美國 美國
證券交易委員會
華盛頓特區,20549
附表 13D
根據《1934年證券交易法》
(第2號修正案)*
咖啡 控股有限公司 |
(發行人姓名: ) |
普通股,每股票面價值0.001美元 |
(證券類別標題 ) |
192176105 |
(CUSIP 號碼) |
史蒂文·M·斯科爾尼克 Lowenstein Sandler LLP 一條洛温斯坦大道 新澤西州羅斯蘭,07068 (973) 597-2500 |
(姓名、地址、電話 已授權 接收通知和通信) |
2022年9月29日 |
(需要提交本報表的事件日期 ) |
如果提交人之前已在附表13G上提交了一份聲明,以報告作為本時間表13D的主題的收購, 並且由於§240.13d-1(E)、240.13d-1(F)或240.13d-1(G)而提交本時間表,請選中以下框。☐
注: 以紙質形式提交的時間表應包括一份簽署的原件和五份副本,包括所有證物。有關要向其發送副本的其他方,請參閲§240.13d-7 。
*本封面的剩餘部分應填寫,以供報告人在本表格上就主題證券類別進行首次申報,以及任何後續修訂,其中包含的信息可能會改變前一封面 頁中提供的披露。
對於1934年《證券交易法》(以下簡稱《法案》)第18節(以下簡稱《法案》)而言,本封面其餘部分所要求的信息不應被視為已提交,也不應承擔該法案該節的責任,但應 受法案所有其他條款的約束(不過,請參閲《附註》)。
CUSIP 編號 192176105 |
附表 13D | 第 頁,共4頁 |
1 | 報告人姓名 安德魯·戈登 |
2 | 如果是A組的成員,請選中相應的框 (a) [] (b) [] |
3 | 美國證券交易委員會 僅限使用 |
4 | 資金來源: 面向對象 |
5 | 如果根據第2(D)項或第2(E)項要求披露法律程序,請選中 框[] |
6 | 公民身份或組織地點 美國 美國 |
NUMBER OF 股份 有益的 所有者: 每一個 報道 人員 具有 |
7 | 唯一投票權 | 631,750* |
8 | 共享投票權 | 0*
| |
9 | 唯一的 處置權 | 631,750*
| |
10 | 共享 處置權 | 0* |
11 | 合計 每個報告人實益擁有的金額 631,750* |
12 | 如果第(11)行的合計金額不包括某些股份,請選中 框[] |
13 | 第(11)行中金額表示的班級百分比 10.4%* |
14 | 報告人類型: 在……裏面 |
*截至2022年10月24日,安德魯·戈登(“報告人”)持有內華達州一家公司咖啡控股有限公司(“發行方”)總計631,750股普通股,每股票面價值0.001美元(“普通股”),或截至本文件之日視為已發行和已發行普通股的10.4%。本文中報告的普通股股份包括(I)由報告人直接持有的9,000股 普通股,(Ii)報告人通過A·Gordon Family Ventures LLC持有的273,750股普通股,以及(Iii)349,000股可通過行使期權(“期權”)發行的普通股。 報告人對本文報告的所有普通股擁有唯一投票權和處置權。
受益所有權百分比基於截至2022年9月13日發行和發行的5,708,599股普通股,這是發行人於2022年9月14日提交給美國證券交易委員會的10-Q表格季度報告中披露的 。
CUSIP 編號 192176105 |
附表 13D | 第 頁,共4頁 |
説明性 註釋
本修正案第2號修正案(“修正案”)是對安德魯·戈登(“報告人”)於2020年2月21日向美國證券交易委員會提交的附表13D(經修訂,即“附表13D”)的修正和補充。 除本修正案特別規定外,本修正案不會修改或修正附表 13D中以前報告的任何信息。本文中使用的和未作其他定義的大寫術語應具有附表13D中賦予該等術語的涵義。
第 項3.資金來源和數額或其他對價
現修訂附表13D第(Br)3項,將其全部刪除,代之以以下各段:
2019年4月18日,發行人根據發行人2013年股權補償計劃授予報告人一項股票期權 (“期權”),以每股5.43美元的行使價購買349,000股普通股。該期權在授予之日的一年、兩年和三年紀念日各授予三分之一 ,並可在2029年4月18日期權到期日之前的任何時間對既得股份行使。
第 項4.交易目的
