美國 美國
證券交易委員會
華盛頓特區,20549
附表14A
(Rule 14a-101)
附表14A 信息
根據《證券條例》第14(A)條作出的委託書
1934年交易所法案
註冊人提交了
由註冊人☐以外的第三方提交
選中 相應的框:
☐ | 初步的 代理聲明。 | |
☐ | 保密, 僅供委員會使用(規則14a-6(E)(2)允許)。 | |
明確的 代理聲明。 | ||
☐ | 權威的 其他材料。 | |
☐ | 根據第240.14a-12條徵集 材料。 |
Destra 多選擇基金
(《章程》中規定的註冊人姓名)
(提交委託書的人的姓名(如果不是註冊人)
支付 申請費(勾選相應的框):
不需要 費用。 | ||
☐ | 根據《交易法》規則14a-6(I)(1)和0-11,在下表中計算費用。 | |
(1) | 適用於交易的每一類證券的名稱: | |
(2) | 交易適用的證券合計數量 : | |
(3) | 根據交易法規則0-11計算的每筆交易的單價或其他基礎價值(説明計算申請費的金額並説明如何確定): | |
(4) | 建議的 交易的最大合計價值: | |
(5) | 已支付的總費用: | |
☐ | 前期材料已支付的費用 : | |
☐ | 如果 根據交易法規則0-11(A)(2)的規定抵消了費用的任何部分,則選中此框,並標識之前支付了抵銷費的申請 。通過登記聲明編號或表格或附表以及提交日期識別以前提交的申請。 | |
(1) | 之前支付的金額 : | |
(2) | 表格, 附表或註冊聲明編號: | |
(3) | 提交 參與方: | |
(4) | 提交日期 : | |
Destra 多選擇基金
威爾森大街443號。
博茲曼,MT 59715
股東年會通知
將於2022年12月8日舉行
Destra 多選擇基金(“基金”)是特拉華州的一家法定信託基金,將於2022年12月8日 在科羅拉多州丹佛市610號套房S Cherry St.501S櫻桃街501號PINE Advisor Solutions的辦公室舉行股東年會,時間為上午10:00。(山間時間)(“年度會議”或“會議”)。正在舉行年度會議,以便股東可以考慮以下建議:
1. | To elect two (2) Class I Trustees of the Fund. |
2. | 在股東周年大會或其任何延會或延期前處理其他適當事務。 |
該基金的董事會一致建議股東投票選舉被提名人。
在2022年10月21日收盤時登記在冊的基金股東有權在年會及其任何休會上發出通知並投票。股東周年大會通知、委託書和委託卡將於2022年11月8日左右郵寄給該等登記在冊的股東。
根據董事會的命令, | |
/s/羅伯特·沃森 | |
羅伯特·沃森 | |
基金的總裁 | |
2022年11月2日 |
您的投票很重要
您 可以通過郵件輕鬆投票。只需按照代理卡上的簡單説明操作即可。請通過今天的投票幫助基金減少進行電話徵集和/或後續郵寄的需要。
1
Destra 多選擇基金
2022年11月2日
致基金股東,
感謝 您對該基金的投資。我們邀請您參加Destra多選擇基金(“DMA”或“基金”)的年度股東大會(“年會”或“會議”)。會議將於2022年12月8日在科羅拉多州丹佛市610S櫻桃街501S Cherry St.,Suite610,CO 80246的Pine Advisor Solutions辦公室舉行。年會將於上午10:00 舉行。(登山時間)。會議的正式通知和會議的委託書在此信之後。
在 會議上,您將被要求對以下事項進行表決,並處理可能在 會議之前適當處理的其他事務:
1. | The election of two (2) Class I Trustees to the Board of Trustees (the “Board”) of the Fund. |
基金董事會一致建議股東投票選舉被提名人。
我 鼓勵您通過對該提案進行投票來行使您管理基金的權利。你們的投票很重要。
無論您是否希望參加會議,請務必代表您的股份參加會議。您的即時回覆將有助於減少基金進行額外委託書徵集的 需求。請查看委託書,然後儘快通過郵寄投票。 如果您通過郵寄投票,請簽署並退回此包裹中包含的代理卡。如果您對提案或投票過程有任何疑問,請致電AST Fund Solutions,電話:1-888-886-4425。
鑑於新冠肺炎的大流行,基金組織敦促所有股東利用代理投票。此外,雖然會議 預計將按計劃舉行,但由於新冠肺炎疫情,會議可能會推遲,或者可能需要更改地點或方式,包括為了所有與會者的健康和安全而通過遠程通信舉行會議的可能性 。如果發生這種情況,基金將提前公開宣佈這樣做的決定,並將提供有關股東如何參加備選會議的細節。發佈後,任何公告也將張貼在基金網站destracapital.com上。如果您計劃親自出席會議,請注意,會議將根據任何建議的 以及所需的社交距離和安全指南(如果適用)舉行。
