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證券交易所和交易所委員會

華盛頓特區，20549

表格 8-K

當前 報告

根據1934年《證券交易法》第13節或第15(D)節

上報日期(最早上報事件日期)：2022年10月13日(2022年10月9日)

GreenRose Holding Company Inc.(註冊人的確切名稱見其章程)

註冊人電話號碼，包括區號：(516)346-6270

不適用

(前 姓名或前地址，如果自上次報告以來已更改)

如果Form 8-K備案的目的是同時滿足註冊人根據以下任何條款的備案義務，請勾選 下面相應的方框：

用複選標記表示註冊人是否為1933年《證券法》規則405(本章第230.405節)或1934年《證券交易法》規則12b-2(本章第240.12b-2節)所界定的新興成長型公司。

新興的成長型公司☒

如果 是一家新興成長型公司，請用勾選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法案》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐

根據該法第12(B)條登記的證券：

第 1.01項加入材料最終協議。

於2022年10月12日，GreenRose Holding Company Inc.(“公司”或“GreenRose”)作為借款人，連同其全資附屬公司TheraPLANT、LLC及True Heavest Holdings，Inc.作為擔保人，分別與日期為2021年11月26日的信貸協議(“信貸協議”)的貸款方及作為代理人的DXR Finance，LLC訂立了“容忍協議”(“容忍協議”)。根據忍耐協議，雙方當事人同意貸款人和代理人應提供有限的忍耐(如忍耐協議第2.02節所述)，借款人和代理人應避免加速履行義務和以其他方式行使信貸協議和其他貸款文件(定義見信貸協議)下的任何權利、補救、權力、特權和抗辯。 容忍期(如容忍協議第2.02節所定義)，將在容忍終止日期(如容忍協議中所定義)終止，並受其條款和條件的限制，僅因存在容忍協議中所列的指定違約而終止。

前述忍耐協議的描述並不聲稱是完整的，並受 參考忍耐協議全文的約束和限定，其副本作為附件10.1存檔於此，並通過引用將其併入本文。

信貸協議，包括貸款文件，已於2021年12月2日向美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”) 提交，作為經修訂的當前8-K表格報告的附件10.3，並作為於2022年1月6日提交的 當前8-K表格報告的附件10.1存檔，經不時進一步修訂。

有擔保的 本票

於2022年10月12日，在訂立寬免協議的同時，本公司根據經修訂、重述、修訂及重述的截止日期認股權證及延遲支取認股權證(定義見信貸協議)的條款，與DXR Finance，LLC訂立本金為15,300,000.00美元的有擔保本票，本金為寬免協議項下貸款人的利益 (“本票”)。在本票日期 之前不時進行補充和修改。在每個利息支付日(如信貸協議所定義)，公司應向代理人支付貸款本金金額的1,912,500.00美元。根據本票第6節的加速條款，任何未付本金、費用、應計利息和未付利息以及所有其他金額均應在本票開出之日(“到期日”)起兩(2)年內全額到期和支付。本票的未付本金應按倫敦銀行同業拆息利率加16%(16.00%)年利率按360天年利率按日計息，但在違約事件發生時及在違約事件持續期間(見容忍協議)，本票的未付本金金額及任何應計及未付利息及所有其他逾期款項均須各自計息，直至按所述利率加年息2釐(2.00%)支付為止。利息應在每個付息日到期並支付欠款(見信貸協議)。 到期日之後(見本票定義，如上所述), 任何未付本金將繼續計息 ，應按要求到期並支付。LIBO利率在任何時候都不得低於每年1%(1.00%)。本公司可隨時或隨時預付本票上的任何本金，而無需支付溢價或罰款。本公司支付的款項和預付款應首先用於本票下可收回的費用，然後用於應計 和未付利息，最後用於本金。本票是根據之前作為附件10.3向美國證券交易委員會提交的認股權證條款交付的，該認股權證是2022年9月14日提交的當前8-K表格報告的附件。

前述對本票的描述並不是完整的，而是受制於《容忍協議》全文的引用 ，其副本作為附件10.2存檔於此，並通過引用將其併入本文。

項目 2.03設定直接財務債務或登記人表外安排下的債務。

關於本報告表格8-K中第1.01項所列本票的披露，通過引用併入本文。

第 2.04項觸發加速或增加直接財務債務或表外安排下債務的事件。

忍耐 協議

以上1.01項中闡述的關於容忍協議的信息通過引用併入本文。

通知 其他默認設置

於2022年10月10日，本公司收到代表DXR Finance，LLC(“DXR Finance”)的法定代表人就信貸協議發出的額外違約通知(“額外違約通知”)，該通知由本公司作為借款人 (定義見信貸協議)、信貸協議簽署頁上指明的貸款人(“貸款人”)及作為貸款人的代理人(定義見信貸協議) DXR Finance發出。這份額外違約通知是在2022年10月4日提交給美國證券交易委員會的8-K表格當前報告中提交的違約通知 (“違約通知”)之後發出的。

