美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
附表13G/A
根據1934年的證券交易法
(第1號修正案)*
TransAlta 公司 |
(髮卡人姓名) |
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普通股 股 |
(證券類別名稱) |
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89346D107 |
(CUSIP號碼) |
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2020年12月31日 |
(需要提交本陳述書的事件日期) |
選中相應的框以指定此計劃歸檔所依據的 規則:
X規則 13d-1(B)
O規則 13d-1(C)
O規則 13d-1(D)
*本封面的其餘部分應 填寫,以便報告人在本表格上就證券的主題類別進行初始備案,以及 任何後續修訂,其中包含的信息可能會改變前一封面中提供的披露信息。
本封面剩餘部分所要求的信息不應被視為為1934年證券交易法第18節(以下簡稱法案)的目的而提交的 或以其他方式承擔該法案該節的責任,但應受法案所有其他條款 的約束(但是,請參閲註釋)。
CUSIP編號:89346D107
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附表13G/A
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第2頁(共6頁)
頁
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1
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報告人姓名
加拿大帝國商業銀行
全球資產管理公司
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2
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如果是某個組的成員,請選中相應的複選框
(a) o
(b) o
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3
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僅限SEC使用
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4
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公民身份或組織地點
加拿大
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數量
股份
有益的
所有者
每一個
報道
人
與.一起
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5
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唯一投票權
11,156,485
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6
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共享投票權
0
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7
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唯一處分權
11,156,485
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8
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共享處置權
0
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9
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每名呈報人實益擁有的總款額
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10
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檢查
第(9)行的合計金額是否不包括某些份額
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o
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11
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第(9)行中金額表示的班級百分比
4.1%
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12
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報告人類型
IA
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CUSIP編號:89346D107
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附表13G/A
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第3頁(共6頁)
頁
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第1項 | (A)髮卡人姓名或名稱 |
TransAlta公司
(B)發行人主要執行機構地址 |
110-第12大道西南。
信箱1900,車站“M”
阿爾伯塔省卡爾加里,T2P 2M1
第二項。 | (A)提交人的姓名或名稱 |
加拿大帝國商業銀行全球資產管理公司
(B)主要業務辦事處的地址 ,如果沒有地址,則提供住所 |
約克街18號
1300套房
加拿大安大略省多倫多M5J 2T8
(C)公民身份 |
請 參閲每個歸檔人員的每張封面上的第4項
(D)證券類別名稱 |
普通股
(E)CUSIP編號: |
89346D107
CUSIP編號:89346D107
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附表13G/A
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第4頁(共6頁)
頁
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第3項 如果本聲明是根據§240.13d-1(B)或240.13d-2(B)或(C)提交的,請檢查提交人是否為: |
(a) | ¨ | 根據法令第15條註冊的經紀或交易商(“美國法典”第15編第78O條); | |
(b) | ¨ | 該法第3(A)(6)條所界定的銀行(“美國法典”第15編78c節); | |
(c) | ¨ | 該法第3(A)(19)條所界定的保險公司(“美國法典”第15編第78c條); | |
(d) | ¨ | 根據1940年“投資公司法”(“美國法典”第15編第80A-8條)第8條註冊的投資公司; | |
(e) | x | 根據§240.13d-1(B)(1)(2)(E)的投資顧問; | |
(f) | ¨ | 根據第240.13d-1(B)(1)(2)(F)節規定的員工福利計劃或養老基金; | |
(g) | ¨ | 根據§240.13d-1(B)(1)(Ii)(G)的母公司控股公司或控制人; | |
(h) | ¨ | A“聯邦存款保險法”(“美國聯邦法典”第12編,1813年)第3(B)節所界定的儲蓄協會; | |
(i) | ¨ | 根據1940年“投資公司法”(“美國法典”第15編第80A-3節)第3(C)(14)條被排除在投資公司定義之外的教會計劃; | |
(j) | ¨ | 根據§240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)的非美國機構; | |
(k) | ¨ | 一組,根據§240.13d-1(B)(1)(Ii)(K)。如果根據§240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)申請成為非美國機構, 請指定機構類型: | |
CUSIP編號:89346D107
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附表13G/A
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第
頁,共6頁
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第 項4.所有權
提供以下信息 ,説明項目1中確定的發行人證券類別的總數和百分比。
(A)實益擁有的金額 :11,156,485
(B)班級百分比:4.1%
(C)該人擁有的股份數量 :
(I)唯一投票權 或直接投票權:11,156,485
(Ii)共同投票權 或直接投票權:0
(三)單獨處置 或指示處置:11,156,485
(Iv)共有權力處置 或指示處置:0
第 項5.一個班級5%或更少的所有權
如果提交本聲明是為了報告報告人已不再是該類別證券超過5%的實益擁有人 ,請檢查以下內容[X].
第 項6.代表他人擁有5%以上的所有權
不適用
第 項7.母公司控股公司或控制人上報的取得證券的子公司的識別和分類
不適用
項目 8.集團成員的識別和分類
不適用
第 項9.集團解散通知
不適用
第 項10.認證
通過在下面簽名,我證明,據我所知和所信,上述證券是在正常業務過程中收購和持有的 ,不是為了改變或 影響證券發行人控制權的目的或效果而收購和持有的,也不是在任何具有該目的或效果的交易中與 相關或作為參與者持有的。
CUSIP編號:89346D107
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附表13G/A
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第6頁
共6頁
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簽名
經合理查詢 ,並盡我所知所信,茲證明本聲明所載信息真實、完整、正確。
日期:2021年2月10日
加拿大帝國商業銀行全球資產管理公司 | |||
依據: | /s/Jean Gauthier | ||
姓名: | 讓·戈蒂埃 | ||
標題: | MD和CIO-全球固定收益 |