真誠地 | |
/s/ 羅伯特·沃森 | |
羅伯特·沃森 | |
基金的總裁 |
2
本委託書中包含的重要信息摘要
Q. | 為什麼 我會收到此代理聲明? |
A. | 您 被要求就影響基金的一個重要問題進行投票,即選舉兩(2)個一級受託人。 |
Q. | Why am I being asked to vote? |
A. | 基金需要舉行年度股東大會,選舉董事會成員。基金董事會分為三個類別,每個類別的任期為三年。每年一個班級的任期屆滿。對於該基金, 第一類受託人的條款可供選舉。約翰·S·埃姆裏奇和邁克爾·S·埃裏克森 已被指定連任為基金第一類受託人。有關受託人的更多信息 可在代理聲明中找到。 |
Q. | Who can vote on this proposal? |
A. | 在2022年10月21日收盤時登記在冊的基金股東可以投票。 |
Q. | 如果再次當選,推薦的個人中有多少人將成為獨立受託人? |
A. | 第一類受託人John S.Emrich和Michael S.Erickson目前是獨立受託人,如果股東再次選舉, 將繼續擔任獨立受託人。 |
Q. | 推薦的個人將於何時上任? |
A. | 第一類受託人約翰·S·埃姆裏希和邁克爾·S·埃裏克森目前是受託人,預計在年會上再次當選後將繼續在基金董事會任職。 |
Q. | 選舉受託人進入基金董事會需要什麼 股東投票? |
A. | 對於基金而言,只要出席會議的人數達到法定人數,就需要在年會上投下多數贊成票才能選出基金的受託人提名人。“多數票”是指獲得最高票數的指定被提名人將在年會上當選,無論此類票數是否構成多數。 棄權票和中間人反對票不會影響受託人選舉提案的批准。 |
Q. | How does the Board recommend that I vote? |
A. | 董事會建議您投票支持委託書中概述的選舉受託人進入基金董事會的提案。 |
Q. | 我 只有幾股-我的投票重要嗎? |
A. | 您的 投票很重要。如果許多股東選擇不投票,基金可能得不到足夠的票數來達到召開會議的法定人數。如果似乎沒有法定人數,基金將不得不發送更多的郵件或以其他方式徵求股東 ,以試圖獲得更多的選票。 |
Q. | 提交我的投票的截止日期是什麼時候? |
A. | 我們 鼓勵您儘快投票,以確保基金獲得足夠的票數來對提案採取行動。除非您親自出席會議投票,否則基金必須在上午10:00之前收到您在年會上的投票(以紙質委託卡進行,如下所述)。(登山時間)。 |
3
Q. | 誰 有資格投票? |
A. | 在2022年10月21日收盤時登記在冊的基金股東可以投票。 | |
Q. | 我可以如何投票? |
A. | 您可以使用以下兩種方式中的任何一種進行投票: |
o | 通過郵寄您的代理卡。 |
o | 2022年12月8日,親自出席在PINE Advisor Solutions辦公室舉行的會議。 |
Q. | 如果我有問題,應該給誰 打電話? |
A. | 如果您對提案或投票過程有任何疑問,請致電AST Fund Solutions,電話:1-888-886-4425。 |
Q. | 我應該如何在代理卡上簽名? |
A. | 您 應嚴格按照代理卡上顯示的名稱簽名。除非您另有指示,否則任何一個聯名帳户的所有者 都可以在卡上簽名,但同樣,所有者必須完全按照卡上的名稱簽名。簽名者不是其所有者的帳户的代理卡的簽名方式應表明簽名者的權限,例如,“Mary Smith,Custodian”。 |
Q. | 基金是否支付委託書徵集和相關法律費用? |
A. | 與編制聯合委託書及其附件有關的費用 將由基金支付。 |
4
Destra 多選擇基金
威爾森大街443號。
博茲曼,MT 59715
Proxy 語句
年度 股東大會
至2022年12月8日上午10:00舉行的 (登山時間)
引言
本委託書是就特拉華州法定信託Destra 多選擇基金(“基金”)的董事會(“董事會”)徵集委託書以供於2022年12月8日上午10時舉行的基金股東年會(“年會”或“會議”)而提供的。(山區時間),位於科羅拉多州丹佛市610S櫻桃街501S Cherry St.,Suite610,CO 80246,以及其任何休會或延期的 辦公室。下表列出了本委託書中提出的建議。
建議書 號碼 |
建議書 説明 |
1 | 選舉兩(2)名基金第一類受託人。 |
2 | 審議和表決會議或其任何休會可能適當提出的其他事項,包括休會。 |
基金董事會一致建議股東投票選舉適用的被提名人。
您 將發現此代理聲明分為三個部分:
第一部分 | 提供了關於選舉基金董事會成員的提議的細節(見第6頁)。 |
第二部分 | 提供有關基金股份所有權的信息 (見第14頁)。 |
第3部分 | 提供有關基金、投票和會議的其他信息 (見第15頁)。 |
