美國證券交易委員會表4
表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區,20549 實益所有權變更聲明 根據1934年《證券交易法》第16(A)條提交 或1940年《投資公司法》第30(H)條 |
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如果不再受第16條的約束,請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。 看見 説明1(B)。 |
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 全球血液治療公司 [GBT ] |
5.舉報人與出具人的關係
(請勾選所有適用項)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 10/05/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修改,原件提交日期
(月/日/年) |
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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表一--獲得、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1.保安名稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2a.視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代碼(實例 8) | 4.收購證券(A)或處置證券(D)(Instr. 3、4和5) | 5. 報告交易後實益擁有的證券金額(實例 3和4) | 6.所有權形式:直接(D)或間接(I)(例如 4) | 7.間接實益所有權的性質(實例 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股 | 10/05/2022 | D | 576,318 | D | (1)(2) | 0 | D | |||
普通股 | 10/05/2022 | D | 119,650 | D | (1)(2) | 0 | I | 按信任1 | ||
普通股 | 10/05/2022 | D | 119,650 | D | (1)(2) | 0 | I | By Trust 2 | ||
普通股 | 10/05/2022 | D | 102,000 | D | (1)(2) | 0 | I | By Trust 3 | ||
普通股 | 10/05/2022 | D | 2,500 | D | (1)(2) | 0 | I | 被女兒 | ||
普通股 | 10/05/2022 | D | 2,500 | D | (1)(2) | 0 | I | 被女兒 |
表二--取得、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌、看漲、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1.衍生證券(Instr. 3) | 2.衍生證券折算或行權價格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代碼(實例 8) | 5. 購買(A)或處置(D)的衍生證券數量(實例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.證券相關衍生證券(Instr. 3和4) | 8.衍生證券(Instr. 5) | 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(實例 4) | 10.所有權形式:直接(D)或間接(I)(例如 4) | 11.間接實益所有權的性質(實例 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | ||||||||
限售股單位 | (3) | 10/05/2022 | D | 11,250 | (4) | (4) | 普通股 | 11,250 | (4) | 0 | D | ||||
限售股單位 | (3) | 10/05/2022 | D | 26,865 | (4) | (4) | 普通股 | 26,865 | (4) | 0 | D | ||||
限售股單位 | (3) | 10/05/2022 | D | 47,223 | (4) | (4) | 普通股 | 47,223 | (4) | 0 | D | ||||
限售股單位 | (3) | 10/05/2022 | D | 63,768 | (4) | (4) | 普通股 | 63,768 | (4) | 0 | D | ||||
限售股單位 | (3) | 10/05/2022 | D | 109,116 | (5) | (5) | 普通股 | 109,116 | (5) | 0 | D | ||||
限售股單位 | (3) | 10/05/2022 | D | 141,400 | (6) | (6) | 普通股 | 141,400 | (6) | 0 | D | ||||
股票期權(購買權) | $16.4 | 10/05/2022 | D | 114,515 | (7) | (7) | 普通股 | 114,515 | (7) | 0 | D | ||||
股票期權(購買權) | $59.6 | 10/05/2022 | D | 122,000 | (7) | (7) | 普通股 | 122,000 | (7) | 0 | D | ||||
股票期權(購買權) | $48.44 | 10/05/2022 | D | 145,000 | (7) | (7) | 普通股 | 145,000 | (7) | 0 | D | ||||
股票期權(購買權) | $65.82 | 10/05/2022 | D | 114,190 | (7) | (7) | 普通股 | 114,190 | (7) | 0 | D | ||||
股票期權(購買權) | $44.48 | 10/05/2022 | D | 132,433 | (7) | (7) | 普通股 | 132,433 | (7) | 0 | D | ||||
股票期權(購買權) | $29.87 | 10/05/2022 | D | 118,090 | (7) | (7) | 普通股 | 118,090 | (7) | 0 | D |
答覆説明: |
1.本表格4報告根據日期為2022年8月7日的合併協議及計劃(“合併協議”)的條款,由發行人輝瑞(特拉華州的一間公司(“母公司”))及Ribeye Acquisition Corp.(一間特拉華州的公司及母公司的全資附屬公司(“合併附屬公司”))出售證券,根據該協議及計劃,合併附屬公司與發行人合併並併入發行人,而發行人作為母公司的全資附屬公司(“合併協議”)於合併後尚存(“合併協議”),於合併生效日期(“生效時間”)生效。於生效時,根據合併協議之條款及條件,於本表格4中呈報之發行人每股面值0.001美元之普通股(“普通股”)已轉換為可收取68.5美元現金(“合併代價”)之權利,不計利息及須繳交任何所需預扣税項。 |
2.(續自腳註1)自生效時間起及生效後,所有該等普通股不再流通,並自動註銷。 |
3.每一個(I)僅受基於服務的歸屬要求(“RSU”)的發行人的限制性股票單位(“RSU”)和(Ii)受基於業績的歸屬要求(“PSU”)的發行人的受限股票單位(“PSU”)代表一項或有權利,以獲得一股普通股。 |
4.根據合併協議的條款,於生效時間,在所有所需預扣税項的規限下,每個已發行的RSU被註銷,並轉換為有權獲得現金,其數額等於(I)緊接合並完成前受該RSU約束的普通股股份數量乘以(Ii)合併對價。 |
5.根據合併協議的條款,在生效時間,在所有所需預扣税的約束下,每個未償還的PSU被註銷,並轉換為根據發行人的相對總股東回報,就須歸屬的PSU而言,相當於(I)(X)(X)、緊接生效時間前受該PSU約束的普通股目標股數的約199.5的現金收受權利,以及(Y)就須歸屬的PSU而言,(Y)基於發行人的患者股份的相對百分比。緊接生效時間前受該特別提款權約束的普通股的目標股數,在每種情況下均乘以(Ii)合併對價。包括36,239股額外普通股,根據上一句被視為在緊接生效時間之前歸屬。 |
6.與一股普通股(而不是相對總股東回報)的價格關卡掛鈎的每一未償還PSU在有效時間被沒收。 |
7.根據合併協議的條款,在生效時間,在所有所需預扣税的規限下,根據發行人股權計劃授予的購買普通股股份的每一項未償還期權(每個,“發行人股票期權”),無論是否既得,均被註銷,以換取獲得現金的權利,其數額等於(I)緊接生效時間之前受發行人股票期權約束的普通股股份數量乘以(Ii)合併對價相對於該發行人股票期權的行使價的超額(如果有的話)。 |
備註: |
/s/Miguel Carrillo,事實律師 | 10/06/2022 | |
**舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
*如果表格是由多名報告人提交的, 看見 Instruction 4 (b)(v). | ||
**故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注:本表格一式三份,其中一份必須手工簽署。如果空間不足,請執行以下操作: 看見 程序説明6。 | ||
除非表格顯示當前有效的OMB號碼,否則對本表格中所包含的信息收集作出答覆的人員不需要作出答覆。 |