gva20220930_10q.htm
0000861459花崗巖建築公司錯誤--12-31Q32022112,52492,783119,61171,61349,53442,53073,40450,05442,7925,2138,0919,9549,66214,92017,53471,94755,01262,54776,57269,32856,9147,9815,5145,2380.010.010.013,000,0003,000,0003,000,0000000.010.010.01150,000,000150,000,000150,000,00043,723,65843,723,65845,840,26045,840,26045,826,40945,826,4090.130.130.130.131,5121,51201,512122.75972.752.752.755002.752.752.752.752.752.752.752.75631295.0這一餘額主要與用於購買設備的當地銀行債務和與我們的房地產投資相關的債務有關。截至2022年9月30日、2021年12月31日和2021年9月30日的這一餘額分別為9580萬美元、1.038億美元和1.019億美元，與Granite在客户肯定索賠的估計成本回收中的份額相關。此外，這一餘額包括與花崗巖公司截至2022年9月30日、2021年12月31日和2021年9月30日的預計追回欠款索賠份額相關的270萬美元、1070萬美元和1410萬美元。這些餘額不包括持有的待售金額(見附註3)合作伙伴的利息和調整包括將我們的合作伙伴報告的淨資產總額與Granite的利益進行調整，以反映我們的會計政策和主要與合同預測差異有關的估計。此金額為根據我們的2012及2021年股權激勵計劃歸屬的RSU以及於2022年及2021年回購的股票的員工預扣税款，包括根據董事會批准的回購計劃於2022年加速回購股份(見附註1)而購買的股份。截至2022年9月30日、2021年12月31日和2021年9月30日，我們的簡明綜合資產負債表上的這一餘額以及應計費用和其他流動負債分別為790萬美元、2860萬美元和1990萬美元，分別與未合併建築合資企業的赤字有關，其中包括損失準備金。合作伙伴的利益和調整包括將我們的合作伙伴報告的總收入和收入總成本與花崗巖的利益進行調整，以反映我們的會計政策和估計，主要與合同預測和/或實際差異有關。在截至2022年9月30日、2021年12月31日和2021年9月30日的簡明綜合資產負債表上的這一餘額以及應計費用和其他流動負債中，分別包括與業績保證有關的7740萬美元、8210萬美元和8230萬美元。賬面價值不包括於2021年12月31日及2021年9月30日分別與2.75%可換股票據有關的債務折讓2,260萬美元及2,450萬美元(見附註2及15)。這些合資企業淨收益/(虧損)金額不包括我們管理合資企業所需的公司管理費用，只包括適用州有合資企業税的範圍內的税收。截至2022年9月30日、2021年12月31日和2021年9月30日的所有可交易證券均被歸類為持有至到期證券，包括美國政府和機構債務以及兩個月至三年到期的公司商業票據。這些餘額不包括持有的待售金額(見附註3)。2.75%可轉換票據的公允價值是根據活躍市場中票據的中位數價格計算的。第三次修訂及重訂信貸協議及第四次修訂及重訂信貸協議的公允價值乃根據吾等就類似期限、平均到期日及信用風險的長期貸款所提供的借款利率釐定。有關2.75%可換股票據、第三次修訂及重訂信貸協議及第四次修訂及重訂信貸協議的詳情，請參閲附註15。00008614592022-01-012022-09-30Xbrli：共享00008614592022-10-21ISO 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https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/861459/000143774922024965/logo01.jpg

美國

美國證券交易委員會

華盛頓特區，20549

表格10-Q

☒

根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條規定的季度報告

  
 截至本季度末2022年9月30日

或

☐

根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條提交的過渡報告

  
 由_至_的過渡期
  
 委託文件編號：1-12911

花崗巖建築股份有限公司

公司註冊狀態：

税務局僱主身分證號碼：

特拉華州

77-0239383

主要執行機構地址：

海灘西街585號

沃森維爾, 加利福尼亞95076

(831) 724-1011

根據該法第12(B)條登記的證券：

每個班級的標題

交易代碼

註冊的每個交易所的名稱

普通股，面值0.01美元

GVA

紐約證券交易所

用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短時間內)提交了1934年《證券交易法》第13條或15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。☒是 ☐ No

用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或在註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條(本章232.405節)要求提交的每個交互數據文件。☒是 ☐ No

用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司或新興成長型公司。請參閲《交易法》第12b-2條規則中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小申報公司”和“新興成長型公司”的定義。

大型加速文件服務器 ☒

加速的文件服務器☐

非加速文件服務器☐

規模較小的報告公司☐

新興成長型公司☐

如果是一家新興的成長型公司，用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐

用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如《交易法》第12b-2條所定義)。☐是，☒不是

註明截至2022年10月21日發行人所屬各類普通股的流通股數量。

班級

 

傑出的

普通股，面值0.01美元

 

43,730,055

 

 

 

 

 

 
目錄
 

 

 

 

索引

第一部分財務信息

 

第1項。

財務報表(未經審計)

 

 

截至2022年9月30日、2021年12月31日和2021年9月30日的簡明綜合資產負債表

 

 

截至2022年9月30日和2021年9月30日的三個月和九個月的簡明綜合業務報表

 

 

截至2022年9月30日和2021年9月30日的三個月和九個月的簡明綜合全面收益(虧損)表

 

 

截至2022年和2021年9月30日的三個月和九個月的股東權益簡明綜合報表

 

 

截至2022年和2021年9月30日止九個月現金流量表簡明綜合報表

 

 

簡明合併財務報表附註

 

第二項。

管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析

 

第三項。

關於市場風險的定量和定性披露

 

 

 第四項。

控制和程序

第二部分：其他信息

 

第1項。

法律訴訟

 

第1A項。

風險因素

 

第二項。

未登記的股權證券銷售和收益的使用

 

第四項。

煤礦安全信息披露

 

第六項。

陳列品

簽名

附件31.1

附件31.2

附件32
展品95

附件101.INS

附件101.SCH

附件101.CAL

附件101.DEF

附件101.實驗室

附件101.PRE
展品104

 

 

 

2
目錄

 

 

第一部分財務信息

第1項。

財務報表

 

花崗巖建築股份有限公司

簡明合併資產負債表

(未經審計-以千為單位，不包括每股和每股數據)

  

2022年9月30日

  

2021年12月31日

  

2021年9月30日

 

資產

            

流動資產

            

現金和現金等價物(#美元112,524, $92,783及$119,611與合併建築合資企業(“CCJV”)有關)

 $255,084  $395,647  $464,049 

短期有價證券

  39,873   —   — 

應收賬款，淨額(美元71,613, $49,534及$42,530與CCJV相關)

  618,144   464,588   684,822 

合同資產(美元73,404, $50,054及$42,792與CCJV相關)

  241,238   145,437   204,046 

盤存

  81,296   61,965   77,412 

建築合營企業的股權

  186,824   189,911   195,354 

其他流動資產(美元5,213, $8,091及$9,954與CCJV相關)

  157,231   177,210   39,749 

持有待售流動資產

  —   392,641   — 

流動資產總額

  1,579,690   1,827,399   1,665,432 

財產和設備，淨額(美元9,662, $14,920及$17,534與CCJV相關)

  500,827   433,504   510,658 

長期有價證券

  21,575   15,600   10,600 

對關聯公司的投資

  78,663   23,368   72,415 

商譽

  73,704   53,715   116,788 

使用權資產

  49,590   49,312   58,226 

遞延所得税，淨額

  45,650   24,141   41,228 

其他非流動資產

  58,265   67,888   86,409 

總資產

 $2,407,964  $2,494,927  $2,561,756 
             

負債和權益

            

流動負債

            

長期債務當期到期日

 $1,438  $8,727  $8,718 

應付帳款(美元)71,947, $55,012及$62,547與CCJV相關)

  398,285   324,313   397,152 

合同負債(美元76,572, $69,328及$56,914與CCJV相關)

  191,037   200,041   195,267 

應計費用和其他流動負債(#美元7,981, $5,514及$5,238與CCJV相關)

  450,223   452,829   499,214 

持有待售流動負債

  —   83,408   — 

流動負債總額

  1,040,983   1,069,318   1,100,351 

長期債務

  286,872   331,191   331,192 

長期租賃負債

  32,701   32,928   39,908 

其他長期負債

  60,664   65,927   67,951 

承付款和或有事項(見附註18)

               

權益

            

優先股，$0.01面值，授權3,000,000股票，無傑出的

  —   —   — 

普通股，$0.01面值，授權150,000,000已發行及已發行股份：43,723,658截至2022年9月30日的股票，45,840,260截至2021年12月31日的股票和45,826,409截至2021年9月30日的股票

  437   458   458 

額外實收資本

  468,662   559,752   558,121 

累計其他綜合收益(虧損)

  535   (3,359)  (3,468)

留存收益

  481,489   410,831   430,074 

花崗巖建築股份有限公司股東權益總額

  951,123   967,682   985,185 

非控制性權益

  35,621   27,881   37,169 

總股本

  986,744   995,563   1,022,354 

負債和權益總額

 $2,407,964  $2,494,927  $2,561,756 

附註是這些簡明綜合財務報表的組成部分。

3
目錄
 

 

花崗巖建築股份有限公司

簡明合併業務報表

(未經審計-單位為千，每股數據除外)

      截至9月30日的三個月，       截至9月30日的9個月，  
   

2022

    

2021

    

2022

    

2021

  

收入

                                

施工

   $ 848,267     $ 924,454     $ 2,141,009     $ 2,369,848  

材料

     161,539       137,675       373,185       326,366  

總收入

     1,009,806       1,062,129       2,514,194       2,696,214  

收入成本

                                

施工

     749,938       825,217       1,903,949       2,114,405  

材料

     139,501       116,977       332,220       281,610  

收入總成本

     889,439       942,194       2,236,169       2,396,015  

毛利

     120,367       119,935       278,025       300,199  

銷售、一般和行政費用

     61,795       77,603       192,036       227,400  

其他費用，淨額(見附註7)

     (490 )     3,759       19,445       85,547  

財產和設備銷售收益，淨額(見附註13)

     (949 )     (5,159 )     (10,462 )     (39,349 )

營業收入

     60,011       43,732       77,006       26,601  

其他(收入)支出

                                

利息收入

     (1,894 )     (293 )     (3,246 )     (737 )

利息支出

     2,519       5,131       10,003       16,019  

關聯公司淨收入中的權益

     (3,491 )     (2,539 )     (9,656 )     (10,578 )

其他(收入)費用，淨額

     77       106       4,646       (3,018 )

其他(收入)費用合計，淨額

     (2,789 )     2,405       1,747       1,686  

所得税前收入

     62,800       41,327       75,259       24,915  

所得税準備金(受益於)

     (6,489 )     8,904       (777 )     2,068  

淨收入

     69,289       32,423       76,036       22,847  

可歸屬於非控股權益的金額

     4,104       2,620       1,569       462  

可歸因於花崗巖建築公司的淨收入

   $ 73,393     $ 35,043     $ 77,605     $ 23,309  
                                 

普通股股東應佔每股淨收益(見附註16)：

                                

基本每股收益

   $ 1.67     $ 0.76     $ 1.73     $ 0.51  

稀釋後每股收益

   $ 1.44     $ 0.73     $ 1.56     $ 0.49  

加權平均流通股：

                                

基本信息

     43,973       45,821       44,739       45,773  

稀釋

     51,863       47,906       52,613       47,522  

附註是這些簡明綜合財務報表的組成部分。

4
目錄
 

 

花崗巖建築股份有限公司

簡明綜合全面收益表

(未經審計-以千計)

   

截至9月30日的三個月，

    

截至9月30日的9個月，

  
   

2022

    

2021

    

2022

    

2021

  

淨收入

   $ 69,289     $ 32,423     $ 76,036     $ 22,847  

其他綜合收益(虧損)，税後淨額：

                                

現金流套期未實現淨收益(虧損)，税後淨額

   $ (1,906 )   $ (945 )   $ 153     $ 282  

減去：計入利息支出、税後淨額的淨收益重新分類

     —       379       3,042       1,557  

淨變化

   $ (1,906 )   $ (566 )   $ 3,195     $ 1,839  

外幣折算調整，淨額

     53       (151 )     699       (273 )

其他綜合收益(虧損)，税後淨額

   $ (1,853 )   $ (717 )   $ 3,894     $ 1,566  

綜合收益，税後淨額

   $ 67,436     $ 31,706     $ 79,930     $ 24,413  

綜合收益中的非控股權益，税後淨額

     4,104       2,620       1,569       462  

花崗巖建築公司應佔綜合收益，税後淨額

   $ 71,540     $ 34,326     $ 81,499     $ 24,875  

附註是這些簡明綜合財務報表的組成部分。

5
目錄
 

 

花崗巖建築股份有限公司

股東權益簡明合併報表

(未經審計-以千為單位，共享數據除外)

  流通股  普通股  額外實收資本  累計其他綜合收益(虧損)  留存收益  花崗巖股東權益總額  非控制性權益  總股本 

2022年6月30日的餘額

  44,078,469  $441  $467,159  $2,388  $413,931  $883,919  $33,316  $917,235 

淨收益(虧損)

  —   —   —   —   73,393   73,393   (4,104)  69,289 

其他綜合損失

  —   —   —   (1,853)  —   (1,853)  —   (1,853)

普通股回購(1)

  (378,790)  (4)  (346)  —   —   (350)  —   (350)

歸屬的限制性股票單位(“限制性股票單位”)

  23,994   —   —   —   —   —   —   — 

普通股股息(美元0.13每股)

  —   —   74   —   (5,759)  (5,685)  —   (5,685)

具有非控制性權益的交易

  —   —   —   —   —   —   6,409   6,409 

基於股票的薪酬費用和其他

  (15)  —   1,775   —   (76)  1,699   —   1,699 

2022年9月30日的餘額

  43,723,658  $437  $468,662  $535  $481,489  $951,123  $35,621  $986,744 
                                 

2021年6月30日的餘額

  45,818,719  $458  $556,615  $(2,750) $401,061  $955,384  $32,858  $988,242 

淨收益(虧損)

  —   —   —   —   35,043   35,043   (2,620)  32,423 

其他綜合損失

  —   —   —   (717)  —   (717)  —   (717)

普通股回購(1)

  (2,683)  —   (105)  —   —   (105)  —   (105)

歸屬的RSU

  10,399   —   —   —   —   —   —   — 

普通股股息(美元0.13每股)

  —   —   —   —   (5,958)  (5,958)  —   (5,958)

