美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549


附表13D
根據1934年的《證券交易法》
(修訂編號：)*
 
伊頓·萬斯有限持續期收入基金
(髮卡人姓名)
 
拍賣優先股
(證券類別名稱)
 
27828H204, 27828H303, 27828H402, 27828H501, 27828H600
(CUSIP號碼)
 
大衞·弗裏德曼
Paloma Partners
康涅狄格州格林威治美國巷二號，郵編：06831
(203) 861-4827
(姓名、地址及電話號碼
獲授權接收通知及通訊)

2022年9月19日
(需要提交本陳述書的事件日期)
 
如果提交人先前已在附表13G上提交聲明以報告作為本附表13D主題的收購，並且由於§240.13d-1(E)、240.13d-1(F)或 240.13d-1(G)而提交本時間表，請選中以下框。
 
注：以紙質形式提交的附表應包括一份簽署的原件和五份副本，包括所有證物。關於要向其發送副本的其他當事方，見規則13d-7。
 
*本封面的其餘部分應填寫，以供報告人就證券主題類別在本表格上首次提交，以及任何後續修訂，其中包含的信息 將改變前一封面中提供的披露。
 
本封面其餘部分所要求的信息不應被視為就1934年《證券交易法》(以下簡稱《法案》)第18節(以下簡稱《法案》)的目的而提交的，或受該法案第(Br)節的責任，但應受法案所有其他條款的約束(不過，請參閲《附註》)。
 
附表13D

CUSIP No: 27828H204, 27828H303, 27828H402, 27828H501, 27828H600
第2頁，共15頁
1
報告人姓名或名稱
 
 
日出合夥人有限合夥企業
 
 
 
 
2
如果是某個組的成員，請選中相應的框
(a)
☐

(b)
 
 
3
僅限美國證券交易委員會使用
 
 

 
 
 
 
4
資金來源(見説明書)
 
 
碳化鎢
 
 
 
 
5
如果根據第2(D)項或第2(E)項要求披露法律程序，則複選框
 
☐

 
 
 
 
6
公民身份或組織地點
 
 
開曼羣島
 
 
 
 
每名申報人實益擁有的股份數目
7
唯一投票權
 
 
0
 
 
 
 
8
共享投票權
 
 
1,012
 
 
 
 
9
唯一處分權
 
 
0
 
 
 
 
10
共享處置權
 
 
1,012
 
 
 
 
11
每名申報人實益擁有的總款額
 
 
1,012
 
 
 
 
12
如果第(11)行的合計金額不包括某些份額，則複選框(請參閲説明)
 
☐

 
 
 
 
13
按第(11)行金額表示的班級百分比
 
 
11.7% (1)
 
 
 
 
14
報告人類型(見説明書)
 
 
PN
 
 
 
 

(1)基於公司截至2022年3月31日的年度報告中報告的截至2022年3月31日的已發行拍賣優先股總數為8,640股。

附表13D

CUSIP No: 27828H204, 27828H303, 27828H402, 27828H501, 27828H600
第3頁，共15頁
1
報告人姓名或名稱
 
 
帕洛馬國際，L.P.
 
 
 
 
2
如果是某個組的成員，請選中相應的框
(a)
☐

(b)
 
 
3
僅限美國證券交易委員會使用
 
 

 
 
 
 
4
資金來源(見説明書)
 
 
面向對象
 
 
 
 
5
如果根據第2(D)項或第2(E)項要求披露法律程序，則複選框
 
☐

 
 
 
 
6
公民身份或組織地點
 
 
開曼羣島
 
 
 
 
每名申報人實益擁有的股份數目
7
唯一投票權
 
 
0
 
 
 
 
8
共享投票權
 
 
1,012
 
 
 
 
9
唯一處分權
 
 
0
 
 
 
 
10
共享處置權
 
 
1,012
 
 
 
 
11
每名申報人實益擁有的總款額
 
 
1,012
 
 
 
 
12
如果第(11)行的合計金額不包括某些份額，則複選框(請參閲説明)
 
☐

 
 
 
 
13
按第(11)行金額表示的班級百分比
 
 
11.7% (1)
 
 
 
 
14
報告人類型(見説明書)
 
 
PN、HC
 
 
 
 
(1)基於公司截至2022年3月31日的年度報告中報告的截至2022年3月31日的已發行拍賣優先股總數為8,640股。

附表13D

CUSIP No: 27828H204, 27828H303, 27828H402, 27828H501, 27828H600
第4頁，共15頁
1
報告人姓名或名稱
 
