每名報告人實益擁有的股份數目 與.一起 | | 27,524,043股普通股 | |
8 | 共享投票權 0 | ||
9 | 唯一處分權 27,524,043股普通股 | ||
10 | 共享處置權 | ||
| | 0 | |
11 | 每名申報人實益擁有的總款額 27,524,043股普通股 | ||
12 | 如果第(11)行的合計金額不包括某些份額,則複選框(請參閲説明) [] | ||
13 | 按第(11)行金額表示的班級百分比 18.03%(1) | ||
14 | 報告人類型(見説明書) 在……裏面 |
(1) | 基於截至2022年9月30日已發行和已發行的152,702,078股普通股。 |
附表13D/A
CUSIP編號30212W100 |
1 | 報告人姓名或名稱 傑森·格辛 | ||
2 | 如果A組的成員*,請勾選相應的框 (a) [X] (b) [] | ||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | ||
4 | 資金來源(見説明書) 不適用 | ||
5 | 檢查是否需要根據第2(D)項或第2(E)項披露法律程序 [] | ||
6 | 公民身份或組織地點 美國 | ||
| 7 | 唯一投票權 | |
每名報告人實益擁有的股份數目 與.一起 | | 2,495,312股普通股(1) | |
8 | 共享投票權 0 | ||
9 | 唯一處分權 2,495,312股普通股(1) | ||
10 | 共享處置權 | ||
| | 0 | |
11 | 每名申報人實益擁有的總款額 2,495,312股普通股 | ||
12 | 如果第(11)行的合計金額不包括某些份額,則複選框(請參閲説明) [] | ||
13 | 按第(11)行金額表示的班級百分比 1.63%(2) | ||
14 | 報告人類型(見説明書) 在……裏面 |
(1)包括2,345,312股普通股和可行使的股票期權,共計150,000股普通股。
(2)基於截至2022年9月30日已發行和已發行的152,702,078股普通股。
附表13D/A
CUSIP編號30212W100 |
1 | 報告人姓名或名稱 國税局識別號碼。以上人士(僅限實體) 尤金·弗雷德裏克 | ||
2 | 如果A組的成員*,請勾選相應的框 (a) [X] (b) [] | ||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | ||
4 | 資金來源(見説明書) 不適用 | ||
5 | 檢查是否需要根據第2(D)項或第2(E)項披露法律程序 [] | ||
6 | 公民身份或組織地點 美國 | ||
| 7 | 唯一投票權 | |
每名報告人實益擁有的股份數目 與.一起 | | 5,236,564股普通股 | |
8 | 共享投票權 22,795股普通股(1) | ||
9 | 唯一處分權 5,236,564股普通股 | ||
10 | 共享處置權 | ||
| | 22,795股普通股 (1) | |
11 | 每名申報人實益擁有的總款額 5,259,359股普通股 | ||
12 | 如果第(11)行的合計金額不包括某些份額,則複選框(請參閲説明) [] | ||
13 | 按第(11)行金額表示的班級百分比 3.44%(2) | ||
14 | 報告人類型(見説明書) 在……裏面 |
(1)尤金·弗雷德裏克家庭其他成員持有的股份。
(2)基於截至2022年9月30日已發行和已發行的152,702,078股普通股。
説明性説明
本附表13D的第6號修正案(“第6號修正案”)修訂和補充於2017年6月11日提交證券交易委員會的有關附表13D的陳述,該陳述是經於2021年3月8日提交的附表13D的某些修正案第1號修訂(“修訂第1號”)修訂的,並經於2021年4月23日提交的附表13D的某些修正案第2號進一步修訂,而該附表13D的某些修正案第3號經在2022年1月25日提交的該附表13D的某些修正案第4號進一步修訂,並借在2022年5月9日提交的附表13D的第5號修訂(經修訂的“附表13D”)進一步修訂。現提交第6號修正案,以反映Sanford先生、Gesing先生、Frederick先生、Sanford女士及其報告的家庭隨後收購和處置普通股股票的情況,包括根據他們各自的10b5-1銷售計劃進行的處置。附表13D中報告的信息仍然有效,除非被本修正案第6號所載信息修訂、重述或取代。此處使用的大寫術語和本修正案第6號中未作其他定義的術語具有附表13D中所給出的含義。
