美國 美國
證券交易委員會
華盛頓特區,20549
表格 8-K
當前 報告
根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節
報告日期 (最早事件報告日期):2022年10月13日
十四行詩 生物治療控股公司
(《憲章》中明確規定的註冊人姓名)
(州或其他司法管轄區 ( 公司) |
(佣金) 文件編號(br}) |
(美國國税局 僱主 標識 編號) |
(主要執行辦公室地址 ) | (Zip 代碼) |
註冊人電話號碼,包括區號:(609)375-2227
不適用
(前 姓名或前地址,如果自上次報告後更改)
如果Form 8-K備案的目的是同時滿足註冊人根據以下任何條款的備案義務,請勾選 下面相應的框:
根據《證券法》第425條(《聯邦判例彙編》第17編230.425)規定的書面函件 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵集材料 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2(B))規則14d-2(B)進行開市前通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4(C))第13E-4(C)條規定的開市前通信 |
根據該法第12(B)條登記的證券:
每個班級的標題 | 交易 個符號 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
用複選標記表示註冊人是否為1933年《證券法》規則405(本章第 230.405條 )或1934年《證券交易法》規則12b-2(本章第 240.12b-2條)所界定的新興成長型公司。
新興的成長型公司☐
如果 是一家新興成長型公司,請用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
Item 3.01 | 通知 退市或未能滿足繼續上市規則或標準;轉讓上市。 |
正如 之前宣佈的那樣,2022年8月22日,納斯達克上市資格工作人員(“工作人員”)通知十四網生物治療 控股有限公司(“公司”或“十四行詩”),它不再符合納斯達克上市規則第5550(B)(1)條( “規則”)。根據這項規定,在納斯達克資本市場上市的公司必須保持至少250萬美元的股東權益(“股東權益要求”)。在公司截至2022年6月30日的季度報告10-Q表中,公司報告股東權益為764,205美元,低於繼續上市的股東權益要求。此外,本公司於最近完成的財政年度或最近完成的三個財政年度中的兩個財政年度內,均不符合納斯達克持續上市標準、上市證券市值至少3,500萬美元或持續經營淨收益50,000,000美元。
2022年10月6日,本公司向員工提交了重新遵守股東權益要求的計劃 ,並於2022年10月13日,員工通知本公司,同意將其延期至2023年2月20日,以證明其符合上市規則第5550(B)(1)條的規定,以滿足納斯達克資本市場繼續上市的要求,條件是實現先前提交給納斯達克的合規計劃中包含的某些里程碑,包括籌集額外資本的計劃 。
公司打算在信函中規定的合規期結束 之前重新遵守納斯達克資本市場適用的持續上市要求。然而,在納斯達克最終確定公司已重新遵守所有適用的持續上市要求之前,不能保證 公司的普通股將繼續在納斯達克上市。本公司普通股自納斯達克退市將對本公司進入資本市場產生重大不利影響 ,而退市對市場流動性的任何限制或其普通股價格的下降 將對本公司按本公司可接受的條款籌集資金的能力產生不利影響 如果有的話。
前瞻性陳述
本表格8-K中包含的某些 陳述屬於聯邦證券法所指的“前瞻性陳述”。 前瞻性陳述是基於我們對影響十四行詩的未來事件的預期和信念而作出的,因此涉及 若干風險和不確定性。您可以通過以下事實來識別這些陳述:它們使用了諸如“Will”、“Prepate”、“ ”、“Estiate”、“Expect”、“Shout”和“May”等詞語和術語或使用未來日期,但是,沒有使用這些詞語或類似表達並不意味着陳述不是前瞻性陳述。 所有有關十四行詩的計劃、目標、預測和對十四行詩運營或財務業績的預期的陳述,以及與之相關的假設都是前瞻性陳述。我們提醒,前瞻性陳述不是保證 ,實際結果可能與前瞻性陳述中明示或暗示的結果大不相同。十四行詩不承擔公開更新或修改任何前瞻性陳述的義務,無論是由於新信息、未來事件或其他原因, 除非法律另有要求。這些前瞻性陳述,包括公司重新和/或保持遵守納斯達克資本市場適用的持續上市要求的能力,或以其他方式實現納斯達克合規計劃中包括的任何里程碑的能力,是基於十四行網目前掌握的信息及其當前計劃或預期做出的, 受許多可能對當前計劃產生重大影響的不確定性和風險的影響。有關十四行詩業務的風險 在截至2021年9月30日的十四行詩10-K表格年度報告中有詳細説明, 以及Sonnet向美國證券交易委員會提交的其他定期報告和當前報告。
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式授權以下籤署人代表其簽署本報告。
十四行詩 生物治療控股公司 | ||
日期: 2022年10月17日 | ||
發信人: | /s/ Pankaj Mohan博士 | |
姓名: | Pankaj Mohan博士 | |
標題: | 首席執行官 |