8-K

ATHENEX，Inc.

日期：2022年10月3日

美國

美國證券交易委員會

華盛頓特區，20549

表格8-K

當前報告

依據第13或15(D)條

《1934年證券交易法》

報告日期(最早報告的事件日期)：2022年9月30日

ATHENEX，Inc.

(註冊人的確切姓名載於其章程)

特拉華州

001-38112

43-1985966

(國家或其他司法管轄區

成立為法團)

(佣金)

文件編號)

(美國國税局僱主

識別號碼)


1001主街, 600套房, 水牛城, 紐約		14203
(主要執行辦公室地址)		(郵政編碼)

註冊人的電話號碼，包括區號：(716)427-2950

如果表格8-K的提交意在同時滿足註冊人根據下列任何一項規定的提交義務，請勾選下面相應的框：

☐

根據《證券法》第425條的書面通知(《聯邦判例彙編》第17卷，230.425頁)

☐

根據《交易法》(17CFR)第14a-12條徵求材料240.14a-12)

☐

《規則》規定的開庭前通知14d-2(b)根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2(B))

☐

《規則》規定的開庭前通知13e-4(c)根據《交易法》(17 CFR 240.13E-4(C))

根據《交易法》第12(B)條登記的證券：

每個班級的標題

交易

符號

各交易所名稱

在其上註冊的

普通股，每股票面價值0.001美元

ATNX

納斯達克全球精選市場

用複選標記表示註冊人是否為1933年證券法規則405(本章230.405節)或1934年證券交易法規則12b-2所界定的新興成長型公司(§240.12b-2本章的內容)。

新興成長型公司☐

如果是一家新興的成長型公司，用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐

項目1.01

簽訂實質性的最終協議。

於2022年9月30日，Athenex，Inc.及其若干附屬公司(“本公司”)與鐵和資本(北京)有限公司(“買方”)訂立一項書面協議(“協議”)，根據本公司與買方於2022年7月7日訂立的股權收購協議，本公司與買方同意延長完成出售本公司在中國的子公司的所有權的完成時間，該等子公司主要在中國從事活性藥物成分(“原料藥”)製造業務。《協定》將完成收尾的時間從2022年9月30日延長至2022年10月31日。如果在2022年10月31日之前還沒有結束，任何一方都可以通知另一方將LongStop日期進一步延長至2022年11月15日，只要發出通知的一方不是未能發生結束的原因。本次交易的成交取決於成交條件，包括獲得中國某些政府部門的批准，以及其他慣常的成交條件。獲得中國某些政府部門的批准被推遲，主要是因為新冠肺炎疫情和中國的公共假期。各方正在繼續勤奮工作，爭取完成交易，本公司仍致力於執行其貨幣化戰略非核心資產。

上述協議摘要並不聲稱是完整的，並參考協議全文加以保留，其副本將作為證據提交給公司截至2022年9月30日的季度報告Form 10-Q，並通過引用併入本文。

有關前瞻性陳述的注意事項

除歷史信息外，本報告中8-K表格中包含的所有陳述、預期和假設均為前瞻性陳述。這些前瞻性陳述通常由“繼續”、“可能”、“預期”、“打算”、“可能”、“將會”以及類似的表達方式來識別。實際結果可能與前瞻性陳述中明確或暗示的結果大不相同。可能導致實際結果大不相同的重要因素包括：何時或是否滿足完成這筆交易的條件；我們的運營虧損歷史以及籌集額外資本以繼續經營的需求和能力；我們成功地重新分配資源和減少運營費用的能力；圍繞我們達成新融資協議的能力的不確定性；我們主要臨牀候選藥物的開發階段，包括NKT細胞療法以及涉及藥物開發、臨牀試驗、監管、監管審查和批准的相關風險；我們候選藥物的臨牀前和臨牀結果，這可能不支持此類候選藥物的進一步開發；我們成功證明我們候選藥物的安全性和有效性並及時獲得其候選藥物批准的能力；與我們成功將Kuur的業務整合到我們現有業務中的能力相關的風險，包括與維護與客户、供應商和員工的關係相關的不確定性，以及可能會推遲成功整合的運營、文化和管理理念的差異，以及我們支持Kuur業務的額外成本負擔的能力；與交易對手業績相關的風險, 包括我們在某些業務領域對第三方的依賴；訴訟中固有的風險和不確定性，包括所謂的股東集體訴訟；與新冠肺炎疫情及其對我們的運營、供應鏈、現金流和財務狀況的持續影響；競爭；知識產權風險；與在國際和中國開展業務相關的風險；在本次交易完成之前，我們的製造設施的開發、運營延遲、生產放緩或停產或其他中斷的風險，以及我們找到替代供應來源以履行我們的義務和要求的能力；如果我們不能再獲得一段時間以重新遵守納斯達克全球精選市場的標準，我們的普通股將從納斯達克全球精選市場退市的風險；我們在向納斯達克聽證會委員會提出的上訴中繼續提出上訴；我們的普通股在無法重新遵守納斯達克上市標準的情況下將從納斯達克全球精選市場退市的風險；以及我們在提交給美國證券交易委員會的不時提交的文件中列出的其他風險因素，這些文件的副本可在www.sec.gov上免費下載，或應我們投資者關係部的要求。本新聞稿中提供的所有信息都是截至本文發佈之日的信息，我們不承擔任何義務，也不打算更新這些前瞻性陳述，除非法律要求。