8-K
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美國國家安全與交流委員會華盛頓特區,20549

 

表格8-K

 

當前報告

根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條

報告日期(最早報告的事件日期):2022年10月3日

 

 

灰度®數字大盤股基金有限責任公司

(註冊人的確切姓名載於其章程)

 

 

開曼羣島

000-56284

98-1406784

(國家或其他法人團體法律法規)

(委員會文件編號)

(美國國税局僱主身分證號碼)

 

 

 

 

 

C/o GrayScale Investments LLC

港灣道290號,4樓

 

斯坦福德, 康涅狄格州

 

06902

(主要行政辦公室地址)

 

(郵政編碼)

 

註冊人的電話號碼,包括區號: 212 668-1427

 

不適用

(前姓名或前地址,如自上次報告後更改)

 

如果表格8-K的提交意在同時滿足註冊人根據下列任何一項規定的提交義務,請勾選下面相應的框:

根據《證券法》第425條的書面通知(《聯邦判例彙編》第17卷,230.425頁)

根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵求材料

根據《交易法》第14d-2(B)條(《聯邦判例彙編》第17編240.14d-2(B)條)進行開市前通信

根據《交易法》第13E-4(C)條(17 CFR 240.13E-4(C))進行開市前通信

根據該法第12(G)條登記的證券:

每個班級的標題

 

TradingSymbol

 

註冊的每個交易所的名稱

灰階數碼大盤股基金有限責任公司股份

 

GDLC

 

不適用

用複選標記表示註冊人是否為1933年證券法規則405(本章 230.405節)或1934年證券交易法規則12b-2(本章 240.12b-2節)所界定的新興成長型公司。

新興成長型公司

如果是一家新興的成長型公司,用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。

 

 

 

 


 

項目1.01。簽訂實質性的最終協議。

 

於2022年10月3日,GrayScale Investments,LLC,GrayScale Digital Large Cap Fund LLC(“基金”)的管理人(“經理”)與特拉華州有限責任公司GrayScale Securities,LLC(“GrayScale Securities”)簽訂了分銷及營銷協議(“分銷及營銷協議”),以協助基金經理分銷基金股份(“股份”),為基金制定持續的營銷計劃,準備有關股份的營銷材料,包括基金網站上的內容,以及執行基金的營銷計劃。因此,自2022年10月3日起,GrayScale證券是股票的分銷商和營銷商。灰階證券是美國證券交易委員會的註冊經紀自營商,也是FINRA的成員。

 

於2022年10月3日,基金經理與灰階證券訂立參與者協議(“參與者協議”),根據協議,灰階證券同意擔任基金的授權參與者(以該身份,即“授權參與者”)。參與者協議規定了通過授權參與者創建基金股份的程序,這些程序與基金與Genesis Global Trading,Inc.(“Genesis”)現有參與者協議中規定的創建股票的程序基本相似,不同之處在於授權參與者可以聘請一個或多個服務提供商(任何此類服務提供商,“流動資金提供商”)代表授權參與者尋找與創建股票相關的數字資產。除了作為註冊經紀交易商並與基金經理簽訂參與者協議外,GrayScale Securities或其流動性提供商還將擁有Coinbase託管信託公司(基金的託管人)所知的屬於授權參與者或其流動性提供商的數字資產錢包地址。自2022年10月3日起,灰度證券是該基金唯一代理授權參與者。灰階證券已聘請Genesis作為流動性提供商。

 

灰階證券為基金經理的全資附屬公司,亦為基金的聯屬公司及關聯方。雖然指數供應商(定義見基金截至2022年6月30日止年度的Form 10-K年度報告(“年報”))目前並未使用來自場外市場或衍生工具平臺的數據,但它可決定在未來納入來自該等市場或平臺的定價及交易數據,其中可能包括GrayScale Securities及/或Genesis。此外,經理和經理的母公司數字貨幣集團公司的幾名員工是在FINRA註冊的代表,他們將在未來通過GrayScale證券保留他們的FINRA執照。

 

前述描述是對分銷和營銷協議或參與者協議中的每一個的概述,而不是對每個參與者協議的完整描述,並且通過參考日期為2022年10月3日的分銷和營銷協議和日期為2022年10月3日的參與者協議來限定其整體,這兩個協議分別作為附件4.1和10.1提交於此,並通過引用結合於此。本文中使用但未定義的大寫術語具有年度報告中規定的含義。

 

項目1.02。終止實質性的最終協議。

 

於2022年10月3日,就與GrayScale Securities訂立分銷及營銷協議一事,基金經理及Genesis同意終止經理、基金及Genesis於2019年11月15日訂立的分銷及營銷協議,根據該協議,Genesis協助基金經理分銷股份。因此,自2022年10月3日起,Genesis不再擔任基金股票的分銷商和營銷商。

 

2022年10月3日,基金經理和Genesis同意終止基金經理、基金和Genesis之間於2019年1月11日簽訂的參與者協議,該協議規定了設立股份的程序。因此,自2022年10月3日起,Genesis不再作為該基金的授權參與者,但將繼續作為流動性提供者。

項目9.01財務報表和物證。

(D)展品

 

證物編號:

 

描述

 4.1

 

管理人與GrayScale Securities,LLC之間的參與者協議,日期為2022年10月3日,作為授權參與者

 10.1

 

經銷和營銷協議,日期為2022年10月3日,由基金經理和GrayScale Securities,LLC簽署

 104

 

封面交互數據文件(封面XBRL標記嵌入到內聯XBRL文檔中)

 

 

 


 

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使本報告由正式授權的簽署人代表其簽署。

 

 

 

GrayScale Investments,擔任GrayScale Digital Large Cap Fund LLC的經理

 

 

 

 

日期:

2022年10月3日

發信人:

/s/Michael Sonnenshin

 

 

 

邁克爾·索南辛首席執行官