本委託書附帶股東年會通知和委託卡,預計將於2022年11月8日左右首先郵寄給股東。考慮到股東正在審議和表決的類似事項,董事會決定使用這一委託書符合基金的最佳利益。
2022年10月21日的收盤日期已定為股東決定股東有權在股東周年大會上通知及表決的記錄日期(“記錄日期”)。該基金有一類股票:普通股,面值為每股0.001 美元。在本委託書中,基金的普通股將被稱為“普通股” ,除非文意另有所指,普通股一般將被稱為“股份”。記錄日期為 的股東有權對其持有的每一股股份投一票,並可按比例對其持有的任何零碎股份按比例投一票。
請在對提案進行投票前 閲讀委託書。如果您對提案或投票過程有任何疑問,請 致電AST Fund Solutions,電話1-888-886-4425。
有關材料可獲得性的重要通知
對於將於2022年12月8日舉行的會議
會議的 代理聲明可在at https://vote.proxyonline.com/destra/docs/dma.pdf.上查看
年度報告和半年度報告。基金向股東提供的最新年度和半年度報告可按要求免費提供。你可以在基金的網站destracapital.com上查看這些報告。您也可以撥打免費電話844-9DESTRA(933-7872)索取報告。
5
第 部分1
提案 1
受託人的選舉
提案涉及選舉基金的兩(2)個第一類託管人。
根據Destra多方選擇基金(“基金”)的組織文件,其董事會(“董事會”) 分為三類受託人,交錯任職三年。第一類、第二類和第三類受託人的初始任期將分別在第一、第二和第三屆股東年會上屆滿,在每一種情況下,直至其繼任者被正式選出並符合資格為止,或直到受託人較早去世、退休、辭職、被具有適當司法管轄權的法院宣佈破產或喪失能力,或根據基金管理文件的規定被免職。在初始任期屆滿時,將選出受託人,任期三年,直至他們的繼任者正式當選並具備資格為止,在每次年會上,股東將選出一類受託人。
在基金年會上,所有股東將選出兩名一級受託人。I類受託人John S.Emrich和Michael S.Erickson已被指定為I類受託人的被提名人,任期至2025年股東年會或其繼任者正式選出並符合資格為止。受託人Jeffrey S.Murphy(二級受託人)和Nicholas Dalmaso (三級受託人)是現任和留任受託人。
管理
基金的管理
基金的管理,包括根據基金與Destra Capital Advisors LLC(“顧問”)之間的投資管理協議為基金履行的職責的一般監督,由董事會負責。董事會由四名並非有利害關係人士的受託人組成(“有利害關係人士”一詞的定義見經修訂的“1940年投資公司法”(“1940法令”)(在此稱為“獨立受託人”或“受託人”))。基金受託人為基金制定總體政策,挑選基金官員並僱用基金的投資顧問和副顧問。基金幹事管理日常業務,並對基金董事會負責。
以下是基金受託人和官員的名單,以及他們目前的職位、過去五年的主要職業、每名受託人監管的投資組合數目,以及受託人在過去五年所擔任的其他董事職務(如適用)。高級管理人員和受託人之間沒有家族關係。除非另有説明, 所有受託人和高級職員的地址是蒙大拿州博茲曼北威爾遜大道443號,郵編:59715。
6
獨立受託人
姓名和出生年份 | 受託人 自 | 主要職業
在過去5年中 |
第
個 已註冊 投資 公司在 基金綜合體 監管者 受託人(1) |
其他
個董事職務 由受託人持有 過去 5年 |
獨立受託人 | ||||
約翰·埃姆裏奇,CFA出生年份:1967 | 2018年11月 | 紅土金融有限責任公司個體户財務顧問(2018年1月至今),抵押貸款公司抵押貸款銀行家(2018年1月至今)。 |
4 | 子午線基金公司(註冊投資公司)(4個投資組合) |
邁克爾·S·埃裏克森 出生年份:1952 |
2018年11月 | 私人投資者(2007年8月至今);埃裏克森控股公司(被動房地產控股公司)首席運營官兼首席財務官(2003年至今);麥吉島有限責任公司(房地產管理公司)首席運營官兼首席財務官 (2015年至今)。 |
4 | 子午線基金公司(註冊投資公司)(4個投資組合) |
傑弗裏·S·墨菲 |
2018年11月 | 退休 (2014年至今)。 | 4 | 無 |
尼古拉斯·達爾馬索(2) 主席 出生年份:1965 |
2018年11月 | 聲音資本控股有限公司、聲音資本分銷商有限責任公司(註冊經紀商/交易商)和聲音資本解決方案有限責任公司(投資顧問)的董事長兼首席執行官(2020年至今);M1控股公司的總法律顧問(2014年至今)和首席合規官(2014年至2019年);M1 Finance LLC的總法律顧問(2014年至今)和首席合規官(2014年至2019年);M1諮詢服務有限責任公司的總法律顧問(2014年至今)和首席合規官(2014年至2019年);獨立 凱諾·科齊合夥人(IT諮詢)董事(2016至2018年)。 |