 
帕洛馬合夥人管理公司
 
 
 
 
2
如果是某個組的成員，請選中相應的框
(a)
☐

(b)
 
 
3
僅限美國證券交易委員會使用
 
 

 
 
 
 
4
資金來源(見説明書)
 
 
面向對象
 
 
 
 
5
如果根據第2(D)項或第2(E)項要求披露法律程序，則複選框
 
☐

 
 
 
 
6
公民身份或組織地點
 
 
特拉華州
 
 
 
 
每名申報人實益擁有的股份數目
7
唯一投票權
 
 
0
 
 
 
 
8
共享投票權
 
 
1,012
 
 
 
 
9
唯一處分權
 
 
0
 
 
 
 
10
共享處置權
 
 
1,012
 
 
 
 
11
每名申報人實益擁有的總款額
 
 
1,012
 
 
 
 
12
如果第(11)行的合計金額不包括某些份額，則複選框(請參閲説明)
 
☐

 
 
 
 
13
按第(11)行金額表示的班級百分比
 
 
11.7% (1)
 
 
 
 
14
報告人類型(見説明書)
 
 
行政長官、行政長官
 
 
 
 

(1)基於公司截至2022年3月31日的年度報告中報告的截至2022年3月31日的已發行拍賣優先股總數為8,640股。

附表13D

CUSIP No: 27828H204, 27828H303, 27828H402, 27828H501, 27828H600
第5頁，共15頁
1
報告人姓名或名稱
 
 
Paloma Partners Advisors LP
 
 
 
 
2
如果是某個組的成員，請選中相應的框
(a)
☐

(b)
 
 
3
僅限美國證券交易委員會使用
 
 

 
 
 
 
4
資金來源(見説明書)
 
 
面向對象
 
 
 
 
5
如果根據第2(D)項或第2(E)項要求披露法律程序，則複選框
 
☐

 
 
 
 
6
公民身份或組織地點
 
 
特拉華州
 
 
 
 
每名申報人實益擁有的股份數目
7
唯一投票權
 
 
0
 
 
 
 
8
共享投票權
 
 
1,012
 
 
 
 
9
唯一處分權
 
 
0
 
 
 
 
10
共享處置權
 
 
1,012
 
 
 
 
11
每名申報人實益擁有的總款額
 
 
1,012
 
 
 
 
12
如果第(11)行的合計金額不包括某些份額，則複選框(請參閲説明)
 
☐

 
 
 
 
13
按第(11)行金額表示的班級百分比
 
 
11.7% (1)
 
 
 
 
14
報告人類型(見説明書)
 
 
PN、IA
 
 
 
 

(1)基於公司截至2022年3月31日的年度報告中報告的截至2022年3月31日的已發行拍賣優先股總數為8,640股。

附表13D

CUSIP No: 27828H204, 27828H303, 27828H402, 27828H501, 27828H600
第6頁，共15頁
1
報告人姓名或名稱
 
 
帕洛馬合作伙伴顧問公司
 
 
 
 
2
如果是某個組的成員，請選中相應的框
(a)
☐

(b)
 
 
3
僅限美國證券交易委員會使用
 
 

 
 
 
 
4
資金來源(見説明書)
 
 
面向對象
 
 
 
 
5
如果根據第2(D)項或第2(E)項要求披露法律程序，則複選框
 
☐

 
 
 
 
6
公民身份或組織地點
 
 
特拉華州
 
 
 
 
每名申報人實益擁有的股份數目
7
唯一投票權
 
 
0
 
 
 
 
8
共享投票權
 
 
1,012
 
 
 
 
9
唯一處分權
 
 
0
 
 
 
 
10
共享處置權
 
 
1,012
 
 
 
 
11
每名申報人實益擁有的總款額
 
 
1,012
 
 
 
 
12
如果第(11)行的合計金額不包括某些份額，則複選框(請參閲説明)
 
☐

 
 
 
 
13
按第(11)行金額表示的班級百分比
 
 
11.7% (1)
 
 
 
 
14
報告人類型(見説明書)
 
 
CO、HC
 
 
 
 

(1)基於公司截至2022年3月31日的年度報告中報告的截至2022年3月31日的已發行拍賣優先股總數為8,640股。

附表13D

CUSIP No: 27828H204, 27828H303, 27828H402, 27828H501, 27828H600
第7頁，共15頁
1
報告人姓名或名稱
 