具有非控制性權益的交易

  —   —   —   —   —   —   6,931   6,931 

基於股票的薪酬費用和其他

  (26)  —   1,611   (1)  (72)  1,538   —   1,538 

2021年9月30日的餘額

  45,826,409  $458  $558,121  $(3,468) $430,074  $985,185  $37,169  $1,022,354 
                                 

2021年12月31日的餘額

  45,840,260  $458  $559,752  $(3,359) $410,831  $967,682  $27,881  $995,563 

新採用的會計準則的累積影響(見附註2)

  —   —   (26,961)  —   10,543   (16,418)  —   (16,418)

2022年1月1日的餘額

  45,840,260   458   532,791   (3,359)  421,374   951,264   27,881   979,145 

淨收益(虧損)

  —   —   —   —   77,605   77,605   (1,569)  76,036 

其他綜合收益

  —   —   —   3,894   —   3,894   —   3,894 

普通股回購(1)

  (2,370,376)  (23)  (70,703)  —   —   (70,726)  —   (70,726)

歸屬的RSU

  244,760   2   (2)  —   —   —   —   — 

普通股股息(美元0.13每股)

  —   —   218   —   (17,490)  (17,272)  —   (17,272)

具有非控制性權益的交易

  —   —   —   —   —   —   9,309   9,309 

基於股票的薪酬費用和其他

  9,014   —   6,358   —   —   6,358   —   6,358 

2022年9月30日的餘額

  43,723,658  $437  $468,662  $535  $481,489  $951,123  $35,621  $986,744 
                                 

2020年12月31日的餘額

  45,668,541  $457  $555,407  $(5,035) $424,835  $975,664  $15,946  $991,610 

淨收益(虧損)

  —   —   —   —   23,309   23,309   (462)  22,847 

其他綜合收益

  —   —   —   1,566   —   1,566   —   1,566 

普通股回購(1)

  (65,283)  (1)  (2,602)  —   —   (2,603)  —   (2,603)

歸屬的RSU

  223,966   2   (2)  —   —   —   —   — 

普通股股息(美元0.13每股)

  —   —   —   —   (17,867)  (17,867)  —   (17,867)

具有非控制性權益的交易

  —   —   —   —   —   —   21,685   21,685 

基於股票的薪酬費用和其他

  (815)  —   5,318   1   (203)  5,116   —   5,116 

2021年9月30日的餘額

  45,826,409  $458  $558,121  $(3,468) $430,074  $985,185  $37,169  $1,022,354 
(1)此金額為2012和2021年股權激勵計劃下授予的RSU的員工預扣税金，以及回購的股票，包括根據董事會批准的回購計劃於2022年加速回購股票(見注1)而購買的股票。

附註是這些簡明綜合財務報表的組成部分。

6
目錄
 

 

花崗巖建築股份有限公司

簡明合併現金流量表

(未經審計--以千計)

截至9月30日的9個月，

  2022   2021 

經營活動

        

淨收入

 $76,036  $22,847 

將淨收入與經營活動提供(用於)的現金淨額進行調整：

        

折舊、損耗和攤銷

  61,714   81,008 

與長期債務相關的攤銷(見附註15)

  1,901   7,038 

出售業務的收益(見附註3)

  (6,234)  — 

財產和設備銷售收益，淨額

  (10,462)  (39,349)

遞延所得税

  (17,819)  — 

基於股票的薪酬

  6,151   5,181 

未合併合資企業淨(收益)虧損中的權益

  23,585   (8,027)

來自關聯公司的淨收入

  (9,656)  (10,578)

其他非現金調整

  38   664 

資產和負債變動情況：

        

合法結算的應收保險(見附註18)

  —   (63,000)

應收賬款

  (94,233)  (81,072)

合同資產，淨額

  (94,933)  (17,155)

盤存

  (8,795)  4,951 

對鬆散建築合資企業的貢獻

  (44,667)  (61,780)

來自未合併的建築合資企業和附屬公司的分配

  7,960   14,379 

其他資產，淨額

  30,589   (102)

應付帳款

  60,973   47,223 

法律和解的應計項目(見附註18)

  —   129,000 

應計費用和其他負債，淨額

  3,221   28,694 

經營活動提供(用於)的現金淨額

 $(14,631) $59,922 

投資活動

        

購買有價證券

  (59,810)  (5,000)

有價證券的到期日

  15,000   — 

購置財產和設備

  (97,753)  (72,964)

出售財產和設備所得收益

  21,110   58,002 

出售業務所得款項(見附註3)

  142,571   — 

發行應收票據

  (7,560)  — 

應收票據託收

  316   2,581 

投資活動提供(用於)的現金淨額

 $13,874  $(17,381)

融資活動

        

長期債務收益

  50,000   — 

債務本金償還

  (124,911)  (6,795)

支付的現金股利

  (17,587)  (17,846)

普通股回購(見附註1)

  (70,724)  (2,603)

非控股合夥人的出資

  11,925   15,701 

分配給非控股合夥人

  (6,725)  (3,022)

其他籌資活動，淨額

  208   (63)

用於融資活動的現金淨額

 $(157,814) $(14,628)

現金、現金等價物和限制性現金淨增(減)

  (158,571)  27,913 

現金、現金等價物和美元1,512在每個期間開始時使用受限現金

  413,655   437,648 

現金、現金等價物和美元0及$1,512在期末使用受限現金

 $255,084  $465,561 
         

補充資料

        

用租賃義務換取的使用權資產

 $12,898  $13,731 

期內支付的現金：

        

經營租賃負債

 $17,135  $16,967 

利息

 $7,397  $9,215 

所得税

 $1,780  $1,869 

非現金投資和融資活動：

        

簽發的RSU，沒收後的淨額

 $8,258  $7,563 

已宣佈但未支付的股息

 $5,685  $5,957 

非控股合夥人的出資

 $4,109  $9,006 

應計設備購置額

 $897  $(258)

附註是這些簡明綜合財務報表的組成部分。

7
目錄

 

花崗巖建築股份有限公司

簡明合併財務報表附註

(未經審計)

 

1. 常規

陳述依據：本文所包括的簡明綜合財務報表已由花崗巖建築股份有限公司(以下簡稱“我們”、“本公司”或“花崗巖”)根據美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)的規則和規定編制，未經審計，應與我們的年度報告表格一起閲讀。10-截至該年度的K2021年12月31日(“年報”)。按照美國公認會計原則(“美國公認會計原則”)編制的財務報表中通常包含的某些信息和腳註披露已被精簡或省略。此外，管理層認為，簡明綜合財務報表反映了所有必要的正常經常性調整，以公平地陳述我們的財務狀況。2022年9月30日和2021以及所列期間我們的運營和現金流的結果。這個2021年12月31日本文中包含的簡明綜合資產負債表數據源自經審計的綜合財務報表，但不包括美國公認會計原則要求的所有披露。

除採用會計準則更新(“ASU”)外，我們按與年度合併財務報表相同的基準編制隨附的簡明綜合財務報表。2020-06, 債務--可轉換債務和其他備選方案(小主題470-20)和衍生工具和對衝-實體合同’的自有權益(副標題815-40)：實體內可轉換票據和合同的會計’的自有權益 (“ASU 2020-06”)上 January 1, 2022, 華碩2020-04, 參考匯率改革(主題848)：促進參考匯率改革對財務報告的影響 (“ASU 2020-04”)和2021-01, 參考匯率改革(主題 848)：範圍(“ASU 2021-01”), on June 30, 2022, 其影響在註釋中描述2.

股票購買計劃：在……上面 May 2, 2022, 我們與蒙特利爾銀行簽訂了加速股份回購協議(“加速股份回購”)。加速股份回購是根據現有的股份回購計劃訂立的。在……上面 May 2, 2022, 我們花了$50.0一百萬到銀行，收到了80名義金額的%，或$40.0百萬股，按交易日收盤價計算。這相當於大約1.32100萬股，這些股票立即被註銷。在……上面 August 31, 2022, 參照期結束並繼續2022年9月2日花崗巖獲得了額外的0.37100萬股，這些股票立即被註銷。最終的股票交割是根據參考期間花崗巖公司普通股的每日成交量加權平均價減去折扣價得出的。加速股份回購主要包括簡明綜合資產負債表上的額外實收資本、簡明綜合股東權益表上普通股的回購以及簡明綜合現金流量表上的融資活動。

停產運營：在.期間第四1/42021,吾等的結論是，前水務及礦產服務營運集團(“水務及礦產服務營運集團”)的資產及負債符合持有待售的分類標準，而營運結果則按非持續經營呈列。這包括：我們的非開挖和管道修復服務業務(“內襯”)；我們的供水、處理、輸送和維護業務(“水資源”)；以及我們的礦產勘探鑽探業務(“礦產服務”)。在.期間第一1/42022,我們完成了內襯的銷售。如註釋中更詳細地討論的3,在第三1/42022,我們確定剩餘的WMS業務、水資源和礦產服務、不是不再符合持有待售的分類標準，因此也不是不再有資格作為非連續性業務列報。我們將WMS從非持續運營重新歸類為持續運營，並在Mountain運營組內部進行了報告。其餘WMS業務的運營屬於建設部分。簡明綜合業務報表中列報的前幾個期間與本期列報一致。WMS的資產和負債符合分類標準，截至2021年12月31日，因此，我們的簡明綜合資產負債表繼續反映截至該日持有待售的這些資產和負債。

季節性：我們的運營通常更多地受到天氣狀況的影響第一和第四我們的財政年度的季度可能改變我們的施工計劃，可能會導致我們的收入和盈利能力發生變化。因此，三和九截至的月份2022年9月30日是不這必然表明全年的預期結果。

 

2. 最近發佈並採納了會計公告

在……裏面 March 2020, 財務會計準則委員會(FASB)發佈了ASU2020-04, 它提供了可選的指導，以減輕從倫敦銀行間同業拆借利率和其他參考利率過渡的影響的潛在會計負擔。此外，在2021年1月，FASB發佈了ASU2021-01,為亞利桑那州立大學提供了澄清指導2020-04.我們在截至本季度的季度採用了這些華碩 June 30, 2022, 與簽訂我們的第四次修訂和重新簽署的信貸協議(見附註15)，以有抵押隔夜融資利率(SOFR)取代倫敦銀行同業拆息(“LIBOR”)，該利率由紐約聯邦儲備銀行為釐定浮動利率而管理。這些華碩的採用確實不對我們的簡明合併財務報表有實質性影響。

在……裏面2020年8月，FASB發佈了ASU2020-06,這簡化了可轉換工具的會計處理，導致可轉換債務工具作為單一負債以其攤餘成本和ASU計量。2020-06適用於我們的2.75%可轉換優先票據到期2024 (“2.75%可轉換票據；“見附註15關於這些説明的進一步討論)。此外，亞利桑那州2020-06要求採用IF-轉換法計算稀釋後每股收益，並取消可轉換債務的庫存股方法。我們採用了亞利桑那州立大學2020-06有效 January 1, 2022, 採用經修訂的追溯過渡辦法，根據該辦法，上期報告的財務結果不調整過了。採用後，我們記錄的債務淨累計增加約為$22.0100萬美元和遞延税項資產#美元5.6100萬美元，由額外實收資本和留存收益減少#美元抵消16.4百萬美元。

自.起九月30, 2022,這個2.75%可轉換票據是我們唯一的可轉換債務工具。這個2.75%可轉換票據於年發行2019年11月本金總額為$230.0百萬美元，利率為2.75%和到期日為2024年11月1日，除非較早前轉換、贖回或回購。這個2.75%可轉換票據可在以下時間之前由持有人選擇可轉換 May 1, 2024 只有在某些時期和某些事件發生時才會發生。之後 May 1, 2024, 這個2.75%可轉換票據將根據持有人的選擇隨時進行轉換，直至第二緊接到期日之前的預定交易日。

適用於以下項目的轉換率2.75%可轉換票據為31.7776每股花崗巖普通股股份$1,000本金金額：2.75%可轉換票據，相當於轉換價格約為$31.47每股花崗巖普通股。轉換後，我們將根據我們的選擇支付或交付Granite普通股或現金和Granite普通股的股票的組合。此外，一旦發生管理契約中所定義的“完全徹底的根本改變”，2.75%在某些情況下，我們將提高選擇轉換其債券的持有人的轉換率2.75%與這種徹底的根本變化相關的可轉換票據。

在當日或之後十一月7, 2022,我們有權以現金贖回全部或部分2.75%可轉換票據如果我們普通股的最後報告銷售價格等於或大於130在指定時間段內轉換價格的%。一旦發生如本契約所定義的“根本改變”，持有者可能要求我們以現金方式回購其全部或部分2.75%可轉換票據的價格等於100本金的%，外加任何應計和未付利息。此外，如契約中所述，某些違約事件包括，但不僅限於破產、資不抵債或重組，可能結果會導致2.75%可轉換票據即將到期並立即支付。

與採用ASU相關2020-06,我們實施了以下會計政策，從2022年1月1日：

計算每股收益：每股基本淨收入(虧損)是用當期已發行普通股的加權平均數計算的。每股攤薄淨收益(虧損)採用當期已發行普通股和稀釋性潛在普通股的加權平均數計算。稀釋潛在普通股包括根據下列條款發行的普通股等價物2012和2021股權激勵計劃和普通股等價物2.75%使用IF轉換方法的可轉換票據。稀釋性潛在普通股還包括根據認股權證條款可發行的普通股等價物，假設我們普通股的股價超過$53.44，權證的行權價。

8
目錄

 

花崗巖建築股份有限公司

簡明綜合財務報表附註-續

(未經審計)

 

3.持有待售的 資產和負債

如附註中所述1,在此期間第四1/42021,我們的董事會批准了一項計劃，在下一年內出售WMS的業務十二月份。這包括：內聯、水資源和礦產服務。在考慮了當時的相關事實後，我們得出結論，我們的WMS業務的資產和負債符合持有待售的分類標準。我們的結論是，擬議的處置活動代表了一種戰略轉變，將對我們的運營和財務業績產生重大影響，並符合根據FASB會計準則編纂(“ASC”)主題作為非持續經營列報的資格205-20, 財務報表的列報--非持續經營。此外，從2021年12月31日，根據ASC主題360,物業、廠房和設備，我們停止記錄WMS財產、廠房和設備、有限壽命有形資產和使用權租賃資產的折舊和攤銷。

 

在.期間第一1/42022,我們以1美元的收購價格完成了內襯的銷售。159.7百萬美元，但需要進行某些調整。作為出售的結果，我們收到了#美元的現金收益。142.6按初步結賬後調整數計算，我們確認收益為#美元6.2百萬美元。這一收益計入其他成本，淨額計入精簡的綜合經營報表九截至的月份2022年9月30日。

 

