美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
表格8-K
當前報告
依據第13或15(D)條
《1934年證券交易法》
報告日期(最早報告事件日期): 2022年10月25日
Aethlon醫療公司
(註冊人的確切名稱見其《憲章》)
(國家或其他司法管轄區 (法團成員) |
(佣金) 文件編號) |
(美國國税局僱主 識別號碼) |
索倫託谷路11555
聖地亞哥, |
|
(主要行政辦公室地址) | (郵政編碼) |
註冊人電話號碼,包括
區號:(619)
不適用
(前姓名或前地址,如果自 上次報告以來更改)
如果表格8-K備案的目的是同時滿足註冊人根據下列任何規定的備案義務(參見下文一般説明A2.2. ),請勾選下面相應的方框:
根據《證券法》第425條的書面通知(《聯邦判例彙編》第17卷,230.425頁) |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵求材料 |
根據《交易法》第14d-2(B)條(《聯邦判例彙編》第17編240.14d-2(B)條)進行開市前通信 |
根據《交易法》第13E-4(C)條(17 CFR 240.13E-4(C))進行開市前通信 |
根據該法第12(B)條登記的證券:
每個班級的標題 |
交易代碼 |
註冊的每個交易所的名稱 |
普通股,每股面值0.001美元 |
這個 |
用複選標記表示註冊人是否為1933年證券法規則405(本章第230.405節)或1934年證券交易法規則12b-2(本章第240.12b-2節)所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司☐
如果是新興成長型公司,請用勾號表示註冊人 是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法案》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
項目3.01 | 退市通知或未能滿足繼續上市規則或標準;轉讓上市。 |
2022年10月25日,埃斯隆醫療股份有限公司(“本公司”) 收到納斯達克證券市場(“納斯達克”)的函件(“通知”),通知本公司於通知日期前連續30個交易日,本公司普通股的買入價已連續 收於低於根據納斯達克上市規則第5450(A)(1)條(“最低投標價格要求”)在納斯達克資本市場繼續上市所需的每股1.00美元的最低買入價。本通知對本公司普通股暫無上市效力,本公司普通股繼續在納斯達克資本市場掛牌交易,交易代碼為AEMD。
根據納斯達克上市規則第5810(C)(3)(A)條, 本公司有180個歷日重新遵守最低投標要求(“寬限期”),但可能會延長180個歷日,如下所述。要重新獲得合規,公司普通股的收盤價 必須在寬限期內至少連續十個工作日內至少為每股1.00美元。
如果公司未能在寬限期結束後的2023年4月24日之前達到最低投標要求,公司可能有資格獲得額外的180個日曆 天期以重新獲得合規。要符合資格,本公司須符合其公開持有股份市值的持續上市要求及所有其他納斯達克初始上市標準(投標價格要求除外),並 需要提供書面通知,表明其有意在第二個合規期內彌補不足之處。但是,如果納斯達克員工認為本公司無法彌補不足,或者如果本公司不符合其他上市標準,納斯達克 可以發出通知,本公司的普通股將被摘牌。如果本公司收到其普通股將被摘牌的通知,本公司將有權向納斯達克上市資格小組提出上訴,並要求舉行聽證會。
本公司打算監測其普通股的收盤報價 ,並可能在適當的情況下考慮實施可用的選項,以重新遵守最低投標價格 要求。
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簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式委託下列正式授權的簽署人代表其簽署本報告。
埃斯隆醫療公司。 | |||
日期:2022年10月27日 | 發信人: | /s/詹姆斯·B·弗雷克斯 | |
詹姆斯·B·弗雷克斯 首席財務官 |
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