4 | 無 |
(1) | 基金綜合體由Destra投資信託、Destra International&事件驅動信用基金和Destra交易所交易基金信託的系列基金、BlueBay Destra International事件驅動型信用基金、Destra Flaherty&Crumine優先和收入基金和Destra Granahan小盤優勢基金組成。 |
(2) | 在2021年2月8日之前,Dalmaso先生被認為是基金的“利害關係人”(根據1940年法案的定義),因為他曾在Destra擔任職務。自2021年2月8日起,達爾馬索先生不再是“利害關係人”。 |
7
高級船員
下列人員擔任信託基金執行幹事的職務如下:
姓名和出生年份 | 擔任職位
與基金 |
主要職業
在過去5年中 |
羅伯特·沃森 出生年份:1965 | 總裁 2018年以來 | 合夥人 兼投資主管(2021年至今);董事高級董事總經理和德斯特拉資本投資有限責任公司投資產品策略師 (2011年至2020年)。 |
德里克·穆林斯 出生年份:1973年 |
首席財務官兼財務主管 自2018年以來 | 管理 鬆樹顧問解決方案公司合夥人兼聯合創始人(2018年至今);董事運營總監,ArrowMark Partners LLC(2009年至2018年); 子午線基金公司首席財務官(首席財務官)兼財務主管(2013年至2018年)。 |
傑克·舒爾茨 出生年份:1996年 |
祕書 自2021年以來* | 合夥人 &董事,投資組合監督與分析(2021年至今);董事,產品管理(2020年至2021年);產品分析師 (2018年至2020年),Destra Capital Management LLC,Destra Capital Investments LLC和Destra Capital Advisors LLC。 |
彼得·薩特爾邁爾 出生年份:1977 |
助理 自2022年起擔任財務主管* | 董事 鬆樹顧問解決方案首席財務官(2021年至今);董事基金管理與運營(2014年至2021年)。 |
肯
梅里特 出生年份:1961年 |
助理祕書 自2021年以來** | 合作伙伴 &董事,產品管理與開發(2021年至今);董事高級管理,產品管理與開發 (2019年至2021年),Destra Capital Management LLC、Destra Capital Advisors LLC和Destra Capital Investments LLC;董事高級董事,Destra Capital Management LLC;董事高級管理,外部批發商(2012年至2018年),Destra Capital Management LLC。 |
科裏·戈薩德 出生年份:1972 |
首席合規官 自2021年以來* | 董事,鬆樹顧問解決方案公司(2021年至今);威登特投資諮詢公司首席合規官(2020年);阿爾卑斯山SS&C公司首席合規官(2014年至2020年)。 |
* | 在2021年4月26日舉行的董事會特別會議上任命。 |
** | 在2021年5月25日舉行的董事會會議上任命。 |
*** | 在2022年8月16日舉行的董事會會議上任命。 |
每位高管的地址是C/o Destra多選擇基金,郵編:59715,郵編:59715。
董事會領導結構。董事會對基金的投資計劃和業務事務負有全面的監督責任,董事會認為,董事會的結構使其能夠有效地履行監督義務。尼古拉斯·達爾馬索先生擔任董事會主席(“主席”)。
董事會成員還完成年度自我評估,在此期間,董事會審查其總體結構,並根據基金目前的情況審議其結構在哪裏以及如何保持適當。主席的角色 是主持董事會的所有會議,並在董事會會議之間擔任董事會與基金官員、律師和各種其他服務提供者之間的聯絡人,包括但不限於Destra Capital Advisors LLC(“顧問”)和為基金提供服務的其他第三方。
8
基金有三個常設委員會,每個委員會都加強了董事會的領導結構:審計委員會、提名和公司治理委員會以及合格法律合規委員會。審計委員會、提名和治理委員會和合格法律合規委員會均由獨立受託人擔任主席並由成員組成。
董事會審計委員會由Emrich、Erikson和Murphy先生組成,按照紐約證券交易所上市標準的定義,他們都是“獨立的”。墨菲先生是審計委員會主席,並已決定使 有資格成為“審計委員會財務專家”,因為這一術語在表格N-CSR中有定義。審計委員會的作用是協助董事會監督(1)基金財務報表、報告程序和獨立註冊會計師事務所(“獨立會計師”)及其審查的質量和誠信,(2)基金的會計和財務報告政策和做法、內部控制以及適當情況下某些服務提供者的內部控制,(3)基金遵守某些法律和法規要求的情況,以及(4)獨立會計師的資格,獨立性和表現力。審計委員會還必須根據美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)的規則 編寫審計委員會報告,以納入基金的年度委託書。審計委員會根據審計委員會章程運作,該章程每年審查一次。審計委員會章程規定,管理層負責維護適當的會計和內部控制制度,基金的獨立會計師負責規劃和進行適當的審計和審查。作為股東的代表,獨立會計師最終向董事會和審計委員會負責。基金的獨立會計師直接向審計委員會報告。基金審計委員會在2月28日終了的財政年度內舉行了兩次會議, 2022年和 截至2022年3月31日的財政期間。
