美國國家安全與交流委員會華盛頓特區，20549

表格8-K

當前報告

根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條

Vaptherm公司

(註冊人的確切姓名載於其章程)

(前姓名或前地址，如自上次報告後更改)

如果表格8-K的提交意在同時滿足註冊人根據下列任何一項規定的提交義務，請勾選下面相應的框：

根據該法第12(B)條登記的證券：

用複選標記表示註冊人是否為1933年證券法規則405(本章 230.405節)或1934年證券交易法規則12b-2(本章 240.12b-2節)所界定的新興成長型公司。

新興成長型公司☐

如果是一家新興的成長型公司，用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐

第1.01項訂立實質性最終協議

於2022年9月30日(“生效日期”)，Vaptherm，Inc.(“本公司”)與作為抵押品代理的SLR投資公司及其貸款方簽訂了貸款和擔保協議第2號修正案(“第二修正案”，連同貸款和擔保協議，“經修訂的貸款和擔保協議”)。第二修正案包括：

第二修正案的前述概要，包括其他習慣條款、條件和限制，並不聲稱是完整的，受第二修正案全文的約束，並受第二修正案全文的限制，第二修正案作為附件10.1附在此，並通過引用併入本文。

項目2.03設定直接財務債務或登記人表外安排下的債務

本報告表格8-K第1.01項下所載的資料以引用的方式併入本第2.03項。

第3.01項關於退市或未能符合繼續上市規則或標準的通知；轉讓上市

於2022年9月27日，本公司收到紐約證券交易所(“紐交所”)的通知(“通知”)，指本公司不符合紐約證券交易所上市公司手冊第802.01B節所載的持續上市標準。這種不符合第802.01B節的情況是基於公司在前30個交易日的全球平均市值低於5000萬美元，同時公司的股東權益低於5000萬美元。

本公司計劃通知紐約證券交易所，公司打算提交一份計劃(“計劃”)，以彌補不足並恢復遵守紐約證券交易所持續上市的要求。為避免根據第802.01B節(即市值標準)退市，本公司自收到通知之日起45天內向紐約證券交易所提交計劃，告知紐約證券交易所本公司已採取或正在採取的最終行動，使本公司在收到通知後18個月內符合持續上市標準。紐約證券交易所將審查該計劃，並在收到該計劃後45天內確定該公司是否已在18個月期間合理地證明有能力遵守相關標準。如果紐約證券交易所接受該計劃，該公司的普通股將在18個月的治療期內繼續在紐約證券交易所上市和交易，條件是該公司遵守其他持續上市標準，並且該公司將接受紐約證券交易所對該計劃的遵守情況的季度監測。如果該計劃沒有及時提交或未被接受，紐交所可能會啟動退市程序。

本公司擬採取措施及時糾正上市不足之處；然而，不能保證本公司將能夠重新遵守適用的紐約證券交易所上市標準或以其他方式維持遵守紐約證券交易所上市公司手冊所載的其他上市標準。

該通知對公司普通股的上市沒有立竿見影的影響，在適用的治療期內，普通股將繼續在紐約證券交易所交易，但前提是公司遵守紐約證券交易所的其他上市要求。該公司的普通股將繼續以“VAPO”的代碼交易，但將增加一個“.BC”的名稱，以表明該公司目前不符合紐約證券交易所持續上市的標準。

第7.01項規則FD披露

2022年10月3日，該公司發佈了一份新聞稿，宣佈了第二修正案，並收到了紐約證券交易所的通知。該新聞稿的副本作為附件99.1附於此，並通過引用結合於此。

本條款第7.01條所包含的信息被視為已提供，不應被視為已根據1934年修訂的《證券交易法》(以下簡稱《交易法》)第18節的目的進行了“備案”，或受該條款的責任約束，並且未通過參考納入根據1933年的《證券法》(經修訂的)或《交易法》提交的任何文件。

項目9.01財務報表和物證。

(d) 展品。

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的下列簽署人代表其簽署。