根據2022年9月29日提交給美國證券交易委員會的文件 | 註冊號碼333-_ |
美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,郵編:20549
表格S-8
註冊聲明
根據1933年《證券法》
東北社區班科普公司。
(註冊人的確切姓名載於其章程)
馬裏蘭州 | 86-3173858 | |
(註冊成立或組織的國家或其他司法管轄區) | (税務局僱主身分證號碼) |
紐約州懷特普萊恩斯漢密爾頓大道325號 | 10601 | |
(主要行政辦公室地址) | (郵政編碼) |
東北社區班科普公司。
2022年股權激勵計劃
(圖則全稱)
肯尼思·馬丁內克
董事長兼首席執行官
東北社區銀行公司。
漢密爾頓大道325號
紐約懷特普萊恩斯郵編:10601
(服務代理的名稱和地址 )
(914) 684-2500
(服務代理商的電話號碼,包括區號 )
複製到:
克里斯蒂娜·M·加圖索,Esq.
蘇珊·A·沃克,Esq.
基爾帕特里克·湯森&斯托克頓律師事務所
華盛頓特區,郵編:20005
(202) 508-5800
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司還是新興的 成長型公司。請參閲《交易法》第12b-2條規則中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小申報公司”和“新興成長型公司”的定義。
大型加速文件服務器- | 加速文件管理器- |
非加速文件管理器x | 較小的報告公司x |
新興成長型公司x |
如果是一家新興成長型公司, 用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據證券法第7(A)(2)(B)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。?
東北社區班科普公司。
第一部分
第10(A)條招股章程所規定的資料
第 項1、2、計劃信息、註冊人員信息、員工計劃年度信息。
包含 本註冊聲明第一部分規定的東北社區銀行2022股權激勵計劃(“計劃”)信息的文件將按照規則428(B)(1)的規定發送或分發給該計劃的參與者。根據規則428,此類文件 無需作為本註冊聲明的一部分或根據規則424作為招股説明書或招股説明書補編提交給美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)。這些文件和根據本註冊説明書第II部分第3項以引用方式併入的信息 合在一起,構成本註冊説明書的招股説明書。
第II部
登記聲明中所要求的信息
項目3.通過引用併入文件。
東北社區銀行向美國證券交易委員會提交或將提交的以下文件 通過引用併入本註冊説明書中:
(A) 註冊人於2022年3月30日提交給美國證券交易委員會的截至2021年12月31日的Form 10-K年度報告,包括通過引用併入公司Form 10-K的信息,這些信息來自公司於2022年4月19日提交給委員會的關於附表14A的最終委託書(文件第001-40589號)。
(B) 註冊人分別於2022年5月13日和2022年8月12日向美國證券交易委員會提交的截至2022年3月31日和2022年6月30日的10-Q表格季度報告(文件編號001-40589)。
(C) 登記人於2022年3月30日向美國證券交易委員會提交的10-K表格年度報告附件4.1中對登記人普通股的描述。
(D) 註冊人分別於2022年5月5日、2022年5月31日、2022年6月29日和2022年7月28日提交給美國證券交易委員會的Form 8-K當前報告(除Form 8-K第2.02、7.01和9.01項中提供的部分外)(文件編號001-40589)。
(E) 註冊人根據《交易法》第13(A)、13(C)、14或15(D)條提交的所有文件(如適用),在本協議生效日期之後、提交生效後修正案之前提交的所有文件(在每種情況下,除第2.02項規定的部分外),註銷所有當時仍未出售的證券。表格8-K的7.01及9.01)。