基金提名和治理委員會由所有獨立受託人組成。埃裏克森先生是提名和治理委員會的主席。提名和治理委員會負責確定並向董事會推薦被認為有資格在職位空缺或設立的情況下成為董事會成員的個人,以及 提交給股東選舉的候選人。提名和治理委員會將考慮股東推薦的 名受託人候選人。在考慮股東提交的候選人時,提名和治理委員會將考慮董事會的需要、候選人的資格和股東的利益。 希望向提名和治理委員會推薦候選人的股東應將這些建議提交給基金主要執行辦公室的基金祕書 ,後者將把建議提交給該委員會審議。提交的材料必須包括:(A)推薦候選人的個人或實體(如果是基金股東)擁有基金所有權的證據,(B)候選人背景的詳細描述,包括他們的教育、經驗、目前的工作和出生日期,(C)候選人至少三個專業推薦人的姓名和地址,(D)候選人是否為1940年法案所定義的與基金有關的“利害關係人”的信息。, 以及 可能被認為有損候選人獨立性的其他信息以及(E)可能有助於委員會評估候選人的任何其他信息。每名合資格股東或股東團體在每個日曆年可提交不超過一名獨立受託人提名人。提名和治理委員會尚未確定擔任基金受託人所需的任何最低資格。提名和治理委員會根據提名和治理委員會章程運作,該章程每年進行審查 。基金提名和治理委員會在截至2022年2月28日的財政年度和截至2022年3月31日的財政期間舉行了一次會議。
在截至2022年2月28日的財年和截至2022年3月31日的財年期間,董事會召開了六次會議。每名受託人當時以這種身份出席至少75%的受託人會議和他作為成員的任何委員會的會議。
基金不要求受託人出席股東年度會議。
9
受託人 資格。
獨立受託人
約翰·S·埃姆裏希.Emrich先生在投資管理和金融服務行業擁有豐富的經驗。 Emrich先生在多家投資諮詢公司擔任財務分析師或投資組合經理超過14年,目前在子午線基金公司擔任董事 。在此之前,他還在畢馬威會計師事務所進行業務估值和評估分析。
邁克爾·S·埃裏克森.埃裏克森先生擁有豐富的領導力和財務管理經驗,曾擔任AeroAstro董事會主席兼首席財務官近十年,並擔任愛爾蘭共和軍在線管理公司Decimal,Inc.董事會的董事成員。埃裏克森目前還擔任開放式註冊投資公司子午線基金有限公司的董事顧問。他曾擔任會計師事務所Coopers&Lybrand的註冊會計師,並曾在多家公司擔任首席運營官和首席財務官。埃裏克森先生擁有斯坦福大學商學院工商管理碩士學位。
傑弗裏·S·墨菲.墨菲先生在投資管理和金融服務行業擁有豐富的經驗。 墨菲先生在Affiliated Manager Group,Inc.任職20年期間擔任過多個職位,包括運營、金融和資本開發領域。墨菲還在幾家附屬公司的執行董事會和共同基金受託人委員會擔任過職務。
尼古拉斯·達爾馬索.Nicholas Dalmaso是一位成就卓著的高級管理人員和法律專業人士,他在金融服務、投資、銀行和金融科技領域擁有超過25年的成功經驗。他的專業領域廣泛,包括公司治理、監管合規、訴訟、資產和投資管理、業務發展、戰略和證券法。在他的整個高管生涯中,他曾在M1 Holdings、Destra Capital Management、Claymore Group、Nuveen Investments和Van KampenInvestments擔任過領導職務。
風險監督。董事會通過其直接監督作用,並通過其委員會間接履行對基金的風險監督職能,除其他外,包括以下活動:(1)在定期和特別董事會會議上,並視需要臨時接收和審查與基金業績和業務有關的報告;(2)酌情審查和核準基金的合規政策和程序;(3)會見基金投資組合管理小組成員,以審查投資戰略、技術和用於管理相關風險的程序;(4)會見或審查主要服務提供者的代表,包括顧問和分顧問以及基金的管理人、分銷商、轉讓代理人、託管人和獨立的註冊公共會計師事務所,以審查和討論基金的活動,並就此提供指導;以及 (5)聘請基金首席合規幹事提供服務,以測試基金及其服務提供者的合規程序。然而,並不是所有可能影響基金的風險都能被確定或制定程序和控制措施來消除或減輕其發生或影響,有些風險超出了基金及其服務提供者的控制範圍。
補償。基金不向其高級管理人員或顧問僱用的任何有利害關係的受託人支付薪金或報酬,基金也沒有僱員。 考慮到獨立受託人提供的服務,基金綜合體每年向每位獨立受託人支付39,000美元的預聘費 ,董事會主席以這一身份提供的服務每年預付46,000美元。
