美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
表格
根據1934年《證券交易法》第12條所作的登記聲明 |
或
根據1934年《證券交易法》第13(A)或15(D)條提交的年度報告 |
截至本財政年度止 | 佣金文件編號 |
(註冊人的確切姓名載於其章程)
不適用 | ||
(省或其他司法管轄區 | (主要標準工業 | (税務局僱主 |
指公司或組織) | 分類代碼編號) | 識別碼) |
(
(註冊人主要執行辦公室的地址和電話號碼)
(
(在美國服務的代理商的名稱、地址(包括郵政編碼)和電話號碼(包括區號))
根據該法第12(B)條登記或將登記的證券:
| | | | |
每個班級的標題 |
| 交易符號 |
| 註冊的每個交易所的名稱 |
| |
根據該法第12(G)條登記或將登記的證券:無
根據該法第15(D)條負有報告義務的證券:無
如屬年度報告,請勾選該表格所填報的資料:
註明截至本年度報告所涉期間結束時,註冊人的每一類資本或普通股的流通股數量:
註冊人有
用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交該等報告的較短時間內)提交了交易所法案第13或15(D)條要求提交的所有報告,以及(2)在過去90天內是否符合該等提交要求。
Yes ☒不是☐
用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或在註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條(本章232.405節)要求提交的每個交互數據文件。
Yes ☒不是☐
用複選標記表示註冊人是否是交易法第12b-2條所界定的新興成長型公司。
新興成長型公司。
如果一家新興成長型公司按照美國公認會計原則編制其財務報表,用勾號表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守†根據交易所法案第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。
†“新的或修訂的財務會計準則”是指財務會計準則委員會在2012年4月5日之後發佈的對其會計準則編纂的任何更新。
用複選標記表示註冊人是否提交了一份報告,證明其管理層根據《薩班斯-奧克斯利法案》(《美國聯邦法典》第15編,第7262(B)節)第404(B)條對其財務報告的內部控制的有效性進行了評估,該評估是由編制或發佈其審計報告的註冊會計師事務所進行的。
解釋性説明
標準鋰有限公司(以下簡稱“公司”或“註冊人”)是一家加拿大發行人,根據美國採用的多司法管轄區信息披露制度,根據1934年修訂的《證券交易法》(以下簡稱《交易法》)第13節的規定,允許其按照與美國不同的加拿大披露要求,以Form 40-F格式編制本年度報告(以下簡稱《年度報告》)。根據《交易法》第3b-4條和經修訂的《1933年證券法》(《證券法》)第405條的規定,本公司是“外國私人發行人”。因此,根據交易法第3a12-3條,本公司的股權證券可獲豁免遵守交易法第14(A)、14(B)、14(C)、14(F)及16條。
主要文件
以下文件作為附件99.1、99.2和99.3存檔於本年度報告中,以供參考:
A.本公司截至2022年6月30日止年度資料表格(下稱“AIF”)。
B.管理層對本公司截至2022年6月30日止年度的討論及分析(“MD&A”)。
C.本公司截至2022年6月30日止年度的經審計綜合財務報表(“經審計財務報表”)。
有關前瞻性陳述的警示説明
