美國

美國證券交易委員會

華盛頓特區，郵編：20549

表格6-K

外國私人發行人報告

依據規則第13A-16或15D-16

根據1934年《證券交易法》

2022年9月30日

委託公文編號：001-10257

巴克萊銀行公司

(註冊人姓名)

丘吉爾廣場1號

倫敦E14 5HP

英國

(主要行政辦公室地址)

用複選標記表示註冊人是否提交或將提交年度報告

 

表格20-F或表格40-F

 

用複選標記表示註冊人是否按照S-T規則第101(B)(1)條所允許的紙質形式提交表格6-K：☐

 

用複選標記表示註冊人是否按照S-T規則第101(B)(7)條所允許的紙質提交表格6-K：☐

 

本6-K表報告應被視為已通過引用納入巴克萊銀行PLC的S-8表(第333-112796、333-112797、333-149301、333-149302號文件)和F-3表(第333-265158號文件)的登記聲明中，並自本報告提交之日起被視為其中的一部分，但不得被隨後提交或提供的文件或報告所取代。

2022年9月30日

 

巴克萊和巴克萊銀行(“巴克萊”)

 

巴克萊銀行美國貨架下超額發行的最新情況

與美國證券交易委員會的結算

 

美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)已宣佈其對巴克萊公司(“巴克萊”)和巴克萊銀行(“巴克萊銀行”)的調查結果，涉及巴克萊銀行根據其某些美國貨架登記聲明超額發行證券。根據該決議的條款，以及如必和必拓和必和必拓的H122業績公告所反映的，必和必拓和北京必和必拓將支付總計2億美元的罰款，但不承認或否認美國證券交易委員會的調查結果。美國證券交易委員會已確認，北京北控向票據持有人發出的獨立撤銷要約滿足其收回及相關預判利益的要求。

 

超額發行的財務影響

 

繼2022年9月15日宣佈撤銷要約到期後，巴克萊確認，與在美國超額發行證券有關的税後累計淨應佔虧損預計將與BPLC和BBPLC的H122業績中披露的財務影響保持實質性一致。BPLC將於2022年10月26日左右發佈的Q322業績公告將提供進一步的細節，包括受影響證券的市場價格變化導致與撤銷要約相關的成本減少的程度，被與對衝安排相關的收入相應減少所抵消。

 

由外部律師領導的審查

 

先前宣佈的關於超額發行的事實和情況的審查，以及由外部律師領導的與此類發行相關的控制環境的審查(“審查”)現已完成。超額發行 是因為在BBPLC受到發行限制後，巴克萊沒有建立跟蹤發行的機制。超額發行的主要原因包括：第一，未能發現並向高級管理人員彙報失去知名發行人地位的後果；第二，證券發行的所有權結構分散。

 

審查報告進一步得出結論，超額發行的發生並不是由於普遍缺乏對巴克萊控制的關注所致，而巴克萊管理層一直強調保持有效控制的重要性。

審查結果將用於考慮與這一事項有關的個人責任，並可能包括薪酬調整，包括對過去浮動薪酬的調整、採取紀律行動的可能性和適當的業績管理。

 

– ENDS –

注：上述BPLC和BBPLC H122業績包括與超額發行證券有關的進一步披露。

 

如需更多信息，請聯繫：

 

關於巴克萊銀行

 

巴克萊是一家英國全能銀行。我們根據業務、不同類型的客户和客户以及地理位置進行多樣化。我們的業務包括世界各地的消費者銀行和支付業務，以及作為一家頂級、全方位服務的全球企業和投資銀行，所有這些都得到了我們的服務公司的支持，該公司在整個巴克萊集團提供技術、運營和功能服務。欲瞭解更多有關巴克萊的信息，請訪問我們的網站：www.barclays。

 

前瞻性陳述

 

本公告包含符合1934年美國證券交易法第21E節(經修訂)和1933年美國證券法第27A節(經修訂)的前瞻性表述，涉及BPLC、BBPLC和本集團。巴克萊提醒讀者，任何前瞻性陳述都不是未來業績的保證，實際結果或其他財務狀況或業績指標可能與前瞻性陳述中包含的那些 大不相同。這些前瞻性陳述不僅與歷史或當前事實有關，這一事實可以加以識別。前瞻性陳述有時使用諸如“可能”、“將”、“尋求”、“繼續”、“目標”、“預期”、“目標”、“預計”、“預計”、“估計”、“打算”、“計劃”、“目標”、“相信”、“實現”等詞語或其他類似含義的詞語。這些陳述基於巴克萊管理層目前的信念和預期，可能會受到重大風險和不確定性的影響。實際結果可能與前瞻性陳述中表達的結果大不相同。可能影響巴克萊未來財務狀況和業績的因素載於BPLC和BBPLC分別提交給美國證券交易委員會的文件中(包括但不限於BPLC和BBPLC各自提交給美國證券交易委員會的經修訂的20-F表格年度報告，以及截至2022年6月30日的六個月的中期業績公告)，這些文件可在美國證券交易委員會的網站www.sec.gov上查閲。

 

根據巴克萊在任何相關司法管轄區(包括但不限於英國和美國)適用的法律法規所規定的有關披露和持續信息的義務，我們 不承擔公開更新或修改任何前瞻性陳述的義務，無論是由於新信息、未來事件或其他原因。

簽名

 

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的簽署人代表其簽署。

 

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