美國證券交易委員會表4
| 表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區，20549 實益所有權變更聲明 根據1934年《證券交易法》第16(A)條提交 或1940年《投資公司法》第30(H)條 |
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| 如果不再受第16條的約束，請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。 看見 説明1(B)。 | |||||||||||||||||
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 Moderna公司 [MRNA3 ] |
5.舉報人與出具人的關係
(請勾選所有適用項)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 09/21/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
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4.如有修改，原件提交日期
(月/日/年) |
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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| 表一--獲得、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.保安名稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2a.視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代碼(實例 8) | 4.收購證券(A)或處置證券(D)(Instr. 3、4和5) | 5. 報告交易後實益擁有的證券金額(實例 3和4) | 6.所有權形式：直接(D)或間接(I)(例如 4) | 7.間接實益所有權的性質(實例 4) | |||
| 代碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
| 普通股 | 09/21/2022 | M(1) | 40,000 | A | $0.99 | 5,451,946 | D | |||
| 普通股 | 09/21/2022 | S(1) | 1,985 | D | $126.16(2) | 5,449,961 | D | |||
| 普通股 | 09/21/2022 | S(1) | 4,943 | D | $127.53(3) | 5,445,018 | D | |||
| 普通股 | 09/21/2022 | S(1) | 10,284 | D | $128.8(4) | 5,434,734 | D | |||
| 普通股 | 09/21/2022 | S(1) | 18,114 | D | $129.5(5) | 5,416,620 | D | |||
| 普通股 | 09/21/2022 | S(1) | 3,274 | D | $130.5(6) | 5,413,346 | D | |||
| 普通股 | 09/21/2022 | S(1) | 1,400 | D | $131.44(7) | 5,411,946 | D | |||
| 普通股 | 09/22/2022 | M(1) | 40,000 | A | $0.99 | 5,451,946 | D | |||
| 普通股 | 09/22/2022 | S(1) | 15,336 | D | $124.21(8) | 5,436,610 | D | |||
| 普通股 | 09/22/2022 | S(1) | 24,264 | D | $125.08(9) | 5,412,346 | D | |||
| 普通股 | 09/22/2022 | S(1) | 400 | D | $125.88(10) | 5,411,946 | D | |||
| 普通股 | 09/22/2022 | S(11) | 10,000 | D | $124.2 | 6,704,880 | I | 請參閲腳註(12) | ||
| 普通股 | 9,050,372 | I | 請參閲腳註(13) | |||||||
| 表二--取得、處置或實益擁有的衍生證券(例如，看跌、看漲、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生證券(Instr. 3) | 2.衍生證券折算或行權價格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代碼(實例 8) | 5. 購買(A)或處置(D)的衍生證券數量(實例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.證券相關衍生證券(Instr. 3和4) | 8.衍生證券(Instr. 5) | 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(實例 4) | 10.所有權形式：直接(D)或間接(I)(例如 4) | 11.間接實益所有權的性質(實例 4) | ||||
| 代碼 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | ||||||||
| 股票期權(購買權) | $0.99 | 09/21/2022 | M(1) | 40,000 | (14) | 08/19/2023 | 普通股 | 40,000 | $0 | 3,187,155 | D | ||||
| 股票期權(購買權) | $0.99 | 09/22/2022 | M(1) | 40,000 | (14) | 08/19/2023 | 普通股 | 40,000 | $0 | 3,147,155 | D | ||||
| 答覆説明： |
| 1.報告的交易是根據2018年12月28日通過的規則10b5-1交易計劃完成的，該規則最後一次修訂是在2022年3月15日，並如發行人於2022年5月24日提交給美國證券交易委員會的最新8-K表格報告中進一步描述的那樣。 |
| 2.第4欄所報價格為加權平均價格。這些股票在多筆交易中出售，價格從125.88美元到126.64美元不等。有關以每個單獨價格出售的股票數量的完整信息，可以根據要求向美國證券交易委員會工作人員提供。 |
| 3.第4欄所報價格為加權平均價格。這些股票在多筆交易中出售，價格從127.03美元到128.02美元不等。有關以每個單獨價格出售的股票數量的完整信息，可以根據要求向美國證券交易委員會工作人員提供。 |
| 4.第4欄所報價格為加權平均價格。這些股票在多筆交易中出售，價格從128.06美元到129.06美元不等。有關以每個單獨價格出售的股票數量的完整信息，可以根據要求向美國證券交易委員會工作人員提供。 |
| 5.第4欄所報價格為加權平均價格。這些股票在多筆交易中出售，價格從129.07美元到130.07美元不等。有關以每個單獨價格出售的股票數量的完整信息，可以根據要求向美國證券交易委員會工作人員提供。 |
| 6.第4欄所報價格為加權平均價格。這些股票在多筆交易中出售，價格從130.08美元到131.05美元不等。有關以每個單獨價格出售的股票數量的完整信息，可以根據要求向美國證券交易委員會工作人員提供。 |
| 7.第4欄所報價格為加權平均價格。這些股票在多筆交易中出售，價格從131.32美元到131.55美元不等。有關以每個單獨價格出售的股票數量的完整信息，可以根據要求向美國證券交易委員會工作人員提供。 |
| 8.第4欄所報價格為加權平均價格。這些股票在多筆交易中出售，價格從123.75美元到124.75美元不等。有關以每個單獨價格出售的股票數量的完整信息，可以根據要求向美國證券交易委員會工作人員提供。 |
| 9.第4欄所報價格為加權平均價格。這些股票在多筆交易中出售，價格從124.76美元到125.75美元不等。有關以每個單獨價格出售的股票數量的完整信息，可以根據要求向美國證券交易委員會工作人員提供。 |
| 10.第4欄所報價格為加權平均價格。這些股票在多筆交易中出售，價格從125.80美元到125.97美元不等。有關以每個單獨價格出售的股票數量的完整信息，可以根據要求向美國證券交易委員會工作人員提供。 |
| 11.本次出售是根據2018年12月18日通過並於2019年9月16日修訂的規則10b5-1交易計劃完成的。 |
| 12.這些股份由OCHA LLC(“OCHA”)直接擁有。報告人是人道協調廳的多數股權單位持有人和唯一管理成員。報告人放棄第16條規定的這些證券的實益所有權，但如有金錢上的利益，則不在此限，本報告不應被視為承認報告人就第16條或任何其他目的而言是此類證券的實益擁有人。 |
| 13.這些股份由波士頓生物技術風險投資公司(“波士頓生物技術”)直接擁有。報告人是波士頓生物技術公司的多數股權單位持有人和唯一管理成員。報告人放棄第16條規定的這些證券的實益所有權，但如有金錢上的利益，則不在此限，本報告不應被視為承認報告人就第16條或任何其他目的而言是此類證券的實益擁有人。 |
| 14.這項選擇權是完全授予並可行使的。 |
| /s/Brian Sandstrom，作為事實律師 | 09/23/2022 | |
| **舉報人簽名 | 日期 | |
| 提醒：為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
| *如果表格是由多名報告人提交的， 看見 Instruction 4 (b)(v). | ||
| **故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注：本表格一式三份，其中一份必須手工簽署。如果空間不足，請執行以下操作： 看見 程序説明6。 | ||
| 除非表格顯示當前有效的OMB號碼，否則對本表格中所包含的信息收集作出答覆的人員不需要作出答覆。 | ||