美國

美國證券交易委員會

華盛頓特區，20549

表格6-K

國外私人發行商報告

根據規則第13a-16或15d-16

根據1934年的《證券交易法》

2022年10月

委託檔案編號：001-39957

NLS製藥有限公司。

(註冊人姓名英文譯本)

圓圈6

瑞士蘇黎世8058

(主要執行辦公室地址)

用複選標記表示註冊人是否提交或將提交表格20-F或表格40-F下的年度報告。

Form 20-F Form 40-F ☐

用複選標記表示註冊人是否按照S-T規則101(B)(1)的規定以紙張形式提交表格6-K ：_

用複選標記表示註冊人是否按照規則S-T規則101(B)(7)所允許的紙質形式提交表格6-K ：_

目錄

私募交易 交易

自2022年9月30日起，NLS製藥有限公司或本公司訂立證券購買協議或購買協議， 規定以私募方式發行(I)5,194,802股普通股，每股面值0.02瑞士法郎，或 普通股，每股收購價0.77美元，以及(Ii)認股權證，或普通權證，按每股0.70美元的行使價購買最多2,597,401股普通股。普通認股權證將立即行使，有效期為5年。此次發行預計將於2022年10月7日左右結束，條件是滿足慣例成交條件和適用法律的要求。董事董事會主席羅納德·哈夫納同意在此次發行中購買324,675股普通股，公司最近任命的首席醫療官喬治·阿波斯托爾 同意在此次發行中購買1,298,701股普通股。

根據購買 協議，本公司已同意在發售結束後30天內不會訂立任何發行或宣佈發行或擬發行任何普通股或普通股等價物的協議，但若干例外情況除外。

此外，公司 同意向美國證券交易委員會提交一份登記聲明，在發售結束後60 天內登記證券的轉售。

此次發行預計將為公司帶來400萬美元的總收益。該公司打算利用此次發行的淨收益為其主要產品Quilience®(Mazindol ER)的持續開發提供資金，用於治療發作性睡病，支持業務發展和許可活動，並用於一般企業用途。

本公司聘請Laidlaw &Company(UK)Ltd作為獨家配售代理或配售代理，據此，配售代理同意就上述發售擔任本公司的配售代理。本公司同意向配售代理支付現金 配售費用，相當於在發售中出售的證券所得總收益的3.5%。

於 發售結束時，本公司於2022年8月發行的本金餘額合計為153萬美元加上所有應計利息的現有短期票據將自動轉換為2,516,429股普通股，持有人將獲得認股權證，以購買最多1,258,215股普通股，行使價為0.70美元，可在發行後六個月行使，並將在認股權證首次行使之日起五年內到期，在其他方面與普通權證的形式 大體相似。

本公司打算 尋求股東批准以增加其法定股本，以允許行使向短期票據持有人發行的權證 。此外，有權購買最多約1,000,000股普通股的部分普通權證購買人將同意在本公司增加其法定股本之前不行使其普通權證。

根據修訂後的1933年《證券法》第4(A)(2)節或《證券法》及其頒佈的法規D第506(B)條規定的登記要求豁免，發行和出售這些證券。投資者表示，他們是法規D中定義的合格投資者，或證券 法案下第144A(A)條定義的合格機構買家，並已作為各自賬户的本金購買證券，對其任何 分銷沒有任何安排或諒解。上述證券的發售和出售未經任何形式的一般徵集或廣告。 這些證券尚未根據證券法或適用的州證券法進行登記。因此，證券不得在美國發行或出售，除非有有效的註冊聲明或適用的豁免，不受證券法和此類適用的州證券法的註冊要求的約束。

本報告不應 構成出售或徵求購買本文所述任何證券的要約，也不應在任何州或司法管轄區出售此類證券，而在這些州或司法管轄區，此類要約、招攬或出售在登記或根據任何此類州或司法管轄區的證券法獲得資格之前是非法的。

共同認股權證及購買協議的前述摘要 並不聲稱是完整的，而是參考共同認股權證及購買協議而有所保留，該兩份認股權證及購買協議分別作為附件99.1及99.2附於本報告，並以引用方式併入本報告 。

註冊公司於2022年10月3日發佈了一份題為：“NLS製藥有限公司宣佈以400萬美元私募方式發行和轉換現有短期票據的新聞稿。”隨函附上本新聞稿一份，作為附件99.3。

納斯達克缺乏症 與退市決心

2022年3月31日， 公司收到納斯達克(即納斯達克)上市資格工作人員的來信，通知公司 已不再滿足在納斯達克資本市場繼續上市的最低股東權益要求。納斯達克上市 規則第5550(B)(1)條要求上市公司保持股東權益不低於250萬美元。2022年5月27日，在提交合規計劃後，公司獲得延期至2022年9月27日，以重新遵守納斯達克資本市場繼續上市所需的最低股東權益要求 。

於2022年9月29日， 本公司收到納斯達克的函件，表示本公司未能在納斯達克授予的延展期內，按照納斯達克上市規則第5550(B)(1)條的規定，恢復遵守納斯達克資本市場繼續上市的最低股東權益要求，因此納斯達克員工已啟動程序，將本公司普通股及認股權證從納斯達克退市 。公司擬請求開庭對納斯達克工作人員的退市決定提出上訴。

此表格6-K報告通過引用併入註冊人提交給證券交易委員會的表格F-3註冊説明書(文件編號333-262489)，自提交本報告之日起成為註冊人註冊説明書的一部分，但不得被隨後提交或提交的文件或報告所取代。

展品索引

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式授權下列簽署人代表其簽署本報告。

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