美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
表格8-K
當前報告
依據第13或15(D)條
1934年《證券交易法》
報告日期(最早報告的事件日期)：
(註冊人的確切姓名載於其章程)
| (國家或其他司法管轄區 成立為法團) |
(佣金) 文件編號) |
(税務局僱主 識別號碼) |
| (主要執行辦公室地址) | (郵政編碼) |
(
(註冊人的電話號碼，包括區號)
不適用
(前姓名或前地址，如自上次報告以來有所更改)
如果表格8-K的提交意在同時滿足註冊人根據下列任何一項規定的提交義務，請勾選下面相應的框：
根據《證券法》第425條的書面通知(《聯邦判例彙編》第17卷，230.425頁) |
根據《交易法》(17CFR)第14a-12條徵求材料240.14a-12) |
《規則》規定的開庭前通知14d-2(b)根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2(B)) |
《規則》規定的開庭前通知13e-4(c)根據《交易法》(17 CFR 240.13E-4(C)) |
根據該法第12(B)條登記的證券：
每個班級的標題 |
交易 |
各交易所名稱 | ||
| * | ||||
| * |
用複選標記表示註冊人是否為1933年證券法規則405(本章230.405節)或1934年證券交易法規則12b-2所界定的新興成長型公司(§240.12b-2本章的內容)。
新興成長型公司
如果是一家新興的成長型公司，用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。
| * | 註冊人的普通股和認股權證於2022年7月11日開始在場外粉色市場獨家交易，代碼分別為“ENJYQ”和“ENJWQ”。 |
| 項目5.02 | 董事或某些高級人員的離職；董事的選舉；某些高級人員的委任；某些高級人員的補償安排。 |
如先前在2022年6月30日提交給美國證券交易委員會(以下簡稱“美國證券交易委員會”)的8-K表格的最新報告中披露的那樣，Legacy EJY Inc.(F/k/a/“Joy Technology，Inc.本公司(“本公司”)及其若干全資附屬公司(連同本公司、“債務人”)於2022年6月30日向美國特拉華州地區破產法院(“破產法院”)根據美國法典(“破產法”)第11章第11章向特拉華州破產法院(“破產法院”)提出自願呈請(以及由此展開的案件，即“第11章案件”)。第11章的案件以“in Re Legacy EJY Inc.，et al.，Case No.”的標題共同管理。22-10580.”案卷上的文件和其他與破產法第11章案件相關的信息可以在https://cases.stretto.com/EnjoyTechnology/.免費在線獲得。該網站上提供的文件和其他信息不是本報告8-K表格的一部分，也不應被視為通過引用將其併入本報告表格8-K
正如先前於2022年9月1日提交予美國證券交易委員會的現行8-K表格報告所披露，於2022年8月31日，債務人根據於2022年7月25日與Asurion，LLC訂立的經修訂的若干資產購買協議，完成了根據破產法第363條進行的實質上所有資產的出售(“出售”)。
2022年9月22日，破產法院發佈命令，授權實施關鍵員工激勵計劃(KEIP)，批准KEIP的條款，並給予相關救濟(案卷編號454)。
KEIP向債務人的首席法務官和公司祕書(“KEIP參與者”)提供現金獎勵。根據KEIP計劃，債務人將在完成出售(“出售KEIP獎”)時支付250,000美元；(Ii)在債務人第11章計劃(“逐步減少KEIP獎”)生效日期時支付50,000至350,000美元，視債務人第11章計劃的生效日期而定；和(Iii)250,000美元，如果一般無擔保債權人獲得100%的追回，則在最終分配給債權人時或在生效日期後債務人管理人或受託人認為適當的時間支付(“額外的KEIP獎”，與銷售KEIP獎和逐步減少KEIP獎一起，稱為“KEIP獎”)。如果破產管理人第11章計劃的生效日期在2022年12月1日之前，KEIP將獲得350,000美元的逐步減少，在該日期之後，每週減少25,000美元。如果KEIP參與者沒有繼續受僱於債務人，直到債務人第11章計劃的生效日期，KEIP獎勵將不會支付給KEIP參與者，否則將受到追回的影響。KEIP獎勵並不取代KEIP參與者有權獲得的合同遣散費。
有關前瞻性陳述的警示通知
這份8-K表格的當前報告包含修訂後的1933年《證券法》第27A節和修訂後的1934年《證券交易法》第21E節所指的“前瞻性陳述”。由於某些風險和其他因素，公司的實際結果可能與這些前瞻性陳述中預期的大不相同，這些因素包括：與第11章案件有關的風險和不確定因素，包括但不限於，公司就第11章案件中的動議獲得破產法院批准的能力，第11章案件對公司和各股東利益的影響，第11章案件對公司和各股東利益的影響，破產法院對第11章案件的裁決和第11章案件的總體結果，破產法第11章案件的期限和破產法第11章案件中與第三方動議有關的風險；與公司普通股和認股權證在場外粉色市場的交易有關的風險；破產法第11章案件可能被轉換為破產法第7章案件的風險；以及公司季度報告中列出的其他風險因素10-Q截至2022年3月31日的季度，以及提交給美國證券交易委員會的其他文件。因此，公司告誡讀者不要依賴這些前瞻性陳述。所有可歸因於公司或代表公司行事的人的前瞻性陳述都明確地受到前述警告性聲明的限制。所有這些表述僅在作出之日發表，除法律要求外，公司沒有義務公開更新或修改任何前瞻性表述，無論是由於新信息、未來事件或其他原因。
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的下列簽署人代表其簽署。
| LEGACY EJY, INC. | ||||||
| 日期：2022年9月28日 | ||||||
| 發信人： | /s/羅恩·約翰遜 | |||||
| 羅恩·約翰遜 | ||||||
| 首席執行官 | ||||||