本年度報告中的某些表述是根據1995年美國私人證券訴訟改革法、證券法第27A條、交易所法第21E條的規定作出的前瞻性表述,以及適用於加拿大證券法的前瞻性信息(統稱為“前瞻性表述”)。這些陳述涉及未來事件或公司未來的業績。除有關歷史事實的陳述外,所有陳述都可能是前瞻性陳述。有關礦產資源和礦產儲量估計的陳述也可被視為前瞻性陳述,因為它反映了在開發和開採礦藏時將遇到的礦化預測。前瞻性陳述一般可通過使用諸如“尋求”、“預期”、“計劃”、“繼續”、“估計”、“預期”、“可能”、“將”、“計劃”、“預測”、“提議”、“潛在”、“目標”、“打算”、“可能”、“可能”、“應該”、“相信”、“預定的”等詞語來識別,“實施”以及類似的詞語或短語。這些表述涉及已知和未知的風險、不確定性和其他因素,可能導致實際結果或事件與這些前瞻性表述中預期的大不相同。
具體而言,本年度報告包含或包含以參考方式納入的前瞻性陳述,包括但不限於以下事項或公司對該等事項的預期:公司計劃的勘探和開發計劃(包括但不限於推進、測試和運營鋰提煉試點廠的計劃和預期);鋰產品的商業機會;研究報告的交付;技術報告的提交;勘探的預期結果;礦產或資源勘探活動的準確性;礦產儲量或礦產資源估計的準確性,包括開發和實現此類估計的能力;礦產資源是否會被開發成礦產儲量,以及與此相關的信息和基本假設;公司在其財產上的預算估計和預期支出;監管或政府要求或批准;第三方信息的可靠性;繼續獲得礦物財產或基礎設施;根據財產協議支付和股票發行;鋰及其衍生品市場的波動;支出的預期時間;公司業務和運營的表現;加拿大和美國勘探成本和政府監管的變化;對資本、收購、未開發土地和技術人員等的競爭;大宗商品價格和匯率的變化,貨幣和利率的波動,公司的資金需求和籌資能力,地緣政治不穩定,戰爭(如俄羅斯入侵烏克蘭),新冠肺炎爆發的持續影響, 包括有關公司員工的健康和安全;新冠肺炎協議及其效力和對時間表和預算的影響;以及其他因素或信息。
前瞻性陳述不考慮在陳述之後宣佈或發生的交易或其他事項的影響。前瞻性陳述基於許多預期和假設,會受到許多風險和不確定因素的影響,其中許多風險和不確定因素是公司無法控制的。這些風險和不確定因素可能導致實際結果與這些前瞻性陳述中披露或暗示的結果大不相同。關於以上所列並通過參考併入本文的前瞻性陳述,公司作出了以下假設,但不限於:當前技術趨勢;為公司物業提供資金、推進和開發的能力;公司以安全和有效的方式運營的能力;與獲得和維護、採礦、勘探、環境和其他許可有關的不確定性;鋰的定價和需求,包括電動汽車市場的增長支持這種需求;競爭加劇的影響;大宗商品價格、匯率、利率和總體經濟狀況;本公司經營所在司法管轄區的立法、監管和社區環境;未知財務或有事件的影響;鋰產品的市場價格;資本和運營成本的預算和估計;對礦產資源和礦產儲量的估計;技術數據的可靠性;預期的經營和開發時間和結果;通貨膨脹;戰爭(如俄羅斯入侵烏克蘭);以及新冠肺炎對公司及其業務的影響。儘管公司認為該等前瞻性陳述中所反映的假設和預期是合理的, 該公司不能保證這些假設和預期將被證明是正確的。由於前瞻性陳述本身就包含風險和不確定因素,因此不應過分依賴此類信息。
前瞻性陳述涉及已知和未知的風險、不確定性和其他因素,這些風險、不確定性和其他因素可能導致公司的實際結果、業績或成就與前瞻性陳述明示或暗示的任何未來結果、業績或成就大不相同。這些因素包括但不限於:加拿大、美國和全球的總體經濟狀況;行業狀況,包括電動汽車市場的狀況;政府對採礦業的監管,包括環境監管;地質、技術和鑽井問題;意想不到的經營事件;爭奪和/或無法保留鑽井平臺和其他服務以及獲得資本、未開發土地、技術人員、設備和投入;以可接受的條件獲得資本;需要獲得監管當局所需的批准;與估計礦產資源和礦產儲量有關的不確定性,包括與礦產資源和礦產儲量估算所依據的假設有關的不確定性;礦產資源是否會轉化為礦產儲量;估計資本和運營成本、現金流和其他項目經濟方面的不確定性;負債和風險,包括環境負債和採礦作業所固有的風險;健康和安全風險;與未知財務意外情況有關的風險,包括訴訟費用, 與公司業務有關的風險;勘探活動的意外結果;不可預測的天氣狀況;準備技術研究報告的意外延誤;無法產生盈利業務;債務工具的限制性契諾;缺乏按公司接受的條件獲得額外融資的機會;知識產權風險;股市波動;大宗商品市場價格的波動;採礦業固有的負債;通脹風險;與戰爭有關的風險(例如俄羅斯入侵烏克蘭);新冠肺炎全球疫情的發展;與採礦業有關的税法和激勵方案的變化;與採礦業有關的其他風險;利益衝突;對關鍵人員的依賴;雖然公司試圖找出可能導致實際行動、事件或結果與前瞻性陳述中描述的大不相同的重要因素,但也可能存在其他因素,導致行動、事件或結果與預期、估計或預期的不同。