在第三1/42022,我們宣佈了保留水資源和礦產服務業務的決定。我們銷售計劃的這一變化是由於不利的市場狀況，這破壞了我們為業務確保適當價值的努力。因此，我們已將所有期間的WMS從停產業務重新歸類為持續業務。我們記錄了$7.3折舊費用為百萬美元和0.9年攤銷費用達百萬美元三截至的月份2022年9月30日，對摺舊和攤銷進行調整，如果未出售的業務自年初以來一直被歸類為持有和使用，那麼這些折舊和攤銷本應在前幾個季度確認。$6.9百萬美元包括在收入成本中三截至的月份2022年9月20日，其餘的是銷售、一般和行政費用。WMS的資產和負債符合分類標準，截至2021年12月31日，因此，我們的簡明綜合資產負債表繼續反映截至該日持有待售的這些資產和負債。

 

下表列出了持有待售資產和負債的資產負債表摘要信息：

(單位：千)

 

2021年12月31日

 

現金和現金等價物

 $16,496 

應收賬款淨額

  102,208 

合同資產

  41,340 

盤存

  19,625 

其他流動資產

  1,781 

財產和設備，淨額

  70,912 

對關聯公司的投資

  48,675 

商譽

  63,063 

使用權資產

  12,365 

其他非流動資產

  16,176 

歸類為待售資產總額

 $392,641 
     

應付帳款

 $37,997 

合同責任

  7,129 

其他流動負債

  27,764 

長期租賃負債

  8,352 

其他長期負債

  2,166 

歸類為持有待售負債總額

 $83,408 

 

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4.預估中的 修正

我們與建築合同相關的利潤確認是基於對完成每個項目的交易價格和成本的估計。在正常的業務過程中，隨着項目的進展、環境的發展和演變以及不確定性的解決，這些估計可能會有很大的變化。交易價格和完成成本估計數的變動可能如果當前估計數與先前估計數有不利差異，則會導致以前確認的收入發生沖銷。此外，估計或實際回收與未解決的肯定性索賠和拖欠費用有關的估計費用可能將被記錄在未來的時段或可能處於低於相關成本的價值，這可能會導致估計修訂對毛利的影響出現波動。

當我們的估計發生重大修改時，我們會經歷一個過程，其中包括檢查更改的性質，以確保存在不是應在上一期間記錄的材料數額，而不是作為本期估計數的訂正。對於估計的修訂，我們通常使用累積追趕法來處理作為單一履約義務一部分的交易價格的變化。根據這一方法，估計數的訂正在變動期間全部入賬。可能會有不是保證我們會不經歷進一步的情況變化或以其他方式需要在未來修改我們的估計。

在我們對這些變化的回顧中三和九截至的月份2022年9月30日和2021，我們做到了不確定應在上一期間記錄的任何重要金額。

因訂正估計數而增加的項目，分別產生#美元的影響。5.0毛利潤為百萬美元或更多，彙總如下(百萬美元，每股數據除外)：

  

截至9月30日的三個月，

  

截至9月30日的9個月，

 
  

2022

  

2021

  

2022

  

2021

 

上調估計數字的項目數目

  1   —   1   — 

毛利、淨利潤的增長

 $8.0  $—  $5.6  $— 

提高項目的淨盈利能力

 $8.0  $—  $5.6  $— 

可歸因於花崗巖建築股份有限公司的淨收益增加/淨虧損減少

 $6.1  $—  $4.3  $— 

增加到淨收益/減少到普通股股東應佔稀釋後每股淨虧損

 $0.12  $—  $0.08  $— 

在此期間的漲幅三和九截至的月份2022年9月30日是由於一項未決索賠可能追回的估計數額發生了變化。有幾個不是列報任何期間的非控股權益應佔金額。

與訂正估計數相比減少的項目，分別產生#美元的影響。5.0毛利潤為百萬美元或更多，彙總如下(百萬美元，每股數據除外)：

  截至9月30日的三個月，  截至9月30日的9個月， 
  

2022

  

2021

  

2022

  

2021

 

向下估計變動的項目數目

  1   2   6   5 

每個項目毛利減少的範圍，淨額

 $15.2  $5.7 - 10.9  $5.7 - 21.2  $5.5 - 16.2 

降低到項目盈利能力，淨額

 $15.2  $16.6  $63.2  $48.2 

減少至淨收益/增加至淨虧損

 $11.7  $13.0  $48.6  $37.7 

可歸因於非控股權益的金額

 $7.6  $5.5  $13.2  $10.0 

可歸因於花崗巖建築股份有限公司的淨收益減少/淨虧損增加

 $4.1  $7.5  $35.4  $27.7 

減少至淨收益/增加至普通股股東應佔稀釋後每股淨虧損

 $0.08  $0.16  $0.67  $0.58 

在此期間的下降三和九截至的月份2022年9月30日這是由於與延長項目工期有關的額外成本、增加的勞動力和材料成本，以及在有持續的法律索賠的情況下正在進行的有爭議的工作。在此期間的下降三和九截至的月份2021年9月30日這是由於工作速度加快和項目工期延長導致的額外成本，而生產率低於最初的預期，以及天氣影響。

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5. 對收入的分解

我們根據可報告的部門細分我們的收入(請參閲備註19)和運營小組，因為這些都是管理層定期審查的格式。我們應報告的部門是：建築和材料。按照字母順序，我們的運營集團是：加利福尼亞州、中部和山脈。關於WMS業務從非持續經營到持續經營的重新分類，簡明綜合經營報表已修訂，以包括截至銷售日期、水資源和礦產服務在所列所有期間的山地經營集團(見附註3)。下表顯示了我們按運營集團分類的收入(以千為單位)：

截至三個月9月30日，

2022

 

施工

  

材料

  

總計

 

加利福尼亞

 $263,252  $85,173  $348,425 

中環

  222,745   9,348   232,093 

高山

  362,270   67,018   429,288 

總計

 $848,267  $161,539  $1,009,806 

 

2021

 

施工

  

材料

  

總計

 

加利福尼亞

 $243,740  $76,029  $319,769 

中環

  296,505   5,640   302,145 

高山

  384,209   56,006   440,215 

總計

 $924,454  $137,675  $1,062,129 

 

九個月結束9月30日，

2022

 

施工

  

材料

  

總計

 

加利福尼亞

 $607,536  $202,371  $809,907 

中環

  654,912   33,634   688,546 

高山

  878,561   137,180   1,015,741 

總計

 $2,141,009  $373,185  $2,514,194 

 

2021

 

施工

  

材料

  

總計

 

加利福尼亞

 $631,637  $188,475  $820,112 

中環

  837,792   24,740   862,532 

高山

  900,419   113,151   1,013,570 

總計

 $2,369,848  $326,366  $2,696,214 

 

 

6. 未賺取收入

下表顯示了我們截至各個時期的未賺取收入：

(單位：千)

 

2022年9月30日

  

2021年12月31日

  

2021年9月30日

 

加利福尼亞

 $801,449  $771,759  $855,765 

中環

  1,299,281   1,334,901   1,468,341 

高山

  548,336   488,425   708,086 

總計

 $2,649,066  $2,595,085  $3,032,192 

所有未賺取的收入都在建築部分。大約$2.210億美元這個2022年9月30日 u預計近期收入將在下一年內確認十二兩個月後，剩餘款項將予以確認。

 

7. 其他成本，淨額

簡明綜合經營報表中的其他費用淨額包括法律和解費用、與訴訟有關的非經常性法律費用以及與解決美國證券交易委員會調查有關的淨費用，所有這些都將在附註中進一步討論18,以及戰略收購和剝離費用以及出售企業的收益。在.期間三截至的月份2022年9月30日，其他成本淨額為$0.5主要來自股東派生訴訟和解的收入和相關收入#美元5.0百萬美元(見附註18)。其他成本，扣除九截至的月份2021年9月30日主要包括$66百萬美元的淨和解費用，詳見附註18.

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8. 合同資產和負債

由於期末前已清償或部分清償的履約義務相關合同交易價格的變動，我們確認收入為#美元。40.4百萬美元和美元152.5百萬美元三和九截至的月份2022年9月30日、和$37.2百萬美元和美元153.6百萬美元三和九截至的月份2021年9月30日，分別為。合同交易價格的變化來自已執行或估計的變更單以及未解決的合同修改和索賠等項目。

自.起2022年9月30日, 2021年12月31日和2021年9月30日，包括在合同資產餘額中的索賠追回總額估計數為#美元。69.6百萬，$35.5百萬美元和美元40.4分別為100萬美元。

截至各自日期的合同資產餘額構成如下：

(單位：千)

  2022年9月30日   December 31, 2021 (1)   2021年9月30日 

超出賬單和預計收益的成本

 $83,837  $14,158  $61,815 

合同保留

  157,401   131,279   142,231 

合同總資產

 $241,238  $145,437  $204,046 

(1)這些結餘不包括為出售而持有的款額(見附註3)。

自.起2022年9月30日, 2021年12月31日和2021年9月30日，代表從光明列車佛羅裏達有限責任公司收到的合同保留11.5%, 17.2%和11.5分別佔合同總資產的%。不是其他個別超過合同保留額的應收款項10%在任何提交日期的合同總資產。預計大部分合同留存餘額將在年內收回一年。

隨着工作的完成，收入得到確認，相應的合同負債也減少了。我們確認的收入為$12.7百萬美元和美元220.3百萬美元三和九截至的月份2022年9月30日、和$5.8及$181.4百萬美元三和九截至的月份2021年9月30日分別列入合同負債餘額為2021年12月31日和2020，分別為。

截至各日期的合同負債餘額構成如下：

(單位：千)

  2022年9月30日   December 31, 2021 (1)   2021年9月30日 

超過成本和預計收益的賬單，扣除留存

 $170,516  $169,542  $166,091 

損失準備金

  20,521   30,499   29,176 

合同總負債

 $191,037  $200,041  $195,267 

(1)這些結餘不包括為出售而持有的款額(見附註3)。

 

9. 應收賬款，淨額

應收賬款包括向客户提供的服務的已開單和未開單金額，在適用期間結束時，我們有權無條件獲得付款，並且通常是這樣做的不熊市利息。下表列出了應收款的主要類別：

(單位：千)

 

2022年9月30日

  

December 31, 2021 (1)

  

2021年9月30日

 

已完成和正在進行的合同：

            

已計費

 $279,864  $236,053  $278,313 

未開票

  177,299   126,371   217,534 

已完成和正在進行的合同總數

  457,163   362,424   495,847 

材料銷售

  87,870   43,746   80,357 

其他

  74,385   59,496   110,302 

應收賬款總額

  619,418   465,666   686,506 

減去：信貸損失準備金

  1,274   1,078   1,684 

應收賬款淨額合計

 $618,144  $464,588  $684,822 

(1)這些結餘不包括為出售而持有的款額(見附註3)。

包括在其他應收賬款中2022年9月30日, 2021年12月31日和2021年9月30日包括估計的欠費索償、應收票據、應收保險、燃油税退款和所得税退款等項目。其他應收賬款2022年9月30日和2021年12月31日還包括$24.9百萬美元和美元20.4分別以貸款形式向#年的一名合夥人提供營運資金一我們未合併的合資企業的利息是最高的3.0年利率。除$以外的63.0截至記錄的保險應收賬款百萬2021年9月30日與附註中討論的和解有關18,它是在2021年10月並在簡明綜合資產負債表內其他流動資產所包括的結算代管賬户內2022年9月30日, 不是其他個別超過的應收賬款10在上述任何日期佔應收賬款淨額的百分比。

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10. 公允價值計量

下表彙總了每個公允價值水平在簡明綜合資產負債表中按公允價值經常性計量的重要資產和負債(以千計)：

  

報告日的公允價值計量使用

 

2022年9月30日

 

1級

  

2級

  

3級

  

總計

 

現金等價物

                

貨幣市場基金

 $76,752  $—  $—  $76,752 

其他流動資產

                

商品互換

  —   (43)  —   (43)

總資產

 $76,752  $(43) $—  $76,709 

 

2021年12月31日

                

現金等價物

                

貨幣市場基金

 $65,233  $—  $—  $65,233 

總資產

 $65,233  $—  $—  $65,233 

應計負債和其他流動負債

                

利率互換

 $—  $3,514  $—  $3,514 

總負債

 $—  $3,514  $—  $3,514 

 

2021年9月30日

                

現金等價物

                

貨幣市場基金

 $61,231  $—  $—  $61,231 

其他流動資產

                

受限現金

  1,512   —   —   1,512 

總資產

 $62,743  $—  $—  $62,743 

應計負債和其他流動負債

                

利率互換

 $—  $5,001  $—  $5,001 

總負債

 $—  $5,001  $—  $5,001 

 

利率互換

關於在#年簽訂第三次修訂和重新簽署的信貸協議 May 2018, 我們進入了二合併初始名義金額為#美元的攤銷利率掉期150.0百萬，生效日期為 May 2018 和到期日為 May 2023.

在.期間第二1/42022,我們終止了與我們的定期貸款提前還款相關的全部浮動至固定利率掉期(見注15)。對簡明綜合業務報表的利息支出的影響為#美元2.2百萬美元九截至的月份2022年9月30日.

商品掉期

自.起2022年9月30日，我們持有被指定為現金流對衝的原油商品掉期，未償還名義總金額為#美元。1.5百萬美元，到期日為 October 31, 2022. 財務報表對三和九截至的月份2022年9月30日是已實現的收益$1.2百萬美元和美元4.0分別為100萬美元。此外，對於三截至的月份2022年9月30日，大宗商品掉期的未實現虧損為1美元。2.6百萬美元，對於九截至的月份2022年9月30日，商品掉期有1美元的未實現收益。0.2百萬美元。自.起2021年9月30日，我們持有被指定為現金流對衝的原油大宗商品掉期，未償還名義金額總計1美元。4.9一百萬只在2021年10月。這些掉期的已實現商品掉期收益總額為#美元。2.5百萬美元。

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(未經審計)

其他資產和負債

下列金融工具的賬面價值和估計公允價值不要求在簡明綜合資產負債表中按公允價值記錄的情況如下：

   

2022年9月30日

  

2021年12月31日

  

2021年9月30日

 

(單位：千)

公允價值層次結構

 

賬面價值

  

公允價值

  

賬面價值

  

公允價值

  

賬面價值

  

公允價值

 

資產：

                         

持有至到期的有價證券(1)

1級

 $61,448  $59,947  $15,600  $15,459  $10,600  $10,582 

負債(包括當期到期債務)：

                         

2.75%可轉換票據(2)、(3)

2級

 $230,000  $236,440  $207,354  $313,785  $205,543  $326,025 

第三次修訂和重新簽署的信貸協議--定期貸款(2)

3級

 $—  $—  $123,750  $124,598  $125,625  $126,610 

第四次修訂和重新簽署的信貸協議--左輪手槍(2)

3級

 $50,000  $50,165  $—  $—  $—  $— 

(1)截至的所有有價證券2022年9月30日, 2021年12月31日和2021年9月30日被歸類為持有至到期，由美國政府和機構債務以及#年到期的公司商業票據組成二幾個月後三好幾年了。

(2)公允價值2.75%可轉換票據以活躍市場中票據的中位數價格為基礎。第三次修訂及重訂信貸協議及第四次修訂及重訂信貸協議的公允價值乃根據吾等就類似期限、平均到期日及信用風險的長期貸款所提供的借款利率釐定。請參閲備註15瞭解更多關於2.75%可轉換票據、第三次修訂和重新簽署的信貸協議和第四次修訂和重新簽署的信貸協議。

(3)不包括賬面價值的債務貼現#美元22.6百萬美元和美元24.5百萬，截至2021年12月31日和2021年9月30日，分別與2.75%可轉換票據(見附註2和15).

