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證券交易委員會

華盛頓，哥倫比亞特區20549

表格 8-K

當前 報告

根據第13或15(D)節

《1934年證券交易法》

2022年10月27日

報告日期 (報告最早事件的日期)

RocketFuel Blockchain, Inc.

(《憲章》中明確規定的註冊人姓名)

加利福尼亞州舊金山，斯皮爾街，1100套房，郵編：94105

(主要執行辦公室地址 )

(424) 256-8560

(註冊人電話號碼 )

如果Form 8-K備案的目的是同時滿足註冊人根據下列任何規定(見下文A.2條)的備案義務，請勾選以下相應的框：

根據該法第12(B)條登記的證券：

用複選標記表示註冊人是否為1933年《證券法》規則405(本章第230.405節)或1934年《證券交易法》規則12b-2(本章第240.12b-2節)所界定的新興成長型公司。

新興的成長型公司☐

如果 是一家新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐

第5.02項董事或某些高級職員的離職；董事的選舉；某些高級職員的委任；某些高級職員的補償安排。

為了重新激勵和留住我們的高級管理人員和員工，於2022年10月27日(“生效日期”)，我們的董事會 批准了自生效日期起對我們2018年股票激勵計劃(“計劃”)下已發行和未償還的所有股票期權進行一次性股票期權重新定價(“重新定價”)。

董事會在採用重新定價時考慮了多個因素，包括：

2022年9月19日，本公司以私募方式向一小部分私人投資者出售了3,389,831股公司普通股限制性股票、1,694,915股普通股認股權證和發行3,389,831個加密令牌的預售協議，總購買價為700,000美元。據OTCQB Market報道，根據與投資者的股票購買協議，每股收購價和認股權證行權價相當於0.2065美元，這是緊接出售前普通股的最後收盤價。

根據重新定價，每個期權的行權價降至每股0.2065美元，與確定配售條款的價格相同。我們普通股在重新定價當天的收盤價為0.14美元，這意味着重新定價的價格比收盤價48%溢價 。

重新定價中還包括購買2021年2月15日向我們的首席執行官Peter M.Jensen發行的265,982股票的認股權證。

我們 將在截至2022年12月31日的季度 記錄重新定價的影響(這將是對期權剩餘條款的運營費用)。這筆費用是非現金和股權中性的，管理層認為不會對我們的 經營活動產生實質性影響。

安全港口聲明

本文中包含的與非歷史事實相關的某些陳述可能是前瞻性陳述(如1995年《私人證券訴訟改革法》所界定)。此類前瞻性陳述包括有關管理層意圖、計劃、信念、對未來的期望或預測的陳述。提醒讀者不要依賴這些前瞻性陳述。這些 前瞻性陳述基於對未來事件的當前預期。如果基本假設被證明是不準確的或已知的，或者未知的風險或不確定性成為現實，實際結果可能與我們的預期和預測大相徑庭。這些風險和不確定性 可以在我們最近提交的截至2022年3月31日的財政年度Form 10-K年度報告中找到，並在隨後提交的Form 10-Q季度報告中得到補充。這些文件的副本可在www.sec.gov網站上在線獲取，或應我們的要求提供。本文中包含的前瞻性陳述僅代表本新聞稿發佈之日的情況，我們不承擔修改或更新此類 聲明的義務，以反映本新聞稿發佈之日之後發生的事件或情況。

簽名

根據修訂後的1934年《證券交易法》第13或15(D)節的要求，註冊人已正式授權以下籤署人代表其簽署本報告 。