美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
表格：
修正案第1號
根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節規定的季度報告 | |
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在截至本季度末的季度內 | |
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根據1934年“證券交易法”第13或15(D)節提交的過渡報告 | |
由_的過渡期。
佣金檔案編號
卡西製藥公司(Casi PharmPharmticals，Inc.)
(章程中規定的註冊人的確切姓名)
(州或其他司法管轄區) | (國際税務局僱主識別號碼) |
公司或組織) | |
(主要行政辦公室地址)
(郵政編碼)
(註冊人電話號碼，包括區號)
(前姓名、前地址和前財政年度，如果自上次報告以來發生變化)
根據該法第12(B)款登記的證券：
每一類的名稱 |
| 交易代碼 |
| 註冊的交易所名稱 |
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用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短期限內)提交了1934年《證券交易法》第(13)或15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否一直遵守此類提交要求。(2)註冊人(1)是否在過去12個月內(或在要求註冊人提交此類報告的較短期限內)提交了根據1934年《證券交易法》第(13)或15(D)節要求提交的所有報告。
是 ☒*◻
用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條要求提交的每個互動數據文件。
是 ☒*◻
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司還是新興的成長型公司。請參閲《交易法》規則第312b-2條中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小報告公司”和“新興成長型公司”的定義。
大型加速文件管理器◻ | 非加速文件服務器◻ | 規模較小的報告公司。 | |
| | | 新興成長型公司 |
如果是新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易法第(13)(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。-◻
用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如交易法規則第312b-2條所定義)。
是◻*
註明截至最近可行日期，發行人所屬各類普通股的流通股數量。
班級 |
| 在2020年11月6日未償還 |
普通股面值0.01美元 |
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解釋性註釋
本修訂案於2020年11月9日提交給美國證券交易委員會(SEC)的CASI製藥有限公司(CASI)截至2020年9月30日的Form 10-Q季度報告中的Form 10-Q/A表第11.1號修正案的目的是(I)附上經董事會修訂和重述的截至2020年9月10日的本公司章程的最新副本，作為附件3.2，以及(Ii)披露以下內容：(I)將經董事會修訂和重述的截至2020年9月10日的公司章程的最新副本作為附件3.2；以及(Ii)披露以下內容：(I)將截至2020年9月10日提交給美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)的Form 10-Q/A季度報告中的第(1)號修正案作為附件3.2附上，以及(Ii)披露
之前提交的10-Q表格沒有其他變化。本修正案第1號聲明截至10-Q表格的原始提交日期，不反映在原始提交日期之後可能發生的事件，也不以任何方式修改或更新原始表格10-Q中的披露。
2
第二部分：其他信息
項目1A。危險因素
一般風險
我們修訂和重述的章程規定，特拉華州衡平法院將是我們和股東之間某些法律訴訟的獨家法庭，這可能會增加索賠成本，阻礙索賠，或者限制股東在股東認為更有利於與我們或我們的董事、高級管理人員或其他員工發生糾紛的司法法院提出索賠的能力。