 
格雷戈裏·海特
 
 
 
 
2
如果是某個組的成員，請選中相應的框
(a)
☐

(b)
 
 
3
僅限美國證券交易委員會使用
 
 

 
 
 
 
4
資金來源(見説明書)
 
 
面向對象
 
 
 
 
5
如果根據第2(D)項或第2(E)項要求披露法律程序，則複選框
 
☐

 
 
 
 
6
公民身份或組織地點
 
 
美利堅合眾國
 
 
 
 
每名申報人實益擁有的股份數目
7
唯一投票權
 
 
0
 
 
 
 
8
共享投票權
 
 
1,012
 
 
 
 
9
唯一處分權
 
 
0
 
 
 
 
10
共享處置權
 
 
1,012
 
 
 
 
11
每名申報人實益擁有的總款額
 
 
1,012
 
 
 
 
12
如果第(11)行的合計金額不包括某些份額，則複選框(請參閲説明)
 
☐

 
 
 
 
13
按第(11)行金額表示的班級百分比
 
 
11.7% (1)
 
 
 
 
14
報告人類型(見説明書)
 
 
In、hc
 
 
 
 

(1)基於公司截至2022年3月31日的年度報告中報告的截至2022年3月31日的已發行拍賣優先股總數為8,640股。

附表13D

CUSIP No: 27828H204, 27828H303, 27828H402, 27828H501, 27828H600
第8頁，共15頁
1
報告人姓名或名稱
 
 
S·唐納德·薩斯曼
 
 
 
 
2
如果是某個組的成員，請選中相應的框
(a)
☐

(b)
 
 
3
僅限美國證券交易委員會使用
 
 

 
 
 
 
4
資金來源(見説明書)
 
 
面向對象
 
 
 
 
5
如果根據第2(D)項或第2(E)項要求披露法律程序，則複選框
 
☐

 
 
 
 
6
公民身份或組織地點
 
 
美利堅合眾國
 
 
 
 
每名申報人實益擁有的股份數目
7
唯一投票權
 
 
0
 
 
 
 
8
共享投票權
 
 
1,012
 
 
 
 
9
唯一處分權
 
 
0
 
 
 
 
10
共享處置權
 
 
1,012
 
 
 
 
11
每名申報人實益擁有的總款額
 
 
1,012
 
 
 
 
12
如果第(11)行的合計金額不包括某些份額，則複選框(請參閲説明)
 
☐

 
 
 
 
13
按第(11)行金額表示的班級百分比
 
 
11.7% (1)
 
 
 
 
14
報告人類型(見説明書)
 
 
In、hc
 
 
 
 

(1)基於公司截至2022年3月31日的年度報告中報告的截至2022年3月31日的已發行拍賣優先股總數為8,640股。
附表13D

CUSIP No: 27828H204, 27828H303, 27828H402, 27828H501, 27828H600
第9頁，共15頁
第1項。
安全和發行商

本附表13D由簽署人根據第240.13d-1(A)款就伊頓萬斯有限公司持續期收入基金(“本公司”)的拍賣優先股(“拍賣優先股”)提交，該基金的主要執行辦公室位於馬薩諸塞州波士頓國際廣場2號，郵編02110。

第二項。
身份和背景

(a-c、f)本附表13D是代表以下每一人(統稱為“報告人”)提交的：

  i.
日出合夥人有限合夥企業(“日出”)；

二、
Paloma International，L.P.(“Paloma International”)；

三、
Paloma Partners Management Company(“Paloma Management”)；

四、
Paloma Partners Advisors LP(“Paloma Advisors LP”)；

v.
Paloma Partners Advisors，Inc.(Paloma Advisors Inc.)；

六.
Gregory Hayt(“Hayt先生”)；以及

七.
S.唐納德·薩斯曼(《薩斯曼先生》)。

本附表13D涉及為日出持有的優先股的拍賣，日出是Paloma(Br)國際的一家交易子公司，該投資工具的主要業務是產生與市場相關性較低的有吸引力的長期風險調整回報。Paloma Management和Paloma Advisors LP分別擔任Paloma International的普通合夥人。Paloma Advisors公司是Paloma Advisors LP的普通合夥人。蘇斯曼先生是帕洛馬顧問公司的唯一所有者，總裁先生和格雷戈裏·海特先生擔任帕洛馬管理公司的董事。因此，日出、Paloma International、Paloma Management、Paloma Advisors LP、Paloma Advisors Inc.、Hayt先生和Sussman先生均可被視為本文報告的所有拍賣優先股的實益擁有人。