基金綜合體中的每個基金支付或支付每個受託人收到的定金的一部分,這部分定金根據每個基金截至上一年12月31日的淨資產每年在基金綜合體中分配。
基金亦根據基金不時生效的政策,向每名獨立受託人報銷所有合理及授權的業務開支,包括報銷因出席 每次親自出席董事會會議及並非與董事會會議同時舉行的委員會會議而產生的合理自付費用。
受託人姓名或名稱 | 集料 補償 來自基金 |
合計總數 來自美國的補償 基金綜合體(1) |
約翰·S·埃姆裏奇 | $8,967 | $39,000 |
邁克爾·S·埃裏克森 | $8,967 | $39,000 |
傑弗裏·S·墨菲 | $8,967 | $39,000 |
尼古拉斯·達爾馬索 | $10,577 | $46,000 |
(1) | 基金綜合體由基金、BlueBay Destra International Event-Driven Credit Fund、Destra Flaherty&Crumine Pourse、Income Fund和Destra Granahan Small Cap Advantage Fund組成,這兩隻基金都是Destra Investment Trust、Destra International&Event-Driven Credit Fund和Destra Exchange-Traded Fund Trust的系列產品,目前尚無活躍系列。此信息 截至2022年3月31日。 |
10
受託人 基金所有權
截至2022年9月30日,沒有獨立受託人實益擁有基金或基金綜合體的權益證券。
截至2022年9月30日,基金的獨立受託人及直系親屬並無實益擁有基金的投資顧問或主承銷商或由基金的投資顧問或主承銷商直接或間接控制、控制或與基金的投資顧問或主承銷商共同控制的任何人士的任何類別證券。
審計 委員會報告
在履行監督職能時,審計委員會分別在2022年4月26日和2022年5月25日舉行的會議上審查了 ,並與管理層和基金的獨立會計師Cohen&Company,Ltd討論了基金截至2022年2月28日的財政年度和截至2022年3月31日的財政期間的已審計財務報表 ,並與基金的獨立會計師討論了對此類財務報表的審計。
此外,審計委員會還與基金的獨立會計師討論了基金適用的會計原則,以及獨立會計師根據審計準則第1301號的要求提請審計委員會注意的其他事項。與審計委員會的溝通,由上市公司會計監督委員會(“PCAOB”)。 審計委員會還收到了基金獨立會計師的書面披露和PCAOB規則第3526條所要求的信函,與審計委員會就獨立性問題進行溝通,並討論了獨立會計師與基金之間的關係,以及任何這種關係可能對獨立會計師的客觀性和獨立性產生的影響。
如上文和《審計委員會章程》所述,審計委員會在監督基金的財務報告程序、內部控制制度和獨立審計程序方面具有重要的職責和權力。
審計委員會的 成員不是,也不表示自己是從事審計或會計工作的專業人士,也沒有受僱於基金從事會計、財務管理或內部控制工作。此外,審計委員會 依賴於向其提交的事實或管理層或各自基金的獨立註冊會計師事務所所作的陳述,也不對此進行獨立核實。因此,審計委員會的監督不提供獨立的 依據,以確定管理層是否保持了適當的會計和/或財務報告原則和政策,或旨在確保遵守會計準則和適用法律法規的內部控制程序。此外,上述審計委員會的審議和討論不能保證對基金財務報表的審計是按照公認會計準則進行的,也不能保證財務報表是按照公認會計準則列報的。
基於對經審計財務報表的審議以及與管理層和基金獨立會計師的上述討論,並受審計委員會章程所載審計委員會職責和角色的限制以及上述討論的限制,審計委員會建議董事會將基金的經審計財務報表分別列入基金截至2022年2月28日止財政年度及截至2022年3月31日止財政期間的年度報告。
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由董事會審計委員會提交
約翰·S·埃姆裏希
邁克爾·S·埃裏克森
傑弗裏·S·墨菲
獨立的註冊會計師事務所費用
在2022年4月26日舉行的基金審計委員會會議上,Cohen&Company,Ltd.獲準擔任基金本財政年度的獨立註冊會計師事務所,並分別在最近完成的財政年度和財政期間擔任基金的獨立註冊會計師事務所。基金的獨立註冊會計師事務所已告知基金,據其所知和所信,基金的專業人員在與獨立註冊會計師事務所的獨立專業標準不符的獨立註冊會計師事務所中沒有任何直接或重大的間接所有權利益。 預計基金的獨立註冊會計師事務所的代表不會出席年會。但是,基金的獨立註冊會計師事務所的代表預計將通過電話 回答可能出現的任何問題,如果他們願意的話,他們將有機會發言。根據1940年法案規定的第32a-4條 ,基金不尋求股東批准其獨立註冊公共會計師事務所的選擇。
