美國證券交易委員會表4

表格4 美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549

實益所有權變更聲明

根據1934年《證券交易法》第16(A)條提交
或1940年《投資公司法》第30(H)條
OMB審批
OMB編號: 3235-0287
估計平均負擔
每次回覆的小時數: 0.5
如果不再受第16條的約束,請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。 看見 説明1(B)。
1.報告人姓名或名稱及地址*
希利·威廉·羅伯特

(最後一個) (一) (中)
工業路985號,205號套房

(街道)
聖卡洛斯 94070

(城市) (州) (Zip)
2.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 Presto Automation Inc. [聯合國安理會 ] 5.舉報人與出具人的關係
(請勾選所有適用項)
董事 10%的所有者
X 高級船員(請在下面註明頭銜) 其他(請在下面説明)
首席技術官
3.最早成交日期 (月/日/年)
09/21/2022
4.如有修改,原件提交日期 (月/日/年)
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
X 由一名舉報人提交的表格
由多於一名報案人提交的表格
表一--獲得、處置或實益擁有的非衍生證券
1.保安名稱(Instr. 3) 2.交易日期 (月/日/年) 2a.視為執行日期(如果有) (月/日/年) 3.交易代碼(實例 8) 4.收購證券(A)或處置證券(D)(Instr. 3、4和5) 5. 報告交易後實益擁有的證券金額(實例 3和4) 6.所有權形式:直接(D)或間接(I)(例如 4) 7.間接實益所有權的性質(實例 4)
代碼 V 金額 (A)或(D) 價格
普通股 09/21/2022 A(1) 40,496 A (1) 40,496 D
表二--取得、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌、看漲、認股權證、期權、可轉換證券)
1.衍生證券(Instr. 3) 2.衍生證券折算或行權價格 3.交易日期 (月/日/年) 3A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) 4.交易代碼(實例 8) 5. 購買(A)或處置(D)的衍生證券數量(實例 3、4和5) 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) 7.證券相關衍生證券(Instr. 3和4) 8.衍生證券(Instr. 5) 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(實例 4) 10.所有權形式:直接(D)或間接(I)(例如 4) 11.間接實益所有權的性質(實例 4)
代碼 V (A) (D) 可行使的日期 到期日 標題 股份的數額或數目
股票期權 $0.02 09/21/2022 A(1) 546,204 (2) 08/26/2027 普通股 546,204 (1) 546,204 D
股票期權 $0.39 09/21/2022 A(1) 80,992 (3) 11/06/2028 普通股 80,992 (1) 80,992 D
股票期權 $0.41 09/21/2022 A(1) 80,992 (4) 09/21/2029 普通股 80,992 (1) 80,992 D
股票期權 $1.44 09/21/2022 A(1) 184,126 (5) 03/04/2031 普通股 184,126 (1) 184,126 D
賺得股 (1)(6) 09/21/2022 A(1) 266,822 (6) 09/21/2027 普通股 266,822 (1) 266,822 D
答覆説明:
1.反映根據Ventoux CCM Acquisition Corp.(其後更名為“Presto Automation Inc.”,發行者)、Ventoux Merger Sub I Inc.及Ventoux Merger Sub II LLC(各為Ventoux CCM Acquisition Corp.的全資附屬公司)及E La Carte,Inc.(“Old Presto”)訂立並於2021年11月10日修訂的合併協議及計劃(“合併協議”)所收購的證券,據此,發行者收購了Old Presto(“業務合併”)。根據合併協議的條款,在緊接業務合併結束前已發行的每股Old Presto普通股及每股尚未發行的Old Presto購股權分別有權獲得0.8099224419股發行人普通股或購股權,以及若干溢價股份(“溢價股份”)。本次業務合併於2022年9月21日(“截止日期”)結束。
2.截至截止日期,所有期權均可行使。
3.截至截止日期,所有期權均可行使。
4.包括未歸屬期權,其中截至成交日有29,697個,按月等額分期付款直至2024年7月1日。
5.包括截至截止日期每月等額分期付款直至2023年1月14日的未歸屬期權,其中有30,687個期權。
6.完成業務合併後,報告人獲得了收購發行人普通股的權利如下:如果發行人普通股的成交量加權平均價格(VWAP)在成交日三週年或之前的任何30個交易日內的20個交易日內等於或超過12.50美元,將向報告人發行一半的收益股票;如果發行者普通股的VWAP在截止日期五週年或之前的任何30個交易日內的20個交易日內等於或超過15.00美元,將向報告人發行一半。
/s/斯蒂芬·佩裏,作為事實律師 09/23/2022
**舉報人簽名 日期
提醒:為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。
*如果表格是由多名報告人提交的, 看見 Instruction 4 (b)(v).
**故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a).
注:本表格一式三份,其中一份必須手工簽署。如果空間不足,請執行以下操作: 看見 程序説明6。
除非表格顯示當前有效的OMB號碼,否則對本表格中所包含的信息收集作出答覆的人員不需要作出答覆。