8-K
0001705181錯誤00017051812022-10-032022-10-03

 

 

美國國家安全與交流委員會華盛頓特區,20549

 

表格8-K

 

當前報告

根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條

報告日期(最早報告的事件日期):2022年10月3日

 

 

灰度®以太經典信託(ETC)

(註冊人的確切姓名載於其章程)

 

 

特拉華州

000-56309

82-6239281

(國家或其他法人團體法律法規)

(委員會文件編號)

(美國國税局僱主身分證號碼)

 

 

 

 

 

C/o GrayScale Investments LLC

港灣道290號,4樓

 

斯坦福德, 康涅狄格州

 

06902

(主要行政辦公室地址)

 

(郵政編碼)

 

註冊人的電話號碼,包括區號: 212 668-1427

 

不適用

(前姓名或前地址,如自上次報告後更改)

 

如果表格8-K的提交意在同時滿足註冊人根據下列任何一項規定的提交義務,請勾選下面相應的框:

根據《證券法》第425條的書面通知(《聯邦判例彙編》第17卷,230.425頁)

根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵求材料

根據《交易法》第14d-2(B)條(《聯邦判例彙編》第17編240.14d-2(B)條)進行開市前通信

根據《交易法》第13E-4(C)條(17 CFR 240.13E-4(C))進行開市前通信

根據該法第12(G)條登記的證券:

每個班級的標題

 

TradingSymbol

 

註冊的每個交易所的名稱

灰階以太經典信託(ETC)股份

 

ETCG

 

不適用

用複選標記表示註冊人是否為1933年證券法規則405(本章 230.405節)或1934年證券交易法規則12b-2(本章 240.12b-2節)所界定的新興成長型公司。

新興成長型公司

如果是一家新興的成長型公司,用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。

 

 

 


 

第1.01項訂立實質性的最終協議。

2022年10月3日,GrayScale Investments,LLC,GrayScale Investments,LLC,GrayScale Etherum Classic Trust(“該信託”)的發起人(“發起人”)與特拉華州有限責任公司GrayScale Securities,LLC(“GrayScale Securities”)簽訂了分銷和營銷協議(“分銷和營銷協議”),以協助發起人分銷信託的股份(“股份”),為信託制定持續的營銷計劃,準備有關股票的營銷材料,包括信託網站上的內容,以及執行信託的營銷計劃。因此,自2022年10月3日起,GrayScale證券是股票的分銷商和營銷商。灰階證券是美國證券交易委員會的註冊經紀自營商,也是FINRA的成員。

 

保薦人於2022年10月3日與GrayScale Securities訂立參與者協議(“參與者協議”),根據協議,GrayScale Securities同意擔任信託的授權參與者(以該身份,稱為“授權參與者”)。參與者協議規定了通過授權參與者創建信託股份的程序,這些程序與信託與Genesis Global Trading,Inc.(“Genesis”)現有參與者協議中規定的創建股票的程序基本相似,不同之處在於授權參與者可以聘請一個或多個服務提供商(任何此類服務提供商,“流動資金提供商”)代表授權參與者購買與創建股票相關的以太經典。除了作為註冊經紀交易商並與保薦人簽訂參與者協議外,GrayScale證券或其流動資金提供者還將擁有一個ETC錢包地址,該地址為該信託的託管人Coinbase託管信託公司所知,屬於授權參與者或其流動資金提供者。從2022年10月3日起,GrayScale證券公司是該信託基金的唯一代理授權參與者。灰階證券已聘請Genesis作為流動性提供商。

 

灰階證券是保薦人的全資子公司,也是信託的關聯方和關聯方。雖然指數供應商(定義見信託截至2021年12月31日止年度的Form 10-K年報(下稱“年報”))目前並未使用來自場外市場或衍生工具平臺的數據,但它可能決定在未來納入來自此類市場或平臺的定價及交易數據,其中可能包括GrayScale Securities及/或Genesis。此外,贊助商和贊助商的母公司數字貨幣集團公司的幾名員工是在FINRA註冊的代表,他們將在未來通過GrayScale證券維護他們的FINRA執照。

 

前述描述是對分銷和營銷協議或參與者協議中的每一個的概述,並不聲稱是對每個參與者協議的完整描述,並且通過參考日期為2022年10月3日的分銷和營銷協議和日期為2022年10月3日的參與者協議來限定其整體,這兩個協議分別作為附件4.1和10.1提交於此,並通過引用結合於此。本文中使用但未定義的大寫術語具有年度報告中規定的含義。

 

項目1.02。終止實質性的最終協議。

 

於2022年10月3日,就與GrayScale Securities訂立分銷及營銷協議一事,保薦人及Genesis同意終止保薦人Trust and Genesis於2019年11月15日訂立的分銷及營銷協議,根據該協議,Genesis協助保薦人分配股份。因此,自2022年10月3日起,Genesis將不再擔任該信託公司股票的分銷商和營銷商。

 

2022年10月3日,保薦人和Genesis同意終止保薦人Trust and Genesis之間於2019年1月11日達成的參與者協議,該協議規定了設立股份的程序。因此,自2022年10月3日起,Genesis將不再作為該信託的授權參與者,但將繼續作為流動性提供者。

項目9.01財務報表和物證。

(D)展品

 

證物編號:

 

描述

4.1

 

贊助商與GrayScale Securities,LLC之間的參與者協議,日期為2022年10月3日,作為授權參與者

10.1

 

贊助商與GrayScale Securities,LLC之間的分銷和營銷協議,日期為2022年10月3日

104

 

封面交互數據文件(封面XBRL標記嵌入到內聯XBRL文檔中)

 

 

 


 

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使本報告由正式授權的簽署人代表其簽署。

 

 

 

灰階投資有限責任公司是灰階以太經典信託基金(ETC)的發起人

 

 

 

 

日期:

2022年10月3日

發信人:

/s/Michael Sonnenshin

 

 

 

邁克爾·索南辛首席執行官