根據2021年2月10日提交給美國證券交易委員會的文件
註冊編號333-
美國
證券交易委員會
華盛頓特區,20549
表格S-3
註冊聲明
在……下面
1933年證券法
卡爾維斯塔製藥公司(KalVista PharmPharmticals,Inc.)
(章程中規定的註冊人的確切姓名)
特拉華州 | 20-0915291 | |
(州或其他司法管轄區) 公司或組織) |
(税務局僱主 識別號碼) |
劍橋公園大道55號
套房901E
馬薩諸塞州劍橋市, 02142
(857) 999-0075
(註冊人主要執行辦公室的地址,包括郵政編碼和電話號碼,包括區號)
託馬斯·安德魯·克羅基特
首席執行官
卡爾維斯塔製藥公司(KalVista PharmPharmticals,Inc.)
劍橋公園大道55號
套房901E
馬薩諸塞州劍橋市, 02142
(857) 999-0075
(提供服務的代理商的名稱、地址(包括郵政編碼)和電話號碼(包括區號))
複製到:
羅伯特·A·弗裏德曼
朱莉婭·福布斯(Julia Forbess)
Fenwick&West LLP
加利福尼亞州大街801號
加州山景城,郵編:94041
(650) 988-8500
建議向公眾出售的大概開始日期:
在本註冊聲明生效日期後不時提交。
如果本表格中唯一註冊的證券是根據股息或利息再投資計劃發行的,請勾選以下 框。☐
如果根據1933年證券法規則415 ,本表格中註冊的任何證券將以延遲或連續方式發售(僅與股息或利息再投資計劃相關的證券除外),請選中以下複選框。☐
如果根據證券法下的規則462(B),本表格是為了註冊發行的額外證券而提交的,請選中以下框,並列出同一發行的較早生效註冊聲明的 證券法註冊聲明編號。333-228831
如果此表格是根據證券法下的規則462(C)提交的生效後修訂,請選中下面的複選框,並列出同一產品的較早生效註冊表的證券法註冊表編號 。☐
如果本表格是根據一般指示ID提交的註冊 聲明或其生效後的修正案,並在根據證券法下的規則462(E)向委員會提交後生效,請選中以下複選框。☐
如果本表格是根據《證券法》第413(B)條註冊額外證券或 額外證券類別的一般指示I.D.提交的註冊聲明的生效後修訂,請勾選以下複選框。☐
用複選標記 表示註冊人是大型加速申請者、加速申請者、非加速申請者,還是較小的報告公司或新興成長型公司。請參閲1934年《證券交易法》規則12b-2中的大型加速文件服務器、加速文件服務器、較小報告公司和新興成長型公司的定義:
大型加速濾波器 | ☐ | 加速文件管理器 | ☐ | |||
非加速文件管理器 | 小型報表公司 | |||||
新興成長型公司 | ☐ |
如果是新興成長型公司,請用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期 來遵守根據證券法第7(A)(2)(B)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
註冊費的計算
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擬註冊的各類證券的名稱 | 建議的最大值 聚合產品 價格(1) |
數量 註冊費(2) | ||
普通股,每股面值0.001美元 |
$36,368,355 | $3,968 | ||
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(1) | 根據美國證券交易委員會(SEC)於2018年12月21日宣佈生效的S-3表格註冊聲明(文件編號333-228831),註冊人先前註冊的證券的建議總髮行價為200,000,000美元(相關注冊聲明)。截至本公告日期,該等證券的餘額為186,156,645.82美元,有待根據相關注冊聲明進行發售和出售。根據證券法頒佈的第462(B) 條,現額外登記建議最高總髮行價為36,368,355美元的註冊人證券,相當於相關注冊聲明項下未售出證券最高總髮行價的20%。 |
(2) | 根據修訂後的1933年證券法第457(O)條計算,註冊費 以最高總髮行價為基礎計算,並省略了正在註冊的證券數量。 |
本註冊聲明 將根據修訂後的1933年證券法第462(B)條向證券交易委員會備案後生效。
説明性註釋和併入
某些資料可供參考
本註冊説明書是根據修訂後的1933年證券法第462(B)條以及第IV(A)至 表格S-3的一般指示提交的,目的是為註冊人額外登記36,368,355美元的證券。根據規則462(B),本註冊聲明包含註冊人於2018年12月14日提交美國證券交易委員會(SEC)並於2018年12月21日宣佈生效的S-3表格註冊聲明(文件編號333-228831)的內容,包括其中的所有證物和通過引用併入其中的所有信息(本文中包含的證物除外)。
所需的意見和同意列在本文件所附的附件索引中,並隨本文件存檔。
展品索引
陳列品 |
文檔説明 | |
5.1 | 芬威克和韋斯特律師事務所(Fenwick&West LLP)的意見。 | |
23.1 | 獨立註冊會計師事務所同意。 | |
23.2 | Fenwick&West LLP的同意書(見附件5.1)。 | |
24.1* | 授權書。 |
* | 已於2018年12月14日提交給美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)的註冊人S-3表格註冊説明書(文件編號333-228831)的簽名頁上,並通過引用併入本文。 |
簽名
根據證券法的要求,註冊人證明其有合理理由相信其符合提交表格S-3的所有要求 ,並已於本年10月10日在馬薩諸塞州劍橋市正式安排本表格S-3的註冊聲明由其正式授權的簽名人代表註冊人簽署。2021年2月的一天。
卡爾維斯塔製藥公司(KalVista PharmPharmticals,Inc.)
| ||
依據: | 託馬斯·安德魯·克羅基特 | |
首席執行官 總裁兼首席執行官 |
根據1933年證券法的要求,本S-3表格中的註冊聲明已由下列人員以指定的身份和日期簽署。
簽名 |
標題 |
日期 | ||
託馬斯·安德魯·克羅基特 託馬斯·安德魯·克羅基特 |
首席執行官兼董事 (首席行政主任) |
2021年2月10日 | ||
/s/Benjamin L.Palleiko 本傑明·L·帕萊科 |
首席商務官和首席財務官 (首席財務官和首席會計官) |
2021年2月10日 | ||
/布萊恩·J·G·佩雷拉(Brian J.G.Pereira),醫學博士 布萊恩·J·G·佩雷拉醫學博士 |
董事兼董事長 | 2021年2月10日 | ||
* 愛德華·W·恩卡特(Edward W. Unkart) |
導演 | 2021年2月10日 | ||
* 艾伯特·查(Albert Cha),醫學博士,博士。 |
導演 | 2021年2月10日 | ||
/s/丹尼爾·B·索蘭 丹尼爾·B·索蘭 |
導演 | 2021年2月10日 | ||
馬丁·愛德華茲醫學博士 |
導演 |
*由: | /s/Benjamin L.Palleiko | |
本傑明·L·帕萊科 | ||
事實律師 |