在.期間三和九截至的月份2022年9月30日和2021，我們做到了不在非經常性基礎上記錄與按公允價值計量的非金融資產和負債相關的任何公允價值調整。

 

11. 建築合資企業

我們參與了各種建築合資企業。我們已確定其中某些合資企業是合併的，因為它們是可變利益實體(“VIE”)，而我們是主要受益者。我們不斷評估VIE的狀態是否發生變化或VIE的主要受益人指定是否發生變化。根據我們在三和九截至的月份2022年9月30日，我們決定不是現有的合資企業需要做出改變。

由於相關業主合同下履約義務的連帶性質，如果我們的任何合作伙伴未能履行，我們和其餘合作伙伴(如果有)將負責履行未完成的工作(即，我們提供履約保證)。在…2022年9月30日，大約有1美元242.2百萬美元的建築收入將在未合併的建築合資合同中確認，其中86.1百萬美元代表我們的份額，剩餘的美元156.1100萬美元代表了我們合作伙伴的份額。我們是不能夠估計出可能所需費用超過目前預計要進行的工作的剩餘費用。這些預計的成本可以通過向客户支付賬單或我們合作伙伴的公司和/或其他擔保的收益來抵消。

聯合建築合資企業(“CCJV”)

在…2022年9月30日，我們正在進行一場九正在進行的CCJV項目，合同總價值在$12.0百萬至美元436.2100萬美元，總金額為1.810億美元，其中我們的份額是1.0十億美元。自.起2022年9月30日，我們在這些CCJV上有待確認的收入份額為$166.8百萬美元，從$3.0百萬至美元38.1按項目計算為百萬。我們在這些合資企業中的股權比例為50.0%和70.0%。在.期間三和九截至的月份2022年9月30日和2021，來自CCJV的總收入為$117.5百萬，$344.5百萬，$117.4百萬美元和美元314.9分別為100萬美元。在.期間九截至的月份2022年9月30日，CCJV提供了$4.7運營現金流為百萬美元，在九截至的月份2021年9月30日，CCJV提供了$17.5運營現金流分別為百萬美元。

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(未經審計)

鬆散的建築合營企業

自.起2022年9月30日，我們正在進行一場七正在進行的未合併合營項目，合同總額在#美元之間12.3百萬至美元3.810億美元，總價值為8.910億美元，其中我們的份額是2.5十億美元。我們在這些未合併的建築合資企業中的股權比例為23.0%至50.0%。自.起2022年9月30日，我們在這些未合併的建築合資企業中有待確認的收入份額為#美元。86.1百萬美元，從$0.7百萬至美元34.6按項目計算為百萬。

以下是與非合併建築合資企業相關的財務信息摘要：

(單位：千)

 

2022年9月30日

  

2021年12月31日

  

2021年9月30日

 

資產

            

現金、現金等價物和有價證券

 $151,706  $182,891  $159,187 

其他流動資產(1)

  676,675   661,342   765,319 

非流動資產

  81,994   103,579   111,981 

減少合作伙伴的興趣

  609,632   633,634   692,226 

花崗巖權益(1)、(2)

 $300,743  $314,178  $344,261 

負債

            

流動負債

 $205,084  $307,674  $396,154 

減少合作伙伴的興趣和調整(3)

  83,274   154,771   227,372 

花崗巖的利益

 $121,810  $152,903  $168,782 

建築合資企業中的股權(四)

 $178,933  $161,275  $175,479 

(1)計入這一餘額以及截至的簡明綜合資產負債表的應計費用和其他流動負債2022年9月30日, 2021年12月31日和2021年9月30日是$77.4百萬，$82.1百萬美元和美元82.3百萬美元，分別與業績保證有關。

(2)包括在此餘額中2022年9月30日, 2021年12月31日和2021年9月30日，是$95.8百萬，$103.8百萬美元和美元101.9百萬美元，分別與花崗巖在客户肯定索賠的估計成本回收中的份額有關。此外，這一餘額包括#美元。2.7百萬，$10.7百萬美元和美元14.1與Granite在預計收回的欠款索賠中所佔份額有關2022年9月30日, 2021年12月31日和2021年9月30日，分別為。

(3)合夥人的權益和調整包括將合夥人報告的淨資產總額與花崗巖的權益進行調整，以反映我們的會計政策和主要與合同預測差異有關的估計。

(4)計入這一餘額以及我們簡明綜合資產負債表上的應計費用和其他流動負債為#美元7.9百萬，$28.6百萬美元和美元19.9百萬，截至2022年9月30日, 2021年12月31日和2021年9月30日分別與未合併的建築合資企業的虧損有關，其中包括損失準備金。

 

  

截至9月30日的三個月，

  

截至9月30日的9個月，

 

(單位：千)

 

2022

  

2021

  

2022

  

2021

 

收入

                

總計

 $69,355  $194,486  $322,058  $690,086 

減少合夥人的興趣和調整(1)

  44,000   113,205   223,858   442,182 

花崗巖的利益

 $25,355  $81,281  $98,200  $247,904 

收入成本

                

總計

 $81,694  $203,786  $332,777  $701,350 

減少合夥人的興趣和調整(1)

  49,882   123,461   211,431   461,236 

花崗巖的利益

  31,812   80,325   121,346   240,114 

花崗巖在毛利(虧損)中的權益

 $(6,457) $956  $(23,146) $7,790 

淨收益(虧損)

                

總計

 $(11,945) $(9,279) $(11,649) $(11,469)

減少合夥人的興趣和調整(1)

  (5,588)  (10,335)  11,936   (19,496)

花崗巖淨收益(虧損)中的利息(2)

 $(6,357) $1,056  $(23,585) $8,027 

(1)合作伙伴的利益和調整包括將我們的合作伙伴報告的總收入和收入總成本與花崗巖的利益進行調整，以反映我們的會計政策和估計，主要與合同預測和/或實際差異有關。

(2)這些合資企業淨收益/(虧損)金額不包括我們管理合資企業所需的公司管理費用，只包括適用州有合資企業税的範圍內的税收。

15
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(未經審計)

 

12. 對附屬公司的投資

我們對關聯公司餘額的投資包括對以下類型實體的權益法投資：

(單位：千)

 

2022年9月30日

  

December 31, 2021 (1)

  

2021年9月30日

 

外國

 $55,851  $—  $49,089 

房地產

  9,141   9,619   9,743 

瀝青終點站

  13,671   13,749   13,583 

對附屬公司的總投資

 $78,663  $23,368  $72,415 

(1)這些結餘不包括為出售而持有的款額(見附註3)。

下表提供了在合併基礎上按權益法入賬的附屬公司的資產負債表摘要信息：

(單位：千)

 

2022年9月30日

  

December 31, 2021 (1)

  

2021年9月30日

 

流動資產

 $183,637  $34,374  $162,503 

非流動資產

  173,494   78,829   161,700 

總資產

 $357,131  $113,203  $324,203 

流動負債

 $99,535  $23,685  $80,145 

長期負債(2)

  61,140   48,104   59,501 

總負債

 $160,675  $71,789  $139,646 

淨資產

 $196,456  $41,414  $184,557 

花崗巖佔淨資產的份額

 $78,663  $23,368  $72,415 

(1)這些餘額會不包括持有待售金額(見附註3).

(2)這一餘額主要與用於購買設備的當地銀行債務和與我們的房地產投資相關的債務有關。

在美元中357.1截至的附屬公司總資產為百萬2022年9月30日，我們在以下方面有投資二總資產為#美元的房地產實體72.6，我們的海外附屬公司的總資產為251.0100萬美元，瀝青碼頭實體的總資產為#美元。33.5百萬美元。自.起2022年9月30日, 2021年12月31日和2021年9月30日，所有對房地產附屬公司的投資都是在德克薩斯州的住宅房地產。自.起2022年9月30日，我們在房地產實體中的持股比例從10%至25%，我們在外國附屬公司中的持股比例從25%至50%.

 

13. 財產和設備，淨值

主要資產類別的餘額以及累計折舊和損耗總額計入財產和設備，在簡明綜合資產負債表中的淨額如下：

(單位：千)

 

2022年9月30日

  

December 31, 2021 (1)

  

2021年9月30日

 

設備和車輛

 $989,754  $870,672  $997,560 

採石場物業

  205,369   191,982   188,838 

土地和土地改良

  115,308   108,518   126,130 

建築物和租賃設施的改進

  104,108   96,180   123,207 

辦公傢俱和設備

  82,483   75,043   78,059 

財產和設備

  1,497,022   1,342,395   1,513,794 

減去：累計折舊和損耗

  996,195   908,891   1,003,136 

財產和設備，淨額

 $500,827  $433,504  $510,658 

(1)這些結餘不包括為出售而持有的款額(見附註3)。

 

 

在……上面 June 30, 2021, 我們完成了與以下項目相關的回租交易二加州的房產。出售這些財產導致淨財產和設備減少#美元。11.1百萬美元和澳元2.4簡明綜合資產負債表上使用權資產和租賃負債增加百萬美元，以及#美元29.7在簡明綜合經營報表上銷售財產和設備的百萬美元收益。

 

14. 應計費用和其他流動負債

(單位：千)

 

2022年9月30日

  

December 31, 2021 (1)

  

2021年9月30日

 

累算保險

 $80,185  $76,999  $72,516 

鬆散的建築合資企業的虧損

  7,891   28,636   19,875 

工資單及相關僱員福利

  89,365   87,460   130,735 

性能保證

  77,434   82,112   82,280 

應計法律和解(見附註18)

  129,000   129,000   129,000 

其他

  66,348   48,622   64,808 

總計

 $450,223  $452,829  $499,214 

(1)這些結餘不包括為出售而持有的款額(見附註3)

其他包括短期租賃負債、應付股息、保修準備金、資產報廢債務、補救準備金和其他雜項應計項目，均不超過流動負債總額的5%。

16
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(未經審計)

 

15. 長期債務和信貸安排

(單位：千)

 

2022年9月30日

  

2021年12月31日

  

2021年9月30日

 

2.75%可轉換票據

 $230,000  $207,354  $205,543 

第三次修訂和重新簽署的信貸協議--定期貸款

  —   123,750   125,625 

第四次修訂和重新簽署的信貸協議--左輪手槍

  50,000   —   — 

債務發行成本和其他

  8,310   8,814   8,742 

債務總額

 $288,310  $339,918  $339,910 

較少的當前到期日

  1,438   8,727   8,718 

長期債務總額

 $286,872  $331,191  $331,192 

在.期間第一一半的人2022,我們預付了100%，並替換了日期為#年的第三次修訂和重新簽署的信貸協議 May 31, 2018 隨着第四份修訂和重新簽署的信貸協議(“信貸協議”)到期 June 2, 2027. 信貸協議為$350.0一百萬名高年級學生，五-年循環貸款(“Revolver”)，包括手風琴功能，使我們能夠增加借款，最高可達(A)美元200.0百萬及(B)100的百分比十二-一個月的往績EBITDA，有待貸款人批准。信貸協議包括$150.0百萬元信用證昇華(美元75.0百萬美元)和一美元20.0為Swingline貸款提供100萬歐元的再提升。

我們可能根據我們的選擇，以(A)SOFR定期利率加信用調整利差加適用保證金的方式在Revolver上借款，範圍為1.0%至2.0%，或(B)基本利率加上適用的邊際，範圍為0.0%至1.0%。適用保證金是根據我們的綜合槓桿率(在我們的信貸協議中定義)計算的，按季度計算。自.起2022年9月30日，信貸協議下的未使用可用資金總額為#美元。267.0百萬美元，產生於$33.0百萬美元的已簽發和未償還的信用證和美元50.0在《左輪車》下抽到的百萬美元。信用證的到期日在2022年11月和2025年12月。自.起2022年9月30日，適用的利率為1.8信貸協議項下按SOFR計息的貸款0.8按基本利率計息的貸款利率為%。因此，實際利率為2022年9月30日對於SOFR和基本利率貸款是4.9%和7.0%。

修訂後的信貸協議包含某些肯定和限制性的契約，以及違約的習慣性事件。財務契約包括最高綜合槓桿率(定義見信貸協議)為3.25至1.00及最低綜合利息覆蓋率(定義見信貸協議)為3.00至1.00.自.起2022年9月30日，綜合槓桿率為1.89，它確實做到了不超過的最大值3.25。我們的綜合利息覆蓋率為10.15，這高於最低3.00.

有效 January 1, 2022, 我們採用了亞利桑那州立大學2020-06(請參閲附註2)，這更新了我們對2.75%可轉換票據。

在.期間三和九截至的月份2022年9月30日，我們做到了不由於執行ASU而產生的債務貼現攤銷創紀錄2020-06,在此期間，三和九截至的月份2021年9月30日，我們記錄了$1.7百萬美元和美元5.2分別為債務貼現攤銷的百萬歐元。在.期間三和九截至的月份2022年9月30日和2021，我們記錄了$0.3百萬，$1.0百萬，$0.6百萬美元和美元1.8分別為與債券發行成本相關的攤銷費用。

 

16. 加權平均未償還股票和每股淨收益

下表列出了用於計算基本和稀釋後每股淨收入以及計算基本和稀釋後每股淨收入時使用的普通股加權平均份額的對賬：

  

截至9月30日的三個月，

  

截至9月30日的9個月，

 

(以千為單位，每股除外)

 

2022

  

2021

  

2022

  

2021

 

分子

                

基本每股收益為普通股股東應佔淨收益

 $73,393  $35,043  $77,605  $23,309 

加回：與利息支出相關的2.75%可轉換票據

  1,473   -   4,418   - 

稀釋後每股收益為普通股股東應佔淨收益

 $74,866  $35,043  $82,023  $23,309 

分母

                

加權平均已發行普通股，基本股

  43,973   45,821   44,739   45,773 

添加：RSU的稀釋效果

  581   563   565   523 

添加：稀釋效果2.75%可轉換票據

  7,309   1,522   7,309   1,226 

加權平均已發行普通股，稀釋後

  51,863   47,906   52,613   47,522 

基本每股淨收益

 $1.67  $0.76  $1.73  $0.51 

稀釋後每股淨收益

 $1.44  $0.73  $1.56  $0.49 

從2022年開始，隨着ASU 2020-06的採用，我們採用了IF轉換法來計算稀釋後每股收益(見附註2)。

 

17. 所得税

下表列出了各期間的所得税撥備(受益)：

  

截至9月30日的三個月，

  

截至9月30日的9個月，

 

(千美元)

 

2022

  

2021

  

2022

  

2021

 

所得税準備金(受益於)

 $(6,489) $8,904  $(777) $2,068 

實際税率

  (10.3%)  21.5%  (1.0%)  8.3%

 

我們的實際税率是三和九截至的月份2022年9月30日減少的主要原因是與沖銷與水資源和礦產服務業務有關的遞延税項負債有關的税收優惠不是持有時間較長以供出售及解除與使用資本虧損有關的估值準備結轉。這兩個項目的好處都在本季度得到了確認。有關資產和負債的更多信息不是待售時間更長見附註中的討論1和備註3. 

