美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

安排到

根據第 14 (D) (1) 或 13 (E) (1) 條作出的要約聲明

1934 年《證券交易法》

（第3號修正案）

FORMA THERAPEUTICS 控股公司

（標的公司名稱（發行人））

NNUS NEW DEV, INC.

的 間接全資子公司

NOVO NORDISK A/S

（申請人姓名（要約人））

普通股，面值每股0.001美元

（證券類別的標題）

34633R104

（證券類別的cusip編號 ）

託馬斯·哈根

總法律顧問

Novo Nordisk A/S

Novo Allé，DK-2880，Bagsvaerd

丹麥

電話：+45 4444 8888

（授權人員的姓名、地址和電話號碼

代表申報人接收通知和通信）

複製到：

William H. Aaronson

Davis Polk & Wardwell LLP

列剋星敦大道 450 號

全新 紐約州約克 10017

(212) 450-4000

申請費的計算

交易估值*		申請費金額**
1,057,816,522.89		98,060

*	僅出於計算申報費的目的，該交易的基礎價值是根據 (a) 47,866,342股已發行和流通的普通股與每股20.00美元的乘積計算得出的 ；(b) 行使價低於20.00美元和13.60美元的4,758,321股普通股標的未平倉期權的乘積，即20.00美元與加權平均值之間的差額標的未平倉股票期權的行使價為每股6.40美元；(c) 1,788,906股普通股標的產品未兑現的限制性股票單位獎勵和每股20.00美元。申請費的計算基於公司截至2022年9月13日提供的信息。

**	申請費是根據經修訂的1934年 《證券交易法》第0-11條和2021年8月23日發佈並於2021年10月1日生效的2022財年第1號費率建議計算的，將交易價值乘以0.0000927。

勾選是否按照規則 0-11 (a) (2) 的規定抵消了費用的任何部分，並註明先前支付抵消費用的申報。通過註冊聲明編號或表格或附表及其提交日期標識先前的申報。

之前支付的金額：98,060 美元		申請方：NNUS New Dev, Inc. 和 Novo Nordisk A/S
表格或註冊編號：Schedule TO-T		提交日期：2022 年 9 月 15 日

☐	如果備案僅涉及 投標開始之前發出的初步通信，請勾選該複選框。

勾選以下相應複選框以指定與該聲明相關的任何交易：

第三方要約受規則14d-1的約束。

☐

發行人要約受規則13e-4的約束。

☐

私有化交易受規則13e-3的約束。

☐

根據第13d-2條對附表13D的修訂。

如果申報是報告要約結果的最終修正案，請選中以下複選框。☐

本第 3 號修正案（本修正案）修訂和補充了 NNUS New Dev, Inc.、特拉華州的一家公司 （買方）和丹麥公司 Novo Nordisk A/S 的間接全資子公司於 2022 年 9 月 15 日向美國證券交易委員會提交的 附表 TO 的要約收購聲明（及其任何後續修正案和補編，附表 TO） aktieselskab（父母）和父母。附表一涉及買方提出的購買特拉華州一家公司Forma Therapeutics Holdings, Inc.（以下簡稱 “股票”）的所有已發行普通股 股（以下簡稱 “股票”）的提議，收購價格為每股20美元，持有人扣除現金，不計利息，並須按中描述的條款和條件扣除任何税款 2022 年 9 月 15 日的購買要約（及其任何修訂或補充，即購買要約），以及隨附的 送文函（連同其任何修正案或補充內容以及購買要約，即要約），分別作為附錄 (a) (1) (A) 和 (a) (1) (B) 附於附表 TO。

除非本修正案中另有規定，否則附表TO中規定的信息保持不變，並參照與本修正案中項目相關的 範圍納入此處。此處使用但未定義的大寫術語具有附表TO中規定的含義。

第 1 項至第 9 項；以及第 11 項。

特此對《購買要約》和《附表 TO》第 1 至 9 項和第 11 項中列出的 信息進行修訂和補充，前提是這些項目以引用方式納入了購買要約中包含的信息，如下所示：

該優惠於紐約時間2022年10月13日晚上 11:59 後一分鐘到期。存管機構告知買方， 截至要約到期，共有43,837,986股股票進行了有效投標但未被有效提取，約佔截至要約到期已發行股份的91.5％。

截至要約到期，根據要約有效投標但未有效撤回的股票數量滿足了最低 條件，該要約的所有其他條件均已滿足或免除。要約到期後，買方立即不可撤銷地接受付款，並將立即支付根據要約的 已投標但未有效撤回的所有股份。

母公司和買方於2022年10月14日完成了對公司的收購，根據合併協議 ，根據DGCL第251（h）條在未經公司股東表決的情況下完成了合併。在合併生效時，母公司、母公司的任何子公司（不包括本公司國庫中持有的股份（i）、截至生效時間前夕由母公司、母公司的任何子公司（不包括買方）、公司的任何子公司或買方擁有的每股已發行股份，（iii）不可撤銷地接受要約中的付款或有權要求的持有人持有的 (iv) 股份並根據DGCL第262條正確行使和完善評估權（針對此類股份）轉換為以下權利獲得 20.00 美元的現金， 不收取利息。

合併完成後，股票將退市，並將停止在納斯達克交易。母公司和 買方打算採取措施，促使終止根據《交易法》對股票的登記，並儘快暫停公司在《交易法》下的所有報告義務。

第 12 項。展品

索引號
(a) (5) (C) *		家長於2022年10月14日發佈的新聞稿，宣佈要約到期。
107*		申請費展覽

*

隨函提交

1

簽名

經過適當調查，據我所知和所信，我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。

日期：2022 年 10 月 14 日