就本註冊聲明而言,本註冊聲明或以引用方式併入或視為併入的文件中所載的任何陳述,或以引用方式併入或視為併入本註冊聲明的任何其他隨後提交的文件中的陳述修改或取代該陳述的情況下,應視為已被修改或取代。任何如此修改或被取代的聲明不應被視為本註冊聲明的一部分,除非被如此修改或取代。
2
第4項證券説明
不適用。
項目5.被點名的專家和律師的利益
沒有。
項目6.對董事和高級職員的賠償
如公司公司章程第九條 所述。
第九條: 本公司應向(A)其董事和高級管理人員提供賠償,無論是為本公司服務,還是應其要求向任何其他實體提供賠償,最大限度地受到現在或今後有效的馬裏蘭州一般法律的要求或允許,包括根據所需程序預支費用,以及(B)由董事會或本公司章程授權並經法律允許的其他員工和代理人。上述賠償權利不得排除尋求賠償的人可能享有的任何權利。董事會可採取必要行動以執行此等賠償條款,並獲明確授權不時通過、批准及修訂實施該等條款或法律許可的進一步賠償安排的附例、決議或合約。對公司修訂和重述條款的任何修改,不得限制或消除根據本條款對在修改或廢除之前發生的行為或不作為所規定的賠償權利。根據第九條 支付的任何賠償款項均須遵守《聯邦存款保險法》(美國聯邦法典第12編1828(K))第18(K)節和聯邦存款保險公司在其下頒佈的條例(美國聯邦存款保險公司第12編第359條),並以此為條件。
第7項要求的註冊豁免。
沒有。
項目8.展品
以下展品以表格S-8(編號一般對應於S-K規則第601項中的展示表)與本註冊聲明一起存檔或通過引用併入本註冊説明書。
證物清單(除另有説明外,隨函存檔):
4.1 | 東北社區Bancorp,Inc.公司章程(1) |
4.2 | 東北社區銀行公司章程。(2) |
4.3 | 東北社區銀行股份有限公司股票證書樣本。(3) |
10.1 | 東北社區銀行股份有限公司2022年股權激勵計劃(4) |
10.2 | 基於時間的董事限制性股票獎勵協議的格式 |
10.3 | 董事非限制性股票期權獎勵協議格式 |
10.4 | 基於時間的高管限制性股票協議的形式 |
3
10.5 | 基於業績的高管限制性股票協議的形式 |
10.6 | 高管非限制性股票期權獎勵協議的格式 |
5.1 | Kilpatrick Townsend&Stockton LLP對正在登記的證券的意見 |
23.1 | 基爾帕特里克·湯森和斯托克頓律師事務所同意(載於附件5.1) |
23.2 | S.R.斯諾德格拉斯同意,P.C. |
23.3 | BDO USA LLP同意 |
107 | 備案費表 |
(1) | 作為公司S-1表格註冊説明書的附件3.1提交,於2021年3月8日向美國證券交易委員會提交(文件編號333-253982)。 |
(2) | 作為公司表格S-1登記聲明的附件3.2提交,經修訂,最初於2021年3月8日向美國證券交易委員會提交(文件編號333-253982)。 |
(3) | 作為公司經修訂的S-1表格註冊説明書的附件4.0提交的 最初於2021年3月8日向美國證券交易委員會提交(文件編號333-252982)。 |
(4) | 通過參考本公司於2022年8月19日提交給美國證券交易委員會的附表14A最終委託書附件A而合併。(第001-40589號案卷)。 |
項目9.承諾
以下籤署的註冊人 特此承諾:
(1) to 在提出要約或出售的任何期間,對本登記聲明提交一份生效後的修正案:
(I) to 包括1933年《證券法》第10(A)(3)條規定的任何招股説明書;
(Ii) 至 在招股説明書中反映在註冊説明書生效日期(或最近生效後的 修訂)之後發生的、個別或整體代表註冊説明書所載信息發生根本變化的任何事實或事件 。儘管有上述規定,證券發行量的任何增加或減少(如果發行證券的總美元價值不會超過登記的證券)以及與估計最高發售區間的低端或高端的任何偏離,可以按照第424(B)條的規定以招股説明書的形式向美國證券交易委員會提交,條件是在合計中,成交量和價格的變化不超過有效登記説明書“註冊費計算”表中規定的最高總髮行價的20%;以及
