美國國家安全與交流委員會華盛頓特區,20549
表格
當前報告
根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條
報告日期(最早報告的事件日期): |
灰度®數字大盤股基金有限責任公司
(註冊人的確切姓名載於其章程)
開曼羣島 |
000-56284 |
98-1406784 |
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(國家或其他法人團體法律法規) |
(委員會文件編號) |
(美國國税局僱主身分證號碼) |
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C/o GrayScale Investments LLC 港灣道290號,4樓 |
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斯坦福德, 康涅狄格州 |
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06902 |
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(主要行政辦公室地址) |
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(郵政編碼) |
註冊人的電話號碼,包括區號: 212 668-1427 |
不適用 |
(前姓名或前地址,如自上次報告後更改)
如果表格8-K的提交意在同時滿足註冊人根據下列任何一項規定的提交義務,請勾選下面相應的框:
☐根據《證券法》第425條的書面通知(《聯邦判例彙編》第17卷,230.425頁)
☐根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵求材料
☐根據《交易法》第14d-2(B)條(《聯邦判例彙編》第17編240.14d-2(B)條)進行開市前通信
☐根據《交易法》第13E-4(C)條(17 CFR 240.13E-4(C))進行開市前通信
根據該法第12(G)條登記的證券:
每個班級的標題 |
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TradingSymbol |
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註冊的每個交易所的名稱 |
灰階數碼大盤股基金有限責任公司股份 |
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GDLC |
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不適用 |
用複選標記表示註冊人是否為1933年證券法規則405(本章 230.405節)或1934年證券交易法規則12b-2(本章 240.12b-2節)所界定的新興成長型公司。
新興成長型公司
如果是一家新興的成長型公司,用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。
項目1.01。簽訂實質性的最終協議。
於2022年10月3日,GrayScale Investments,LLC,GrayScale Digital Large Cap Fund LLC(“基金”)的管理人(“經理”)與特拉華州有限責任公司GrayScale Securities,LLC(“GrayScale Securities”)簽訂了分銷及營銷協議(“分銷及營銷協議”),以協助基金經理分銷基金股份(“股份”),為基金制定持續的營銷計劃,準備有關股份的營銷材料,包括基金網站上的內容,以及執行基金的營銷計劃。因此,自2022年10月3日起,GrayScale證券是股票的分銷商和營銷商。灰階證券是美國證券交易委員會的註冊經紀自營商,也是FINRA的成員。
於2022年10月3日,基金經理與灰階證券訂立參與者協議(“參與者協議”),根據協議,灰階證券同意擔任基金的授權參與者(以該身份,即“授權參與者”)。參與者協議規定了通過授權參與者創建基金股份的程序,這些程序與基金與Genesis Global Trading,Inc.(“Genesis”)現有參與者協議中規定的創建股票的程序基本相似,不同之處在於授權參與者可以聘請一個或多個服務提供商(任何此類服務提供商,“流動資金提供商”)代表授權參與者尋找與創建股票相關的數字資產。除了作為註冊經紀交易商並與基金經理簽訂參與者協議外,GrayScale Securities或其流動性提供商還將擁有Coinbase託管信託公司(基金的託管人)所知的屬於授權參與者或其流動性提供商的數字資產錢包地址。自2022年10月3日起,灰度證券是該基金唯一代理授權參與者。灰階證券已聘請Genesis作為流動性提供商。
灰階證券為基金經理的全資附屬公司,亦為基金的聯屬公司及關聯方。雖然指數供應商(定義見基金截至2022年6月30日止年度的Form 10-K年度報告(“年報”))目前並未使用來自場外市場或衍生工具平臺的數據,但它可決定在未來納入來自該等市場或平臺的定價及交易數據,其中可能包括GrayScale Securities及/或Genesis。此外,經理和經理的母公司數字貨幣集團公司的幾名員工是在FINRA註冊的代表,他們將在未來通過GrayScale證券保留他們的FINRA執照。
前述描述是對分銷和營銷協議或參與者協議中的每一個的概述,而不是對每個參與者協議的完整描述,並且通過參考日期為2022年10月3日的分銷和營銷協議和日期為2022年10月3日的參與者協議來限定其整體,這兩個協議分別作為附件4.1和10.1提交於此,並通過引用結合於此。本文中使用但未定義的大寫術語具有年度報告中規定的含義。
項目1.02。終止實質性的最終協議。
於2022年10月3日,就與GrayScale Securities訂立分銷及營銷協議一事,基金經理及Genesis同意終止經理、基金及Genesis於2019年11月15日訂立的分銷及營銷協議,根據該協議,Genesis協助基金經理分銷股份。因此,自2022年10月3日起,Genesis不再擔任基金股票的分銷商和營銷商。
2022年10月3日,基金經理和Genesis同意終止基金經理、基金和Genesis之間於2019年1月11日簽訂的參與者協議,該協議規定了設立股份的程序。因此,自2022年10月3日起,Genesis不再作為該基金的授權參與者,但將繼續作為流動性提供者。
項目9.01財務報表和物證。
(D)展品
證物編號: |
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描述 |
4.1 |
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管理人與GrayScale Securities,LLC之間的參與者協議,日期為2022年10月3日,作為授權參與者 |
10.1 |
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經銷和營銷協議,日期為2022年10月3日,由基金經理和GrayScale Securities,LLC簽署 |
104 |
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封面交互數據文件(封面XBRL標記嵌入到內聯XBRL文檔中) |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使本報告由正式授權的簽署人代表其簽署。
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GrayScale Investments,擔任GrayScale Digital Large Cap Fund LLC的經理 |
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日期: |
2022年10月3日 |
發信人: |
/s/Michael Sonnenshin |
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邁克爾·索南辛首席執行官 |