美國 美國
證券交易委員會
華盛頓特區,20549
附表 13D/A
根據1934年《證券交易法》
(修正案 第3號)*
TRXADE Health,Inc. |
(發行人姓名: ) |
普通股,每股面值0.00001美元 |
(證券類別標題 ) |
89846A207 |
(CUSIP 號碼) |
蘇仁 阿吉拉普 |
2420 Brunello Trace 佛羅裏達州盧茨,郵編:33558 |
(800) 261-0281 |
(獲授權接收通知和通訊的人員姓名、地址和電話號碼) |
2022年9月1日 |
(需要提交本報表的事件日期 ) |
如果提交人之前已在附表13G上提交了一份聲明,以報告作為本時間表13D的主題的收購, 並且由於§240.13d-1(E)、240.13d-1(F)或240.13d-1(G)而提交本時間表,請選中以下框。☐
注: 以紙質形式提交的時間表應包括一份簽署的原件和五份副本,包括所有證物。有關要向其發送副本的其他方,請參閲§240.13d-7 。
* 本封面的其餘部分應填寫,以供報告人在本表格上就主題證券類別進行初始備案,以及任何後續修訂,其中包含的信息將改變前一封面 頁中提供的披露。
本封面其餘部分所要求的 信息不應被視為就1934年《證券交易法》(下稱《法案》)第 18節的目的而被提交,或受該法該節的責任 的約束,但應受法案的所有其他條款的約束(但請參閲《註釋》)。
CUSIP編號89846A207 | 附表13D/A | 第2頁,共7頁 |
1. | Name of Reporting Person
Suren Ajjarapu
|
2. | 如果是某個組的成員,請選中 相應的框。 (a) (b) ☐
|
3. | SEC Use Only
|
4. | Source of Funds 面向對象
|
5. | 勾選 根據第2(D)項或第2(E)項是否要求披露法律程序。☐.
|
6. | 國籍 或組織所在地 United States
|
Number of Shares Beneficially Owned by 每個 報道 人 使用 |
7. | Sole Voting Power 1,613,824 shares*
|
8. | Shared Voting Power 675,000 shares
| |
9. | Sole Dispositive Power 1,613,824 shares*
| |
10. | Shared Dispositive Power 675,000 shares
|
11. | 合計 每個報告人實益擁有的金額 2,288,824 shares*
|
12. | 如果第(11)行的合計金額不包括某些份額,請選中 。☐
|
13. | 第(11)行金額表示的班級百分比 24.5%
|
14. | Type of Reporting Person 在……裏面
|
* 包括14,584股可在行使下文所述期權後發行的普通股。
CUSIP編號89846A207 | 附表13D/A | 第3頁,共7頁 |
1. | Name of Reporting Person
Sandhya Ajjarapu
|
2. | 如果是某個組的成員,請選中 相應的框。 (a) (b) ☐
|
3. | SEC Use Only
|
4. | Source of Funds 面向對象
|
5. | 勾選 根據第2(D)項或第2(E)項是否要求披露法律程序。☐
|
6. | 國籍 或組織所在地 United States
|
Number of Shares Beneficially Owned by 每個 報道 Person With |
7. | Sole Voting Power 0 個共享
|
8. | Shared Voting Power 675,000 shares
| |
9. | Sole Dispositive Power 0 個共享
| |
10. | Shared Dispositive Power 675,000 shares
|
11. | 合計 每個報告人實益擁有的金額 675,000 shares