審計費用、審計相關費用、税費和所有其他費用
在過去兩個財政年度中,獨立註冊會計師事務所為基金提供的下列服務的費用總額披露如下:
審計費(1) | Audit-Related Fees(2) |
税費(3) | 所有 其他費用(4) | ||||
2022 | 2021 | 2022 | 2021 | 2022 | 2021 | 2022 | 2021 |
$81,000 | $48,000 | $20,000 | $15,000 | $19,500 | $9,000 | $ - | $ - |
(1) | “審計費用”是審計基金年度財務報表的專業服務費用,或通常由會計師提供的與法定和監管申報或業務有關的服務費用。 |
(2) | “與審計有關的費用”是指與基金財務報表審計業績合理相關的保證和相關服務,不在“審計費用”項下列報。這包括與發行優先股和普通股相關的保證和盡職調查工作,以及半年度財務報表審查。 |
(3) | 税務 費用是指為税務合規、税務諮詢和税務籌劃提供的專業服務。 |
(4) | “所有 其他費用”是指除“審計費用”、“審計相關費用”和“税費”項下報告的服務以外的產品和服務。 |
非審計費用
基金和顧問都沒有收到獨立註冊會計師事務所為基金最後兩個財政年度的服務收取的非審計費用。
預先審批
基金審計委員會章程要求審計委員會預先批准由獨立註冊會計師事務所提供的所有審計和非審計服務。Cohen&Company,Ltd.在2022年或2021年沒有收取基金或顧問的非審計費用。
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投票
對於基金而言,只要出席人數達到法定人數,就需要在年會上投下多數贊成票,才能選出基金的受託人提名人。“多數票”是指獲得最高票數的受託人被提名人將在年會上當選,無論此類票數是否構成多數。棄權 和經紀人否決票不會對選舉受託人的提案的批准產生影響。
如果隨附的委託書正確籤立並及時退回,以便在基金年會上表決,則其所代表的基金份額 將根據其上標明的指示進行表決,如果上面沒有標明任何指示,則將由委託卡上指定的人酌情進行表決。因此,除非在委託書上註明相反的指示,否則將投票選出經妥善簽署並交回的委託書,以推選被提名人為受託人,並在指定的委託書 酌情決定下,就基金年會認為適當的任何其他事項進行表決。任何已委派委託書的股東 有權在行使委託書之前的任何時間撤銷委託書,方法是親自出席年會並對其股份進行投票 ,或及時向上述地址向基金提交撤銷委託書或日後的委託書。 有權通知、出席年會並在年會上投票的股東名單將在基金辦公室提供,供任何股東在會議前的正常營業時間內查閲。股東需要出示有效身份證明和股份所有權證明,才能參加年會或檢查股東名單。
根據基金的組織文件,法定人數由33%的持有人親自出席或由其委託代表出席構成法定人數。1/3%)。 為了確定是否有法定人數,所有出席並有權投票的股份,包括棄權和經紀人 無投票權(即,經紀或代名人所持有的股份,如(I)未收到實益擁有人或有權投票人士的指示及(Ii)經紀或代名人對特定事項並無酌情權(br}投票權),則應計入(親自或受委代表出席)。任何股東大會均可在會議前通過公告推遲,並應向有權在該會議上投票的股東提供推遲會議日期、時間和地點的通知。會議延期的日期不得超過會議記錄日期之後的180天。 任何股東大會可由會議主席採取行動(無限期或不時)延期至原始記錄日期後不超過180日的日期,以允許就將在該會議上審議的一個或多個事項在指定時間和地點再次徵集代表,而無需就該事項 另行通知 。
基金董事會一致建議股東
投票選舉該基金的被提名人。
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第2部分
關於基金股份所有權的信息
流通股 股
在記錄日期 ,基金有8,963,239股已發行普通股:
據基金所知,截至記錄日期,除下表所述外,沒有任何單一股東或“集團”(該詞在經修訂的1934年證券交易法(“1934年法”)第13(D) 節中使用)實益擁有超過5%的基金流通股。控制人是指直接或間接擁有基金25%以上有表決權證券或承認存在控制的人。控制基金的一方可能能夠 顯著影響提交股東批准的任何項目的結果。有關實益股份所有權的信息,包括實益擁有的流通股百分比,以截至備案日的證券持倉上市報告和股東提交給美國證券交易委員會的報告為基礎。基金不知道以下所列股份的最終受益人的身份。
實益擁有人姓名或名稱及地址 |
A類股 實益擁有 |
流通股百分比 實益擁有 |
類型: 所有權 |
LPL金融有限責任公司 道富銀行75號 馬薩諸塞州波士頓02109 |
6,311,878 Common | 70.42% | 有益* |
* | 有關該受益所有人的信息 來自該受益擁有人截至記錄日期 的最新時間表13G或表格13F備案。 |