 

17
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(未經審計)

 

18. 意外事件--法律訴訟

與法律訴訟及政府調查有關的負債，只要吾等認為該等負債是可能的，且該等負債的金額可合理估計，則計入綜合資產負債表。我們法律程序和調查的未來發展可能需要我們(I)調整或沖銷現有的應計項目，或(Ii)記錄我們已經記錄的新的應計項目不最初認為是可能的，或者可能是不之前都有合理的估計。這些變化可能會對我們的財務狀況、經營結果和/或任何報告期的現金流產生重大影響。或有損失的披露是在可能發生重大損失時提供的，但不可以合理估計，物質損失是合理的，但不很可能，或當損失金額可能超過記錄的金額時。可能虧損的總範圍涉及(I)被視為合理可能的事項，及(Ii)因可能發生的或有損失(包括與違約金有關的損失)而錄得的超過應計虧損的合理可能金額，如該等虧損成為可能並可合理估計，則可能對本公司的綜合財務報表產生重大影響。

截至記錄的法律程序的法律責任總額2022年9月30日和2021年12月31日是$129百萬，$63其中100萬美元是通過保險收益支付的，這些收益已全部存入結算代管賬户。結算代管賬户的餘額列入合併資產負債表中的其他流動資產。自.起2021年9月30日，扣除應收保險後的法律訴訟負債總額為#美元。66百萬美元。

普通課程法律訴訟

在正常業務過程中，我們和我們的聯屬公司捲入各種法律程序，指控(其中包括)與提供的服務和/或材料的履行有關的責任問題或違約或侵權行為，其各種結果往往無法準確預測。有關我們在正常業務過程中參與的肯定性索賠和欠款的會計政策的信息，請參閲注1我們的年度報告。我們及其附屬公司在正常業務過程中也會受到政府的詢問，要求提供有關我們遵守政府建築合同要求和各種法律法規的信息，結果往往無法準確預測。

我們或我們的合資企業和附屬公司涉及的一些事項可能包括補償性、懲罰性或其他索賠或制裁，如果獲得批准，可能要求我們支付損害賠償或其他支出，金額為不被認為可能發生或目前不能合理估計的。此外，在某些情況下，我們的政府合同可能被終止，我們可能被暫停、禁止或招致其他行政處罰或制裁，或者可能不允許支付我們的費用。雖然我們的任何未決法律程序可能由於我們不斷努力解決這些訴訟，因此必須儘早得到解決，無論或何時解決任何法律訴訟，這既不可預測，也無法保證。

證券訴訟和 衍生品訴訟

在……上面 August 13, 2019, 美國加利福尼亞州北區地區法院對本公司、前總裁兼首席執行官詹姆斯·H·羅伯茨和前高級副總裁兼首席財務官兼執行副總裁總裁兼首席戰略官吉吉沙·德賽提起了證券集體訴訟。修改後的申訴提交於2020年2月20日我們的前首席財務官勞雷爾·克爾津明斯基(Laurel Krzinski)作為被告補充道，這一點，以及其他一些事情。修改後的申訴是代表一類據稱購買了我們的普通股的個人或實體提出的 April 30, 2018 和 October 24, 2019, 以及根據以下條文提出的指稱申索10(B)及20(A)#年《證券交易法》1934和規則10b-5在那下面。在提交修改後的申訴後，此案被重新命名為聖路易斯警察退休制度訴花崗巖建築公司等。艾爾。修改後的起訴書要求賠償，指控被告做出虛假和/或誤導性陳述，並未在公司提交給美國證券交易委員會的文件中披露有關其業務、運營和前景的重大不利事實。在……上面 May 20, 2020, 法院部分駁回了我們提出的駁回修改後的申訴的動議。在……上面 January 21, 2021, 法院批准了原告要求等級認證的動議。

在……上面 October 23, 2019, 一起可能的集體訴訟，題為納塞裏訴花崗巖建築公司等。艾爾，向聖克魯斯縣加利福尼亞州高等法院起訴本公司，我們的前總裁兼首席執行官詹姆斯·H·羅伯茨，我們的前首席財務官勞雷爾·克爾津斯基，以及當時的董事會代表購買公司普通股的人在公司 June 2018 與Layne Christensen Company(“Layne”)合併。起訴書聲稱了根據《證券法》提起訴訟的原因1933並指控註冊説明書和招股説明書是疏忽編制的，包括重大虛假和誤導性陳述，沒有披露要求披露的事實，並根據指控尋求金錢賠償。在……上面 August 10, 2020, 法院支持我們的抗議人駁回申訴，並允許其修改。在……上面2020年9月16日，原告提交了修改後的起訴書。我們提出異議，要求駁回修改後的申訴。在……上面 April 9, 2021, 法院發佈了一項命令，推翻了我們的反對者試圖駁回修改後的申訴的請求。在……上面 May 14, 2021, 原告提出了等級認證的動議。

在……上面 April 29, 2021, 我們訂立了一項和解的規定(“和解協議”)以達成和解聖路易斯警察退休制度訴花崗巖建築公司等人案。和解協議還就#年指控的索賠達成和解Nasseri訴花崗巖建築公司等人案。由於簽訂和解協議，我們記錄了大約#美元的税前費用。66截至本季度的 March 31, 2021.

根據和解協議，公司同意支付或安排支付總額為$129向和解基金捐贈100萬現金，該基金將用於支付所有和解費用和支出、律師費和支出，以及向和解羣體成員支付的現金。和解集團同意免除我們、訴訟中被點名的其他被告以及他們各自的若干關聯方在以下期間以任何方式與購買、收購、持有、出售或處置我們的普通股有關的任何和所有索賠、權利、訴訟因由、責任、訴訟、訴訟、損害賠償或要求。2017年2月17日和 October 24, 2019 產生於、基於或與下列所述事實或索賠或指控有關的聖路易斯警察退休制度訴花崗巖建築公司等人案。或以任何方式與任何涉嫌違反證券法的1933,《證券交易法》1934,或任何其他州、聯邦或外國司法管轄區的證券或其他法律，任何被指控的錯誤陳述、遺漏或披露(包括在財務報表中)或其他被指控的與證券有關的不當行為或不當行為，包括Nasseri訴花崗巖建築公司等人案。和解協議包含不是承認任何一方的責任、過失或責任。

在……上面 April 30, 2021, 中國的班級代表聖路易斯警察退休制度訴花崗巖建築公司等人案。提交了初步批准和解的動議。本案的原告納塞裏訴花崗巖建築公司等人案。被允許幹預，儘管法院拒絕了原告要求被任命為額外主要原告的申請。在……上面 October 6, 2021, 法院發佈了一項命令，初步批准了和解，並根據和解協議的條款，129向和解託管賬户支付了100萬美元。$66公司支付了100萬美元和$63100萬美元通過保險收益支付。總額為$129百萬美元作為存款和應計負債計入簡明綜合資產負債表。和解小組的成員有機會在法院舉行的公平聽證會上反對和解，以確定和解是否應該最終獲得批准，以及擬議的命令和最終判決是否應該輸入。公平聽證會於2022年2月24日。在……上面 March 17, 2022, 法院最終批准了和解，批准了班級代表律師的律師費請求，部分批准了原告#年提出的律師費請求，部分拒絕了原告的律師費請求。Nasseri訴花崗巖建築公司等人案.，並進入終審。在……上面 April 12, 2022, 本案的原告納塞裏訴花崗巖建築公司等人案。請求將納塞裏鑑於和解的最終批准，以偏見駁回此案。在……上面 April 15, 2022, 本案的原告納塞裏訴花崗巖建築公司等人案。於年提交上訴通知書聖路易斯警察退休制度訴花崗巖建築公司等人案。，指定聖路易斯的班級代表警察退休制度為上訴人。在……上面2022年9月8日，美國第九巡迴上訴法院批准了原告#年提出的自願駁回上訴的請求。納塞裏訴花崗巖建築公司等人案。

在……上面 May 6, 2020, 一起股東衍生品訴訟，題為英格蘭訴羅伯茨等人案。，向美國加利福尼亞州北區地區法院提起訴訟，指控詹姆斯·H·羅伯茨、我們的前總裁兼首席執行官吉吉沙·德賽、我們的前高級副總裁兼首席財務官兼執行副總裁兼首席戰略官、我們的前首席財務官勞雷爾·克爾津明斯基、我們當時的董事會以及公司，作為名義上的被告，聲稱其違反受託責任、不當得利和違反《證券交易法》。1934據稱發生在 April 30, 2018 和 October 24, 2019. 訴訟稱，個別被告故意誇大公司的收入、收入和利潤率，違反了美國公認會計準則，導致相關期間的結果具有重大虛假和誤導性。起訴書尋求金錢賠償和公司治理改革。根據法院命令，這一訴訟被擱置，直到法院於#年作出終審判決。 March 17, 2022 在加利福尼亞州北區提起的假定證券集體訴訟中。

在……上面 May 12, 2021, 一起股東衍生品訴訟，題為Davydov訴Roberts等人案。，向特拉華州衡平法院提起訴訟，指控詹姆斯·H·羅伯茨、吉吉沙·德賽、勞雷爾·克爾津斯基、克雷格·霍爾、我們的高級副總裁、總法律顧問、公司合規官和祕書，以及我們當時的董事會，以及公司，作為名義上的被告，主張違反信託責任、不當得利以及協助和教唆違反信託責任的索賠，據稱這些行為發生在 April 30, 2018 和 October 24, 2019. 訴訟稱，個別被告故意誇大公司的收入、收入和利潤率，違反了美國公認會計準則，導致相關期間的結果具有重大虛假和誤導性。起訴書尋求金錢賠償和公司治理改革。

在……上面 April 14, 2022, 中的當事人Davydov訴Roberts等人案。，原告在英格蘭訴羅伯茨等人案。, 公司簽訂了一項妥協和解的規定，條件是(I)被告將促使保險公司支付$7.5減去法院判給本公司的律師費和開支，將支付給本公司；(Ii)本公司應執行商定的公司治理條款30和解協議最終批准的天數，以及(Iii)針對被告或其相關人員提出或本可以提出的所有索賠。Davydov訴Roberts等人案。, 英格蘭訴羅伯茨等人案。，或任何其他代表達維多夫原告人，即英語原告、公司或任何花崗巖股東將被釋放。在……上面 April 14, 2022, 本案的原告Davydov訴Roberts等人案。提交了妥協和和解的規定，並提出了在特拉華州衡平法院舉行聽證會以審查和解的擬議安排令。年的法院英格蘭訴羅伯茨等人案。根據#年提交的和解協議，已進入雙方擱置該案的規定Davydov訴Roberts等人案。特拉華州衡平法院就其對和解協議的審查舉行了公平聽證會 July 12, 2022. 在……上面 July 27, 2022, 年的法院Davydov訴Roberts等人案。作出命令和最終判決，批准妥協和解決規定的條款，並以偏見駁回此案。在……上面 July 28, 2022, 年的法院英格蘭訴羅伯茨等人案。作出了駁回的規定和命令，以偏見駁回此案。該公司收到一筆#美元的付款。5.0和解費用，扣除法院判給的律師費和在其他費用中記錄的費用，淨額為#年簡明綜合業務報表三和九截至的月份2022年9月30日。

自.起2022年9月30日, 2021年12月31日和2021年9月30日，除了上述和解協議費用外，我們確實不記錄與上述事項相關的任何責任，因為我們得出的結論是該等責任已解決或不這類負債的數額為不相當值得估量的。

其他事項

關於我們先前披露的審計/合規委員會對前重型民用運營集團前期報告的獨立調查，以及該等事項對公司財務報告內部控制有效性的影響程度(“調查”)，我們自願就調查事宜聯繫了美國證券交易委員會執法部舊金山辦事處。美國證券交易委員會發出傳票，要求提供與調查中發現的會計問題有關的文件。我們向美國證券交易委員會出示了文件，並全力配合美國證券交易委員會的調查。在第二1/42022,我們記錄了一美元12預期解決這項調查應計百萬美元，反映在#年簡明綜合業務報表的其他費用中九截至的月份2022年9月30日。

在.期間第三1/42022,我們與美國證券交易委員會達成和解。根據和解條款，我們在不承認或否認美國證券交易委員會任何指控的情況下，同意支付#美元的民事罰款。12100萬美元，並被禁止違反根據其頒佈的聯邦證券法和規則的特定條款。在……上面 August 25, 2022, 美國證券交易委員會在我們同意向美國加州北區地區法院輸入判決的同時，對我們提出了申訴，並請求輸入判決。判決結束並完全解決了這件事。2022年9月9日，以及其他2022年9月16日，我們付了$12百萬罰金。

我們的全資子公司Layne是舊金山Salesforce Tower辦公樓地基的分包商2013和2014.發現了某些異常情況2014年3月在基礎的結構混凝土中，由總承包商在2015.萊恩將任何保險索賠都分配給了可能已根據項目建設者的風險保險單向總承包商投保。在.期間2014,項目業主和總承包商向項目建築商的風險保險公司提出索賠，要求賠償補救工作和相關損害的費用。建築商的風險保險公司拒絕了這一索賠。項目業主和總承包商隨後對根據建築商風險保險單尋求保險的保險公司提起法律訴訟，該訴訟隨後經協議移交仲裁。在……上面 July 20, 2021, 我們獲悉一項仲裁裁決，拒絕承保與Salesforce大廈總承包商採取的補救措施有關的索賠和相關損害賠償。

