美國國家安全與交流委員會華盛頓特區,20549
表格
當前報告
根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條
報告日期(最早報告的事件日期): |
灰度數字大盤股基金有限責任公司
(註冊人的確切姓名載於其章程)
開曼羣島 |
000-56284 |
98-1406784 |
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(國家或其他法人團體法律法規) |
(委員會文件編號) |
(美國國税局僱主身分證號碼) |
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C/o GrayScale Investments LLC 港灣道290號,4樓 |
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斯坦福德, 康涅狄格州 |
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06902 |
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(主要行政辦公室地址) |
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(郵政編碼) |
註冊人的電話號碼,包括區號: 212 668-1427 |
不適用 |
(前姓名或前地址,如自上次報告後更改)
如果表格8-K的提交意在同時滿足註冊人根據下列任何一項規定的提交義務,請勾選下面相應的框:
☐根據《證券法》第425條的書面通知(《聯邦判例彙編》第17卷,230.425頁)
☐根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵求材料
☐根據《交易法》第14d-2(B)條(《聯邦判例彙編》第17編240.14d-2(B)條)進行開市前通信
☐根據《交易法》第13E-4(C)條(17 CFR 240.13E-4(C))進行開市前通信
根據該法第12(G)條登記的證券:
每個班級的標題 |
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TradingSymbol |
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註冊的每個交易所的名稱 |
灰階數碼大盤股基金有限責任公司股份 |
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GDLC |
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不適用 |
用複選標記表示註冊人是否為1933年證券法規則405(本章 230.405節)或1934年證券交易法規則12b-2(本章 240.12b-2節)所界定的新興成長型公司。
新興成長型公司
如果是一家新興的成長型公司,用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。
第8.01項其他活動。
2022年10月4日,GrayScale Digital Large Cap Fund LLC(以下簡稱“基金”)的管理人(“管理人”)GrayScale Investments,LLC完成了對基金投資組合的季度審查,並啟動了根據基金建設標準重新平衡基金的進程,這一過程在2022年9月1日提交給美國證券交易委員會的基金年度報告Form 10-K中有所描述。根據基金構建準則,基金持有的數碼資產(“基金組成部分”)由CoinDesk大盤股精選指數(“DLC”)所包括的數碼資產(“指數組成部分”)組成,但在某些情況下基金經理可酌情決定剔除指數組成部分。從每年1月、4月、7月和10月的第二個工作日前14天開始,DLC每季度進行一次再平衡。2022年10月4日,CoinDesk Indices,Inc.(以指數提供商的身份)完成了對DLC的季度再平衡,並確定比特幣(BTC)、以太(ETH)、卡達諾(Cardano)、索拉納(Solana)、多邊(“馬季奇”)和雪崩(“Avax”)符合DLC指數的納入標準。因此,管理人調整了基金的投資組合,按照其各自的權重比例出售了現有的基金組成部分。作為再平衡的結果,馬季奇已被納入基金。沒有從基金中移走任何代幣。截至2022年10月5日,在再平衡後,基金的組成部分由65.32%的比特幣、28.03%的ETH、2.49%的ADA、2.04%的SOL、1.26%的馬季奇和0.86%的AVAX組成,基金的每一份份額分別代表0.0004 BTC、0.0025 ETH、0.7083 ADA、0.0073 SOL、0.1815馬季奇, 和0.0061輛Avax。基金向證券交易委員會提交的10-K和10-Q表格的定期報告中提供了有關基金季度再平衡的更多信息。本報告附上了一份宣佈基金截至2022年9月30日的季度再平衡的新聞稿,作為附件99.1。
本基金以“數碼資產參考利率”為參考,評估其為營運目的而持有的每一個基金成分。在任何時候,每個基金組成部分的數字資產參考利率是截至紐約時間最近一個營業日下午4:00該基金組成部分的指示價。“指導價”是數字資產在前60分鐘內以美元為單位的成交量加權平均價格,其數據來源於CoinDesk Indices,Inc.(以此身份,稱為“參考利率提供商”)選擇的數字資產交易的數字資產交易所(每個交易所,一個“成分股交易所”)收集的數據。
截至2022年9月30日,各基金組成部分的指導價中包含的成分股交易所如下:
自2022年10月4日起,參考利率提供商刪除了Kraken作為用於計算BTC指示價的成分交易所,並將Binance.US添加為其計劃的季度審查的一部分。此外,參考費率提供商刪除了LMAX Digital作為用於計算ETH指示價的成分交易所,並將FTX.US添加為其計劃的季度審查的一部分。截至2022年10月4日,馬季奇的指示價中包含的成分股交易所是Binance.US、Coinbase Pro和Kraken。
項目9.01財務報表和物證。
(D)展品
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證物編號: |
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描述 |
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99.1 |
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新聞稿公佈GrayScale Digital Large Cap Fund季度再平衡(OTCQX:GDLC) |
104 |
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封面交互數據文件(封面XBRL標記嵌入到內聯XBRL文檔中) |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使本報告由正式授權的簽署人代表其簽署。
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GrayScale Investments,擔任GrayScale Digital Large Cap Fund LLC的經理 |
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日期: |
2022年10月6日 |
發信人: |
/s/Michael Sonnenshin |
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邁克爾·索南辛首席執行官 |