美國證券交易委員會表4
表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區,20549 實益所有權變更聲明 根據1934年《證券交易法》第16(A)條提交 或1940年《投資公司法》第30(H)條 |
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如果不再受第16條的約束,請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。 看見 説明1(B)。 |
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 惠普企業公司 [HPE ] |
5.舉報人與出具人的關係
(請勾選所有適用項)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 10/28/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修改,原件提交日期
(月/日/年) |
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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表一--獲得、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1.保安名稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2a.視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代碼(實例 8) | 4.收購證券(A)或處置證券(D)(Instr. 3、4和5) | 5. 報告交易後實益擁有的證券金額(實例 3和4) | 6.所有權形式:直接(D)或間接(I)(例如 4) | 7.間接實益所有權的性質(實例 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股 | 0(1) | D | ||||||||
普通股 | 10/28/2022 | S | 80,421(3) | D | $14.2826(4) | 133,321(2) | I | 羅比亞蒂家族信託基金於2/04/20 |
表二--取得、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌、看漲、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1.衍生證券(Instr. 3) | 2.衍生證券折算或行權價格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代碼(實例 8) | 5. 購買(A)或處置(D)的衍生證券數量(實例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.證券相關衍生證券(Instr. 3和4) | 8.衍生證券(Instr. 5) | 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(實例 4) | 10.所有權形式:直接(D)或間接(I)(例如 4) | 11.間接實益所有權的性質(實例 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | ||||||||
限售股單位 | (5) | 10/07/2022 | A | 405.1493(6) | (6) | (6) | 普通股 | 405.1493 | (6) | 48,072.1493 | D | ||||
限售股單位 | (5) | 10/07/2022 | A | 405.3419(7) | (7) | (7) | 普通股 | 405.3419 | (7) | 46,806.7867 | D | ||||
限售股單位 | (5) | 10/07/2022 | A | 1,172.0706(8) | (8) | (8) | 普通股 | 1,172.0706 | (8) | 129,873.8931 | D | ||||
限售股單位 | (5) | 10/07/2022 | A | 1,125.1011(9) | (9) | (9) | 普通股 | 1,125.1011 | (9) | 123,505.0387 | D | ||||
限售股單位 | (5) | 10/07/2022 | A | 1,878.5778(10) | (10) | (10) | 普通股 | 1,878.5778 | (10) | 201,532.4795 | D |
答覆説明: |
1.直接受益所有權總額減少31,183股,原因是於10/10/22年2月4日轉入Robbiati家族信託基金。 |
2.間接受益所有權總額增加了31,183股,原因是以前報告的由報告人直接持有的股份於2010年10月10日轉讓給Robbiati家族信託基金。 |
3.在本表格4中報告的銷售是根據報告人於2009年1月22日作為Robbiati家族信託受託人於02/04/20(一項可撤銷的設保人信託)通過的第10b5-1條交易計劃。 |
4.第4欄的價格為加權平均價格。實際支付的價格從14.25美元到14.370349美元不等。應要求,報告人將向發行人、發行人的任何證券持有人或美國證券交易委員會工作人員提供有關在該區間內每個價格購買的股票數量的信息。 |
5.每個限制性股票單位代表一項或有權利,可獲得發行人的一股普通股。 |
6.如先前報告所述,在18年9月19日,報告人獲得了210,337個限制性股票單位,其中42,067個在19/9/19,42,067個在20/9/9,42,068個在21/9/19,42,067個在22/9/9,42,068個將在23/9/19。當發行人的普通股支付股息時,與這些RSU有關的股息等價權應計。第5欄中的衍生證券數量包括405.1493項股息等價權,每單位12.46美元,於10/07/22記入報告人的賬户。 |
7.如先前報告所述,報告人於19年12月10日獲批126,263個盧比單位,其中42,087個於2010年12月10日歸屬,42,088個歸屬於21年12月10日,42,088個歸屬於22年12月10日。當發行人的普通股支付股息時,與這些RSU有關的股息等價權應計。第5欄中的衍生證券數量包括405.3419項股息等價權,每單位12.46美元,於10/07/22記入報告人的賬户。 |
8.如先前報告所述,在2020年12月10日,報告人獲得182 550個RSU,其中60 850個在12月10/21歸屬,60 850個將在12/10/22和12/10/23各歸屬。當發行人的普通股支付股息時,與這些RSU有關的股息等價權應計。第5欄中的衍生證券數量包括1,172.0706股息等價權,每股RSU 12.46美元,於10/07/22記入報告人的賬户。 |
9.如先前報告所述,在2011年3月15日,報告人獲得233,645個回覆單位,其中116,822個於2011年12月15日歸屬,116,823個將於2012年12月15日歸屬。當發行人的普通股支付股息時,與這些RSU有關的股息等價權應計。第5欄中的衍生證券數量包括1,125.1011股息等價權,每股RSU 12.46美元,於10/07/22記入報告人的賬户。 |
10.如先前報告所述,在21年9月12日,報告人獲得了195 059個盧比,其中65 019個將在22年9月12日獲得,65 020個將分別在23年9月12日和24年9月12日獲得。當發行人的普通股支付股息時,與這些RSU有關的股息等價權應計。第5欄中的衍生證券數量包括1,878.5778股息等價權,每股RSU 12.46美元,於10/07/22記入報告人的賬户。 |
KiHoon Kim擔任Tarek Robbiati的事實律師 | 10/31/2022 | |
**舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
*如果表格是由多名報告人提交的, 看見 Instruction 4 (b)(v). | ||
**故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注:本表格一式三份,其中一份必須手工簽署。如果空間不足,請執行以下操作: 看見 程序説明6。 | ||
除非表格顯示當前有效的OMB號碼,否則對本表格中所包含的信息收集作出答覆的人員不需要作出答覆。 |