美國證券交易委員會表4
表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區,20549 實益所有權變更聲明 根據1934年《證券交易法》第16(A)條提交 或1940年《投資公司法》第30(H)條 |
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如果不再受第16條的約束,請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。 看見 説明1(B)。 |
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 卡德姆可持續影響公司 [KSI ] |
5.舉報人與出具人的關係
(請勾選所有適用項)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 05/03/2021 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修改,原件提交日期
(月/日/年) 05/03/2021 |
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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表一--獲得、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1.保安名稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2a.視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代碼(實例 8) | 4.收購證券(A)或處置證券(D)(Instr. 3、4和5) | 5. 報告交易後實益擁有的證券金額(實例 3和4) | 6.所有權形式:直接(D)或間接(I)(例如 4) | 7.間接實益所有權的性質(實例 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 |
表二--取得、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌、看漲、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1.衍生證券(Instr. 3) | 2.衍生證券折算或行權價格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代碼(實例 8) | 5. 購買(A)或處置(D)的衍生證券數量(實例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.證券相關衍生證券(Instr. 3和4) | 8.衍生證券(Instr. 5) | 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(實例 4) | 10.所有權形式:直接(D)或間接(I)(例如 4) | 11.間接實益所有權的性質(實例 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | ||||||||
B類普通股 | (1) | 05/03/2021 | J(2) | 656,250 | (1) | (1) | A類普通股 | 656,250 | (2) | 4,375,000 | D(3)(4) |
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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答覆説明: |
1.B類普通股可以一對一的方式轉換為發行人的A類普通股,可以根據某些反稀釋權利進行調整,並且沒有到期日。 |
2.Kadem Management,LLC擁有的B類普通股包括多達656,250股,如果發行者證券首次公開發行的承銷商沒有充分行使發行者在S-1表格中的註冊聲明(第333-253595號文件)中所述的超額配售選擇權,這些股票將被沒收。由於承銷商沒有行使超額配售選擇權,Kadem Management LLC於2021年5月3日沒收了656,250股B類普通股,供發行人註銷。 |
3.Kadem Management,LLC是本文所述股票的記錄保持者。小雷蒙德·E·馬布斯查爾斯·加森海默是Kadem Management,LLC的管理成員。 |
4.Mabus先生和Gassenheimer先生均可被視為擁有或分享由Kadem Management,LLC直接持有的普通股的實益所有權。每名此等人士均放棄對該等證券的任何該等實益擁有權,但他們在該等證券中的金錢利益除外,就第16條或任何其他目的而言,本報告不應視為承認報告人為該等證券的實益擁有人。 |
備註: |
正如之前在2021年3月16日聯合提交的經修訂的表格3中報告的那樣,作為卡德姆管理公司的管理成員的馬布斯先生和加森海默先生可能被視為擁有或分享由卡德姆管理公司直接持有的普通股的實益所有權。對錶格4的修改只是為了增加Mabus先生和Gassenheimer先生作為共同提交人,並修改第6欄以反映聯合提交。 |
Kadem Management,LLC,作者:/s/Charles Gassenheimer,管理成員 | 10/27/2022 | |
Kadem Management,LLC,作者:Raymond E.Mabus,管理成員 | 10/27/2022 | |
查爾斯·加森海默 | 10/27/2022 | |
/s/Raymond E.Mabus | 10/27/2022 | |
**舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
*如果表格是由多名報告人提交的, 看見 Instruction 4 (b)(v). | ||
**故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注:本表格一式三份,其中一份必須手工簽署。如果空間不足,請執行以下操作: 看見 程序説明6。 | ||
除非表格顯示當前有效的OMB號碼,否則對本表格中所包含的信息收集作出答覆的人員不需要作出答覆。 |