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第三部份
有關基金、投票和會議的其他 信息
誰 有資格投票
在2022年10月21日收盤時登記在冊的基金股東可以投票。
由正確執行的委託書代表的股票 ,除非在會議之前或會議上被撤銷,否則將根據股東的 指示進行投票。如果你簽署了委託書,但沒有填寫投票,你的股票將被投票批准該提議。如果有任何其他業務 提交會議,您的股份將由被指定為代理人的人酌情投票。
基金的組織和運作
基金是根據1940年法案註冊的非多元化封閉式管理投資公司。該基金的主要辦事處位於密歇根州博茲曼威爾遜大街443N,郵編:59715,電話號碼是8449DESTRA。
該基金於2011年6月3日作為特拉華州法定信託成立,並於2012年3月16日開始運作。該基金的普通股 在紐約證券交易所上市,股票代碼為“DMA”。
股東 提案
希望將提案列入2023年股東大會委託書的股東應在2023年股東大會召開前的合理時間內,向基金總辦事處提交書面提案。提案及時提交併不能保證其在會議上得到審議。
第30(H)條 和第16條(A)實益所有權報告合規性
1940年法案第30(H) 節和1934年法案第16(A)節規定,基金的高級職員和受託人、顧問和任何次級顧問、與顧問和任何次級顧問有關聯的某些人,以及實益擁有基金登記類別的股權證券超過10%的人,必須提交表格,報告其與基金的關係,並根據情況向美國證券交易委員會和紐約證券交易所提交所有權和所有權變更報告。這些個人和實體必須向基金提供其提交的所有第16(A)條 表格的副本。僅根據對基金收到的這類表格副本和某些書面陳述的審查,基金認為,在上一個財政年度內,適用於其高級管理人員和受託人、顧問和任何次級顧問以及顧問和任何次級顧問的關聯人員的所有此類備案要求都得到了滿足。據基金所知,沒有基金的股東根據第16(A)條申請成為基金權益證券超過10%的擁有人。
徵集和費用方法
除了通過郵寄方式徵集委託書外,基金的官員和基金轉讓代理的官員和正式僱員、這種轉讓代理的關聯公司、顧問(或基金的次級顧問)以及基金的其他代表也可通過電話、互聯網或親自徵集委託書。與編制委託書及其附件有關的費用將由基金支付。
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股東 通信
股東 可以向董事會發送通信。股東應直接向董事會(或個人受託人)發送意向董事會的通信,並/或以其他方式在稱呼中明確表示通信是給董事會(或個人受託人)的,並將通信發送至基金的 受託人地址,地址為蒙大拿州博茲曼北威爾遜大道443號Destra多選擇基金c/o 59715。基金收到並未直接發送給董事會的其他股東通信 將由管理層審查和一般回覆,並僅由管理層根據其中所載事項酌情 轉發給董事會。
其他 會議要處理的事項
除上述事項外,預計本次會議不會有其他事項,但如果出現任何其他需要股東表決的事項,包括任何有關會議延期或延期的問題,則在所附的 委託卡上點名的人士將根據其對基金利益的最佳判斷進行表決。
交付某些文檔
年度報告將在基金財政年度結束後發送給基金登記在冊的股東。基金將應要求免費提供其年度報告和/或半年度報告的副本。此類書面或口頭請求應直接發送至蒙大拿州博茲曼北威爾森大道443號基金,郵編:59715,或撥打免費電話8449DESTRA8337872。
請 注意,除非基金收到相反指示,否則只能將一份年度或半年度報告或委託書(視情況而定)遞送給共用一個地址的兩個或多個基金股東。如需索取年度或半年度報告或委託書(視情況而定)的單獨副本,或關於如何索取此類文件的單獨副本或如何在收到多份此類文件的情況下索取單一副本的説明,股東應按上述地址和電話與基金聯繫。根據要求,將立即交付一份單獨的副本。
其他 服務提供商
Destra Capital Advisors LLC,c/o Destra Multiple-Alternative Fund,443 North Willson Avenue,Bozeman,Montana 59715,擔任該基金的投資顧問。Validus Growth Investors,LLC,d/b/a Validus Investment Advisors,13400 Sabre Springs Parkway,#145,CA 92128擔任該基金的投資副顧問。
UMB 基金服務公司是基金的管理人。紐約布魯克林第15大道6201號的美國股票轉讓和信託公司,郵編:11219,是基金的轉讓代理和股息支付代理。
財年 年
該基金的財政年度將於3月31日結束。
您的 投票很重要!請在所附委託書上註明日期並簽字,並在所附回信信封中迅速寄回。
及時退還委託書是很重要的。你也可以通過出席會議來投票。
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