日出和Paloma International各自的主要業務地址均為楓葉企業服務有限公司，郵編：309，郵編：309，郵編：309，郵編：309，郵編：309，郵編：309，郵編：309，郵編：309，郵編：309。帕洛瑪管理公司和海特先生各自的主要業務地址是康涅狄格州格林威治美國巷二號，郵編：06836。Paloma Advisors LP、Paloma Advisors Inc.和Mr Sussman的主要業務地址均為888 E.las Olas Blvd，Ft.佛羅裏達州勞德代爾，郵編33301。

日出和帕洛馬國際都是開曼羣島的有限合夥企業。Paloma Management和Paloma Advisors Inc.都是特拉華州的一家公司。Paloma Advisors LP是特拉華州的有限合夥企業。海特先生和薩斯曼先生均為美利堅合眾國公民。

(D)在過去五年中，沒有一名舉報人在刑事訴訟中被定罪(不包括違反交通規則或類似的輕罪)。

(E)在過去五年中，舉報人均未參與具有司法或行政管轄權的司法或行政機構的民事訴訟，並且作為該訴訟的結果，被或將受到判決、法令或最終命令的約束，該判決、法令或最終命令禁止或強制執行受聯邦或州證券法約束的活動，或發現有任何違反此類法律的行為。

附表13D

CUSIP No: 27828H204, 27828H303, 27828H402, 27828H501, 27828H600
第10頁，共15頁
第三項。
資金來源和數額或其他對價

本文中報告的購買拍賣優先股的資金來源是日出的一般營運資金。總共支付了大約20,240,000美元，包括佣金，以收購本文報告的拍賣優先股。

第四項。
交易目的

報告人出於投資目的收購併持有拍賣優先股，該等購買是在報告人的正常業務過程中進行的。 報告人預計將不時審查其在本公司的投資，並可能視市場和其他條件而定：(I)在公開市場、私下協商交易或其他方式購買額外的拍賣優先股、其他類別的股權、期權或相關衍生品，以及(Ii)出售全部或部分拍賣優先股、其他類別的股權證券、他們現在實益擁有或以後收購的期權或相關衍生品 。此外，根據其投資意向，報告人一直並可能繼續與本公司一名或多名高級管理人員、本公司董事會(“董事會”)成員、公司股東、顧問及/或其他相關方就本公司進行溝通，包括但不限於本公司的管理、營運及管治、增加股東價值的機會及與本公司有關的其他事宜，尤其是本公司贖回本文所述拍賣優先股的事宜。

為此，報告人已向本公司傳達，他們希望本公司向拍賣優先股的持有人提供清算機會。2022年9月19日，報告人通過律師致信本公司，解釋缺乏有效的拍賣優先股拍賣程序和公司對拍賣優先股的投標報價是如何導致拍賣優先股持有人沒有任何真正的清算途徑的，並要求立即對所有已發行的拍賣優先股進行全面面值催繳。報告人並不尋求改變或影響本公司的控制權，而只是讓本公司按面值提供全面贖回拍賣優先股的清算途徑。

除上文所述外，所有報告人均無任何計劃或建議涉及或可能導致附表13D第4項指示(A) 至(J)段所述的任何事項。報告人可以隨時和不時地審查或重新考慮他們的立場和/或改變他們的目的和/或就此制定計劃或建議。

第五項。
發行人的證券權益

(a，b)截至本報告日期，每位報告人可被視為實益擁有總計1,012股拍賣優先股，約佔已發行拍賣優先股總數的11.7%(根據公司截至2022年3月31日的年報所述，截至2022年3月31日已發行的拍賣優先股總數為8,640股)。這一金額包括194股A系列拍賣優先股 股、164股B系列拍賣優先股、366股C系列拍賣優先股、154股D系列拍賣優先股和134股E系列拍賣優先股。每位報告人可被視為行使共同而非獨有的投票權或指導投票權，以及共同而非獨有的處置或指示處置本文所述的1,012股拍賣優先股的權力。

附表13D

CUSIP No: 27828H204, 27828H303, 27828H402, 27828H501, 27828H600
第11頁，共15頁
(C)在過去60天內，報告人沒有在拍賣優先股中進行任何交易。