我們修訂和重述的附例於2020年9月10日生效，規定除非CASI以書面形式同意選擇替代論壇，否則特拉華州衡平法院將是任何(I)代表CASI提起的任何派生訴訟或法律程序、(Ii)任何聲稱CASI任何董事、高級管理人員或其他員工違反對CASI或CASI股東的受信責任的索賠的訴訟、(Iii)任何主張索賠的訴訟的唯一和獨家論壇。CASI的公司註冊證書或CASI的修訂和重新修訂的章程，或(Iv)任何主張受內部事務原則管轄的索賠的訴訟。選擇法院條款可能會增加索賠成本，阻止索賠，或限制股東在司法法院提出其認為有利於與我們或我們的董事、高級管理人員或其他員工發生糾紛的索賠的能力，這可能會阻止針對我們或我們的董事、高級管理人員和其他員工的此類訴訟。或者，如果法院發現我們修訂和重述的法律中包含的法院條款的選擇在訴訟中不適用或不可執行，CASI可能會產生與在其他司法管轄區解決此類訴訟相關的額外費用。此外，除非CASI書面同意選擇替代法院，否則美利堅合眾國聯邦地區法院將是解決根據1933年證券法提出的任何訴因的唯一獨家法院。
第五項：其他信息
2020年9月10日，CASI董事會通過了修訂和重述的章程，自2020年9月10日起生效(修訂和重新修訂的章程)，增加了第九條，其中包括獨家論壇和遴選條款。條款規定，除非CASI書面同意設立替代法庭，否則特拉華州衡平法院將是以下案件的唯一專屬法庭：(I)代表CASI提起的任何派生訴訟或法律程序；(Ii)任何聲稱CASI的任何董事、高級管理人員或其他僱員違反對CASI或CASI股東的受託責任的訴訟；(Iii)任何主張根據特拉華州《公司法》任何規定提出索賠的訴訟。CASI的公司註冊證書或CASI的修訂和重新修訂的章程，或(Iv)任何主張受內部事務原則管轄的索賠的訴訟。此外，除非CASI書面同意選擇替代法院，否則美利堅合眾國聯邦地區法院將是解決根據1933年證券法提出的任何訴因的唯一獨家法院。
經修訂和重新修訂的附例還包括一些技術性、符合性和清晰性的更改。前述對修訂和重新修訂的章程的描述通過參考修訂和重新修訂的章程的全文進行限定，該修訂和重新修訂的章程作為附件3.2附於此，並通過引用併入本文。
3
項目6.展品
展品索引
1.1 |
| CASI製藥公司和奧本海默公司於2020年7月22日簽署的承銷協議(通過引用附件1中的內容併入我們於2020年7月24日提交給美國證券交易委員會的當前8-K表格報告中) |
3.2 | | 2020年9月10日修訂和重新制定的附例** |
10.1 | | 獨家許可協議補充協議，自2020年9月29日起生效。+ |
10.2 | | 尤文圖斯細胞治療有限公司和CASI生物製藥(無錫)有限公司之間的投資協議，自2020年9月22日起生效。+ |
31.1 | | 規則13a-14(A)-首席執行官的認證 |
31.2 | | 細則13a-14(A)-首席財務官的認證 |
31.3 | | 規則13a-14(A)：首席執行官的認證* |
31.4 | | 規則13a-14(A)：首席財務官的認證* |
32.1 | | 第1350節行政總裁的認證 |
32.2 | | 第1350節首席財務官的認證 |
101.INS | | 內聯XBRL實例文檔。實例文檔不會出現在交互式數據文件中，因為它的XBRL標籤嵌入在內聯XBRL文檔中。 |
101.SCH | | 內聯XBRL分類擴展架構文檔。 |
101.CAL | | 內聯XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔。 |
101.DEF | | 內聯XBRL分類擴展定義Linkbase文檔。 |
101.LAB | | 內聯XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔。 |
101.PRE | | 內聯XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔。 |
104 | | 交互式數據文件的封面(格式為內聯XBRL，包含在隨函提交的附件101中)。 |
+ | 本展品中由方括號標識的信息是保密的，已根據S-K法規第601(B)(10)(IV)項排除在外，因為(I)這些信息不是實質性的，(Ii)如果公開披露，可能會對CASI PharmPharmticals，Inc.造成競爭損害。 |
* | 在此提交 |
4
簽名
根據1934年證券交易法的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的簽名人代表其簽署。
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| 卡西製藥公司(Casi PharmPharmticals，Inc.) |
| | (註冊人) |
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日期：2021年2月10日 | | /s/魏武河 |
| | 何偉武 |
| | 首席執行官 |
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日期：2021年2月10日 | | /s/徐偉豪 |
| | 徐偉豪 |
| | 首席財務官 |
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