美國證券交易委員會表4
| 表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區，20549 實益所有權變更聲明 根據1934年《證券交易法》第16(A)條提交 或1940年《投資公司法》第30(H)條 |
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| 如果不再受第16條的約束，請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。 看見 説明1(B)。 | |||||||||||||||||
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 果園治療公司 [ORTX ] |
5.舉報人與出具人的關係
(請勾選所有適用項)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 10/04/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
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4.如有修改，原件提交日期
(月/日/年) |
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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| 表一--獲得、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.保安名稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2a.視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代碼(實例 8) | 4.收購證券(A)或處置證券(D)(Instr. 3、4和5) | 5. 報告交易後實益擁有的證券金額(實例 3和4) | 6.所有權形式：直接(D)或間接(I)(例如 4) | 7.間接實益所有權的性質(實例 4) | |||
| 代碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
| 表二--取得、處置或實益擁有的衍生證券(例如，看跌、看漲、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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| 1.衍生證券(Instr. 3) | 2.衍生證券折算或行權價格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代碼(實例 8) | 5. 購買(A)或處置(D)的衍生證券數量(實例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.證券相關衍生證券(Instr. 3和4) | 8.衍生證券(Instr. 5) | 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(實例 4) | 10.所有權形式：直接(D)或間接(I)(例如 4) | 11.間接實益所有權的性質(實例 4) | ||||
| 代碼 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | ||||||||
| 股票期權(購買權) | $2.44 | 10/04/2022 | D(1) | 426,185 | (2) | 02/06/2028 | 普通股(3) | 426,185 | $0.00(1) | 0 | D | ||||
| 股票期權(購買權) | $0.58 | 10/04/2022 | A(1) | 426,185 | (2) | 02/06/2028 | 普通股(3) | 426,185 | $0.00(1) | 426,185 | D | ||||
| 股票期權(購買權) | $9.06 | 10/04/2022 | D(1) | 184,229 | (2) | 09/12/2028 | 普通股(3) | 184,229 | $0.00(1) | 0 | D | ||||
| 股票期權(購買權) | $0.58 | 10/04/2022 | A(1) | 184,229 | (2) | 09/12/2028 | 普通股(3) | 184,229 | $0.00(1) | 184,229 | D | ||||
| 股票期權(購買權) | $12.54 | 10/04/2022 | D(1) | 100,000 | (4) | 01/15/2029 | 普通股(3) | 100,000 | $0.00(1) | 0 | D | ||||
| 股票期權(購買權) | $0.58 | 10/04/2022 | A(1) | 100,000 | (4) | 01/15/2029 | 普通股(3) | 100,000 | $0.00(1) | 100,000 | D | ||||
| 股票期權(購買權) | $13.58 | 10/04/2022 | D(1) | 200,000 | (5) | 01/01/2030 | 普通股(3) | 200,000 | $0.00(1) | 0 | D | ||||
| 股票期權(購買權) | $0.58 | 10/04/2022 | A(1) | 200,000 | (5) | 01/01/2030 | 普通股(3) | 200,000 | $0.00(1) | 200,000 | D | ||||
| 股票期權(購買權) | $7.05 | 10/04/2022 | D(1) | 150,000 | (6) | 03/31/2030 | 普通股(3) | 150,000 | $0.00(1) | 0 | D | ||||
| 股票期權(購買權) | $0.58 | 10/04/2022 | A(1) | 150,000 | (6) | 03/31/2030 | 普通股(3) | 150,000 | $0.00(1) | 150,000 | D | ||||
| 股票期權(購買權) | $5.98 | 10/04/2022 | D(1) | 310,000 | (7) | 01/31/2031 | 普通股(3) | 310,000 | $0.00(1) | 0 | D | ||||
| 股票期權(購買權) | $0.58 | 10/04/2022 | A(1) | 310,000 | (7) | 01/31/2031 | 普通股(3) | 310,000 | $0.00(1) | 310,000 | D | ||||
| 股票期權(購買權) | $5.98 | 10/04/2022 | D(1) | 27,731 | (2) | 01/31/2031 | 普通股(3) | 27,731 | $0.00(1) | 0 | D | ||||
| 股票期權(購買權) | $0.58 | 10/04/2022 | A(1) | 27,731 | (2) | 01/31/2031 | 普通股(3) | 27,731 | $0.00(1) | 27,731 | D | ||||
| 股票期權(購買權) | $0.58 | 10/04/2022 | A | 457,811 | (8) | 10/03/2032 | 普通股(3) | 457,811 | $0.00 | 457,811 | D | ||||
| 股票期權(購買權) | $0.58 | 10/04/2022 | A | 75,000 | (9) | 10/03/2032 | 普通股(3) | 75,000 | $0.00 | 75,000 | D | ||||
| 答覆説明： |
| 1.2022年10月4日，發行人董事會補償委員會批准了期權重新定價。期權的所有其他條款保持不變。根據適用的《交易法》第16b-6(D)條和第16b-3條，此類交易可獲豁免。 |
| 2.受此認購權約束的股份自本協議生效之日起已完全歸屬並可行使。 |
| 3.普通股可以由美國存托股份代表，目前每股代表一股普通股。 |
| 4.受此選擇權約束的股票在2019年1月16日後的四年內按月等額分期付款。 |
| 5.受此選擇權約束的股票在2020年1月2日後的四年內按月等額分期付款。 |
| 6.受此選擇權約束的股票在2020年4月1日後的四年內按月等額分期付款。 |
| 7.受此選擇權規限的股份在2021年2月1日後的四年內按月等額分期付款。 |
| 8.受此選擇權規限的股份在2022年10月4日後的三年內按月等額分期付款。 |
| 9.受此選擇權規限的股份在2024年7月1日後的兩年內按月等額分期付款。 |
| 備註： |
| 職務：總裁&首席運營官 |
| //弗蘭克·E·託馬斯 | 10/06/2022 | |
| **舉報人簽名 | 日期 | |
| 提醒：為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
| *如果表格是由多名報告人提交的， 看見 Instruction 4 (b)(v). | ||
| **故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注：本表格一式三份，其中一份必須手工簽署。如果空間不足，請執行以下操作： 看見 程序説明6。 | ||
| 除非表格顯示當前有效的OMB號碼，否則對本表格中所包含的信息收集作出答覆的人員不需要作出答覆。 | ||