(D)第5(D)項不適用。

(E)第5(E)項不適用。

第六項。
與發行人證券有關的合同、安排、諒解或關係。

報告人之間根據該法第13d-1(K)條共同提交本聲明的協議作為本附表13D的附件A附上。除本文另有規定外，報告人與任何人士就本公司的任何證券並無任何合約、安排、諒解或關係(不論是否合法)。

第7項。
作為證物存檔的材料。


證據A：
聯合申報協議

附表13D

CUSIP No: 27828H204, 27828H303, 27828H402, 27828H501, 27828H600
第12頁，共15頁
簽名

經合理查詢，並盡本人所知所信，茲證明本聲明所載資料屬實、完整及正確。

2022年9月23日



日出合夥人有限合夥

 

發信人：
 Paloma International L.P.，母公司持有者

通過
 Paloma Partners Management Company，普通合夥人

發信人：

 

/s/道格拉斯·W·安布羅斯

發信人：
 道格拉斯·W·安布羅斯

職務：常務副總裁



帕洛馬國際公司，L.P.

 

通過
 Paloma Partners Management Company，普通合夥人

發信人：

 

/s/道格拉斯·W·安布羅斯
 
發信人：
 道格拉斯·W·安布羅斯
 
職務：常務副總裁
   

帕洛馬合夥人管理公司

 

發信人：

 

/s/道格拉斯·W·安布羅斯

發信人：
 道格拉斯·W·安布羅斯

職務：常務副總裁


Paloma Partners Advisors LP

 

發信人：
 Paloma Partners Advisors，Inc.，普通合夥人
 
發信人：
  

 

唐納德·薩斯曼

發信人：
 S·唐納德·薩斯曼

頭銜：總裁

 

帕洛瑪合夥人顧問公司。

 

發信人：
  

 

唐納德·薩斯曼

發信人：
 S·唐納德·薩斯曼
 
頭銜：總裁
   

格雷戈裏·哈伊特

 

/s/Gregory HAYT

格雷戈裏·海特

 

S·唐納德·薩斯曼

 

唐納德·薩斯曼

S·唐納德·薩斯曼

附表13D

CUSIP No: 27828H204, 27828H303, 27828H402, 27828H501, 27828H600
第13頁，共15頁
注意：故意錯誤陳述或遺漏事實構成違反聯邦法律(見美國聯邦法典第18編第1001條)。

附表13D

CUSIP No: 27828H204, 27828H303, 27828H402, 27828H501, 27828H600
第14頁，共15頁
附件A

聯合立案協議

簽署人特此同意，截至2022年9月23日，關於伊頓萬斯有限公司持續期收入基金拍賣優先股的附表13D聲明，以及每個簽署人簽署的對該聲明的任何修訂(包括對附表13G的修訂)應根據並按照1934年證券交易法規則13D-1(K)的規定代表我們每個人提交。

2022年9月23日


 
日出合夥人有限合夥
 
 
發信人：
 Paloma International L.P.，母公司持有者
 
通過
 Paloma Partners Management Company，普通合夥人
  發信人：
 
 
/s/道格拉斯·W·安布羅斯
 
發信人：
 道格拉斯·W·安布羅斯
 
職務：常務副總裁
 
 
帕洛馬國際公司，L.P.
 
 
通過
 Paloma Partners Management Company，普通合夥人
  發信人：  
 
 
/s/道格拉斯·W·安布羅斯
 
發信人：
 道格拉斯·W·安布羅斯
 
職務：常務副總裁
 
 
帕洛馬合夥人管理公司
 
 
發信人：
   
 
/s/道格拉斯·W·安布羅斯
 
發信人：
 道格拉斯·W·安布羅斯
 
職務：常務副總裁


Paloma Partners Advisors LP



發信人：
 Paloma Partners Advisors，Inc.，普通合夥人

發信人：



唐納德·薩斯曼

發信人：
 S·唐納德·薩斯曼

頭銜：總裁

附表13D

CUSIP No: 27828H204, 27828H303, 27828H402, 27828H501, 27828H600
第15頁，共15頁
 
帕洛瑪合夥人顧問公司。
     

發信人：



唐納德·薩斯曼

發信人：
 S·唐納德·薩斯曼

頭銜：總裁



格雷戈裏·哈伊特



/s/Gregory HAYT

格雷戈裏·海特



S·唐納德·薩斯曼



唐納德·薩斯曼

S·唐納德·薩斯曼