提醒讀者,前面列出的因素並不是詳盡的。本年度報告中包含的或以引用方式併入本年度報告中的前瞻性陳述明確地受到這些警告性聲明的限制。本年度報告中的所有前瞻性陳述或以引用方式併入本年度報告的所有前瞻性陳述均表示截至本年度報告的日期(或以引用方式併入的文件中的日期)。除非法律要求,否則公司不承擔任何因新信息、未來事件或其他原因而更新或修改任何前瞻性陳述的義務。有關這些假設、風險和不確定性的更多信息包含在公司向證券監管機構,包括AIF和MD&A提交的文件中,這些文件分別作為附件99.1和99.2附在本年度報告中,通過引用將其併入本文。
礦產儲量和礦產資源估算
本年報所載或以參考方式併入本年報的披露所使用的礦產儲量及礦產資源分類術語符合加拿大的報告標準,並根據國家文書43-101-礦產項目披露標準(“NI 43-101”)作出。NI 43-101是加拿大證券管理人制定的一項規則,為發行人對有關礦產項目的科學和技術信息進行的所有公開披露建立了標準。
這些標準與美國證券交易委員會(“委員會”或“美國證券交易委員會”)適用於美國國內報告公司的要求有很大不同。公司根據NI 43-101報告的任何礦產儲量和礦產資源可能不符合美國證券交易委員會標準。因此,本年度報告中包含的信息以及通過引用併入本文的文件中描述公司礦產儲量和礦產資源估計的信息,可能無法與受美國證券交易委員會報告和披露要求約束的美國公司公佈的信息進行比較。
美國和加拿大報告做法的差異
根據美國採用的多司法管轄區披露制度,本公司被允許根據加拿大的披露要求編寫本報告,而加拿大的披露要求與美國的不同。本公司根據國際會計準則理事會發布的國際財務報告準則編制與本年度報告一起提交的綜合財務報表,這些報表與美國公司的財務報表不可比。
通貨
除另有説明外,本年度報告中提及的“$”、“C$”或“美元”均指加元。本年度報告中提及的“美元”指的是美元。2021年6月30日,根據加拿大銀行報價的每日平均匯率,加元兑美元的匯率為1加元=1.2394加元。根據加拿大銀行公佈的每日平均匯率,2022年6月30日,加元兑換美元的匯率為1加元=1.2886加元。
財務報告的披露控制和程序以及內部控制
A.對披露控制和程序的評價。披露控制和程序旨在確保(I)根據交易法公司提交或提交給美國證券交易委員會的報告中要求披露的信息,在適用規則和表格指定的時間段內被記錄、處理、彙總和報告,(Ii)根據交易法公司提交的報告中要求披露的重大信息經過積累並傳達給公司管理層,包括其首席執行官
行政總裁(“行政總裁”)及其首席財務官(“首席財務官”)(視情況而定),以便及時作出有關所需披露的決定。
在本報告所述期間結束時,在公司管理層(包括首席執行官和首席財務官)的監督和參與下,對公司披露控制和程序(如交易法下規則13a-15(E)和規則15d-15(E)所界定)的設計和運作的有效性進行了評估。評價包括文件審查、查詢和管理層認為在當時情況下適當的其他程序。基於這一評估,公司首席執行官和首席財務官得出結論,截至2022年6月30日,公司的披露控制和程序是有效的。
B.管理層關於財務報告內部控制的報告。公司管理層在首席執行官和首席財務官的監督下,負責建立和維護對公司財務報告的充分內部控制。財務報告的內部控制旨在根據國際會計準則理事會發布的國際財務報告準則,為財務報告的可靠性和為外部目的編制財務報表提供合理保證。
我們,包括首席執行官和首席財務官,根據特雷德韋委員會贊助組織委員會發布的《內部控制-綜合框架(2013)》,對公司財務報告內部控制的有效性進行了評估。基於這一評估,我們,包括首席執行官和首席財務官,確定公司對財務報告的內部控制於2022年6月30日生效。請參閲我們的AIF中的“披露控制和程序以及財務報告的內部控制”,這一部分通過引用併入本文。