(Iii) 至 包括登記聲明中以前未披露的與分配計劃有關的任何重大信息,或登記聲明中對此類信息的任何重大更改。
但前提是, ,本條第(1)(I)和(1)(Ii)款不適用於以下情況:註冊人根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條向證券交易委員會提交或提交的報告 通過引用 併入本註冊聲明中。
(2) 規定,就確定1933年《證券法》所規定的任何責任而言,每一項生效後的修正案均應被視為與其中所提供的證券有關的新的登記聲明,而當時該等證券的要約應被視為其最初的真誠要約;以及
4
(3) 以 通過後生效修正案的方式從註冊中刪除在發行終止時仍未出售的任何正在註冊的證券 。
(4) 如果註冊人的董事、高級管理人員和控制人可以根據前述條款或其他規定對根據1933年證券法產生的責任進行賠償,註冊人已被告知,美國證券交易委員會認為這種賠償違反了該法所表達的公共政策,因此無法強制執行。如果該董事、高級職員或控制人就正在登記的證券提出賠償要求,則除非註冊人的律師認為 事項已通過控制先例解決,否則註冊人將就此類責任(註冊人支付因成功抗辯任何訴訟、訴訟或法律程序而招致或支付的費用除外)提出賠償要求。向具有適當管轄權的法院提交是否違反該法案所表達的公共政策的問題,並將以該問題的最終裁決為準。
5
簽名
註冊人。
根據1933年《證券法》的要求,東北社區銀行股份有限公司證明其有合理理由相信其符合提交S-8表格的所有要求,並已於2022年9月29日在紐約州懷特普萊恩斯市正式促使簽署本註冊聲明的 簽署人正式授權。
東北社區班科普公司。 | ||
發信人: | 肯尼斯·A·馬丁內克 | |
肯尼思·馬丁內克 | ||
董事長兼首席執行官 |
授權委託書
我們,以下籤署的東北社區銀行的董事和官員,特此分別組成並任命Kenneth A.Martinek和Donald S.Hom為真實和合法的事實律師和代理人,具有充分的替代和再代理的權力,以任何和所有身份以任何和所有身份簽署對S-8表格註冊聲明的任何或所有修訂,並向美國證券交易委員會提交該聲明及其所有證物和其他相關文件。 授予上述代理律師和代理人完全的權力和授權,以作出和執行他或她本人可能或可以親自作出的一切必要和必要的作為和事情,以及他或她本人可能或可以親自作出的所有意圖和目的,特此批准並確認 上述代理律師和代理人或他們的代理人可以合法地作出或安排作出的所有行為和事情。
根據1933年《證券法》的要求,本註冊聲明已由下列人員以指定的身份和日期簽署。
名字 | 標題 | 日期 | ||
肯尼斯·A·馬丁內克 | 主席,以及 | 2022年9月29日 | ||
肯尼思·馬丁內克 | 首席執行官 | |||
(首席行政官) | ||||
/s/Donald S.Hom | 常務副祕書長總裁和 | 2022年9月29日 | ||
唐納德·S·霍姆 | 首席財務官 | |||
(首席財務會計官) | ||||
/s/Diane B.Cavanaugh | 董事 | 2022年9月29日 | ||
黛安·B·卡瓦諾 | ||||
查爾斯·M·西里洛 | 董事 | 2022年9月29日 | ||
查爾斯·M·西里洛 | ||||
/s/Jose M.Collazo | 總裁和首席運營官 | 2022年9月29日 | ||
何塞·M·科拉佐 | 和董事 | |||
/s/尤金·M·馬吉爾 | 董事 | 2022年9月29日 | ||
尤金·M·馬吉爾 | ||||
查爾斯·A·馬丁內克 | 董事 | 2022年9月29日 | ||
查爾斯·馬丁內克 | ||||
約翰·F·麥肯齊 | 董事 | 2022年9月29日 | ||
約翰·F·麥肯齊 | ||||
/s/凱文·P·奧馬利 | 董事 | 2022年9月29日 | ||
凱文·P·奧馬利 | ||||
//肯尼思·H·託馬斯 | 董事 | 2022年9月29日 | ||
肯尼思·H·託馬斯 | ||||
琳達·M·斯旺 | 董事 | 2022年9月29日 | ||
琳達·M·斯旺 |