附件 1.2
本證書所代表的證券未根據修訂後的1933年《證券法》進行登記,不得出售、轉讓、抵押或以其他方式處置,除非有當時有效的登記聲明或有效豁免登記,或律師認為在這種情況下不需要登記。
納入前沿研究
普通股票認購權證
此 證明,對於收到的價值,[投資者],以下稱為“保修”),有權從特拉華州的一家公司Research{br>Frontiers Inc.(以下稱為“公司”)購買,[相當於認購股數的股數 ]普通股,每股面值$.0001(下稱“股份”),於下午4:30或之前的任何時間,按等同於每股行使價的認股權證行使價(每股價格及可購入的普通股股數 可予調整)計算。紐約時間2027年9月30日(“到期日期”),均按照本合同條款執行。每股“行使價”為2.76美元。
1. 認股權證的行使和標的股票的持有。
1.1 | 此認股權證證明的 認股權證可在2023年4月1日之後至下午4:30之前的任何時間行使。紐約時間在到期日的任何時間或在此期間不時通過交出本認股權證, 連同一份由保修人正式簽署並填寫的授權通知,在本公司辦公室,紐約州伍德伯裏十字路口公園大道240號 11797-2033年連同美國合法貨幣的全額付款,權證行權時應支付的行權價格。 此類付款應通過電匯立即可用的資金到研究前沿公司的賬户 ,研究前沿公司位於摩根大通銀行,錫拉丘茲塔貝爾路6040號,紐約13206,帳號:880-834-155,ABA電匯代碼:021 000 021,SWIFT代碼:CHASUS33, 或公司指定的其他帳户或地點。儘管如此, 只要一份涵蓋在行使本認股權證後可發行的股票的登記聲明尚未被證監會宣佈生效, 或不存在因行使本認股權證而發行可發行股票而不受1993年證券法登記要求的豁免,或者該等股份 不得由擔保持有人根據規則144出售,擔保持有人可根據公司的轉讓代理可接受的書面意見書向公司 發出書面意見書,作出上述決定,則擔保持有人可選擇: 通過向公司交付公平市值與行使價格相等的股本,行使並從本公司收取本認股權證所證明的股份 ;或質保人同意將本認股權證所涵蓋的股份數量 減少至公平市值(行使日期)等於超過公平市值(行使日期)的股份數量 原未減持認股權證所涵蓋的股份高於原未減持認股權證所涵蓋股份的行使價 ;或通過上述允許的付款方式的任意組合。就本段而言, 公允市場價值由公司董事會確定,如果股票在全國證券交易所上市或在場外交易市場交易,應為股票在該交易所或國家報價局所報告的場外交易市場上的最高和最低交易價或最高出價和最低要價的平均值。在本認股權證行使之日,或者,如果當天沒有交易、競價或要價,本認股權證行使之日前一天的最高和最低成交價格或最高出價和最低要價的平均值。 公司應立即指示其轉讓代理交付此類股票。 但如任何法律或法規規定須在該通知發出前就該通知所指明的股份採取任何進一步行動,則該等股份的交割日期應延長至採取該等行動所需的期間。如果購買的認股權證所代表的所有標的股份少於 ,公司將在行使認股權證時, 向質保人交付一份新的證書(日期為 日期),表示根據本協議可購買的剩餘股份數量。修改後的授權書的所有其他條款和條件應與本文中包含的條款和條件相同。 |
1.2 根據本協議發行的代表股票的證書應加蓋圖章或以其他方式加蓋圖例,大體上採用以下 形式(除任何適用的州證券法所要求的圖例外):
本證書所代表的 股票未根據修訂後的1933年《證券法》進行登記,不得出售、轉讓、質押或以其他方式處置,除非有當時有效的登記聲明或有效豁免登記,或律師認為在這種情況下不需要登記 。
但條件是,如果根據本認股權證的行使而發行的股票必須符合修訂後的1933年證券法第5節的有效登記聲明,則代表股票的股票不得帶有任何限制性的 圖例。
2. 重新分類、合併或合併。
2.1 如果此後流通股因重組、合併、合併、資本重組、重新分類、股票拆分、合併或交換等原因發生變化,或因應付股息而發生變化,公司董事會應根據本認股權證對股份數量和每股價格進行適當調整。 如果公司需要重組、合併或與其他公司合併,或者如果公司的全部或基本上所有資產被出售或交換,於根據該等企業活動發行股票時,認股權證持有人 有權在行使本認股權證所證明的既有認股權證時,收取與他於任何該等企業事件發生時有權收取的相同數目及種類的股票或相同數額的財產、現金或證券,猶如他在緊接該企業事件發生前已持有如此行使的股份數目一樣。
