美國證券交易委員會表4
| 表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區，20549 實益所有權變更聲明 根據1934年《證券交易法》第16(A)條提交 或1940年《投資公司法》第30(H)條 |
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| 如果不再受第16條的約束，請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。 看見 説明1(B)。 | |||||||||||||||||
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 眼科治療公司 [OCUL ] |
5.舉報人與出具人的關係
(請勾選所有適用項)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 09/27/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
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4.如有修改，原件提交日期
(月/日/年) |
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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| 表一--獲得、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.保安名稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2a.視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代碼(實例 8) | 4.收購證券(A)或處置證券(D)(Instr. 3、4和5) | 5. 報告交易後實益擁有的證券金額(實例 3和4) | 6.所有權形式：直接(D)或間接(I)(例如 4) | 7.間接實益所有權的性質(實例 4) | |||
| 代碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
| 普通股，每股面值0.0001美元 | 09/27/2022 | P | 130,000(1) | A(2) | $4.6794(4) | 6,074,761(2)(3) | I(2)(3) | 按家庭客户端(2)(3) | ||
| 普通股，每股面值0.0001美元 | 09/28/2022 | P | 1,200(1) | A(2) | $4.1(5) | 6,075,961(2)(3) | I(2)(3) | 按家庭客户端(2)(3) | ||
| 普通股，每股面值0.0001美元 | 09/29/2022 | P | 18,800(1) | A(2) | $4.0419(6) | 6,094,761(2)(3) | I(2)(3) | 按家庭客户端(2)(3) | ||
| 表二--取得、處置或實益擁有的衍生證券(例如，看跌、看漲、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生證券(Instr. 3) | 2.衍生證券折算或行權價格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代碼(實例 8) | 5. 購買(A)或處置(D)的衍生證券數量(實例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.證券相關衍生證券(Instr. 3和4) | 8.衍生證券(Instr. 5) | 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(實例 4) | 10.所有權形式：直接(D)或間接(I)(例如 4) | 11.間接實益所有權的性質(實例 4) | ||||
| 代碼 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | ||||||||
| 答覆説明： |
| 1.這些普通股是在公開市場交易中購買的，每股面值0.0001美元(“普通股”)。 |
| 2.根據1940年《投資顧問法》第202(A)(11)(G)-1條(“家族理財室規則”)，報告人是同一家族的家族理財室。根據其與其“家族客户”(定義見家族辦公室規則)之間的投資管理協議(“IMA”)，報告人對每個家族客户持有的普通股行使投票權和處分權。報告人還根據之前於2020年5月19日提交給美國證券交易委員會的經不時修訂的附表13D，根據1934年《證券交易法》規則13D-1報告實益所有權。 |
| 3.代表報告人透過與家族客户訂立的IMA實益擁有的證券。由報案人提交本表格4所取得的證券，由報案人的家庭客户第1章有限責任公司(“第1章”)備案擁有。第一章由水晶信託公司作為AR不可撤銷信託的受託人擁有90%以上的股份。報告人對報告人的家族客户實益擁有的證券並無金錢上的利益。 |
| 4.表示本行項目所列的加權平均數。2022年9月27日，報告人以4.6794美元的加權平均價(最低為4.2美元，最高為5.31美元)收購了130,000股普通股。應美國證券交易委員會工作人員、發行人或發行人證券持有人的要求，報告人應提供按每個單獨價格買賣的普通股數量的完整信息。 |
| 5.表示本行項目所列的加權平均數。2022年9月28日，報告人以4.10美元的加權平均價收購了1200股普通股(所有股票都是以4.10美元的價格購買的，因此沒有提供範圍)。 |
| 6.表示本行項目所列的加權平均數。2022年9月29日，報告人以加權平均價4.0419美元(最低為4美元，最高為4.1美元)收購了18,800股普通股。應美國證券交易委員會工作人員、發行人或發行人證券持有人的要求，報告人應提供按每個單獨價格買賣的普通股數量的完整信息。 |
| 首席運營官理查德·A·西爾伯伯格 | 09/29/2022 | |
| **舉報人簽名 | 日期 | |
| 提醒：為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
| *如果表格是由多名報告人提交的， 看見 Instruction 4 (b)(v). | ||
| **故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注：本表格一式三份，其中一份必須手工簽署。如果空間不足，請執行以下操作： 看見 程序説明6。 | ||
| 除非表格顯示當前有效的OMB號碼，否則對本表格中所包含的信息收集作出答覆的人員不需要作出答覆。 | ||