註冊會計師事務所的認證報告。由於證監會規則為新上市公司設定的過渡期,本年度報告不包括本公司註冊會計師事務所的認證報告。
D.改變財務報告的內部控制。在本年報所述期間,本公司財務報告內部控制並無重大影響或合理地可能對本公司財務報告內部控制產生重大影響的變化。
公司管理層,包括首席執行官和首席財務官,並不期望其披露控制和程序或內部控制和程序能夠防止所有錯誤和所有欺詐。一個控制系統,無論構思和運作得有多好,都只能提供合理的保證,而不是絕對的保證,以確保控制系統的目標得以實現。此外,控制系統的設計必須反映這樣一個事實,即存在資源限制,並且必須考慮控制的好處相對於其成本。由於所有控制系統的固有侷限性,任何控制評估都不能絕對保證公司內部的所有控制問題和舞弊事件(如果有的話)都已被發現。這些固有的侷限性包括這樣的現實,即決策過程中的判斷可能是錯誤的,故障可能因為簡單的錯誤或錯誤而發生。此外,可以通過某些人的個人行為、兩個或更多人的串通或通過控制的管理凌駕來規避控制。任何控制系統的設計也部分基於對未來事件可能性的某些假設,不能保證任何設計將在所有潛在的未來條件下成功地實現其所述目標;隨着時間的推移,控制可能會因為條件的變化而變得不充分,或者遵守政策或程序的程度可能會惡化。由於具有成本效益的控制系統的固有限制,由於錯誤或欺詐而導致的錯誤陳述可能會發生,並且不會被發現。
依據規例Btr發出的通知
在截至2022年6月30日的財政年度內,BTR規則第104條並不要求本公司向其任何董事或高管發送任何通知。
審計委員會財務專家
本公司董事會(“董事會”)已確定其審計委員會至少有一名財務專家在其審計和風險委員會任職。董事會已確定Jeffrey Barber是審計委員會的財務專家,而且是獨立的,因為該詞是由交易所法案和適用於公司的紐約證券交易所美國公司治理標準定義的。
證監會已表示,委任一名人士為審計委員會財務專家,並不會令該人在任何目的上成為“專家”,亦不會對該人施加任何責任、義務或責任,而該等責任、義務或法律責任,在沒有該項指定的情況下,會較該人作為審計及風險委員會成員及董事會成員所承擔的責任為大,亦不影響審計及風險委員會或董事會任何其他成員的職責、義務或法律責任。
道德準則
董事會已通過書面商業行為及道德守則(“守則”),董事會及本公司所有高級職員及僱員,包括本公司主要行政人員、主要財務人員及主要會計人員或財務總監,均須遵守該守則。在截至2022年6月30日的財政年度內,沒有就該守則給予豁免。該準則在該公司的網站www.Standardlithium.com上公佈。如果對本準則進行了修訂,或者如果本準則的任何一項豁免被授予公司
除本公司主要行政人員、主要財務人員、主要會計人員或控權人外,本公司擬在本公司網站上張貼該等資料,以披露任何該等修訂或豁免。除非及在本文特別提及的範圍內,本公司網站上的資料不得視為以引用方式併入本年報。除守則外,儘管本年報或以引用方式併入本報告或作為附件的文件中提及本公司網站或其他網站,本公司網站或任何其他網站所載的資料不得以引用方式納入本年報或以引用方式併入本報告或作為附件的文件中。
首席會計師費用及服務
Manning Elliot LLP(PCAOB ID編號0
審計委員會預先批准的政策和程序
請參閲我們的AIF中的“審批前政策和程序”一節,該部分通過引用併入本文。曼寧·埃利奧特有限責任公司向公司收取的審計相關費用、税費和所有其他費用百分之百都得到了公司審計委員會的批准。
表外安排
本公司並無任何對其財務狀況、財務狀況、收入或開支、經營結果、流動資金、資本開支或資本資源具有或合理地可能對其財務狀況、財務狀況、收入或開支、營運結果、流動資金、資本支出或資本資源產生重大影響的“表外安排”(該詞在一般指示B第11(Ii)段至Form 40-F中有定義)。
審計委員會的身份
董事會設有根據交易所法案第3(A)(58)(A)條設立的獨立指定的常設審計委員會,並符合交易所法案規則10A-3的要求。截至2022年6月30日,審計委員會由羅伯特·克羅斯、沃爾克·伯爾和傑弗裏·巴伯組成。
