美國
個國家
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
時間表 13G
根據1934年的證券交易法
(第1號修正案)*
Opthea 有限公司 |
(髮卡人姓名) |
普通股,無面值和美國存托股份,每股相當於八股普通股,無面值 |
(證券類別名稱) |
68386J208 |
(CUSIP號碼) |
2020年12月31日 |
(需要提交本陳述書的事件日期) |
選中相應的框以指定此計劃所依據的規則 :
X 規則13d-1(B)
O 規則13d-1(C)
O 規則13d-1(D)
*本封面的其餘部分應 填寫報告人在本表格上關於證券主題類別的首次備案,以及 任何後續修訂,其中包含的信息可能會改變前一封面中提供的披露信息。
本封面剩餘部分 所要求的信息不應被視為就1934年《證券交易法》第18節(以下簡稱《法案》)的目的而提交或以其他方式承擔該法案該節的責任,但應受該法案所有其他條款的約束 (不過,請參閲注意事項).
附表13G
CUSIP No.68386J208 | ||||||
1 | 報告人姓名 | |||||
富豪基金管理有限公司 | ||||||
2 | 如果是某個組的成員,請選中相應的複選框(請參閲説明) | |||||
(a) o (B)o | ||||||
3 | 僅限SEC使用 | |||||
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4 | 公民身份或組織地點 | |||||
澳大利亞悉尼 | ||||||
數量 |
5 | 獨家投票權 | ||||
50,770,361(1) | ||||||
6 | 共享投票權 | |||||
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7 | 唯一處分權 | |||||
50,770,361(1) | ||||||
8 | 共享處置權 | |||||
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9 | 每名呈報人實益擁有的總款額 | |||||
50,770,361(1) | ||||||
10 | 如果第(9)行的合計金額不包括某些份額,則複選框(請參閲説明) | |||||
o | ||||||
11 | 由行(9)中的金額表示的班級百分比 | |||||
15.04% | ||||||
12 | 報告人類型(見説明) | |||||
FI | ||||||
___________________________
1實益擁有的股份數目包括:(I)27,729,313股普通股 股,無面值(“普通股”)及(Ii)2,880,131股美國存托股份,每股相當於8股普通股 股。
第2頁(第5頁) |
第1項 |
(a) | 發行人名稱 :Opthea Limited |
(b) | Issuer主要執行辦公室地址:澳大利亞維多利亞州南雅拉教堂街650號Level 4,郵編:3141 |
第二項。 |
(a) | 備案人姓名:富豪基金管理有限公司(“富豪”) |
(b) | 主要業務辦事處地址或(如果沒有)住址:新南威爾士州悉尼麥格理廣場1號Gateway 47層,郵編:2000 |
(c) | 國籍:澳大利亞人 |
(d) | 證券名稱和類別:普通股,無面值和美國存托股份, 每股代表八股普通股,無面值 |
(e) | CUSIP編號:68386J208 |
項目3. | 如果本聲明是根據§240.13d-1(B)或240.13d-2(B)或(C)提交的,請檢查提交 的人是否為: |
(a) | O根據該法第15條註冊的經紀人或交易商; |
(b) | O該法第3(A)(6)節規定的銀行; |
(c) | O該法第3(A)(19)節所界定的保險公司; |
(d) | O根據1940年“投資公司法”第8條註冊的投資公司 ; |
(e) | O按照規則第13d-1(B)(1)(Ii)(E)條聘請投資顧問; |
(f) | O根據規則13d-1(B)(1)(2)(F)設立僱員福利計劃或捐贈基金; |
(g) | O按照規則13d-1(B)(1)(Ii)(G)的母公司控股公司或控制人; |
(h) | O“聯邦存款保險法”(“美國法典”第12編,1813年)第3(B)節所界定的儲蓄協會; |
(i) | O根據1940年《投資公司法》第3(C)(14)條,被排除在投資公司定義之外的教會計劃 ; |
(j) | X根據細則240.13d-1(B)(1)(2)(J)的非美國機構; |
(k) | O集團,根據規則240.13d-1(B)(1)(Ii)(K)。如果根據規則240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)申請成為非美國機構,請註明機構類型: |
項目4.所有權
(a) | 實益擁有金額: 50,770,361 |
第3頁 |
(b) | 班級百分比: 15.04% |
(c) | 該人擁有的股份數量 : |
(i) | 唯一投票權 或直接投票權:50,770,361 |
(Ii) | 共享 投票或指示投票的權力:- |
(三) | 唯一有權處置 或指導處置:50,770,361 |
(四) | 共同處置或指示處置下列物品的權力: |
根據規則13-d(3)(A)(2),富豪被視為50,770,361股普通股的 實益擁有人,或根據規則第424(B)(4)條於2020年10月19日向美國證券交易委員會提交的Opthea Limited招股章程中報告已發行的337,664,168股股份總數的15.04%,原因是富豪是多個投資信託的受託人及/或管理人。
實益擁有的股票數量包括:(I)27,729,313股普通股和(Ii)2,880,131股美國存托股份,每股相當於8股普通股。
第五項。 | 擁有一個階級百分之五或更少的所有權。 |
如果提交此聲明 是為了報告截至本聲明日期,報告人已不再是該類別證券超過5% 的受益所有人這一事實,請檢查以下內容。
第6項 | 代表另一個人擁有超過百分之五的所有權。不適用 |
第7項。 | 母公司控股公司或控制人報告的獲得證券的子公司的標識和分類 。不適用 |
第8項。 | 小組成員的識別和分類。不適用 |
第9項 | 集團解散通知書。不適用 |
第10項。 | 證書。 |
我在下面簽字,茲證明,據我所知和所信, :
(I)上述證券是在正常業務過程中收購和持有的,並不是為了改變 或影響對證券發行人的控制而收購和持有的,也不是為了改變 或影響對證券發行人的控制而收購和持有的,也不是與具有該目的或效果的任何交易 相關或作為 的參與者持有的,但僅與根據§240.14a-11進行的提名有關的活動除外; 和
(Ii)適用於持有澳大利亞金融服務許可證的投資顧問的外國監管方案與適用於功能相當的美國機構的監管方案基本相當。
我還承諾應 要求向委員會工作人員提供否則將在附表13D中披露的信息。
第4頁 |
簽名
經合理查詢,並盡我所知和 信,茲證明本聲明所載信息真實、完整、正確。
日期:2021年2月9日
/s/Kenny Ho
何錦輝,富豪基金管理有限公司公司祕書
原始聲明應由提交聲明的每個人或其授權代表簽名 。如果該聲明是由該人的授權代表(該申請者的高管或普通合夥人除外)代表該人簽署的,則該代表有權代表該人簽署的證據 應與該聲明一起提交,但條件是,已在委員會備案的為此目的的授權書可作為參考。簽署聲明的每個人的姓名和 任何頭銜均應打印或打印在其簽名下方。
注意:故意虛報或遺漏事實構成聯邦犯罪(見“美國法典”第18編第1001條)。
第5頁