|
12. | 如果第(11)行的合計金額不包括某些份額,請選中 。☐
|
13. | 第(11)行金額表示的班級百分比 7.2%
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14. | Type of Reporting Person 在……裏面
|
CUSIP編號89846A207 | 附表13D/A | 第4頁,共7頁 |
本修正案第3號修正案(“修正案”)對2014年12月31日提交給美國證券交易委員會(以下簡稱“委員會”)的附表13D進行了修訂和補充,該附表經2020年4月21日提交給證券交易委員會的第1號修正案和2020年6月16日提交給委員會的第2號修正案(至今已修訂的“附表13D”)、由Suren Ajjarapu和Sandhya Ajjarapu分別為“報告人”和統稱為“報告人”而修訂。.“ 本修正案中使用但未另作定義的大寫術語具有附表13D中賦予該等術語的涵義。除由本修正案明確修訂和補充的 外,附表13D未作任何方面的修訂或補充,除本文所述修訂外,附表13D中所列的披露內容以引用的方式併入本文。
第 項1.安全和發行者
本聲明涉及特拉華州一家公司TRxADE Health,Inc.(“發行人”或“公司”)的普通股,每股面值0.00001美元。發行商的主要執行辦公室位於佛羅裏達州33558布魯內洛跟蹤盧茨2420號。
第 項2.身份和背景
(A) 本聲明由Suren Ajjarapu和Sandhya Ajjarapu提交。
Suren Ajjarapu(“Ajjarapu先生”)和Sandhya Ajjarapu(“Ajjarapu夫人”)是夫妻,因此,Suren Ajjarapu被視為實益擁有Sandhya Ajjarapu持有的證券。
(B) 阿賈拉普先生的營業地址是c/o TRxADE Health,Inc.,2420Brunello TraceLutz,佛羅裏達州33558。
阿賈拉普夫人的住址是佛羅裏達州盧茨市海行者路19814號。
(C)Suren Ajjarapu的主要業務職業是發行商的首席執行官和董事長。
阿吉拉普夫人的主要職業是在泰坦科技公司的客户服務,郵編:83605。
(D) 在過去五年中,沒有舉報人在刑事訴訟中被定罪(不包括交通違法或類似的輕罪)。
(E) 在過去五年中,沒有舉報人蔘與具有管轄權的司法或行政機構的民事訴訟,並且由於此類訴訟而受到判決、法令或最終命令的約束,該判決、法令或最終命令禁止或強制執行受聯邦或州證券法約束的活動,或發現有任何違反此類法律的行為。
(F)[br]阿賈拉普先生和阿賈拉普夫人是美國公民。
第 項3.資金或其他對價的來源和數額
現對第 3項進行修正和修改,以包括以下內容(這是對先前包括在附表 13D中的信息的補充):
2022年5月20日,2007年Sandhya Ajjarapu可撤銷信託在公開市場交易中以每股1.30美元的價格購買了10,000股普通股。
於2022年9月1日,根據發行人經修訂及重訂的2019年股權激勵計劃,阿賈拉普先生獲發行51,724股受限制普通股,該等股份可能會被沒收。股份於2022年9月30日、2022年10月31日、2022年11月30日及2022年12月31日按1/4股份的比率歸屬,惟須受Ajjarapu先生於該等歸屬日期繼續為本公司服務的規限,且須受發行人與Ajjarapu先生訂立的限制性股份授出協議的條款及條件所規限。
CUSIP編號89846A207 | 附表13D/A | 第5頁,共7頁 |
第 項4.交易的目的
在此,通過引用將第3項中提出的信息合併到第4項中。
報告人出於投資目的購買了這些證券。未來,視乎影響本公司的一般市場及經濟情況及其他相關因素,報告人可能會不時以公開市場交易、私人交易或其他方式購入額外的本公司證券或出售其目前持有的部分或全部證券。 阿賈拉普先生未來亦可能根據與本公司的各項員工福利及補償安排,購入額外普通股。
除上文討論的以外,除本公司正常業務過程中可能發生的情況外,報告人目前 沒有任何涉及或將導致以下描述的計劃或建議:
(A) 任何人收購發行人的額外證券,或處置發行人的證券,但如上文所述,且報告人目前考慮根據市場狀況和其他因素,不時在公開市場或私下購買發行人的額外證券,則屬例外;
(B)涉及發行人或其任何附屬公司的特別公司交易,例如合併、重組或清算;
(C) 出售或轉讓發行人或其任何附屬公司的大量資產;
(D) 發行人現有董事會或管理層的任何變動,包括改變董事人數或任期或填補董事會任何現有空缺的任何計劃或建議;
(E) 發行人現行資本化或股息政策的任何重大變化;
(F) 發行人的業務或公司結構的任何其他重大變化,包括但不限於,如果發行人是註冊的封閉式投資公司,根據1940年《投資公司法》第13節的規定,對其投資政策進行任何修改的任何計劃或建議;
(G)發行人章程、章程或與之相對應的文書的變更,或可能妨礙任何人取得對發行人控制權的其他行動;
(H) 致使發行人的一類證券從國家證券交易所退市或停止在已註冊的國家證券協會的交易商間報價系統中被授權報價。
(I) 根據該法第12(G)(4)條有資格終止註冊的發行人的一類股權證券; 或
(J) 除上文討論的以外,與上述任何行動類似的任何行動。
然而,Ajjarapu先生以董事會成員兼行政總裁的身份,可不時知悉、發起及/或參與與本項目4所述交易有關的討論,因此保留權利修改其與本項目4所述交易有關的計劃,以收購或處置本公司證券,並制定可能導致任何此類事件發生的計劃及 建議,但須受適用法律及法規規限。
CUSIP編號89846A207 | 附表13D/A | 第6頁,共7頁 |
第 項5.發行人的證券權益
(A) 截至2022年10月18日營業時間結束時,報告人實益擁有的普通股總數為2,288,824股 ,佔該日本公司已發行及已發行普通股9,318,708股的24.5%。於2022年10月18日營業時間結束時,Ajjarapu先生實益持有合共1,613,824股普通股,佔該日期本公司已發行及已發行普通股的17.3%,而Ajjarapu女士實益持有合共897,500股普通股,佔本公司於該日期已發行及已發行普通股的9.6%。
阿賈拉普先生如上所述實益擁有的股份數量包括(1)阿賈拉普先生直接擁有的1,164,240股,(2)阿賈拉普女士持有的675,000股,阿賈拉普先生還聲稱實益擁有該信託,(3)由2007年Surendra Ajjarapu可撤銷信託持有的212,500股,阿賈拉普先生被視為作為該信託的受託人而實益擁有,(4)由2007年Sandhya Ajjarapu可撤銷信託擁有的212,500股 ,作為該信託的受託人,阿賈拉普先生被視為實益擁有的股份以及於2019年授予的購買14,584股普通股的期權,可於本文件提交之日起60天內行使,該等期權的行使價為每股0.44美元,到期日為2029年5月13日(“期權”)。
(B) Ajjarapu先生擁有唯一投票權或指示1,613,824股普通股的投票權和共同投票權 675,000股普通股的投票權。Ajjarapu女士擁有唯一的投票權或指示投票不持有普通股 ,並擁有共同投票權或指示投票675,000股普通股。
(C) 見上文第3項。
(D) 其他任何人無權或有權指示收取報告人實益擁有的證券的股息或出售證券的收益。
(E) 不適用。
第 項6.發行人與證券有關的合同、安排、諒解或關係
除下文所述的 及發行人授予的證明Ajjarapu先生限制性股票的慣常限制性股票獎勵協議 外,報告人之間或報告人與任何其他人士之間並無就發行人的證券訂立任何合約、安排、諒解或關係。
於2022年10月4日,就發行人公開發售結束一事, 公司各董事及行政人員,包括Ajjarapu先生,訂立鎖定協議,根據該協議,除若干例外情況外,他同意不會在發售結束後90天內(發售於2022年10月4日結束)內出售或轉讓其持有的任何本公司證券。
CUSIP編號89846A207 | 附表13D/A | 第7頁,共7頁 |
簽名
經 合理查詢,並盡我所知所信,茲證明本聲明所載信息真實、完整、正確。
October 19, 2022 | |
/s/ Suren Ajjarapu | |
蘇仁 阿吉拉普 | |
/s/ Sandhya Ajjarapu | |
Sandhya 阿吉拉普 |