cown-202210280001466538錯誤00014665382022-10-282022-10-280001466538美國-公認會計準則：公共類別成員交換：XNMS2022-10-282022-10-280001466538Cown：A2033注意：成員交換：XNMS2022-10-282022-10-28
美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
表格8-K
當前報告
根據《公約》第13或15(D)條
1934年證券交易法
報告日期(最早報告的事件日期)：2022年10月28日
考恩公司
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| 特拉華州 | | 001-34516 | | 27-0423711 |
| (法團的國家或其他司法管轄權) | | (委員會文件編號) | | (税務局僱主
識別號碼)
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列剋星敦大道599號
紐約, 紐約10022
(主要行政辦公室地址及郵政編碼)
註冊人的電話號碼，包括區號： (646) 562-1010
如果表格8-K的提交意在同時滿足註冊人根據下列任何一項規定的提交義務，請勾選下面相應的框： | | | | | |
| ☐ | 根據《證券法》第425條的書面通知(《聯邦判例彙編》第17卷，230.425頁) |
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| ☐ | 根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵求材料 |
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| ☐ | 根據《交易法》第14d-2(B)條(《聯邦判例彙編》第17編240.14d-2(B)條)進行開市前通信 |
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| ☐ | 根據《交易法》第13E-4(C)條(17 CFR 240.13E-4(C))進行開市前通信 |
☐用複選標記表示註冊人是否為1933年《證券法》第405條(17CFR第230.405節)或1934年《證券交易法》第12b-2條(17CFR第240.12b-2節)所界定的新興成長型公司。
☐如果是一家新興成長型公司，註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則，並用勾號表示。
根據該法第12(B)條登記的證券： | | | | | | | | | | | | | | |
| 每個班級的標題 | | 交易符號 | | 註冊所在的交易所名稱 |
| A類普通股，每股面值0.01美元 | | 考恩 | | 納斯達克全球市場 |
| 7.75%優先債券將於2033年到期 | | COWNL | | 納斯達克全球市場 |
第2.02項。經營業績和財務狀況。
2022年10月28日，特拉華州的公司Cowen Inc.(下稱“本公司”)發佈了一份新聞稿，公佈了截至2022年9月30日的三個月和九個月的財務業績，該新聞稿的副本作為附件99.1附上。
附件99.1中的信息是根據第2.02項提供的，不應被視為為1934年修訂的《證券交易法》(以下簡稱《交易法》)第18節的目的而提交或以其他方式承擔該節的責任，也不應被視為通過引用將其納入1933年修訂的《證券法》或《交易法》下的任何文件中。
第9.01項。財務報表和證物。
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| (d) | | 展品 |
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99.1 | | 公司於2022年10月28日發佈的新聞稿 |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的下列簽署人代表其簽署。
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| | 考恩公司 |
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| | 發信人： | 歐文·S·利特曼 | |
| | 姓名： | 歐文·S·利特曼 | |
| 日期： | 2022年10月28日 | 標題： | 總法律顧問 | |
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