在 額外違約通知中，DXR Finance通知公司，之前報告的迫在眉睫的違約現在是 違約事件，原因是公司未能支付2022年9月30日到期的利息，也未能在五(5)個工作日內支付款項來治癒失敗 。在額外違約通知中，DXR Finance表示，其正根據貸款文件(定義見信貸協議)考慮其 權利及補救措施，包括但不限於信貸協議第9.1節就指定違約(定義見額外違約通知)及違約通知所確定的權利及補救措施，而不放棄信貸協議及貸款文件所賦予的任何權利、補救、權力、特權及抗辯。雙方已通過簽訂上述容忍協議解決了額外違約的通知。額外違約通知的副本作為附件99.1以表格8-K附於本報告，並併入本報告。

第5.02項董事或某些高級職員的離職；董事的選舉；某些高級職員的委任；某些高級職員的補償安排。

2022年10月9日，根據公司章程和特拉華州法律，公司董事會(“董事會”) 將董事會的董事人數從七(7)人擴大到九(9)人，並任命了兩(2)名新董事Jarom Fawson先生和 Tom Lynch先生擔任董事會成員。同時，董事會還任命Fawsom先生和Lynch先生加入下文項目8.01所述的特別委員會。

2022年10月9日，48歲的Jarom Fawson先生加入了GreenRose董事會。Fawson先生是一位活躍的私人投資者和消費品公司的顧問，專注於大麻領域，並擁有超過十五(15)年的經驗，為包括大麻行業在內的公共和私營企業提供融資、併購、企業戰略方面的諮詢，並與打造標誌性品牌的企業家合作。 在加入董事會之前，Fawson先生曾在加利福尼亞州雷德伍德谷的Flow Cannabis Co.擔任總裁和首席戰略官。Fawson先生之前是舊金山VMG Partners的負責人，在那裏他花了七(7)年的時間領導對品牌驅動型成長型公司的少數股權和多數股權投資。在VMG期間，他曾擔任Stone Brewing、ILegal Mezcal、Natural‘s Bakery和Bare零食等公司的董事會成員。在加入VMG之前，Fawson先生是Moelis&Company的高級副總裁，並在瑞銀投資銀行的併購部門擔任投資銀行助理，開始了他的財務生涯。Fawson先生擁有芝加哥大學布斯商學院的MBA學位，並獲得了CFA特許持有人稱號(目前處於非活動狀態)。本公司相信 Fawson先生廣泛的財務、週轉管理和董事會專業知識使他有資格擔任本公司的董事之一。

Fawson先生將獲得每月20,000.00美元的現金預付金作為其董事會服務的報酬。Fawson先生不會從公司獲得任何額外補償 。

Fawson先生與本公司任何董事、高管或由本公司提名或挑選擔任董事或高管的人士並無家族關係。Fawson先生並無從事根據1934年證券交易法(經修訂)S-K規則第404(A)項規定須披露的任何關連人士交易。

2022年10月9日，54歲的Tom Lynch加入GreenRose董事會。林奇先生是SierraConstellation 合夥公司合夥人兼董事高級董事總經理。林奇先生於2020年3月至2021年11月期間擔任MedMen當時的臨時首席執行官至2021年11月， 於2020年11月當選為MedMen董事會成員，並於2020年12月被任命為董事長，直至他於2021年11月21日辭職 。在2018年7月加入SierraConstination Partners之前，林奇先生在2014年7月至2018年7月期間是伍茲霍爾資本的聯合創始人和管理合夥人。在創立伍茲霍爾資本之前，林奇先生是好萊塢集團(一家上市公司)Frederick‘s的董事長兼首席執行官。在加入Frederick‘s之前，林奇先生是梅隆公司的首席執行官，後來更名為Fursa Alternative Strategy。林奇先生曾在梅隆機構資產管理公司、瑞銀全球資產管理公司和Dreyfus Corporation擔任過高管職位。林奇先生畢業於聖安塞姆學院。本公司相信，林奇先生豐富的財務、週轉管理及董事會專業知識，使他有資格出任本公司董事之一。

林奇先生將獲得每月20,000.00美元的現金預付金作為其董事會服務的報酬。林奇先生不會從公司獲得任何額外補償 。

林奇先生與本公司任何董事、高管或由本公司提名或挑選擔任董事或高管的人士並無家族關係。林奇先生並無從事根據1934年證券交易法(經修訂)S-K規例第404(A)項規定須披露的任何關連人士交易。

第 項8.01其他事件。

任命 特別委員會

鑑於公司的違約通知、公司持續的流動資金需求以及公司對其戰略選擇的審查，董事會成立了一個特別委員會，負責審議、指導、評估、談判、監督、 並酌情批准公司在公司或資本結構方面可用的各種戰略選擇或交易，包括但不限於融資、出售和/或潛在的重組交易。 該特別委員會由John Falcon先生組成，Jarom Fawson和Tom Lynch

第 9.01項。財務報表和證物。

(D) 個展品

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式授權以下籤署人代表註冊人簽署本報告。

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