公司治理實踐
作為一家在紐約證券交易所美國證券交易所上市的加拿大公司,我們不需要遵守某些紐約證券交易所美國公司治理標準,只要我們遵守加拿大和多倫多證券交易所的公司治理要求。然而,為了獲得這樣的豁免,《紐約證券交易所美國公司指南》第110節要求我們向紐約證券交易所美國公司提供加拿大獨立律師的書面證明,證明加拿大法律不禁止這種不遵守規定的做法。任何重大不同之處都將在公司網站www.Standardlithium.com上公佈。本公司網站中包含或可通過本公司網站訪問的信息不構成本表格40-F的一部分,也不包含在本表格40-F中作為參考。
煤礦安全信息披露
於本年度報告期內,並無違反礦場安全規定或多德-弗蘭克華爾街改革及消費者保護法案第1503(A)節或Form 40-F一般指示B(16)所規定須披露的其他監管事項。
關於妨礙檢查的外國司法管轄區的披露
不適用。
以引用方式成立為法團
本年度報告以引用的方式併入公司的F-10表格(第333-259442號文件)和S-8表格(第333-262400號文件)的註冊聲明中。
承諾及同意送達法律程序文件
A.承諾
登記人承諾親自或通過電話讓代表對委員會工作人員提出的詢問作出答覆,並在委員會工作人員提出要求時迅速提供以下方面的資料:根據表格40-F登記的證券;產生提交表格40-F年度報告義務的證券;或上述證券的交易。
B.同意送達法律程序文件
註冊人此前已提交了一份與提交本報告的義務有關的證券類別的F-X表格。
登記人法律程序文件送達代理人的名稱或地址如有任何更改,應通過修訂F-X表格將登記人的檔案編號及時通知委員會。
展品索引
展品編號 |
| 描述 |
99.1 | | 截至2022年6月30日的年度資料表格 |
99.2 | | 管理層對截至2022年6月30日的年度的討論和分析 |
99.3 | | 截至2022年6月30日的經審計綜合財務報表 |
99.4 | | 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條,第13a-14(A)條或第15d-14(A)條規定的首席執行官證書 |
99.5 | | 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條,第13a-14(A)條或第15d-14(A)條規定的首席財務官證書 |
99.6 | | 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的《美國法典》第18編第1350條規定的首席執行官辦公室證書 |
99.7 | | 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的《美國法典》第18編第1350條規定的首席財務官證書 |
99.8 | | Manning Elliot LLP同意 |
99.9 | | Marek Dworzanowski的同意 |
99.10 | | 沃利加拿大服務有限公司同意。 |
99.11 | | 羅恩·莫爾納的同意 |
99.12 | | 威廉·費耶阿本德的同意 |
99.13 | | 羅伊·埃克爾斯的同意 |
99.14 | | 史蒂芬·羅斯的同意 |
99.15 | | 羅德尼·布魯爾的同意 |
99.16 | | 特羅特·亨特的同意 |
99.17 | | 埃裏克·米爾克的同意 |
99.18 | | Steve Shikaze的同意 |
101 | | 交互式數據文件(格式為內聯XBRL) |
104 | | 封面交互數據文件(格式為內聯XBRL,包含在附件101中) |
簽名
根據《交易所法案》的要求,註冊人證明其符合提交表格40-F的所有要求,並已正式促使本年度報告由經正式授權的簽署人代表其簽署。
日期:2022年9月23日 | 標準鋰有限公司 | ||
| | ||
| 發信人: | /s/羅伯特·明塔克 | |
| | 姓名: | 羅伯特·明塔克 |
| | 標題: | 首席執行官兼董事 |