2.2 根據本段第2段對受本認股權證規限的股份數目所作的任何調整,將按比例只適用於本證書項下未行使的部分,且對已行使的認股權證不具任何追溯力。如果任何此類調整將導致股份的零頭 ,則應將調整修改為下一個較低的整數股。
2.3 如該等調整的金額少於每股0.01美元,則不得對行使價作出任何調整,但在此情況下,須結轉當時須作出的任何調整,並於當時與下一次調整一併進行。 該等調整連同任何如此結轉的調整,總額不得低於每股0.01美元。
2.4 在行使本文件所證明的任何認股權證時,不得發行普通股的零碎股份,但在行使任何認股權證時可發行的普通股數量應向上或向下四捨五入至最接近的整體股份,以取而代之。
2.5 如需對行使價或受本認股權證約束的股份數目作出任何調整,本公司須於導致調整的情況發生之日起六十(60)日內,向認股權證持有人郵寄一份聲明,合理詳細説明計算該等調整的任何方法。
2.6 下文簽署的擔保持有人代表其本人或其任何關聯公司同意,如果本公司沒有有效的註冊聲明,則在任何情況下,本公司均不需要以現金淨額結算符合本認股權證證書或之前向下文簽署人或其任何關聯公司發出的任何認股權證的認股權證。
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3. 有關某些事件的事先通知。
本公司須於下列日期前不少於十(10)日向認股權證持有人郵寄:(A)為確定有權獲得認購權的股本持有人而作出記錄,或(B)為確定有權知會本公司任何合併、合併、解散、清盤、清盤或出售的 股東大會上有權通知及表決的股本持有人而作出記錄(或代之以結賬)。
4. 預留和發行股票。
4.1 本公司承諾並同意,所有因行使本認股權證所代表的權利而發行的股份將獲正式授權、合法發行,並在根據本證書條款付款時繳足股款及無須評估,並免除與向認股權證持有人發行該等股份有關的所有留置權及收費。
4.2 本公司將隨時保留根據本認股權證證書所證明的認股權證的行使而可發行的股份數目。
5. 投資代表
通過 接受本認股權證的交付和行使本證書所證明的任何認股權證,認股權證持有人表示 認股權證持有人正在收購認股權證和在行使認股權證後可發行的股份用於投資,而不是用於轉售或 分銷。
6. 其他。
6.1 認股權證持有人無權因擁有本認股權證而享有作為本公司股東的任何權利。
6.2 本授權書在紐約州執行和交付,本授權書應根據美國紐約州和聯邦法院的法律和管轄權進行解釋,保修人和公司受其管轄。雙方特此同意這種管轄權。
6.3 根據本協議第1.2節的規定,本授權書可在本授權書日期之後至截止時間 下午4:30之前的任何時間行使。截止日期為紐約時間,在下午4:30之後無效。截止日期為紐約時間 。
6.4 接受本認股權證證書的交付,即表示認股權證持有人確認根據本公司與認股權證持有人於2022年9月14日訂立的認購協議,根據本證書所授出的認股權證應已完全 履行向認股權證持有人發行認股權證的所有責任。
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本公司和保修人已於2022年9月16日由其正式授權的人員簽署本保證書,特此為證。
納入前沿研究
發信人: | ||
Joseph M. Harary, President and CEO |
WARRANTHOLDER:
[投資者]
發信人: |
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[行使通知表格 ]
在此簽署的 不可撤銷地選擇行使我們目前持有的認股權證,以每股_股的行使價購買Research Frontiers Inc.(“本公司”)的_股普通股,每股面值0.0001美元。本通知附有證明上述認股權證的認股權證原件。吾等已向本公司交付美元_代表行使時可發行的股票的證書應以簽字人的名義簽發。
簽署人在此向本公司表示並保證,簽署人在2022年9月14日與本公司簽訂的認購協議中作出的陳述、保證和確認仍屬真實和正確,猶如在本行使通知日期作出的一樣,且簽署人已仔細閲讀在該認購協議日期後向證券交易委員會提交的有關本公司的任何報告或聲明,本公司亦已向簽署人提供簽署人所要求的與本公司投資有關的所有其他文件及資料。
Dated: ________ __, _____ | [投資者] | ||
發信人: | |||
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