在……上面2022年2月3日，一起名為堅固保險公司(“堅定不移”)，克拉克/海瑟薇丁維迪的代位權人，一家合資企業(“CHDJV”)訴Layne Christensen Company(“萊恩”)向舊金山縣加利福尼亞州高級法院提起訴訟，要求賠償約#美元70賠償Steadfast代表CHDJV為修復Layne在Salesforce Tower地基上據稱存在缺陷的工作而產生的費用。在……上面2022年2月4日，CHDJV向美國仲裁協會提交了針對花崗巖建築公司的仲裁請求，尋求追回約美元30賠償CHDJV為修復Layne在Salesforce大廈地基上據稱有缺陷的工作而產生的費用。CHDJV隨後解僱了Granite，並增加了Layne作為仲裁的答辯人。在……上面 March 8, 2022, 我們提交了一項動議，要求駁回CHDJV仲裁。在……上面 April 8, 2022, 我們提出了異議，試圖駁回對Steadfast的訴訟。在……上面 May 6, 2022, CHDJV將其索賠與Steadfast的索賠合併，並作為原告加入Steadfast訴訟，以及 May 16, 2022, 仲裁被擱置了。在……上面 June 14, 2022, 我們對修改後的申訴提出了異議，試圖駁回Steadfast和CHDJV的要求。在……上面 August 24, 2022, 法院駁回了我們的異議。我們相信萊恩對有爭議的指控有多種辯護和反訴。Layne打算對這些指控進行有力的辯護並提起反訴，但我們不能保證Layne將在這些努力中取得成功。我們有不我相信這件事很可能會造成重大損失，然而，如果我們不成功，我們相信這件事最終解決後合理可能的損失範圍可能高達大約$100百萬美元。

18
目錄

花崗巖建築股份有限公司

簡明綜合財務報表附註-續

(未經審計)

 

19. 可報告的細分市場信息

在.期間第四1/42021,我們更新了我們的戰略，將重點放在我們的核心業務能力上，利用我們目前在民用建築和材料業務中基於地理位置的本土市場，並根據這一綜合戰略進行目標擴張。此外，我們修訂了我們的首席運營決策者或決策小組(“CODM”)定期審查的財務信息，以分配資源和評估我們的業績。這一變化符合我們的新戰略計劃，並更好地與我們持續的民用建築和材料業務保持一致。我們的CODM現在定期審查關於我們的二主要產品線、建築和材料以及我們的運營團隊。我們指定CODM為我們的首席執行官和首席運營官。

作為這些更改的結果，根據FASB ASC主題280, 細分市場報告，我們的可報告部門，與我們的經營部門相同，改為：建築和材料。施工部分取代了以前的運輸、水和專業可報告部分，而我們的材料部分的組成保持不變。這些變化已追溯適用於本報告所述的所有時期。如附註中所述3,我們已將所有期間的WMS從停產作業重新分類為持續作業。水資源和礦產服務業務包括在建築部分。Inliner既有建築業務，也有材料業務。

彙總段信息如下：

截至9月30日的三個月，

  施工   材料   總計 

2022

            

可報告部門的總收入

 $848,267  $228,871  $1,077,138 

消除部門間收入

  —   (67,332)  (67,332)

來自外部客户的收入

 $848,267  $161,539  $1,009,806 

毛利

 $98,329  $22,038  $120,367 

折舊、損耗和攤銷

 $10,082  $6,870  $16,952 

 

2021

            

可報告部門的總收入

 $924,454  $201,419  $1,125,873 

消除部門間收入

  —   (63,744)  (63,744)

來自外部客户的收入

 $924,454  $137,675  $1,062,129 

毛利

 $99,237  $20,698  $119,935 

折舊、損耗和攤銷

 $18,230  $7,014  $25,244 

 

截至9月30日的9個月，

 

施工

  

材料

  

總計

 

2022

            

可報告部門的總收入

 $2,141,009  $506,228  $2,647,237 

消除部門間收入

  —  $(133,043)  (133,043)

來自外部客户的收入

 $2,141,009  $373,185  $2,514,194 

毛利

 $237,060  $40,965  $278,025 

折舊、損耗和攤銷

 $31,651  $20,007  $51,658 

截至期末的分段資產

 $434,604  $351,520  $786,124 

 

2021

            

可報告部門的總收入

 $2,369,848  $457,409  $2,827,257 

消除部門間收入

 $—  $(131,043)  (131,043)

來自外部客户的收入

 $2,369,848  $326,366  $2,696,214 

毛利

 $255,443  $44,756  $300,199 

折舊、損耗和攤銷

 $53,166  $19,329  $72,495 

截至期末的分段資產

 $513,406  $355,936  $869,342 

分部毛利潤與未計所得税的綜合收入的對賬如下：

  

截至9月30日的三個月，

  

截至9月30日的9個月，

 
  

2022

  

2021

  

2022

  

2021

 

可報告部門的毛利潤總額

 $120,367  $119,935  $278,025  $300,199 

銷售、一般和行政費用

  61,795   77,603   192,036   227,400 

其他費用，淨額(見附註7)

  (490)  3,759   19,445   85,547 

出售財產和設備的收益(見附註13)

  (949)  (5,159)  (10,462)  (39,349)

其他(收入)費用合計，淨額

  (2,789)  2,405   1,747   1,686 

所得税前收入

 $62,800  $41,327  $75,259  $24,915 

 

19
目錄
 

 

項目2.管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析

以下討論及分析應與本公司截至2021年12月31日止年度的Form 10-K年度報告(本公司的“年報”)及本文所包括的未經審計簡明綜合財務報表及其附註一併閲讀。

前瞻性披露

本公司不時在報告和聲明中，包括在本公司的10-Q表格季度報告中，或在公司高級管理人員或董事所作的聲明中，包括有關未來事件、事件、情況、戰略、活動、業績、展望、結果、指導、資本支出、已承諾和授予的項目、結果和戰略行動的聲明，作出某些評論和披露，這些評論和披露可能構成“1995年私人證券訴訟改革法案”中定義的前瞻性聲明。這些前瞻性陳述由諸如“未來”、“展望”、“假設”、“相信”、“預期”、“估計”、“預期”、“打算”、“計劃”、“出現”、“可能”、“將會”、“應該”、“可能”、“將會”、“繼續”及其否定或其他可比術語或它們的上下文來識別。此外，已經發表了構成前瞻性陳述的其他書面或口頭陳述，未來可能由Granite或代表Granite作出。這些前瞻性陳述是反映高級管理層最佳判斷的估計，反映了我們對未來事件、事件、情況、戰略、活動、業績、展望、結果、指導、資本支出、承諾和授予的項目、結果和戰略行動的當前預期。這些期望可能會實現，也可能不會實現。其中一些預期可能是基於可能被證明是不正確的信念、假設或估計。此外，我們的業務和運營涉及許多風險和不確定因素，其中許多是我們無法控制的，這可能導致我們的預期無法實現，或者以其他方式對我們的業務、財務狀況和運營結果產生實質性影響, 現金流和流動性。此類風險和不確定因素包括但不限於我們在年度報告“第1A項”中更具體描述的風險和不確定因素。風險因素。 由於與我們的前瞻性陳述相關的固有風險和不確定性，提醒讀者不要過度依賴這些陳述。讀者還應注意，本文中包含的前瞻性陳述僅代表截至本季度報告10-Q表格的日期，除非法律另有要求，否則我們沒有義務以任何理由修改或更新任何前瞻性陳述。.

概述

我們為公共和私人客户提供基礎設施解決方案。我們是美國最大的多元化基礎設施公司之一。在公共部門，我們主要專注於基礎設施項目，包括街道、道路、高速公路、公共交通設施、機場基礎設施、橋樑、大壩、電力相關設施、公用事業、隧道、水井鑽探和其他與基礎設施相關的項目。在私營部門內，我們為住宅開發、能源開發、商業和工業用地以及其他設施提供場地準備、採礦服務和基礎設施服務，並提供建築管理專業服務。

在2021年第四季度，我們更新了我們的戰略，將重點放在我們的核心業務能力上，利用我們目前在民用建築和材料業務中基於地理位置的國內市場，並根據這一綜合戰略實現擴張目標。同樣與我們的新戰略計劃有關，在2021年第四季度，我們重組了我們的運營團隊，以提高運營效率，併為公司的長期增長做好更好的定位。按照字母順序，我們的運營集團是加利福尼亞州、中部和山脈。

此外，我們修訂了我們的首席運營決策者或決策小組(“CODM”)定期審查的財務信息，以分配資源和評估我們的業績。這一變化與我們的戰略計劃更新是一致的，並更好地符合我們的民用建築和材料業務。我們的CODM現在定期審查關於我們的兩個主要產品線--建築和材料--以及我們的運營部門的財務信息。我們指定CODM為我們的首席執行官和首席運營官。

由於這些變化，根據財務會計準則委員會(“FASB”)會計準則編纂(“ASC”)主題280，細分市場報告，我們的可報告部門與我們的經營部門相同，改為兩個可報告部門：建築和材料(見“簡明合併財務報表附註”附註19)。

我們業務的五個主要經濟驅動力是(I)美國經濟的整體健康狀況，包括獲得資源(勞動力、供應和分包商)；(Ii)聯邦、州和地方公共資金水平；(Iii)導致公共和私人發展的人口增長；(Iv)建造、更換或修復老化基礎設施的需要；以及(V)某些與商品相關的產品的定價。這些驅動因素的變化可能會降低我們的收入和/或毛利率，或者提供收入增長和毛利率提高的機會。

20
目錄

當前經濟環境和前景

我們公共工程項目的資金約佔我們投資組合的75%，取決於聯邦、州、地區和地方的收入。在聯邦一級，1.2萬億美元的基礎設施投資和就業法案(IIJA)的推出始於2022年3月政府通過的2022年聯邦支出法案中包括的資金撥款。為期五年的國際基礎設施投資協議提供了60多年來最大規模的聯邦駭維金屬加工、橋樑和交通資金增長，其中包括5,500億美元的增量資金。我們仍然相信，增加的多年支出承諾將提高州和地方政府的方案可見度，並對2023年開始的項目出租產生影響，更有意義的是，2024年及以後。我們預計，隨着資金首先分配給更快的週轉項目，然後再分配給更復雜的更大項目，對我們財務報表的影響將在2023年及以後逐步增長。

在州、地區和地方各級，選民批准的州和地方交通措施繼續支持基礎設施支出。雖然每個市場都是獨一無二的，但我們目前在州和地方各級看到了強勁的融資環境，我們預計隨着IIJA的影響，這種環境將有所改善。在我們最大的創收州加利福尼亞州，州基礎設施支出的很大一部分資金來自參議院法案1(SB-1)，即2017年道路維修和責任法案，這是一個為期10年、耗資542億美元的計劃，沒有任何日落條款。通過SB-1獲得的收入有望在未來五年內增加，並支持我們在該州的預期增長。

在過去的一年裏，通脹、供應鏈和勞動力限制對包括美國建築業在內的全球經濟產生了重大影響。雖然不可能完全消除這些因素的影響，但我們已經採取了積極的措施，如石油相關投入的固定遠期採購合同、能源附加費，以及針對混凝土等建築材料的限制調整項目時間表。雖然我們積極努力減輕油價通脹的影響，但進一步的價格上漲可能會在未來對我們產生不利影響。

我們承諾和獲獎的項目(“CAP”)在2022年第三季度末繼續保持強勁，達到41億美元，其中包括今年早些時候在中央運營集團內的WIND貢獻，因為我們繼續轉變其項目組合。我們相信，我們主要市場的環境是強勁的，並將繼續增長，因為我們看到IIJA為2023年年中至晚些時候開始的項目提供了有意義的資金。

戰略行動

於2021年第四季度，我們得出結論，前水務及礦產服務營運集團(“水務及礦產服務營運集團”)的資產及負債符合持有待售的分類標準，而營運結果則以非持續營運列報。這包括：我們的非開挖和管道修復服務業務(“內襯”);我們的供水、處理、輸送和維護業務(“水資源”);和我們的礦產勘探鑽探業務(“礦產服務”)。Inliner的銷售於2022年3月16日完成，購買價格為1.597億美元，可能會進行某些調整。作為出售的結果，我們收到了1.426億美元的現金收益，這是基於完成交易後的初步調整，我們確認了620萬美元的收益。

2022年9月，我們宣佈決定保留水資源和礦產服務業務，這些業務之前被歸類為持有以待出售，並報告為停產業務。我們銷售計劃的這一變化是由於不利的市場狀況，這破壞了我們為業務確保適當價值的努力。關於WMS業務從非持續經營到持續經營的重新分類，簡明綜合經營報表已進行修訂，以包括截至銷售日期、水資源和礦產服務在Mountain運營組的所有期間。水資源和礦產服務業務包括在建築部分。Inliner既有建築業務，也有材料業務。詳情見“簡明合併財務報表附註”附註1和附註3。

訴訟事項

正如在“簡明綜合財務報表附註”的附註18中進一步討論的那樣，我們的全資子公司Layne Christensen Company(“Layne”)已被起訴，要求賠償與Layne在Salesforce Tower地基上的工作有關的1億美元。Layne是該項目的分包商，該項目的潛在責任仍由Layne承擔，這與我們在2018年6月收購Layne有關。見附註18及“就收購或資產剝離而言，吾等可能須負上法律責任”及“吾等在正常業務過程中涉及訴訟及法律程序，並於日後可能會受到其他訴訟及法律程序的影響，若上述任何訴訟及法律程序對吾等不利，則可能損害吾等的業務、財務狀況及經營業績”。如需瞭解更多信息，請參閲我們年度報告中的風險因素。

21
目錄

經營成果

在我們財政年度的第一季度和第四季度，我們的運營通常更多地受到惡劣天氣條件的影響，這可能會改變我們的施工計劃，並可能導致我們的收入和盈利能力發生變化。因此，某一季度的業務結果並不代表全年的預期結果。

下表列出了截至2022年9月30日和2021年9月30日的三個月和九個月的財務摘要：

   

截至9月30日的三個月，

    

截至9月30日的9個月，

  

(單位：千)

  

2022

    

2021

    

2022

    

2021

  

總收入

   $ 1,009,806     $ 1,062,129     $ 2,514,194     $ 2,696,214  

毛利

   $ 120,367     $ 119,935     $ 278,025     $ 300,199  

銷售、一般和行政費用

   $ 61,795     $ 77,603     $ 192,036     $ 227,400  

其他費用，淨額(見“簡明合併財務報表附註”附註7)

   $ (490 )   $ 3,759     $ 19,445     $ 85,547  

財產和設備銷售收益，淨額(見“合併財務報表附註”附註13)

   $ (949 )   $ (5,159 )   $ (10,462 )   $ (39,349 )