現修訂附表13D第(Br)4項,將其全部刪除,代之以下列文字:
截至2022年10月24日,報告人共持有發行人普通股631,750股,佔截至本報告日期視為已發行和已發行普通股的10.4%。本文中報告的普通股股份包括(I)由報告人直接持有的9,000股普通股 ,(Ii)由報告人通過A.Gordon Family Ventures LLC持有的273,750股普通股,以及(Iii)349,000股行使購股權後可發行的普通股。報告人對所有這些普通股股份擁有獨家投票權和處置權。實益所有權百分比基於截至2022年9月13日已發行和已發行的5,708,599股普通股,在發行人於2022年9月14日提交給美國證券交易委員會的10-Q表格季度報告中披露。
於二零二二年九月二十九日,發行人與發行人、開曼羣島獲豁免公司Delta Corp Holdings Limited(“Pubco”)、Delta Corp Holdings Limited、於英格蘭及威爾士註冊成立的公司(“Delta”)、內華達州公司及Pubco的全資附屬公司CHC Merge Sub Inc.(“合併附屬公司”)及名列明的各Delta普通股持有人(“賣方”)訂立合併及換股協議(“合併協議”)。根據 條款及受合併協議所載條件的規限,合併子公司將與發行人合併並併入發行人,發行人 將作為Pubco的直接全資附屬公司繼續存在(“合併”)。作為合併的結果,發行方普通股每股面值0.001美元的已發行和已發行普通股(“JVA普通股”)將註銷並轉換為 持有人獲得一股Pubco面值0.0001美元的普通股(“Pubco普通股”)的權利。
報告人沒有與附表13D第4項案文(A)至 (J)項所列任何後果有關或將會產生任何後果的計劃或建議。
CUSIP 編號 192176105 |
附表 13D | 第 頁,共5頁 |
第 項5.發行人的證券權益
現修訂附表13D第 5項,將其全部刪除,並代之以下列文字:
(a-b) 報告人可被視為實益擁有(具有唯一投票權和處分權)631,750股普通股,佔發行人截至本公告日期已發行普通股的約10.4%。
(C) 報告人在本報告日期前60天內未在公司普通股中進行任何交易, 報告人或其控制的任何個人或實體或其擁有投票權或投資控制權的任何個人或實體未進行任何普通股(或可轉換為普通股、可行使普通股或可交換普通股的證券)的交易。
(D) 除報告人外,任何個人或實體均無權或有權指示收取本附表13D所述發行人普通股的股息,或 出售發行人普通股所得款項。
(E) 不適用。
第 項6.發行人與證券有關的合同、安排、諒解或關係
現修訂附表13D第 6項,在其末尾加入以下內容:
本附表13D第4項所載有關合並協議的資料以引用方式併入本第6項。
於2022年9月29日,在訂立合併協議的同時,達美航空、Pubco及發行人與報告人及若干其他股東訂立投票及支持協議(“JVA投票協議”),據此,報告人已同意投票贊成採納合併協議及據此擬進行的相關交易。合營公司表決協議將於(I)達美航空、Pubco、發行人及申報人士及若干其他股東的共同書面同意、(Ii)合併生效時間及(Iii)合併協議根據其條款終止的日期(以最早者為準)終止。
前述註冊權協議和JVA投票協議的描述並不完整,僅通過參考(I)註冊權協議(作為本附表13D的附件1提交併通過引用併入本文)和(Ii)投票和支持協議的形式(作為本附表的附件2提交併通過引用併入本文)的全文進行了限定。
第 項7.作為證物存檔的材料
現修訂附表13D第(Br)7項,將其全部刪除,並代之以下列文字:
附件 1:登記權協議(通過引用JVA於2022年9月29日提交的表格8-K的附件10.1併入)。
附件 2:投票和支持協議(通過引用JVA於2022年9月29日提交的表格8-K的附件10.2併入)。
CUSIP 編號 192176105 |
附表 13D | 第 頁,共5頁 |
簽名
經 合理查詢,並盡我所知所信,茲證明本聲明所載信息真實、完整、正確。
日期: 2022年10月27日 | 發信人: | /s/ 安德魯·戈登 |
安德魯·戈登 |
注意: 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦犯罪(見《美國聯邦法典》第18編第1001條)。