項目5.發行人的證券權益
截至2022年9月30日,報告人作為一個集團是78,997,394股普通股的實益所有者。這些普通股代表了51.73%普通股流通股的實益所有權。
根據第1號修正案所述的關係,報告人可被視為構成該法第13d-5條所指的“團體”。作為集團成員,每名申報人士可被視為分享本集團整體成員實益擁有的本公司證券的投票權及處分權,並因此實益擁有該證券。提交本聲明不應被解釋為承認報告人實益擁有該集團另一成員持有的證券。此外,每個報告人明確放棄對本文報告的任何證券的實益所有權,除非該報告人實際對該等證券行使投票權或處置權。
簽名
經合理查詢,並盡本人所知所信,茲證明本聲明所載資料屬實、完整及正確。
| | |
日期:2022年11月1日 | | /s/格倫·桑福德 |
| | 格倫·桑福德 |
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日期:2022年11月1日 | | /s/Penny Sanford |
| | 彭妮·桑福德 |
| | |
日期:2022年11月1日 | | /s/Jason Gesing |
| | 傑森·格辛 |
| | |
日期:2022年11月1日 | | /s/尤金·弗雷德裏克 |
| | 尤金·弗雷德裏克 |
原始陳述書應由提交陳述書的每個人或其授權代表簽署。如該陳述是由某人的獲授權代表(該提交人的行政人員或一般合夥人除外)代表該人簽署的,則該代表有權代表該人簽署的證據須與該陳述一併送交存檔,但為此目的而已在證監會存檔的授權書,可納入作為參考。簽署該聲明的每個人的姓名和任何頭銜應在其簽名下方打字或印刷。
注意:故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦犯罪(見美國聯邦法典第18編第1001條)。
附表A
最近60日普通股股份的成交情況
交易的性質 |
| 股份的數額 購買/(出售) |
| 價格(美元) |
| 日期 購銷 |
格倫·桑福德
收購非衍生證券 | | 42,008 | | 0.07 | | 09/21/2022 |
出售普通股 | | (42,008) | | 11.52071 | | 09/21/2022 |
收購非衍生證券 | | 83,659 | | 0.07 | | 09/22/2022 |
出售普通股 | | (83,659) | | 11.09112 | | 09/22/2022 |
衍生品證券的行使 | | (42,008) | | 0.00 | | 09/21/2022 |
衍生品證券的行使 | | (83,659) | | 0.00 | | 09/22/2022 |
彭妮·桑福德
出售普通股3 | | (60,000) | | 12.52064 | | 09/15/2022 |
出售普通股5 | | (60,000) | | 12.27856 | | 10/12/2022 |
尤金·弗雷德裏克
作為董事補償發行的普通股7 | | 179 | | 0.00 | | 09/30/2022 |
1所報價格為加權平均價格。這些股票在多次交易中被出售,價格從11.5美元到11.595美元不等。報告人承諾應要求向發行人、Exp World Holdings,Inc.的任何證券持有人(“發行人”)或證券交易委員會工作人員提供關於在本腳註規定的範圍內以每種不同價格購買的股票數量的完整信息。
2所報價格為加權平均價格。這些股票在多次交易中被出售,價格從11.00美元到11.17美元不等。報告人承諾應要求向發行人、發行人的任何證券持有人或證券交易委員會工作人員提供關於在本腳註規定的範圍內以每個單獨價格購買的股票數量的完整信息。
3出售是根據報告人通過的預先存在的規則10b5-1交易計劃進行的。
4所報價格為加權平均價格。這些股票在多次交易中被出售,價格從12.28美元到12.87美元不等。報告人承諾應要求向發行人、發行人的任何證券持有人或證券交易委員會工作人員提供關於在本腳註規定的範圍內以每個單獨價格購買的股票數量的完整信息。
5出售是根據報告人通過的預先存在的規則10b5-1交易計劃進行的。
6所報價格為加權平均價格。這些股票在多次交易中被出售,價格從12.00美元到12.45美元不等。報告人承諾應要求向發行人、發行人的任何證券持有人或證券交易委員會工作人員提供關於在本腳註規定的範圍內以每個單獨價格購買的股票數量的完整信息。
7這些股票是向舉報人發行的,作為對他作為董事服務的補償。