營業收入

   $ 60,011     $ 43,732     $ 77,006     $ 26,601  

其他(收入)費用合計，淨額

   $ (2,789 )   $ 2,405     $ 1,747     $ 1,686  

可歸屬於非控股權益的金額

   $ 4,104     $ 2,620     $ 1,569     $ 462  

可歸因於花崗巖建築公司的淨收入

   $ 73,393     $ 35,043     $ 77,605     $ 23,309  
 

收入

按細分市場劃分的總收入

   

截至9月30日的三個月，

    

截至9月30日的9個月，

  

(千美元)

  

2022

    

2021

    

2022

    

2021

  

施工

   $ 848,267       84.1 %   $ 924,454       87.1 %   $ 2,141,009       85.2 %   $ 2,369,848       87.9 %

材料

     161,539       15.9       137,675       12.9       373,185       14.8       326,366       12.1  

總計

   $ 1,009,806       100.0 %   $ 1,062,129       100.0 %   $ 2,514,194       100.0 %   $ 2,696,214       100.0 %

建築業收入

   

截至9月30日的三個月，

    

截至9月30日的9個月，

  

(千美元)

  

2022

    

2021

    

2022

    

2021

  

加利福尼亞

   $ 263,252       31.0 %   $ 243,740       26.4 %   $ 607,536       28.4 %   $ 631,637       26.6 %

中環

     222,745       26.3       296,505       32.0       654,912       30.6       837,792       35.4  

高山

     362,270       42.7       384,209       41.6       878,561       41.0       900,419       38.0  

總計

   $ 848,267       100.0 %   $ 924,454       100.0 %   $ 2,141,009       100.0 %   $ 2,369,848       100.0 %

與2021年相比，截至2022年9月30日的三個月和九個月的建築收入分別減少了7620萬美元和2.288億美元，降幅分別為8.2%和9.7%。這些下降主要是由於中央運營集團的幾個大型項目的逐步結束，以及2022年第一季度內襯的銷售。截至2022年9月30日的三個月和九個月，不包括inliner(於2022年3月16日出售)的收入的Mountain運營集團的可比收入分別增加了3840萬美元和1.058億美元，或11.9%和14.3%，這是由於包括幾個新的太陽能項目在內的初始CAP水平上升以及本年度市場狀況走強所致。在截至2022年9月30日的三個月裏，由於本季度初創紀錄的CAP水平，加州運營集團的收入增加了1950萬美元。在截至2022年9月30日的9個月中，加州運營集團收入減少了2410萬美元，主要原因是項目頒獎延遲，現有項目進展緩慢，原因是上半年供應鏈中斷，以及2022年第一季度不利的天氣條件。在截至2022年9月30日和2021年9月30日的三個月和九個月期間，建築部門的大部分收入來自公共部門。

材料收入

   

截至9月30日的三個月，

    

截至9月30日的9個月，

  

(千美元)

  

2022

    

2021

    

2022

    

2021

  

加利福尼亞

   $ 85,173       52.7 %   $ 76,029       55.2 %   $ 202,371       54.2 %   $ 188,475       57.7 %

中環

     9,348       5.8       5,640       4.1       33,634       9.0       24,740       7.6  

高山

     67,018       41.5       56,006       40.7       137,180       36.8       113,151       34.7  

總計

   $ 161,539       100.0 %   $ 137,675       100.0 %   $ 373,185       100.0 %   $ 326,366       100.0 %

與2021年相比，截至2022年9月30日止三個月和九個月的材料收入分別增加2,390萬美元和4,680萬美元，增幅為17.3%和14.3%，原因是包括能源附加費在內的價格上漲和整體市場需求推動集料銷售量上升，但瀝青銷售量的下降略有抵消。

22
目錄

 

 

已承諾和獲獎的項目

CAP由兩部分組成：(1)未賺取的收入和(2)其他獎勵。未賺取收入包括我們預期未來將記錄在已執行合同上的收入，包括我們合併的合資合同的100%和我們在未合併的合資合同中的比例份額。我們通常在授予合同、合同已經執行以及我們認為有可能獲得資金的情況下，將項目計入未賺取收入。合同期權和任務訂單分別在行使或發放時計入未賺取收入。某些定期撥付資金的政府合同在授予時計入非勞動收入，屆時合同價值很可能會得到資助和執行。

其他合同包括建築管理/總承包商(“CM/GC”)合同中的一般施工部分，以及具有未行使合同選擇權或未發出任務單的已授予合同。在合同執行和資金可能的範圍內，CM/GC合同的一般施工部分包括在其他合同中。具有未行使的合同期權或未發出的任務訂單的合同，在可能行使期權或發出任務訂單的情況下，包括在其他獎勵中。根據修訂後的可報告分部，所有CAP現在都在施工分部。

(千美元)

   2022年9月30日     June 30, 2022     2021年9月30日  

未賺取收入

   $ 2,649,066       65.0 %   $ 2,884,876       68.5 %   $ 3,032,192       70.1 %

其他獎項

     1,429,268       35.0       1,328,784       31.5       1,295,700       29.9  

總計

   $ 4,078,334       100.0 %   $ 4,213,660       100.0 %   $ 4,327,892       100.0 %

 

(千美元)

   2022年9月30日     June 30, 2022     2021年9月30日  

加利福尼亞

   $ 1,555,977       38.2 %   $ 1,629,765       38.7 %   $ 1,493,015       34.5 %

中環

     1,525,672       37.4       1,518,970       36.0       1,755,779       40.6  

高山

     996,685       24.4       1,064,925       25.3       1,079,098       24.9  

總計

   $ 4,078,334       100.0 %   $ 4,213,660       100.0 %   $ 4,327,892       100.0 %

2022年9月30日的上限為41億美元，與2022年6月30日相比減少了1億美元，這是由於我們一年中季節性最繁忙的季度現有項目的進展。在截至2022年9月30日的三個月裏，新的重大獎項包括授予德克薩斯州駭維金屬加工項目1.45億美元、加州大壩項目1,700萬美元、伊利諾伊州橋樑工程1,400萬美元、加州賽道工程1,200萬美元、加州橋樑工程1,100萬美元以及加州自行車道項目1,100萬美元。

截至2022年9月30日、2021年12月31日和2021年9月30日，非控股合夥人在CAP中的份額分別為1.184億美元、2.143億美元和2.301億美元。截至2022年9月30日，6份合同的總預測虧損為1.406億美元，佔CAP總額的3.4%。

 

毛利

下表按可報告部門列出了各個時期的毛利：

   

截至9月30日的三個月，

    

截至9月30日的9個月，

  

(千美元)

  

2022

    

2021

    

2022

    

2021

  

施工

   $ 98,329     $ 99,237     $ 237,060     $ 255,443  

細分市場收入的百分比

     11.6

%

     10.7

%

     11.1

%

     10.8

%

材料

     22,038       20,698       40,965       44,756  

細分市場收入的百分比

     13.6

%

     15.0

%

     11.0

%

     13.7

%

毛利總額

   $ 120,367     $ 119,935     $ 278,025     $ 300,199  

佔總收入的百分比

     11.9

%

     11.3

%

     11.1

%

     11.1

%

截至2022年9月30日止三個月及九個月的建造業毛利較二零二一年分別減少90萬元及18.4元，或0.9%及7.2%，主要是由於中央營運集團修訂估計所帶來的負面淨影響增加(見“綜合財務報表附註”附註4)。這些下降被垂直整合的加利福尼亞州和山脈運營集團業績的改善部分抵消。

與2021年相比，截至2022年9月30日的三個月和九個月的材料毛利分別增加了130萬美元和減少了380萬美元，分別增長了6.5%和下降了8.5%。在截至2022年9月30日的三個月裏，材料收入的增長推動了毛利潤的增長，而材料毛利率由於能源成本上升的影響而下降。在截至2022年9月30日的9個月中，材料毛利潤下降，主要原因是燃料和液體瀝青成本上升的影響。我們在2022年第二季度實施了能源附加費，以彌補增加的燃料成本，但我們年初沒有能源附加費條款或附加費生效之前的合同仍在以較低的銷售價格履行到第三季度。

23
目錄
 

銷售、一般和行政費用

下表列出了各期間銷售費用、一般費用和行政費用的構成：

   

截至9月30日的三個月，

    

截至9月30日的9個月，

  

(千美元)

  

2022

    

2021

    

2022

    

2021

  

賣

                                

薪金及相關開支

   $ 12,720     $ 14,799     $ 44,348     $ 49,440  

限制性股票單位攤銷

     194       225       1,052       1,251  

其他銷售費用

     2,839       3,154       7,820       5,403  

總銷售量

     15,753       18,178       53,220       56,094  

一般和行政

                                

薪金及相關開支

     23,262       26,002       76,839       83,515  

限制性股票單位攤銷

     1,068       795       4,175       3,126  

其他一般和行政費用

     21,712       32,628       57,802       84,665  

一般和行政合計

     46,042       59,425       138,816       171,306  

總銷售量，一般和行政

   $ 61,795     $ 77,603     $ 192,036     $ 227,400  

收入的百分比

     6.1 %     7.3 %     7.6

%

     8.4

%

銷售費用

銷售費用包括估算和投標成本，包括抵消部分銷售/投標提交費用(即津貼)、業務發展和材料設施許可的客户報銷。銷售費用可能會根據正在進行的項目量以及分配給評估和投標活動的員工數量而有所不同。隨着項目完成或工作量放緩，我們暫時重新部署項目員工競標新項目，將他們的工資和相關成本從收入成本轉移到銷售費用。與2021年相比，截至2022年9月30日的三個月的銷售費用減少了240萬美元，或13.3%，而截至2022年9月30日的九個月，銷售費用減少了290萬美元，或5.1%，這主要是由於2022年3月16日的內襯銷售。

一般和行政費用

一般和行政費用包括未分配給直接合同成本的與我們的運營辦公室相關的成本以及與我們的公司職能相關的費用。其他一般和行政費用包括差旅和娛樂、外部服務、信息技術、折舊、入住率、培訓、辦公用品、獎勵薪酬、非合格遞延薪酬計劃負債的公平市場價值變化以及其他雜項費用。在截至2022年9月30日的三個月中，總的一般和行政費用減少了1340萬美元，或22.5%，這主要是由於2022年3月16日的內襯銷售和激勵薪酬支出的減少。與2021年相比，截至2022年9月30日的9個月的一般和行政費用總額減少了3250萬美元，或19.0%，這也是由於出售內襯和激勵性薪酬支出的減少，以及我們的非合格遞延補償計劃負債的公平市場價值的下降，這主要是通過我們自己公司擁有的人壽保險單在其他(收入)支出淨額中抵消的。

 

其他成本，淨額

下表列出了各期間的其他費用淨額：

   

截至9月30日的三個月，

    

截至9月30日的9個月，

  

(單位：千)

  

2022

    

2021

    

2022

    

2021

  

其他成本，淨額

   $ (490 )   $ 3,759     $ 19,445     $ 85,547

 

 

於截至2022年9月30日止三個月內，其他成本淨額(見“簡明綜合財務報表附註7”)減少420萬美元，主要原因是股東衍生訴訟的和解及相關收入500萬美元(見“簡明綜合財務報表附註18”)。於截至2022年9月30日止九個月內，其他成本淨額減少6610萬美元，主要是由於2021年發生的證券訴訟和解費用6600萬美元(見“簡明綜合財務報表附註”附註18)。

財產和設備銷售收益，淨額

下表列出了各期間財產和設備銷售的淨收益：

   

截至9月30日的三個月，

    

截至9月30日的9個月，

  

(單位：千)

  

2022

    

2021

    

2022

    

2021

  

財產和設備銷售收益，淨額

   $ (949 )   $ (5,159 )   $ (10,462 )   $ (39,349 )

截至2022年9月30日的三個月和九個月的房地產和設備銷售淨收益分別比上年減少420萬美元和2890萬美元。截至2021年9月30日的9個月的收益包括出售加州的某些房產。

所得税

下表列出了各期間的所得税撥備(受益)：

   

截至9月30日的三個月，

    

截至9月30日的9個月，

  

(千美元)

  

2022

    

2021

    

2022

    

2021

  

所得税準備金(受益於)

   $ (6,489 )   $ 8,904     $ (777 )   $ 2,068  

實際税率

     (10.3 %)     21.5 %     (1.0 %)     8.3 %

我們在每個過渡期結束時通過估計我們的年度有效税率並將該税率應用於税前淨收益來計算我們的所得税撥備。已制定的税法、税率或税收狀況的變化的影響在發生變化的過渡期內確認。截至2022年9月30日止三個月及九個月的實際税率較上一年為低，主要是由於與不再持有待售的水資源及礦產服務業務有關的遞延税項負債轉回有關的税務優惠，以及與利用資本虧損結轉有關的估值準備的釋放所致。這兩個項目的好處都在本季度得到了確認。有關不再持有待售資產和負債的更多信息，請參閲“簡明合併財務報表附註”附註1和附註3中的討論。

可歸屬於非控股權益的金額

下表列出了各時期合併子公司中非控股權益的應佔金額：

   

截至9月30日的三個月，

    

截至9月30日的9個月，

  

(單位：千)

  

2022

    

2021

    

2022

    

2021

  

可歸屬於非控股權益的金額

   $ 4,104     $ 2,620     $ 1,569     $ 462  

應佔非控股權益的金額代表非控股業主在我們的綜合建築合資企業的收入或虧損中應佔的份額。截至2022年9月30日的三個月和九個月的金額分別增加了150萬美元和110萬美元，這主要是由於修訂估計產生的淨負面影響，但部分被2022年新的合資企業合同所抵消。

24
目錄

流動性與資本資源

我們的主要流動性來源是現金和現金等價物、投資、可用借款能力和運營產生的現金。我們也可能不時發行和出售股票、債務或混合證券，或從事其他資本市場交易，或出售一個或多個業務部門、部門或資產。

我們的主要現金需求包括支付與我們的運營相關的成本和支出、償還未償債務、進行資本支出和支付我們的股本股息。我們也可能不時預付或回購未償債務、回購普通股股份或收購與我們的業務相輔相成的資產或業務。

我們相信，我們的主要流動資金來源將足以滿足我們未來12個月與現有業務相關的預期營運資金需求、資本支出、財務承諾、現金股息支付和其他流動性需求。我們還相信，我們的主要流動性來源、進入債務和股權資本市場的機會以及預計將從運營中產生的現金將足以滿足我們的長期需求和計劃。然而，不能保證將繼續有足夠的資本可用，或以我們可以接受的條件可用。

截至2022年9月30日，我們的現金和現金等價物包括在老牌國家金融機構持有的存款和貨幣市場基金，以及主要由美國政府和機構債務以及公司商業票據組成的有價證券。

截至2022年第二季度末，我們有1,650萬美元的逾期應收賬款和2,710萬美元的合同保留應收賬款，這些應收賬款來自光明列車佛羅裏達有限責任公司(“光明列車”)，而他們當時在獲得額外資金方面遇到了拖延。在2022年第三季度，Brightline獲得了額外的資金，並支付了逾期應收賬款餘額。截至2022年9月30日，我們從Brightline獲得了360萬美元的應收賬款和2780萬美元的合同留存(見“簡明合併財務報表附註8”)。然而，截至2022年9月30日，這些餘額仍然有效，因為Brightline過去在獲得額外資金方面經歷了延遲，如果Brightline面臨額外的資金困難，未來付款的時間和可能性可能會受到影響，我們的流動性也會受到影響。

於2022年上半年，吾等已預付100%未償還定期貸款，並以於2027年6月2日到期的第四份經修訂及重新簽署的信貸協議(“信貸協議”)取代日期為2018年5月31日的第三份經修訂及重新簽署的信貸協議。信貸協議是一項3.5億美元的優先擔保、五年期循環貸款(“Revolver”)。截至2022年9月30日，信貸協議下的未用可用資金總額為2.67億美元，原因是已簽發和未償還的信用證為3300萬美元，以及根據Revolver提取的5000萬美元。關於Revolver的進一步討論，見“簡明合併財務報表附註”附註15。

在評估我們的流動資金狀況和需求時，我們還考慮了我們的綜合建築合資企業(“CCJV”)持有的現金和現金等價物。下表列出了我們的現金、現金等價物和有價證券，包括來自我們CCJV的金額，截至各自日期：

(單位：千)

  

2022年9月30日

    

2021年12月31日

    

2021年9月30日

  

現金和現金等價物，不包括合資企業

   $ 142,560     $ 302,864     $ 344,438  

CCJV現金及現金等價物(1)

     112,524       92,783       119,611  

合併現金和現金等價物合計

     255,084       395,647       464,049  

短期和長期有價證券(2)

     61,448       15,600       10,600  

現金、現金等價物和有價證券總額

   $ 316,532     $ 411,247     $ 474,649  

(1)中國合資企業完成合同的數量和階段可能會導致合資企業現金和現金等價物在不同時期之間波動。每一合併和非合併建築合資企業的資產僅與該合資企業有關。分配合營資產的決定一般必須由大多數成員共同作出，因此，這些資產，包括與客户肯定索賠和欠款索賠的估計成本回收相關的資產，在分配之前一般不能用於花崗巖的營運資金需求。(2)所有可銷售證券均被歸類為持有至到期證券，包括截至提交的所有期間的美國和機構債務以及公司商業票據。

截至2022年9月30日、2021年12月31日和2021年9月30日，花崗巖在CCJV現金和現金等價物中的份額分別為6670萬美元、5440萬美元和6920萬美元。不包括在上表中的是：

   • 截至2022年9月30日、2021年12月31日和2021年9月30日分別為4,730萬美元、5,650萬美元和4,800萬美元，分別為花崗巖在未合併建築合資企業中的現金和現金等價物；以及
   • 截至2021年12月31日，包括在持有待售流動資產中的1,650萬美元。

資本支出

在截至2022年9月30日的9個月內，我們的資本支出為9780萬美元，相比之下 o $73.0 miLion在截至2021年9月30日的9個月內。同比增長主要是由於供應鏈中斷導致設備採購提前以及2022年材料儲備的購置。主要資本開支通常用於集料和瀝青生產設施、集料儲備、建築設備、建築物和租賃改進，以及對我們的信息技術系統的投資。這類支出的時間和數額可能會因計劃的基本項目進度、建設項目的類型和規模、業務前景的變化和其他因素而有所不同。我們目前預計2022年的資本支出約為1.2億至1.3億美元。
 
25
目錄

現金流

   

截至9月30日的9個月，

  

(單位：千)

  

2022

    

2021

  

提供的現金淨額(用於)：

                

經營活動

   $ (14,631 )   $ 59,922  

投資活動

   $ 13,874     $ (17,381 )

融資活動

   $ (157,814 )   $ (14,628 )

經營活動。

作為一家大型基礎設施承包商和建築材料生產商，我們的收入、毛利和由此產生的運營現金流可能會因各種因素而存在顯著差異，這些因素包括項目接近完工的進度、未決的合同更改單和肯定的索賠，以及我們合同的支付條款。此外，運營現金流受到與建築合資企業融資相關的時間安排的影響，以及我們執行的工作複雜性質所固有的不確定性的解決，包括索賠和欠款結算。我們的營運資本資產來自公共和私營部門的項目。私營部門的客户支付費用可能比公共部門的客户慢；然而，私營部門項目的毛利潤通常佔收入的百分比較高。雖然我們通常按月向客户開具發票，但我們的合同經常規定保留，即在客户完成合同和接受工作之前，從客户的每筆付款中扣留一定比例的費用。

截至2022年9月30日的9個月中，運營活動中使用的現金為1,460萬美元，與2021年同期相比，使用的現金增加了7,460萬美元。這一變化主要是由於週轉資金的收付時間，其中包括應收賬款、合同淨資產、庫存、其他資產、應付賬款和應計費用及其他負債。營運資本中使用的現金增加8,570萬美元。扣除分配後，對未合併的建築合資企業和附屬公司的捐款淨額減少了1070萬美元，這部分抵消了所用現金淨額的增加。我們的淨收入提供的現金，扣除非現金項目的調整和附註18所述的訴訟和解，與上一年相比幾乎沒有變化。

與“簡明綜合財務報表附註”附註18中討論的訴訟和解相關，我們已經在截至2021年9月30日的9個月的簡明綜合現金流量表中單獨列報了1.29億美元的負債和相關的6300萬美元應收保險。應收保險已於2021年10月收回並向法院支付責任；因此，對經營現金流的影響發生在2021年第四季度，在截至2022年9月30日和2021年9月30日的9個月內沒有影響。

投資活動

截至2022年9月30日的9個月，投資活動提供的現金為1390萬美元，與2021年相比增加了3130萬美元。這一變化主要是由於2022年3月出售內襯業務的收益，但被本年度有價證券、財產和設備購買增加以及財產和設備銷售收益減少所部分抵消。

融資活動

截至2022年9月30日的9個月，融資活動中使用的現金為1.578億美元，與2021年相比增加了1.432億美元。這一變化主要是由於我們在2022年上半年預付了1.238億美元的定期貸款，以及7070萬美元的普通股回購(包括我們的加速股份回購)，但被我們的Revolver提取的5000萬美元部分抵消。於訂立信貸協議時，已完成償還債務淨額(詳情請參閲“簡明綜合財務報表附註”附註15)，以使我們的現金結餘與2022年餘下時間的預計現金需求相符。

26
目錄

衍生品

我們使用第2級投入按公允價值確認衍生工具在簡明綜合資產負債表中為資產或負債。進一步資料見“簡明合併財務報表附註”附註10。與2.75%可換股票據相關的對衝選擇權及認股權證衍生工具交易已根據現金收益在我們的簡明綜合資產負債表上入賬為權益。

擔保債券和房地產抵押貸款

我們通常被要求提供各種類型的擔保債券，以根據某些公共和私營部門合同提供額外的保障措施。在2022年9月30日，大約23億日元在我們41億美元的CAP中，有保證金。履約保證金沒有規定的到期日；相反，在業主接受根據合同履行的工作後，我們通常被解除保證金。要維持擔保能力以支持我們目前和未來的合同水平，我們需要保持令我們的擔保人滿意的現金和營運資本餘額。

我們在房地產附屬公司的投資受到抵押貸款債務的影響。這筆債務對花崗巖沒有追索權，但對房地產實體有追索權。這種債務的條款通常會重新談判，以反映房地產項目在收購、權利和開發過程中不斷髮展的性質。這些條款的修改可能包括要求房地產實體償還部分債務的貸款與價值比率的變化。我們在外國附屬公司的未合併投資主要是用於購買設備和營運資本的當地銀行債務。這筆債務對花崗巖沒有追索權，但對附屬公司有追索權。與我們未合併的非建築實體相關的債務包括在“簡明綜合財務報表附註”的附註12中。

違約契諾和違約事件

我們的信貸協議要求我們遵守各種肯定的、限制性的和金融契約，包括下面描述的金融契約。根據信貸協議，我們不遵守這些公約將構成違約事件。此外，2.75%的可轉換票據受契約條款和條件的約束。吾等未能於到期時或在2.75%可換股票據或吾等信貸協議的相關寬限期內支付本金、利息或其他款項，將構成2.75%可換股票據契約或信貸協議下的違約事件。吾等信貸協議下的違約可能導致(I)吾等不再有權根據該信貸安排借款；(Ii)該貸款安排終止；(Iii)該信貸安排下的任何信用證須以現金作抵押；(Iv)信貸協議下的欠款加速；及/或(V)任何擔保該貸款下責任的留置權喪失抵押品贖回權。2.75%可轉換票據契約下的違約可能會導致票據的到期時間加快。

根據我們的信貸協議條款，最重要的金融契約要求維持最低綜合利息覆蓋率和最高綜合槓桿率。截至2022年9月30日，綜合槓桿率為1.89，未超過最高3.25。我們的綜合利息覆蓋比率為10.15，高於3.00的最低比率。

股份回購計劃

正如2022年2月3日宣佈的那樣，2022年2月1日，董事會授權我們在管理層的酌情決定下購買最多3.00億美元的普通股(“2022年授權”)。

2022年5月2日，我們與蒙特利爾銀行達成了加速股票回購交易。加速股份回購是根據現有的股份回購計劃訂立的。2022年5月2日，我們向銀行支付了5000萬美元，按照交易日的收盤價計算，我們收到了名義金額的80%，即4000萬美元的股票。這相當於約132萬股，這些股票立即被註銷。2022年8月31日，參考期結束，2022年9月2日，我們獲得了額外的37萬股，這些股票立即被註銷。最終的股票交割是根據參考期間Granite普通股的每日成交量加權平均價減去折扣價得出的。

網站訪問

我們的網站地址是www.raniteconstruction.com。在我們的網站上，我們免費提供我們的Form 10-K年度報告、Form 10-Q季度報告、Form 8-K當前報告，以及在這些材料以電子方式提交給或提交給美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)後，在合理可行的範圍內儘快對這些報告進行的任何修訂。我們網站上的信息沒有納入本報告，也不是本報告的一部分。這些報告及其任何修正案也可以在美國證券交易委員會的網站www.sec.gov上查閲。

第三項。

關於市場風險的定量和定性披露

與我們之前在年報中披露的情況相比，我們對市場風險的敞口沒有實質性變化。

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目錄

 

第四項。

控制和程序

信息披露控制和程序的評估

我們的管理層在首席執行官和首席財務官的參與下，評估了截至2022年9月30日我們的披露控制和程序(根據1934年證券交易法(以下簡稱交易法)規則13a-15(E)和15d-15(E)定義)的有效性。基於這一評估，我們的首席執行官和首席財務官得出結論，截至2022年9月30日，我們的披露控制和程序有效，可提供合理保證，確保我們根據交易所法案提交或提交的報告中要求披露的信息已在美國證券交易委員會規則和表格中指定的時間段內被記錄、處理、彙總和報告，並且我們根據交易所法案提交或提交的報告中應披露的信息已累計並傳達給我們的管理層，包括我們的首席執行官和首席財務官，以便及時就所需披露做出決定。

財務報告內部控制的變化

在截至2022年9月30日的季度內，我們對財務報告的內部控制沒有發生重大影響或合理地可能對我們的財務報告內部控制產生重大影響的變化。

第二部分：其他信息

第1項。

法律程序

本報告第I部分第I項“簡明合併財務報表附註”附註18所載事項的描述在此併入作為參考。

第1A項。

風險因素

先前在“第1A項”中披露的風險因素沒有實質性變化。風險因素“在我們的年度報告中。

第二項。

未登記的股權證券銷售和收益的使用

下表列出了截至2022年9月30日的三個月內回購我們普通股股票的信息：

期間

  

購買的股份總數(%1)

    

每股平均支付價格

    

作為公開宣佈的計劃或計劃的一部分購買的股票總數

    

根據計劃或方案可能尚未購買的股票的大約美元價值(2)

  

2022年7月1日至2022年7月31日

   6,232     $29.15     —     $241,535,405  

2022年8月1日至2022年8月31日

   180     $30.81     —     $241,535,405  

2022年9月1日至2022年9月30日

   370,014     $27.28     366,785     $231,535,405  
    376,426     $27.31     366,785        

(1)包括在7月、8月和9月分別購買的6,232股、180股和3,229股，與我們股權激勵計劃下授予的限制性股票單位的員工預扣税有關。(2)如2022年2月3日宣佈的那樣，董事會於2022年2月1日授權我們購買最多3.0億美元的普通股，由管理層自行決定(“2022年授權”)。2022年9月，我們在2022年授權下，在加速股份回購中購買了約37萬股。截至2022年9月30日，2022年授權中仍有2.315億美元可用。未來任何購買的具體時間和金額將根據市場狀況、證券法限制和其他因素而有所不同。

 

第四項。

煤礦安全信息披露

多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法第1503(A)節和S-K(17CFR 229.104)條例第104項要求的有關礦山安全違規行為或其他監管事項的信息包含在本季度報告的10-Q表格附件95中。

28
目錄

 

第六項。

展品

 

31.1

 

†

 

首席行政主任的核證根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條

31.2

 

†

 

首席財務主任的認證根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條
32

 

††

 

根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的《美國法典》第18編第1350條對首席執行官和首席財務官的認證
95   †   煤礦安全信息披露

101.INS

 

†

 

內聯XBRL實例文檔(該實例文檔不會出現在交互數據文件中，因為它的XBRL標記嵌入在內聯XBRL文檔中)

101.SCH

 

†

 

內聯XBRL分類擴展架構

101.CAL

 

†

 

內聯XBRL分類擴展計算鏈接庫

101.DEF

 

†

 

內聯XBRL分類擴展定義Linkbase

101.LAB

 

†

 

內聯XBRL分類擴展標籤Linkbase

101.PRE

 

†

 

內聯XBRL分類擴展演示文稿Linkbase

104

 

†

 

封面交互數據文件(格式為內聯XBRL，包含在附件101中)

 

 

 

*

 

以引用方式併入

 

 

†

 

隨函存檔

 

 

††

 

隨信提供

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的簽署人代表其簽署。

 

 

 

 

 

 

 

花崗巖建築股份有限公司

 

 

 

 

 

 

 

 

日期：

2022年10月27日

 

 

 

發信人：

 

伊麗莎白·L·柯蒂斯

 

 

 

 

 

 

 

 伊麗莎白·L·柯蒂斯

 

 

 

 

 

 

 

常務副總裁兼首席財務官

 

 

 

 

 

 

 

(正式授權人員兼首席財務官)

 

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